股票發(fā)行承銷合同(A股)

第5頁共5頁股票發(fā)行承銷合同(A股)本協(xié)?議由以下當(dāng)?事人在__?_市簽署?甲方：發(fā)行?人，即__?_股份有限?公司住所?：___省?___市_?__路__?_號法定代?表人：__?_乙方：?主承銷商，?即___證?券公司住?所：___?省___市?___路_?__號法定?代表人：_?__鑒于?：1．_?__股份有?限公司是依?法成立的股?份有限公司?，已獲中國?證監(jiān)會核準(zhǔn)?發(fā)行A股_?__萬股；?乙方為依法?成立的經(jīng)營?證券業(yè)務(wù)的?證券公司，?已獲得中國?證監(jiān)會認(rèn)可?具有主承銷?商資格，2?．___股?份有限公司?準(zhǔn)備向社會?公眾發(fā)行A?股___萬?股，現(xiàn)委托?___證券?公司作為主?承銷商負(fù)責(zé)?策劃本次承?銷事宜，_?__證券公?司同意接受?此委托。?為了明確雙?方的權(quán)利義?務(wù)，根據(jù)有?關(guān)法律、法?規(guī)的規(guī)定，?制定本協(xié)議?，以資共同?遵守。第?一條承銷方?式甲方委托?乙方為甲方?A種股票發(fā)?行的主銷商?和股票上市?推薦人，由?乙方負(fù)責(zé)總?承銷股票業(yè)?務(wù)。本次股?票發(fā)行采用?包銷方式，?即在承銷期?限內(nèi)未能全?數(shù)發(fā)行完畢?，未售出部?分股票由乙?方全額購入?。第二條?承銷股票的?種類、數(shù)量?、發(fā)行價(jià)格?和發(fā)行總市?值2．1?甲方本次委?托乙方代為?承銷的股票?種類為人民?幣普通股（?即A股），?每股面值人?民幣___?元。2．?2甲方本次?委托乙方向?社會公共發(fā)?行的股票總?額為___?股。2．?3每股發(fā)行?價(jià)格為__?_元。2．?4發(fā)行總市?值為___?元（即每股?發(fā)行價(jià)格_?__發(fā)行總?額）。第?三條承銷期?限及起止日?期3．_?__本次股?票承銷期為?___天（?不超過__?_天）。3?．2承銷期?限自刊登公?開招股說明?書之日起至?第___天?為止。第?四條承銷付?款方式及日?期在本次承?銷期屆滿后?，___個(gè)?工作日內(nèi)無?論是否全部?發(fā)行完畢，?乙方均應(yīng)將?全部股票款?項(xiàng)（如未全?部發(fā)行完畢?，也包括自?己包銷部分?的股款）在?扣除承銷費(fèi)?用后，一次?劃向甲方指?定的銀行帳?號。第五?條承銷手續(xù)?費(fèi)的計(jì)算、?支付方式?5．1甲、?乙雙方經(jīng)協(xié)?商同意，甲?方向乙方支?付發(fā)行總值?的___％?作為主承銷?費(fèi)用（按證?監(jiān)會的收費(fèi)?標(biāo)準(zhǔn)，為1?．___％?～___％?之間）。該?費(fèi)用包括但?不限于文件?制作費(fèi)（如?招股說明書?、上市公告?書等文書的?制作）、主?承銷協(xié)調(diào)費(fèi)?等。5．2?承銷費(fèi)用由?乙方在向甲?方支付股票?款項(xiàng)時(shí)扣除?。第六條?其他費(fèi)用與?承銷有關(guān)的?費(fèi)用與本次?股票發(fā)行（?承銷）有關(guān)?的其他費(fèi)用?，如廣告宣?傳費(fèi)、印刷?費(fèi)等費(fèi)用由?甲方確認(rèn)后?由其承擔(dān)。?該等費(fèi)用不?包含在第_?__條所指?的主承銷手?續(xù)費(fèi)中。?第七條上市?推薦費(fèi)上市?推薦費(fèi)按本?次發(fā)行面值?___％收?取，由乙方?一并在移交?股款時(shí)扣除?。第八條?甲方的權(quán)利?義務(wù)8．?1甲方的權(quán)?利8．1?．1甲方有?權(quán)要求乙方?按本協(xié)議的?規(guī)定勤勉，?盡責(zé)地承銷?股票，并有?權(quán)對整個(gè)承?銷活動進(jìn)行?監(jiān)督。8?．1．2甲?方有權(quán)要求?乙方按本協(xié)?議的規(guī)定時(shí)?間和方式支?付全部股票?款項(xiàng)（在扣?除承銷手續(xù)?費(fèi)和上市推?薦費(fèi)以后）?。8．2?甲方的義務(wù)?8．2．?1甲方有義?務(wù)向乙方提?供本次股票?發(fā)行所需的?所有詳盡的?、真實(shí)的、?完整的資料?和文件，以?便乙方的工?作順利地進(jìn)?行。8．2?．2甲方有?義務(wù)協(xié)助乙?方的本次股?票發(fā)行工作?，包括但不?限于為乙方?對其企業(yè)進(jìn)?行實(shí)地考察?提供方便，?協(xié)助辦理有?關(guān)手續(xù)等?第九條乙方?的權(quán)利義務(wù)?9．1乙?方的權(quán)利?9．1．1?乙方有權(quán)要?求甲方對本?次股票發(fā)行?工作給予配?合。9．?1．2乙方?有權(quán)要求甲?方提供的與?本次股票發(fā)?行有關(guān)的所?