單縣煙草專賣局QC課題：多維度降低行政處罰文書(shū)出錯(cuò)率課件

多維度降低行政處罰文書(shū)出錯(cuò)率成果報(bào)告單縣煙草專賣局專賣監(jiān)督管理科巔峰QC小組多維度降低行政處罰文書(shū)出錯(cuò)率一、小組概況小組名稱：?jiǎn)慰h煙草專賣局巔峰QC小組組長(zhǎng)：吳建偉小組人數(shù)：7人課題類型：管理型索引一、小組概況小組名稱：?jiǎn)慰h煙草專賣局巔峰QC小組QC小組人員一覽表QC小組人員一覽表二、選題理由“案卷”作為煙草專賣執(zhí)法的一種載體，是我們煙草執(zhí)法過(guò)程的記錄，也是執(zhí)法人員執(zhí)法形象的直接體現(xiàn)。降低形成處罰案卷出錯(cuò)率也就是提高了案卷的質(zhì)量，不僅能夠有效減少執(zhí)法沖突和行政糾紛，更重要是能夠凈化卷煙市場(chǎng)，創(chuàng)造良好的卷煙銷售環(huán)境在2015年度的案卷評(píng)查中，我們的成績(jī)不太理想，為此我們選擇《多維度降低行政處罰案卷出錯(cuò)率》作為本次QC活動(dòng)課題。二、選題理由“案卷”作為煙草專賣執(zhí)法的一種載體，是我們煙草執(zhí)三、現(xiàn)狀調(diào)查2016年03月，QC小組成員通過(guò)查看2015年四個(gè)季度的案件評(píng)查通報(bào)發(fā)現(xiàn),評(píng)查成績(jī)分別為91.5、94、93.5、92，案卷質(zhì)量很不穩(wěn)定。每份案卷都存在明顯的低級(jí)錯(cuò)誤及修改痕跡。隨后QC小組成員對(duì)2015年度所有案件進(jìn)行復(fù)查。三、現(xiàn)狀調(diào)查2016年03月，QC小組成員通過(guò)查看2015年三、現(xiàn)狀調(diào)查經(jīng)查，“實(shí)施和依據(jù)”一項(xiàng)中出現(xiàn)的錯(cuò)誤為執(zhí)法人員對(duì)照片等證據(jù)描述不準(zhǔn)確，并不影響證據(jù)本身合法性?！鞍妇硪?guī)范性”錯(cuò)誤為執(zhí)法人員筆誤等書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤。三、現(xiàn)狀調(diào)查經(jīng)查，“實(shí)施和依據(jù)”一項(xiàng)中出現(xiàn)的錯(cuò)誤為執(zhí)法人員對(duì)2016年度案卷出錯(cuò)率及出錯(cuò)點(diǎn)分布圖三、現(xiàn)狀調(diào)查2016年度案卷出錯(cuò)率及出錯(cuò)點(diǎn)分布圖三、現(xiàn)狀調(diào)查四、目標(biāo)設(shè)定活動(dòng)目標(biāo)：在2017年度一、二、三季度的案卷評(píng)查中，主體資格、執(zhí)法程序、法律依據(jù)出錯(cuò)率為0，案卷整體出錯(cuò)率低于5%。四、目標(biāo)設(shè)定活動(dòng)目標(biāo)：在2017年度一、二、三季度的案卷評(píng)單縣煙草專賣局QC課題：多維度降低行政處罰文書(shū)出錯(cuò)率課件五、活動(dòng)進(jìn)度五、活動(dòng)進(jìn)度

為了找出2015年度案卷評(píng)查成績(jī)不理想的主要原因，小組采用魚(yú)骨圖法對(duì)目前縣局案卷制作的現(xiàn)狀進(jìn)行了全面分析。六、原因分析為了找出2015年度案卷評(píng)查成績(jī)不理想的主要原因，小被檢查人不配合法環(huán)人機(jī)料案審員審查不細(xì)心案值計(jì)算不準(zhǔn)確詢問(wèn)筆錄無(wú)模板現(xiàn)場(chǎng)文書(shū)制作倉(cāng)促證據(jù)提取不充分詢問(wèn)技巧單一現(xiàn)場(chǎng)照片證明力弱案卷審查不及時(shí)文書(shū)制作滯后案件出錯(cuò)率高詢問(wèn)內(nèi)容不全面自由裁量權(quán)不熟悉六、原因分析被檢查人不配合法環(huán)人機(jī)料案審員審查不細(xì)心案值計(jì)算不準(zhǔn)確詢問(wèn)筆

