2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案二

2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案二1[單選題]下列關于公司章程的說法，錯誤的是（）A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B.設立公司必須依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記D.公司章程只對公司和股東具有約束力正確答案：D參考解析：公司章程是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件。公司章程是公司組織或活動的基本準則。設立公司必須依法制定公司章程,公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力公司章程在公司法中具有重要意義。

2[單選題]根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書面報告。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結算機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所D.國務院證券監(jiān)督管理機構正確答案：C參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

3[單選題]根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應當載明的事項不包括（）A.侵權責任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格正確答案：A參考解析：證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項:

(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;

(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;

(3)代銷、包銷的期限及起止日期;

(4)代銷、包銷的付款方式及日期;

(5)代銷、包銷的費用和結算辦法；

(6)違約責任;

(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。4[單選題]對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5正確答案：B參考解析：應當針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標準，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

5[單選題]私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.30B.25C.5D.20正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，基金管理人應當向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。6[單選題]下列關于證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機構不得經(jīng)營未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務正確答案：C參考解析：證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資及合作經(jīng)營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。7[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（）A.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權D.證券公司不得侵犯客戶的知情權正確答案：C參考解析：根據(jù)2015年11月4日發(fā)布的《國務院辦公廳關于加強金融消費者權益保護工作的指導意見》，銀行業(yè)機構、證券業(yè)機構、保險業(yè)機構以及其他從事金融或與金融相關業(yè)務的機構應當遵循平等自愿、誠實守信等原則，充分尊重并自覺保障金融消費者的財產(chǎn)安全權、知情權、自主選擇權、公平交易權、依法求償權、受教育權、受尊重權、信息安全權等基本權利，依法、合規(guī)開展經(jīng)營活動。

8[單選題]下列關于公司合并或者分立的債務承擔的說法，錯誤的是（）A.公司合并的，債權人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還B.公司分立的，公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協(xié)議C.公司分立的，分立前的債務由分立前的公司獨立承擔D.公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司繼承正確答案：C參考解析：公司合并的，債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司繼承。公司分立的，分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。但是，公司在分立前與債權人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。

9[單選題]根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%正確答案：D參考解析：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。10[單選題]下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

11[單選題]下列關于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，錯誤的是（）A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款正確答案：A參考解析：違反《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者"有限合伙"字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以2000元以上一萬元以下的罰款。12[單選題]根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成成損失的，應當依法承擔賠償責任。

13[單選題]證券公司合規(guī)負責人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會D.董事會正確答案：D參考解析：證券公司董事會的合規(guī)管理職責證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責:(1)審議批準合規(guī)管理的基本制度;

(2)審議批準年度合規(guī)報告;

(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員;

(4)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇;

(5)建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制;

(6)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;

14[單選題]下則關于有限合伙人出資的說法，正確的是（）。A.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應當承擔補繳義務B.有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應當對其他合伙人承擔連帶責任D.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資正確答案：D參考解析：有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任。

15[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權人將其債權轉(zhuǎn)為證券公司股權的，不受前述規(guī)定的限制。

16[單選題]下利關于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔有限責任B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同正確答案：A參考解析：合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有:一是法律地位不同。公司具有獨立的法人主體資格，是企業(yè)法人;合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。二是財產(chǎn)獨立性不同。公司的財產(chǎn)獨立于股東;合伙企業(yè)的財產(chǎn)與合伙人僅相對獨立，合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有。三是承擔的責任不同。股東對公司的責任以出資為限，承擔有限責任;而合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔無限責任。

17[單選題]下列有關子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.分公司具有法人資格B.子公司具有法人資格C.公司不得同時設立子公司和分公司D.分公司依法獨立承擔民事責任正確答案：B參考解析：公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。公司可以設立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。18[單選題]公司作為企業(yè)法人，具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎在于（）A.公司管理者承擔信義義務B.民事主體法律地位一律平等C.股東享有有限責任保護D.公司享有法人財產(chǎn)權正確答案：D參考解析：公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。

