中國石油法律風險防控程序化操作手冊

內控部

2008年5月法律風險防控程序化操作手冊中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!主要內容一、法律風險防控程序化目標二、法律風險防控程序化內容三、法律風險防控程序化操作中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!根據法律風險防控機制建設的要求，基于集團公司的法律風險防范控制文檔，形成適用于地區(qū)公司的法律風險防范控制文檔及法律風險防范控制模型將法律風險，法律防控措施落實到業(yè)務流程中，實現(xiàn)法律風險防控的程序化；落實后的法律風險、控制要能夠與現(xiàn)有的風險、控制有機融合；同時又能夠通過科學、合理的分類方法與現(xiàn)有的風險、控制加以區(qū)分，從而能夠滿足不同業(yè)務部門的使用需求將法律架構與業(yè)務流程進行掛接，實現(xiàn)法律風險防范控制文檔與法律風險相關業(yè)務流程的在線瀏覽與使用。法律風險防控程序化目標中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!法律風險防控體系文件法律風險防控體系文件包括45個相關流程和8個法律風險防范控制文檔（涵蓋8個主要業(yè)務領域，包括86個法律風險源、229個法律風險源具體表現(xiàn)、519條防控措施）中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!機構和職責第九條業(yè)務流程管理實行流程負責人制，總部機關部門、專業(yè)公司和地區(qū)公司分級落實業(yè)務流程管理責任，明確業(yè)務流程管理負責部門、業(yè)務流程管理崗位和流程負責人。法律風險防控：內控部門組織落實流程管理責任中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!業(yè)務流程設計與審批發(fā)布第十八條總部機關部門、專業(yè)公司和地區(qū)公司組織本部門、本公司全部業(yè)務流程的詳細設計。第二十二條地區(qū)公司業(yè)務流程，由本單位內部控制部門統(tǒng)一組織審查確認，經本單位內控體系建設委員會審議后，按規(guī)定程序批準后發(fā)布，并報內部控制部備案。法律風險防控：內控部門配合法律事部門，開展法律風險防控對應流程目錄確認、系統(tǒng)操作技術支持和審查工作，流程責任部門和人員負責具體控制措施的對照、確認和系統(tǒng)模型建立。中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!采油廠業(yè)務流程規(guī)范工作小組2008·5采油廠業(yè)務流程規(guī)范與法律風險防控中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!序號關鍵控制編號不適用風險14.12.1公司合并、分立、減資、清算時未履行通知、公告和報送義務24.12.4公司合并、分立、減資時未依法辦理變更登記34.13.1在公司網站及其他媒體發(fā)布信息的時間先于指定媒體，以新聞發(fā)布、答記者問等其他形式代替應當履行的報告、公告義務，或以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務44.13.2定期報告、臨時報告披露內容不真實、不準確、不完整54.13.3未按規(guī)定在境內外同時披露相同信息66.10.1未在委托創(chuàng)作合同及合作創(chuàng)作合同中明確約定著作權權屬76.10.2未對符合法定條件的職務作品及時行使除署名權之外的其他權利86.11.1在職務作品創(chuàng)作中抄襲、剽竊他人著作96.11.2他人抄襲、剽竊我方作品，或復制、傳播我方軟件107.8.2接收背書不連續(xù)的票據117.8.1違規(guī)轉讓倉單、提單等交易單證法律風險及控制措施落實情況：不適合油田企業(yè)的風險有11個；對適合油田企業(yè)的風險，我們按照公司層面和采油廠層分別進行了落實，在公司層面適用的風險有187個；在公司層面和采油廠層面都適用的有68個；在采油廠層面適用的有96個。采油廠法律風險防控中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!流程目錄因規(guī)范中涉及的個別流程在股份公司流程架構中沒有對應的目錄，為落實法律風險，我們按照集團公司的流程架構將檔案收集、檔案提供和利用、印鑒管理流程對應到MP10行政管理中，末級流程目錄分別為MP10.05.01檔案收集、MP10.05.05檔案提供和利用、MP10.07.01印鑒管理。法律風險經過分析，有11個風險不適用油田企業(yè)，同時，部分控制措施無法在流程中落實或需分別在兩個流程中體現(xiàn)。關注事項中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!與現(xiàn)有業(yè)務流程對比法律風險防控涉及的45個業(yè)務流程與股份公司現(xiàn)有的業(yè)務流程具有如下4類對比關系：序號對比分類數(shù)量統(tǒng)計詳細說明1已有流程，內容一致8與現(xiàn)有的業(yè)務流程內容一致2已有流程，需補充完善8與現(xiàn)有的業(yè)務流程內容基本相似，但是需要對現(xiàn)有的業(yè)務流程進行補充完善3無對應流程，存在對應的流程目錄23不存在對應的業(yè)務流程，但是存在對應的業(yè)務流程目錄4無對應流程，無對應的流程目錄6不存在對應的業(yè)務流程，且沒有對應的業(yè)務流程目錄中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!法律風險防控程序化主要的工作如下：1、形成適用于地區(qū)公司的法律風險防范控制文檔及法律風險防范控制模型1.1編制適用于地區(qū)公司的法律風險防范控制文檔1.2基于地區(qū)公司的法律風險防范控制文檔修改完善法律風險、控制模型2、將法律風險、法律防控措施落實到業(yè)務流程中，實現(xiàn)法律風險防控的程序化2.1編制適用于地區(qū)公司“法律風險、控制與業(yè)務流程對照表”2.2基于地區(qū)公司的“法律風險、控制與業(yè)務流程對照表”新增業(yè)務流程目錄2.3修改完善業(yè)務流程圖，并實現(xiàn)風險、控制的分層分級展示3、將法律架構與業(yè)務流程進行掛接，實現(xiàn)法律風險防范控制文檔與法律風險相關業(yè)務流程的在線瀏覽與使用3.1風險控制文檔輸出掛接3.2法律風險防控領域與業(yè)務流程掛接3.3法律風險防控實施證據表單掛接法律風險防控程序化主要工作中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!1.2基于地區(qū)公司的法律風險防范控制文檔修改

