管理研究的方法論課件

管理研究方法論管理研究方法論1第一章管理研究概述為什么要學習研究方法 1.了解管理研究的過程和規(guī)則； 2.理解和掌握管理研究的方法和技巧； 3.學會正確選擇、設計和評價研究方法 用科學的方法解決管理和學術上的問題，以達到研究的目的本課程首先涉及科學的認識論，科學研究的原理、規(guī)則，然后才是具體的方法和技巧。學習方法 講授、自學、討論和實踐相結合第一章管理研究概述為什么要學習研究方法2研究的定義科學研究：

科學研究是以系統(tǒng)的、有控制的、實驗的、嚴謹?shù)姆椒▉硖接憣τ诂F(xiàn)象之間的關系所做的假設命題。

柯林格（Kerlinger,1986)管理研究： 管理研究是以系統(tǒng)的、有控制的、實驗的、嚴謹?shù)姆椒▉硖接懝芾頉Q策需要認識的現(xiàn)象和需要解決的問題。研究的定義科學研究：

科學研究是以系統(tǒng)的、有控制的、實驗的、3一、管理研究的類型按照不同的標準，管理研究可分成不同的類型。這些分類不是絕對的和孤立的，大多數(shù)實際的研究表現(xiàn)出多種研究特性，體現(xiàn)為不同類型研究的綜合和集成。按研究目的分類按研究的時間特征分類按研究層次分類按研究功能分類按研究內容分類按研究模式分類一、管理研究的類型按照不同的標準，管理研究可分成不同的類型。4管理研究的目的對現(xiàn)象加以報告(reporting)對現(xiàn)象加以描述(reporting)為決策提供依據對現(xiàn)象加以預測 建立事件的因果關系模式 利用因果關系模式預測事件未來的情況對事件加以評價

管理研究的目的對現(xiàn)象加以報告(reporting)5（一）按研究目的分類探索性研究描述性研究解釋性研究政策研究（一）按研究目的分類探索性研究6探索性研究探索性研究主要有三個目的：第一，滿足研究者了解某事物的好奇心和欲望；第二，探討開展更為周密的研究的可能性；第三，發(fā)展可用于更為周密的研究的方法。由于探索性研究中的抽樣通常缺乏代表性，結論往往缺乏確定性。探索性研究探索性研究主要有三個目的：7描述性研究研究的主要目的是對現(xiàn)象和事件加以描述（description)。 Who?What?When?Where?How?變量的分布，變量間的關系，例如：人口普查：對人口的各種特征進行描述。民意測驗：對公眾傾向進行描述。商品市場研究：對購買或將要購買某種商品的消費傾向進行描述。企業(yè)績效研究：對銷售額、成本、效率、效能等進行描述。描述性研究研究的主要目的是對現(xiàn)象和事件加以描述（descri8解釋性研究基于所建立的概念架構(conceptualframework)或理論模式對現(xiàn)象加以解釋(explanation)。 How?Why? 對上市公司的績效的分布及其變動進行研究是一種描述性研究。而研究為什么是某種分布而不是另外一種分布或研究分布變動的原因則是解釋性研究。

解釋性研究基于所建立的概念架構(conceptualfra9解釋性研究例：

影響消費者行為的因素研究 文獻查閱表明，影響消費者行為的因素有：社會因素：角色、家庭影響、階層、文化、時尚心理因素：認知、動機、能力知識、態(tài)度、個性個人因素：人口統(tǒng)計因素、涉入深度使用情況等 實證研究發(fā)現(xiàn)，上述因素均不同程度影響消費者行為。

解釋：為什么影響？為什么程度有差別？解釋性研究例：

影響消費者行為的因素研究10管理研究中描述或解釋的對象1．狀態(tài)

例如：個人的性別、年齡、文化程度、工作績效，公司的規(guī)模、結構、經營狀況，等等。

2．意向

例如：個人的態(tài)度、信仰、個性、偏好、素質，組織的目標、政策、規(guī)范、過程及其成員的集體意向，等等。

3．行為

例如：個人購物、消費、投資，公司合并或破產,等等。管理研究中描述或解釋的對象1．狀態(tài)

例如：個人的性別、年齡、11政策研究“政策”，泛指決策的產物，政策研究為政府、企業(yè)等組織的決策服務。政策研究有明確的目標，政策研究的內容通常包括：描述相關變量的現(xiàn)狀、趨勢及影響，提出各種可能的備選政策方案，對各種備選政策方案可能帶來的后果及不確定性進行分析比較；對各仲備選政策方案作出評價，提出有關的行動建議。政策研究需要考慮經濟因素、政治因素、社會因素、科學技術因素、文化因素，超理性因素、以及自然資源、生態(tài)環(huán)境、國防安全諸方面問題。涉及政策策略、政策模型、政策實施、外部效果和未來研究等內容。政策研究“政策”，泛指決策的產物，政策研究為政府、企業(yè)等組織12政策研究的內容描述：描述對象有現(xiàn)象、關系、行為、環(huán)境、方案等，主要對象是政策系統(tǒng)和備選政策方案。

