比較制度經濟學-課件

ComparativeInstitutionalEconomics比較制度經濟學國際關系學院世界經濟系ComparativeInstitutionalEcon1比較制度經濟學比較制度經濟學2比較制度經濟學比較制度經濟學的理論體系市場經濟國家經濟制度的比較分析經濟轉軌與制度模式選擇的比較比較制度經濟學比較制度經濟學的理論體系3導論

比較經濟學產生發(fā)展的歷史與現(xiàn)實

比較制度經濟學與新古典經濟學本書的結構安排導論比較經濟學產生發(fā)展的歷史與現(xiàn)實4比較經濟學產生發(fā)展的歷史與現(xiàn)實

比較經濟學的產生：主義的比較比較經濟學的發(fā)展：經濟體制的比較比較經濟學的創(chuàng)新：比較制度分析和新比較經濟學比較經濟學產生發(fā)展的歷史與現(xiàn)實比較經濟學的產生：主義的比5比較制度經濟學與新古典經濟學

新古典經濟學的局限性

制度外生給定完備知識和完全信息無交易成本

比較制度經濟學的基本特征

將制度納入分析的視野有限知識和不完全信息存在交易成本比較制度經濟學與新古典經濟學新古典經濟學的局限性6第一篇比較制度經濟學的理論體系第一篇比較制度經濟學的理論體系7

從傳統(tǒng)比較經濟體制研究到比較制度經濟學比較制度經濟學的研究方法比較制度經濟學的新視角與核心內容

第一章從傳統(tǒng)的比較經濟學到比較制度分析從傳統(tǒng)比較經濟體制研究到比較制度經濟學第一章從傳統(tǒng)的比8從傳統(tǒng)比較經濟體制研究到比較制度經濟學

傳統(tǒng)比較經濟體制研究的特征

僅限于經濟運行機制的研究否定不同經濟間多樣性的存在靜態(tài)分析與比較靜態(tài)分析

從傳統(tǒng)比較經濟體制研究到比較制度經濟學傳統(tǒng)比較經濟體制研究9比較制度經濟學理論體系的基本特征

研究對象包括市場機制以及各種制度性結構研究的重點是經濟體制的制度構成及其相互依存關系深入探索經濟體制差異性的根源及體制內部的深層次結構研究的方法是靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結合

比較制度經濟學理論體系的基本特征研究對象包括市場機10比較制度經濟學的研究方法

比較制度經濟學的博弈分析方法：

進化博弈論方法重復博弈論方法

對傳統(tǒng)博弈論的發(fā)展：傳統(tǒng)博弈論很少關注博弈與均衡之間的聯(lián)系，比較制度經濟學則通過歷史的制度博弈研究，以文化信念為紐帶，在當前博弈的預期與歷史上的制度均衡之間建立起內在的邏輯聯(lián)系。比較制度經濟學的研究方法比較制度經濟學的博弈分析方法：11古典博弈論和進化博弈論

古典博弈論和進化博弈論分別側重人類推斷不同然而不可分割的兩個方面：一個是模仿性、歸納性和有限理性；一個是精心設計、演繹性和完全理性。應用于制度分析方面，古典博弈論更適合于分析如規(guī)范、合同和治理結構之類的制度的可自我實施性；進化博弈論則更適合分析以慣例和習俗形式體現(xiàn)的制度的自我實施性。兩者分別側重于制度的不同起源——設計和演化。古典博弈論和進化博弈論古典博弈論和進化博弈論分別側重12比較制度經濟學的新視角與核心內容

比較制度經濟學的新視角：經濟體制的內生性和多樣性；經濟體制內部的戰(zhàn)略互補性；經濟體制的進化與路徑依賴性。

比較制度經濟學研究的核心內容：

市場經濟國家的比較；經濟轉軌的比較；經濟組織的研究；經濟體制的歷史演化與變遷。比較制度經濟學的新視角與核心內容比較制度經濟學的新視13第二章比較制度經濟學的基本范疇

比較制度分析的制度觀

博弈的參與人博弈規(guī)則博弈均衡

比較制度分析的基本單元

共用資源域交易域組織域組織場政治域社會交換域第二章比較制度經濟學的基本范疇比較制度分析的制度觀14博弈參與人制度觀

通過將經濟過程類比為博弈過程，不同的經濟學家分別將制度看作是博弈的參與人、博弈規(guī)則和博弈過程中參與人的均衡策略。人們日常所說的制度，通常是指重要的組織機構。一些經濟學家沿襲這種習慣，將制度明確等同于博弈的特定參與人，例如行業(yè)協(xié)會、技術協(xié)會、大學、法庭、政府機構等等。博弈參與人制度觀通過將經濟過程類比為博弈過程15博弈規(guī)則制度觀

諾思認為，制度應該被視為博弈規(guī)則，以區(qū)別于它的參與人。他在其開創(chuàng)性著作《制度、制度變遷與經濟績效》中指出：“制度是社會的博弈規(guī)則，或更嚴格地說，是人類設計的制約人們相互行為的約束條件……用經濟學的術語說，制度定義和限制了個人的決策集合?！辈┺囊?guī)則制度觀諾思認為，制度應該被視為博弈規(guī)則，以區(qū)16

青木昌彥指出：制度是關于博弈如何進行的共有信念的一個自我維系系統(tǒng)。制度的本質是對均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關域幾乎所有參與人所感知，認為是與他們策略決策相關的。這樣，制度就以一種自我實施的方式制約著參與人的策略互動，并反過來又被他們在連續(xù)變化環(huán)境下的實際決策中不斷再生產出來。博弈均衡制度觀青木昌彥指出：制度是關于博弈如何進行的共有信念的一個17共用資源域

習俗性產權：習俗性產權是一種自我維系的內生性秩序，它產生于自利和理性有限的個人之間的相互作用。社區(qū)規(guī)范：比較制度經濟學將社區(qū)規(guī)范概括為聯(lián)結博弈的一種內生性結果，而不是把它們看作從社會系統(tǒng)之外給定的外生性約束。正是社會交往域存在的制裁的可信威脅，制約著社區(qū)成員在共用資源博弈中的搭便車行為。共用資源域習俗性產權：習俗性產權是一種自我維系的內生性秩18交易域

