管理學組織運行、組織變革與組織文化課件

第六章組織運行、組織變革和組織文化A.教學課時：4課時B.教學目的與要求：通過本章學習，使學生：了解組織制度的特點、體系和現(xiàn)代公司制度；了解組織整合的影響因素和手段；了解組織運行機制；了解組織變革；了解組織文化。C.教學重點：組織制度體系；現(xiàn)代公司制度；組織整合；組織運行機制；組織管理活動。D.教學難點：現(xiàn)代公司治理結構。第六章組織運行、組織變革和組織文化A.教學課時：4課時1組織運行組織變革組織文化本章主要內(nèi)容：組織運行本章主要內(nèi)容：2第一節(jié)組織運行組織制度組織整合組織機制第一節(jié)組織運行組織制度3一、組織制度組織制度的定義與特點組織制度體系現(xiàn)代公司制度公司制度優(yōu)化一、組織制度組織制度的定義與特點4（一）組織制度的定義與特點1、定義組織制度是組織中全體成員必須遵守的行為準則，它包括組織的各種章程、條例、守則、規(guī)程、程序、標準等。2、特點（1）科學性（2）合法性（3）系統(tǒng)性（4）權威性（5）強制性（6）穩(wěn)定性（一）組織制度的定義與特點1、定義5（二）組織制度體系1、組織的基本制度組織的基本制度就是組織其他制度的依據(jù)和基礎，它是規(guī)定組織形成和組織方式，決定組織性質的基本制度。2、專業(yè)管理制度（1）責任制度（2）組織的技術規(guī)范（3）業(yè)務規(guī)范（4）個人行為規(guī)范（二）組織制度體系1、組織的基本制度6（三）現(xiàn)代公司制度：公司治理結構公司治理的內(nèi)涵全球公司治理的不同模式公司治理結構的具體內(nèi)容各機構的權責界定公司治理中存在的問題（三）現(xiàn)代公司制度：公司治理結構公司治理的內(nèi)涵71、公司治理的內(nèi)涵公司治理問題的產(chǎn)生公司治理的定義公司治理的意義1、公司治理的內(nèi)涵公司治理問題的產(chǎn)生8（1）公司治理問題的產(chǎn)生哈特(Hart，1995)認為，在以下兩個條件成立的情況下，公司治理問題將產(chǎn)生：

第一，組織成員之間存在著代理問題，或者說是利益沖突問題；第二，存在著交易成本，從而代理問題不能通過一個完全合同來解決。為了有效解決現(xiàn)代公司的委托代理關系問題，降低代理成本，提高企業(yè)效益，必須建立一套科學完備的制度體系，這樣，公司治理結構便應運而生。（1）公司治理問題的產(chǎn)生哈特(Hart9（2）公司治理的定義公司治理的英文是“corporategovernance”，在人們簡單的理解中，公司治理結構幾乎就等于股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的權利分配模式。目前也沒有形成統(tǒng)一的認識。（2）公司治理的定義公司治理的英文是“co10科克倫和沃特克：“公司治理問題包括在高級管理階層、股東、董事會和公司其他的相關利益人的相互作用中產(chǎn)生的具體問題。構成公司治理問題的核心是：誰從公司決策(高級管理階層)的行動中受益；誰應該從公司決策(高級管理階層)的行動中受益？當在‘是什么’和‘應該是什么’之間存在不一致時，一個公司的治理問題就會出現(xiàn)?！笨瓶藗惡臀痔乜耍骸肮局卫韱栴}包括在高級11吳敬璉：

“所謂公司治理結構，是指由所有者、董事會和高級執(zhí)行人員（即高級經(jīng)理人員）三者組成的一種組織結構。在這種結構中，上述三者之間形成一定的制衡關系。通過這一結構，所有者將自己的資產(chǎn)交由公司董事會托管；公司董事會是公司的最高決策機構，擁有對高級經(jīng)理人員的聘用、獎懲以及解雇權；高級經(jīng)理人員受雇于董事會，組成在董事會領導下的執(zhí)行機構，在董事會授權范圍內(nèi)經(jīng)營企業(yè)?！眳蔷喘I：“所謂公司治理結構，是指由所有12總結：

（1）狹義的公司治理，是指所有者，主要是股東對經(jīng)營者的一種監(jiān)督與制衡機制。即通過一種制度安排，來合理地配置所有者與經(jīng)營者之間的權利與責任關系。公司治理的目標是保證股東利益的最大化，防止經(jīng)營者對所有者利益的背離。其主要特點是通過股東大會、董事會、監(jiān)事會及管理層所構成的公司治理結構的內(nèi)部治理。（2）廣義的公司治理則不局限于股東對經(jīng)營者的制衡，而是涉及到廣泛的利害相關者。公司治理是通過一套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部的制度或機制來協(xié)調(diào)公司與所有利害相關者之間的利益關系，以保證公司決策的科學化，從而最終維護公司各方面的利益?？偨Y：（1）狹義的公司治理，是指所有者，主要是股東對經(jīng)營13（3）公司治理的意義減少代理成本提高企業(yè)在資本市場上的競爭力，降低企業(yè)融資成本；保證公司運作的公正、透明和效率，抑制腐敗；提高資源的配置效率和使用效率；增強投資者信心，有利于國家及全球金融體系的穩(wěn)定。（3）公司治理的意義減少代理成本142、全球公司治理的不同模式（1）英美外部人模式特征：股權分散在個人和機構投資者手中對管理層監(jiān)督以資本市場為基礎法律法規(guī)體系強調(diào)投資者利益與信息披露

