公共政策學(xué)政策分析的理論方法和技術(shù)課件

公共政策學(xué)

——政策分析的理論、方法和技術(shù)

陳振明編著公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材公共政策學(xué)

——政策分析的理論、方法和技術(shù)陳振明編著公共1

第一章

緒論

公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材

第一章

緒論公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材2重點(diǎn)問題公共政策、政策系統(tǒng)和政策過程公共政策學(xué)的興起公共政策學(xué)的學(xué)科范圍公共政策學(xué)的研究途徑政策分析的職業(yè)化發(fā)展研究公共政策學(xué)的理由公共政策學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義重點(diǎn)問題公共政策、政策系統(tǒng)和政策過程3表示公共政策研究領(lǐng)域的術(shù)語公共政策（學(xué)）（publicpolicy)政策科學(xué)(policysciences)政策分析(policyanalysis)政策研究(policystudies)表示公共政策研究領(lǐng)域的術(shù)語公共政策（學(xué)）（publicpo4

1.1公共政策、政策系統(tǒng)和

政策過程公共政策學(xué)（或公共政策分析）以社會(huì)政治生活中的政策領(lǐng)域、即現(xiàn)實(shí)的政策時(shí)間、政策系統(tǒng)及政策過程作為研究對(duì)象，它的基本目標(biāo)是端正人類社會(huì)的發(fā)展方向、改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策制定質(zhì)量。公共政策學(xué)世紀(jì)公共管理系列教材

1.1公共政策、政策系統(tǒng)和

政策過程公共政策學(xué)（或公共政51.1.1公共政策代表性的定義：政策是由政治家即具有立法權(quán)者制定的而由行政人員執(zhí)行的法律和法規(guī)。

——伍德羅·威爾遜(WoodrowWilson)公共政策是對(duì)全社會(huì)的價(jià)值做權(quán)威性的分配?！骶S·伊斯頓(DavidEaston)政策是一種含有目標(biāo)、價(jià)值與策略的大型計(jì)劃?！_德·拉斯韋爾(HaraldLasswell)亞伯拉罕·卡普蘭(A.Kplan)1.1.1公共政策代表性的定義：6我們可以將公共政策界定為：由國家（政府）、執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體在特定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化目標(biāo)所采取的政治行動(dòng)或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。我們可以將公共政策界定為：7“政策”的內(nèi)涵：一、公共政策有特定的主體，即由國家或政府、執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體所制定及執(zhí)行，體現(xiàn)了主體的意志。二、公共政策具有特定的價(jià)值取向，要實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)或目的。三、公共政策表現(xiàn)為由一系列行為所構(gòu)成的行動(dòng)過程，是政府為解決特定社會(huì)問題及調(diào)整相關(guān)利益關(guān)系而采取的政治行動(dòng)過程。四、公共政策是一種行為準(zhǔn)則或行為規(guī)范?！罢摺钡膬?nèi)涵：81.1.2政策系統(tǒng)我們將它界定為由政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會(huì)政治系統(tǒng)。政策主體政策主體（政策活動(dòng)者）可以一般地界定為直接或間接地參與政策制定、執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)控的個(gè)人、團(tuán)體或組織。1.1.2政策系統(tǒng)我們將它界定為由政策主體、政策客92.政策客體政策客體指的是政策所發(fā)生作用的對(duì)象，包括政策所要處理的社會(huì)問題（事）和所要發(fā)生作用的社會(huì)成員（人）兩個(gè)方面。2.政策客體103.政策環(huán)境（1）社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況（2）體制或制度條件（3）政治文化（4）國際環(huán)境3.政策環(huán)境114.政策系統(tǒng)的劃分（1）信息子系統(tǒng)（2）咨詢子系統(tǒng)（3）決斷子系統(tǒng)（4）執(zhí)行子系統(tǒng)（5）監(jiān)控子系統(tǒng)4.政策系統(tǒng)的劃分（1）信息子系統(tǒng)121.1.3政策過程階段途徑?jīng)Q策過程劃分為情報(bào)、建議、規(guī)定、行使、應(yīng)用、終結(jié)、評(píng)價(jià)七個(gè)階段（拉斯韋爾）創(chuàng)議、估計(jì)、選擇、執(zhí)行、評(píng)估、終結(jié)（布魯爾）1.1.3政策過程階段途徑13政策過程的新理論框架薩巴蒂爾《政策過程理論》1.制度理性選擇框架（institutionalrationalchoice)2.多源流框架（multiple-streamsframework)3.中斷—平衡框架（punctuated-equilibriumframework)4.辯護(hù)聯(lián)盟框架（advocacycoalitionframework)5.政策擴(kuò)散框架（policydiffusionframework)政策過程的新理論框架薩巴蒂爾《政策過程理論》141.2公共政策學(xué)的范式1.2.1公共政策學(xué)的興起1.公共政策學(xué)的形成20世紀(jì)50年代興起的“政策科學(xué)運(yùn)動(dòng)”（policysciencesmovement)拉斯韋爾—德洛爾的政策科學(xué)傳統(tǒng)1.2公共政策學(xué)的范式1.2.1公共政策學(xué)的興起152.公共政策學(xué)的新進(jìn)展20世紀(jì)七八十年代（1）政策評(píng)估方面（2）政策執(zhí)行方面（3）政策終結(jié)方面2.公共政策學(xué)的新進(jìn)展163.公共政策學(xué)興起的背景（1）公共政策學(xué)的興起與當(dāng)代人類所面臨的共同問題以及各國所面臨的特殊問題有關(guān)。（2）二戰(zhàn)后新科技革命的來臨，科學(xué)技術(shù)及其方法得到了迅速發(fā)展，為解決社會(huì)問題提供了新的方法、技術(shù)或工具。（3）思想庫的成熟也是政策科學(xué)興起的一個(gè)重要因素。3.公共政策學(xué)興起的背景171.2.2公共政策學(xué)的學(xué)科范圍什么是公共政策學(xué)（政策科學(xué)或政策分析）？一個(gè)綜合地運(yùn)用各種知識(shí)和方法來研究政策系統(tǒng)和政策過程，探求公共政策的實(shí)質(zhì)、原因和結(jié)果的學(xué)科，他的目的是提供政策相關(guān)知識(shí)，改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質(zhì)量。1.2.2公共政策學(xué)的學(xué)科范圍什么是公共政策學(xué)（政策科學(xué)或182.公共政策學(xué)的研究范圍（1）政策內(nèi)容研究（studiesofpolicycontent)（2）政策過程研究（studiesofpolicyprocess)（3）政策輸出研究（studiesofpolicyoutputs）（4）評(píng)估研究（evaluationstudies）（5）決策信息（informationforpolicymaking）（6）過程倡導(dǎo)（processadvocacy）（7）政策倡導(dǎo)（policyadvocay）2.公共政策學(xué)的研究范圍（1）政策內(nèi)容研究（studies191.2.3公共政策學(xué)的“范式”特征1.公共政策學(xué)是一個(gè)跨學(xué)科的、應(yīng)用性的研究領(lǐng)域。2.公共政策分析既是方法論，又是藝術(shù)。3.公共政策分析涉及的是從問題發(fā)現(xiàn)到問題解決的整個(gè)政策過程。4.公共政策分析不僅是描述的，而且也是規(guī)范的。1.2.3公共政策學(xué)的“范式”特征1.公共政策學(xué)是一個(gè)跨學(xué)201.2.4公共政策學(xué)的研究途徑政治學(xué)的研究路徑（1）系統(tǒng)理論（2）過程理論（3）團(tuán)體理論（4）經(jīng)營理論（5）制度理論1.2.4公共政策學(xué)的研究途徑政治學(xué)的研究路徑21《現(xiàn)代國家的政策過程》

——米切爾·希爾（MichaelHill)最初的理論發(fā)展最新發(fā)展多元主義工團(tuán)主義理論網(wǎng)絡(luò)和政策共同體公共選擇多元主義官僚制組織的經(jīng)濟(jì)理論官僚機(jī)構(gòu)塑造精英主義官僚特點(diǎn)的更廣泛的探索關(guān)注“核心執(zhí)行機(jī)構(gòu)”工具馬克思主義馬克思主義的工團(tuán)主義結(jié)構(gòu)馬克思主義“自主性國家”的理論化結(jié)構(gòu)/行動(dòng)理論制度分析憲政限制分析《現(xiàn)代國家的政策過程》

22經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究路徑（1）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（2）公共選擇理論（3）新制度主義馬克思主義的觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究路徑231.3公共政策學(xué)的意義1.3.1政策分析的職業(yè)化1.職業(yè)化及其標(biāo)準(zhǔn)2.政策分析職業(yè)化的現(xiàn)狀（以美國為例）（1）美國的政策分析的教育培訓(xùn)已經(jīng)得到充分的發(fā)展（2）政策分析的就業(yè)者人數(shù)不斷增加（3）在職業(yè)化組織方面，美國政策分析的學(xué)術(shù)研究團(tuán)體及職業(yè)協(xié)會(huì)已有相當(dāng)?shù)囊?guī)模。（4）在職業(yè)倫理方面，由于政策分析職業(yè)化發(fā)展歷史很短，加上政策分析的從業(yè)者來自于不同的專業(yè)和組織背景，要形成一整套為大多數(shù)政策分析者所認(rèn)同和遵守的職業(yè)倫理規(guī)范并非易事。1.3公共政策學(xué)的意義1.3.1政策分析的職業(yè)化241.3.2研究公共政策上的理由學(xué)術(shù)上的，職業(yè)上的，政治上的1.3.3研究公共政策上的現(xiàn)實(shí)意義（1）提高我國決策科學(xué)化民主化的迫切需要。（2）促進(jìn)我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的破解需要。（3）深化我國政治體制及行政體制改革，加強(qiáng)我國政治文明建設(shè)的迫切需要。1.3.2研究公共政策上的理由25思考題1.解釋公共政策、政策系統(tǒng)和政策過程概念。2.什么是公共政策學(xué)？如何理解它的“范式”特征？3.公共政策學(xué)有哪些主要的研究途徑？4.如何看待政策分析的職業(yè)化發(fā)展？5.結(jié)合上述案例，論述研究公共政策學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義。思考題1.解釋公共政策、政策系統(tǒng)和政策過程概念。26