交易者社會規(guī)范：“聲譽”機制

惠顧關系和俱樂部規(guī)范：“聲譽”機制的復制

第三方信息傳播：信用調查仲裁者

第三方強制實施：國家的產生

司法系統(tǒng)：法庭獨立裁決

道德準則：自我約束交易域交易者社會規(guī)范：“聲譽”機制19組織域

組織信息結構的基本模式

層級分解信息同化信息包裹

組織結構的治理機制層級控制和資產所有權一體化（剩余控制權的配置）；信息同化模式下的第三方治理（打破團隊預算平衡）；信息包裹模式下的聯(lián)賽式治理。組織域組織信息結構的基本模式20組織結構的基本模式層級分解：T1負責監(jiān)測系統(tǒng)性環(huán)境并根據(jù)其估計做出決策，然后將其決策告知T2，T2再相應做出自己的決策。信息同化：兩個單元共同監(jiān)測系統(tǒng)性環(huán)境，并通過數(shù)碼式或意會式信息共享的方式形成對環(huán)境的同化認知。信息包裹：兩個單元獨立地監(jiān)測環(huán)境的系統(tǒng)性和特質性部分，它們各自的信息加工活動是相互“隱蔽”的。組織結構的基本模式層級分解：T1負責監(jiān)測系統(tǒng)性環(huán)境并根據(jù)21

在層級分解型組織中，治理機制的核心是剩余控制權的配置問題。所謂剩余控制權是在不可寫入合同的意外情況下對資產的支配權。在層級制中，經理的系統(tǒng)性信息加工任務是至關重要的，其人力資產是基本性的，它在支配工人的人力資產和相應的物質資產方面是不可或缺的，而工人離開經理的人力資產不可能有效地進行生產。結論是：將剩余控制權配置給經理是最優(yōu)的所有權安排。層級控制和資產所有權一體化在層級分解型組織中，治理機制的核心是剩余控制權的配置22信息同化模式下的第三方治理

與層級制不同，信息同化型組織的人力資產屬于背景導向型，參與人在垂直和水平方向實現(xiàn)信息共享，以至于很難區(qū)分組織收益中個人的貢獻份額。這樣，參與人在積累和使用人力資產時就會產生搭便車問題。經濟學家把個人努力水平無法觀察到的生產組織稱為團隊。在團隊中，經理和工人的人力資產同時都是基本的，不受物質資產所有權安排的影響。對于這種組織結構的治理問題，不能依靠上述物質資產所有權一體化的方法加以解決。信息同化模式下的第三方治理與層級制不同，信息同化型組23

一些經濟學家認為團隊的性質要求引入第三方監(jiān)督，但問題在于監(jiān)督者也無法完備地觀察團隊成員的個人行動?；裟匪固乩侍岢觯喝绻谌侥軌蛴^察到團隊的聯(lián)合產出，而且能夠對業(yè)績不佳的團隊行使嚴厲的懲罰，就可以實現(xiàn)一個近似最優(yōu)的結果。他認為，第三方的基本功能不是監(jiān)督個人的行動，而是“打破團隊預算平衡”。在第三方治理機制下，相對于平均分配產出的內部治理機制而言，每個團隊成員都有增加投資的激勵。

一些經濟學家認為團隊的性質要求引入第三方監(jiān)督，但問題在于24第三方作為中介的聯(lián)賽式治理

信息包裹型的硅谷創(chuàng)新企業(yè)有一個區(qū)別于層級分解型企業(yè)的特征，它們中的大多數(shù)在開始時缺乏足夠的資金，必須依靠創(chuàng)業(yè)資本家從外部融資，同時企業(yè)家放棄剩余控制權。因此，物質資產所有權并不構成這類組織的主要激勵。由創(chuàng)業(yè)資本家作為中介協(xié)調的“聯(lián)賽式治理”闡明了激發(fā)創(chuàng)新企業(yè)家產品開發(fā)努力背后的機制：由創(chuàng)業(yè)資本家把兩個創(chuàng)新企業(yè)捆綁在一起進行聯(lián)賽能夠創(chuàng)造外在性，從而激勵企業(yè)增加努力水平。

第三方作為中介的聯(lián)賽式治理信息包裹型的硅谷創(chuàng)新企業(yè)25組織場

兩種類型的人力資產

個人型人力資產背景導向型人力資產組織場的策略互補性

組織結構和人力資本類型的共同演化：個人型人力資產——功能層級制；背景導向型人力資產——水平層級制。組織場兩種類型的人力資產26兩種類型的人力資產

個人型人力資產：一種對應功能層級制專業(yè)化分工條件所形成的信息加工能力，它可以在任務相同的功能層級制組織之間自由轉移。背景導向型人力資產：一種適應于水平層級制組織結構的信息加工能力。這種技能在組織內是相互聯(lián)結的，一旦獲得后便只能與同類型的人合作才有價值，因此不易在組織間流動。兩種類型的人力資產個人型人力資產：一種對應功能層級制專業(yè)27第二篇市場經濟國家經濟制度的比較分析第二篇市場經濟國家經濟制度的比較分析28第三章公司治理的比較制度分析

公司治理結構的內涵公司治理問題研究的理論概述比較制度分析框架下的公司治理公司治理模式比較及全球公司治理的演化第三章公司治理的比較制度分析公司治理結構的內涵29兩種不同的公司治理觀股東治理觀：這種觀點認為公司企業(yè)是股東的財產，公司治理的核心是保證股東的利益。從這一觀點出發(fā)，施萊弗和維什尼將公司治理結構定義為“公司融資者確保投資收益的諸種方式?！崩嫦嚓P者治理觀：這種觀點認為公司治理應解決包括經理、股東和其他利益相關者相互作用所產生的特定問題。梯若將公司治理結構定義為“誘使經理內在化利益相關者福利的制度設計。”兩種不同的公司治理觀股東治理觀：這種觀點認為公司企業(yè)是股30股東與股票市場董事會經理層股份公司職工供應商債權人與債券市場其他利益相關者消費者投票監(jiān)督紅利監(jiān)督激勵支付利息股權資本債權資本工資勞動市場價格投入品市場價格產品和服務股份公司與利益相關者的關系股東與股票市場董事會經理層股份公司職工供應商債權人與債券市場31比較制度分析框架下的公司治理

