2012年證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷真題

2012年證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷真題本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。1、可轉(zhuǎn)債的最長期限為（）年。A．B．C．10DC．10D．152、擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括（）。A．控股股東參股企業(yè)B．發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)C．A．控股股東參股企業(yè)B．發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)C．發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)D．發(fā)行人主要供應(yīng)商3、上市公司公開發(fā)行新股是指（）。A．上市公司向不特定對象發(fā)行新股B．上市公司向特定對象發(fā)行新股C．A．上市公司向不特定對象發(fā)行新股B．上市公司向特定對象發(fā)行新股C．向原股東配售股份D．向不特定對象公開募集股份4、保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個交易日內(nèi)向證券交易所報送"保薦總結(jié)報告書H"。A．5B．10C．15

D．205、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近 l期截止日后（）個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過（）個月。A．1；B．3；A．1；B．3；C．6；D．6；6、如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司 25％或以上股份并承諾在（）年內(nèi)持續(xù)持股不低于25％的，外匯管理部門在外匯登記證上加注 "外商投資股份公司（A股并購25％或以上）"。A．B．C．10DC．10D．157、發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送的材料份數(shù)是：原件（）份、復(fù)印件（）份。A．5；B．1；A．5；B．1；C．1；D．1；8、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于（）。A．4％B．A．4％B．5％C．8％DD． 10％9、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（），記賬式國債發(fā)行完全采用（）。A．承購包銷方式，公開招標(biāo)方式B．承購包銷方式，承購包銷方式C．公開招標(biāo)方式，9、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（），記賬式國債發(fā)行完全采用（）。A．承購包銷方式，公開招標(biāo)方式B．承購包銷方式，承購包銷方式C．公開招標(biāo)方式，承購包銷方式D．公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式10、并購重組委委員每屆任期（）年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過（）屆。A．1；B．2；A．1；B．2；C．1；D．2；11、收購要約約定的收購期限不得少于（）日，并不得超過（）日。A．20；50B．20；60C．A．20；50B．20；60C．30；50D．30；6012、招股說明書的有效期為（）個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書（）起計算。A．6；最后一次簽署之日B．3；第一次簽署之日A．6；最后一次簽署之日B．3；第一次簽署之日C．6；最后一次簽署次日D．3；第一次簽署次日13、上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以（）為準(zhǔn)。成交金額被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積14、可轉(zhuǎn)債到期未轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（）個工作日內(nèi)償還本息。A.B.C.10DC.10D.1515、信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊資本不低于（）億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣。A.5；5B.3A.5；5B.3；3C.3；5D.5；316、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起16、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。.）個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債A.20B.30C.A.20B.30C.60D.10017、管理層股東是指控制（）或以上的投票權(quán)， 并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。AA． 3％B．5％C．B．5％C．10％D．15％18、國際推介的對象主要是（）。個人投資者機(jī)構(gòu)投資者政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門19、（）不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。A.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行B.中國進(jìn)出口銀行C.A.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行B.中國進(jìn)出口銀行C.中信銀行D.國家開發(fā)銀行20、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。ǎ┓绞?。A.發(fā)行定價B.配售C上網(wǎng)競價D.議購21、（）的目的在于提供企業(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價值，同時也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。A.盡職調(diào)查B.財務(wù)審計C選聘中介機(jī)構(gòu)D.資產(chǎn)評估22、股份有限公司申請境外上市，按合理預(yù)期市盈率計算，其籌資額不少于5000萬（）。A.美元B.港元C.A.美元B.港元C.歐元D.人民幣23、境內(nèi)上市外資股采取（）形式，以（）標(biāo)明面值，以（）認(rèn)購、買賣。A.不記名股票；人民幣.外幣B.不記名股票；外幣；人民幣C.A.不記名股票；人民幣.外幣B.不記名股票；外幣；人民幣C.記名股票；人民幣；外幣D.記名股票；外幣；人民幣24、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市， 上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的（）。A.20％B.30％A.20％B.30％C.35％D.50％25、股票的發(fā)行價格不得（）票面金額。A高于B.低于C.等于

