2012年證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷(xiāo)真題

2012年證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷(xiāo)真題本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。1、可轉(zhuǎn)債的最長(zhǎng)期限為（）年。A．B．C．10DC．10D．152、擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括（）。A．控股股東參股企業(yè)B．發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)C．A．控股股東參股企業(yè)B．發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)C．發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)D．發(fā)行人主要供應(yīng)商3、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指（）。A．上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股B．上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股C．A．上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股B．上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股C．向原股東配售股份D．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份4、保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送"保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)H"。A．5B．10C．15

D．205、招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近 l期截止日后（）個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)（）個(gè)月。A．1；B．3；A．1；B．3；C．6；D．6；6、如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司 25％或以上股份并承諾在（）年內(nèi)持續(xù)持股不低于25％的，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注 "外商投資股份公司（A股并購(gòu)25％或以上）"。A．B．C．10DC．10D．157、發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是：原件（）份、復(fù)印件（）份。A．5；B．1；A．5；B．1；C．1；D．1；8、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于（）。A．4％B．A．4％B．5％C．8％DD． 10％9、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用（），記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用（）。A．承購(gòu)包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式B．承購(gòu)包銷(xiāo)方式，承購(gòu)包銷(xiāo)方式C．公開(kāi)招標(biāo)方式，9、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用（），記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用（）。A．承購(gòu)包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式B．承購(gòu)包銷(xiāo)方式，承購(gòu)包銷(xiāo)方式C．公開(kāi)招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷(xiāo)方式D．公開(kāi)招標(biāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式10、并購(gòu)重組委委員每屆任期（）年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)（）屆。A．1；B．2；A．1；B．2；C．1；D．2；11、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（）日，并不得超過(guò)（）日。A．20；50B．20；60C．A．20；50B．20；60C．30；50D．30；6012、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（）個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)（）起計(jì)算。A．6；最后一次簽署之日B．3；第一次簽署之日A．6；最后一次簽署之日B．3；第一次簽署之日C．6；最后一次簽署次日D．3；第一次簽署次日13、上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以（）為準(zhǔn)。成交金額被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積14、可轉(zhuǎn)債到期未轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿(mǎn)后（）個(gè)工作日內(nèi)償還本息。A.B.C.10DC.10D.1515、信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣。A.5；5B.3A.5；5B.3；3C.3；5D.5；316、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起16、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。.）個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債A.20B.30C.A.20B.30C.60D.10017、管理層股東是指控制（）或以上的投票權(quán)， 并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。AA． 3％B．5％C．B．5％C．10％D．15％18、國(guó)際推介的對(duì)象主要是（）。個(gè)人投資者機(jī)構(gòu)投資者政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)19、（）不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。A.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.A.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中信銀行D.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行20、我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取（）方式。A.發(fā)行定價(jià)B.配售C上網(wǎng)競(jìng)價(jià)D.議購(gòu)21、（）的目的在于提供企業(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，同時(shí)也是為了防止國(guó)有資產(chǎn)的流失。A.盡職調(diào)查B.財(cái)務(wù)審計(jì)C選聘中介機(jī)構(gòu)D.資產(chǎn)評(píng)估22、股份有限公司申請(qǐng)境外上市，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，其籌資額不少于5000萬(wàn)（）。A.美元B.港元C.A.美元B.港元C.歐元D.人民幣23、境內(nèi)上市外資股采取（）形式，以（）標(biāo)明面值，以（）認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)。A.不記名股票；人民幣.外幣B.不記名股票；外幣；人民幣C.A.不記名股票；人民幣.外幣B.不記名股票；外幣；人民幣C.記名股票；人民幣；外幣D.記名股票；外幣；人民幣24、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市， 上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的（）。A.20％B.30％A.20％B.30％C.35％D.50％25、股票的發(fā)行價(jià)格不得（）票面金額。A高于B.低于C.等于