第二章

政策分析的基本框架

公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材

第二章

政策分析的基本框架公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列27重點(diǎn)問題政策分析的基本模式政策分析的不同理論政策分析的多樣化方法論政策分析的基本構(gòu)成因素幾種有代表性的過程框架政策分析過程的程序政策分析過程中常見的方法及技術(shù)重點(diǎn)問題政策分析的基本模式282.1政策分析的不同模式、理論和方法論2.1.1政策分析的基本模式1.全面理性模式（comprehensive-rationalmodel）（1）決策者面對(duì)一個(gè)既定的問題（2）理性人首先應(yīng)該清楚自己的目標(biāo)、價(jià)值或要點(diǎn)，然后予以排列優(yōu)先順序（3）能夠列出所有達(dá)成其目標(biāo)的備選方案（4）條查每個(gè)備選方案所有可能的結(jié)果（5）比較每個(gè)備選方案的可能結(jié)果（6）選擇最能達(dá)成目標(biāo)的備選方案2.1政策分析的不同模式、理論和方法論2.1.1政策分析29理性人的特性（1）目標(biāo)導(dǎo)向（2）所有選擇皆為已知（3）偏好明確（4）偏好一致（5）沒有時(shí)間及成本限制（6）最好的選擇可使報(bào)償價(jià)值最大化理性人的特性（1）目標(biāo)導(dǎo)向302.有限理性模式有限理性模式（boundedrationalitymodel)認(rèn)為“全面理性”在實(shí)際中是不存在的。決策步驟：確定問題或目標(biāo)→決定最低標(biāo)準(zhǔn)→選擇可行方案→評(píng)估方案→決定方案是否符合標(biāo)準(zhǔn)→（方案可行）開始行動(dòng)→評(píng)定

2.有限理性模式有限理性模式（boundedration313.漸進(jìn)模式（incrementalistmodel)林德布羅姆政策制定所根據(jù)的是過去的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過漸進(jìn)變遷的過程，從而獲得共同一致的政策。它以現(xiàn)行的政策作為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對(duì)現(xiàn)行政策的修改、增加的新政策。3.漸進(jìn)模式（incrementalistmodel)324.混合掃描模式（mixed-scanning）

混合掃描模式試圖將全面理性決策和漸進(jìn)主義模式的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合起來。運(yùn)用了兩種攝像機(jī)而包括了上述兩種途徑：一個(gè)廣角攝像機(jī)能觀察全部空間，只是觀察不了細(xì)節(jié)；另一個(gè)攝像機(jī)能對(duì)空間做深入細(xì)微的觀察，但不觀察已為廣角攝像機(jī)所考察了的地區(qū)。4.混合掃描模式（mixed-scanning）混合335.最優(yōu)化模式（optimalmodel）（1）優(yōu)化的政策制定包含了一種增加合理性內(nèi)容的努力。（2）在復(fù)雜的最優(yōu)化政策制定中，超理性的過程起著重要作用。（直覺、判斷、總體印象，新備選方案的創(chuàng)造性發(fā)現(xiàn)）（3）這些超理性的政策制定階段可以用各種手段來加以改善。（4）大部分當(dāng)代的政策制定的時(shí)間已經(jīng)滯后，這能夠而且應(yīng)該改善。5.最優(yōu)化模式（optimalmodel）（1）優(yōu)化的政342.1.2政策分析的不同理論（1）概念理論（conceptualtheory）（2）認(rèn)知理論（theoryofknowing）（3）因果理論（causaltheory）（4）規(guī)范理論（normativetheory)2.1.2政策分析的不同理論（1）概念理論（concept352.1.3政策分析的多樣化方法論數(shù)學(xué)最優(yōu)化（mathematicaloptimizing）計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)（econometricapproach）準(zhǔn)試驗(yàn)方法（aquasi-experimentalapproach）過程分析方法（behavioralprocessapproach）多元標(biāo)準(zhǔn)決策方法（multi-criteriadecision-making）2.1.3政策分析的多樣化方法論數(shù)學(xué)最優(yōu)化（mathema362.2政策分析的構(gòu)成因素問題目標(biāo)備選方案效果標(biāo)準(zhǔn)模型政治可行性2.2政策分析的構(gòu)成因素問題372.3政策分析的程序2.3.1幾種有代表性的框架奎德的模型澄清問題提出新的備選方案對(duì)假定的咨詢解釋結(jié)果評(píng)估成本和效果確定目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)尋找和設(shè)計(jì)備選方案收集數(shù)據(jù)和信息建立和檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蜋z查模型的可行性2.3政策分析的程序2.3.1幾種有代表性的框架澄清382.瓊斯的模型功能活動(dòng)政府中的歸類潛在的產(chǎn)品感知／定義問題集和或累加組織問題進(jìn)入政府需求代議渠道確定議程優(yōu)先性規(guī)劃建議合法化政府中的行動(dòng)項(xiàng)目預(yù)算資源執(zhí)行政府處理問題變化（服務(wù)、開支、設(shè)備、控制）評(píng)估變化（調(diào)節(jié)、建議、變化、解決）調(diào)整／終結(jié)項(xiàng)目回到政府2.瓊斯的模型功能活動(dòng)政府中的歸類潛在的產(chǎn)品感知／定義問題393.帕頓和沙維奇的模型１證實(shí)、定義和詳述問題４評(píng)估備選方案２確定、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)３查明備選方案５展示和選擇備選方案６監(jiān)控政策結(jié)果3.帕頓和沙維奇的模型１４２404.韋默和維寧的模型問題分析理解問題接受問題：評(píng)估證狀框定問題：分析市場(chǎng)和政府的失靈模擬問題：識(shí)別政策變量2.選擇并解釋相關(guān)的目標(biāo)和限制3.選擇解決方法解決方案分析4.選擇評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)5.說明備選政策6.評(píng)價(jià)：預(yù)測(cè)備選政策的影響并按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估7.推薦行動(dòng)信息收集為評(píng)估問題和預(yù)測(cè)現(xiàn)行和備選政策的后果，發(fā)現(xiàn)并組織有關(guān)數(shù)據(jù)、理論和事實(shí)。交流為客戶提供有益的建議4.韋默和維寧的模型問題分析解決方案分析信息收集交流415.斯托克和扎克豪斯模型6.西蒙德模型7.霍格伍德和岡恩的模型8.索倫森的模型9.城市研究所的模型5.斯托克和扎克豪斯模型422.3.2政策分析過程的基本步驟問題界定標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立方案搜尋結(jié)果預(yù)測(cè)方案抉擇政策執(zhí)行與檢測(cè)結(jié)果評(píng)估2.3.2政策分析過程的基本步驟問題界定432.3.3政策分析過程中常用的

方法與技術(shù)政策分析是在運(yùn)籌學(xué)、系統(tǒng)分析、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、概率論、決策論、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的知識(shí)和方法及技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。參見卡爾·帕頓、大衛(wèi)·沙維奇的《政策分析和規(guī)劃的初步方法》克朗的《系統(tǒng)分析和政策科學(xué)》根據(jù)決策類型的不同將定量分析技術(shù)分為確定型的分析技術(shù)和隨機(jī)分析技術(shù)。2.3.3政策分析過程中常用的

方法與技術(shù)政策分析是44確定型的定量模型、方法和技術(shù)模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)線性規(guī)劃解決在商業(yè)、交通、庫存、建筑、后勤及網(wǎng)絡(luò)中的配置、分配和優(yōu)化問題計(jì)算機(jī)科學(xué)、敏感性分析、代數(shù)解法、單純形表、經(jīng)濟(jì)學(xué)排隊(duì)論人或事物或事件的等待服務(wù)問題蒙特卡羅法、模擬、統(tǒng)計(jì)學(xué)規(guī)劃管理技術(shù)生產(chǎn)和建設(shè)計(jì)劃PERT（成本或時(shí)間）、CANTT圖、網(wǎng)絡(luò)分析（CPN）、決策樹馬爾柯夫分析銷售經(jīng)營、預(yù)測(cè)矩陣代數(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)抗分析商業(yè)、心理學(xué)、國防研究博弈論質(zhì)量保證工業(yè)、國防科學(xué)、技術(shù)損益分析資源分配經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)確定型的定量模型、方法和技術(shù)模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)線性45隨機(jī)定量模型、方法和技術(shù)模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)動(dòng)態(tài)規(guī)劃在生產(chǎn)、配置活動(dòng)中的多階段決策計(jì)算機(jī)科學(xué)和概率論計(jì)算機(jī)模擬系統(tǒng)內(nèi)部的相互作用計(jì)算機(jī)科學(xué)和蒙特、卡羅法隨機(jī)庫存論需求或提前時(shí)間是隨機(jī)的情況概率論和期望值統(tǒng)計(jì)量隨機(jī)模型計(jì)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)換的概率矩陣代數(shù)、微積分取樣、回歸、指數(shù)平滑大總體的問題解統(tǒng)計(jì)學(xué)和概率論貝葉斯定理?xiàng)l件概率下的預(yù)測(cè)、相關(guān)和因果分析代數(shù)、概率論以及有關(guān)先驗(yàn)概率和知識(shí)損益分析資源分配經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)決策樹系統(tǒng)行為代數(shù)和統(tǒng)計(jì)學(xué)隨機(jī)定量模型、方法和技術(shù)模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)動(dòng)態(tài)規(guī)劃46思考題簡述政策分析的五種基本模式簡述政策分析的不同理論和多樣化的方法論政策分析的基本構(gòu)成因素有哪些？簡評(píng)上述幾種有代表性的政策分析過程框架應(yīng)如何劃分政策分析過程的步驟？運(yùn)用政策分析程序、對(duì)上述案例進(jìn)行分析，向市場(chǎng)推薦你所偏好的方案。思考題簡述政策分析的五種基本模式47