所謂政策系統(tǒng)包抬兩個組成部分：政策域，即與所研究的問題有關的各種可采取的政策措施的集合，包括體制、法律、行政、財務、管理、技術等各方面的政策措施；政策涉及的利益相關者，包括政策的制定者和與政策選擇有重大利害關系的階層和團體。預測：趨勢、數(shù)量、概率；確定政策目標、價值標準、判斷準則、評價指標、衡量尺度；政策分析、政策評價、政策建議 政策的特點是定量分析＋定性分析、實證研究＋規(guī)范研究政策研究的內容描述：描述對象有現(xiàn)象、關系、行為、環(huán)境、方案等13評價政策方案的標準有效性：即政策的實施是否能達到預期目的；政策效率：即政策實施的費用－效益比如何；公平性：即政策實施的費用、風險和收益在各階層的分配情況如何；政策彈性：即政策能否適應不同地區(qū)不同部門的情況，政策調整是否困難；可操作性：即政策與現(xiàn)實的社會、經濟、技術結構的兼容性如何，政策實施的現(xiàn)實可能性與困難程度如何。評價政策方案的標準有效性：即政策的實施是否能達到預期目的；14按研究目的分類多數(shù)研究同時包含多種目的。 例如：對某種新的管理方法做出評價。這一研究首先包括探索的性質，它勾劃出這種管理方法的效果，然后要描述管理效率，要解釋為什么這種管理方法對某種類型的企業(yè)比其他類型的企業(yè)更為有效，最后要對特定的服務對象提出相應的建議等等。按研究目的分類，管理研究還可以分為：檢驗一般理論的研究和檢驗具體假設的研究無框架探索性研究和受特定機構委托的研究按研究目的分類多數(shù)研究同時包含多種目的。15（二）按研究的時間特征分類 按研究的時間特征分類，管理研究可分為橫向研究、縱向研究和近似縱向研究。橫向研究

研究設計集中在一個時間點上，研究某種現(xiàn)象的橫斷面。 如：人口普查、工業(yè)普查 探索性和描述性研究多屬于橫向研究。有些解釋性研究也可以是橫向研究?？v向研究

即對一段時期內的情況進行研究。 縱向研究明顯優(yōu)越于橫向研究，因為它可以描述過程，但是這種優(yōu)越性的代價是較多的時間和金錢耗費。（二）按研究的時間特征分類 按研究的時間特征分類，管理研究可16縱向研究的特殊類型趨勢研究： 對一般總體隨時間推移而發(fā)生的變化的研究。特征組研究： 對某一特殊研究對象隨時間推移而發(fā)生的變化的研究。最典型的是人群的年齡組定組研究： 定組研究與趨勢研究和特征組研究相似，區(qū)別在于每次研究都用同一樣本。近似縱向研究 在只有橫向研究數(shù)據時，有時可以通過邏輯推理對過程作出近似的結論。例如，可利用橫向研究中研究對象的不同年齡推論隨時間推移而發(fā)生的變化?？v向研究的特殊類型趨勢研究：17（三）按研究層次分類基礎研究： 為了取得有關現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識所進行的實驗性或理論性工作，它不以任何專門的或具體的應用或使用為目的。應用基礎研究 針對具體實際應用目的或目標，為獲得應用原理（機理、規(guī)律）性新知識的研究。應用研究 針對具體實際的應用目的或目標，為獲得應用性新知識的研究。 目前，面向實踐的應用研究和應用基礎研究是我國管理研究的主要內容。（三）按研究層次分類基礎研究：18（四）按研究功能分類

驗證假說的具體步驟是：（1）發(fā)現(xiàn)；（2）示范；（3）反駁；（4）重復 按研究功能分類，管理研究可以分為：發(fā)現(xiàn)研究、示范（證明）研究、反駁研究重復研究。（四）按研究功能分類 驗證假說的具體步驟是：19發(fā)現(xiàn)研究與證明研究發(fā)現(xiàn)研究

通過收集數(shù)據，找出導致一些現(xiàn)象或行為的原因，發(fā)現(xiàn)研究主要是用來形成、發(fā)展理論假說，主要是采用歸納方法。證明研究

通過收集數(shù)據和演繹對理論假說進行證明。主要形式是：提出假說，通過收集資料對其加以示范。 注意：證明不等于證實，研究者可依據與假說一致的資料對假說加以示范，而不可能對其加以證實。發(fā)現(xiàn)研究與證明研究發(fā)現(xiàn)研究

通過收集數(shù)據，找出導致一些現(xiàn)象或20反駁研究與重復研究反駁研究

反駁研究是指通過反駁相沖突的其他假說，增強所提出假說的可信度。重復研究

重復研究是指通過在不同條件和不同背景下，由不同研究者選取不同樣本重復先前的研究工作，來驗證理論假說和研究結論。經過重復研究而得到相同的結論，可以使假說的信度提高。反駁研究與重復研究反駁研究