層級分解模式下的治理機制

債務合同約束下的所有者控制股東治理與公司控制權市場參與型層級制下的共同決定體制水平層級制下的關系型相機治理比較制度分析框架下的公司治理層級分解模式下的治理機制32∑*∑**Λ*Λ**雇主工人回報均衡不分享；偷懶偷懶；不分享哈特-穆爾交換均衡參與型層級制下雇主與工人的博弈∑*∑**Λ*Λ**雇主工人回報均衡不分享；偷懶偷懶；不分享33關系型相機治理結構wmin內部人控制外部干預救助產量控制權轉移點企業(yè)解散點SI內部人收益投資者收益監(jiān)督者收益監(jiān)督者損失關系型相機治理結構wmin內部人控制外部干預救助產量控制權轉34第四章金融系統(tǒng)的國際比較

金融系統(tǒng)的一般理論保持距離型融資的歷史比較分析關系型融資的歷史比較分析兩種融資模式效率的比較第四章金融系統(tǒng)的國際比較金融系統(tǒng)的一般理論35融資活動的三個監(jiān)督階段

這里的監(jiān)督是指融資者有關借貸者計劃、經濟活動和金融狀態(tài)的信息加工活動。事前監(jiān)督指初始階段融資者的信息加工活動，主要解決關于項目風險、借貸者技能等信息不對稱的問題。事后監(jiān)督指融資者根據(jù)借貸者金融狀況決定再融資時機及相應的對策。處于事前和事后監(jiān)督之間的信息加工活動則屬于事中監(jiān)督，它有助于融資者積累借貸者項目進行中的信息。融資活動的三個監(jiān)督階段這里的監(jiān)督是指融資者有關借貸者36數(shù)碼式信息與意會式信息

數(shù)碼式信息：指可以表示為計算數(shù)字、書面或口頭報告的信息，以及通過分析這些信息的內容所得到的信息。

意會式信息：指無法通過簡單加總的數(shù)碼式信息獲得的、只能在有限的局部域通過關系合同或特定經歷得到的信息，它不能在公開市場上輕易獲得（“我們知道的比能表達的多”）。數(shù)碼式信息與意會式信息數(shù)碼式信息：指可以表示為計算數(shù)字、37兩種不同的融資方式

保持距離型融資：是一種以數(shù)碼式信息為基礎的融資方式。在這種融資方式下，三個監(jiān)督階段根據(jù)數(shù)碼信息被分解給不同的參與人承擔。

關系型融資：與保持距離型融資相比較，關系型融資可以看做是三個監(jiān)督階段的集成式捆綁和相應知識的綜合使用。在這種融資方式下，融資者需要使用一定的意會式信息。兩種不同的融資方式保持距離型融資：是一種以數(shù)碼式信息為基38關系型融資的定義

在對保持距離型融資和關系型融資做出上述區(qū)分之后，青木和丁克對關系型融資給出了以下定義：關系型融資是一種初始融資者被預期在一系列法庭無法證實的事件狀態(tài)下提供額外融資，而初始融資者預期到未來租金也愿意提供額外資金的融資方式。關系型融資的定義在對保持距離型融資和關系型融資做出上39第五章政府治理模式的國際比較

國家的起源及其基本模式英國“光榮革命”與立憲民主型國家德國社會契約型的社團主義國家日本的憲政改革與官僚制多元主義國家第五章政府治理模式的國際比較國家的起源及其基本模式40兩種國家形態(tài)國家：按照比較制度經濟學的觀點，國家可以概括為政治域中一般政治交換博弈的多重穩(wěn)定均衡，它作為政府組織與私人之間互動關系的穩(wěn)定秩序而存在。

政府：比較制度經濟學認為，作為政治交換域組織的政府，是一個追求自身目標但又受到私人策略行為制約的策略性參與人。兩種國家形態(tài)國家：按照比較制度經濟學的觀點，國家可以概41“國家悖論”

國家的性質和作用是雙重的：一方面，作為國家的代表，政府運用合法的強制性手段可以有效地保護產權、實施合同和化解糾紛，進而促進經濟的增長；另一方面，一個擁有強大權力、有能力保護產權和實施合同的政府同樣也有能力剝奪公民的財產。正因為如此，諾思指出國家的存在是經濟增長的關鍵，同時也是人為經濟衰退的根源?！皣毅Ｕ摗眹业男再|和作用是雙重的：一方面42博弈均衡的三種國家模式

掠奪型國家模式：

政府對特定個人的侵犯常態(tài)化，個人考慮抵制成本對合作均采取消極態(tài)度的一種均衡狀態(tài)。

民主型國家模式：個人從長遠利益出發(fā)選擇一致行動，國家則將自身權力限于保護私人產權的均衡國家狀態(tài)。

勾結型國家模式：政府與特定利益集團為了自身利益相互勾結的一種國家模式。博弈均衡的三種國家模式掠奪型國家模式：政府對特定個人的43“光榮革命”與立憲民主型國家

可信承諾：博弈參與人使自己的威脅策略變得可置信的行動，它是英國“光榮革命”成功實現(xiàn)憲政改革的關鍵。

可信承諾的制度保證：權力的讓渡與制衡；分權化制度的形成

可信承諾的社會條件：私人參與人的對稱性；中產階級與“市民社會道德”自生秩序：憲政改革的歷史演化過程“光榮革命”與立憲民主型國家可信承諾：博弈參與人使自己的44德國社會契約型的社團主義國家

產業(yè)協(xié)會和勞動工會兩大利益集團之間的社會契約“擴充能力型國家”政府和準國家機構的相互關系“共同決定體制”與社團主義國家的制度互補德國社會契約型的社團主義國家產業(yè)協(xié)會和勞動工會兩大利益集45日本的官僚制多元主義國家

外部強制實施的憲政轉軌

發(fā)展型國家：后發(fā)展國家政府以實現(xiàn)工業(yè)化為目標，依靠其權威實現(xiàn)資源從傳統(tǒng)農業(yè)部門向工業(yè)部門的轉移，促進經濟的增長。