2、全球公司治理的不同模式（1）英美外部人模式15（2）德日等內(nèi)部人模式

銀行為中心的模式：

在一些歐洲國家，典型如德國，商業(yè)銀行占領導地位。銀行持有大量股票，任命駐公司董（監(jiān)）事會的代表，在非金融性公司或是企業(yè)集團里起領導作用。為了擁有超過其直接控制股權所帶來的權利，銀行還為投資者持股，并代理行使投票權。

（2）德日等內(nèi)部人模式

銀行為中心的模式：16交叉持股模式：

在日本與法國等國家，公司間交叉持股比較普遍，通過交叉持股形成一些有較穩(wěn)定聯(lián)系的集團，如在日本，交叉持股將工業(yè)集團和金融公司、顧客和供應商緊密組織在一起，銀行是其中的中心，主辦銀行在集團中起領導作用。

交叉持股模式：17德日等內(nèi)部人模式特征：

◆股權高度集中在內(nèi)部人集團中。在這類模式的國家中，投資機構化程度低于英美國家。

◆通過公司內(nèi)部的直接控制機制對管理層進行監(jiān)督。企業(yè)融資模式側重于間接融資，內(nèi)部人可以通過持有多數(shù)有投票權的股份或其他安排來控制公司，對公司管理層進行直接監(jiān)控，管理層可以逃避來自資本市場的外部壓力而不受小投資者的約束?！糇⒅乩嫦嚓P者利益。

維持利益相關者的長期穩(wěn)定關系，注重員工權利，德國、丹麥、荷蘭、瑞典和法國等國家都在公司法中規(guī)定職工參與公司管理的制度。

德日等內(nèi)部人模式特征：◆股權高度集中在內(nèi)部人集團中。在這類18（3）家族/政府模式

這種模式主要出現(xiàn)在東亞國家或地區(qū)。創(chuàng)業(yè)者家族及其關系人控制了大量的上市公司和非上市公司，公司所有權集中程度高。銀行系統(tǒng)的運作以政府為中心，在經(jīng)濟中發(fā)揮重要作用。公司所有權高度集中和家族控制，導致能使占支配地位的家族自己作出關鍵決策的治理機制。董事會成員的任命基本上由控制企業(yè)的家族掌握。這樣，占支配地位的股東和經(jīng)理人同小股東間往往有利益沖突。雖然表面看來，東亞國家在法律制度上明文規(guī)定了保護中小股東的重要措施，但卻缺乏行之有效的執(zhí)行機制，結果侵犯中小股東合法利益的現(xiàn)象在一些國家相當普遍。

（3）家族/政府模式

這種模式主要出19（4）內(nèi)部人控制模式存在于東歐過渡經(jīng)濟中。其特征是公司內(nèi)部人員在公司運行和發(fā)展中居于主導地位，中小股東的利益和銀行等利害相關者的利益不能得到恰當?shù)谋Ｗo。

（4）內(nèi)部人控制模式存在于東歐過渡經(jīng)濟20不同模式的趨同：

不同國家的公司治理模式，是不同國家特有歷史條件下各種因素相互作用、長期演進的結果。在經(jīng)濟全球化的背景下，隨著近年來股權革命、股東積極主義和股份文化的出現(xiàn)，以及越來越多的機構投資者采取公司治理導向的投資策略，不同國家的公司（尤其是上市公司）治理機制已經(jīng)開始出現(xiàn)了一種趨同的變化，若干共同的基本理念和基本原則成為不同公司治理模式變遷的統(tǒng)一基礎。

不同模式的趨同：213、公司治理結構的具體內(nèi)容（1）組織形式：三權分立決策機構監(jiān)督機構執(zhí)行機構3、公司治理結構的具體內(nèi)容（1）組織形式：三權分立22（2）法人治理結構內(nèi)部的關系☆股東大會與董事會之間的信任委托關系；☆董事會與經(jīng)理人員之間的委托代理關系；☆股東大會、董事會與經(jīng)理人員、監(jiān)事會之間的互相制衡關系。（2）法人治理結構內(nèi)部的關系☆股東大會與董事會之間的信任委托234、各機構的權責界定（1）股東大會