完善法律風險、控制模型地區(qū)公司需要根據自己的法律風險防范控制文檔在“業(yè)務流程管理系統(tǒng)”中修改對應的法律風險、控制模型，并通過系統(tǒng)輸出正式的法律風險防范控制文檔。中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!2.2基于地區(qū)公司的“法律風險、控制與業(yè)務流程

對照表”新增業(yè)務流程目錄基于地區(qū)公司的“法律風險、控制與業(yè)務流程對照表”增加對應的業(yè)務流程目錄，股份公司新增的業(yè)務流程目錄如下：流程名稱股份公司新增流程目錄名稱商標注冊SP07.01.01.01商標注冊投標管理MP04.01.02.04投標管理；MP04.02.03.03投標管理專利申報、管理MP07.04.05專利管理文書檔案管理MP10.06公文管理（對應的一級目錄為MP10行政管理）印章管理MP10.07印信管理商業(yè)秘密MP10.08保密管理中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!2.3修改完善業(yè)務流程圖，并實現(xiàn)風險、控制的分層

分級展示（續(xù)）分類展示：通過編號將法律風險、控制與報告風險、控制進行區(qū)分分級展示：在業(yè)務流程圖中直接掛接風險、控制類別，操作步驟對應的功能分配圖中分級掛接具體的風險、控制序號名稱命名規(guī)則圖標說明1法律風險類別L+法律風險序號

代表4個法律風險：風險3.11.1到3.11.42報告風險類別F+報告風險序號

代表2個報告風險：風險3和風險43法律控制類別L+”.”+”f（防范性）/k（控制性）/fk（防范性+控制性）“+法律風險序號

代表4個法律風險控制：風險3.2.1和3.2.2分別對應的防范性控制和控制性控制4報告控制類別F+報告控制序號

代表2個報告風險控制：2.1M和3.1M中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!3.1風險控制文檔輸出掛接上述操作完成之后，需要輸出三類風險控制文檔，以滿足不同人員的需求：整合的風險控制文檔：輸出包括法律風險和報告風險的風險控制文檔，一個流程對應一個風險控制文檔報告相關的風險控制文檔：針對財務報告風險管理和內控測試需求，輸出只包含報告風險的風險控制文檔，一個流程對應一個風險控制文檔法律相關的風險控制文檔：針對法律風險防控管理要求，輸出只包含法律風險的風險控制文檔，一個領域對應一個風險控制文檔中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!風險控制文檔輸出示例：報告相關的風險控制文檔保持原有的文檔格式。3.1風險控制文檔輸出掛接（續(xù)）中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!主要內容一、法律風險防控程序化目標二、法律風險防控程序化內容三、法律風險防控程序化操作中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!