官僚多元主義：通過行政官僚、所轄利益集團和政治家多元均衡聯(lián)盟代表和協(xié)調產業(yè)集團利益的國家狀態(tài)。日本的官僚制多元主義國家外部強制實施的憲政轉軌46第三篇經濟轉軌與制度模式選擇的比較第三篇經濟轉軌與制度模式選擇的比較47第六章文化信念與制度模式選擇

兩種不同的文化信念文化信念與代理模式選擇文化傳統(tǒng)與制度變遷模式第六章文化信念與制度模式兩種不同的文化信念48兩種不同的文化信念

個人主義：在缺乏信息交流的社會中，各社會成員以個人利益最大化為目標，相應地采取個人自主行動的價值觀。

集體主義：與個人主義相對的一種文化信念。在高度信息共享的社會中，社會成員之間相互負責、采取一致行動的價值觀。兩種不同的文化信念個人主義：在缺乏信息交流的社會中，各社49兩種不同的懲罰機制

在個人主義傳統(tǒng)下對違約代理商的懲罰采取“第二方實施制度”，即懲罰只是在商人與其雇傭的代理商之間實施，而并不涉及其他社會成員。在集體主義傳統(tǒng)下對違約代理商的懲罰采取“第三方實施制度”，即懲罰不僅在委托—代理的雙方之間實施，而且會在全體社會成員范圍內實施。兩種不同的懲罰機制在個人主義傳統(tǒng)下對違約代理商的懲罰50第七章制度可能性與有效率制度選擇

兩難選擇：有效率制度選擇的新視角理論框架：制度可能性邊界與有效率制度選擇應用分析：有效率制度選擇的典型事例第七章制度可能性與有效率制度選擇兩難選擇：有效率制度51有效率制度選擇的新視角新比較經濟學的基本觀點：無論任何社會都面臨著無序和專制兩個核心問題。制度選擇的關鍵是要解決在無序與專制之間進行控制的沖突問題。

有效率制度選擇的基本戰(zhàn)略：可供社會在無序與專制之間做出權衡，并對經濟活動實施控制的四種戰(zhàn)略——私人秩序、司法訴訟、政府監(jiān)管、國家所有制。有效率制度選擇的新視角新比較經濟學的基本觀點：無論任何社52制度可能性邊界無序專制私人秩序總損失最小化制度可能性邊界獨立執(zhí)法國家所有制監(jiān)管國家?????制度可能性邊界無序專制私人秩序總損失最小化制度可能性邊界獨立53兩種法律體系及其特征普通法法系：法官具有相對獨立性，其司法判決具有創(chuàng)制法律的作用；陪審團對審判活動具有重要影響；嚴格限制上訴以保證法官的自由裁量權。大陸法法系：法官由國家雇傭，案件的審理嚴格依據(jù)成文的法典；陪審團對審判活動的影響甚微；廣泛使用上訴審查制度以保證審判的集中統(tǒng)一。兩種法律體系及其特征普通法法系：法官具有相對獨立性，其司54英法兩國法律制度起源無序專制成文法普通法英國??法國英法兩國法律制度起源無序專制成文法普通法英國??法國55DX/SC/PC/P1C/P1-P2自由放任監(jiān)管自由放任過失責任嚴格責任執(zhí)法制度選擇DX/SC/PC/P1C/P1-P2自由監(jiān)管自由過失嚴格執(zhí)法56執(zhí)法制度選擇模型的啟示

在低水平的法律和秩序環(huán)境下，政府最優(yōu)的政策是不加干預。

在中等程度的法律和秩序下，當嚴重的社會危害來自市場行為時，監(jiān)管體制成為有效的制度選擇。在已經具備高水平的法律和秩序之后，社會可以通過司法體系來控制經濟活動。執(zhí)法制度選擇模型的啟示在低水平的法律和秩序環(huán)境下，政府最57兩種不同的聯(lián)邦制度市場維護型聯(lián)邦制：中國在轉軌過程中通過中央政府與地方政府之間財政分權化改革形成的一種制度安排。在這種制度下，地方政府對其管轄范圍內的經濟擁有自主權，地方政府間在公共產品提供和公共政策制定方面展開競爭，并受到硬預算約束。

市場破壞型聯(lián)邦制：俄羅斯轉軌初期中央政府權力的削弱使得地方政府與分布于各地區(qū)的壟斷性大企業(yè)結成某種利益交換關系，并共同向聯(lián)邦政府討價還價，使得法律秩序和市場競爭遭到破壞。兩種不同的聯(lián)邦制度市場維護型聯(lián)邦制：中國在轉軌過程中通過58無序專制俄羅斯1990年，俄羅斯、白俄羅斯1990-1995年東歐1995年東歐1990年??俄羅斯1995年???前蘇聯(lián)和東歐國家的制度轉軌無序專制俄羅斯1990年，俄羅斯、白俄羅斯1990-59第八章經濟轉軌與制度變遷

轉軌路徑與政治約束條件私有化方式和結構重組的比較轉軌國家公司所有權結構的演變第八章經濟轉軌與制度變遷轉軌路徑與政治約束條件60政治約束的兩種情形

政治約束：是指由于社會參與者之間的利益沖突以及面對沖突需要做出集體決策時所受到的約束，包括事前的約束和事后的約束。

事前政治約束：是指阻礙做出可行性決策的約束。

事后政治約束：是指決策已經制定并看到后果以后的反作用和逆轉約束。政治約束的兩種情形政治約束：是指由于社會參與者之間的利益61轉軌中的兩種不確定性

總和不確定性：在從計劃經濟向市場經濟轉軌的過程中，由于兩種制度之間存在著極大的差別，人們無法對轉軌可能的結果進行預期，因而不能描述出其概率的情形。

個別不確定性：是指即使社會作為一個整體被預期在轉軌中能夠獲得收益，然而社會中個人的私人收益仍不能確定的情形。

轉軌中的兩種不確定性總和不確定性：在從計劃經濟向市場經濟62兩種不同的改革戰(zhàn)略

“大爆炸”：俄羅斯等國家采取的轉軌戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略從制度的互補性出發(fā)，將相互聯(lián)系的多項改革捆綁在一起，實行“一步到位”的全面改革方案，其內容包括私有化、自由化和穩(wěn)定化。