股東會是出資人聯(lián)合會，是公司的最高權力機關。股東通過股東會選舉和約束董事會，對重大決策進行表決，以維護自身利益。另外，股東還可以通過股權的流動，對公司的行為形成外部制約。4、各機構的權責界定（1）股東大會24（2）董事會董事會代表其所有者行使其部分職能。董事會作為法人財產(chǎn)的代表對公司資產(chǎn)的運作和增值負責，承擔資產(chǎn)風險；對公司重大業(yè)務和重大行政事務具有決定權。（2）董事會董事會代表其所有者行使其部25（3）經(jīng)理人員經(jīng)理人員對董事會負責，對法人財產(chǎn)具有直接的經(jīng)常性的經(jīng)營管理權。經(jīng)理人員具體地運作公司的實物資產(chǎn)，當然，也對經(jīng)營結果負責。（3）經(jīng)理人員經(jīng)理人員對董事會負責，對法26（4）監(jiān)事會監(jiān)事會具有來自出資人所賦予的監(jiān)督權。從現(xiàn)代公司的角度看，監(jiān)事會的監(jiān)督權不僅來自股東的授予，也包括職工和社會的授予。（4）監(jiān)事會監(jiān)事會具有來自出資人所賦予的275、公司治理存在的問題

我國公司治理存在著嚴重的制度性缺陷。主要體現(xiàn)在：（1）公司層面

董事會的運作、股東的權力、透明度、其他利益先關者；（2）社會層面

政治基礎、法律基礎、監(jiān)管基礎、市場基礎、信息基礎、文化基礎。5、公司治理存在的問題我國公司治理存在著嚴重28（1）公司層面董事會的運作：董事會結構和構成

董事會的有效性外部董事的獨立性和作用

董事和管理人員的薪酬

董事會的選舉和評價

（1）公司層面董事會的運作：29股東的權利：公平對待股東，如是否保護中小股東利益不受控股股東侵犯

股東獲得信息的權利

投票權和股東大會程序

股東所有權權利

股東的權利：公平對待股東，如是否保護中小股東利益不受控股股東30透明度：及時準確全面披露財務信息

及時準確全面披露公司治理信息

外部審計與公司保持獨立地位

其他利益相關者：職員、供應商、銀行等參與公司重大決策

透明度：31（2）社會層面政治基礎清晰界定政商關系，政府應避免既是“裁判員”又是“運動員”的利益沖突。法律基礎《公司法》、《證券法》及《破產(chǎn)法》等規(guī)章制度建設，法律對投資者權利的保護程度

司法資源、獨立性和效率

（2）社會層面政治基礎32監(jiān)管基礎：

相對獨立有足夠權力的證券監(jiān)管機構

發(fā)揮一線監(jiān)管職能的自律組織，自律組織與證券監(jiān)管機構保持獨立性

監(jiān)管機構對信息披露的要求監(jiān)管基礎：33信息基礎：公司財務報告所依據(jù)的會計標準

外部審計及相應的審計機構的獨立性和數(shù)量

以清晰、及時的方式公開披露各種有關信息，包括財務報表（分部的和合并的報表，董事和高層管理人員的報酬水平和獎勵手段等）和公司治理信息

信息基礎：公司財務報告所依據(jù)的會計標準34市場基礎：股票市場的有效運作銀行體系的健全機構投資者發(fā)育產(chǎn)品市場的充分競爭經(jīng)理市場的有效運作政商分開市場誠信和信用基礎文化基礎：股東積極主義和公司治理文化市場基礎：35（四）組織制度優(yōu)化

1、從組織的需要出發(fā)，以組織的實際狀況為基礎2、要以加強科學管理、尊重人為中心3、制度要系統(tǒng)配套4、要定期和不定期地審視組織制度5、要強化制度執(zhí)行監(jiān)督和管理（四）組織制度優(yōu)化

1、從組織的需要出發(fā)，以組織的實際狀況為36二、組織整合（一）影響組織整合的因素

1、工作的相互依賴性

2、組織的分化程度

3、合作帶來的益處二、組織整合（一）影響組織整合的因素37（二）組織整合的主要手段

1、通過組織等級鏈的直接監(jiān)督

2、通過程序規(guī)則的工作過程標準化

3、通過計劃安排的工作成果標準化

4、通過教育培訓和職工技能標準化

5、通過直接接觸的相互調(diào)整（二）組織整合的主要手段38三、組織運行機制動力機制

指公司從事經(jīng)濟活動具有內(nèi)在推動力的基本動機、目標或目標系統(tǒng)。（利潤最大化）決策機制指公司能夠自主的做出為實現(xiàn)自身的主要目標或目標系統(tǒng)服務的政策性決定的可能性。信息機制指公司對于其決策有關的各種信息的收集、傳導、處理、儲存、取出和分析的機制和渠道。競爭機制——價格機制約束機制利益約束機制、預算約束機制、財產(chǎn)約束機制三、組織運行機制動力機制39組織變革的動因組織變革的類型與目標組織變革的內(nèi)容組織變革的過程與程序組織變革的阻力及其管理組織變革的兩大趨勢第二節(jié)組織變革