反駁研究是指通過反駁相沖突的其他21（六）按研究內容分類

按研究內容分類，管理研究可以分為：實證研究（行為研究）規(guī)范研究價值研究評價研究（六）按研究內容分類 按研究內容分類，管理研究可以分為：22實證研究實證研究對事物、事件、關系和相互作用等進行描述、觀察、計數(shù)、度量和推理。實證研究回答的問題是：是什么？在什么時候？到什么程度？有多少等等。實證研究的假定前提是人類能夠了解到事情的本來面貌，能夠認識和掌握客觀規(guī)律。主要的實證研究方法包括現(xiàn)場研究、實驗研究、案例研究、經驗研究等，管理研究中的實證研究主要是行為研究。實證研究實證研究對事物、事件、關系和相互作用等進行描述、觀察23行為研究行為研究是認識論中認識過程的第一次飛躍，即從實踐到認識的階段。所使用的方法是通過調查研究、觀察和實驗得到感性認識，再通過抽象和概括上升到理性認識。行為研究的基本科學論斷是：“如果反復觀察到某種事實，則某個確定的結局將以一個確定的概率發(fā)生?！崩硇哉J識主要有三種形式，即概念、判斷和推理。例如，“行為研究”是一個概念，上述行為研究的基本科學論斷就是一種判斷。行為研究行為研究是認識論中認識過程的第一次飛躍，即從實踐到認24行為研究的分析工具行為研究要用到定量和定性兩種工具。定性分析主要是進行描述、觀察和討論，定量分析主要是進行計數(shù)、度量、推理和計算置信度。在行為研究的論斷中，引入概率的概念是重要的。管理研究的學術語言是事物以某種概率發(fā)生。推理是行為研究的重要分析工具，推理有三種形式：邏輯推理、概率推理和模糊推理。行為研究的分析工具行為研究要用到定量和定性兩種工具。定性分析25行為研究的分析工具邏輯推理的基本形式是三段式命題，其本質是結論在實際上已包括在兩個前提之中。概率推理的前提則不包含結論，它的前提僅能以概率導致結論。邏輯推理實際上是概率為100%的概率推理。模糊推理是基于模糊判斷的邏輯推理，其數(shù)學工具是模糊數(shù)學計算判斷、推理和結論的置信度是保證判斷和結論以及由此得出的推理有效性的重要手段。行為研究的分析工具邏輯推理的基本形式是三段式命題，其本質是結26行為研究的基本要求觀察的結果與人們觀察的方式、觀測的范圍和精度有關。行為研究應排除主觀因素的影響。例如，觀眾對電視節(jié)目滿足程度的調查，會隨著被調查者的年齡、職業(yè)、愛好、社會地位、知識程度發(fā)生很大的變化，也會隨著調查者的詢問方式、詢問內容、詢問態(tài)度的好壞等發(fā)生變化。如果觀察者頭腦中已有希望得出某個結論的成見，那么很容易會把觀察或得到的結果不正確地引到這個結論上來。通過正確的方法設計，盡可能地排除主觀因素導致的偏差，尤其不能依據個人或上級的價值觀念臆造事實。行為研究的基本要求觀察的結果與人們觀察的方式、觀測的范圍和精27價值研究價值研究回答的問題是：因為什么？為誰？為什么目的？許諾什么？應優(yōu)先考慮什么？要怎么樣？等等。價值分析的基本目的是：確認某個目標是否值得爭取，爭取的手段是否能被接受以及改進系統(tǒng)的結果是否“良好”。價值研究通過價值的確認與分析而直接面對價值問題，價值研究所做出的基本判斷是：“該系統(tǒng)的偏好是…”。價值研究價值研究回答的問題是：因為什么？為誰？為什么目的？許28價值研究價值研究中的“價值”指的是一個人或一個系統(tǒng)的偏好和原則，對一些大問題的看法。一個人或一個系統(tǒng)生活或存在的目標通常就是其價值判斷的外在表現(xiàn)。價值觀聯(lián)系著人的直覺，影響著人的信念和選擇的標準，在一定客觀現(xiàn)實基礎之上，決定著人的生活方式、行動方式和投身的事業(yè)，決定了一切系統(tǒng)的存在方式和大大小小的全部行為。系統(tǒng)的價值判斷會發(fā)生變化，但在短時期內，個人、團體、社會或其它系統(tǒng)的價值觀是相對穩(wěn)定的，是不隨具體情況而轉移的期望和評價事物與事件的標準。價值研究價值研究中的“價值”指的是一個人或一個系統(tǒng)的偏好和原29價值研究一個人的價值觀起始于他的生活背景（家庭、環(huán)境、學校、朋友等）宗教信仰、文化修養(yǎng)、社會地位等客觀因素，一個集團或社會其它系統(tǒng)的價值起源于它們的社會地位、利益和對社會的各種要求等客觀因素。價值觀是由復雜的歷史、地理、心理、文化、經濟和社會等許多東西所決定的既成的東西，它不是某種合乎理性的決策過程的產物，它是一種超理性的因素。價值的表征是源于上述諸因素的人類個體和群體信仰、信念、追求以及選擇。價值研究有助于我們合乎邏輯地解釋社會現(xiàn)象。價值研究一個人的價值觀起始于他的生活背景（家庭、環(huán)境、學校、30價值研究價值研究還涉及系統(tǒng)中各個子系統(tǒng)間價值的一致性、價值的對抗、價值的組合、絕對價值和相對價值（即不可談判的價值和由情況決定的價值）、以及價值觀改變的可能和發(fā)展的趨勢等。在政策研究中，價值研究有助于明確政策研究的目標和評價政策方案。有助于分辨出系統(tǒng)內哪些部分的價值觀與整個系統(tǒng)的價值觀不同，甚至發(fā)生對抗，進而提出相應的合理配置資源，調和價值對抗，實現(xiàn)系統(tǒng)整體目標的措施。價值研究價值研究還涉及系統(tǒng)中各個子系統(tǒng)間價值的一致性、價值的31價值研究進行價值研究首先要識別和界定個人或團體的價值觀的基本含義和范疇。可以用以下定性方法測度和表達被研究對象的價值觀：對規(guī)范性的價值系統(tǒng)（社會意識形態(tài)）進行分析，一般來說，占支配地位的社會意識形態(tài)，決定了該社會中大部分人的世界觀；通過行為研究了解被研究對象的價值表征的各個方面，對于領導者，可以通過決策分析（包括對不同價值的靈敏度進行分析）和資源分配預算分析了解其價值判斷。政策機會成本反映了政策制定者的偏好。價值研究進行價值研究首先要識別和界定個人或團體的價值觀的基本32規(guī)范研究規(guī)范研究回答的問題是：應該是什么？應該怎樣做？并通過確定和肯定為達到預期目的所采取的行動和手段，來證實上述兩個問題的答案。規(guī)范研究的基本判斷是：“如果你想得到某種結果，那么在特定的條件下采取規(guī)定的行動，就會以某種確定的概率獲得成功?！薄Ｒ?guī)范研究離不開價值判斷，規(guī)范研究的基礎是價值研究規(guī)范研究規(guī)范研究回答的問題是：應該是什么？應該怎樣做？并通過33評價研究評價研究是對能不能這么做和這么做效果如何進行判斷。它回答的問題是這樣做是否行得通？是否允許這樣做？評價研究是對規(guī)范研究中所提出的方案進行經濟、技術、社會、政治等方面的考察，以確認其是否在客觀現(xiàn)實的能力與可能之中，最重要的評價研究是對規(guī)范研究中所提出的方案在經濟上、技術上和社會政治上的可行性、效果與影響進行評價。評價研究評價研究是對能不能這么做和這么做效果如何進行判斷。它34評價研究在評價研究中要考察規(guī)范研究提出的政策在政治上、經濟上和技術上的可行性。政治可行性指的是政策選擇被決策者或當事人接受的可能性；經濟可行性是指可以使用的資源的可能性（資源包括人力資源、自然資源和資金條件）；技術上的可行性是指要達到系統(tǒng)目標在科技手段上的可能性。評價研究還包括考察與社會因素有關的可行性，即國防、生態(tài)環(huán)境、倫理道德和文化等方面的可行性。評價研究在評價研究中要考察規(guī)范研究提出的政策在政治上、經濟上35評價研究評價研究要回答的問題還可以擴展到：這樣做是否正確地解決了問題；所用的分析工具是否合適和夠用；如何確定結論隨所用方法變化的靈敏度以及可能的偏差；所提的建議是否有效（在價值參量允許的范圍內滿足目的要求）；所建議的做法是否有效率（通過費用效益分析和機會成本分析）等等。在管理實踐中，評價可以面向不同的對象，從不同的角度，在不同的決策層次進行。對于不同的評價對象、評價角度和決策層次，評價問題的特征、評價活動的目的和基點、評價所依據的價值判斷標準以及評價向量的維度也會有所不同。評價研究評價研究要回答的問題還可以擴展到：這樣做是否正確地解36評價研究在具體的評價活動中，需要針對不同性質的問題和不同的評價條件及要求，確定相應的評價內容、評價要素以及在各個操作環(huán)節(jié)所采用的方法。按評價對象分類，評價的應用領域可分為企業(yè)評價、項目評價、技術評價、產品評價、政策評價等。按評價的內容分類，評價的應用領域可分為財務評價、經濟評價、社會評價、環(huán)境評價、績效評價、信用評價、價值評價、能力評價、過程評價等。評價研究涉及方案、準則、權重、尺度、閾值和判斷等六大要素。其中，方案是由規(guī)范研究提供的，準則及其權重確定則離不開價值研究。評價需要依據一定的準則，構成評價準則及其權重的基礎是系統(tǒng)所追求的目標，而目標又是價值判斷的外在表現(xiàn)。所以，價值判斷是評價研究的基礎。評價研究在具體的評價活動中，需要針對不同性質的問題和不同的評37二、管理研究模式和分析單位（一）管理研究的模式社會科學運用兩種模式來解釋人的行為。解釋的個性模式，解釋的共性模式。