2008年5月業(yè)務流程管理辦法（暫行）中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!19例：科技管理部業(yè)務流程負責人中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!業(yè)務流程運行與監(jiān)督第二十四條發(fā)布后的業(yè)務流程作為審計、測試與檢查的依據。第二十六條總部機關部門、專業(yè)公司和地區(qū)公司應嚴格執(zhí)行業(yè)務流程，并將具體責任落實到工作崗位。第二十八條業(yè)務流程負責部門、流程負責人和業(yè)務流程管理崗位，對本部門、本單位業(yè)務流程的執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督檢查。內部控制部及地區(qū)公司內部控制部門通過管理層測試與專項檢查，對業(yè)務流程的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。法律風險防控：按要求落實相關運行與監(jiān)督檢查工作中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!采油廠法律風險防控法律風險及控制措施落實情況：對226個法律風險進行了全面分析，并編制了對照表。關鍵控制編號重要風險油田公司是否適用公司層面是否適用公司層面適用對應的流程名稱采油廠層面是否適用采油廠層面適用對應的流程名稱對應的負責部門1.3.1土地行政主管部門違法增加審批部門、設置審批障礙、超過辦理期限確權發(fā)證、額外增加中介費或借此攤派等不依法行政行為是是土地使用權管理是土地使用權管理生產運行部門1.3.2村民要求超標準給付土地補償費用是否

是土地使用權管理生產運行部門2.12.2環(huán)境保護行政主管部門超越權限實施處罰、應舉行聽證未舉行或舉行聽證程序不合法等違法行為是是糾紛處理否

法律事務部門4.13.2定期報告、臨時報告披露內容不真實、不準確、不完整否否

否

中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!MP02.04.03增值稅規(guī)范完善過程中，分別按照報告風險（F）、法律風險（L）、經營風險（B）及相關控制建模規(guī)范，對99個末級流程涉及的風險和控制，在信息組的大力協(xié)作下完成了規(guī)范的ARIS系統(tǒng)建模。采油廠法律風險防控系統(tǒng)建模中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!關注事項問題舉例關鍵控制編號重要風險關鍵控制1、與培訓制度有關的部分風險防范控制措施2.7.3對安全事故隱瞞不報、謊報或者拖延不報對管理人員定期開展職業(yè)道德培訓；建立完善事故上報制度，規(guī)定事故上報時間節(jié)點；強化責任追究機制。2、部分協(xié)商不成解除合同的控制措施3.12.1處置權屬證書不全的資產發(fā)現(xiàn)處置資產權屬證書不全的，與對方協(xié)商，盡快補辦相關證書；能夠以其他資產履行合同的,繼續(xù)履行;協(xié)商不成的，解除合同。如發(fā)生爭議，在2個工作日內通報法律部門處理。3、部分防范控制措施無法在一個流程中體現(xiàn)1.1.2超出范圍使用土地土地征用后，設立明顯的界限標志；工程管理部門在建設施工合同中明確約定施工范圍及施工方超范圍施工應承擔的責任。中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!法律風險防控程序化處理方法根據上述四類對比關系，需要采取四類不同的程序化處理方法：序號對比分類處理方法1已有流程，內容一致在現(xiàn)有的業(yè)務流程中直接增加法律風險和法律控制2已有流程，需補充完善參照法律風險防控文檔，補充完善現(xiàn)有業(yè)務流程，增加法律風險和法律控制3無對應流程，存在對應的流程目錄基于現(xiàn)有的流程目錄描述業(yè)務流程，并增加法律風險和法律控制4無對應流程，無對應的流程目錄增加對應的流程目錄，建立業(yè)務流程，增加法律風險和法律控制中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!1.1編制適用于地區(qū)公司的法律風險防范控制文檔基于集團公司的法律風險防范控制文檔，根據地區(qū)公司的具體業(yè)務增加、刪除、修改法律風險和控制，形成適用于地區(qū)公司的法律風險防范控制文檔。2需要刪除的法律風險、控制1增加法律風險、控制3修改法律風險、控制中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!2.1編制適用于地區(qū)公司的“法律風險、控制與業(yè)務

流程對照表”根據地區(qū)公司的具體業(yè)務，編制“法律風險、控制與業(yè)務流程對照表”，整理法律風險、控制與本公司業(yè)務流程的對應關系。中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁!原未進行風險控制分類分級的流程圖，只包括報告風險和控制現(xiàn)進行了風險控制分類分級之后的流程圖法律風險控制報告風險控制2.3修改完善業(yè)務流程圖，并實現(xiàn)風險、控制的分層

分級展示中國石油法律風險防控程序化操作手冊共30頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁!序號名稱命名規(guī)則圖標說明5法律風險L+法律風險序號+風險描述

勞動管理領域對應的法律風險6報告風險流程名稱+風險序號+風險描述

MP01.05.04流程中的第三個報告風險7法律控制L+法律