第三章

問題界定

公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材

第三章

問題界定公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材48重點(diǎn)問題什么是政策問題政策問題的性質(zhì)政策問題的種類問題界定與問題解決問題界定的步驟或階段問題界定的基本方法及其應(yīng)用重點(diǎn)問題什么是政策問題493.1政策問題的性質(zhì)3.1.1什么是政策問題社會(huì)問題是一種情境，即一種被相當(dāng)數(shù)目的人們認(rèn)定為與他們所持的某些社會(huì)規(guī)范產(chǎn)生偏離的情形，社會(huì)學(xué)者所研究的不應(yīng)該只限于社會(huì)問題的客觀情況，同時(shí)應(yīng)該研究人們對(duì)同一情況所下的定義，以及產(chǎn)生解決辦法和它們所依據(jù)的價(jià)值判斷?！焕眨≧.C.Fuller）邁耶爾（R.R.Myers）3.1政策問題的性質(zhì)3.1.1什么是政策問題50政策問題的基本構(gòu)成要素：（1）一種客觀條件或情況（2）它是被感知的（3）是大多數(shù)人所感知到的一種情況（4）價(jià)值、利益、要求的沖突（5）需要、受剝奪、不滿足感的產(chǎn)生（6）團(tuán)體活動(dòng)過程（7）權(quán)威當(dāng)局認(rèn)為有備要采取行動(dòng)加以解決的問題政策問題的基本構(gòu)成要素：513.1.2政策問題的特征政策問題的相互依賴性政策問題的主觀性政策問題的人工性政策問題的動(dòng)態(tài)性3.1.2政策問題的特征政策問題的相互依賴性52問題系統(tǒng)問題系統(tǒng)并不是機(jī)械的實(shí)體，它們是合目的的系統(tǒng)。沒有兩個(gè)分子在其所有的或期待的性質(zhì)和行為方面是相同的。每個(gè)分子的性質(zhì)和行為都對(duì)作為總體的系統(tǒng)的性質(zhì)和行為有影響每個(gè)分子的性質(zhì)和行為以及它影響作為整體的系統(tǒng)的方式，依賴于系統(tǒng)中至少一個(gè)其他分子的性質(zhì)和行為。所有可能的分子次屬群體對(duì)作為整體的系統(tǒng)有一種非獨(dú)立的影響。對(duì)于政策問題的特征的認(rèn)識(shí)，可以使我們警惕這樣一些可能的非預(yù)期的結(jié)果。問題系統(tǒng)問題系統(tǒng)并不是機(jī)械的實(shí)體，它們是合目的的系統(tǒng)533.1.3政策問題的種類瓊斯對(duì)美國政策問題的分類（1）外交（2）國防（3）國內(nèi)：人力資源（包括保健、教育、福利、職業(yè)培訓(xùn)），物理的和自然的資源（包括環(huán)境、能源、交通、住房、農(nóng)業(yè)、科學(xué)、技術(shù)），民權(quán)，社會(huì)控制（包括加強(qiáng)法制、藥物控制、社區(qū)支持等），經(jīng)濟(jì)控制，政府組織，稅收，對(duì)州和地方的資金援助，政府開支等3.1.3政策問題的種類瓊斯對(duì)美國政策問題的分類54鄧恩（Dunn）按照問題構(gòu)造的復(fù)雜性分為：結(jié)構(gòu)良好的問題、結(jié)構(gòu)適中的問題、結(jié)構(gòu)不良的問題問題的結(jié)構(gòu)因素結(jié)構(gòu)良好結(jié)構(gòu)適中結(jié)構(gòu)不良決策者一個(gè)或n個(gè)一個(gè)或n個(gè)許多備選方案有限有限無限效應(yīng)（價(jià)值）共識(shí)共識(shí)沖突結(jié)果確定或風(fēng)險(xiǎn)不確定位置概率可計(jì)算不可計(jì)算不可計(jì)算鄧恩（Dunn）按照問題構(gòu)造的復(fù)雜性分為：結(jié)構(gòu)良好的問題、結(jié)553.2問題界定的過程3.2.1問題界定與問題解決鄧恩等人指出，政策分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、多層次的過程，在這一過程中，問題界定或問題構(gòu)造的方法優(yōu)先于問題的解決方法。問題界定的方法是高階的方法或元方法，而問題解決的方法是低階方法，即它是由元方法派生出來的。3.2問題界定的過程3.2.1問題界定與問題解決563.2.2問題界定的步驟或階段鄧恩的觀點(diǎn)問題界定可以分為四個(gè)階段：問題探索（構(gòu)造“元問題”）問題定義（實(shí)質(zhì)問題）問題具體化（正式問題）問題感知3.2.2問題界定的步驟或階段鄧恩的觀點(diǎn)572.韋默和維寧的觀點(diǎn)（1）評(píng)估客戶的情況（2）將他們界定為市場(chǎng)或者政府的失靈（3）模擬所關(guān)注的情況與那些能夠有公共政策操縱的變量之間的關(guān)系2.韋默和維寧的觀點(diǎn)（1）評(píng)估客戶的情況583.帕頓和沙維奇的觀點(diǎn)（1）思考問題（2）描述問題的邊界（3）發(fā)展一個(gè)事實(shí)基礎(chǔ)（4）列出目標(biāo)和目的（5）查明政策范圍（6）展示潛在的利益和成本（7）對(duì)問題的評(píng)論3.帕頓和沙維奇的觀點(diǎn)（1）思考問題593.3問題界定的方法方法目的程序知識(shí)源泉績效標(biāo)準(zhǔn)邊界分析元問題邊界評(píng)估飽和抽樣、問題啟發(fā)和積累知識(shí)系統(tǒng)有限正確性類別分析概念的澄清邏輯劃分和概念分類個(gè)體分析邏輯一致性層級(jí)分析可能的、似真的和起作用原因的辨別邏輯劃分和原因分類個(gè)體分析邏輯一致性蹤攝法問題類似性的認(rèn)識(shí)個(gè)人的、直接的、符號(hào)的類比的構(gòu)造個(gè)體分析或團(tuán)體比較的似真性頭腦風(fēng)暴法思想、目標(biāo)和戰(zhàn)略的產(chǎn)生思想的產(chǎn)生和評(píng)價(jià)團(tuán)體共識(shí)多視角分析洞察力的產(chǎn)生技術(shù)的、組織的和個(gè)人的視角的綜合運(yùn)用團(tuán)體改善洞察力假設(shè)分析相沖突架設(shè)的創(chuàng)造性綜合辨別參與者，假設(shè)的提出、挑戰(zhàn)、集中和綜合團(tuán)體沖突論證圖示假設(shè)的評(píng)估似真性和重要性的排序和圖表團(tuán)體優(yōu)化的似真性和重要性3.3問題界定的方法方法目的程序知識(shí)源泉績效標(biāo)準(zhǔn)邊界分析元603.3.1邊界分析（見上表）3.3.2類別分析（見上表）類別分析的規(guī)則有:（1）實(shí)質(zhì)相關(guān)性（2）窮盡性（3）排他性（4）一致性（5）層次區(qū)別性3.3.1邊界分析（見上表）613.3.3層次分析層次分析幫助分析者分清三種原因：（1）可能的原因（possiblecauses）（2）似真的原因（plausiblecauses）（3）行動(dòng)的原因（actionablecauses）3.3.3層次分析層次分析幫助分析者分清三種原因：623.3.4蹤攝法1.個(gè)人類比（personalanalogies）

在構(gòu)造這種類比時(shí)，分析者試圖將自己想象為如同政策博弈者一樣經(jīng)歷一個(gè)問題情境。2.直接類比（directanalogies）在構(gòu)造這種類比時(shí)，分析者尋找兩個(gè)或兩個(gè)以上的問題情境之間的相似關(guān)系3.符號(hào)類比（symbolicanalogies）在構(gòu)造這種類比時(shí)，分析者試圖發(fā)現(xiàn)一個(gè)特定的問題情境與某些符號(hào)過程之間的類似關(guān)系4.幻想類比（fantasyanalogies）在構(gòu)成這種類比時(shí)，分析者完全自由地探索問題情景遇某些想象狀況之間的相似性。3.3.4蹤攝法1.個(gè)人類比（personalanal633.3.5頭腦風(fēng)暴法程序：（1）頭腦風(fēng)暴小組應(yīng)根據(jù)被研究問題的性質(zhì)來組成。（2）思想的產(chǎn)生和思想的評(píng)估應(yīng)嚴(yán)格分開，因?yàn)闊崃业男〗M討論可能會(huì)因不成熟的批評(píng)和爭(zhēng)議而被禁止。（3）在思想產(chǎn)生的階段，頭腦風(fēng)暴法活動(dòng)的氣氛應(yīng)盡量地保持開放和隨意性。（4）僅當(dāng)在第一階段中所有產(chǎn)生的思想已經(jīng)窮盡時(shí)，才開始進(jìn)入第二階段即思想評(píng)估階段。（5）在思想評(píng)估階段結(jié)束時(shí)，小組應(yīng)優(yōu)化有關(guān)思想，并將它們結(jié)合到一個(gè)包含問題的概念及其潛在解決辦法的建議中去。3.3.5頭腦風(fēng)暴法程序：643.3.6多視角分析技術(shù)視角（technicalperspective）組織視角（organizationalperspective）個(gè)人視角（personalperspective）案例：1945年美國投放原子彈的決策3.3.6多視角分析技術(shù)視角（technicalpers653.3.7假設(shè)分析假設(shè)分析的過程利益相關(guān)者的認(rèn)定（stakeholderidentification）假設(shè)的提出（assumptionsuffacing）假設(shè)的挑戰(zhàn)（assumptionchanllenging）假設(shè)的匯集（assumptionpooling）假設(shè)的綜合（assumptionsynthesis）3.3.7假設(shè)分析假設(shè)分析的過程66假設(shè)分析的后四個(gè)階段可以用下圖說明：最初的解決方案共同數(shù)據(jù)假設(shè)提出相反的解決方案共同數(shù)據(jù)假設(shè)挑戰(zhàn)各種方案的匯集共同數(shù)據(jù)假設(shè)匯集最佳解決方案共同數(shù)據(jù)假設(shè)綜合假設(shè)分析的后四個(gè)階段可以用下圖說明：最初的解決方案共同數(shù)據(jù)假673.3.8論證圖示3.3.9問題文件法問題的來源和背景注意的理由糾正活動(dòng)所指向的團(tuán)體與機(jī)構(gòu)得益者和受害者相關(guān)的項(xiàng)目和活動(dòng)目標(biāo)和目的標(biāo)準(zhǔn)和有效性分析的框架備選方案可參考的建議3.3.8論證圖示68思考題什么是政策問題？如何看待政策問題的性質(zhì)？如何對(duì)政策問題加以分類？問題界定為何重要？如何看待問題界定與問題解決之間的關(guān)系？問題界定有哪些基本步驟？舉例說明問題界定的方法。根據(jù)上述案例以及材料，分析并界定中國城鎮(zhèn)的失業(yè)問題。思考題什么是政策問題？如何看待政策問題的性質(zhì)？69

