證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷沖刺模擬51

《 與承銷》沖刺模擬(5)從業(yè)資格一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選均不得分。1.某()。公司的經(jīng)營范圍僅限于經(jīng)紀業(yè)務，其凈不得低于A.1000B.2000C.5000D.1億元2.某()。公司經(jīng)營承銷與保薦，其凈不得低于A.1000B.2000C.5000D.1億元3.某 公司承銷 股票，應當按承擔包銷義務的承銷金額的(《 與承銷》沖刺模擬(5)從業(yè)資格一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選均不得分。1.某()。公司的經(jīng)營范圍僅限于經(jīng)紀業(yè)務，其凈不得低于A.1000B.2000C.5000D.1億元2.某()。公司經(jīng)營承銷與保薦，其凈不得低于A.1000B.2000C.5000D.1億元3.某 公司承銷 股票，應當按承擔包銷義務的承銷金額的()計算風險準備。A.20%B.10%C.5%D.2%4.憑證式國債承銷團成員原則上不超過()家;記賬式國債承銷團成員原則上不超過()家。A.20，40B.40，60C.20，60D.60，405.的最低限額為()元。A.100B.200C.400萬D.500萬6.以募集方式設立的不得少于公司 總數(shù)的()。，發(fā)起人認購的A.40%B.35%C.25%D.20%7.，自公司股票上市 之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)的發(fā)起人持有的本公司讓。A.6B.1C.2年D.3年8.修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的()通過。A.2/3B.C.3/4D.全部9.公司債券是公司與()的A.6B.1C.2年D.3年8.修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的()通過。A.2/3B.C.3/4D.全部9.公司債券是公司與()的公眾形成的債權(quán)債務關(guān)系。A.B.C.D.有限10.關(guān)于公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是()。50人以下50D.5人，沒有上限11.創(chuàng)立大會結(jié)束后的()天內(nèi)，公司董事會向公司登記管理機關(guān)申請設立登記。A.10B.15C.30D.6012.對發(fā)起設立的公司來說，發(fā)起人是公司的()。A.B.少數(shù)股東C.D.全部股東13.發(fā)起人制定公司章程，必須經(jīng)()通過。B.董事會C.D.創(chuàng)立大會14.股東大會是由全體股東組成的、表示公司最高意志的權(quán)力機構(gòu)。股東大會的職權(quán)可以概括為()。A.B.決定權(quán)和審批權(quán)C.D.經(jīng)營權(quán)和決定權(quán)15.公司變更為時，折合的實收股本總額不得高于()。A.B.凈資產(chǎn)額C.D.利潤總額16.設立30日內(nèi)由()向公司登記機關(guān)申請設立登記。A.B.董事會C.D.董事長17.14.股東大會是由全體股東組成的、表示公司最高意志的權(quán)力機構(gòu)。股東大會的職權(quán)可以概括為()。A.B.決定權(quán)和審批權(quán)C.D.經(jīng)營權(quán)和決定權(quán)15.公司變更為時，折合的實收股本總額不得高于()。A.B.凈資產(chǎn)額C.D.利潤總額16.設立30日內(nèi)由()向公司登記機關(guān)申請設立登記。A.B.董事會C.D.董事長17.的()不得變動。不變原則指除依法定程序外，A.總額B.C.固定D.總額18.董事會有聘任或者解聘()的權(quán)利。A.總經(jīng)理B.公司經(jīng)理C.董事會D.監(jiān)事會成員19.公司減少的決議作出后，應于()日內(nèi)通知債權(quán)人。A.7B.10C.20D.3020.單獨或者合計持有公司()以上的股東請求時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.5%B.10%C.30%D.49%21.根據(jù)《中民公司法》的規(guī)定，的董事會成員可以為()人。A.2B.3C.4D.522.的董事會由()提名。A.B.總經(jīng)理C.D.董事長19.公司減少的決議作出后，應于()日內(nèi)通知債權(quán)人。A.7B.10C.20D.3020.單獨或者合計持有公司()以上的股東請求時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.5%B.10%C.30%D.49%21.根據(jù)《中民公司法》的規(guī)定，的董事會成員可以為()人。A.2B.3C.4D.522.的董事會由()提名。A.B.總經(jīng)理C.D.董事長)民公司列入公司法定公積金。A.5%B.15%C.5%～10%D.10%24.企業(yè)制改組的目的之一是()。A.B.籌金C.確立個人D.確立權(quán)25.資產(chǎn)評估中運用價格法評估資產(chǎn)價值時，應當根據(jù)資產(chǎn)時其資產(chǎn)的()評定價值。A.B.賬面原值C.D.可變現(xiàn)價值26.()是通過市場n個與評估對象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對象，分析比較對象的成交價格和條件，進行對比調(diào)整，估算出資產(chǎn)價值的方法。A.B.現(xiàn)值法C.D.現(xiàn)行市價法27.下列關(guān)于或有損失的說法，錯誤的是()。承擔的潛在損失B.