二、管理研究模式和分析單位（一）管理研究的模式38解釋的個性模式人們的某一特殊行為或人類社會中的特定事件往往是由多重原因決定的。解釋的個性模式是指通過列舉大量的獨立原因去解釋某一行為或事件。例如：要解釋一次股市上漲的原因，可以列舉出10種、甚至100種被認為是原因的現(xiàn)象或事件，得出相當完備的解釋。如果下一次發(fā)生了同樣的現(xiàn)象或事件，我們就可以相當有把握地預言股市會上漲。這就是解釋的個性模式的作法。大多數(shù)人采用這種模式理解周圍的事物。請舉一個你能想到的解釋的個性模式的例子解釋的個性模式人們的某一特殊行為或人類社會中的特定事件往往是39解釋的共性模式共性模式不是去列舉導致某一特殊行為或事件的全部原因，而是有意識地尋求可以解釋行為或事件的一般類型的那些最為重要的因素。解釋的共性模式的做法是從眾多的因素中提煉出相對較少的因素，這些因素可以部分地解釋某一特殊行為或事件的原因。如政治傾向可以成為決定選民投票行為的具有普遍性的重要因素。當然，這一單一的因素并不能對所有的選舉行為作出全面的解釋。解釋的共性模式旨在用最少的原因變量去最大限度地解釋因果關系的一般模式，不可避免地要采用概率的方法來解釋因果關系。解釋的共性模式共性模式不是去列舉導致某一特殊行為或事件的全部40（二）管理研究的分析單位分析單位是作為研究對象的基本單位。確定分析單位的目的在于集合這些基本單位的特征以描述由這些分析單位組成的較大的群體，或解釋一些抽象的事物。管理研究的分析單位包括：個人群體組織社會產品（二）管理研究的分析單位分析單位是作為研究對象的基本單位。41管理研究的分析單位1．個人適用于一切人的科學發(fā)現(xiàn)是最有價值的。但在實踐中，社會研究一般在某個界定的范圍內進行。以個人為單位的描述性研究一般旨在描述由那些個人組成的群體，解釋性研究則為了發(fā)現(xiàn)存在于該群體中的社會動力。2．群體作為分析單位的群體包括：家庭、朋友圈子、職業(yè)經理人、失業(yè)工人、街區(qū)、城市、地區(qū)等。群體的特征可以從其成員的特征中抽取。如可以用家長的年齡、職業(yè)或教育程度來描述家庭。管理研究的分析單位1．個人42管理研究的分析單位

3．組織作為分析單位的社會組織如公司、學校等。例如：對公司特征的分析可能包括員工數(shù)量、年凈利潤、資產總額、技術開發(fā)人員所占的比例等等。在描述性研究中，可以考查所有公司的平均利潤；在解釋性研究中，可以分析公司股票價格是否與其業(yè)績相關。