19[單選題]風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的（）A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平正確答案：D參考解析：風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的平均水平。

20[單選題]根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是（）A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，應當?jīng)全體合伙人一致同意B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任正確答案：C參考解析：有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任。普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任。21[單選題]下列關于基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）A.有利于保護基金管理人的合法權益B.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率C.有利于保障基金財產(chǎn)的安全D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性正確答案：A參考解析：基金財產(chǎn)債權債務獨立性有利于保護基金份額持有人的合法權益22[單選題]證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.獨立董事B.合規(guī)總監(jiān)C.董事長D.首席風險官正確答案：D參考解析：證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

23[單選題]具有國家意志性的社會規(guī)范是（）A.社會團隊規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范正確答案：D參考解析：法是由國家制定或認可的，體現(xiàn)了國家的意志與權威;而其他社會規(guī)范，如道德規(guī)范、宗教規(guī)范、社會團體規(guī)范等雖然對人們的行為及相互之間關系也有一定指引與規(guī)范作用，但都不是由國家制定或認可的，不具有國家意志性。

24[單選題]下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是（）。A.注冊資本最低限額為1億元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條第1款規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣1億元；

②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；

⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；

⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件；25[單選題]下列關于證券公司各層級內(nèi)部控制職責的說法，錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任B.直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的部門有義務向公司報告內(nèi)部控制的缺陷C.經(jīng)理層組織實施各類風險的識別與評估D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作正確答案：D參考解析：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。

26[單選題]證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確（）在流動性風險管理中的職責和報告路線A.董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、首席風險官B.董事會、經(jīng)理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會、經(jīng)理層、首席風險官、相關部門D.董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)正確答案：C參考解析：證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確董事會、經(jīng)理層及其首席風險官、相關部門在流動性風險管理中的職責和報告路線，建立健全有效的考核及問責機制，證券公司應將子公司的流動性風險納入管理范圍，明確子公司流動性風險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍，并對其流動性風險管理狀況進行分析和監(jiān)督。

27[單選題]根據(jù)《證券法》，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應當退還所募資金并（）A.不需要加算利息B.加算銀行同期貸款利息C.加算銀行同期存款利息D.加算金融同業(yè)存款利息正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券法》第一百八十條的規(guī)定，違反《證券法》第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款;

28[單選題]根據(jù)《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》，下列關于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是（）。A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3:1B.分級私募產(chǎn)品應根據(jù)所投資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣后級C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1D.公募產(chǎn)品不得進行份額分級，私募產(chǎn)品可進行份額分級正確答案：A參考解析：公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級。分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例(優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額)。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者。分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認購者提供保本保收益安排。分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品，是指存在一級份額以上的份額為其他級份額提供一定的風險補償，收益分配不按份額比例計算，由資產(chǎn)管理合同另行約定的產(chǎn)品。

29[單選題]下列關于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是（）。A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升B.證券經(jīng)營機構必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義C.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動正確答案：D參考解析：D項說法明顯錯誤。行業(yè)機構必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義，準確把握行業(yè)文化建設規(guī)律，堅持問題導向，補短板、強弱項，不斷提升行業(yè)文化“軟實力”，積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。

30[單選題]下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）A.責令改正B.監(jiān)管談話C.行政拘留D.出具警示函正確答案：C參考解析：經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。行政拘留是行政處罰。31[單選題]根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理C.證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入D.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經(jīng)營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理正確答案：B參考解析：證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動，應遵循《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》等相關規(guī)定。證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技投入，在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術手段完善客戶服務體系、改進業(yè)務運營模式、提升內(nèi)部管理水平、增強合規(guī)風控能力，持續(xù)強化現(xiàn)代信息技術對證券基金業(yè)務活動的支撐作用中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經(jīng)營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關自律規(guī)則，對證券基金經(jīng)營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施自律管理。