這種由審計承擔的潛在損失，到被審計資產(chǎn)負債表日為止，仍不能確定作為應計項目，在會計報表中反映D.如果可能損失的金額無法合理估計，或者如果損失僅僅有些可能，則無須反映28.()是將評估對象剩余(或每月)C.D.可變現(xiàn)價值26.()是通過市場n個與評估對象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對象，分析比較對象的成交價格和條件，進行對比調(diào)整，估算出資產(chǎn)價值的方法。A.B.現(xiàn)值法C.D.現(xiàn)行市價法27.下列關(guān)于或有損失的說法，錯誤的是()。承擔的潛在損失B.這種由審計承擔的潛在損失，到被審計資產(chǎn)負債表日為止，仍不能確定作為應計項目，在會計報表中反映D.如果可能損失的金額無法合理估計，或者如果損失僅僅有些可能，則無須反映28.()是將評估對象剩余(或每月)的預期，用適當?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評估基準日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價值的方法。A.B.現(xiàn)值法C.D.現(xiàn)行市價法29.從我國目前的實踐看，公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土要采取的處置方式不包括()。A.原先無償劃撥的土地，可收回國有土地使用權(quán)B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)C.繳納土地D.以土地使用權(quán)作價入股30.國有企業(yè)改組為時，凈資產(chǎn)折股比例不得低于()。A.50%B.70%C.65%D.60%31.公司追加一個的增加的成本稱為()。A.B.平均 成本C.D.邊際成本32.提交中國的法律意見書和律師工作報告應是經(jīng)()名以上具有執(zhí)行期貨相關(guān)業(yè)務資格的經(jīng)辦律師和其所在的簽名。A.B.C.D.五33.人申請初次公開新股，前公司股本總額不少于A.原先無償劃撥的土地，可收回國有土地使用權(quán)B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)C.繳納土地D.以土地使用權(quán)作價入股30.國有企業(yè)改組為時，凈資產(chǎn)折股比例不得低于()。A.50%B.70%C.65%D.60%31.公司追加一個的增加的成本稱為()。A.B.平均 成本C.D.邊際成本32.提交中國的法律意見書和律師工作報告應是經(jīng)()名以上具有執(zhí)行期貨相關(guān)業(yè)務資格的經(jīng)辦律師和其所在的簽名。A.B.C.D.五33.人申請初次公開新股，前公司股本總額不少于()萬元。A.1000B.3000C.5000D.700034.擬公開或配售的 面值總值超過()萬元以上的，應由承銷團承銷。A.5000B.10000C.20000D.1500035.輔導對象聘請的輔導機構(gòu)應是()的機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認定的機構(gòu)。B.10家以上的公司擔任過主承銷商C.D.綜合類36.人首次公開股票，主承銷商應在()中說明內(nèi)核情況。A.B.招股說明書C.D.法律意見書()億元以上、承銷團成員在()B.10家以上的公司擔任過主承銷商C.D.綜合類36.人首次公開股票，主承銷商應在()中說明內(nèi)核情況。A.B.招股說明書C.D.法律意見書()億元以上、承銷團成員在()2～3家副主承銷商。A.1、5B.2、6C.3、10D.4、1038.律師履行職責時應按照公認的行業(yè)的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對其出具的文件內(nèi)容的()進行核查和驗證。A.B.真實性、準確性、完整性C.及時性、性、完整性D.準確性、可行性、 性39.下列哪些內(nèi)容屬于資產(chǎn)評估報告正文的內(nèi)容()。A.評估資產(chǎn)的匯總表B.評估方法和計價標準C.評估機構(gòu)和評估 資料證明文件的復印件D.評估資產(chǎn)的明細表41日—51日，公司7500萬股，7年2323，凈利潤為1711萬元，那么， 平均法下的每股為()。A.0.174元B.0.179C.0.236元D.0.243元41日—51日，公司7500萬股，7年2323，凈利潤為1711萬元，那么， 平均法下的每股為()。A.0.174元B.0.179C.0.236元D.0.243元41.公司可轉(zhuǎn)換公司債券設定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押的估值應不低于()。A.擔保金額B.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)C.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)D.債券總值42.在近()年內(nèi)曾發(fā)生變動的，應披露變動情況和原人董事、監(jiān)事、高級管理因。A.1B.2C.3D.443.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的公司的凈資產(chǎn)不低于()。A.5000萬元B.6000萬元C.7000D.8000萬元44.配股時控股股東不履行認配的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量()的，人應當按照價并加算同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。A.30%B.50%C.70%D.90%45.