家具企業(yè)內(nèi)部審核相關(guān)資料

內(nèi)部審核體系審核(稽核)審核的定義為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程.審核的核心原則客觀性獨(dú)立性系統(tǒng)性2003-03-01審核的種類■ 第一方(供方)-內(nèi)部審核

由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核■ 第二方(買方)-外部審核 由采購方或代表采購方對(duì)分供方/供方/出售商進(jìn)行的審核■第三方(獨(dú)立)-外部審核 由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行的審核審核的目的

客觀評(píng)估管理體系執(zhí)行的情形:

明文規(guī)定的管理體系是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)的要求----文件審核所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行----現(xiàn)場(chǎng)審核審核階段

準(zhǔn)備 執(zhí)行 報(bào)告 效果跟進(jìn) 準(zhǔn)備審核

失敗的準(zhǔn)備,就是準(zhǔn)備失敗failtoprepareispreparetofail確定審核準(zhǔn)則ISO標(biāo)準(zhǔn)的要求公司的管理體系的要求客戶/法律、法規(guī)的要求以往的審核及其協(xié)商的改正措施品質(zhì)表現(xiàn)變更選擇審核員

曾受完整的審核訓(xùn)練審核經(jīng)驗(yàn)對(duì)被審核的部分的運(yùn)作及相關(guān)應(yīng)用技術(shù)有基本認(rèn)識(shí)獨(dú)立性審核員個(gè)人特質(zhì)審核員的特性思想開放 良好溝通的能力成熟 有敏銳的觀察能力正直誠實(shí) 良好聆聽的能力要有好奇心 有分析能力感情穩(wěn)定，冷靜 合作的能力有禮貌 組織能力通情達(dá)理

