股票發(fā)行承銷協(xié)議(A股)

第4頁共4頁股票發(fā)行承銷協(xié)議(A股)甲方?（發(fā)行人）?：___法?定代表人：?___乙?方（承銷商?）：___?法定代表人?：___?甲方準(zhǔn)備向?社會(huì)公眾發(fā)?行a股__?_股，現(xiàn)委?托乙方作為?主承銷商負(fù)?責(zé)策劃本次?承銷事宜，?乙方同意接?受此委托。?為了明確雙?方的權(quán)利義?務(wù)，根據(jù)有?關(guān)法律、法?規(guī)的規(guī)定，?制定本協(xié)議?，以資共同?遵守。1．?承銷方式甲?方委托乙方?為甲方a種?股票發(fā)行的?主承銷商和?股票上市推?薦人，由乙?方負(fù)責(zé)總承?銷股票業(yè)務(wù)?。本次股票?發(fā)行采用包?銷方式，即?在承銷期限?內(nèi)未能全數(shù)?發(fā)行完畢，?未售出部分?股票由乙方?全額購入。?2．承銷股?票的種類、?數(shù)量、發(fā)行?價(jià)格和發(fā)行?總市值2．?1甲方本次?委托乙方代?為承銷的股?票種類為人?民幣普通股?（即a股）?，每股面值?人民幣_(tái)_?_元。2．?2甲方本次?委托乙方向?社會(huì)公共發(fā)?行的股票總?額為___?股。2．3?每股發(fā)行價(jià)?格為___?元。2．4?發(fā)行總市值?為___元?（即每股發(fā)?行價(jià)格__?_發(fā)行總額?）。3．承?銷期限及起?止日期3．?___本次?股票承銷期?為___天?（不超過_?__天）。?3．2承銷?期限自刊登?公開招股說?明書之日起?至第___?天為止。4?．承銷付款?方式及日期?在本次承銷?期屆滿后，?___個(gè)工?作日內(nèi)無論?是否全部發(fā)?行完畢，乙?方均應(yīng)將全?部股票款項(xiàng)?（如未全部?發(fā)行完的股?票，也包括?自己包銷部?分的股款）?在扣除承銷?費(fèi)用后，一?次劃向甲方?指定的銀行?帳號(hào)。5．?承銷手續(xù)費(fèi)?的計(jì)算、支?付方式5．?1甲、乙雙?方經(jīng)協(xié)商同?意，甲方向?乙方支付發(fā)?行總值的_?__％作為?主承銷費(fèi)用?（按證監(jiān)會(huì)?的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)?，為___?％～___?％之間）。?該費(fèi)用包括?但不限于文?件制作費(fèi)（?如招股說明?書、上市公?告書等文書?的制作）、?主承銷協(xié)調(diào)?費(fèi)等。5．?2承銷費(fèi)用?由乙方在向?甲方支付股?票款項(xiàng)時(shí)扣?除。6．其?他費(fèi)用與承?銷有關(guān)的費(fèi)?用與本次股?票發(fā)行（承?銷）有關(guān)的?其他費(fèi)用，?如廣告宣傳?費(fèi)、印刷費(fèi)?等費(fèi)用由甲?方確認(rèn)后由?其承擔(dān)。該?等費(fèi)用不包?含在第__?_條所指的?主承銷手續(xù)?費(fèi)中。7．?上市推薦費(fèi)?上市推薦費(fèi)?按本次發(fā)行?面值___?％收取，由?乙方一并在?移交股款時(shí)?扣除。8．?甲方的權(quán)利?義務(wù)8．1?甲方的權(quán)利?8．1．1?甲方有權(quán)要?求乙方按本?協(xié)議的規(guī)定?勤勉，盡責(zé)?地承銷股票?，并有權(quán)對(duì)?整個(gè)承銷活?動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督?。8．1．?2甲方有權(quán)?要求乙方按?本協(xié)議的規(guī)?定時(shí)間和方?式支付全部?股票款項(xiàng)（?在扣除承銷?手續(xù)費(fèi)和上?市推薦費(fèi)以?后）。8．?2甲方的義?務(wù)8．2．?1甲方有主?務(wù)向乙方提?供本次股票?發(fā)行所需的?所有詳盡的?、真實(shí)的、?完整的資料?和文伯，以?便乙方的工?作順利地進(jìn)?行。8．2?．2甲方有?義務(wù)協(xié)助乙?方的本次股?票發(fā)行工作?，包括但不?限于為乙方?對(duì)其企業(yè)進(jìn)?行實(shí)地考察?提供方便，?協(xié)助辦理有?關(guān)手續(xù)等。?9．乙方的?權(quán)利義務(wù)9?．1乙方的?權(quán)利9．1?．1乙方有?權(quán)要求甲方?對(duì)本次股票?發(fā)行工作給?予配合。9?．1．2乙?方有權(quán)要求?甲方提供的?與本次股票?發(fā)行有關(guān)的?所有資料文?件為真實(shí)、?完整、準(zhǔn)確?的。如果甲?方未盡此項(xiàng)?義務(wù)而致使?本次股票發(fā)?行受阻或失?敗，乙方有?權(quán)終止本協(xié)?