非公開股票的特定對象應當符合的規(guī)定：特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件、對象不超過()名，對象為戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)相關(guān)部門事先批準。A.10B.15C.20D.2546.()負責向中國報送轉(zhuǎn)債 申請文件。A.申請人B.申請人律師C.D.主承銷商47.轉(zhuǎn)債的利率()。A.經(jīng)B.經(jīng)中國核準C.由D.由公司和主承銷商商定48.可轉(zhuǎn)換公司債券的()是指上市公司可按事先約定的條件和價格買回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。A.45.非公開股票的特定對象應當符合的規(guī)定：特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件、對象不超過()名，對象為戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)相關(guān)部門事先批準。A.10B.15C.20D.2546.()負責向中國報送轉(zhuǎn)債 申請文件。A.申請人B.申請人律師C.D.主承銷商47.轉(zhuǎn)債的利率()。A.經(jīng)B.經(jīng)中國核準C.由D.由公司和主承銷商商定48.可轉(zhuǎn)換公司債券的()是指上市公司可按事先約定的條件和價格買回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。A.B.C.D.贖回49.分離的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()，最長期限()。A.1年，6B.1年，C.1年，3D.6個月，1年50.人申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，可轉(zhuǎn)換公司債券實際額須在()以上。A.5000B.1億元C.2D.8000萬元51.目前，財政部在上海、所和間債券市場上以()方式記賬式國債。A.B.C.D.公開招標52.公開公司債券，()40%。A.B.公司凈資產(chǎn)C.公司D.公司資產(chǎn)53.以募滿額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種方式為()。A.B.美國式C.D.都不是54.C.2D.8000萬元51.目前，財政部在上海、所和間債券市場上以()方式記賬式國債。A.B.C.D.公開招標52.公開公司債券，()40%。A.B.公司凈資產(chǎn)C.公司D.公司資產(chǎn)53.以募滿額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種方式為()。A.B.美國式C.D.都不是54.在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，財政部允許承銷商在期內(nèi)()，隨行就市發(fā)行。A.自定B.按面值C.按財政部規(guī)定發(fā)售價格D.以上都不是55.債券人有下列哪些行為的，將會受到的處罰()。A.核準擅自金融債券B.超規(guī)模金融債券C.以不正當市場價格、誤導投資者D.以上都是56.公司申請公司債券上市，公司債券實際額應該不少于()。A.3000B.5000C.8000D.1億元57.企業(yè)債券申請上市，其累計在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的()。A.20%B.30%C.40%D.50%58.國際推介的對象主要是C.以不正當市場價格、誤導投資者D.以上都是56.公司申請公司債券上市，公司債券實際額應該不少于()。A.3000B.5000C.8000D.1億元57.企業(yè)債券申請上市，其累計在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的()。A.20%B.30%C.40%D.50%58.國際推介的對象主要是()。A.B.承銷商C.D.主承銷商59.新股時的律師費用屬于()。A.B.承銷費用C.D.評估費用募股60.財務公司在為并購公司擔任顧問時提供的服務是()。A.評價目標公司和它的組成業(yè)務，為目標公司提供對要約價格是否公平的建議B.幫助準備要約文件、股東通知和收購公告，確保準確無誤C.發(fā)現(xiàn)“白馬騎士”D.制訂有效的收購防御政策二、多項選擇題(40140分)4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選均不得分。61.企業(yè)首次公開股票和上市公司再次公開均需保薦人和保薦代表人保薦。保薦期間分為兩個階段，即()。A.B.持續(xù)督導階段C.前端督導階段D. 督導階段62.()可以在所債券市場上參加記賬式國債的招標。A.B.保險公司C.D.二、多項選擇題(40140分)4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選均不得分。61.企業(yè)首次公開股票和上市公司再次公開均需保薦人和保薦代表人保薦。保薦期間分為兩個階段，即()。A.B.持續(xù)督導階段C.前端督導階段D. 督導階段62.()可以在所債券市場上參加記賬式國債的招標。A.B.保險公司C.D.商業(yè)63.企業(yè)債券的上市推薦人應當符合下列條件()。A.具有所會員資格B.3年內(nèi)無違法、行為C.負責推薦工作的主要業(yè)務熟悉 所章程及相關(guān)業(yè)務規(guī)則D.具備股票主承銷商資格，且信譽良好64.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則有()。A.防止國有資產(chǎn)流失B.維護市場秩序C.符合產(chǎn)業(yè)政策要求D.堅持“三公”原則65.保薦代表人有下列()情形之一的，中國將其從中去除。A.被注銷或者吊銷B.保薦人撤回推薦函C.