組織變革的動因第二節(jié)組織變革40一、組織變革的動因企業(yè)經(jīng)濟增長速度產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整稅收、金融政策的改變科學技術發(fā)展市場需求變化競爭的加劇環(huán)保的要求●企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的改變一、組織變革的動因企業(yè)經(jīng)濟增長速度產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整稅收、金融政策41●企業(yè)自身成長的需要小企業(yè)大企業(yè)單一品種企業(yè)品種多樣化企業(yè)簡單產(chǎn)品企業(yè)高技術產(chǎn)品企業(yè)面向國內(nèi)市場面向國外市場●企業(yè)自身成長的需要小企業(yè)大企業(yè)單一品種企業(yè)品種多樣化企42●企業(yè)內(nèi)部條件的變化技術條件的變化設備的機械化、自動化水平的提高高精尖產(chǎn)品及新產(chǎn)品的投產(chǎn)人員條件的變化人員結構的變化人員素質的變化管理條件的變化實行計算機輔助管理建立現(xiàn)代企業(yè)制度改革干部制度優(yōu)化勞動組合●企業(yè)內(nèi)部條件的變化技術條件的變化設備的機械化、自動化水平的43二、組織變革的類型和目標●組織變革的類型●組織變革的目標二、組織變革的類型和目標●組織變革的類型44●戰(zhàn)略性變革●結構性變革●流程主導性變革●以人為中心的變革1.組織變革的類型●戰(zhàn)略性變革1.組織變革的類型45●使組織更具環(huán)境適應性●使管理者更具環(huán)境適應性●使員工更具環(huán)境適應性2.組織變革的目標●使組織更具環(huán)境適應性2.組織變革的目標46三、組織變革的內(nèi)容●對人員的變革●對結構的變革●對技術與任務的變革

指員工在態(tài)度、技能、期望、認知和行為上的改變。

包括權力關系、協(xié)調(diào)機制、集權程度、職務與工作再設計等其他結構參數(shù)的變化。包括對作業(yè)流程與方法的設計、修正和組合，如更換機器設備，采用新工藝、新技術和新方法等。三、組織變革的內(nèi)容●對人員的變革指員工在態(tài)度、47四、組織變革的過程與程序●組織變革的過程◎解凍（改變員工原有的觀念和態(tài)度）◎變革（將改革熱情轉化為改革行為減少對變革的抵制）◎再凍結（對員工心態(tài)、行為規(guī)范和行為方式進行不斷地鞏固和強化）●組織變革的程序

◎通過組織診斷，發(fā)現(xiàn)變革征兆◎分析變革因素，制定改革方案◎選擇方案，實施變革◎評價變革效果，及時進行反饋四、組織變革的過程與程序●組織變革的過程●組織變革的程序48五、組織變革的阻力及其管理●組織變革的阻力

◎個人阻力：利益、心理◎團體阻力：結構變動、人際關系調(diào)整●克服組織變革阻力的對策

◎教育與溝通

◎參與決策◎強制五、組織變革的阻力及其管理●組織變革的阻力49六、組織變革的兩大趨勢●機械式組織向柔性組織變革●金字塔式組織向扁平型組織變革六、組織變革的兩大趨勢●機械式組織向柔性組織變革50◎機械式組織

由正式的職權層級鏈所形成的統(tǒng)一指揮、窄的管理幅度、多層次的非人格化結構，高層管理者以復雜詳盡的規(guī)則對低層活動進行監(jiān)控。以不變應萬變，高度分工、高度復雜化、高度正規(guī)化、高度集權化。◎機械式組織

由正式的職權層級鏈所形成的統(tǒng)一指51◎柔性組織

松散、靈活的具有高度適應性的組織形式。也進行勞動分工，但是成員的工作不具備標準化的規(guī)則和條例，成員有熟練的技能，并經(jīng)過培訓能處理多種復雜問題，通過教育將職業(yè)行為標準灌輸?shù)絾T工的頭腦中，而不需要多少正式的規(guī)則和直接監(jiān)督。

◎柔性組織

松散、靈活的具有高度適應性的組織形52機械式組織與柔性組織的對比◎嚴格的層級關系◎固定的職責◎高度的正規(guī)化◎正式的溝通渠道◎集權的決策◎合作（縱向的和橫向的）◎不斷調(diào)整的職責◎低度的正規(guī)化◎非正式的溝通渠道◎分權化決策機械式組織柔性組織機械式組織與柔性組織的對比◎嚴格的層級關系◎合作（縱向的和橫53第三節(jié)組織文化