32[單選題]下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）。A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異正確答案：B參考解析：證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。具體標準如下:

(1)A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。

(2)B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

(3)國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。

33[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函B.責令改正C.責令公開說明D.責令定期報告正確答案：D參考解析：對于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個人，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、責令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案;涉嫌違法、犯罪的，應當立案調(diào)查或者移送司法機關。

34[單選題]下列關于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務C.資產(chǎn)支持證券的登記結算業(yè)務可由中國證券登記結算有限責任公司辦理D.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務正確答案：D參考解析：資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券公司柜臺市場以及中國證監(jiān)會認可的其他證券交易場所進行掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過200人。資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于100萬元人民幣。資產(chǎn)支持證券的登記結算業(yè)務應當由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監(jiān)會認可的其他機構辦理。

證券公司等機構可以為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務。

35[單選題]證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）A.行政監(jiān)管措施B.自律懲戒措施C.刑事處罰D.行政處罰正確答案：B參考解析：區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施;存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處。36[單選題]證券公司自營業(yè)務禁止性行為不包括（）。A.假借個人名義進行自營業(yè)務B.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作D.將自營賬戶借給他人使用正確答案：B參考解析：其他禁止的行為包括：

假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

37[單選題]甲與乙串通，以事先的定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證勢交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構成（）罪。A.操縱證券市場B.利用為公開信息交易C.背信運用受托財產(chǎn)D.內(nèi)幕交易正確答案：A參考解析：操縱市場的形式主要有以下四種：

(1)虛買虛賣。又稱洗售、虛售。它是指以影響證券市場行情為目的，人為制造市場虛假繁榮，從事所有權非真實轉(zhuǎn)移的交易行為。

(2)相對委托。又稱通謀買賣，表現(xiàn)為交易者與他人串通，以事先約定的時間、價格、方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的某種證券。當約定一方在約定的時間以約定的價格買入或者賣出某種證券時，另一約定人同時賣出或者買入同一證券，從而抬高或者壓低該證券的價格。

(3)連續(xù)交易。這種行為表現(xiàn)為交易者通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢，聯(lián)合或者連續(xù)買進或者賣出某種證券，操縱證券交易價格或者證券交易量，使他人對該證券的走勢做出錯誤判斷而積極參與交易，市場操縱者則高拋低進，牟取暴利。

(4)聯(lián)合操縱。又稱集團操縱，它是指兩個或兩個以上的人，組成臨時性組織，聯(lián)合運用手段操縱證券市場。該手段要求行為人與證券發(fā)行公司的高級管理人員甚至是董事會中的重要成員連手才能完成。

38[單選題]根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列關于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理應具備的條件，錯誤的是（）。A.最近二年未被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務所需的專業(yè)能力C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》、《關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應當具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。39[單選題]香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通正確答案：C參考解析：香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱為滬股通。

40[單選題]（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.登記結算公司D.證監(jiān)會正確答案：A參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司應予以配合。

41[單選題]證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理規(guī)引(試行)》要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構D.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險正確答案：B參考解析：對于在境外設有分支機構或相關附屬機構的證券公司，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構和相關附屬機構實施《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行）》，證券公司應當采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險，并向中國人民銀行報告。如果其他措施無法有效控制風險，證券公司應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構或相關附屬機構。42[單選題]下列不屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應計入其誠信檔案的事項是（）A.財務顧問主辦人與證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復B.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施C.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定，相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異D.財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭正確答案：A參考解析：中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案:

1.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的;

2.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的;

3.中國證監(jiān)會認定的其他事項

43[單選題]證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項不包括（）。A.介紹業(yè)務的范圍B.客戶結算交割的方式C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施D.違約責任正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項:

(1)介紹業(yè)務的范圍;

(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;

(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則;

(4)客戶投訴的接待處理方式;

(5)報酬支付及相關費用的分擔方式;

(6)違約責任;