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆誅.不具備從事業(yè)務的 會計師或律師資格66.發(fā)起人的主利至少應該有()。A.B.決定公司董事會人選C.D.決定公司經(jīng)理人選67.管理層反收購的防衛(wèi)策略，經(jīng)常采用的主要有C.符合產(chǎn)業(yè)政策要求D.堅持“三公”原則65.保薦代表人有下列()情形之一的，中國將其從中去除。A.被注銷或者吊銷B.保薦人撤回推薦函C.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆誅.不具備從事業(yè)務的 會計師或律師資格66.發(fā)起人的主利至少應該有()。A.B.決定公司董事會人選C.D.決定公司經(jīng)理人選67.管理層反收購的防衛(wèi)策略，經(jīng)常采用的主要有()。A.積極向其股東宣傳反收購的思想B.毒丸策略C.銀降落傘D.金降落傘()。A.未按期募足B.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會C.公司章程D.創(chuàng)立大會決議不設立公司69.重置成本法是指在現(xiàn)時條件下，被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的()后，得到估算資產(chǎn)價值的法。A.B.實體性貶值C.D.功能性貶值70.《中民公司法》關(guān)于設立的條件有()。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.發(fā)起人認購和募集的股本達到法定最低限額C.發(fā)起人制定公司章程D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所71.有下列()情況之一的，公司應當修改章程。A.董事會決定修改章程B.《中 民C.公司章程D.創(chuàng)立大會決議不設立公司69.重置成本法是指在現(xiàn)時條件下，被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的()后，得到估算資產(chǎn)價值的法。A.B.實體性貶值C.D.功能性貶值70.《中民公司法》關(guān)于設立的條件有()。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.發(fā)起人認購和募集的股本達到法定最低限額C.發(fā)起人制定公司章程D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所71.有下列()情況之一的，公司應當修改章程。A.董事會決定修改章程B.《中 民的法律、行政的規(guī)定相抵觸C.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致D.股東大會決定修改章程72.為保證的正常經(jīng)營活動和保護公司債權(quán)人的利益，的確立應堅持()原則。A.確定B.維持C.D.保值73.股東的義務包括有()。A.遵律、行政和公司章程B.除規(guī)定的情形外，不得退股C.公司股東公司法人地位和股東益的，應當對公司債務承擔連帶責任D.不得公司法人地位和股東損害公司債權(quán)人的利益;公司股東股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任74.如果公司有下列情形之一的，不得再次公司債券()。A.前一次的公司債券尚未募足B.連續(xù)虧損三年C.公司未按規(guī)定進行信息披露D.對已態(tài)的75.應披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系主要包括關(guān)聯(lián)方與人之間存在的()。B.人事關(guān)系A.確定B.維持C.D.保值73.股東的義務包括有()。A.遵律、行政和公司章程B.除規(guī)定的情形外，不得退股C.公司股東公司法人地位和股東益的，應當對公司債務承擔連帶責任D.不得公司法人地位和股東損害公司債權(quán)人的利益;公司股東股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任74.如果公司有下列情形之一的，不得再次公司債券()。A.前一次的公司債券尚未募足B.連續(xù)虧損三年C.公司未按規(guī)定進行信息披露D.對已態(tài)的75.應披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系主要包括關(guān)聯(lián)方與人之間存在的()。B.人事關(guān)系C.D.商業(yè)利系76.根據(jù)國有資產(chǎn)管理局頒發(fā)的《關(guān)于資產(chǎn)評估報告書的規(guī)范意見》，境內(nèi)募股前的資產(chǎn)評估報告的附件至少應當包括()。A.評估資產(chǎn)的匯總表B.評估資產(chǎn)的明細表C.與評估基準日有關(guān)的會計報表D.評估方法說明和計算過程77.資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同可以分為()。A.B.部分資產(chǎn)評估C.D.固定資產(chǎn)評估78.審計風險由()76.根據(jù)國有資產(chǎn)管理局頒發(fā)的《關(guān)于資產(chǎn)評估報告書的規(guī)范意見》，境內(nèi)募股前的資產(chǎn)評估報告的附件至少應當包括()。A.評估資產(chǎn)的匯總表B.評估資產(chǎn)的明細表C.與評估基準日有關(guān)的會計報表D.評估方法說明和計算過程77.資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同可以分為()。A.B.部分資產(chǎn)評估C.D.固定資產(chǎn)評估78.審計風險由()組成。A.B.C.D.檢查風險79.