動力煤交割流程介紹課件

動力煤交割流程介紹動力煤期貨合約動力煤交割方式動力煤交割方式分為廠庫倉單交割和車（船）板交割兩種。（1）廠庫倉單交割是指賣方通過將指定交割廠庫開具的相關(guān)商品標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)移給買方以完成實物交割的交割方式。（2）車（船）板交割是指賣方在交易所指定交割計價點將貨物裝至買方汽車板、火車板或輪船板，完成貨物交收的一種實物交割方式。動力煤廠庫倉單交割流程—配對日最后交易日（交割月第5個交易日）（一）當(dāng)日下午，動力煤不再進(jìn)行交易。閉市后，同一會員同一交易編碼客戶所持有的該交割月買賣持倉相對應(yīng)部分由計算機自動平倉，平倉價按當(dāng)日結(jié)算價計算。其他未平倉合約，一律視為交割合約。（二）當(dāng)日下午1時30分之前，賣方應(yīng)主動公布用于交割的倉單信息，未主動公布的，交易所于下午1時30分公布賣方相應(yīng)品種所有有效標(biāo)準(zhǔn)倉單信息供買方挑選；買方挑選賣方標(biāo)準(zhǔn)倉單的總數(shù)量不超過賣方該合約的持倉量。（三）當(dāng)日下午1時30分到2時30分，買方根據(jù)賣方提交的倉單信息，自主選擇并確認(rèn)。（四）當(dāng)日閉市后，交易所按確認(rèn)結(jié)果進(jìn)行配對；其他仍未配對的持倉，由計算機按先車（船）板后倉單，再按數(shù)量取整、最少配對數(shù)原則予以配對。配對后,標(biāo)準(zhǔn)倉單交割的，賣方相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單予以凍結(jié),相應(yīng)的交易保證金予以釋放。動力煤廠庫倉單交割流程—通知日配對日后的下一交易日（即通知日），買賣雙方通過交易所會員服務(wù)系統(tǒng)確認(rèn)《交割通知單》。期貨公司未收到《交割通知單》或者客戶對《交割通知單》有異議的，應(yīng)在通知日下午5時之前以書面形式通知交易所；規(guī)定時間內(nèi)沒有提出異議的，視為對《交割通知單》的認(rèn)可。動力煤廠庫倉單交割流程—交割日通知日后的下一交易日（即交割日）買方客戶將客戶名稱和稅務(wù)登記證號等開票資料事項通過所在期貨公司提交給賣方客戶。賣方客戶通過所在期貨公司提供的買方客戶開票資料，按照《交割結(jié)算清單》開具發(fā)票。收盤后，賣方客戶收到80%貨款，20%余款在買方客戶確認(rèn)收到賣方客戶開具的增值稅專用發(fā)票時結(jié)清。動力煤廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單有效期：動力煤：每年5月、11月第7個交易日（不含該日）之前注冊的標(biāo)準(zhǔn)倉單，應(yīng)在當(dāng)月的第10個交易日（含該日）之前全部注銷。動力煤車船板交割流程—配對日當(dāng)日下午1時30分之前，賣方應(yīng)提出交割申請，提交車（船）板交割貨物信息。賣方未提出車（船）板交割申請及未提交車（船）板交割貨物信息的，交易所按標(biāo)準(zhǔn)倉單交割對待。配對后，車（船）板交割的，賣方交易保證金不予釋放。動力煤車船板交割流程—通知日后續(xù)自通知日起（含該日）三個交易日內(nèi)，買賣雙方可就車（船）板交割事宜進(jìn)行協(xié)商，確定結(jié)算方式、交貨地點、交貨方式、交貨時間等，簽訂《車（船）板交割協(xié)議書》。買方最遲應(yīng)在第三個交易日下午1時30分前，通過會員在會員服務(wù)系統(tǒng)中提交《車（船）板交貨事項確認(rèn)單》，賣方會員應(yīng)在下午3時前進(jìn)行確認(rèn)。逾期買方未提交或賣方未確認(rèn)的，視同違約，按照鄭州商品交易所相關(guān)規(guī)定處理。