練達(dá)及有外交技巧提高內(nèi)審員員水平的方方法1、參加培培訓(xùn)班學(xué)習(xí)習(xí)；2、組織經(jīng)經(jīng)驗(yàn)交流；；3、審核報(bào)報(bào)告的比較較分析；4、工作評(píng)評(píng)比；5、審核員員輪換；6、從事第第二方審核核；7、向外審審員學(xué)習(xí)。。2003-03-01檢查表Checklist檢查表是一一連串的問問題,作為審核的途徑,以確保覆覆蓋有應(yīng)該該審核的范范圍使用檢查表表的好處確保保準(zhǔn)準(zhǔn)備備工工作作的的完完整整性性作為為審核核員員之之作業(yè)業(yè)指指導(dǎo)導(dǎo)書書及備備忘忘錄錄(aide-memoir)審核核的的客客觀觀證證據(jù)據(jù)減少筆筆記記時(shí)時(shí)間間幫助助準(zhǔn)準(zhǔn)備備審審核核結(jié)束會(huì)會(huì)議議、、撰撰寫寫審審核核報(bào)報(bào)告告忠實(shí)實(shí)的的記記錄錄確定定審審核核方方案案審核核的的安安排排和和頻頻率率的的決定定因因素素與產(chǎn)產(chǎn)品品/制制程程有有關(guān)關(guān)項(xiàng)項(xiàng)目目的的關(guān)關(guān)鍵鍵性性客戶戶的的要要求求管理理,技技術(shù)術(shù),措措施施或或體體系系上上的的顯顯著著變變動(dòng)動(dòng)審核核的的時(shí)時(shí)機(jī)機(jī)安安排排1、、體體系系文文件件規(guī)規(guī)定定的的頻頻次次；；2、、管管理理體體系系出出現(xiàn)現(xiàn)重重大大的的變變更更后后；；3、、出出現(xiàn)現(xiàn)嚴(yán)嚴(yán)重重的的產(chǎn)產(chǎn)品品質(zhì)質(zhì)量量問問題題（（包包括括大大量量客客戶戶投投訴訴的的出出現(xiàn)現(xiàn)））。。2003-03-01審核核員員小小組組會(huì)會(huì)議議審核核組組長長應(yīng)應(yīng)於於審審核核前前召召集集所所有有審審核核員員進(jìn)進(jìn)行行審審核核小小組組會(huì)會(huì)議議確認(rèn)認(rèn)準(zhǔn)準(zhǔn)備備工工作作均均已已完完成成,各各審審核核員員亦亦明明了其將扮演演之之角角色色討論論可可能能出出現(xiàn)現(xiàn)的的問題及及需需注注意意事事項(xiàng)項(xiàng)交流流經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)及及審審核核技技巧巧審核核通通知知/開開始始會(huì)會(huì)議議發(fā)出出審審核核時(shí)時(shí)間間表表說明明審審核核目目的的，，內(nèi)內(nèi)容容，，方方法法和和時(shí)時(shí)間間安安排排與被審審核部部門/項(xiàng)目目的負(fù)負(fù)責(zé)人人確認(rèn)認(rèn)審核核時(shí)間間和人人員安安排----確確保審審核方方案的的有效效性審核執(zhí)執(zhí)行審核執(zhí)執(zhí)行溝通觀察/收收集集證據(jù)據(jù)評(píng)審溝通(Communication)單向溝溝通(OneWayCommunication)雙向溝溝通(TwoWayCommunication)溝通技技巧提問的的技巧巧信息的的理解解(聆聆聽技技巧)問題的的種類類封閉式式的問問題開放式式的問問題跟進(jìn)式式的問問題引導(dǎo)式式的問問題沒有聲聲音的的問題題封閉式式的問問題(ClosedQuestion)簡單答答案是/否否，有有/沒沒有可獲得得指定定的資資訊可用以以總結(jié)結(jié)結(jié)論論由審核核者控控制問問與答答帶來壓壓力/減減輕輕壓力力？？開放式式的問問題(OpenQuestion)5W1H怎么樣樣？HOW什么？？WHAT何時(shí)？？WHEN誰？WHO哪里？？WHERE為什么么？WHY給我看看...(證據(jù)據(jù))SHOWME...(theevidence)開放式式的問問題(OpenQuestion)鼓勵(lì)被被審核核者自自由發(fā)發(fā)言可獲取取最大大量的的資訊訊跟進(jìn)式式的問問題(FollowUpQuestion)由獲得得的資資訊再再提出出跟進(jìn)進(jìn)問題題對(duì)問題進(jìn)進(jìn)一步探探討引導(dǎo)式的的問題(LeadingQuestion)可減輕被被審核者者壓力避免使用用沒有聲音音的問題題(Silent)以身體語語言提出出問題沉默-非常強(qiáng)而有力的的工具!應(yīng)避免的的問題欺詐式問問題含糊不清清的問題題多重式問問題多重式的的問題(Multi-Question)有沒有...?怎怎樣...?如如何...？做成混亂亂回答者選選擇式回回答絕對(duì)避免免使用傾聽認(rèn)真專注注的傾聽聽是對(duì)別人人最大的的尊敬有效的聽聽專注查對(duì)澄清反應(yīng)/反饋饋記錄需要時(shí)作作出摘要要，與講講話一方方確認(rèn)影響傾聽聽的因素素不專注集集中選擇性的的聽個(gè)人偏見見情緒與喜喜惡草率的結(jié)結(jié)論除了聽，，還要看看溝通時(shí)，，需注意意對(duì)方的的身體語語言身體動(dòng)作作面部表情情眼神身體語言言-信信心篇躊躇滿志志(來吧！！)侃侃而談?wù)劯叱朐圃粕眢w語言言-疑疑惑篇怎樣回答答？他問的是是...身體語言言-驚驚惶篇回答不了了，要下下崗了..饒了我吧吧..不要逼我我吧..身體語言言-防防衛(wèi)篇少說少錯(cuò)錯(cuò),不說說就不會(huì)會(huì)錯(cuò)不認(rèn)可，，對(duì)查到到的問題題千方百百計(jì)的辯辯解不歡迎任任何批評(píng)評(píng)，輕視視審核員員的意見見2003-03-01身體語言言-憤憤怒篇火山爆發(fā)發(fā)怒火中燒燒有所動(dòng)作作儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)發(fā)身體動(dòng)作作+面面部表表情感興趣，，認(rèn)同不感興趣趣，不同同意身體動(dòng)作作+面面部表表情有疑問，，不同意意有疑疑問問，，思思考考中中身體體語語言言有庥庥煩煩很苦苦惱惱觀察察/收收集集證證據(jù)據(jù)通過過會(huì)會(huì)見見人人員員,檢檢查查文文件件/記記錄錄，，及及觀觀察察有有關(guān)關(guān)活活動(dòng)動(dòng)以以收收集集符符合合要要求求的的證證據(jù)據(jù)觀察察/收收集集證證據(jù)據(jù)留意意檢檢查查表表內(nèi)內(nèi)容容以以外外的的有有關(guān)關(guān)不不符符合合事事項(xiàng)項(xiàng)的的線線索索驗(yàn)證證通通過過面面談?wù)劇?