資產(chǎn)評估中的現(xiàn)值法通常用于()。A.個別設備的評估B.有 企業(yè)的整體評估C.D.負債的評估80.企業(yè)有下列行為之一的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進行評估()。A.經(jīng)批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)B.國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè))之間資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換C.國有獨資企業(yè)其下屬獨資企業(yè)(事業(yè))之間的無償劃轉(zhuǎn)D.國有獨資企業(yè)與合資企業(yè)間的合并81.輔導對象為首次公開()(包括)、監(jiān)事、高級管理及持有5%以上(含5%) 東(或其法定代表人)。A.公司的董事(包括董事)B.公司高級管理C.公司的監(jiān)事10%以上(10%)(或其法定代表人)82.C.國有獨資企業(yè)其下屬獨資企業(yè)(事業(yè))之間的無償劃轉(zhuǎn)D.國有獨資企業(yè)與合資企業(yè)間的合并81.輔導對象為首次公開()(包括)、監(jiān)事、高級管理及持有5%以上(含5%) 東(或其法定代表人)。A.公司的董事(包括董事)B.公司高級管理C.公司的監(jiān)事10%以上(10%)(或其法定代表人)82.律師應對人是否符合股票上市條件，人的行為是否違法、，招股說明書及其摘要總體結(jié)論性意見。律師 意見可分為()。A.肯定性意見B.性意見C.保留意見D.拒絕表示意見83.下列對MM的無公司稅模型的假設條件描述正確的是()。EBIT衡量，有相同經(jīng)營風險的企業(yè)處于同類風險等級B.投資者對企業(yè)未來和這些風險的預期是相等的C.股票和債券在完全市場上進行;投資者可同企業(yè)一樣以相同利率借款D.所有債務無風險84.確定輔導內(nèi)容的依據(jù)有()。A.有關(guān)和規(guī)則以及上市公司的必備知識B.輔導對象的具體情況和實際需求C.機構(gòu)投資者的建議D.市場分析者的建議85.首次公開4億股以上的，人及其主承銷商可以在方案中采、()的規(guī)定。用超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)的實施應當遵守中國A.公司B.登記結(jié)算機構(gòu)C.D.上市公司86.公開的，主承銷商應當向中國報備承銷總結(jié)報告，總結(jié)說明期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件()以及中國要求的其他文件。A.B.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議C.律師鑒證意見(限于首次公開)D.會計師事務所驗資報告C.股票和債券在完全市場上進行;投資者可同企業(yè)一樣以相同利率借款D.所有債務無風險84.確定輔導內(nèi)容的依據(jù)有()。A.有關(guān)和規(guī)則以及上市公司的必備知識B.輔導對象的具體情況和實際需求C.機構(gòu)投資者的建議D.市場分析者的建議85.首次公開4億股以上的，人及其主承銷商可以在方案中采、()的規(guī)定。用超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)的實施應當遵守中國A.公司B.登記結(jié)算機構(gòu)C.D.上市公司86.公開的，主承銷商應當向中國報備承銷總結(jié)報告，總結(jié)說明期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件()以及中國要求的其他文件。A.B.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議C.律師鑒證意見(限于首次公開)D.會計師事務所驗資報告()人公開募集文件。A.投資業(yè)務部門B.內(nèi)核C.D.上市公司88.上市公司公開新股，必須具備下列條件()。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.公司對公開 股票所募金，必須按照招股說明書所列資金用途使用C.具有持續(xù)能力，財務狀況良好D.公司在最近三年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，無其他違法行為89.人應披露本次的基本情況，主要包括()。票種類B.股數(shù)及占后總股本的比例C.前和 后每股凈資產(chǎn)D.方式與對象90.在上市公告書中，人應披露本次股票上市前首次公開股票的情況，主要包括()。A.B.費用總額及項目C.D.數(shù)量91.在上市公告書中，人應披露股票首次公開 后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對人有較大影響的其他重要事項，主要包括()。C.D.上市公司88.上市公司公開新股，必須具備下列條件()。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.公司對公開 股票所募金，必須按照招股說明書所列資金用途使用C.具有持續(xù)能力，財務狀況良好D.公司在最近三年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，無其他違法行為89.人應披露本次的基本情況，主要包括()。票種類B.股數(shù)及占后總股本的比例C.前和 后每股凈資產(chǎn)D.方式與對象90.在上市公告書中，人應披露本次股票上市前首次公開股票的情況，主要包括()。A.B.費用總額及項目C.D.數(shù)量91.在上市公告書中，人應披露股票首次公開 后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對人有較大影響的其他重要事項，主要包括()。