買方有權(quán)選擇在賣方貨物所在地或交割計價點交割，買賣雙方達(dá)成協(xié)議的，可以按照協(xié)議里約定的地點進(jìn)行交割；未達(dá)成協(xié)議的，買方可在《車（船）板交貨事項確認(rèn)單》中選擇交割計價點進(jìn)行交割，賣方應(yīng)按買方的要求交付貨物。動力煤車船板交割計價點動力煤車（船）板交割指定交割計價為以下9家企業(yè)所在的港口：1.秦皇島港股份有限公司2.神華黃驊港務(wù)有限責(zé)任公司3.國投曹妃甸港口有限公司4.國投中煤同煤京唐港口有限公司5.天津港交易市場有限責(zé)任公司6.唐山市港口物流有限公司7.防城港北部灣港務(wù)有限公司（升水25元/噸）8.福建可門港物流有限公司（升水25元/噸）9.廣州港股份有限公司（升水25元/噸）期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)—期轉(zhuǎn)現(xiàn)和辦理時間期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（以下簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）是指持有同一交割月份合約的買賣雙方之間達(dá)成現(xiàn)貨買賣協(xié)議后，變期貨部位為現(xiàn)貨部位的交易。期轉(zhuǎn)現(xiàn)也叫提前交割?，F(xiàn)貨的買方在期貨市場應(yīng)當(dāng)持有多頭部位，現(xiàn)貨的賣方在期貨市場應(yīng)當(dāng)持有空頭部位，且持有標(biāo)準(zhǔn)倉單。動力煤期轉(zhuǎn)現(xiàn)辦理是：期貨合約自上市之日起至該合約最后交易日期間。最后交易日，交易所不辦理動力煤的期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)結(jié)算—期貨平倉和倉單轉(zhuǎn)讓客戶辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)時，買賣雙方應(yīng)確定好期貨平倉價格（A）和倉單交貨價格（B）。鄭州：期轉(zhuǎn)現(xiàn)辦理完以后，當(dāng)日結(jié)算時，期貨持倉按照A價格平倉；第二日上午九點半，買方收到標(biāo)準(zhǔn)倉單，賣方收到80%的貨款，貨款按照期轉(zhuǎn)現(xiàn)噸數(shù)*B計算，余款（20%）在買方收到增值稅專用發(fā)票時結(jié)清。買方交割客戶關(guān)鍵點（1）最后交易日配對：下午1：30—2:30自助配對，配對未必能搶到合適貨物；配對數(shù)量：拼船--補貨—成本增加（2）貨物質(zhì)量能心中有數(shù)嗎？配到不理想的質(zhì)量未必不劃算（3）建議最好期轉(zhuǎn)現(xiàn)。（4）配對后買方：7個工作日到錨地；滯納金（5）買方一定要根據(jù)月底能夠完成交割的時間確定持倉數(shù)量；增值稅賣方交割客戶關(guān)鍵點（1）配對時賣方需要做什么？公布信息：交割數(shù)量、交割地點（具體到港口某公司）、收到基低位發(fā)熱量、干燥基高位發(fā)熱量、干燥基全硫、干燥基揮發(fā)分、全水分、干燥基灰分、灰熔點、煤種（如為混煤則須注明摻混煤種）、產(chǎn)地以及該批動力煤的檢測報告等。（2）全水＞20%的動力煤可以交割。全水＞20%時，以20%為基準(zhǔn)，按照超出部分（四舍五入，保留小數(shù)點后一位）扣減重量（例如，實測全水為21.32%，扣重1.3%）（3）最后交易日下午1:30之前公布信息，如果不公布信息，視為倉單交割，沒有倉單則為違約。（4）買方船到之前貨未到滯納金。1元噸天動力煤廠庫倉單注銷（提貨）動力煤標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷時，提貨人應(yīng)提前與廠庫溝通所提貨物質(zhì)量、重量情況。