第四章

目標(biāo)、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)

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目標(biāo)、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教70重點(diǎn)問題澄清目標(biāo)的重要性與困難基本的政策目標(biāo)澄清和確定目標(biāo)的途徑及方法政策指標(biāo)的內(nèi)涵經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、社會(huì)指標(biāo)和政治指標(biāo)確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的活動(dòng)及其困難評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的基本類型重點(diǎn)問題澄清目標(biāo)的重要性與困難714.1政策目標(biāo)4.1.1澄清目標(biāo)的重要性在多數(shù)場(chǎng)合，決策者并不清楚了解所要達(dá)到的目標(biāo)或目的，他們往往以一般的方式如抽象的語言來陳述目標(biāo)。因此，澄清決策目標(biāo)便成為政策分析中的一項(xiàng)重要任務(wù)。4.1政策目標(biāo)4.1.1澄清目標(biāo)的重要性724.1.2基本的政策目標(biāo)基本經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)的不同歸納：博爾?。↘.E.Bonlding）：經(jīng)濟(jì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)公正、經(jīng)濟(jì)自由長谷川啟之：資源有效配置、經(jīng)濟(jì)增長與穩(wěn)定、公平的分配、社會(huì)資本的擴(kuò)大、國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的協(xié)調(diào)4.1.2基本的政策目標(biāo)基本經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)的不同歸納：73基本經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)增長（growth）效率（efficiency）帕累托原則（Paretoprinciple）穩(wěn)定（stability）包括充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、國際收支平衡公平（equality）三種不同的公平標(biāo)準(zhǔn)：貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)、需求標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)會(huì)均等標(biāo)準(zhǔn)基本經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)增長（growth）744.1.3澄清和確定目標(biāo)的困難價(jià)值因素

阿羅不可能定理：不可能從個(gè)人的偏好順序中推導(dǎo)出社會(huì)的偏好順序，因而實(shí)際上不存在每個(gè)個(gè)人都認(rèn)可的、統(tǒng)一的社會(huì)價(jià)值判斷政治原因目標(biāo)的多重性及沖突4.1.3澄清和確定目標(biāo)的困難價(jià)值因素754.1.4澄清和確定目標(biāo)的

途徑及方法價(jià)值分析和政治分析價(jià)值分析中主要涉及的東西：I.政策及其目標(biāo)的價(jià)值含義、價(jià)值的一致性，絕對(duì)價(jià)值和相對(duì)價(jià)值II.對(duì)明確價(jià)值觀的可行性限制III.價(jià)值組合、價(jià)值沖突、價(jià)值觀的加強(qiáng)和改變以及進(jìn)一步假定的價(jià)值內(nèi)容4.1.4澄清和確定目標(biāo)的

途徑及方法價(jià)值分析和政治分析762.處理多重的和沖突的目標(biāo)奎德：如果在政策目標(biāo)問題上存在著爭(zhēng)論，即人們不能在目標(biāo)問題上達(dá)成一致或無法確定目標(biāo)，那么就應(yīng)努力尋找一個(gè)能取得共識(shí)的更高一級(jí)或更一般性的目標(biāo)。如果上述努力失敗，可以采取兩種另外的程序或途徑：最優(yōu)化途徑、“滿意”途徑2.處理多重的和沖突的目標(biāo)奎德：如果在政策目標(biāo)問題上存在著77最優(yōu)化途徑尋求最優(yōu)化途徑的分析程序：（1）在目標(biāo)之間確立一個(gè)相對(duì)價(jià)值和交易的系統(tǒng)。（2）確定目標(biāo)的偏好順序和優(yōu)化序列。（3）除最重要的目標(biāo)外，在最低限度上的目標(biāo)達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，將其他目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)榧s束或限制。最優(yōu)化途徑尋求最優(yōu)化途徑的分析程序：78“令人滿意”的途徑赫伯特·西蒙認(rèn)為，如果不能調(diào)和目標(biāo)之間的沖突的話，那么另一個(gè)為結(jié)果放棄找到“最好的”解決方案是確定各種目標(biāo)的最低約束，若在這些目標(biāo)上能達(dá)成共識(shí)的話，那么，將是“足夠好的”?！傲钊藵M意”的途徑赫伯特·西蒙認(rèn)為，如果不能調(diào)和目標(biāo)之793.目標(biāo)最優(yōu)化的方法及技術(shù)（1）化多為少法（2）重排次序法（3）分層列序法（4）直接求非劣解法（5）層次分析法3.目標(biāo)最優(yōu)化的方法及技術(shù)（1）化多為少法804.2政策指標(biāo)4.2.1政策指標(biāo)的含義政策指標(biāo)是衡量政策目標(biāo)的量及質(zhì)的尺度，是對(duì)政策目標(biāo)的具體說明。指標(biāo)是客觀的、抑或是主觀的？指標(biāo)是包含價(jià)值因素的，因?yàn)橹笜?biāo)是政策目標(biāo)的具體化，指標(biāo)的選擇和確定也受價(jià)值因素的影響。但是，對(duì)于許多指標(biāo)尤其是描述性指標(biāo)而言，它反映的是社會(huì)事實(shí)，是統(tǒng)計(jì)學(xué)的指標(biāo)，因而價(jià)值因素是不明顯的。4.2政策指標(biāo)4.2.1政策指標(biāo)的含義814.2.2經(jīng)濟(jì)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)國民生產(chǎn)國民所得或國民收入國民消費(fèi)與儲(chǔ)蓄人均國民生產(chǎn)總值人均國民收入4.2.2經(jīng)濟(jì)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長的指標(biāo)822.經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的指標(biāo)（1）維持物價(jià)穩(wěn)定的指標(biāo)（2）維持對(duì)外經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的指標(biāo)（3）維持經(jīng)濟(jì)安定與繁榮的指標(biāo)（4）充分就業(yè)的指標(biāo)2.經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的指標(biāo)833.分配公平指標(biāo)洛倫茲曲線O3

100% O2O1 100%所得分配不平均區(qū)域

·L所得分配累計(jì)百分?jǐn)?shù)戶數(shù)（或人數(shù)）累計(jì)百分?jǐn)?shù)3.分配公平指標(biāo)洛倫茲曲線84洛倫茲曲線和基尼系數(shù)上圖中，橫軸（由左至右）表示全國家庭或個(gè)人依所得由低到高分幾個(gè)等級(jí)的累計(jì)分?jǐn)?shù)；縱軸表示所得分配累計(jì)百分?jǐn)?shù)，在通常情況下，所得分配既不是絕對(duì)不平均，也非絕對(duì)平均，則洛倫茲曲線是一條O1LO3的曲線?；嵯禂?shù)=所得分配不平均區(qū)域/O1O3對(duì)角線下三角區(qū)域 =O1LO3面積/O1O2O3面積洛倫茲曲線和基尼系數(shù)上圖中，橫軸（由左至右）表示全854.2.3社會(huì)指標(biāo)一些典型的社會(huì)指標(biāo)（鄧恩）研究領(lǐng)域指標(biāo)健康和疾病州精神病院的人數(shù)公共安全害怕夜間單獨(dú)行走的人數(shù)教育25歲及以上的高中畢業(yè)生就業(yè)婦女就業(yè)比率收入處于貧困線下的人口百分比住房住房條件低于法定標(biāo)準(zhǔn)的家庭數(shù)休閑和娛樂制造業(yè)職工年均帶薪假期人口計(jì)劃人口數(shù)和實(shí)際人口數(shù)政府和政治公共管理的質(zhì)量公公價(jià)值取向和態(tài)度對(duì)生活的總的滿意度和陌生感社會(huì)流動(dòng)性父輩職業(yè)的變遷自然環(huán)境空氣污染指數(shù)科學(xué)和技術(shù)科學(xué)發(fā)現(xiàn)4.2.3社會(huì)指標(biāo)一些典型的社會(huì)指標(biāo)（鄧恩）研究領(lǐng)域指標(biāo)健864.2.4政治指標(biāo)政治指標(biāo)大都是非量化或質(zhì)的指標(biāo)，保持國家的獨(dú)立自主與安全、加強(qiáng)法制、擴(kuò)大民主、自由、維護(hù)國內(nèi)的安定團(tuán)結(jié)等政治政策目標(biāo)都是難以量化的，往往只能用質(zhì)的指標(biāo)。政治指標(biāo)量化的努力：i.編制政治量化指標(biāo);ii.用民意調(diào)查的方法，確定人民對(duì)各項(xiàng)政策或項(xiàng)目的滿意程度4.2.4政治指標(biāo)政治指標(biāo)大都是非量化或質(zhì)的指標(biāo)，保874.2.5綜合指標(biāo)全面小康社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展子系統(tǒng)，包括人均GDP、出口商品中機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的比重、人均可支配收入、居住條件、營養(yǎng)結(jié)構(gòu)和社會(huì)信息化程度等指標(biāo)（2）文化衛(wèi)生發(fā)展子系統(tǒng)，包括每百萬人擁有科技人員數(shù)、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、每千人口病床數(shù)、每千人口醫(yī)生數(shù)、大學(xué)毛入學(xué)率、高等教育人口比例增長率、高中教育普及率等（3）社會(huì)發(fā)展子系統(tǒng)，包括城市化率、收入分配公平度、公眾對(duì)政府的滿意程度、財(cái)政供養(yǎng)人數(shù)、可持續(xù)發(fā)展指數(shù)、社會(huì)保障覆蓋率等指標(biāo)4.2.5綜合指標(biāo)全面小康社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：884.3評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)4.3.1評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的概念（1）目標(biāo)（goals）：一項(xiàng)政策方案遠(yuǎn)期索要取得東西的正式的和廣泛的語言陳述。（2）目的（objectives）：關(guān)于目標(biāo)狀態(tài)的更集中、更具體的語詞陳述，通常由時(shí)間向度和一群特殊的當(dāng)事人。（3）標(biāo)準(zhǔn)（criteria）：關(guān)于那些被用來評(píng)估備選方案或項(xiàng)目的目標(biāo)諸方面的明確陳述。（4）尺度（measures）：關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的有形的或是量化的操作定義，每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)都有幾個(gè)與之相聯(lián)系的尺度。4.3評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)4.3.1評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的概念894.3.2確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的活動(dòng)及其困難確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的困難主要來自三個(gè)方面：（1）政治過程的本性使得決策者不愿明確陳述出相關(guān)的政策目標(biāo)。（2）被提出的每個(gè)政策方案或項(xiàng)目往往都不是單一目標(biāo)，而是有多個(gè)目標(biāo)。（3）政策分析者本人也可能被公共部門尤其是政府部門雇傭來為不同的團(tuán)體做分析工作，他們也許不愿意放棄多重、沖突的目標(biāo)及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。4.3.2確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的活動(dòng)及其困難確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的困難主要904.3.3評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的基本類型（1）效益：指某一特定方案能否實(shí)現(xiàn)所期望的行動(dòng)結(jié)果，即目標(biāo)。（2）效率（3）充分性（4）公正性（5）回應(yīng)性（6）適當(dāng)性4.3.3評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的基本類型（1）效益：指某一特定方案能否91帕頓和沙維奇的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)基本類型（1）技術(shù)可行性（technicalfeasibility）（2）經(jīng)濟(jì)與財(cái)政可能性（economicandfinancialpossibility）（3）政治可行性（politicalviability）（4）行政可操作性（administrativeoperability)帕頓和沙維奇的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)基本類型（1）技術(shù)可行性（techni92思考題解釋政策目標(biāo)、政策指標(biāo)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)概念。簡述澄清目標(biāo)政策分析中的地位與作用。什么是基本的政策目標(biāo)？澄清和確定目標(biāo)有哪些途徑及方法？舉例說明經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、社會(huì)指標(biāo)和政治指標(biāo)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)有哪些基本類型？試舉例說明。分析上述“西部山鄉(xiāng)的教育實(shí)驗(yàn)”案例，說明該項(xiàng)目的目標(biāo)及其成效。思考題解釋政策目標(biāo)、政策指標(biāo)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)概念。93