QC小組于2016年5月中旬對(duì)因果圖中四個(gè)階段末端因素按重要性和可控性進(jìn)行了篩選。七、要因確認(rèn)：QC小組于2016年5月中旬對(duì)因果圖中四個(gè)階段末端因單縣煙草專賣局QC課題：多維度降低行政處罰文書(shū)出錯(cuò)率課件要因確認(rèn)一：詢問(wèn)內(nèi)容不全面細(xì)致要因確認(rèn)一：詢問(wèn)內(nèi)容不全面細(xì)致要因確認(rèn)二：審查人員審查不夠仔細(xì)要因確認(rèn)二：審查人員審查不夠仔細(xì)要因確認(rèn)三：對(duì)違法所得和案值計(jì)算不準(zhǔn)確要因確認(rèn)三：對(duì)違法所得和案值計(jì)算不準(zhǔn)確要因確認(rèn)四：對(duì)自由裁量權(quán)不熟悉要因確認(rèn)四：對(duì)自由裁量權(quán)不熟悉要因確認(rèn)五：詢問(wèn)筆錄無(wú)模板要因確認(rèn)五：詢問(wèn)筆錄無(wú)模板要因確認(rèn)六：案卷審查和文書(shū)歸檔不及時(shí)要因確認(rèn)六：案卷審查和文書(shū)歸檔不及時(shí)要因確認(rèn)七：詢問(wèn)技巧單一要因確認(rèn)七：詢問(wèn)技巧單一要因確認(rèn)八：證據(jù)提取不充分要因確認(rèn)八：證據(jù)提取不充分八、制定對(duì)策八、制定對(duì)策八、制定對(duì)策八、制定對(duì)策

對(duì)策實(shí)施一：對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)2016年9月，縣局法規(guī)部門(mén)對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行了相關(guān)培訓(xùn)1.詢問(wèn)內(nèi)容中必須呈現(xiàn)的信息和不同情況下所需的有針對(duì)性的信息。2.自由裁量權(quán)的使用方法和相關(guān)法律法規(guī)。3.案件調(diào)查取證技巧。4.案件詢問(wèn)技巧。此次培訓(xùn)歷經(jīng)四個(gè)周，利用每個(gè)周周五下午的兩個(gè)小時(shí)進(jìn)行，并在培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)模擬詢問(wèn)和案例測(cè)驗(yàn)。效果評(píng)估：通過(guò)此次培訓(xùn)，執(zhí)法人員掌握了詢問(wèn)中的重點(diǎn)要點(diǎn)，詢問(wèn)筆錄中不再出現(xiàn)信息不全等現(xiàn)象；對(duì)自由裁量權(quán)有了更深入的了解，對(duì)各種類型的案件都能夠做出正確處罰決定；對(duì)取證的照片等有準(zhǔn)確的描述，保證該照片對(duì)案件事實(shí)的證明力九、對(duì)策實(shí)施對(duì)策實(shí)施一：對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)九、對(duì)策實(shí)施

對(duì)策實(shí)施二：制定考核建立行政處罰案件審查流轉(zhuǎn)單效果評(píng)估：極大提高了執(zhí)法人員和審查人員的認(rèn)真態(tài)度。對(duì)策實(shí)施二：制定考核建立行政處罰案件審查流轉(zhuǎn)單效果評(píng)估

對(duì)策實(shí)施三:編寫(xiě)公式由專賣科編寫(xiě)計(jì)算違法所得和案值的計(jì)算公式1.違法所得＝（銷售價(jià)格－批發(fā)價(jià)格）×涉案卷煙銷售數(shù)量2.案值＝零售價(jià)格×涉案卷煙數(shù)量效果評(píng)估：執(zhí)法人員嚴(yán)格按照公式能夠準(zhǔn)確計(jì)算出違法所得和案值。對(duì)策實(shí)施三:編寫(xiě)公式

自2016年10月，縣局法規(guī)部門(mén)加強(qiáng)處罰案卷審查力度，為了更好的讓執(zhí)法人員提升執(zhí)法水平和案卷制作水平，實(shí)行案卷互評(píng)和科室復(fù)核制度。

