證券ETF基金業(yè)務與操作介紹

11、ETF基金：即“交易型開放式指數(shù)基金”,是指經(jīng)依法募集的，投資特定證券指數(shù)所對應組合證券(以下簡稱組合證券)的開放式基金，其基金份額用組合證券進行申購、贖回，并在交易所上市交易。2、新開的上海證券交易所A股證券賬戶或者基金賬戶，因開戶當日無法辦理指定交易，故無法參與上海證券交易所ETF基金當日的認/申購，且當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當日無法進行認購。3、投資人須持有證券交易所A股證券賬戶或基金賬戶。以1000份基金份額為基本認購單位，單一賬戶每筆認購份額為1000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。募集期內(nèi)，基金單位價格為每份基金單位1元人民幣。ETF基金業(yè)務與操作介紹

證券ETF基金業(yè)務與操作介紹共5頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!24、ETF基金目前有三種認購方式，分別為網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)下股票認購。5、網(wǎng)上現(xiàn)金認購投資人可以多次認購，累計認購份額不設上限，當日交易時間內(nèi)可以撤銷其指定的認購申請；深交所網(wǎng)上現(xiàn)金認購不可撤單。網(wǎng)下現(xiàn)金認購投資人可以多次認購，累計認購份額不設上限，申請?zhí)峤缓笸顿Y人不得撤銷。網(wǎng)下股票認購投資人可以多次提交認購申請，累計申報股數(shù)不設上限，申請?zhí)峤缓笸顿Y人不得撤銷。ETF基金業(yè)務與操作介紹

證券ETF基金業(yè)務與操作介紹共5頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!36、目前客戶僅能通過營業(yè)部柜面或"ETF組合交易系統(tǒng)"進行申購、贖回交易。7、申購：指投資者通過代理參與券商申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額，同時繳納一定數(shù)量的費用?；鸸芾砣嗣咳展家换@子股票組成信息。投資者必須持有一籃子以上的股票并備有一定數(shù)量的現(xiàn)金。申購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N?；鸱蓊~的申購，按基金合同規(guī)定的最小申購單位或其整數(shù)倍進行申報。8、贖回：指投資者通過代理參與券商申請以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金的申請?；鸸芾砣嗣咳展籍斎盏囊换@子股票組成信息。投資者必須持有一定數(shù)量的基金份額（該份額可在二級市場買入或在一級市場上申購）并備有一定數(shù)量的現(xiàn)金。贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N?；鸱蓊~的贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購單位或其整數(shù)倍進行申報。ETF基金業(yè)務與操作介紹

證券ETF基金業(yè)務與操作介紹共5頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!49、交易：投資人可以通過營業(yè)部柜臺委托、網(wǎng)上交易、電話委托、自助、熱自助委托等方式在二級市場上買賣ETF基金份額。10、基金實行價格漲跌幅限制為10%；買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。11、套利交易：當ETF二級市場價格<基金份額凈值，即折價時，可在二級市場買入ETF份額，贖回份額，并將贖回獲得的組合證券在二級市場賣出；當ETF二級市場價格>基金份額凈值，即溢價時，可在二級市場買入組合證券，申購ETF份額，并在二級市場賣出ETF份額。ETF基金業(yè)務與操作介紹

證券ETF基金業(yè)務與操作介紹共5頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!512、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指將基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(即由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構/基金管理人)，或?qū)⒒鸱蓊~由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(即由代銷機構/基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指將基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(即場外系統(tǒng))之間，或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位(即場內(nèi)系統(tǒng))之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。

注意：（1）投資者辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務前,先確定在轉(zhuǎn)入方已成功開立了交易賬戶；

（2）通過柜臺、網(wǎng)上、電話或傳真方式在轉(zhuǎn)出方提交轉(zhuǎn)托管申請辦理轉(zhuǎn)出；