D沒有要求26、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（）確定。A．發(fā)行人B．承銷的證券公司C．A．發(fā)行人B．承銷的證券公司C．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商D．中國證監(jiān)會27、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部（）原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性B．防火墻C．A．保密性B．防火墻C．條塊管理D．業(yè)務(wù)控制28、上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務(wù)顧問，財務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司在上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（）具有持續(xù)經(jīng)營能力。A．全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)B．核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)C．A．全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)B．核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)C．流動資產(chǎn)與業(yè)務(wù)D．核心資產(chǎn)與主營業(yè)務(wù)29、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（）。A．證券上市當(dāng)年剩余時問B．證券上市后l個完整會計年度A．證券上市當(dāng)年剩余時問B．證券上市后l個完整會計年度C．證券上市當(dāng)年剩余時間及其后l個完整會計年度．D．證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度30、證券承銷業(yè)務(wù)的（）不是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。A．安全性B．及時性C．A．安全性B．及時性C．正常性D．合規(guī)性31、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000B．2000C．A．1000B．2000C．3000D．500032、資產(chǎn)評估中運(yùn)用清算價格法評估資產(chǎn)價格時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時期資產(chǎn)的（）評定重估價值。A．可變現(xiàn)價值B．賬面凈值C．A．可變現(xiàn)價值B．賬面凈值C．賬面原值D．凈資產(chǎn)值33、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近（）個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近（）個月內(nèi)未受到證券交易所的公開譴責(zé)。A．12；16B．36；36C．A．12；16B．36；36C．12；12D．36；1234、證券公司公開發(fā)行債券其最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為（）億元。A．B．C．D．1035、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，度連續(xù)盈利。且最近（）個會計年A．B．C．D．A．B．C．D．1035、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，度連續(xù)盈利。且最近（）個會計年A．B．C．D．36、保薦人撰寫的投資價值研究報告應(yīng)對影響（）的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。A．發(fā)行數(shù)量B．投資價值C．募集資金量D．發(fā)行時機(jī)37、可轉(zhuǎn)換公司債券的（）是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。A．贖回B．回售C．A．贖回B．回售C．股份轉(zhuǎn)換D．債券償還38、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)的廣義含義的是（）。A.資產(chǎn)管理

B.投資價值C募集資金量D.發(fā)行時機(jī)39、轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的（）同意。A．股東人數(shù)的2／3以上BA．股東人數(shù)的2／3以上B．股東所持表決權(quán)的2／3以上C．股東所持表決權(quán)的1／3以上D．股東人數(shù)的1／3以上40、配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．主承銷商B．發(fā)行人與主承銷商協(xié)商C．A．主承銷商B．發(fā)行人與主承銷商協(xié)商C．發(fā)行人D．證券交易所41、上市公司配股的信息披露中，假設(shè) T日為股權(quán)登記日，（）日至T+5日，刊登配股提示性公告。A．T-3B．T-2C．A．T-3B．T-2C．T+1D．T+342、在收購公司中，與采取銀行貸款籌資相比，通過發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點(diǎn)是（）。A.籌資速度快B.保密性好