每個(gè)季度行政處罰案卷整理歸檔后，各中隊(duì)案卷互換，并按照省局案評(píng)標(biāo)準(zhǔn)記錄參評(píng)結(jié)果上交縣局法規(guī)部門(mén)。

案卷互評(píng)結(jié)束后，縣局法規(guī)部門(mén)對(duì)參與案卷互評(píng)的案卷進(jìn)行復(fù)核，并將最終結(jié)果反饋各中隊(duì)整改。對(duì)策實(shí)施四：加強(qiáng)案卷審查力度自2016年10月，縣局法規(guī)部門(mén)加強(qiáng)處罰案卷審查力度，

縣局法規(guī)部門(mén)依據(jù)案件性質(zhì)及具體案情制作模板，分別制作以下幾種模板：（1）、未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨詢問(wèn)筆錄模板（2）、零售商店類銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品詢問(wèn)筆錄模板（3）、物流快遞類銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品模板（4）、托運(yùn)類無(wú)證運(yùn)輸模板（5）、自運(yùn)類無(wú)證運(yùn)輸模板確保在詢問(wèn)筆錄制作過(guò)程中，有模板可依，降低案件詢問(wèn)筆錄制作難度。

對(duì)策實(shí)施五：制作詢問(wèn)筆錄模板縣局法規(guī)部門(mén)依據(jù)案件性質(zhì)及具體案情制作模板，分別制作以

目標(biāo)值完成情況2017年前三季度的案件評(píng)查中未發(fā)現(xiàn)主體資格、執(zhí)法程序、法律依據(jù)等影響案件合法性的錯(cuò)誤出現(xiàn)出錯(cuò)，三個(gè)季度出錯(cuò)率分別為3.9%、4.7%、4.1%。完成設(shè)定目標(biāo)值。經(jīng)小組人員落實(shí)，所出錯(cuò)誤為執(zhí)法人員筆誤，不影響案件合法性。十、效果檢查目標(biāo)值完成情況十、效果檢查十、效果檢查2017年第一第二第三季度出錯(cuò)率及出錯(cuò)點(diǎn)示意圖十、效果檢查2017年第一第二第三季度出錯(cuò)率及出錯(cuò)點(diǎn)示意圖

1、持續(xù)加強(qiáng)案件辦理培訓(xùn)，我們將在培訓(xùn)計(jì)劃的基礎(chǔ)上，不定期安排針對(duì)當(dāng)前階段出現(xiàn)的問(wèn)題的培訓(xùn)。