漸進主義：以中國為代表的轉軌戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略在一定條件下通過特定步驟，打破事前約束使改革易于進行，并提供未來改革結果的信息，逐步培育、確立和完善新制度的構成要素。兩種不同的改革戰(zhàn)略“大爆炸”：俄羅斯等國家采取的轉軌戰(zhàn)略63第九章中國漸進式改革戰(zhàn)略的制度分析

漸進主義：中國改革的一般邏輯中國漸進式改革戰(zhàn)略的演化過程中國與俄羅斯經濟轉軌戰(zhàn)略的比較第九章中國漸進式改革戰(zhàn)略的制度分析漸進主義：中國改革64中國特色改革理論的發(fā)展

社會主義制度與經濟改革公有制與市場經濟體制內攻堅與體制外先行經濟體制改革與政治體制改革自上而下與自下而上整體協(xié)調與局部推進中國特色改革理論的發(fā)展社會主義制度與經濟改革65中國漸進式改革戰(zhàn)略的演化過程

1958—1978年，行政性分權階段，以中央政府向地方各級政府放權為重點。

1979—1993年，增量改革階段，以非國有部門或計劃外部分為重點實施改革。1994年—至今，整體推進階段，進一步深化前期改革成果，為建立社會主義市場經濟體制進行全方位的改革。中國漸進式改革戰(zhàn)略的演化過程1958—1978年，行政性分66第十章轉軌進程中的中國公司治理

中國國有企業(yè)的委托—代理問題中國公司治理結構的演進與制度設計轉軌時期的銀企關系第十章轉軌進程中的中國公司治理中國國有企業(yè)的委托—代67國有企業(yè)委托—代理問題的主要觀點

第一種觀點認為

，國家所有制是國有企業(yè)委托—代理問題的根源，改革的關鍵是解決所有權缺位的問題。

第二種觀點認為，缺乏外部治理結構是國有企業(yè)委托—代理問題產生的主要原因，解決的主要對策是建立有效的外部監(jiān)督機制。第三種觀點認為，企業(yè)所有權和控制權分離所導致的信息不對稱和“軟預算約束”是國有企業(yè)委托—代理問題產生的主要原因，解決的出路是創(chuàng)造企業(yè)公平競爭的環(huán)境。國有企業(yè)委托—代理問題的主要觀點第一種觀點認為，國家所68結束語多樣性制度的繼續(xù)演進

整體性制度安排的多樣化類型全球性制度安排自我組織方式的多樣性結束語多樣性制度的繼續(xù)演進整體性制度安排的多樣化69敬請賜教設計與制作楊哲英GrantInstructionPlease敬請賜教設計與制作楊哲英GrantInstruct70演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！71ComparativeInstitutionalEconomics比較制度經濟學國際關系學院世界經濟系ComparativeInstitutionalEcon72比較制度經濟學比較制度經濟學73比較制度經濟學比較制度經濟學的理論體系市場經濟國家經濟制度的比較分析經濟轉軌與制度模式選擇的比較比較制度經濟學比較制度經濟學的理論體系74導論

比較經濟學產生發(fā)展的歷史與現(xiàn)實

比較制度經濟學與新古典經濟學本書的結構安排導論比較經濟學產生發(fā)展的歷史與現(xiàn)實75比較經濟學產生發(fā)展的歷史與現(xiàn)實

比較經濟學的產生：主義的比較比較經濟學的發(fā)展：經濟體制的比較比較經濟學的創(chuàng)新：比較制度分析和新比較經濟學比較經濟學產生發(fā)展的歷史與現(xiàn)實比較經濟學的產生：主義的比76比較制度經濟學與新古典經濟學

新古典經濟學的局限性

制度外生給定完備知識和完全信息無交易成本

比較制度經濟學的基本特征

將制度納入分析的視野有限知識和不完全信息存在交易成本比較制度經濟學與新古典經濟學新古典經濟學的局限性77第一篇比較制度經濟學的理論體系第一篇比較制度經濟學的理論體系78

從傳統(tǒng)比較經濟體制研究到比較制度經濟學比較制度經濟學的研究方法比較制度經濟學的新視角與核心內容

第一章從傳統(tǒng)的比較經濟學到比較制度分析從傳統(tǒng)比較經濟體制研究到比較制度經濟學第一章從傳統(tǒng)的比79從傳統(tǒng)比較經濟體制研究到比較制度經濟學

傳統(tǒng)比較經濟體制研究的特征

僅限于經濟運行機制的研究否定不同經濟間多樣性的存在靜態(tài)分析與比較靜態(tài)分析

從傳統(tǒng)比較經濟體制研究到比較制度經濟學傳統(tǒng)比較經濟體制研究80比較制度經濟學理論體系的基本特征

研究對象包括市場機制以及各種制度性結構研究的重點是經濟體制的制度構成及其相互依存關系深入探索經濟體制差異性的根源及體制內部的深層次結構研究的方法是靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結合

比較制度經濟學理論體系的基本特征研究對象包括市場機81比較制度經濟學的研究方法

比較制度經濟學的博弈分析方法：

進化博弈論方法重復博弈論方法

對傳統(tǒng)博弈論的發(fā)展：傳統(tǒng)博弈論很少關注博弈與均衡之間的聯(lián)系，比較制度經濟學則通過歷史的制度博弈研究，以文化信念為紐帶，在當前博弈的預期與歷史上的制度均衡之間建立起內在的邏輯聯(lián)系。比較制度經濟學的研究方法比較制度經濟學的博弈分析方法：82古典博弈論和進化博弈論

古典博弈論和進化博弈論分別側重人類推斷不同然而不可分割的兩個方面：一個是模仿性、歸納性和有限理性；一個是精心設計、演繹性和完全理性。應用于制度分析方面，古典博弈論更適合于分析如規(guī)范、合同和治理結構之類的制度的可自我實施性；進化博弈論則更適合分析以慣例和習俗形式體現(xiàn)的制度的自我實施性。兩者分別側重于制度的不同起源——設計和演化。古典博弈論和進化博弈論古典博弈論和進化博弈論分別側重83比較制度經濟學的新視角與核心內容