A.人住所的變更B.原材料采購價格和的變化C.主要業(yè)務發(fā)展目標的進展D.財務狀況和經(jīng)營成果的變化92.增發(fā)時除符合一般規(guī)定外，還應當符合的具體規(guī)定有()。3個會計年度平均凈資產(chǎn)6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為平均凈資產(chǎn)率的計算依據(jù)1期末不存在持有金額較大的性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托等財務性投資的情形C.10個日公司股票均價或前一個日的均價D.20個日公司股票均價或前一個日的均價93.上市公司非公開股票應當符合以下規(guī)定()A.10個90%、本次的自結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B.20個90%、本次的自A.人住所的變更B.原材料采購價格和的變化C.主要業(yè)務發(fā)展目標的進展D.財務狀況和經(jīng)營成果的變化92.增發(fā)時除符合一般規(guī)定外，還應當符合的具體規(guī)定有()。3個會計年度平均凈資產(chǎn)6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為平均凈資產(chǎn)率的計算依據(jù)1期末不存在持有金額較大的性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托等財務性投資的情形C.10個日公司股票均價或前一個日的均價D.20個日公司股票均價或前一個日的均價93.上市公司非公開股票應當符合以下規(guī)定()A.10個90%、本次的自結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B.20個90%、本次的自結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓94.與可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價值成正比的影響因素有()A.B.轉(zhuǎn)股價格C.D.轉(zhuǎn)股期限95.目前國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的所采取的主要類型是()。A.全部網(wǎng)上定價B.網(wǎng)下定價與網(wǎng)上向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合C.部分向原公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價D.部分向原和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式96.《企業(yè)債券管理條例》要求企業(yè)債券的企業(yè)必須符合下列條件()。A.企業(yè)規(guī)模達到規(guī)定的要求B.企業(yè)財務會計制度符合 規(guī)定C.D.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓94.與可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價值成正比的影響因素有()A.B.轉(zhuǎn)股價格C.D.轉(zhuǎn)股期限95.目前國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的所采取的主要類型是()。A.全部網(wǎng)上定價B.網(wǎng)下定價與網(wǎng)上向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合C.部分向原公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價D.部分向原和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式96.《企業(yè)債券管理條例》要求企業(yè)債券的企業(yè)必須符合下列條件()。A.企業(yè)規(guī)模達到規(guī)定的要求B.企業(yè)財務會計制度符合 規(guī)定C.具有償債能力D.企業(yè)經(jīng)濟效益良好，3年97.金融債券的承銷人須具備下列哪些條件()。A.1億元B.具有較強的債券分銷能力C.具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)和債券分銷D.最近三年內(nèi)沒有違法、行為98.以招標承銷方式金融債券，人應向承銷人發(fā)布下列哪些信息()。標確定方式和應急招投標方案等內(nèi)容B.招標前，至少提前5個工作日向承銷人公布招標具體時間、招標方式、招標標的、中標確定方式和應急招投標方案等內(nèi)容C.招標開始時，向承銷人發(fā)出招標書D.招標結(jié)束后，券招標結(jié)果公告99.境內(nèi)上市股的投資主體限于以下幾類()。A.外國的自然人、法人和其他組織B.中國、、地區(qū)的自然人、法人和其他組織B.具有較強的債券分銷能力C.具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)和債券分銷D.最近三年內(nèi)沒有違法、行為98.以招標承銷方式金融債券，人應向承銷人發(fā)布下列哪些信息()。標確定方式和應急招投標方案等內(nèi)容B.招標前，至少提前5個工作日向承銷人公布招標具體時間、招標方式、招標標的、中標確定方式和應急招投標方案等內(nèi)容C.招標開始時，向承銷人發(fā)出招標書D.招標結(jié)束后，券招標結(jié)果公告99.境內(nèi)上市股的投資主體限于以下幾類()。A.外國的自然人、法人和其他組織B.中國、、地區(qū)的自然人、法人和其他組織C.