、感感官官觀觀察察或或測(cè)測(cè)量量記記錄錄而而獲獲得得的的資資料料(包包括括數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)的的匯匯總總和和分分析析)檢查查方方法法檢查查是是以以隨機(jī)機(jī)抽抽樣樣型式式形形進(jìn)進(jìn)行行，，而而非非100%全全檢檢決定定抽抽樣樣的的數(shù)數(shù)量量時(shí)時(shí)應(yīng)應(yīng)考考慮慮-被被審審查查部部門門/項(xiàng)項(xiàng)目目的的文件件，，工工作作，，人人員員和和記記錄錄的的數(shù)數(shù)量量-過過去去的的表表現(xiàn)現(xiàn)檢查查方方法法抽查查的的方方向向不不一一定定需需要要從從頭頭到到尾尾，，可可從從任任何何一一點(diǎn)點(diǎn)展展開開抽查查的的文文件件/人人員員/記記錄錄間間應(yīng)應(yīng)有有連連貫貫關(guān)關(guān)系系采購購文文件件<-->申購購單單<-->采購購單單<-->審批批者者要要求求<-->合格分供方方名單<-->分供方評(píng)審審記錄<-->分供方評(píng)審審要求評(píng)審觀察點(diǎn)點(diǎn)記錄下所有有的觀察點(diǎn)點(diǎn)評(píng)審觀察點(diǎn)點(diǎn)以確定不不符合事項(xiàng)項(xiàng)對(duì)所有不符符合事項(xiàng)須須有證據(jù)作作為依據(jù)準(zhǔn)備不符合合報(bào)告分析觀察所所得的不符符合事項(xiàng)，，以準(zhǔn)備不不符合事項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告-不符符合事項(xiàng)的的類別-不符符合事項(xiàng)的的模式不符合事項(xiàng)項(xiàng)的模式文件問題沒有把標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求文文件化文件不能反反映實(shí)際運(yùn)運(yùn)作情況文件內(nèi)容不不當(dāng)，不足足或錯(cuò)誤文件之間有有矛盾不符合事項(xiàng)項(xiàng)的模式執(zhí)行問題沒有按文件件要求執(zhí)行行工作不符合事項(xiàng)項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問題-技術(shù)術(shù)/方法/工具方法錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤不符合事項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)項(xiàng)的說明發(fā)現(xiàn)的問題題(觀察察所得的事事實(shí))客觀證據(jù)結(jié)論(違反標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或文件件的章節(jié))不符合事項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告案例1：在檢查2000年度度的管理評(píng)評(píng)審記錄時(shí)時(shí)，審核員員發(fā)現(xiàn)管理理評(píng)審內(nèi)容容未包括糾糾正及預(yù)防防行動(dòng)及客客戶投訴。。結(jié)論客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題題不符合事項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告案例1：在檢查2000年年度的管理理評(píng)審記錄錄時(shí)，審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)內(nèi)容未包括括糾正及預(yù)預(yù)防行動(dòng)及及客戶投訴訴。結(jié)論:違反ISO9001條文5.6的要求客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題題不符合事項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：：方法1-分分點(diǎn)式式問題：管管理評(píng)審審中，沒有有對(duì)糾正及及預(yù)防行動(dòng)動(dòng)及客戶投投訴進(jìn)行評(píng)評(píng)審。證據(jù)：2000年年度的管理理評(píng)審記錄錄結(jié)論：違違反ISO9001條文5.6的要求。。不符合事項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法：：方法2-述述句句式在2000年度的管管理評(píng)審中中，沒有對(duì)對(duì)糾正及預(yù)預(yù)防行動(dòng)及及客戶投訴訴進(jìn)行評(píng)審審。違反ISO9001條文5.6的要求。。審核報(bào)告報(bào)告目的將所作的結(jié)結(jié)論通知管管理階層對(duì)審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的結(jié)果作作出適當(dāng)?shù)牡目偨Y(jié)讓管理層作作出回應(yīng)討論必要的的糾正措施施和跟進(jìn)日日期對(duì)必要的措措施達(dá)成協(xié)協(xié)議提供合適的的審核結(jié)論論審核報(bào)告的內(nèi)容容審核的范圍圍和目的審核的資料料- 計(jì)劃,審核組成成員,接觸觸的人員和和日期所審核的文文件審核報(bào)告的內(nèi)容容審核的結(jié)果果-不符符合事項(xiàng)-觀察察事項(xiàng)審核小組對(duì)