(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

44[單選題]根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司（）可以從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務活動。A.合規(guī)管理人員B.技術人員C.證券經(jīng)紀人D.柜臺經(jīng)辦人員正確答案：D參考解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動。

45[單選題]證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務資格時，應當具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務B.自營投資業(yè)務C.證券經(jīng)紀業(yè)務D.衍生產(chǎn)品業(yè)務正確答案：C參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件

(1)具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格。

(2)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。

(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

(4)財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

(5)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實。

(6)已建立完善的客戶投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度,實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理。

(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件,融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

(9)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員。

(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

46[單選題]下列關于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)B.從事證券業(yè)務人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務正確答案：C參考解析：當根據(jù)從業(yè)人員實際從事的業(yè)務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問，通過專項考試并且從業(yè)兩年后可申請證券投資咨詢資格。

47[單選題]下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與正確答案：B參考解析：48[單選題]保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）A.沒收業(yè)務收入B.給予警告C.責令改正D.刑事拘留正確答案：D參考解析：《證券法》第一百八十二條規(guī)定，保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上10倍以下的罰款;沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

49[單選題]證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立（）存放，不得違約動用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產(chǎn)品賬戶正確答案：C參考解析：證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財產(chǎn)擔保的，應當依法辦理擔保設定手續(xù);向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立專門賬戶存放，不得違約動用。

50[單選題]下列關于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調(diào)查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查

D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行正確答案：A參考解析：【本題有爭議】

中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關事項進行調(diào)查處理。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查。

監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

51[單選題]設立證券公司需要符合的條件有（）。

Ⅰ主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄

Ⅱ有與公司經(jīng)營業(yè)務范圍相應的注冊資本

Ⅲ有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度

Ⅳ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ

、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A參考解析：設立證券公司，應當符合下列條件

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

3.有符合證券法規(guī)定的公司注冊資本；

4.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

5.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；

6.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)；

7.法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

52[單選題]下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）

Ⅰ股票

Ⅱ公司債券

Ⅲ存托憑證

Ⅳ匯票A.Ⅰ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D參考解析：在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用證券法。53[單選題]股份有限公司董事不得從事的行為有（）。

Ⅰ將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易

Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有A.Ⅰ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ

、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：A參考解析：董事、高級管理人員不得有下列行為：

(1)挪用公司資金；

(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；

(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；

(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務；

(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

(7)擅自披露公司秘密；

(8)違反對公司忠實義務的其他行為。

54[單選題]下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）

Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

Ⅲ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

Ⅳ注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳資本A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：B參考解析：設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有：

（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；

（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（3）主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄；

（4）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；

（5）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；

（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；

（7）有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

55[單選題]下列關于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法，正確的有（）。

Ⅰ合伙企業(yè)的財產(chǎn)僅包括合伙人的出資

Ⅱ合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請求分割企業(yè)財產(chǎn)

Ⅲ除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其他合伙人一致同意

Ⅳ合伙人以其在企業(yè)中財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意A.Ⅰ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

、Ⅳ正確答案：D參考解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十條的規(guī)定，合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)。

除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。

合伙人轉(zhuǎn)讓其有合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人;除合伙協(xié)議另有約定外，須經(jīng)其他合伙人一致同意。

根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十五條的規(guī)定，合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;

56[單選題]需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）。

Ⅰ公司股東

Ⅱ公司董事

Ⅲ公司監(jiān)事

Ⅳ公司高級管理人員A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ

、ⅣD.Ⅲ

、Ⅳ正確答案：B參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對年度合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應當注明意見和理由。