雙方協(xié)商一致的，按協(xié)商結(jié)果提貨，涉及升貼水的，由雙方自行結(jié)算；協(xié)商不一致的，提貨人按廠庫倉單注冊時提供的貨物信息提取貨物，涉及升貼水的，由交易所在貨物發(fā)運完畢后統(tǒng)一結(jié)算。動力煤提貨人和廠庫協(xié)商不一致的，提貨人在指定港口提貨時的質(zhì)量認(rèn)定、重量溢短按照《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》“車（船）板交割”相關(guān)規(guī)定處理，結(jié)算價格按最近的交割結(jié)算價計價。動力煤提貨人和廠庫確認(rèn)提貨事項并提交交易所后，交易所交割部門開具《提貨通知單》。動力煤廠庫倉單在港口提貨時，按照《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》“車（船）板交割”規(guī)定流程辦理。動力煤交割費用車（船）板動力煤交割時，動力煤裝至車（船）板（汽車、輪船）前的一切費用由賣方客戶承擔(dān)，之后的一切費用由買方客戶承擔(dān)。廠庫倉單動力煤出庫時，用汽車或輪船提貨的，動力煤裝至車（船）板前的一切費用由廠庫承擔(dān)，之后的一切費用由買方客戶承擔(dān)；用火車提貨的，動力煤裝至短倒車輛車板前的一切費用由廠庫承擔(dān)，其余費用由提貨方承擔(dān)。動力煤廠庫倉儲費為0.05元/噸/天。動力煤交割手續(xù)費為1元/噸。

充抵業(yè)務(wù)結(jié)算—充抵金額的計算鄭州商品交易所動力煤充抵額度為：75%充抵金額=基準(zhǔn)價*充抵額度*充抵?jǐn)?shù)量基準(zhǔn)價的確定。標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時，以辦理日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)價。例如：A涉煤公司在10月30日辦理1張TC廠庫倉單充抵，充抵金額=556.60(10月29日TC1312結(jié)算價)*5000*75%=2087250，當(dāng)日結(jié)算后，在持倉不變和不考慮浮動盈虧的情況下，A涉煤公司可用資金增加2087250.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金注意的問題標(biāo)準(zhǔn)倉單每次充抵期限為6個月充抵期限必須在標(biāo)準(zhǔn)倉單的有效期內(nèi)倉單充抵增加充抵資金、解除充抵減少充抵資金，每日收盤結(jié)算時予以增減一筆充抵不能分次解除，如需使用已充抵倉單的部分，則需要對該筆充抵全部解除后，再重新辦理充抵手續(xù)。折抵業(yè)務(wù)結(jié)算—倉單凍結(jié)和保證金減免鄭州舉例：某客戶10月28日在TC1312上建立空頭持倉75手，10月30日有3張TC廠庫倉單注冊成功，辦理TC倉單折抵3張，折抵后，75手TC1312的空頭保證金不再收取，可用資金增加，3張TC倉單處于凍結(jié)狀態(tài)。倉單充抵與折抵的區(qū)別倉單質(zhì)押貸款倉單折抵倉單充抵保證金倉單充抵1、充抵資金增加了客戶權(quán)益2、增加資金多，且可做多頭、空頭3、需要現(xiàn)金配比4、收取手續(xù)費，費用按年利率1.8%計算

1、折抵資金不增加客戶權(quán)益2、僅相應(yīng)空頭持倉的交易保證金不再收取，增加資金少3、不需要現(xiàn)金配比4、不收手續(xù)費28標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押融資的兩種業(yè)務(wù)形式已有標(biāo)準(zhǔn)倉單質(zhì)押：借款人（授信申請人）以其自有的、經(jīng)期貨交易所注冊的標(biāo)準(zhǔn)倉單為質(zhì)押物