定居在國外的中國公民D.擁有外匯的境內(nèi)居民100.為了實現(xiàn)募股與上市目標，企業(yè)制改組方案一般應當遵循以下基本原則()。A.突出主營業(yè)務B.避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)C.保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率D.避免出現(xiàn)可能影響募股與上市的法律三、判斷題(60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、放棄均不得分。101.監(jiān)度的內(nèi)容是股票 決定權(quán)的歸屬，核準制賦予監(jiān)管決定權(quán)。另一種是制，這種制度強調(diào)市場對股票的決定權(quán)。()102.公司應建立以凈為范風險。()103.某機構(gòu)因保薦代表人數(shù)量少于3名不能登記為保薦人。()104.《”要求，即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦人進行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)具體負責保薦工作。(A.突出主營業(yè)務B.避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)C.保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率D.避免出現(xiàn)可能影響募股與上市的法律三、判斷題(60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、放棄均不得分。101.監(jiān)度的內(nèi)容是股票 決定權(quán)的歸屬，核準制賦予監(jiān)管決定權(quán)。另一種是制，這種制度強調(diào)市場對股票的決定權(quán)。()102.公司應建立以凈為范風險。()103.某機構(gòu)因保薦代表人數(shù)量少于3名不能登記為保薦人。()104.《”要求，即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦人進行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)具體負責保薦工作。()105.公司不能成立時，對認股人已經(jīng)繳納的股款，發(fā)起人只須返還本金。()106.商譽作為無形資產(chǎn)可以作價入股。()107.的創(chuàng)立大會應有代表2/3以上的認股人出席。()108.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，的登記機關(guān)為各地工商行政管理部門。()109.向特定的少數(shù)投資者 債券稱為公募。()110.發(fā)起人向公開募集，必須公告招股說明書。()111.增加或減少2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。()112.董事對一些需要意見的事項及其理由、意見及其理由、無法意見及其。()113.可以一定使用年限的國有土地使用權(quán)作價入股界定為國有法人股。()114.資產(chǎn)評估基本原則是進入的資產(chǎn)都必須進行評估。()115.國有企業(yè)改組為75%。()116.。()公司應該遵循市場公開、公正、公平的原則，不得與關(guān)聯(lián)進行117.改組為擬上市的需要聘請的中介機構(gòu)除了財務顧問外還包括公。()司、所、托管118.人可將招股說明書全文刊登于其他指定和報刊的披露。()119.的輔導對象為首次公開 但不包括股東。()120.法律意見書和律師工作報告是人向中國申請公開的必備文件。()6個月，自正式公布該招股說明書之日起計算。()109.向特定的少數(shù)投資者 債券稱為公募。()110.發(fā)起人向公開募集，必須公告招股說明書。()111.增加或減少2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。()112.董事對一些需要意見的事項及其理由、意見及其理由、無法意見及其。()113.可以一定使用年限的國有土地使用權(quán)作價入股界定為國有法人股。()114.資產(chǎn)評估基本原則是進入的資產(chǎn)都必須進行評估。()115.國有企業(yè)改組為75%。()116.。()公司應該遵循市場公開、公正、公平的原則，不得與關(guān)聯(lián)進行117.改組為擬上市的需要聘請的中介機構(gòu)除了財務顧問外還包括公。()司、所、托管118.人可將招股說明書全文刊登于其他指定和報刊的披露。()119.的輔導對象為首次公開 但不包括股東。()120.法律意見書和律師工作報告是人向中國申請公開的必備文件。()6個月，自正式公布該招股說明書之日起計算。()122.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前，其持有人也具有股東的權(quán)利和義務。()3個月。()124.在0.5%～1.5%;代銷傭金為實際售出1.5%～3%。()5102～3家副主承銷商。()126.在申請文件報送中國的任何信息()。127.向不特定對象1億元的，應由承銷團承銷。()的票面總值超過128.人向中國的，人應向中國說明。()129.對披露的風險因素應作定量分析。122.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前，其持有人也具有股東的權(quán)利和義務。()3個月。()124.在0.5%～1.5%;代銷傭金為實際售出1.5%～3%。()5102～3家副主承銷商。()126.在申請文件報送中國的任何信息()。127.向不特定對象1億元的，應由承銷團承銷。()的票面總值超過128.人向中國的，人應向中國說明。()129.對披露的風險因素應作定量分析。