57[單選題]根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于凈資本的說法、正確的有（）

Ⅰ證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成

Ⅱ證券公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司凈資本計算標準計算凈資本

Ⅲ證券公司計算核心凈資本時，應當按照規(guī)定對有關項目充分計提資產(chǎn)減值準備

Ⅳ證券公司向股東或機構投資者借入或發(fā)行的次級債，可以按照一定比例計入附屬凈資本或扣減風險資本準備A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ正確答案：A參考解析：凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和資產(chǎn)的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。具體而言，凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成。其中，核心凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎上，扣除資產(chǎn)項目的風險調(diào)整和或有負債的風險調(diào)整，再扣除或者加上中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目。附屬凈資本是在將長期次級債按照規(guī)定比例計入凈資本的基礎上，扣除或者加上中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目。

58[單選題]下列關于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，正確的有（）

Ⅰ發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書

Ⅱ認股書上認購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認股人簽名、蓋章

Ⅲ招股說明書應當附有發(fā)起人制定的公司章程

Ⅳ認股人應按照所認股數(shù)繳納股本A.Ⅰ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ

、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A參考解析：發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應當載明有關事項，由認股人填寫認購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。認股人按照所認購股數(shù)繳納股款，Ⅰ正確，Ⅱ錯誤。

設立公司必須依法制定公司章程，招股說明書應當附有發(fā)起人制定的公司章程，發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力，Ⅲ正確。

認股人應按照所認股數(shù)繳納股本，Ⅳ正確。59[單選題]下列屬于有限責任公司董事會職權的有（）。

Ⅰ決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

Ⅱ制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

Ⅲ對公司增加或者減少注冊資本作出決議

Ⅳ制定公司的具體規(guī)章A.Ⅱ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ

、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B參考解析：董事會對股東會負責，行使下列職權：

(1)召集股東會會議，并向股東會報告工作；

(2)執(zhí)行股東會的決議；

(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；

(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；

(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；

(8)決定公司內(nèi)部管理機構的設置；

(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項；

(10)制定公司的基本管理制度；

(11)公司章程規(guī)定的其他職權。

60[單選題]下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。

Ⅰ公募基金必須設立開放期

Ⅱ開放式基金的基金份額總額不固定

Ⅲ封閉式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請贖回

Ⅳ開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ

、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定，公募基金的運作方式可以釆用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金，簡稱“封閉式基金”，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；釆用開放式運作方式的基金，簡稱“開放式基金”，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

61[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）

Ⅰ證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰

Ⅱ證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰

Ⅲ證券公司委托經(jīng)紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰

Ⅳ證券公司未按照規(guī)定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，應承擔相應處罰的有：1.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;2.證券公司未按照規(guī)定建立井有效執(zhí)行信息查詢制度或未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;3.證券公司委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;4.證券公司未按照規(guī)定提取一般風險準備金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；62[單選題]國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。

Ⅰ證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券登記結算機構

Ⅳ為證券公司提供服務的證券服務機構A.Ⅱ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：C參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息：

(1)

證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員；

(2)

證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；

(3)

證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構、證券交易所、證券登記結算機構；

(4)

為證券公司提供服務的證券服務機構。

(5)證券公司的股東、實際控制人;63[單選題]下列關于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（）。

Ⅰ同種類的每一股份應當具有同等權利

Ⅱ同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件應當相同

Ⅲ同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行價格應當相同

Ⅳ因機構認購股份數(shù)額較大，其每股支付的價款，可以低于個人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ

、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

、Ⅳ正確答案：A參考解析：股份的發(fā)行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。

64[單選題]下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（）。

Ⅰ規(guī)范性文件

Ⅱ證券公司規(guī)章制度

Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德

Ⅳ行業(yè)自律規(guī)則A.Ⅰ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C參考解析：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級。

(一)法律

(二)行政法規(guī)

(三)部門規(guī)章

(四)規(guī)范性文件

(五)行業(yè)自律規(guī)則65[單選題]證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ會計

Ⅳ信息技術A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ

、Ⅳ正確答案：B參考解析：合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

66[單選題]證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有（）

Ⅰ資本充足

Ⅱ客戶權益保護

Ⅲ信息披露

Ⅳ司法機關采取的刑事處罰措施A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

、Ⅳ正確答案：B參考解析：

風險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風險管理、信息技術管理、客戶權益保護、信息披露六類評價指標進行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風險、合規(guī)風險、市場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。