D沒(méi)有要求26、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。A．發(fā)行人B．承銷(xiāo)的證券公司C．A．發(fā)行人B．承銷(xiāo)的證券公司C．發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)27、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部（）原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性B．防火墻C．A．保密性B．防火墻C．條塊管理D．業(yè)務(wù)控制28、上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查以確保公司在上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。A．全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)B．核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)C．A．全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)B．核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)C．流動(dòng)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)D．核心資產(chǎn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)29、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（）。A．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問(wèn)B．證券上市后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度A．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問(wèn)B．證券上市后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度．D．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度30、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的（）不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。A．安全性B．及時(shí)性C．A．安全性B．及時(shí)性C．正常性D．合規(guī)性31、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A．1000B．2000C．A．1000B．2000C．3000D．500032、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)期資產(chǎn)的（）評(píng)定重估價(jià)值。A．可變現(xiàn)價(jià)值B．賬面凈值C．A．可變現(xiàn)價(jià)值B．賬面凈值C．賬面原值D．凈資產(chǎn)值33、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近（）個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近（）個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。A．12；16B．36；36C．A．12；16B．36；36C．12；12D．36；1234、證券公司公開(kāi)發(fā)行債券其最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為（）億元。A．B．C．D．1035、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，度連續(xù)盈利。且最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年A．B．C．D．A．B．C．D．1035、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，度連續(xù)盈利。且最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年A．B．C．D．36、保薦人撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)對(duì)影響（）的因素進(jìn)行全面、客觀(guān)的分析。A．發(fā)行數(shù)量B．投資價(jià)值C．募集資金量D．發(fā)行時(shí)機(jī)37、可轉(zhuǎn)換公司債券的（）是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣(mài)給發(fā)行人。A．贖回B．回售C．A．贖回B．回售C．股份轉(zhuǎn)換D．債券償還38、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)的廣義含義的是（）。A.資產(chǎn)管理

B.投資價(jià)值C募集資金量D.發(fā)行時(shí)機(jī)39、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的（）同意。A．股東人數(shù)的2／3以上BA．股東人數(shù)的2／3以上B．股東所持表決權(quán)的2／3以上C．股東所持表決權(quán)的1／3以上D．股東人數(shù)的1／3以上40、配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．主承銷(xiāo)商B．發(fā)行人與主承銷(xiāo)商協(xié)商C．A．主承銷(xiāo)商B．發(fā)行人與主承銷(xiāo)商協(xié)商C．發(fā)行人D．證券交易所41、上市公司配股的信息披露中，假設(shè) T日為股權(quán)登記日，（）日至T+5日，刊登配股提示性公告。A．T-3B．T-2C．A．T-3B．T-2C．T+1D．T+342、在收購(gòu)公司中，與采取銀行貸款籌資相比，通過(guò)發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點(diǎn)是（）。A.籌資速度快B.保密性好