4．社會產品作為分析單位的社會產品指社會成員的行為以及他們之間關系等產物。例如：書籍、詩歌、汽車、房子、技術成果、科學發(fā)現(xiàn)、婚姻關系、交通事故、研究開發(fā)活動等等。管理研究的分析單位3．組織43管理研究中易犯的體系錯誤體系錯誤是指用一個分析單位作研究卻用另一個分析單位作結論導致的錯誤。例如：對某種商品市場銷售數(shù)據和不同城市人口統(tǒng)計數(shù)據的分析表明，該商品人均消費量大的城市人口平均年齡較低。是否能夠得出結論，年輕人比老年人更喜歡該商品？作出這樣的結論時，大有可能犯了體系錯誤，因為在那些“年輕”的城市中可能是老年人買了這種商品。問題出在用城市作為分析單位進行研究，卻做出關于人群的結論。管理研究中易犯的體系錯誤體系錯誤是指用一個分析單位作研究卻用44管理研究中易犯的簡約錯誤另一個與分析單位有關的問題是在解釋人的行為時，考慮等因素過分簡約，即：解釋行為時使用的變量過少。如：研究中國的經濟發(fā)展，只考慮社會學變量，只考慮經濟學變量，只考慮心理學變量，都可能可能犯簡約錯誤。不同類型的簡約會導致在研究中使用不同的分析單位。從社會學角度可能以個人為分析單位研究人們觀念的變化，從經濟學角度可能以地區(qū)或組織為分析單位研究經濟效率的差異，從心理學角度則可能針對某些領導人研究他們的個性對發(fā)展進程的影響。管理研究中易犯的簡約錯誤另一個與分析單位有關的問題是在解釋人45三、管理研究的要求系統(tǒng)性 研究過程要經過周密的計劃和嚴謹?shù)慕M織?？陀^性 所依據的信息和獲取信息的方法和是客觀的。有效性 盡量避免因研究者或研究過程的影響所造成的偏差，所使用的概念、變量、方法，所得出的結論是有效的。目的導向 要解決特定的問題。三、管理研究的要求系統(tǒng)性46管理研究須說明的問題為何研究該課題，要解決什么問題，研究范圍如何界定？該研究課題涉及的相關變量有哪些，變量間關系如何，有何理論背景支持，或依據何種推理形成假設？如何將變量的定義轉換成操作化定義？研究對象及其特性，調查研本大小及其依據，樣本具有代表性的證據。用什么方法收集資料，如果用二手資料，對資料的來源、可信性、代表性的說明。如何控制調查、實驗、觀察的偏差？研究設計有何缺點，這些缺點對研究結果有何影響？用何統(tǒng)計方法分析資料，局限性如何，如何克服統(tǒng)計方法的局限性，統(tǒng)計的顯著性及其標準。研究結論是否基于資料分析，研究結論的使用條件，所提的建議是否依據研究結論，建議是否與研究目的相吻合？還有哪些問題沒有解決，對進一步研究的建議。管理研究須說明的問題為何研究該課題，要解決什么問題，研究范圍47管理研究中常見的問題對資料是如何取得的沒有交待或交待不清；決定調查樣本的大小沒有統(tǒng)計理論依據，或沒有說明背后的假設；沒有說明數(shù)據的形態(tài)、所用的統(tǒng)計方法以及所有方法的局限性；所用的統(tǒng)計方法單一，很少提到統(tǒng)計結果的統(tǒng)計意義；對統(tǒng)計結果的解釋牽強。管理研究中常見的問題對資料是如何取得的沒有交待或交待不清；48管理研究可能遇到的特殊情況探索性研究實現(xiàn)并無明確的目的因保密原因不便說明研究方法、資料來源。管理研究可能遇到的特殊情況探索性研究實現(xiàn)并無明確的目的49管理研究方法論管理研究方法論50第一章管理研究概述為什么要學習研究方法 1.了解管理研究的過程和規(guī)則； 2.理解和掌握管理研究的方法和技巧； 3.學會正確選擇、設計和評價研究方法 用科學的方法解決管理和學術上的問題，以達到研究的目的本課程首先涉及科學的認識論，科學研究的原理、規(guī)則，然后才是具體的方法和技巧。學習方法 講授、自學、討論和實踐相結合第一章管理研究概述為什么要學習研究方法51研究的定義科學研究：

科學研究是以系統(tǒng)的、有控制的、實驗的、嚴謹?shù)姆椒▉硖接憣τ诂F(xiàn)象之間的關系所做的假設命題。

柯林格（Kerlinger,1986)管理研究： 管理研究是以系統(tǒng)的、有控制的、實驗的、嚴謹?shù)姆椒▉硖接懝芾頉Q策需要認識的現(xiàn)象和需要解決的問題。研究的定義科學研究：

科學研究是以系統(tǒng)的、有控制的、實驗的、52一、管理研究的類型按照不同的標準，管理研究可分成不同的類型。這些分類不是絕對的和孤立的，大多數(shù)實際的研究表現(xiàn)出多種研究特性，體現(xiàn)為不同類型研究的綜合和集成。按研究目的分類按研究的時間特征分類按研究層次分類按研究功能分類按研究內容分類按研究模式分類一、管理研究的類型按照不同的標準，管理研究可分成不同的類型。53管理研究的目的對現(xiàn)象加以報告(reporting)對現(xiàn)象加以描述(reporting)為決策提供依據對現(xiàn)象加以預測 建立事件的因果關系模式 利用因果關系模式預測事件未來的情況對事件加以評價

管理研究的目的對現(xiàn)象加以報告(reporting)54（一）按研究目的分類探索性研究描述性研究解釋性研究政策研究（一）按研究目的分類探索性研究55探索性研究探索性研究主要有三個目的：第一，滿足研究者了解某事物的好奇心和欲望；第二，探討開展更為周密的研究的可能性；第三，發(fā)展可用于更為周密的研究的方法。由于探索性研究中的抽樣通常缺乏代表性，結論往往缺乏確定性。探索性研究探索性研究主要有三個目的：56描述性研究研究的主要目的是對現(xiàn)象和事件加以描述（description)。 Who?What?When?Where?How?變量的分布，變量間的關系，例如：人口普查：對人口的各種特征進行描述。民意測驗：對公眾傾向進行描述。商品市場研究：對購買或將要購買某種商品的消費傾向進行描述。企業(yè)績效研究：對銷售額、成本、效率、效能等進行描述。描述性研究研究的主要目的是對現(xiàn)象和事件加以描述（descri57解釋性研究基于所建立的概念架構(conceptualframework)或理論模式對現(xiàn)象加以解釋(explanation)。 How?Why? 對上市公司的績效的分布及其變動進行研究是一種描述性研究。而研究為什么是某種分布而不是另外一種分布或研究分布變動的原因則是解釋性研究。