c.籌資成本低D.風(fēng)險?。┰瓌t43、在首次公開發(fā)行股票的招股說明書有關(guān)風(fēng)險因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)遵循按順序進(jìn)行披露。）原則A.及時性B.全面性c.A.及時性B.全面性c.準(zhǔn)確性D.重要性44、可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的（）停止交易。A.第2個交易日起B(yǎng).第A.第2個交易日起B(yǎng).第3個交易日起c.第5個交易日起D.第l0個交易日起45、首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在 "概覽"中披露的信息不包括（）。A.發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)B.募股資金主要用途c.A.發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)B.募股資金主要用途c.發(fā)行人及其控股股東D.承銷費(fèi)用46、股份有限公司監(jiān)事會成員不得少于（）人，其中職工代表的比例不得低于（）。A.3；1／3BA.3；1／3B.3；1／2c.5；1／3D.5：1／2CC． 747、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)， 同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其凈資本最低限額為人民幣（）。A．2000萬元B．5000萬元A．2000萬元B．5000萬元C．1億元D．5億元48、增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為（），簡稱為（）。A．"700XXX","XXX增發(fā)B．"700XXX","A．"700XXX","XXX增發(fā)B．"700XXX","XXX配售C．"730XXX","XXX增發(fā)D．"730XXX","XXX配售49、目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是（）天。A．180B．365C．A．180B．365C．90D．72050、自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的（）個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書（申報稿）。A．B．D．D．10CC． 直銷51、（）是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。A．真實(shí)性原則B．完整性原則C．A．真實(shí)性原則B．完整性原則C．準(zhǔn)確性原則D．及時性原則52、承銷金融在3億元以下，成員在（）家以上的承銷團(tuán)，可設(shè) 2?3家副主承銷商。A．A．10B．C．D．53、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為（）個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短 1個交易日。A．B．C．D．）方54、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采?。┓绞健．包銷B．代銷A．包銷B．代銷D．傳銷55、國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史中，取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)CC． 資本不變原則銀行兩個領(lǐng)域的重合的是（）。A．證券法》B．《格拉斯?斯蒂格爾法》C．A．證券法》B．《格拉斯?斯蒂格爾法》C．金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D．麥克法頓法》56、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在 1998年之前，采?。ǎ╇p重控制的辦法。A．發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模B．發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模C．A．發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模B．發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模C．發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D．發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量57、依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由（）個股東共同出資設(shè)立。A．40B．50C．A．40B．50C．60D．8058、股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中， 應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循（）。A．資本確定原則B．資本維持原則A．資本確定原則B．資本維持原則D．資本實(shí)存原則59、在實(shí)際運(yùn)用中，進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時一般使用（）。間接資本成本加權(quán)平均資本成本個別資本成本邊際資本成本60、認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100％的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價值會達(dá)到最大的理論是（）。A.凈收入理論B.凈經(jīng)營收入理論C.A.凈收入理論B.凈經(jīng)營收入理論C.傳統(tǒng)折中理論D.凈經(jīng)營理論本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。61、直接融資包括的內(nèi)容有（）。A.銀行信貸B.股票融資C.A.銀行信貸B.股票融資C.公司債務(wù)融資D.貼現(xiàn)62、上市公司公開發(fā)行新股包括（）。A.向原股東配售股份B.向不特定對象公開募集股份C.A.向原股東配售股份B.向不特定對象公開募集股份C.向特定對象發(fā)行股票D.向原股東公開募集股份63、證券公司應(yīng)向（）報送年度報告。中國證監(jiān)會

公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證券業(yè)協(xié)會中國證券登記結(jié)算公司64、H股上市公司的公司治理要求包括（）。公司上市后須至少有 3名執(zhí)行董事常駐香港需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅嫽蛳嚓P(guān)財務(wù)管理專長C.發(fā)行人董事會下需設(shè)有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會D.審核委員會成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事65、上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括（）。A．發(fā)行公告B．招股意向書C．A．發(fā)行公告B．招股意向書C．路演公告D．上市公告66、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財務(wù)顧問的職責(zé)有（）。A．盡職調(diào)查B．持續(xù)督導(dǎo)C．A．盡職調(diào)查B．持續(xù)督導(dǎo)C．信息披露D．監(jiān)督管理67、上市公司全體（）應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。A董事核心技術(shù)人員