()130.更換后的律師或應對原法律意見書和律師工作報告的真實性和意見。()131.人首次公開 過5000萬元。()132.如果申購資金不足，則不足部分對應的申購為無效申購。()133.我國股票可以以低于股票面值金額的價格。()個工作日內(nèi)，通知相關(guān)付給人的資金()支付給人。()135.《中民定：“股票采取溢價的，其價格由人與承銷的公司協(xié)商確定，報監(jiān)督管理機構(gòu)備案?！?)136.在股票申請開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向所和中國提交委托書及 代表的有效簽字樣本。()137.信息披露的原則中的完整性原則是指必須把監(jiān)管機構(gòu)要求公布的所有信息情況全部公開。()138.股票的，最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人首次公開3000萬元。()139.在沒有收購成本加大，接收難度增加。()140.上市公告書是人在股票上市前向公眾公告與上市有關(guān)事項的信息披露文件。()141.在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，人可采用相互引證的方法，對股票上市公告書各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當技術(shù)處理。()5年。()143.公司申請公司債券上市額應該不少于6000()個工作日內(nèi)，通知相關(guān)付給人的資金()支付給人。()135.《中民定：“股票采取溢價的，其價格由人與承銷的公司協(xié)商確定，報監(jiān)督管理機構(gòu)備案。”()136.在股票申請開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向所和中國提交委托書及 代表的有效簽字樣本。()137.信息披露的原則中的完整性原則是指必須把監(jiān)管機構(gòu)要求公布的所有信息情況全部公開。()138.股票的，最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人首次公開3000萬元。()139.在沒有收購成本加大，接收難度增加。()140.上市公告書是人在股票上市前向公眾公告與上市有關(guān)事項的信息披露文件。()141.在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，人可采用相互引證的方法，對股票上市公告書各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當技術(shù)處理。()5年。()143.公司申請公司債券上市額應該不少于6000()新股。()對人的申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，中國出具核準公開的文件;不予核準的，中國出具作出不予核12個月后，可再次提出申請。()146.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)轉(zhuǎn)債的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。()147.;越高。()148.6000萬元。()公司債券的公司的凈資產(chǎn)額不低于149.影響國債起著顯著的導向作用。()150.承銷商分銷記賬式國債采用場內(nèi)掛牌分銷的，投資者在買入債券時，可免交傭金，但是所可以向機構(gòu)收取國債的經(jīng)手費用。()151.境內(nèi)上市股采取記名股票形式，以標明面值，以外幣認賣。()152.以募滿標價的認購價格是不同的，稱為以價格為標的的美國式招標。()153.我國的金融債券主要由商業(yè)。()154.開發(fā)是不以 為目的的政策性銀行。()155.并購重組委員會委員的每屆對人的申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，中國出具核準公開的文件;不予核準的，中國出具作出不予核12個月后，可再次提出申請。()146.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)轉(zhuǎn)債的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。()147.;越高。()148.6000萬元。()公司債券的公司的凈資產(chǎn)額不低于149.影響國債起著顯著的導向作用。()150.承銷商分銷記賬式國債采用場內(nèi)掛牌分銷的，投資者在買入債券時，可免交傭金，但是所可以向機構(gòu)收取國債的經(jīng)手費用。()151.境內(nèi)上市股采取記名股票形式，以標明面值，以外幣認賣。()152.以募滿標價的認購價格是不同的，稱為以價格為標的的美國式招標。()153.我國的金融債券主要由商業(yè)。()154.開發(fā)是不以 為目的的政策性銀行。()155.并購重組委員會委員的每屆()156.我國的申請上市的，其凈資產(chǎn)不少于4億元。()按照《關(guān)于境內(nèi)上市境內(nèi)上市股，應當委托經(jīng)中國認可的境內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。())159.縱向收購是指生產(chǎn)過程或經(jīng)營環(huán)節(jié)緊密相關(guān)的公司之間的收購行為。()160.在各種融資方式中，收購公司一般應首先選用。()參考一、單項選擇題1.B2.C3.B4.B5.D6.B7.B8.A156.我國的申請上市的，其凈資產(chǎn)不少于4億元。()按照《關(guān)于境內(nèi)上市境內(nèi)上市股，應當委托經(jīng)中國認可的境內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)作為主承