解釋性研究基于所建立的概念架構(conceptualfra58解釋性研究例：

影響消費者行為的因素研究 文獻查閱表明，影響消費者行為的因素有：社會因素：角色、家庭影響、階層、文化、時尚心理因素：認知、動機、能力知識、態(tài)度、個性個人因素：人口統(tǒng)計因素、涉入深度使用情況等 實證研究發(fā)現(xiàn)，上述因素均不同程度影響消費者行為。

解釋：為什么影響？為什么程度有差別？解釋性研究例：

影響消費者行為的因素研究59管理研究中描述或解釋的對象1．狀態(tài)

例如：個人的性別、年齡、文化程度、工作績效，公司的規(guī)模、結構、經營狀況，等等。

2．意向

例如：個人的態(tài)度、信仰、個性、偏好、素質，組織的目標、政策、規(guī)范、過程及其成員的集體意向，等等。

3．行為

例如：個人購物、消費、投資，公司合并或破產,等等。管理研究中描述或解釋的對象1．狀態(tài)

例如：個人的性別、年齡、60政策研究“政策”，泛指決策的產物，政策研究為政府、企業(yè)等組織的決策服務。政策研究有明確的目標，政策研究的內容通常包括：描述相關變量的現(xiàn)狀、趨勢及影響，提出各種可能的備選政策方案，對各種備選政策方案可能帶來的后果及不確定性進行分析比較；對各仲備選政策方案作出評價，提出有關的行動建議。政策研究需要考慮經濟因素、政治因素、社會因素、科學技術因素、文化因素，超理性因素、以及自然資源、生態(tài)環(huán)境、國防安全諸方面問題。涉及政策策略、政策模型、政策實施、外部效果和未來研究等內容。政策研究“政策”，泛指決策的產物，政策研究為政府、企業(yè)等組織61政策研究的內容描述：描述對象有現(xiàn)象、關系、行為、環(huán)境、方案等，主要對象是政策系統(tǒng)和備選政策方案。

所謂政策系統(tǒng)包抬兩個組成部分：政策域，即與所研究的問題有關的各種可采取的政策措施的集合，包括體制、法律、行政、財務、管理、技術等各方面的政策措施；政策涉及的利益相關者，包括政策的制定者和與政策選擇有重大利害關系的階層和團體。預測：趨勢、數(shù)量、概率；確定政策目標、價值標準、判斷準則、評價指標、衡量尺度；政策分析、政策評價、政策建議 政策的特點是定量分析＋定性分析、實證研究＋規(guī)范研究政策研究的內容描述：描述對象有現(xiàn)象、關系、行為、環(huán)境、方案等62評價政策方案的標準有效性：即政策的實施是否能達到預期目的；政策效率：即政策實施的費用－效益比如何；公平性：即政策實施的費用、風險和收益在各階層的分配情況如何；政策彈性：即政策能否適應不同地區(qū)不同部門的情況，政策調整是否困難；可操作性：即政策與現(xiàn)實的社會、經濟、技術結構的兼容性如何，政策實施的現(xiàn)實可能性與困難程度如何。評價政策方案的標準有效性：即政策的實施是否能達到預期目的；63按研究目的分類多數(shù)研究同時包含多種目的。 例如：對某種新的管理方法做出評價。這一研究首先包括探索的性質，它勾劃出這種管理方法的效果，然后要描述管理效率，要解釋為什么這種管理方法對某種類型的企業(yè)比其他類型的企業(yè)更為有效，最后要對特定的服務對象提出相應的建議等等。按研究目的分類，管理研究還可以分為：檢驗一般理論的研究和檢驗具體假設的研究無框架探索性研究和受特定機構委托的研究按研究目的分類多數(shù)研究同時包含多種目的。64（二）按研究的時間特征分類 按研究的時間特征分類，管理研究可分為橫向研究、縱向研究和近似縱向研究。橫向研究

研究設計集中在一個時間點上，研究某種現(xiàn)象的橫斷面。 如：人口普查、工業(yè)普查 探索性和描述性研究多屬于橫向研究。有些解釋性研究也可以是橫向研究?？v向研究

即對一段時期內的情況進行研究。 縱向研究明顯優(yōu)越于橫向研究，因為它可以描述過程，但是這種優(yōu)越性的代價是較多的時間和金錢耗費。（二）按研究的時間特征分類 按研究的時間特征分類，管理研究可65縱向研究的特殊類型趨勢研究： 對一般總體隨時間推移而發(fā)生的變化的研究。特征組研究： 對某一特殊研究對象隨時間推移而發(fā)生的變化的研究。最典型的是人群的年齡組定組研究： 定組研究與趨勢研究和特征組研究相似，區(qū)別在于每次研究都用同一樣本。近似縱向研究 在只有橫向研究數(shù)據時，有時可以通過邏輯推理對過程作出近似的結論。例如，可利用橫向研究中研究對象的不同年齡推論隨時間推移而發(fā)生的變化?？v向研究的特殊類型趨勢研究：66（三）按研究層次分類基礎研究： 為了取得有關現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識所進行的實驗性或理論性工作，它不以任何專門的或具體的應用或使用為目的。應用基礎研究 針對具體實際應用目的或目標，為獲得應用原理（機理、規(guī)律）性新知識的研究。應用研究 針對具體實際的應用目的或目標，為獲得應用性新知識的研究。 目前，面向實踐的應用研究和應用基礎研究是我國管理研究的主要內容。（三）按研究層次分類基礎研究：67（四）按研究功能分類

驗證假說的具體步驟是：（1）發(fā)現(xiàn)；（2）示范；（3）反駁；（4）重復 按研究功能分類，管理研究可以分為：發(fā)現(xiàn)研究、示范（證明）研究、反駁研究重復研究。（四）按研究功能分類 驗證假說的具體步驟是：68發(fā)現(xiàn)研究與證明研究發(fā)現(xiàn)研究

通過收集數(shù)據，找出導致一些現(xiàn)象或行為的原因，發(fā)現(xiàn)研究主要是用來形成、發(fā)展理論假說，主要是采用歸納方法。證明研究

通過收集數(shù)據和演繹對理論假說進行證明。主要形式是：提出假說，通過收集資料對其加以示范。 注意：證明不等于證實，研究者可依據與假說一致的資料對假說加以示范，而不可能對其加以證實。發(fā)現(xiàn)研究與證明研究發(fā)現(xiàn)研究