有資料文件?為真實(shí)、完?整、準(zhǔn)確的?。如果甲方?未盡此項(xiàng)義?務(wù)而致使本?次股票發(fā)行?受阻或失敗?，乙方有權(quán)?終止本協(xié)議?。9．1?．3乙方有?權(quán)按本協(xié)議?的約定收取?有關(guān)承銷手?續(xù)費(fèi)、上市?推薦費(fèi)和其?他有關(guān)費(fèi)用?。9．2?乙方的義務(wù)?9．2．?1乙方有義?務(wù)按本協(xié)議?的規(guī)定，盡?責(zé)、勤勉地?完成本次股?票承銷活動?。9．2?．2乙方應(yīng)?積極協(xié)助甲?方向上級主?管部門辦理?發(fā)行股票的?申報(bào)手續(xù)，?制訂發(fā)行時(shí)?間表。9?．2．3乙?方負(fù)責(zé)組建?承銷團(tuán)，制?訂股票發(fā)行?具體方案，?編制招股說?明書等相關(guān)?文件或資料?，并與有關(guān)?方面簽訂分?銷合同，資?料備忘錄以?及相關(guān)的其?他法律文件?，并負(fù)責(zé)處?理、協(xié)調(diào)本?次股票發(fā)行?過程中出現(xiàn)?的有關(guān)問題?。9．2?．4乙方負(fù)?責(zé)為甲方進(jìn)?行上市輔導(dǎo)?（具體協(xié)議?以后再簽）?和推薦上市?等服務(wù)工作?。9．2．?5乙方對甲?方負(fù)有保密?義務(wù)，即其?對在本次股?票發(fā)行過程?中所知道甲?方的商業(yè)_?__等不欲?讓外人知道?的___負(fù)?有保密的責(zé)?任。第十?條甲、乙雙?方聲明甲、?乙雙方保證?，雙方自本?協(xié)議簽署之?日起一直到?本次承銷結(jié)?束日為止，?在事先未與?對方協(xié)商并?取得對方書?面同意的情?況下，不能?以任何形式?。對外披露?招股說明書?以外的可能?影響本次股?票發(fā)行的信?息，否則應(yīng)?承擔(dān)違約責(zé)?任。第十?一條甲方的?承諾11?．1甲方保?證其為乙方?提供的與本?次股票發(fā)行?有關(guān)的資料?文件為真實(shí)?、完整、準(zhǔn)?確，不存在?重大誤解、?虛假性陳述?和重要遺漏?11．2甲?方承諾，將?視本次A股?發(fā)行的進(jìn)程?，同意乙方?提出的相關(guān)?合理的要求?，包括采取?相應(yīng)的行為?和提供相應(yīng)?的文件。以?上目的是為?了本次A股?的順利發(fā)行?。第十二?條違約責(zé)任?甲、乙雙?方應(yīng)嚴(yán)格遵?守本協(xié)議的?各項(xiàng)規(guī)定，?如有違反，?則為違約行?為，應(yīng)承擔(dān)?違約責(zé)任。?給對方造成?損失的，要?予以全額賠?償（有其他?具體規(guī)定除?外）；雙方?均有過錯的?，按過錯大?小分別承擔(dān)?相應(yīng)的責(zé)任?。以下為具?體違約責(zé)任?的規(guī)定：?12．1甲?方在與乙方?簽訂本協(xié)議?后又選擇其?他證券公司?擔(dān)任相同或?類似的角色?的，其與其?他證券公司?簽訂的協(xié)議?無效，而且?還應(yīng)履行本?協(xié)議下之全?部義務(wù)；如?果已無法履?行該義務(wù)，?則應(yīng)支付股?金總額的_?__／萬，?作為賠償金?；12．?2由于乙方?的過失造成?本次A股未?能發(fā)行，應(yīng)?向甲方支付?股金總額的?___／萬?，作為賠償?金；12．?3乙方延遲?劃撥股款的?，按同期銀?行利率＋_?__％來計(jì)?收利息。?第十三條爭?議的解決?13．1雙?方就本協(xié)議?的解釋、履?行，以及與?本協(xié)議有關(guān)?的其他爭議?，應(yīng)首先通?過友好協(xié)商?解決；13?．2如果雙?方自友好協(xié)?商開始后_?__日內(nèi)未?能達(dá)成一致?，則應(yīng)將爭?議提交中國?證券監(jiān)督管?理委員會指?定的仲裁機(jī)?構(gòu)仲裁，其?仲裁裁決為?終局的，對?雙方有約束?力。第十?四條不可抗?力自本協(xié)議?簽署日到承?銷結(jié)束日之?間，如果發(fā)?生任何政治?、___、?經(jīng)濟(jì)、金融?、法律等方?面的重大變?故，而且此?等變故為雙?方所不可預(yù)?料，不可避?免，而且已?經(jīng)或者將會?對甲方的業(yè)?務(wù)、財(cái)務(wù)狀?況以及本次?A股發(fā)行產(chǎn)?生重大不利?影響，則任?何一方可以?決定暫時(shí)中?止（不可超?過___天?）本協(xié)議或?者終止本協(xié)?議。第十?五條未盡事?宜本協(xié)議未?盡事宜，由?雙方協(xié)商補(bǔ)?充，補(bǔ)充協(xié)?議為本協(xié)議?之一部分，?與本協(xié)議有?同等法律效?力。第十?六條附則?16．__?_本協(xié)議經(jīng)?雙方法定代?表人或者授?權(quán)代表簽字?并加蓋單位?公章后生效?。16．_?__本協(xié)議?一式十