比較制度經濟學的新視角：經濟體制的內生性和多樣性；經濟體制內部的戰(zhàn)略互補性；經濟體制的進化與路徑依賴性。

比較制度經濟學研究的核心內容：

市場經濟國家的比較；經濟轉軌的比較；經濟組織的研究；經濟體制的歷史演化與變遷。比較制度經濟學的新視角與核心內容比較制度經濟學的新視84第二章比較制度經濟學的基本范疇

比較制度分析的制度觀

博弈的參與人博弈規(guī)則博弈均衡

比較制度分析的基本單元

共用資源域交易域組織域組織場政治域社會交換域第二章比較制度經濟學的基本范疇比較制度分析的制度觀85博弈參與人制度觀

通過將經濟過程類比為博弈過程，不同的經濟學家分別將制度看作是博弈的參與人、博弈規(guī)則和博弈過程中參與人的均衡策略。人們日常所說的制度，通常是指重要的組織機構。一些經濟學家沿襲這種習慣，將制度明確等同于博弈的特定參與人，例如行業(yè)協(xié)會、技術協(xié)會、大學、法庭、政府機構等等。博弈參與人制度觀通過將經濟過程類比為博弈過程86博弈規(guī)則制度觀

諾思認為，制度應該被視為博弈規(guī)則，以區(qū)別于它的參與人。他在其開創(chuàng)性著作《制度、制度變遷與經濟績效》中指出：“制度是社會的博弈規(guī)則，或更嚴格地說，是人類設計的制約人們相互行為的約束條件……用經濟學的術語說，制度定義和限制了個人的決策集合。”博弈規(guī)則制度觀諾思認為，制度應該被視為博弈規(guī)則，以區(qū)87

青木昌彥指出：制度是關于博弈如何進行的共有信念的一個自我維系系統(tǒng)。制度的本質是對均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關域幾乎所有參與人所感知，認為是與他們策略決策相關的。這樣，制度就以一種自我實施的方式制約著參與人的策略互動，并反過來又被他們在連續(xù)變化環(huán)境下的實際決策中不斷再生產出來。博弈均衡制度觀青木昌彥指出：制度是關于博弈如何進行的共有信念的一個88共用資源域

習俗性產權：習俗性產權是一種自我維系的內生性秩序，它產生于自利和理性有限的個人之間的相互作用。社區(qū)規(guī)范：比較制度經濟學將社區(qū)規(guī)范概括為聯(lián)結博弈的一種內生性結果，而不是把它們看作從社會系統(tǒng)之外給定的外生性約束。正是社會交往域存在的制裁的可信威脅，制約著社區(qū)成員在共用資源博弈中的搭便車行為。共用資源域習俗性產權：習俗性產權是一種自我維系的內生性秩89交易域

交易者社會規(guī)范：“聲譽”機制

惠顧關系和俱樂部規(guī)范：“聲譽”機制的復制

第三方信息傳播：信用調查仲裁者

第三方強制實施：國家的產生

司法系統(tǒng)：法庭獨立裁決

道德準則：自我約束交易域交易者社會規(guī)范：“聲譽”機制90組織域

組織信息結構的基本模式

層級分解信息同化信息包裹

組織結構的治理機制層級控制和資產所有權一體化（剩余控制權的配置）；信息同化模式下的第三方治理（打破團隊預算平衡）；信息包裹模式下的聯(lián)賽式治理。組織域組織信息結構的基本模式91組織結構的基本模式層級分解：T1負責監(jiān)測系統(tǒng)性環(huán)境并根據(jù)其估計做出決策，然后將其決策告知T2，T2再相應做出自己的決策。信息同化：兩個單元共同監(jiān)測系統(tǒng)性環(huán)境，并通過數(shù)碼式或意會式信息共享的方式形成對環(huán)境的同化認知。信息包裹：兩個單元獨立地監(jiān)測環(huán)境的系統(tǒng)性和特質性部分，它們各自的信息加工活動是相互“隱蔽”的。組織結構的基本模式層級分解：T1負責監(jiān)測系統(tǒng)性環(huán)境并根據(jù)92

在層級分解型組織中，治理機制的核心是剩余控制權的配置問題。所謂剩余控制權是在不可寫入合同的意外情況下對資產的支配權。在層級制中，經理的系統(tǒng)性信息加工任務是至關重要的，其人力資產是基本性的，它在支配工人的人力資產和相應的物質資產方面是不可或缺的，而工人離開經理的人力資產不可能有效地進行生產。結論是：將剩余控制權配置給經理是最優(yōu)的所有權安排。層級控制和資產所有權一體化在層級分解型組織中，治理機制的核心是剩余控制權的配置93信息同化模式下的第三方治理

與層級制不同，信息同化型組織的人力資產屬于背景導向型，參與人在垂直和水平方向實現(xiàn)信息共享，以至于很難區(qū)分組織收益中個人的貢獻份額。這樣，參與人在積累和使用人力資產時就會產生搭便車問題。經濟學家把個人努力水平無法觀察到的生產組織稱為團隊。在團隊中，經理和工人的人力資產同時都是基本的，不受物質資產所有權安排的影響。對于這種組織結構的治理問題，不能依靠上述物質資產所有權一體化的方法加以解決。信息同化模式下的第三方治理與層級制不同，信息同化型組94

一些經濟學家認為團隊的性質要求引入第三方監(jiān)督，但問題在于監(jiān)督者也無法完備地觀察團隊成員的個人行動。霍姆斯特朗提出：如果第三方能夠觀察到團隊的聯(lián)合產出，而且能夠對業(yè)績不佳的團隊行使嚴厲的懲罰，就可以實現(xiàn)一個近似最優(yōu)的結果。他認為，第三方的基本功能不是監(jiān)督個人的行動，而是“打破團隊預算平衡”。在第三方治理機制下，相對于平均分配產出的內部治理機制而言，每個團隊成員都有增加投資的激勵。