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第五章

備選方案公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材94重點(diǎn)問題備選方案的必要性備選方案的來源備選方案的搜尋與發(fā)現(xiàn)備選方案的設(shè)計(jì)與創(chuàng)造備選方案的初步篩選若干應(yīng)注意的事項(xiàng)重點(diǎn)問題備選方案的必要性955.1備選方案的必要性與來源5.1.1備選方案的必要性從選擇程序上看，備選方案的搜尋或涉及構(gòu)成了政策分析過程中的一個(gè)中介環(huán)節(jié)。從現(xiàn)實(shí)的政策決策的實(shí)踐看，備選方案設(shè)計(jì)的重要性也是不言而喻的。找到盡可能多的備選方案，是合理決策、提高公共政策制定質(zhì)量的一個(gè)重要條件。5.1備選方案的必要性與來源5.1.1備選方案的必要性965.1.2備選方案的來源鄧恩列舉了備選方案的八個(gè)來源：（1）權(quán)威（2）洞察力（3）方法（4）科學(xué)理論（5）動(dòng)機(jī)（6）相似案例（7）類比（8）倫理體系5.1.2備選方案的來源鄧恩列舉了備選方案的八個(gè)來源：97艾西（ThomasH.Athey）從系統(tǒng)分析的角度討論了備選方案的四個(gè)來源：（1）保留現(xiàn)有的系統(tǒng)（2）修改現(xiàn)有的系統(tǒng)（3）使用先前被包裝過的系統(tǒng)設(shè)計(jì)（4）創(chuàng)造一個(gè)新的系統(tǒng)設(shè)計(jì)，包括理想化途徑（idealizedapproach），類似情形（parallelsituation）和形態(tài)學(xué)途徑（morphologicalapproach）艾西（ThomasH.Athey）從系統(tǒng)分析的角度討論了備98布萊特曼（HarveyJ.Brightman）的觀點(diǎn)發(fā)現(xiàn)或搜尋現(xiàn)有的備選方案（1）被動(dòng)的途徑（passiveapproach）（2）搜尋－派生途徑（Search-generationapproach）（3）觸類旁通途徑（neighborhoodapproach）設(shè)計(jì)新的備選方案（1）修改現(xiàn)有的備選方案（2）從目標(biāo)的陳述或?qū)ο拗频目紤]中派生布萊特曼（HarveyJ.Brightman）的觀點(diǎn)995.2備選方案產(chǎn)生的步驟與方法5.2.1搜尋與發(fā)現(xiàn)有時(shí)，可以通過“研究”方法來產(chǎn)生備選方案，即經(jīng)過正式系統(tǒng)的研究已確定解決問題的基本方案。這就要求我們采用正式途徑以外的其他方法。5.2備選方案產(chǎn)生的步驟與方法5.2.1搜尋與發(fā)現(xiàn)100不作為（保持現(xiàn)狀）的分析

（no-actionanalysis）進(jìn)行不作為方案分析的理由：（1）為其他備選方案提供一個(gè)基點(diǎn)（2）潛在的預(yù)算削減和預(yù)算的重新分配要求對(duì)不采取任何行動(dòng)這一方案進(jìn)行認(rèn)真的分析（3）不采取任何行動(dòng)的分析有助于澄清項(xiàng)目或政策的目標(biāo)（4）它可以突出采取行動(dòng)的必要性（或非必要性）（5）接受不采取任何行動(dòng)可以是最好的解決辦法的可能性，承認(rèn)問題界定的內(nèi)在困難以及存在者問題沒有最優(yōu)解決辦法的可能性。不作為（保持現(xiàn)狀）的分析

（no-actionanalys101（上接）2.快速的調(diào)查（quicksurveys）3.文獻(xiàn)評(píng)論（literaturereview）4.實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的比較（comparisonofrealworldexperience）5.被動(dòng)的收集和分類（passivecollectionandclassification）6.類型學(xué)的發(fā)展（developmentoftypologies）7.類比（analogy）8.頭腦風(fēng)暴法（brainstorming）9.對(duì)理想的比較（comparisonwithanideal）（上接）1025.2.2設(shè)計(jì)與創(chuàng)造分析—綜合途徑亞歷山大提出了一種解決非常規(guī)或復(fù)雜問題的形式化程序或方法，要點(diǎn)是先將問題分解成其構(gòu)成因素，分析這些構(gòu)成因素的相互作用方式，再將這些部分重新組合起來而構(gòu)成的一個(gè)解決方案。5.2.2設(shè)計(jì)與創(chuàng)造分析—綜合途徑103形態(tài)結(jié)構(gòu)途徑

（morphologicalapproach）分析過程：（1）明確提出問題，并以公式表達(dá)（2）對(duì)能進(jìn)入解中的全部參數(shù)加以鑒別，并說明其特性（3）由第二步鑒別過的全部參數(shù)構(gòu)成一個(gè)多維矩陣（形態(tài)矩陣），該矩陣包含所有可能的問題（4）檢驗(yàn)形態(tài)矩陣所有解的可能性，并對(duì)解能達(dá)到目標(biāo)的可能性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)（5）對(duì)第三步鑒別出的最佳解，依照它們的可行性和所有的手段和方法，用另外的形態(tài)結(jié)構(gòu)分析方法加以分析。形態(tài)結(jié)構(gòu)途徑

（morphologicalapproach1043.可行性的處理

梅（PeterMay）提出了一種類似于上述兩種途徑的創(chuàng)造和設(shè)計(jì)備選方案的方法，即可行性的處理方法（feasiblemanipulation）。要點(diǎn)：可以對(duì)處理政策問題的各個(gè)方面進(jìn)行一種較早的“可行性處理”檢驗(yàn)，將這些可處理的變項(xiàng)結(jié)合成一個(gè)首尾一致的策略而設(shè)計(jì)出備選方案。3.可行性的處理梅（PeterMay）提出了一種類1054.修改現(xiàn)有的解決方法

放大、縮小、替換、結(jié)合、重組置放在不同的地點(diǎn)，改變時(shí)間、資金、組織改變決策點(diǎn)、影響點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理4.修改現(xiàn)有的解決方法放大、縮小、替換、結(jié)合、重組1065.2.3篩選方案的初步篩選不是進(jìn)行全面認(rèn)真的分析、評(píng)價(jià)，但仍然需要快速運(yùn)用某些分析方法，如經(jīng)驗(yàn)分析、比較分析、抽象分析方案的初步篩選所考慮的因素包括成本、收益、實(shí)施條件、方案的敏感性等5.2.3篩選方案的初步篩選不是進(jìn)行全面認(rèn)真的分析、評(píng)價(jià)，1075.2.4若干應(yīng)注意的事項(xiàng)不要過分依賴于過去的經(jīng)驗(yàn)不要急于批評(píng)別人的意見，不讓好主意溜掉避免過早鎖定問題定義避免過早形成偏好防止未經(jīng)評(píng)估而排除備選方案注意在條件發(fā)生變化時(shí)，重新考慮以前被排除了的備選方案5.2.4若干應(yīng)注意的事項(xiàng)不要過分依賴于過去的經(jīng)驗(yàn)108思考題備選方案為何重要？備選方案有哪些主要來源？結(jié)合實(shí)際，說明如何搜尋與發(fā)現(xiàn)備選方案舉例說明如何設(shè)計(jì)與創(chuàng)造備選方案如何對(duì)備選方案做初步的篩選？擬定備選方案應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？在上述案例中，肯尼迪政府是如何擬定應(yīng)對(duì)古巴導(dǎo)彈危機(jī)的備選方案的？思考題備選方案為何重要？109

第六章

未來預(yù)測(cè)