67[單選題]證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）

Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量

Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事項A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ

、Ⅳ正確答案：C參考解析：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項:

(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;

(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;

(3)代銷、包銷的期限及起止日期;

(4)代銷、包銷的付款方式及日期;

(5)代銷、包銷的費用和結算辦法；

(6)違約責任;

(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項；68[單選題]根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（）

Ⅰ建立健全流動性風險管理體系

Ⅱ?qū)α鲃有燥L險實施有效識別、計量

Ⅲ對流動性風險實施有效監(jiān)測、控制

Ⅳ確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

、ⅣC.Ⅲ

、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：B參考解析：證券公司流動性風險管理的目標，是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

69[單選題]證券公司應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務報告及其他法息，其中，證券公司應當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）

Ⅰ薪酬管理的基本制度及決策程序

Ⅱ年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

Ⅲ薪酬遞延支付情況

Ⅳ非現(xiàn)金薪酬情況A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：履行公司財務報告披露義務。證券公司應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務報告及其他信息，并保證披露信息的真實、準確、完整。證券公司還應當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面:

(1)薪酬管理的基本制度及決策程序。

(2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況。

(3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。

70[單選題]根據(jù)《公司法》。下列關于設立有限責任公司應當具備的條件的說法。正確的有（）

Ⅰ股東符合法定人數(shù)，公司由20個以下股東出資設立

Ⅱ有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ股東共同制定公司章程

Ⅳ有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構A.Ⅰ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

、Ⅳ正確答案：D參考解析：設立有限責任公司，應當具備下列條件:

(1)股東符合法定人數(shù)，有限責任公司由50個以下股東出資設立;

(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;

(3)股東共同制定公司章程;

(4)有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;

(5)有公司住所。

71[單選題]根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司的融資管理應符合的要求包括（）

Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

Ⅱ加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額

Ⅲ加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當限額管理并定期評估市場融資和資產(chǎn)交現(xiàn)能力

Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況、評估市場流動性對公司融資能力的影響A.Ⅱ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D參考解析：(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。

(2)加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額。

(3)加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

(4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。

72[單選題]下列關于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任的說法，正確的有（）。

Ⅰ未經(jīng)法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款

Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責任

Ⅲ發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進行處罰

Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》第一百八十條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應當與發(fā)行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。73[單選題]根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）

Ⅰ期貨交易所不得提供交易的場所、設施和服務

Ⅱ期貨交易所不得干預、設計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市

Ⅲ期貨交易所組織結算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易

Ⅳ為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易A.Ⅱ、Ⅲ

、ⅣB.Ⅲ

、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D參考解析：期貨交易所履行下列職責:

1.提供交易的場所、設施和服務;

2.設計合約，安排合約上市;

3.組織并監(jiān)督交易、結算和交割;

4.為期貨交易提供集中履約擔保;

5.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;

6.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。

74[單選題]下列關于證券交易所風險基金制度的說法，正確的有（）

Ⅰ證券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金

Ⅱ風險基金由證券交易所理事會管理

Ⅲ證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行基本賬戶

Ⅳ證券交易所不得擅自使用風險基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ

、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

、Ⅳ正確答案：B參考解析：證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。風險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門規(guī)定。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

75[單選題]根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理體系應當包括（）

Ⅰ可操作的管理制度，健全的組織架構

Ⅱ?qū)I(yè)的人才隊伍

Ⅲ可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系

Ⅳ有效的風險應對機制A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ

、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

、Ⅳ正確答案：C參考解析：全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。證券公司應當建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理體系。

76[單選題]股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份(）不得轉(zhuǎn)讓。

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長半年內(nèi)

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)

Ⅲ在離職后半年內(nèi)