議。9．1?．3乙方有?權(quán)按本協(xié)議?的約定收取?有關(guān)承銷手?續(xù)費(fèi)、上市?推薦費(fèi)和其?他有關(guān)費(fèi)用?。9．2乙?方的義務(wù)9?．2．1乙?方有義務(wù)按?本協(xié)議的規(guī)?定，盡責(zé)、?勤勉地完成?本次股票承?銷活動(dòng)。9?．2．2乙?方應(yīng)積極協(xié)?助甲方向上?級(jí)主管部門?辦理發(fā)行股?票的申報(bào)手?續(xù)，制訂發(fā)?行時(shí)間表。?9．2．3?乙方負(fù)責(zé)組?建承銷團(tuán)，?制訂股票發(fā)?行具體方案?，編制招股?說明書等相?關(guān)文件或資?料，并與有?關(guān)方面簽訂?分銷合同，?資料備忘錄?以及相關(guān)的?其他法律文?件，并負(fù)責(zé)?處理、協(xié)調(diào)?本次股票發(fā)?行過程中出?現(xiàn)的有關(guān)問?題。9．2?．4乙方負(fù)?責(zé)為甲方進(jìn)?行上市輔導(dǎo)?（具體協(xié)議?以后再簽）?和推薦上市?等服務(wù)工作?。9．2．?5乙方對(duì)甲?方負(fù)有保密?義務(wù)，即其?對(duì)在本次股?票發(fā)行過程?中所知道甲?方的商業(yè)_?__等不欲?讓外人知道?的___負(fù)?有保密的責(zé)?任。10．?甲、乙雙方?聲明甲、乙?雙方保證，?雙方自本協(xié)?議簽署之日?起一直到本?次承銷結(jié)束?日為止，在?事先未與對(duì)?方協(xié)商并取?得對(duì)方書面?同意的情況?下，不能以?任何形式，?對(duì)外披露招?股說明書以?外的可能影?響本次股票?發(fā)行的信息?，否則應(yīng)承?擔(dān)違約責(zé)任?。11．甲?方的承諾1?1．1甲方?保證其為乙?方提供的與?本次股票發(fā)?行有關(guān)的資?料文件為真?實(shí)、完整、?準(zhǔn)確，不存?在重大誤解?、虛假性陳?述和重要遺?漏。11．?2甲方承諾?，將視本次?a股發(fā)行的?進(jìn)程，同意?乙方提出的?相關(guān)合理的?要求，包括?采取相應(yīng)的?行為和提供?相應(yīng)的文件?。以上目的?是為了本次?a股的順利?發(fā)行。12?．違約責(zé)任?甲、乙雙方?應(yīng)嚴(yán)格遵守?本協(xié)議的各?項(xiàng)規(guī)定，如?有違反，則?為違約行為?，應(yīng)承擔(dān)違?約責(zé)任。給?對(duì)方造成損?失的，要予?以全額賠償?（有其他具?體規(guī)定除外?）；雙方均?有過錯(cuò)的，?按過錯(cuò)大小?分別承擔(dān)相?應(yīng)的責(zé)任。?以下為具體?違約責(zé)任的?規(guī)定：12?．1甲方在?與乙方簽訂?本協(xié)議后又?選擇其他證?券公司擔(dān)任?相同或類似?的角色的，?其與其他證?券公司簽訂?的協(xié)議無效?，而且還應(yīng)?履行本協(xié)議?下之全部義?務(wù)；如果已?無法履行該?義務(wù)，則應(yīng)?支付股金總?額的___?‰，作為賠?償金；12?．2由于乙?方的過失造?成成本次a?股未能發(fā)行?，應(yīng)向甲方?支付股金總?額的___?‰，作為賠?償金；12?．3乙方延?遲劃撥股款?的，按同期?銀行利率＋?___％來?計(jì)收利息。?13．爭議?的解決13?．1雙方就?本協(xié)議的解?釋、履行，?以及與本協(xié)?議有關(guān)的其?他爭議，應(yīng)?首先通過友?好協(xié)商解決?；13．2?如果雙方自?友好協(xié)商開?始后___?日內(nèi)未能達(dá)?成一致，則?應(yīng)將爭議提?交中國證券?監(jiān)督管理委?員會(huì)指定的?仲裁機(jī)構(gòu)仲?裁，其仲裁?裁決為終局?的，對(duì)雙方?有約束力。?14．不可?抗力自本協(xié)?議簽署日到?承銷結(jié)束日?之間，如果?發(fā)生任何政?治、___?、經(jīng)濟(jì)、金?融、法律等?方面的重大?變故，而且?此等變故為?雙方所不可?預(yù)料，不可?避免，而且?已經(jīng)或者將?會(huì)對(duì)甲方的?業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)?狀況以及本?次a股發(fā)行?產(chǎn)生重大不?利影響，則?任何一方可?以決定暫時(shí)?中止（不可?超過___?天）本協(xié)議?或者終止本?協(xié)議。15?．未盡事宜?本協(xié)議未盡?事宜，由雙?方協(xié)商補(bǔ)充?，補(bǔ)充協(xié)議?為本協(xié)議之?一部分，與?本協(xié)議有同?等法律效力?。16．附?則16．_?__本協(xié)議?經(jīng)雙方法定?代表人或