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第六章

未來預(yù)測(cè)公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材110重點(diǎn)問題預(yù)測(cè)的概念、種類與意義預(yù)測(cè)的過程或程序預(yù)測(cè)的方法論基礎(chǔ)及其邏輯依據(jù)外推預(yù)測(cè)的技術(shù)及其應(yīng)用理論預(yù)測(cè)的技術(shù)及其應(yīng)用直覺預(yù)測(cè)的技術(shù)及其應(yīng)用重點(diǎn)問題預(yù)測(cè)的概念、種類與意義1116.1未來預(yù)測(cè)概述6.1.1預(yù)測(cè)的概念、類型與意義什么是預(yù)測(cè)？預(yù)測(cè)是一種程序或方法，它依據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關(guān)于政策問題、目標(biāo)和方案的信息或知識(shí)，對(duì)政策（方案）的未來前景作出估計(jì)、推測(cè)或判斷。6.1未來預(yù)測(cè)概述6.1.1預(yù)測(cè)的概念、類型與意義1122.預(yù)測(cè)的類型各種不同的分類方法：按預(yù)測(cè)方法分為：技術(shù)方法和定量方法；定性方法、時(shí)間序列方法、因果模型根據(jù)預(yù)測(cè)要素分為：定型預(yù)測(cè)、定量預(yù)測(cè)定時(shí)預(yù)測(cè)、概率預(yù)測(cè)；直觀性預(yù)測(cè)、探索性預(yù)測(cè)、目標(biāo)預(yù)測(cè)、反饋預(yù)測(cè)2.預(yù)測(cè)的類型各種不同的分類方法：113鄧恩關(guān)于預(yù)測(cè)的分類（1）推斷是一種把現(xiàn)在和歷史的趨勢(shì)擴(kuò)展到未來的預(yù)測(cè)形勢(shì)，它根據(jù)來自于方法和類似情況的論證而得出正確的結(jié)論。（2）預(yù)言是一種建立在明確的理論假定基礎(chǔ)上的預(yù)測(cè)形式，這些假定可以采取理論定律、理論命題或類比等形式。（3）猜測(cè)是一種依據(jù)專家判斷而對(duì)社會(huì)狀況的未來做出判斷的預(yù)測(cè)形式。鄧恩關(guān)于預(yù)測(cè)的分類（1）推斷是一種把現(xiàn)在和歷史的趨勢(shì)擴(kuò)展到未1143.預(yù)測(cè)的意義（1）預(yù)測(cè)提供關(guān)于政策的未來變化及結(jié)果的信息。（2）預(yù)測(cè)是我們更好地了解以前的政策及其結(jié)果，這同樣可以提高我們對(duì)未來社會(huì)狀況的控制能力。（3）由于關(guān)注未來，政策預(yù)測(cè)可能作為傳統(tǒng)的社會(huì)科學(xué)各學(xué)科的一種有益的補(bǔ)充。3.預(yù)測(cè)的意義（1）預(yù)測(cè)提供關(guān)于政策的未來變化及結(jié)果的信息1156.1.2預(yù)測(cè)的過程或程序預(yù)測(cè)目標(biāo)，分析其所處的環(huán)境搜集與整理數(shù)據(jù)，編制假想腳本選擇預(yù)測(cè)方法，建構(gòu)預(yù)測(cè)模型總結(jié)預(yù)測(cè)結(jié)果，編寫預(yù)測(cè)報(bào)告6.1.2預(yù)測(cè)的過程或程序預(yù)測(cè)目標(biāo)，分析其所處的環(huán)境1166.1.3預(yù)測(cè)的方法論基礎(chǔ)及其

邏輯依據(jù)趨勢(shì)外推（trendextrapolation）趨勢(shì)外推把過去觀察到的趨勢(shì)擴(kuò)展到未來。它假定，過去發(fā)生的事情在未來也將會(huì)發(fā)生，只要沒有新的政策或出乎意料的事件的干預(yù)而改變時(shí)間的進(jìn)程。6.1.3預(yù)測(cè)的方法論基礎(chǔ)及其

邏輯依據(jù)趨勢(shì)外推（tren117外推的邏輯—?dú)w納推理過去的現(xiàn)象在1965-1973年間，美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)從不到50個(gè)增長到350個(gè)所以預(yù)測(cè)的結(jié)果到2000年美國將會(huì)有600個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)由于在1974-2000年這一時(shí)期中新機(jī)構(gòu)的每年平均增長將與1965-1973年這一時(shí)期是相同的因?yàn)檫^去觀察到的模式將會(huì)在未來重復(fù)出現(xiàn)外推的邏輯—?dú)w納推理過去的現(xiàn)象所以預(yù)測(cè)的結(jié)果由于因?yàn)?182.理論假設(shè)（theoreticalassumption）理論假設(shè)是系統(tǒng)地建構(gòu)了的經(jīng)驗(yàn)上可以檢驗(yàn)的系列定律和命題—它們基于另一個(gè)（些）事件而做出一個(gè)事件出現(xiàn)的預(yù)測(cè)。理論假設(shè)在形式上是因果性的，其特別作用是解釋和語言；它們以演繹邏輯為基礎(chǔ)，即一種從一般的陳述、命題或定理推出一系列的信息或結(jié)論的推理過程。2.理論假設(shè)（theoreticalassumption119理論預(yù)測(cè)的邏輯—演繹推理過去的現(xiàn)象從1950年開始，在美國聯(lián)邦、州和地方政府中政策分析者的數(shù)量顯著增加所以（可能地）預(yù)測(cè)的結(jié)果在未來的年代政策分析者的權(quán)力將比政策制定者的權(quán)利大由于在后工業(yè)社會(huì)中，專業(yè)知識(shí)是一種日益加強(qiáng)專家權(quán)力的稀缺資源因?yàn)樯鐣?huì)問題的復(fù)雜性需要越來越多的專門知識(shí)理論預(yù)測(cè)的邏輯—演繹推理過去的現(xiàn)象所以預(yù)測(cè)的結(jié)果由于1203.靈通判斷（informedjudgments）靈通的知識(shí)指經(jīng)驗(yàn)、見識(shí)、靈感、直覺一類的知識(shí)，而不是靠歸納推理或演繹推理得來的知識(shí)。這種判斷通常是由專家或有識(shí)之士所表達(dá)的，并被用于理論或經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)缺乏或不充分的場(chǎng)合。3.靈通判斷（informedjudgments）靈通的121靈通判斷的邏輯—回溯邏輯現(xiàn)象高速公路自動(dòng)化的研究正在思想庫中進(jìn)行所以（可能地）預(yù)測(cè)的結(jié)果在2000年將會(huì)出現(xiàn)適應(yīng)裝有汽車自動(dòng)駕駛儀汽車行駛的自動(dòng)化高速公路由于科技專家具有取得突破的真知灼見因?yàn)榭萍紝＜揖哂羞@種靈通的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)或產(chǎn)生這種真知灼見的能力靈通判斷的邏輯—回溯邏輯現(xiàn)象所以預(yù)測(cè)的結(jié)果由于因?yàn)?226.2外推預(yù)測(cè)外推預(yù)測(cè)方法或技術(shù)：6.2.1古典時(shí)間序列分析方法要點(diǎn)：將預(yù)測(cè)目標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)按照時(shí)間的順序排列成為時(shí)間序列，然后分析 它隨時(shí)間的變化趨勢(shì)，外推預(yù)測(cè)目 標(biāo)的未來值。6.2外推預(yù)測(cè)外推預(yù)測(cè)方法或技術(shù)：123時(shí)間序列的基本因素或變動(dòng)形式：長期趨勢(shì)（seculartrend）（T）季節(jié)變化（seasonalvariation）（S）周期性波動(dòng)（cyclicalfluctuation）（C）不規(guī)則變動(dòng)（irregularmovement）（I）乘法模式：Y=T·S·C·I加法模式：Y=T+S+C+I時(shí)間序列的基本因素或變動(dòng)形式：1246.2.2回歸分析方法

（regressionanalysis）線性回歸分析用回歸方程表明兩個(gè)變量（一個(gè)因變量和一個(gè)自變量）之間關(guān)系的方程式，稱為簡單線性回歸方程或模型。Y=a+bx兩個(gè)重要性質(zhì)：離差消除、離差平方和最小6.2.2回歸分析方法

（regressionanaly125求得直線回歸的函數(shù)方程Y=a+bx，有兩種方法：I.直接法II.間接法其中求得直線回歸的函數(shù)II.間接法126多元線性回歸模型：非線性回歸分析（1）振動(dòng)（2）周期（3）增長曲線（4）衰變曲線（5）“突變”多元線性回歸模型：1276.3理論預(yù)測(cè)常見的理論預(yù)測(cè)技術(shù)：6.3.1理論圖示（1）收斂論證：兩個(gè)或兩個(gè)以上的關(guān)于因果關(guān)系的假設(shè)被用來支持一個(gè)結(jié)論或論斷的論證（2）發(fā)散論證：一個(gè)單獨(dú)的假設(shè)支持一個(gè)以上的結(jié)論或論斷的論證（3）系列論證：一個(gè)結(jié)論或論證被用作一個(gè)假設(shè)去支持一系列進(jìn)一步的結(jié)論或論斷（4）循環(huán)論證：最后結(jié)論與該系列中的第一個(gè)結(jié)論密切相關(guān)6.3理論預(yù)測(cè)常見的理論預(yù)測(cè)技術(shù)：1286.3.2因果模式在兩個(gè)或兩個(gè)以上變項(xiàng)之間的共同變化，是基本的派生力（原因）和它們的結(jié)果（效果）的一種反映。6.3.3回歸分析在理論預(yù)測(cè)中的應(yīng)用6.3.2因果模式1296.4直覺分析6.4.1德爾菲技術(shù)（theDelphiTechnique）五個(gè)基本原則：（1）匿名性（2）循環(huán)反復(fù)（3）有控制的反饋（4）統(tǒng)計(jì)性的小組答案（5）專家共識(shí)6.4直覺分析6.4.1德爾菲技術(shù)（theDelphi130德爾菲法的步驟（1）指示討論的問題，專家們提出各種附加的意見、項(xiàng)目和方案等（2）指示專家組對(duì)所預(yù)測(cè)問題的理解和看法（3）信息的多次反饋，以求得專家意見的收斂（4）做出最終評(píng)價(jià)，即取得較為一致的預(yù)測(cè)結(jié)果德爾菲法的步驟（1）指示討論的問題，專家們提出各種附加的意見1316.4.2交互影響分析