◆組織文化的概念與特征◆組織文化的結構與內(nèi)容◆組織文化的功能第三節(jié)組織文化◆組織文化的概念與特征54一、組織文化的概念與特征●組織文化的概念

組織文化是組織成員在較長時期的生產(chǎn)經(jīng)營實踐中逐步形成的共有價值觀、信念、行為準則及具有相應特色的行為方式的總稱。

●組織文化的特征

◎民族性

◎實踐性

◎獨特性

◎可塑性

◎綜合性一、組織文化的概念與特征●組織文化的概念

組織文化是55二、組織文化的結構與內(nèi)容

●組織文化的結構研究組織文化的結構就是要找出組織文化各個組成部分的關系及相互影響。組織文化的結構分為以下三個層次：

◎物質層

◎制度層

◎精神層首先，精神層決定了制度層和物質層；其次，制度層是精神層和物質層的中介，精神層直接影響到制度層，并通過制度層而影響物質層；第三、物質層和制度層是精神層的體現(xiàn)。二、組織文化的結構與內(nèi)容●組織文化的結構56●組織文化的內(nèi)容

◎組織文化的顯性內(nèi)容所謂顯性內(nèi)容就是指那些以精神的物化產(chǎn)品和行為為表現(xiàn)形式的，人們通過直觀的視聽器官能感受到的、又符合組織文化實質的內(nèi)容。它包括組織的標志、工作環(huán)境、規(guī)章制度和經(jīng)營管理行為等幾部分。

◎組織文化的隱性內(nèi)容組織文化的隱性內(nèi)容是組織文化的根本，是最重要的部分。組織文化的隱性內(nèi)容主要包括組織哲學、價值觀念、道德規(guī)范等幾個方面?！窠M織文化的內(nèi)容57三、組織文化的功能

組織文化在組織管理中發(fā)揮著重要功能，主要表現(xiàn)在：◎組織文化的導向功能

◎組織文化的約束功能

◎組織文化的凝聚功能

◎組織文化的激勵功能

◎組織文化的輻射功能

三、組織文化的功能組織文化在組織管理中58討論：1.組織運行需要什么條件？2.怎么建立完善的公司治理結構？3.組織變革包括哪些內(nèi)容？4.組織變革的動力和阻力有哪些？5.組織變革經(jīng)歷怎樣的過程？6.組織文化對組織有什么作用？討論：1.組織運行需要什么條件？59第六章組織運行、組織變革和組織文化A.教學課時：4課時B.教學目的與要求：通過本章學習，使學生：了解組織制度的特點、體系和現(xiàn)代公司制度；了解組織整合的影響因素和手段；了解組織運行機制；了解組織變革；了解組織文化。C.教學重點：組織制度體系；現(xiàn)代公司制度；組織整合；組織運行機制；組織管理活動。D.教學難點：現(xiàn)代公司治理結構。第六章組織運行、組織變革和組織文化A.教學課時：4課時60組織運行組織變革組織文化本章主要內(nèi)容：組織運行本章主要內(nèi)容：61第一節(jié)組織運行組織制度組織整合組織機制第一節(jié)組織運行組織制度62一、組織制度組織制度的定義與特點組織制度體系現(xiàn)代公司制度公司制度優(yōu)化一、組織制度組織制度的定義與特點63（一）組織制度的定義與特點1、定義組織制度是組織中全體成員必須遵守的行為準則，它包括組織的各種章程、條例、守則、規(guī)程、程序、標準等。2、特點（1）科學性（2）合法性（3）系統(tǒng)性（4）權威性（5）強制性（6）穩(wěn)定性（一）組織制度的定義與特點1、定義64（二）組織制度體系1、組織的基本制度組織的基本制度就是組織其他制度的依據(jù)和基礎，它是規(guī)定組織形成和組織方式，決定組織性質的基本制度。2、專業(yè)管理制度（1）責任制度（2）組織的技術規(guī)范（3）業(yè)務規(guī)范（4）個人行為規(guī)范（二）組織制度體系1、組織的基本制度65（三）現(xiàn)代公司制度：公司治理結構公司治理的內(nèi)涵全球公司治理的不同模式公司治理結構的具體內(nèi)容各機構的權責界定公司治理中存在的問題（三）現(xiàn)代公司制度：公司治理結構公司治理的內(nèi)涵661、公司治理的內(nèi)涵公司治理問題的產(chǎn)生公司治理的定義公司治理的意義1、公司治理的內(nèi)涵公司治理問題的產(chǎn)生67（1）公司治理問題的產(chǎn)生哈特(Hart，1995)認為，在以下兩個條件成立的情況下，公司治理問題將產(chǎn)生：