2、繼續(xù)實(shí)行案卷績(jī)效考核制度，時(shí)刻保持高壓態(tài)勢(shì)，保證案卷不出現(xiàn)錯(cuò)誤。

3、依據(jù)新發(fā)現(xiàn)不同情況針對(duì)性進(jìn)行相同、相似類型案件詢問(wèn)筆錄模板制作。

十一、鞏固措施十一、鞏固措施

本次QC小組活動(dòng)完成了預(yù)定目標(biāo)，提高了我們利用QC知識(shí)和工具處理問(wèn)題的能力，小組成員創(chuàng)新意識(shí)、溝通能力、團(tuán)隊(duì)凝聚力進(jìn)一步增強(qiáng)，為我們今后工作的開(kāi)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。十二、體會(huì)及展望本次QC小組活動(dòng)完成了預(yù)定目標(biāo)，提高了我們利用QC知識(shí)謝謝大家！望各位專家批評(píng)指正！謝謝大家！多維度降低行政處罰文書(shū)出錯(cuò)率成果報(bào)告單縣煙草專賣局專賣監(jiān)督管理科巔峰QC小組多維度降低行政處罰文書(shū)出錯(cuò)率一、小組概況小組名稱：?jiǎn)慰h煙草專賣局巔峰QC小組組長(zhǎng)：吳建偉小組人數(shù)：7人課題類型：管理型索引一、小組概況小組名稱：?jiǎn)慰h煙草專賣局巔峰QC小組QC小組人員一覽表QC小組人員一覽表二、選題理由“案卷”作為煙草專賣執(zhí)法的一種載體，是我們煙草執(zhí)法過(guò)程的記錄，也是執(zhí)法人員執(zhí)法形象的直接體現(xiàn)。降低形成處罰案卷出錯(cuò)率也就是提高了案卷的質(zhì)量，不僅能夠有效減少執(zhí)法沖突和行政糾紛，更重要是能夠凈化卷煙市場(chǎng)，創(chuàng)造良好的卷煙銷售環(huán)境在2015年度的案卷評(píng)查中，我們的成績(jī)不太理想，為此我們選擇《多維度降低行政處罰案卷出錯(cuò)率》作為本次QC活動(dòng)課題。二、選題理由“案卷”作為煙草專賣執(zhí)法的一種載體，是我們煙草執(zhí)三、現(xiàn)狀調(diào)查2016年03月，QC小組成員通過(guò)查看2015年四個(gè)季度的案件評(píng)查通報(bào)發(fā)現(xiàn),評(píng)查成績(jī)分別為91.5、94、93.5、92，案卷質(zhì)量很不穩(wěn)定。每份案卷都存在明顯的低級(jí)錯(cuò)誤及修改痕跡。隨后QC小組成員對(duì)2015年度所有案件進(jìn)行復(fù)查。三、現(xiàn)狀調(diào)查2016年03月，QC小組成員通過(guò)查看2015年三、現(xiàn)狀調(diào)查經(jīng)查，“實(shí)施和依據(jù)”一項(xiàng)中出現(xiàn)的錯(cuò)誤為執(zhí)法人員對(duì)照片等證據(jù)描述不準(zhǔn)確，并不影響證據(jù)本身合法性?！鞍妇硪?guī)范性”錯(cuò)誤為執(zhí)法人員筆誤等書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤。三、現(xiàn)狀調(diào)查經(jīng)查，“實(shí)施和依據(jù)”一項(xiàng)中出現(xiàn)的錯(cuò)誤為執(zhí)法人員對(duì)2016年度案卷出錯(cuò)率及出錯(cuò)點(diǎn)分布圖三、現(xiàn)狀調(diào)查2016年度案卷出錯(cuò)率及出錯(cuò)點(diǎn)分布圖三、現(xiàn)狀調(diào)查四、目標(biāo)設(shè)定活動(dòng)目標(biāo)：在2017年度一、二、三季度的案卷評(píng)查中，主體資格、執(zhí)法程序、法律依據(jù)出錯(cuò)率為0，案卷整體出錯(cuò)率低于5%。四、目標(biāo)設(shè)定活動(dòng)目標(biāo)：在2017年度一、二、三季度的案卷評(píng)單縣煙草專賣局QC課題：多維度降低行政處罰文書(shū)出錯(cuò)率課件五、活動(dòng)進(jìn)度五、活動(dòng)進(jìn)度

為了找出2015年度案卷評(píng)查成績(jī)不理想的主要原因，小組采用魚(yú)骨圖法對(duì)目前縣局案卷制作的現(xiàn)狀進(jìn)行了全面分析。六、原因分析為了找出2015年度案卷評(píng)查成績(jī)不理想的主要原因，小被檢查人不配合法環(huán)人機(jī)料案審員審查不細(xì)心案值計(jì)算不準(zhǔn)確詢問(wèn)筆錄無(wú)模板現(xiàn)場(chǎng)文書(shū)制作倉(cāng)促證據(jù)提取不充分詢問(wèn)技巧單一現(xiàn)場(chǎng)照片證明力弱案卷審查不及時(shí)文書(shū)制作滯后案件出錯(cuò)率高詢問(wèn)內(nèi)容不全面自由裁量權(quán)不熟悉六、原因分析被檢查人不配合法環(huán)人機(jī)料案審員審查不細(xì)心案值計(jì)算不準(zhǔn)確詢問(wèn)筆

QC小組于2016年5月中旬對(duì)因果圖中四個(gè)階段末端因素按重要性和可控性進(jìn)行了篩選。七、要因確認(rèn)：QC小組于2016年5月中旬對(duì)因果圖中四個(gè)階段末端因單縣煙草專賣局QC課題：多維度降低行政處罰文書(shū)出錯(cuò)率課件要因確認(rèn)一：詢問(wèn)內(nèi)容不全面細(xì)致要因確認(rèn)一：詢問(wèn)內(nèi)容不全面細(xì)致要因確認(rèn)二：審查人員審查不夠仔細(xì)要因確認(rèn)二：審查人員審查不夠仔細(xì)要因確認(rèn)三：對(duì)違法所得和案值計(jì)算不準(zhǔn)確要因確認(rèn)三：對(duì)違法所得和案值計(jì)算不準(zhǔn)確要因確認(rèn)四：對(duì)自由裁量權(quán)不熟悉要因確認(rèn)四：對(duì)自由裁量權(quán)不熟悉要因確認(rèn)五：詢問(wèn)筆錄無(wú)模板要因確認(rèn)五：詢問(wèn)筆錄無(wú)模板要因確認(rèn)六：案卷審查和文書(shū)歸檔不及時(shí)要因確認(rèn)六：案卷審查和文書(shū)歸檔不及時(shí)要因確認(rèn)七：詢問(wèn)技巧單一要因確認(rèn)七：詢問(wèn)技巧單一要因確認(rèn)八：證據(jù)提取不充分要因確認(rèn)八：證據(jù)提取不充分八、制定對(duì)策八、制定對(duì)策八、制定對(duì)策八、制定對(duì)策