（cross-impactanalysis）預(yù)測(cè)程序：（1）利用專家的主觀判斷和估計(jì)（如德爾菲技術(shù)）應(yīng)該考慮事件及其概率，并且確定事件之間的相互作用。（2）用矩陣的形式描述各種事件之間的邏輯關(guān)系，用概率的變化表示各事件相互影響的強(qiáng)度，并分析各事件之間相互發(fā)生作用的時(shí)間。（3）根據(jù)各事件之間相互影響的結(jié)果，修正各事件發(fā)生的概率，并作出最后預(yù)測(cè)。6.4.2交互影響分析

（cross-impactana1326.4.3情景描述法情景描述預(yù)測(cè)的基本步驟：（1）確定預(yù)測(cè)主題（2）根據(jù)預(yù)測(cè)主題，尋找資料（3）尋找影響主題的環(huán)境因素（4）分析在不同影響領(lǐng)域主題實(shí)現(xiàn)的可能性以及突發(fā)事件的影響（5）對(duì)各種可能出現(xiàn)的主題狀態(tài)進(jìn)行預(yù)測(cè)6.4.3情景描述法情景描述預(yù)測(cè)的基本步驟：133思考題什么是預(yù)測(cè)？政策未來預(yù)測(cè)的意義何在?簡述預(yù)測(cè)的過程及程序簡述外推預(yù)測(cè)、理論預(yù)測(cè)和直覺預(yù)測(cè)的方法論基礎(chǔ)舉例說明古典時(shí)間序列分析方法、回歸分析方法在外推預(yù)測(cè)中的應(yīng)用在理論預(yù)測(cè)中如何應(yīng)用理論圖示法和因果模式？舉例說明交互影響分析和情景描述法在直覺預(yù)測(cè)中的作用在上述案例中，蘭德公司是如何應(yīng)用德爾菲技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)的？思考題什么是預(yù)測(cè)？政策未來預(yù)測(cè)的意義何在?134

第七章

方案比較與擇優(yōu)

公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材

第七章

方案比較與擇優(yōu)公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材135重點(diǎn)問題技術(shù)可行性的比較經(jīng)濟(jì)可行性的比較政治可行性的比較行政可行性的比較成本—效益分析成本—效能分析風(fēng)險(xiǎn)—效益分析方案抉擇中的決策方式重點(diǎn)問題技術(shù)可行性的比較1367.1方案比較的內(nèi)容7.1.1技術(shù)可行性的比較技術(shù)可行性（technicalfeasibility）標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量備選方案或項(xiàng)目的結(jié)果能否達(dá)成預(yù)期的目標(biāo)。包含了兩層含義：一是現(xiàn)有的技術(shù)或方法能否使得目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為可能；二是備選方案（在技術(shù)上）能夠在多大程度上實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。7.1方案比較的內(nèi)容7.1.1技術(shù)可行性的比較137技術(shù)可行性的一個(gè)主要標(biāo)準(zhǔn)是有效性或效能（effectiveness）。有效性標(biāo)準(zhǔn)的焦點(diǎn)是被提出的方案或項(xiàng)目能否取得預(yù)期的效果。還包括這樣幾個(gè)重要的問題：政策或項(xiàng)目的影響是直接還是間接的、長期還是短期的、可量化還是不可量化的，以及充分的還是不充分的。技術(shù)可行性的一個(gè)主要標(biāo)準(zhǔn)是有效性1387.1.2經(jīng)濟(jì)可行性的比較經(jīng)濟(jì)可行性既指一項(xiàng)政策方案的執(zhí)行能獲得財(cái)經(jīng)資源的充分支持，又指方案或項(xiàng)目的執(zhí)行能取得令人滿意的經(jīng)濟(jì)效益或效率，它主要測(cè)量方案或項(xiàng)目的成本和收益。當(dāng)成本≥收益時(shí)，方案是可行的7.1.2經(jīng)濟(jì)可行性的比較經(jīng)濟(jì)可行性既指一1397.1.3政治可行性的比較政治可行性可細(xì)分為可接受性、適當(dāng)性、回應(yīng)性、合法性和公正性等方面（1）可接受性（acceptability）既指確定一項(xiàng)政策是否可以被政治過程中的行為者接受，又指明確委托人和其他行為者是否樂于接受新政策。（2）適當(dāng)性（appropriateness）與可接受性緊密相聯(lián)，因?yàn)樗卮鸬膯栴}是政策目標(biāo)與共同體或社會(huì)的價(jià)值觀是否相協(xié)調(diào)。（3）回應(yīng)性（responsiveness）涉及目標(biāo)集團(tuán)對(duì)政策或規(guī)劃是否會(huì)符合其需求的認(rèn)識(shí)。（4）合法性（legitimacy）（5）公正性（equity）7.1.3政治可行性的比較政治可行性可細(xì)分為可接受性、適當(dāng)140馬杰（G.Majone）對(duì)政治可行性的定義：一個(gè)政策方案或建議是可行的，僅當(dāng)它滿足所有相關(guān)的約束或限制。（1）可利用的政治資源的約束（2）與政策的利益和成本所允許的分配相關(guān)的約束（3）制度或體制所強(qiáng)加的約束馬杰（G.Majone）對(duì)政治可行性的定義：1417.1.4行政可行性的比較行政可行性的標(biāo)準(zhǔn)：權(quán)威制度承諾執(zhí)行人員的能力目標(biāo)全體的支持財(cái)政資源7.1.4行政可行性的比較行政可行性的標(biāo)準(zhǔn)：1427.1.5方案抉擇應(yīng)注意的事項(xiàng)不要期望找到一種絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的或完美的政策備選方案。不要把一項(xiàng)偏好的政策和一些“虛擬的”或“稻草人”式的備選方案對(duì)立起來。在你根據(jù)所有目標(biāo)評(píng)價(jià)完所有的可選方案之前，不要有一個(gè)“特別喜歡的”備選方案。確保你的備選方案互相排斥。備選方案應(yīng)當(dāng)提供真正的選擇。應(yīng)當(dāng)避免“廚房水池”式的備選方案—也就是“做每一件事情”的備選方案。備選方案應(yīng)當(dāng)與可獲得的資源，包括司法權(quán)和可控變量一致。記住政策備選方案是具體的行動(dòng)集。7.1.5方案抉擇應(yīng)注意的事項(xiàng)不要期望找到一種絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的或1437.2方案比較的方法7.2.1成本—效益分析成本—效益分析首先判斷完成一個(gè)特定項(xiàng)目的輸入因素需要多少錢，然后把貨幣價(jià)值分配到與項(xiàng)目相聯(lián)系的估算結(jié)果或者實(shí)際結(jié)果之中，最后計(jì)算出項(xiàng)目的效率。7.2方案比較的方法7.2.1成本—效益分析1441.政策分析中的成本和效益概念2.成本與收益的不同類型（1）直接收益與成本、間接收益與成本（2）內(nèi)部收益與成本、外部收益與成本（3）有形收益與成本、無形收益與成本1.政策分析中的成本和效益概念1453.成本—收益分析的步驟第一步：首先必須規(guī)定誰將為政策或項(xiàng)目投資，誰將從中受益。第二步：目標(biāo)組確定之后，必須把輸入和輸出冠以貨幣價(jià)值。第三步：大多數(shù)的成本—效益分析不得不對(duì)一段時(shí)間之后的費(fèi)用和效益（打折扣）第四步：成本—效益分析的最后一步是計(jì)算成本—收益率3.成本—收益分析的步驟第一步：首先必須規(guī)定誰將為政策或項(xiàng)146鄧恩概括成本—效益分析任務(wù)與過程任務(wù)說明問題構(gòu)建通過確定目的、目標(biāo)、備選方案、標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)群體、成本和收益來闡述問題明確目標(biāo)把一般目的（目標(biāo)）轉(zhuǎn)換成既具體又可衡量的目標(biāo)明確備選方案從問題階段確定的多個(gè)潛在方案中選出少量最重要方案信息的搜索、分析和解釋找到、分析并解釋所需信息以預(yù)計(jì)具體方案的結(jié)果明確目標(biāo)全體和受益人列出作為行動(dòng)目標(biāo)的所有群體（利益相關(guān)者）估計(jì)成本和收益估計(jì)備選方案中每一類成本和收益的貨幣價(jià)值成本和收益折現(xiàn)把貨幣成本收益根據(jù)具體折現(xiàn)率轉(zhuǎn)換成目前的價(jià)值估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性使用敏感性分析等方法估計(jì)未來要發(fā)生的收益、成本概率選擇決策標(biāo)準(zhǔn)在下面標(biāo)準(zhǔn)中選擇：帕累托改進(jìn)、凈效率改進(jìn)、分配性改進(jìn)、內(nèi)部回報(bào)率建議選擇最合理的方案，考慮對(duì)李德道德或因果的假設(shè)鄧恩概括成本—效益分析任務(wù)與過程任務(wù)說明問題構(gòu)建通過確定目的1474.成本—效益分析的技術(shù)貼現(xiàn)法（1）凈現(xiàn)值法（用NPV表示）（2）內(nèi)部收益率法4.成本—效益分析的技術(shù)貼現(xiàn)法（2）內(nèi)部收益率法1487.2.2成本—效能分析什么是成本—效能分析成本—效能分析的要點(diǎn)是根據(jù)方案或項(xiàng)目的預(yù)期結(jié)果的成本與效能，來評(píng)估每種方案或項(xiàng)目的效果。7.2.2成本—效能分析什么是成本—效能分析149成本—效能分析的特征（1）由于它避開了用貨幣形式來計(jì)量受益的問題，因而比成本—效益分析更容易應(yīng)用（2）集中體現(xiàn)了技術(shù)理性，因?yàn)樗噲D在不把政策的結(jié)果與全面經(jīng)濟(jì)效率或社會(huì)總體福利相聯(lián)系起來的情況下，決定政策方案的效用（3）由于很少依靠市場(chǎng)價(jià)格，它因此很少依賴私營部門利潤最大化的邏輯（4）特別適于分析外部性和無形的成本或收益，因?yàn)檫@些影響都很難用貨幣衡量（5）通常用來解決固定成本或固定效能問題，而成本—效益分析通常解決變動(dòng)—成本—變動(dòng)—效能問題成本—效能分析的特征（1）由于它避開了用貨幣形式來計(jì)量受益的1502.成本—效能分析的步驟和形式步驟：首先，確定決策目標(biāo)；其次，以貨幣為統(tǒng)一尺度，分別計(jì)算出各備選方案的各種有形費(fèi)用并加總；最后，按照費(fèi)用的高低順序排序，以供決策者選擇3.成本—效能分析法的作用與局限性2.成本—效能分析的步驟和形式1517.2.3風(fēng)險(xiǎn)—效益分析第一階段：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）辨認(rèn)危害的過程（2）有毒物質(zhì)泄漏對(duì)人體影響的評(píng)估（3）對(duì)劑量反應(yīng)的模型設(shè)計(jì)（4）對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)的特征概括第二階段：成本—效益分析7.2.3風(fēng)險(xiǎn)—效益分析第一階段：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1527.3方案抉擇7.3.1決策方式全體一致規(guī)則（unanimityrule）缺點(diǎn)：（1）決策成本過高（2）鼓勵(lì)“策略行為”討價(jià)還價(jià)棄權(quán)7.3方案抉擇7.3.1決策方式1532.過半數(shù)規(guī)則（majorityrule）特征：（1）決策效率高（2）“少數(shù)服從多數(shù)”缺點(diǎn)：（1）“多數(shù)剝削少數(shù)”（2）決策結(jié)果未必可靠（3）投票悖論2.過半數(shù)規(guī)則（majorityrule）特征：（1）決1547.3.2投票悖論孔多塞悖論（condorcet’sparadox）在只存在兩個(gè)備選方案時(shí)，多數(shù)票規(guī)則是有效的；而當(dāng)面對(duì)三個(gè)或更多個(gè)的備選方案時(shí)，多數(shù)票規(guī)則便會(huì)顯得不那么有效，通常會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票現(xiàn)象。7.3.2投票悖論孔多塞悖論（condorcet’spa155“循環(huán)”能否消除？當(dāng)投票者的偏好都是“單峰值性偏好”（single-peakedpreference）時(shí)，“循環(huán)”就會(huì)消失。所謂“單峰值”，就是偏好只有一個(gè)峰值，在峰頂（最優(yōu)偏好）的兩邊，對(duì)其他備選方案的偏好持續(xù)下降?！把h(huán)”能否消除？當(dāng)投票者的偏好都是“單峰值1562.阿羅悖論（Arrowparadox）如果我們派出了人際效用的可比性，而且在一個(gè)相當(dāng)廣的范圍內(nèi)對(duì)任何個(gè)人偏好排序集合都有定義，那么把個(gè)人偏好總合為社會(huì)偏好的最理想的方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁的。2.阿羅悖論（Arrowparadox）如果我們派出了人157上述結(jié)論建立在社會(huì)選擇的兩個(gè)公理與民主決策方式所需滿足的五個(gè)條件之上：公理1連貫性（connectedness）公理2傳遞性（transitivity）條件1選擇的非限制性條件2集體選擇的非反常性條件3不相關(guān)方案的獨(dú)立性條件4公民的至上性條件5非獨(dú)裁性上述結(jié)論建立在社會(huì)選擇的兩個(gè)公理與民1587.3.3過半數(shù)規(guī)則的變異形式假定需要從一張M個(gè)候選人組成的名單中選出一個(gè)人（M>3），那么有以下形式：過半數(shù)規(guī)則占多數(shù)規(guī)則孔多塞標(biāo)準(zhǔn)（Condercetcriterion）博爾達(dá)計(jì)數(shù)（Bordarule）淘汰計(jì)數(shù)（exhaustivevoting）贊成投票（approvalvoting）7.3.3過半數(shù)規(guī)則的變異形式假定需要從一張M個(gè)候選人組成1597.3.4決策方式的改進(jìn)公共選擇學(xué)者論投票方式的改進(jìn)