第一，組織成員之間存在著代理問題，或者說是利益沖突問題；第二，存在著交易成本，從而代理問題不能通過一個完全合同來解決。為了有效解決現(xiàn)代公司的委托代理關系問題，降低代理成本，提高企業(yè)效益，必須建立一套科學完備的制度體系，這樣，公司治理結構便應運而生。（1）公司治理問題的產(chǎn)生哈特(Hart68（2）公司治理的定義公司治理的英文是“corporategovernance”，在人們簡單的理解中，公司治理結構幾乎就等于股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的權利分配模式。目前也沒有形成統(tǒng)一的認識。（2）公司治理的定義公司治理的英文是“co69科克倫和沃特克：“公司治理問題包括在高級管理階層、股東、董事會和公司其他的相關利益人的相互作用中產(chǎn)生的具體問題。構成公司治理問題的核心是：誰從公司決策(高級管理階層)的行動中受益；誰應該從公司決策(高級管理階層)的行動中受益？當在‘是什么’和‘應該是什么’之間存在不一致時，一個公司的治理問題就會出現(xiàn)?！笨瓶藗惡臀痔乜耍骸肮局卫韱栴}包括在高級70吳敬璉：

“所謂公司治理結構，是指由所有者、董事會和高級執(zhí)行人員（即高級經(jīng)理人員）三者組成的一種組織結構。在這種結構中，上述三者之間形成一定的制衡關系。通過這一結構，所有者將自己的資產(chǎn)交由公司董事會托管；公司董事會是公司的最高決策機構，擁有對高級經(jīng)理人員的聘用、獎懲以及解雇權；高級經(jīng)理人員受雇于董事會，組成在董事會領導下的執(zhí)行機構，在董事會授權范圍內(nèi)經(jīng)營企業(yè)。”吳敬璉：“所謂公司治理結構，是指由所有71總結：

（1）狹義的公司治理，是指所有者，主要是股東對經(jīng)營者的一種監(jiān)督與制衡機制。即通過一種制度安排，來合理地配置所有者與經(jīng)營者之間的權利與責任關系。公司治理的目標是保證股東利益的最大化，防止經(jīng)營者對所有者利益的背離。其主要特點是通過股東大會、董事會、監(jiān)事會及管理層所構成的公司治理結構的內(nèi)部治理。（2）廣義的公司治理則不局限于股東對經(jīng)營者的制衡，而是涉及到廣泛的利害相關者。公司治理是通過一套包括正式或非正式的、內(nèi)部的或外部的制度或機制來協(xié)調(diào)公司與所有利害相關者之間的利益關系，以保證公司決策的科學化，從而最終維護公司各方面的利益?？偨Y：（1）狹義的公司治理，是指所有者，主要是股東對經(jīng)營72（3）公司治理的意義減少代理成本提高企業(yè)在資本市場上的競爭力，降低企業(yè)融資成本；保證公司運作的公正、透明和效率，抑制腐??；提高資源的配置效率和使用效率；增強投資者信心，有利于國家及全球金融體系的穩(wěn)定。（3）公司治理的意義減少代理成本732、全球公司治理的不同模式（1）英美外部人模式特征：股權分散在個人和機構投資者手中對管理層監(jiān)督以資本市場為基礎法律法規(guī)體系強調(diào)投資者利益與信息披露

2、全球公司治理的不同模式（1）英美外部人模式74（2）德日等內(nèi)部人模式

銀行為中心的模式：

在一些歐洲國家，典型如德國，商業(yè)銀行占領導地位。銀行持有大量股票，任命駐公司董（監(jiān)）事會的代表，在非金融性公司或是企業(yè)集團里起領導作用。為了擁有超過其直接控制股權所帶來的權利，銀行還為投資者持股，并代理行使投票權。

（2）德日等內(nèi)部人模式

銀行為中心的模式：75交叉持股模式：

在日本與法國等國家，公司間交叉持股比較普遍，通過交叉持股形成一些有較穩(wěn)定聯(lián)系的集團，如在日本，交叉持股將工業(yè)集團和金融公司、顧客和供應商緊密組織在一起，銀行是其中的中心，主辦銀行在集團中起領導作用。

交叉持股模式：76德日等內(nèi)部人模式特征：

◆股權高度集中在內(nèi)部人集團中。在這類模式的國家中，投資機構化程度低于英美國家。

◆通過公司內(nèi)部的直接控制機制對管理層進行監(jiān)督。企業(yè)融資模式側重于間接融資，內(nèi)部人可以通過持有多數(shù)有投票權的股份或其他安排來控制公司，對公司管理層進行直接監(jiān)控，管理層可以逃避來自資本市場的外部壓力而不受小投資者的約束?！糇⒅乩嫦嚓P者利益。

維持利益相關者的長期穩(wěn)定關系，注重員工權利，德國、丹麥、荷蘭、瑞典和法國等國家都在公司法中規(guī)定職工參與公司管理的制度。

德日等內(nèi)部人模式特征：◆股權高度集中在內(nèi)部人集團中。在這類77（3）家族/政府模式

這種模式主要出現(xiàn)在東亞國家或地區(qū)。創(chuàng)業(yè)者家族及其關系人控制了大量的上市公司和非上市公司，公司所有權集中程度高。銀行系統(tǒng)的運作以政府為中心，在經(jīng)濟中發(fā)揮重要作用。公司所有權高度集中和家族控制，導致能使占支配地位的家族自己作出關鍵決策的治理機制。董事會成員的任命基本上由控制企業(yè)的家族掌握。這樣，占支配地位的股東和經(jīng)理人同小股東間往往有利益沖突。雖然表面看來，東亞國家在法律制度上明文規(guī)定了保護中小股東的重要措施，但卻缺乏行之有效的執(zhí)行機制，結果侵犯中小股東合法利益的現(xiàn)象在一些國家相當普遍。