c.籌資成本低D.風(fēng)險(xiǎn)?。┰瓌t43、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)遵循按順序進(jìn)行披露。）原則A.及時(shí)性B.全面性c.A.及時(shí)性B.全面性c.準(zhǔn)確性D.重要性44、可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的（）停止交易。A.第2個(gè)交易日起B(yǎng).第A(yíng).第2個(gè)交易日起B(yǎng).第3個(gè)交易日起c.第5個(gè)交易日起D.第l0個(gè)交易日起45、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)在 "概覽"中披露的信息不包括（）。A.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)B.募股資金主要用途c.A.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)B.募股資金主要用途c.發(fā)行人及其控股股東D.承銷(xiāo)費(fèi)用46、股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）人，其中職工代表的比例不得低于（）。A.3；1／3BA.3；1／3B.3；1／2c.5；1／3D.5：1／2CC． 747、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)， 同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，其凈資本最低限額為人民幣（）。A．2000萬(wàn)元B．5000萬(wàn)元A．2000萬(wàn)元B．5000萬(wàn)元C．1億元D．5億元48、增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為（），簡(jiǎn)稱(chēng)為（）。A．"700XXX","XXX增發(fā)B．"700XXX","A．"700XXX","XXX增發(fā)B．"700XXX","XXX配售C．"730XXX","XXX增發(fā)D．"730XXX","XXX配售49、目前發(fā)行的短期融資券的最長(zhǎng)期限是（）天。A．180B．365C．A．180B．365C．90D．72050、自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的（）個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）。A．B．D．D．10CC． 直銷(xiāo)51、（）是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀(guān)實(shí)際相符。A．真實(shí)性原則B．完整性原則C．A．真實(shí)性原則B．完整性原則C．準(zhǔn)確性原則D．及時(shí)性原則52、承銷(xiāo)金融在3億元以下，成員在（）家以上的承銷(xiāo)團(tuán)，可設(shè) 2?3家副主承銷(xiāo)商。A．A．10B．C．D．53、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為（）個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短 1個(gè)交易日。A．B．C．D．）方54、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采?。┓绞?。A．包銷(xiāo)B．代銷(xiāo)A．包銷(xiāo)B．代銷(xiāo)D．傳銷(xiāo)55、國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史中，取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)CC． 資本不變?cè)瓌t銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合的是（）。A．證券法》B．《格拉斯?斯蒂格爾法》C．A．證券法》B．《格拉斯?斯蒂格爾法》C．金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D．麥克法頓法》56、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在 1998年之前，采取（）雙重控制的辦法。A．發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行規(guī)模B．發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模C．A．發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行規(guī)模B．發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模C．發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D．發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量57、依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由（）個(gè)股東共同出資設(shè)立。A．40B．50C．A．40B．50C．60D．8058、股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中， 應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循（）。A．資本確定原則B．資本維持原則A．資本確定原則B．資本維持原則D．資本實(shí)存原則59、在實(shí)際運(yùn)用中，進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)一般使用（）。間接資本成本加權(quán)平均資本成本個(gè)別資本成本邊際資本成本60、認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100％的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是（）。A.凈收入理論B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論C.A.凈收入理論B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論C.傳統(tǒng)折中理論D.凈經(jīng)營(yíng)理論本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。61、直接融資包括的內(nèi)容有（）。A.銀行信貸B.股票融資C.A.銀行信貸B.股票融資C.公司債務(wù)融資D.貼現(xiàn)62、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股包括（）。A.向原股東配售股份B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份C.A.向原股東配售股份B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份C.向特定對(duì)象發(fā)行股票D.向原股東公開(kāi)募集股份63、證券公司應(yīng)向（）報(bào)送年度報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)

公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券登記結(jié)算公司64、H股上市公司的公司治理要求包括（）。公司上市后須至少有 3名執(zhí)行董事常駐香港需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專(zhuān)長(zhǎng)C.發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)D.審核委員會(huì)成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事65、上市公司增發(fā)新股過(guò)程的信息披露包括（）。A．發(fā)行公告B．招股意向書(shū)C．A．發(fā)行公告B．招股意向書(shū)C．路演公告D．上市公告66、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)有（）。A．盡職調(diào)查B．持續(xù)督導(dǎo)C．A．盡職調(diào)查B．持續(xù)督導(dǎo)C．信息披露D．監(jiān)督管理67、上市公司全體（）應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。A董事核心技術(shù)人員