一些經濟學家認為團隊的性質要求引入第三方監(jiān)督，但問題在于95第三方作為中介的聯(lián)賽式治理

信息包裹型的硅谷創(chuàng)新企業(yè)有一個區(qū)別于層級分解型企業(yè)的特征，它們中的大多數(shù)在開始時缺乏足夠的資金，必須依靠創(chuàng)業(yè)資本家從外部融資，同時企業(yè)家放棄剩余控制權。因此，物質資產所有權并不構成這類組織的主要激勵。由創(chuàng)業(yè)資本家作為中介協(xié)調的“聯(lián)賽式治理”闡明了激發(fā)創(chuàng)新企業(yè)家產品開發(fā)努力背后的機制：由創(chuàng)業(yè)資本家把兩個創(chuàng)新企業(yè)捆綁在一起進行聯(lián)賽能夠創(chuàng)造外在性，從而激勵企業(yè)增加努力水平。

第三方作為中介的聯(lián)賽式治理信息包裹型的硅谷創(chuàng)新企業(yè)96組織場

兩種類型的人力資產

個人型人力資產背景導向型人力資產組織場的策略互補性

組織結構和人力資本類型的共同演化：個人型人力資產——功能層級制；背景導向型人力資產——水平層級制。組織場兩種類型的人力資產97兩種類型的人力資產

個人型人力資產：一種對應功能層級制專業(yè)化分工條件所形成的信息加工能力，它可以在任務相同的功能層級制組織之間自由轉移。背景導向型人力資產：一種適應于水平層級制組織結構的信息加工能力。這種技能在組織內是相互聯(lián)結的，一旦獲得后便只能與同類型的人合作才有價值，因此不易在組織間流動。兩種類型的人力資產個人型人力資產：一種對應功能層級制專業(yè)98第二篇市場經濟國家經濟制度的比較分析第二篇市場經濟國家經濟制度的比較分析99第三章公司治理的比較制度分析

公司治理結構的內涵公司治理問題研究的理論概述比較制度分析框架下的公司治理公司治理模式比較及全球公司治理的演化第三章公司治理的比較制度分析公司治理結構的內涵100兩種不同的公司治理觀股東治理觀：這種觀點認為公司企業(yè)是股東的財產，公司治理的核心是保證股東的利益。從這一觀點出發(fā)，施萊弗和維什尼將公司治理結構定義為“公司融資者確保投資收益的諸種方式?！崩嫦嚓P者治理觀：這種觀點認為公司治理應解決包括經理、股東和其他利益相關者相互作用所產生的特定問題。梯若將公司治理結構定義為“誘使經理內在化利益相關者福利的制度設計?！眱煞N不同的公司治理觀股東治理觀：這種觀點認為公司企業(yè)是股101股東與股票市場董事會經理層股份公司職工供應商債權人與債券市場其他利益相關者消費者投票監(jiān)督紅利監(jiān)督激勵支付利息股權資本債權資本工資勞動市場價格投入品市場價格產品和服務股份公司與利益相關者的關系股東與股票市場董事會經理層股份公司職工供應商債權人與債券市場102比較制度分析框架下的公司治理

層級分解模式下的治理機制

債務合同約束下的所有者控制股東治理與公司控制權市場參與型層級制下的共同決定體制水平層級制下的關系型相機治理比較制度分析框架下的公司治理層級分解模式下的治理機制103∑*∑**Λ*Λ**雇主工人回報均衡不分享；偷懶偷懶；不分享哈特-穆爾交換均衡參與型層級制下雇主與工人的博弈∑*∑**Λ*Λ**雇主工人回報均衡不分享；偷懶偷懶；不分享104關系型相機治理結構wmin內部人控制外部干預救助產量控制權轉移點企業(yè)解散點SI內部人收益投資者收益監(jiān)督者收益監(jiān)督者損失關系型相機治理結構wmin內部人控制外部干預救助產量控制權轉105第四章金融系統(tǒng)的國際比較

金融系統(tǒng)的一般理論保持距離型融資的歷史比較分析關系型融資的歷史比較分析兩種融資模式效率的比較第四章金融系統(tǒng)的國際比較金融系統(tǒng)的一般理論106融資活動的三個監(jiān)督階段

這里的監(jiān)督是指融資者有關借貸者計劃、經濟活動和金融狀態(tài)的信息加工活動。事前監(jiān)督指初始階段融資者的信息加工活動，主要解決關于項目風險、借貸者技能等信息不對稱的問題。事后監(jiān)督指融資者根據(jù)借貸者金融狀況決定再融資時機及相應的對策。處于事前和事后監(jiān)督之間的信息加工活動則屬于事中監(jiān)督，它有助于融資者積累借貸者項目進行中的信息。融資活動的三個監(jiān)督階段這里的監(jiān)督是指融資者有關借貸者107數(shù)碼式信息與意會式信息

數(shù)碼式信息：指可以表示為計算數(shù)字、書面或口頭報告的信息，以及通過分析這些信息的內容所得到的信息。

意會式信息：指無法通過簡單加總的數(shù)碼式信息獲得的、只能在有限的局部域通過關系合同或特定經歷得到的信息，它不能在公開市場上輕易獲得（“我們知道的比能表達的多”）。數(shù)碼式信息與意會式信息數(shù)碼式信息：指可以表示為計算數(shù)字、108兩種不同的融資方式

保持距離型融資：是一種以數(shù)碼式信息為基礎的融資方式。在這種融資方式下，三個監(jiān)督階段根據(jù)數(shù)碼信息被分解給不同的參與人承擔。

關系型融資：與保持距離型融資相比較，關系型融資可以看做是三個監(jiān)督階段的集成式捆綁和相應知識的綜合使用。在這種融資方式下，融資者需要使用一定的意會式信息。兩種不同的融資方式保持距離型融資：是一種以數(shù)碼式信息為基109關系型融資的定義

在對保持距離型融資和關系型融資做出上述區(qū)分之后，青木和丁克對關系型融資給出了以下定義：關系型融資是一種初始融資者被預期在一系列法庭無法證實的事件狀態(tài)下提供額外融資，而初始融資者預期到未來租金也愿意提供額外資金的融資方式。關系型融資的定義在對保持距離型融資和關系型融資做出上110第五章政府治理模式的國際比較