（3）家族/政府模式

這種模式主要出78（4）內(nèi)部人控制模式存在于東歐過渡經(jīng)濟中。其特征是公司內(nèi)部人員在公司運行和發(fā)展中居于主導地位，中小股東的利益和銀行等利害相關者的利益不能得到恰當?shù)谋Ｗo。

（4）內(nèi)部人控制模式存在于東歐過渡經(jīng)濟79不同模式的趨同：

不同國家的公司治理模式，是不同國家特有歷史條件下各種因素相互作用、長期演進的結果。在經(jīng)濟全球化的背景下，隨著近年來股權革命、股東積極主義和股份文化的出現(xiàn)，以及越來越多的機構投資者采取公司治理導向的投資策略，不同國家的公司（尤其是上市公司）治理機制已經(jīng)開始出現(xiàn)了一種趨同的變化，若干共同的基本理念和基本原則成為不同公司治理模式變遷的統(tǒng)一基礎。

不同模式的趨同：803、公司治理結構的具體內(nèi)容（1）組織形式：三權分立決策機構監(jiān)督機構執(zhí)行機構3、公司治理結構的具體內(nèi)容（1）組織形式：三權分立81（2）法人治理結構內(nèi)部的關系☆股東大會與董事會之間的信任委托關系；☆董事會與經(jīng)理人員之間的委托代理關系；☆股東大會、董事會與經(jīng)理人員、監(jiān)事會之間的互相制衡關系。（2）法人治理結構內(nèi)部的關系☆股東大會與董事會之間的信任委托824、各機構的權責界定（1）股東大會

股東會是出資人聯(lián)合會，是公司的最高權力機關。股東通過股東會選舉和約束董事會，對重大決策進行表決，以維護自身利益。另外，股東還可以通過股權的流動，對公司的行為形成外部制約。4、各機構的權責界定（1）股東大會83（2）董事會董事會代表其所有者行使其部分職能。董事會作為法人財產(chǎn)的代表對公司資產(chǎn)的運作和增值負責，承擔資產(chǎn)風險；對公司重大業(yè)務和重大行政事務具有決定權。（2）董事會董事會代表其所有者行使其部84（3）經(jīng)理人員經(jīng)理人員對董事會負責，對法人財產(chǎn)具有直接的經(jīng)常性的經(jīng)營管理權。經(jīng)理人員具體地運作公司的實物資產(chǎn)，當然，也對經(jīng)營結果負責。（3）經(jīng)理人員經(jīng)理人員對董事會負責，對法85（4）監(jiān)事會監(jiān)事會具有來自出資人所賦予的監(jiān)督權。從現(xiàn)代公司的角度看，監(jiān)事會的監(jiān)督權不僅來自股東的授予，也包括職工和社會的授予。（4）監(jiān)事會監(jiān)事會具有來自出資人所賦予的865、公司治理存在的問題

我國公司治理存在著嚴重的制度性缺陷。主要體現(xiàn)在：（1）公司層面

董事會的運作、股東的權力、透明度、其他利益先關者；（2）社會層面

政治基礎、法律基礎、監(jiān)管基礎、市場基礎、信息基礎、文化基礎。5、公司治理存在的問題我國公司治理存在著嚴重87（1）公司層面董事會的運作：董事會結構和構成

董事會的有效性外部董事的獨立性和作用

董事和管理人員的薪酬

董事會的選舉和評價

（1）公司層面董事會的運作：88股東的權利：公平對待股東，如是否保護中小股東利益不受控股股東侵犯

股東獲得信息的權利

投票權和股東大會程序

股東所有權權利

股東的權利：公平對待股東，如是否保護中小股東利益不受控股股東89透明度：及時準確全面披露財務信息

及時準確全面披露公司治理信息

外部審計與公司保持獨立地位

其他利益相關者：職員、供應商、銀行等參與公司重大決策

透明度：90（2）社會層面政治基礎清晰界定政商關系，政府應避免既是“裁判員”又是“運動員”的利益沖突。法律基礎《公司法》、《證券法》及《破產(chǎn)法》等規(guī)章制度建設，法律對投資者權利的保護程度