布坎南、塔洛克（Tullock）認(rèn)為，當(dāng)人們選擇投票方式和規(guī)則時(shí)，他就會(huì)選擇那種給自己帶來的外部成本與決策成本都最小的方式和規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。（1）需求顯示過程（demand-revealingprocess）（2）投否決票（votingbyveto）7.3.4決策方式的改進(jìn)公共選擇學(xué)者論投票方式的改進(jìn)1602.作為一種決策方式的民主

集中制的完善首先，必須充分發(fā)揚(yáng)社會(huì)主義民主，民主集中制的首要前提是必須充分發(fā)揚(yáng)民主，只有在充分發(fā)揚(yáng)民主的基礎(chǔ)上才具有正確的集中。其次，借鑒現(xiàn)代決策科學(xué)的理論及方法，實(shí)現(xiàn)民主集中制決策體制及其運(yùn)作的科學(xué)化、現(xiàn)代化。最后，加強(qiáng)法制建設(shè)，建立健全執(zhí)行民主集中制決策體制及原則的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.作為一種決策方式的民主

集中制的完善首先，必須充分發(fā)揚(yáng)161思考題什么是技術(shù)可行性？如何進(jìn)行技術(shù)可行性比較？什么是經(jīng)濟(jì)可行性？如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)可行性比較？什么是政治可行性和行政可行性？為什么要作這兩種可行性的比較？舉例說明成本—效益分析、成本—效能分析和風(fēng)險(xiǎn)—效益分析方法的應(yīng)用。方案抉擇中的決策方式有哪幾種基本形式？它們各有什么優(yōu)缺點(diǎn)？在上述案例中，美國戰(zhàn)略是由儲(chǔ)備規(guī)模是如何確定的？思考題什么是技術(shù)可行性？如何進(jìn)行技術(shù)可行性比較？162

第八章

政策執(zhí)行與監(jiān)測(cè)

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政策執(zhí)行與監(jiān)測(cè)公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材163重點(diǎn)問題政策執(zhí)行研究的興起政策執(zhí)行的若干理論模式影響政策有效執(zhí)行的諸因素政策工具的特性與分類政策執(zhí)行中的工具選擇政策監(jiān)測(cè)的含義及種類政策監(jiān)測(cè)的地位和作用政策監(jiān)測(cè)的方式及技術(shù)重點(diǎn)問題政策執(zhí)行研究的興起1648.1政策執(zhí)行的基本理論什么是政策執(zhí)行？普雷斯曼和韋達(dá)夫斯基認(rèn)為，執(zhí)行是在目標(biāo)的確立與適應(yīng)于取得這些目標(biāo)的行動(dòng)之間的一種相互作用過程。政策執(zhí)行是政策執(zhí)行者通過建立組織機(jī)構(gòu)，運(yùn)用各種政策資源，采取解釋、宣傳、試驗(yàn)、實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)測(cè)等活動(dòng)，將政策觀念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實(shí)際效果，從而實(shí)現(xiàn)既定政策目標(biāo)的活動(dòng)過程。8.1政策執(zhí)行的基本理論什么是政策執(zhí)行？1658.1.1政策執(zhí)行研究的興起政策執(zhí)行研究被忽視的原因如下：（1）一個(gè)天真的假定—執(zhí)行過程是簡單且人所共知的，并沒有什么值得學(xué)者關(guān)注的大問題。（2）以計(jì)劃—項(xiàng)目—預(yù)算（PPB）為焦點(diǎn)—強(qiáng)調(diào)權(quán)威決策者的作用而排除了“低層次”官員對(duì)執(zhí)行過程負(fù)責(zé)。（3）任務(wù)的困難—從方法論上看，執(zhí)行過程涉及嚴(yán)重的邊界問題，往往難以界定相關(guān)的行動(dòng)者。（4）時(shí)間和資源的巨大消耗。8.1.1政策執(zhí)行研究的興起政策執(zhí)行研究被忽視的原因如下：166政策執(zhí)行研究的途徑“自上而下”（top-bottom或top-down）途徑，或稱為“政策制定者透視”途徑?！白韵露稀保╞ottom-top或bottom-up）途徑?！罢?行動(dòng)連續(xù)統(tǒng)”（policy/actioncontinum）工具選擇途徑（instrument-choice）政策執(zhí)行研究的途徑167各種執(zhí)行理論（1）行動(dòng)理論（2）組織理論（3）因果理論（4）管理理論（5）交易理論（6）系統(tǒng)理論（7）演化理論各種執(zhí)行理論（1）行動(dòng)理論1688.1.2政策執(zhí)行的若干理論模式過程模式政策制定的過程執(zhí)行機(jī)構(gòu)目標(biāo)群體環(huán)境因素理想化的政策政策反饋建制處理緊張8.1.2政策執(zhí)行的若干理論模式過程模式政策制定的過程執(zhí)行1692.互動(dòng)理論模式政策執(zhí)行相互調(diào)適過程政策執(zhí)行者調(diào)適政策受影響者相互調(diào)適部分政策環(huán)境因素反饋2.互動(dòng)理論模式政策執(zhí)行相互調(diào)適過程政策執(zhí)行者調(diào)適政策受影1703.博弈模式尤金·巴達(dá)克（E.Bardach）把政策執(zhí)行過程視為一種賽局，包括下列因素：（1）政策執(zhí)行人員，即參賽者；（2）利害關(guān)系；（3）策略與技術(shù)；（4）競(jìng)賽的資源；（5）競(jìng)賽規(guī)范（取勝的條件）；（6）公平競(jìng)賽的規(guī)則（即不得作弊）；（7）競(jìng)賽者之間信息溝通的狀況；（8）所得結(jié)果的不穩(wěn)定程度。3.博弈模式尤金·巴達(dá)克（E.Bardach）把政策執(zhí)行過1714.循環(huán)模式擬定綱領(lǐng)分配資源執(zhí)行原則合法原則理性官僚原則共識(shí)原則監(jiān)督過程環(huán)境條件1.目標(biāo)顯著性2.程序復(fù)雜性3.可利用資源的性質(zhì)與層次4.循環(huán)模式擬定綱領(lǐng)分配資源執(zhí)行原則監(jiān)督過程環(huán)1725.系統(tǒng)模