c.監(jiān)事D高級(jí)管理人員68、并購(gòu)重組審核委員會(huì)的主要職責(zé)是（）。審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件審核證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)C鼓勵(lì)股票升值D.打壓股市泡沫69、下列各項(xiàng)中，屬于總體審計(jì)計(jì)劃的是（）。審計(jì)目標(biāo)被審計(jì)單位的基本情況C審計(jì)小組組成及人員分工D.審計(jì)策略70、境內(nèi)上市外資股的投資主體為（）。A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織B.定居在國(guó)外的中國(guó)公民C.A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織B.定居在國(guó)外的中國(guó)公民C.中國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人D.擁有外匯的境內(nèi)居民7171、新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就（）作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。A.新股發(fā)行的方案B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告C.A.新股發(fā)行的方案B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告C.前次募集資金使用的報(bào)告D.其他必須明確的事項(xiàng)72、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。最近12個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為D.不存在違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為73、影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括（）。A.票面利率B.轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限C.A.票面利率B.轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限C.股票波動(dòng)率D.贖回、回售條款74、記賬式國(guó)債在（）發(fā)行并交易。A.商業(yè)銀行B.證券交易所債券市場(chǎng)C.A.商業(yè)銀行B.證券交易所債券市場(chǎng)C.全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)D.信托投資公司75、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，履行職責(zé)。75、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，履行職責(zé)。）制度健全能夠依法有效A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.獨(dú)立董事76、（）應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書(shū)的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。A.招股說(shuō)明書(shū)摘要B.保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件招股公告77、提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后， 上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時(shí)保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循（）的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。A．勤勉盡責(zé)B．公開(kāi)、公平、公正C．A．勤勉盡責(zé)B．公開(kāi)、公平、公正C．誠(chéng)實(shí)信用D．公開(kāi)透明78、可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由（）構(gòu)成的復(fù)合融資工具。A普通債權(quán)B.普通股票對(duì)公司股票的看跌期權(quán)D對(duì)公司股票的看漲期權(quán)）后向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行推價(jià)和79、首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登）后向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行推價(jià)和詢(xún)價(jià)。A．招股意向書(shū)B(niǎo)．上市公告書(shū)C．A．招股意向書(shū)B(niǎo)．上市公告書(shū)C．投資價(jià)值研究報(bào)告D．發(fā)行公告80、首次公開(kāi)發(fā)行股票，招股說(shuō)明書(shū)摘要包括以下（）內(nèi)容。A.重大事項(xiàng)提示

B.聲明風(fēng)險(xiǎn)因素D發(fā)行時(shí)間安排81、股權(quán)融資包括（）。A.配股B.增發(fā)新股C.A.配股B.增發(fā)新股C.股利分配中的送紅股D.股利分配中的現(xiàn)金分紅82、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購(gòu)可以分為（）。A.橫向并購(gòu)B.縱向并購(gòu)82、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購(gòu)可以分為（）。A.橫向并購(gòu)B.縱向并購(gòu)C混合并購(gòu)協(xié)議收購(gòu)83、根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔(dān)任的職責(zé)包括（）。A．董事B．資格會(huì)計(jì)師C．A．董事B．資格會(huì)計(jì)師C．監(jiān)察主任D．公司秘書(shū)84、按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，并購(gòu)可以分為（）。A.協(xié)議收購(gòu)B.要約收購(gòu)C敵意收購(gòu)

善意收購(gòu)85、擔(dān)保采用（）方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。A.抵押B.質(zhì)押C.A.抵押B.質(zhì)押C.保證D.按揭86、一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.核心資本充足率不低于4％B.最近A.核心資本充足率不低于4％B.最近3年連續(xù)盈利C.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足D.最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為股票上A.公司法》、《證券法》B.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》C.股票上A.公司法》、《證券法》B.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》C.核準(zhǔn)其掛牌交易的證券交易場(chǎng)所《上市規(guī)則》D.股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》87、首次公開(kāi)發(fā)行股票，并申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司，市前，應(yīng)按（）中的有關(guān)要求編制上市公告書(shū)。88、認(rèn)股書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是（）。A.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)BA.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)B.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格，無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)C.說(shuō)明C.說(shuō)明D.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的89、創(chuàng)立大會(huì)由（）組成。．A．發(fā)起人B．經(jīng)理C．董事D．認(rèn)股人90、向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（）。A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的89、創(chuàng)立大會(huì)由（）組成。．A．發(fā)起人B．經(jīng)理C．董事D．認(rèn)股人90、向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（）。A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30％B．C．采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行D．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20％控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量91、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合（）。6％A.最近36％B.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前 20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前 I個(gè)交易的均價(jià)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前 20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前 I個(gè)交易的均價(jià)92、股票的定價(jià)活動(dòng)可包括（）。A.估值B.撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告C.A.估值B.撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告C.詢(xún)價(jià)D.投標(biāo)93、贖回公告應(yīng)當(dāng)載明（）等內(nèi)容。A．贖回的程序B．贖回價(jià)格C．付款方法D．贖回時(shí)間94、增發(fā)的發(fā)行方式有（）。A．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合B．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合C．A．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合B．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合C．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式95、發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括（）。A．質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)B．質(zhì)量控制措施C．A．質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)B．質(zhì)量控制措施C．質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人D．出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛96、發(fā)行人名稱(chēng)冠有（）字樣的，應(yīng)說(shuō)明冠以此名的依據(jù)。A．"高科技"B．"A．"高科技"B．"技術(shù)"C．"科技"D．"新技術(shù)"）在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)97、對(duì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，）在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。A.證券業(yè)B.商業(yè)銀行