通過收集數(shù)據，找出導致一些現(xiàn)象或69反駁研究與重復研究反駁研究

反駁研究是指通過反駁相沖突的其他假說，增強所提出假說的可信度。重復研究

重復研究是指通過在不同條件和不同背景下，由不同研究者選取不同樣本重復先前的研究工作，來驗證理論假說和研究結論。經過重復研究而得到相同的結論，可以使假說的信度提高。反駁研究與重復研究反駁研究

反駁研究是指通過反駁相沖突的其他70（六）按研究內容分類

按研究內容分類，管理研究可以分為：實證研究（行為研究）規(guī)范研究價值研究評價研究（六）按研究內容分類 按研究內容分類，管理研究可以分為：71實證研究實證研究對事物、事件、關系和相互作用等進行描述、觀察、計數(shù)、度量和推理。實證研究回答的問題是：是什么？在什么時候？到什么程度？有多少等等。實證研究的假定前提是人類能夠了解到事情的本來面貌，能夠認識和掌握客觀規(guī)律。主要的實證研究方法包括現(xiàn)場研究、實驗研究、案例研究、經驗研究等，管理研究中的實證研究主要是行為研究。實證研究實證研究對事物、事件、關系和相互作用等進行描述、觀察72行為研究行為研究是認識論中認識過程的第一次飛躍，即從實踐到認識的階段。所使用的方法是通過調查研究、觀察和實驗得到感性認識，再通過抽象和概括上升到理性認識。行為研究的基本科學論斷是：“如果反復觀察到某種事實，則某個確定的結局將以一個確定的概率發(fā)生?！崩硇哉J識主要有三種形式，即概念、判斷和推理。例如，“行為研究”是一個概念，上述行為研究的基本科學論斷就是一種判斷。行為研究行為研究是認識論中認識過程的第一次飛躍，即從實踐到認73行為研究的分析工具行為研究要用到定量和定性兩種工具。定性分析主要是進行描述、觀察和討論，定量分析主要是進行計數(shù)、度量、推理和計算置信度。在行為研究的論斷中，引入概率的概念是重要的。管理研究的學術語言是事物以某種概率發(fā)生。推理是行為研究的重要分析工具，推理有三種形式：邏輯推理、概率推理和模糊推理。行為研究的分析工具行為研究要用到定量和定性兩種工具。定性分析74行為研究的分析工具邏輯推理的基本形式是三段式命題，其本質是結論在實際上已包括在兩個前提之中。概率推理的前提則不包含結論，它的前提僅能以概率導致結論。邏輯推理實際上是概率為100%的概率推理。模糊推理是基于模糊判斷的邏輯推理，其數(shù)學工具是模糊數(shù)學計算判斷、推理和結論的置信度是保證判斷和結論以及由此得出的推理有效性的重要手段。行為研究的分析工具邏輯推理的基本形式是三段式命題，其本質是結75行為研究的基本要求觀察的結果與人們觀察的方式、觀測的范圍和精度有關。行為研究應排除主觀因素的影響。例如，觀眾對電視節(jié)目滿足程度的調查，會隨著被調查者的年齡、職業(yè)、愛好、社會地位、知識程度發(fā)生很大的變化，也會隨著調查者的詢問方式、詢問內容、詢問態(tài)度的好壞等發(fā)生變化。如果觀察者頭腦中已有希望得出某個結論的成見，那么很容易會把觀察或得到的結果不正確地引到這個結論上來。通過正確的方法設計，盡可能地排除主觀因素導致的偏差，尤其不能依據個人或上級的價值觀念臆造事實。行為研究的基本要求觀察的結果與人們觀察的方式、觀測的范圍和精76價值研究價值研究回答的問題是：因為什么？為誰？為什么目的？許諾什么？應優(yōu)先考慮什么？要怎么樣？等等。價值分析的基本目的是：確認某個目標是否值得爭取，爭取的手段是否能被接受以及改進系統(tǒng)的結果是否“良好”。價值研究通過價值的確認與分析而直接面對價值問題，價值研究所做出的基本判斷是：“該系統(tǒng)的偏好是…”。價值研究價值研究回答的問題是：因為什么？為誰？為什么目的？許77價值研究價值研究中的“價值”指的是一個人或一個系統(tǒng)的偏好和原則，對一些大問題的看法。一個人或一個系統(tǒng)生活或存在的目標通常就是其價值判斷的外在表現(xiàn)。價值觀聯(lián)系著人的直覺，影響著人的信念和選擇的標準，在一定客觀現(xiàn)實基礎之上，決定著人的生活方式、行動方式和投身的事業(yè)，決定了一切系統(tǒng)的存在方式和大大小小的全部行為。系統(tǒng)的價值判斷會發(fā)生變化，但在短時期內，個人、團體、社會或其它系統(tǒng)的價值觀是相對穩(wěn)定的，是不隨具體情況而轉移的期望和評價事物與事件的標準。價值研究價值研究中的“價值”指的是一個人或一個系統(tǒng)的偏好和原78價值研究一個人的價值觀起始于他的生活背景（家庭、環(huán)境、學校、朋友等）宗教信仰、文化修養(yǎng)、社會地位等客觀因素，一個集團或社會其它系統(tǒng)的價值起源于它們的社會地位、利益和對社會的各種要求等客觀因素。價值觀是由復雜的歷史、地理、心理、文化、經濟和社會等許多東西所決定的既成的東西，它不是某種合乎理性的決策過程的產物，它是一種超理性的因素。價值的表征是源于上述諸因素的人類個體和群體信仰、信念、追求以及選擇。價值研究有助于我們合乎邏輯地解釋社會現(xiàn)象。價值研究一個人的價值觀起始于他的生活背景（家庭、環(huán)境、學校、79價值研究價值研究還涉及系統(tǒng)中各個子系統(tǒng)間價值的一致性、價值的對抗、價值的組合、絕對價值和相對價值（即不可談判的價值和由情況決定的價值）、以及價值觀改變的可能和發(fā)展的趨勢等。