Ⅳ在離職后一年內(nèi)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

77[單選題]下列關于約定購回式證券交易的說法。正確的有(）

Ⅰ證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議,應當將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶

Ⅱ證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國結算依據(jù)交易所成交結果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務

Ⅲ中國結算依據(jù)交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務

Ⅳ證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：約定購回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。

證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據(jù)交易所成交結果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務。

證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認。中國結算依據(jù)交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務。

78[單選題]下列存托憑證存托人承擔責任的說法，錯誤的是（）

Ⅰ存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人受到連帶賠償責任

Ⅱ存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔補充賠償責任

Ⅲ存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔按份賠償責任

Ⅳ存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人不承擔連帶賠償責任A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任。

79[單選題]證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的,下列屬于中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對其采取的監(jiān)管措施有（）

Ⅰ責令改正

Ⅱ監(jiān)管談話

Ⅲ出具警示函

Ⅳ市場禁入措施A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D參考解析：證券公司、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監(jiān)管措施;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

80[單選題]下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（）

Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理條例》

Ⅱ《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》

Ⅲ《證券公司證券自營業(yè)務指引》

Ⅳ《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定自營業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風險控制指標管理辦法》《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務指引》《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》《關于進一步加強證券基金經(jīng)營機構債券交易監(jiān)管的通知》等。81[單選題]證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（）

Ⅰ提出客戶的利益要更加重視公司及關聯(lián)方的利益

Ⅱ提供適當?shù)耐顿Y建議服務

Ⅲ提供投資建議應當具有合理依據(jù)

Ⅳ規(guī)范參與媒體證券節(jié)目A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：從事證券投資顧問業(yè)務，應當:

(1)建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。

(2)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

(3)按照公司制定的程序和要求了解客戶，評估客戶的風險承受能力，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務，并履行相應的信息告知和風險揭示義務。

(4)與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定費用收取安排。證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取。

(5)建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專人獨立實施；建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。

(6)規(guī)范業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

(7)對業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

I錯誤82[單選題]下列屬于經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（）。

Ⅰ銀行理財產(chǎn)品

Ⅱ社會保障基金

Ⅲ集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅳ信托產(chǎn)品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：1.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

2.上述機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。83[單選題]下列屬于融資證券業(yè)務交易特有風險的有（）

Ⅰ市場風險

Ⅱ投資風險放大

Ⅲ強制平倉風險

Ⅳ交易密碼泄露風險A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：C參考解析：提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

I選項屬于普通證券交易所具有的市場風險，不是融資融券特有的風險，IV說法錯誤。

84[單選題]下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（）

Ⅰ證券公司發(fā)行的收益憑證

Ⅱ代銷銀行的理財產(chǎn)品

Ⅲ代銷信托公司的信托計劃

Ⅳ證券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計劃A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品:

(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品;

(2)銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品;

(3)金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品。85[單選題]根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的說法正確的有（）

Ⅰ證券期貨經(jīng)營機構不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產(chǎn)品設計保障投資者本金不受損失

Ⅱ證券期貨經(jīng)營機構應采取有效措施,將私募資產(chǎn)管理業(yè)務與公司其他業(yè)務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用

Ⅲ資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔,投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任

Ⅳ證券期貨經(jīng)營機構、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，相應歸入證券期貨經(jīng)營機構、托管人財產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：B參考解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當實行集中運營管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務與公司其他業(yè)務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。

基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。

86[單選題]證券公司，證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（）

Ⅰ發(fā)布證券研究報告的地點

Ⅱ署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

Ⅲ證券研究報告采用的信息和資料來源

Ⅳ使用證券研究報告的風險提示A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：B參考解析：經(jīng)營機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項:

(1)"證券研究報告"字樣;

(2)經(jīng)營機構名稱;

(3)具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明:

(4)證券分析師姓名及其登記編碼;

(5)發(fā)布證券研究報告的時間;

(6)證券研究報告采用的信息和資料來源;

(7)使用證券