c.制造業(yè)D.保險(xiǎn)業(yè)1985年由（）發(fā)行的金融債券。981985年由（）發(fā)行的金融債券。A.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行c.中國(guó)建設(shè)銀行D.中國(guó)工商銀行99、關(guān)于"上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好"，下列說(shuō)法正確的是（）。A.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定B.最近3年及I期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)D最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近的I03年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)100、目前，我國(guó)國(guó)債包括（）。A.記賬式國(guó)債B.憑證式國(guó)債C.A.記賬式國(guó)債B.憑證式國(guó)債C.儲(chǔ)蓄國(guó)債D.基礎(chǔ)建設(shè)國(guó)債本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為 A，錯(cuò)誤的為B。101、發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售外資股股份時(shí)使用的信息備忘錄在法律上視為招股章程。（）102、上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜。（）103、資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級(jí)包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式。104、購(gòu)。（）在發(fā)起設(shè)立股份有限公司的方式中，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，社會(huì)公眾可以參加股份認(rèn)105、發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)申報(bào)后，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得隨意增加、撤回或更改。106、規(guī)模效應(yīng)?？v向收購(gòu)的目的在于消除競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，增加收購(gòu)公司的壟斷實(shí)力或形成（）107、企業(yè)債券上市申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，證券交易所安排該債券上市交易。（）108、企業(yè)股份制改組進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí)，由審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。（）109、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)需披露發(fā)行后的股利分配政策。（）110、股票發(fā)行公告是發(fā)行人對(duì)公告投資人作出的事實(shí)通知。（）111、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券不需要由保薦人保薦。（）112、112、113、113、114、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為評(píng)估報(bào)告出具日起的1年。（）115、并購(gòu)重組委員會(huì)委員每屆任期l年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。116、米勒模型又被稱(chēng)為資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)論。（）以募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后l5日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。（）117、118、股票配售對(duì)象參與累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下配售應(yīng)繳付一半的申購(gòu)資金。（）119、證券交易所依法對(duì)上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。（）120、上市公司改變招股說(shuō)明書(shū)所列募集資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。（）121、發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的股本總額不少于5000萬(wàn)元人民幣。（）122、法人可以作為股份有限公司的發(fā)起人，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，自然人也可以作為股份有限公司的發(fā)起人。（）br/>123、在股票首次上市前，發(fā)行人和證券交易所雙方應(yīng)簽訂股票上市協(xié)議。（）124、輔導(dǎo)報(bào)告作為公司申請(qǐng)股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開(kāi)發(fā)行股票公司申報(bào)材料均應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。（）125、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，需滿(mǎn)足最近 2年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。（）126、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣。（）127、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，必須全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。（）128、可交換公司債券面值為每張人民幣128、可交換公司債券面值為每張人民幣l000元。（）129、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。130、根據(jù)2006129、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。130、根據(jù)2006年5月8日起施行的是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。（）131、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。（）132、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束 1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。（）133、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。（）134、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。（）135、發(fā)行人及其承銷(xiāo)商違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)模袊?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。（）136、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)；資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告l次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。（）137、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對(duì)投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤(rùn)分配等措施。（）

138、招股說(shuō)明書(shū)摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，無(wú)須包括招股說(shuō)明書(shū)全文各部分的主要內(nèi)容。（）1