在政策研究中，價值研究有助于明確政策研究的目標和評價政策方案。有助于分辨出系統(tǒng)內哪些部分的價值觀與整個系統(tǒng)的價值觀不同，甚至發(fā)生對抗，進而提出相應的合理配置資源，調和價值對抗，實現(xiàn)系統(tǒng)整體目標的措施。價值研究價值研究還涉及系統(tǒng)中各個子系統(tǒng)間價值的一致性、價值的80價值研究進行價值研究首先要識別和界定個人或團體的價值觀的基本含義和范疇?？梢杂靡韵露ㄐ苑椒y度和表達被研究對象的價值觀：對規(guī)范性的價值系統(tǒng)（社會意識形態(tài)）進行分析，一般來說，占支配地位的社會意識形態(tài)，決定了該社會中大部分人的世界觀；通過行為研究了解被研究對象的價值表征的各個方面，對于領導者，可以通過決策分析（包括對不同價值的靈敏度進行分析）和資源分配預算分析了解其價值判斷。政策機會成本反映了政策制定者的偏好。價值研究進行價值研究首先要識別和界定個人或團體的價值觀的基本81規(guī)范研究規(guī)范研究回答的問題是：應該是什么？應該怎樣做？并通過確定和肯定為達到預期目的所采取的行動和手段，來證實上述兩個問題的答案。規(guī)范研究的基本判斷是：“如果你想得到某種結果，那么在特定的條件下采取規(guī)定的行動，就會以某種確定的概率獲得成功。”。規(guī)范研究離不開價值判斷，規(guī)范研究的基礎是價值研究規(guī)范研究規(guī)范研究回答的問題是：應該是什么？應該怎樣做？并通過82評價研究評價研究是對能不能這么做和這么做效果如何進行判斷。它回答的問題是這樣做是否行得通？是否允許這樣做？評價研究是對規(guī)范研究中所提出的方案進行經濟、技術、社會、政治等方面的考察，以確認其是否在客觀現(xiàn)實的能力與可能之中，最重要的評價研究是對規(guī)范研究中所提出的方案在經濟上、技術上和社會政治上的可行性、效果與影響進行評價。評價研究評價研究是對能不能這么做和這么做效果如何進行判斷。它83評價研究在評價研究中要考察規(guī)范研究提出的政策在政治上、經濟上和技術上的可行性。政治可行性指的是政策選擇被決策者或當事人接受的可能性；經濟可行性是指可以使用的資源的可能性（資源包括人力資源、自然資源和資金條件）；技術上的可行性是指要達到系統(tǒng)目標在科技手段上的可能性。評價研究還包括考察與社會因素有關的可行性，即國防、生態(tài)環(huán)境、倫理道德和文化等方面的可行性。評價研究在評價研究中要考察規(guī)范研究提出的政策在政治上、經濟上84評價研究評價研究要回答的問題還可以擴展到：這樣做是否正確地解決了問題；所用的分析工具是否合適和夠用；如何確定結論隨所用方法變化的靈敏度以及可能的偏差；所提的建議是否有效（在價值參量允許的范圍內滿足目的要求）；所建議的做法是否有效率（通過費用效益分析和機會成本分析）等等。在管理實踐中，評價可以面向不同的對象，從不同的角度，在不同的決策層次進行。對于不同的評價對象、評價角度和決策層次，評價問題的特征、評價活動的目的和基點、評價所依據的價值判斷標準以及評價向量的維度也會有所不同。評價研究評價研究要回答的問題還可以擴展到：這樣做是否正確地解85評價研究在具體的評價活動中，需要針對不同性質的問題和不同的評價條件及要求，確定相應的評價內容、評價要素以及在各個操作環(huán)節(jié)所采用的方法。按評價對象分類，評價的應用領域可分為企業(yè)評價、項目評價、技術評價、產品評價、政策評價等。按評價的內容分類，評價的應用領域可分為財務評價、經濟評價、社會評價、環(huán)境評價、績效評價、信用評價、價值評價、能力評價、過程評價等。評價研究涉及方案、準則、權重、尺度、閾值和判斷等六大要素。其中，方案是由規(guī)范研究提供的，準則及其權重確定則離不開價值研究。評價需要依據一定的準則，構成評價準則及其權重的基礎是系統(tǒng)所追求的目標，而目標又是價值判斷的外在表現(xiàn)。所以，價值判斷是評價研究的基礎。評價研究在具體的評價活動中，需要針對不同性質的問題和不同的評86二、管理研究模式和分析單位（一）管理研究的模式社會科學運用兩種模式來解釋人的行為。解釋的個性模式，解釋的共性模式。

二、管理研究模式和分析單位（一）管理研究的模式87解釋的個性模式人們的某一特殊行為或人類社會中的特定事件往往是由多重原因決定的。解釋的個性模式是指通過列舉大量的獨立原因去解釋某一行為或事件。例如：要解釋一次股市上漲的原因，可以列舉出10種、甚至100種被認為是原因的現(xiàn)象或事件，得出相當完備的解釋。如果下一次發(fā)生了同樣的現(xiàn)象或事件，我們就可以相當有把握地預言股市會上漲。這就是解釋的個性模式的作法。大多數(shù)人采用這種模式理解周圍的事物。請舉一個你能想到的解釋的個性模式的例子解釋的個性模式人們的某一特殊行為或人類社會中的特定事件往往是88解釋的共性模式共性模式不是去列舉導致某一特殊行為或事件的全部原因，而是有意識地尋求可以解釋行為或事件的一般類型的那些最為重要的因素。解釋的共性模式的做法是從眾多的因素中提煉出相對較少的因素，這些因素可以部分地解釋某一特殊行為或事件的原因。如政治傾向可以成為決定選民投票行為的具有普遍性