司法資源、獨立性和效率

（2）社會層面政治基礎91監(jiān)管基礎：

相對獨立有足夠權力的證券監(jiān)管機構

發(fā)揮一線監(jiān)管職能的自律組織，自律組織與證券監(jiān)管機構保持獨立性

監(jiān)管機構對信息披露的要求監(jiān)管基礎：92信息基礎：公司財務報告所依據(jù)的會計標準

外部審計及相應的審計機構的獨立性和數(shù)量

以清晰、及時的方式公開披露各種有關信息，包括財務報表（分部的和合并的報表，董事和高層管理人員的報酬水平和獎勵手段等）和公司治理信息

信息基礎：公司財務報告所依據(jù)的會計標準93市場基礎：股票市場的有效運作銀行體系的健全機構投資者發(fā)育產(chǎn)品市場的充分競爭經(jīng)理市場的有效運作政商分開市場誠信和信用基礎文化基礎：股東積極主義和公司治理文化市場基礎：94（四）組織制度優(yōu)化

1、從組織的需要出發(fā)，以組織的實際狀況為基礎2、要以加強科學管理、尊重人為中心3、制度要系統(tǒng)配套4、要定期和不定期地審視組織制度5、要強化制度執(zhí)行監(jiān)督和管理（四）組織制度優(yōu)化

1、從組織的需要出發(fā)，以組織的實際狀況為95二、組織整合（一）影響組織整合的因素

1、工作的相互依賴性

2、組織的分化程度

3、合作帶來的益處二、組織整合（一）影響組織整合的因素96（二）組織整合的主要手段

1、通過組織等級鏈的直接監(jiān)督

2、通過程序規(guī)則的工作過程標準化

3、通過計劃安排的工作成果標準化

4、通過教育培訓和職工技能標準化

5、通過直接接觸的相互調(diào)整（二）組織整合的主要手段97三、組織運行機制動力機制

指公司從事經(jīng)濟活動具有內(nèi)在推動力的基本動機、目標或目標系統(tǒng)。（利潤最大化）決策機制指公司能夠自主的做出為實現(xiàn)自身的主要目標或目標系統(tǒng)服務的政策性決定的可能性。信息機制指公司對于其決策有關的各種信息的收集、傳導、處理、儲存、取出和分析的機制和渠道。競爭機制——價格機制約束機制利益約束機制、預算約束機制、財產(chǎn)約束機制三、組織運行機制動力機制98組織變革的動因組織變革的類型與目標組織變革的內(nèi)容組織變革的過程與程序組織變革的阻力及其管理組織變革的兩大趨勢第二節(jié)組織變革

組織變革的動因第二節(jié)組織變革99一、組織變革的動因企業(yè)經(jīng)濟增長速度產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整稅收、金融政策的改變科學技術發(fā)展市場需求變化競爭的加劇環(huán)保的要求●企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的改變一、組織變革的動因企業(yè)經(jīng)濟增長速度產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整稅收、金融政策100●企業(yè)自身成長的需要小企業(yè)大企業(yè)單一品種企業(yè)品種多樣化企業(yè)簡單產(chǎn)品企業(yè)高技術產(chǎn)品企業(yè)面向國內(nèi)市場面向國外市場●企業(yè)自身成長的需要小企業(yè)大企業(yè)單一品種企業(yè)品種多樣化企101●企業(yè)內(nèi)部條件的變化技術條件的變化設備的機械化、自動化水平的提高高精尖產(chǎn)品及新產(chǎn)品的投產(chǎn)人員條件的變化人員結構的變化人員素質的變化管理條件的變化實行計算機輔助管理建立現(xiàn)代企業(yè)制度改革干部制度優(yōu)化勞動組合●企業(yè)內(nèi)部條件的變化技術條件的變化設備的機械化、自動化水平的102二、組織變革的類型和目標●組織變革的類型●組織變革的目標二、組織變革的類型和目標●組織變革的類型103●戰(zhàn)略性變革●結構性變革●流程主導性變革●以人為中心的變革1.組織變革的類型●戰(zhàn)略性變革1.組織變革的類型104●使組織更具環(huán)境適應性●使管理者更具環(huán)境適應性●使員工更具環(huán)境適應性2.組織變革的目標●使組織更具環(huán)境適應性2.組織變革的目標105三、組織變革的內(nèi)容●對人員的變革●對結構的變革●對技術與任務的變革

指員工在態(tài)度、技能、期望、認知和行為上的改變。

包括權力關系、協(xié)調(diào)機制、集權程度、職務與工作再設計等其他結構參數(shù)的變化。包括對作業(yè)流程與方法的設計、修正和組合，如更換機器設備，采用新工藝、新技術和新方法等。三、組織變革的內(nèi)容●對人員的變革指員工在態(tài)度、106四、組織變革的過程與程序●組織變革的過程◎解凍（改變員工原有的觀念和態(tài)度）◎變革（將改革熱情轉化為改革行為減少對變革的抵制）◎再凍結（對員工心態(tài)、行為規(guī)范和行為方式進行不斷地鞏固和強化）●組織變革的程序

◎通過組織診斷，發(fā)現(xiàn)變革征兆◎分析變革因素，制定改革方案◎選擇方案，實施變革◎評價變革效果，及時進行反饋四、組織變革的過程與程序●組織變革的過程●組織變革的程序107五、