2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識?高分通關題庫A4可打印版

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識?高分通關題庫A4可打印版單選題（共80題）1、證券金融公司可以委托（）根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更。A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.證券登記清算結(jié)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D2、全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應當堅持的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C3、傳統(tǒng)信用風險評估中信用打分模型的關鍵在于（）。A.關鍵變量的選擇和各自權重的確定B.合規(guī)指標的選擇和總體打分的結(jié)果C.信用風險的確定與內(nèi)部評級的打分D.交易對手的選擇與分配比例的確定【答案】A4、中國證監(jiān)會的職責有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C5、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權是指()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A6、變化一般滯后于國民經(jīng)濟變化的經(jīng)濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】C7、（2020年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、下面對證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B9、股票屬于以下（）類型的證券。A.物權證券B.債權證券C.證權證券D.權證證券【答案】C10、以下不屬于場內(nèi)市場的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B11、（2021年真題）證券公司應根據(jù)公司業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、風險水平及組織架構(gòu)，充分考慮（??），制訂有效的流動性風險應急計劃。A.收益來源結(jié)構(gòu)B.風險來源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測試結(jié)果【答案】D12、區(qū)域性股權市場實行的制度是（）。A.投資者制度B.準入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D13、將中國資本市場中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長行業(yè)領軍企業(yè)”組合的股指是（）。A.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】B14、—般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關系是（）。A.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發(fā)生B.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發(fā)生C.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發(fā)生D.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發(fā)生【答案】B15、基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點。A.嚴格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風險共擔【答案】A16、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】C17、上市公司股權分置改革是通過非流通股和流通股之間利益（），消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡協(xié)商機制B.均分機制C.行政指令機制D.固定對價機制【答案】A18、下面屬于風險管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D19、根據(jù)《管理辦法》第十七條規(guī)定，存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A21、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A22、保護基金公司設立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D23、影響股票價格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、基金份額登記機構(gòu)應當確保基金份額的登記、存管和結(jié)算業(yè)務處理安全、準確、及時、高效。其主要職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、私募基金管理人應當在名稱中注明（）字樣。A.①②B.②③C.①②③D.①③【答案】C26、保證公司債券的擔保人可以是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的下列（）產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、基金的募集一般要經(jīng)過的步驟包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D29、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關規(guī)定，()設置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。A.證券公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】B30、社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮蕭條衰退復蘇B.繁榮衰退蕭條復蘇C.復蘇繁榮蕭條衰退D.蕭條繁榮衰退復蘇【答案】B31、以下不屬于重大違法類強制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺詐發(fā)行且嚴重影響上市地位B.上市公司有重大信息披露違法且嚴重影響上市地位C.上市公司有其他嚴重損害證券市場秩序的重大違法行為且嚴重影響上市地位D.上市公司有違規(guī)交易行為，但不影響上市地位的【答案】D32、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在（）時。A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B33、下列關于申請發(fā)行人民幣債券應提交的材料包括（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B34、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征為（）。A.附有轉(zhuǎn)股權B.債權性C.雙重選擇權D.股權性【答案】C35、一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、公開發(fā)行股票的優(yōu)點有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D37、IOB系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A38、中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個月到3年B.3個月到6個月C.6個月到3年D.3個月到1年【答案】A39、儲蓄國債與記賬式國債的不同之處在于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B40、企業(yè)的組織形式不合適的是（）。A.獨資制B.合伙制C.公司制D.個人【答案】D41、參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B42、操作風險可分為由（）所引發(fā)的風險。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A44、按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B45、下列關于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。?A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構(gòu)確定【答案】B46、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的（）。A.價值總和B.現(xiàn)值之和C.期望價格D.期望價值【答案】B47、（）方法適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機構(gòu)，因為這類公司的資產(chǎn)賬面價值更加接近市場價值。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法【答案】B48、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應該將交易經(jīng)手費的（）納人證券投資者保護基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C49、債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D50、市場的流動性不由以下哪項維度因素決定（）。A.彈性B.深度C.適宜性D.即時性【答案】C51、金融期貨的基本功能有（）.I.套期保值；II.投機；III.套利；IV.價格轉(zhuǎn)移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A52、場外交易市場的功能不包括（）。A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏D.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】C53、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派C.證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事D.會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C54、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B55、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C56、第一只封閉式基金和第一只開放式基金分別出現(xiàn)在（）。A.荷蘭和美國B.美國和美國C.美國和荷蘭D.英國和荷蘭【答案】A57、目前，我國國債期貨合約標的為（）。A.15年期名義標準國債B.10年期名義標準國債C.5年期名義標準國債D.3年期名義標準國債【答案】C58、下列有關我國記賬式國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B59、我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】D60、下列關于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年的國際金融危機【答案】A61、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③⑤⑥⑦B.①②③④⑤⑥⑦C.①②④⑤⑥⑦D.②③④⑤⑥⑦【答案】B62、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D63、風險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)的。A.風險與收益相匹配B.設立有限的風險忍耐度C.降低風險暴露，甚至完全退出該業(yè)務領域D.經(jīng)濟資本配置【答案】D64、我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設計。關于貨銀對付的交收制度表述不正確的是（）。A.貨銀對付是指，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金B(yǎng).貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交付風險降低到最低程度C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90%的應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保D.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物【答案】C65、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D66、下列關于商業(yè)銀行次級債務說法錯誤的是（）。A.次級定期債務的募集方式為商業(yè)銀行向目標債權人定向募集B.商業(yè)銀行不得向目標債權人指派C.商業(yè)銀行可以在對外營銷中使用“儲蓄”字樣D.次級定期債務不得與其他債權相抵消【答案】C67、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或者大部分股東權益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B68、按照不同標準分類，金融市場可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、（2020年真題）影響我國金融市場運行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B70、貨幣政策的信用傳導機制通過()完成A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，以在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品的基礎上派生出來的具有新的價值的金融工具，它包括（）。A.②④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A72、為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①②③④