對(duì)策實(shí)施一：對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)2016年9月，縣局法規(guī)部門(mén)對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行了相關(guān)培訓(xùn)1.詢問(wèn)內(nèi)容中必須呈現(xiàn)的信息和不同情況下所需的有針對(duì)性的信息。2.自由裁量權(quán)的使用方法和相關(guān)法律法規(guī)。3.案件調(diào)查取證技巧。4.案件詢問(wèn)技巧。此次培訓(xùn)歷經(jīng)四個(gè)周，利用每個(gè)周周五下午的兩個(gè)小時(shí)進(jìn)行，并在培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)模擬詢問(wèn)和案例測(cè)驗(yàn)。效果評(píng)估：通過(guò)此次培訓(xùn)，執(zhí)法人員掌握了詢問(wèn)中的重點(diǎn)要點(diǎn)，詢問(wèn)筆錄中不再出現(xiàn)信息不全等現(xiàn)象；對(duì)自由裁量權(quán)有了更深入的了解，對(duì)各種類型的案件都能夠做出正確處罰決定；對(duì)取證的照片等有準(zhǔn)確的描述，保證該照片對(duì)案件事實(shí)的證明力九、對(duì)策實(shí)施對(duì)策實(shí)施一：對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)九、對(duì)策實(shí)施

對(duì)策實(shí)施二：制定考核建立行政處罰案件審查流轉(zhuǎn)單效果評(píng)估：極大提高了執(zhí)法人員和審查人員的認(rèn)真態(tài)度。對(duì)策實(shí)施二：制定考核建立行政處罰案件審查流轉(zhuǎn)單效果評(píng)估

對(duì)策實(shí)施三:編寫(xiě)公式由專賣科編寫(xiě)計(jì)算違法所得和案值的計(jì)算公式1.違法所得＝（銷售價(jià)格－批發(fā)價(jià)格）×涉案卷煙銷售數(shù)量2.案值＝零售價(jià)格×涉案卷煙數(shù)量效果評(píng)估：執(zhí)法人員嚴(yán)格按照公式能夠準(zhǔn)確計(jì)算出違法所得和案值。對(duì)策實(shí)施三:編寫(xiě)公式

自2016年10月，縣局法規(guī)部門(mén)加強(qiáng)處罰案卷審查力度，為了更好的讓執(zhí)法人員提升執(zhí)法水平和案卷制作水平，實(shí)行案卷互評(píng)和科室復(fù)核制度。

每個(gè)季度行政處罰案卷整理歸檔后，各中隊(duì)案卷互換，并按照省局案評(píng)標(biāo)準(zhǔn)記錄參評(píng)結(jié)果上交縣局法規(guī)部門(mén)。

案卷互評(píng)結(jié)束后，縣局法規(guī)部門(mén)對(duì)參與案卷互評(píng)的案卷進(jìn)行復(fù)核，并將最終結(jié)果反饋各中隊(duì)整改。對(duì)策實(shí)施四：加強(qiáng)案卷審查力度自2016年10月，縣局法規(guī)部門(mén)加強(qiáng)處罰案卷審查力度，

縣局法規(guī)部門(mén)依據(jù)案件性質(zhì)及具體案情制作模板，分別制作以下幾種模板：（1）、未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨詢問(wèn)筆錄模板（2）、零售商店類銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品詢問(wèn)筆錄模板（3）、物流快遞類銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品模板（4）、托運(yùn)類無(wú)證運(yùn)輸模板（5）、自運(yùn)類無(wú)證運(yùn)輸模板確保在詢問(wèn)筆錄制作過(guò)程