國家的起源及其基本模式英國“光榮革命”與立憲民主型國家德國社會契約型的社團主義國家日本的憲政改革與官僚制多元主義國家第五章政府治理模式的國際比較國家的起源及其基本模式111兩種國家形態(tài)國家：按照比較制度經濟學的觀點，國家可以概括為政治域中一般政治交換博弈的多重穩(wěn)定均衡，它作為政府組織與私人之間互動關系的穩(wěn)定秩序而存在。

政府：比較制度經濟學認為，作為政治交換域組織的政府，是一個追求自身目標但又受到私人策略行為制約的策略性參與人。兩種國家形態(tài)國家：按照比較制度經濟學的觀點，國家可以概112“國家悖論”

國家的性質和作用是雙重的：一方面，作為國家的代表，政府運用合法的強制性手段可以有效地保護產權、實施合同和化解糾紛，進而促進經濟的增長；另一方面，一個擁有強大權力、有能力保護產權和實施合同的政府同樣也有能力剝奪公民的財產。正因為如此，諾思指出國家的存在是經濟增長的關鍵，同時也是人為經濟衰退的根源?！皣毅Ｕ摗眹业男再|和作用是雙重的：一方面113博弈均衡的三種國家模式

掠奪型國家模式：

政府對特定個人的侵犯常態(tài)化，個人考慮抵制成本對合作均采取消極態(tài)度的一種均衡狀態(tài)。

民主型國家模式：個人從長遠利益出發(fā)選擇一致行動，國家則將自身權力限于保護私人產權的均衡國家狀態(tài)。

勾結型國家模式：政府與特定利益集團為了自身利益相互勾結的一種國家模式。博弈均衡的三種國家模式掠奪型國家模式：政府對特定個人的114“光榮革命”與立憲民主型國家

可信承諾：博弈參與人使自己的威脅策略變得可置信的行動，它是英國“光榮革命”成功實現(xiàn)憲政改革的關鍵。

可信承諾的制度保證：權力的讓渡與制衡；分權化制度的形成

可信承諾的社會條件：私人參與人的對稱性；中產階級與“市民社會道德”自生秩序：憲政改革的歷史演化過程“光榮革命”與立憲民主型國家可信承諾：博弈參與人使自己的115德國社會契約型的社團主義國家

產業(yè)協(xié)會和勞動工會兩大利益集團之間的社會契約“擴充能力型國家”政府和準國家機構的相互關系“共同決定體制”與社團主義國家的制度互補德國社會契約型的社團主義國家產業(yè)協(xié)會和勞動工會兩大利益集116日本的官僚制多元主義國家

外部強制實施的憲政轉軌

發(fā)展型國家：后發(fā)展國家政府以實現(xiàn)工業(yè)化為目標，依靠其權威實現(xiàn)資源從傳統(tǒng)農業(yè)部門向工業(yè)部門的轉移，促進經濟的增長。

官僚多元主義：通過行政官僚、所轄利益集團和政治家多元均衡聯(lián)盟代表和協(xié)調產業(yè)集團利益的國家狀態(tài)。日本的官僚制多元主義國家外部強制實施的憲政轉軌117第三篇經濟轉軌與制度模式選擇的比較第三篇經濟轉軌與制度模式選擇的比較118第六章文化信念與制度模式選擇

兩種不同的文化信念文化信念與代理模式選擇文化傳統(tǒng)與制度變遷模式第六章文化信念與制度模式兩種不同的文化信念119兩種不同的文化信念

個人主義：在缺乏信息交流的社會中，各社會成員以個人利益最大化為目標，相應地采取個人自主行動的價值觀。

集體主義：與個人主義相對的一種文化信念。在高度信息共享的社會中，社會成員之間相互負責、采取一致行動的價值觀。兩種不同的文化信念個人主義：在缺乏信息交流的社會中，各社120兩種不同的懲罰機制

在個人主義傳統(tǒng)下對違約代理商的懲罰采取“第二方實施制度”，即懲罰只是在商人與其雇傭的代理商之間實施，而并不涉及其他社會成員。在集體主義傳統(tǒng)下對違約代理商的懲罰采取“第三方實施制度”，即懲罰不僅在委托—代理的雙方之間實施，而且會在全體社會成員范圍內實施。兩種不同的懲罰機制在個人主義傳統(tǒng)下對違約代理商的懲罰121第七章制度可能性與有效率制度選擇

兩難選擇：有效率制度選擇的新視角理論框架：制度可能性邊界與有效率制度選擇應用分析：有效率制度選擇的典型事例第七章制度可能性與有效率制度選擇兩難選擇：有效率制度122有效率制度選擇的新視角新比較經濟學的基本觀點：無論任何社會都面臨著無序和專制兩個核心問題。制度選擇的關鍵是要解決在無序與專制之間進行控制的沖突問題。

有效率制度選擇的基本戰(zhàn)略：可供社會在無序與專制之間做出權衡，并對經濟活動實施控制的四種戰(zhàn)略——私人秩序、司法訴訟、政府監(jiān)管、國家所有制。有效率制度選擇的新視角新比較經濟學的基本觀點：無論任何社123制度可能性邊界無序專制私人秩序總損失最小化制度可能性邊界獨立執(zhí)法國家所有制監(jiān)管國家?????制度可能性邊界無序專制私人秩序總損失最小化制度可能性邊界獨立124兩種法律體系及其特征普通法法系：法官具有相對獨立性，其司法判決具有創(chuàng)制法律的作用；陪審團對審判活動具有重要影響；嚴格限制上訴以保證法官的自由裁量權。大陸法法系：法官由國家雇傭，案件的審理嚴格依據(jù)成文的法典；陪審團對審判活動的影響甚微；廣泛使用上訴審查制度以保證審判的集中統(tǒng)一。兩種法律體系及其特征普通法法系：法官具有相對獨立性，其司125英法兩國法律制度起源無序專制成文法普通法英國??法國英法兩國法律制度起源無序專制成文法普通法英國??法國126DX/SC/PC/P1C/P1-P2自由放任監(jiān)管自由放任過失責任嚴格責任執(zhí)法制度選擇DX/SC/PC/P1C/P1-P2自由監(jiān)管自由過失嚴格執(zhí)法127執(zhí)法制度選擇模型的啟示

在低水平的法律和秩序環(huán)境下，政府最優(yōu)的政策是不加