c.監(jiān)事D高級管理人員68、并購重組審核委員會的主要職責(zé)是（）。審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件審核證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項出具的有關(guān)材料及意見書C鼓勵股票升值D.打壓股市泡沫69、下列各項中，屬于總體審計計劃的是（）。審計目標(biāo)被審計單位的基本情況C審計小組組成及人員分工D.審計策略70、境內(nèi)上市外資股的投資主體為（）。A.外國的自然人、法人和其他組織B.定居在國外的中國公民C.A.外國的自然人、法人和其他組織B.定居在國外的中國公民C.中國港、澳、臺地區(qū)的自然人D.擁有外匯的境內(nèi)居民7171、新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就（）作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。A.新股發(fā)行的方案B.本次募集資金使用的可行性報告C.A.新股發(fā)行的方案B.本次募集資金使用的可行性報告C.前次募集資金使用的報告D.其他必須明確的事項72、上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。最近12個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為73、影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括（）。A.票面利率B.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限C.A.票面利率B.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限C.股票波動率D.贖回、回售條款74、記賬式國債在（）發(fā)行并交易。A.商業(yè)銀行B.證券交易所債券市場C.A.商業(yè)銀行B.證券交易所債券市場C.全國銀行問債券市場D.信托投資公司75、上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，履行職責(zé)。75、上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，履行職責(zé)。）制度健全能夠依法有效A.股東大會B.董事會C.A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.獨(dú)立董事76、（）應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。A.招股說明書摘要B.保薦人出具的發(fā)行保薦書證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件招股公告77、提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后， 上市公司新股發(fā)行申請進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循（）的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。A．勤勉盡責(zé)B．公開、公平、公正C．A．勤勉盡責(zé)B．公開、公平、公正C．誠實(shí)信用D．公開透明78、可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由（）構(gòu)成的復(fù)合融資工具。A普通債權(quán)B.普通股票對公司股票的看跌期權(quán)D對公司股票的看漲期權(quán)）后向詢價對象進(jìn)行推價和79、首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登）后向詢價對象進(jìn)行推價和詢價。A．招股意向書B．上市公告書C．A．招股意向書B．上市公告書C．投資價值研究報告D．發(fā)行公告80、首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括以下（）內(nèi)容。A.重大事項提示

B.聲明風(fēng)險因素D發(fā)行時間安排81、股權(quán)融資包括（）。A.配股B.增發(fā)新股C.A.配股B.增發(fā)新股C.股利分配中的送紅股D.股利分配中的現(xiàn)金分紅82、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為（）。A.橫向并購B.縱向并購82、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為（）。A.橫向并購B.縱向并購C混合并購協(xié)議收購83、根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔(dān)任的職責(zé)包括（）。A．董事B．資格會計師C．A．董事B．資格會計師C．監(jiān)察主任D．公司秘書84、按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分，并購可以分為（）。A.協(xié)議收購B.要約收購C敵意收購

善意收購85、擔(dān)保采用（）方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。A.抵押B.質(zhì)押C.A.抵押B.質(zhì)押C.保證D.按揭86、一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.核心資本充足率不低于4％B.最近A.核心資本充足率不低于4％B.最近3年連續(xù)盈利C.貸款損失準(zhǔn)備計提充足D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為股票上A.公司法》、《證券法》B.首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》C.股票上A.公司法》、《證券法》B.首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》C.核準(zhǔn)其掛牌交易的證券交易場所《上市規(guī)則》D.股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》87、首次公開發(fā)行股票，并申請在經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司，市前，應(yīng)按（）中的有關(guān)要求編制上市公告書。88、認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項是（）。A.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)BA.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)B.每股的票面金額和發(fā)行價格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)C.說明C.說明D.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的89、創(chuàng)立大會由（）組成。．A．發(fā)起人B．經(jīng)理C．董事D．認(rèn)股人90、向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（）。A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的89、創(chuàng)立大會由（）組成。．A．發(fā)起人B．經(jīng)理C．董事D．認(rèn)股人90、向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合（）。A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％B．C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行D．?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20％控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量91、向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當(dāng)符合（）。6％A.最近36％B.除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前 20個交易日公司股票均價或前 I個交易的均價發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前 20個交易日公司股票均價或前 I個交易的均價92、股票的定價活動可包括（）。A.估值B.撰寫投資價值研究報告C.A.估值B.撰寫投資價值研究報告C.詢價D.投標(biāo)93、贖回公告應(yīng)當(dāng)載明（）等內(nèi)容。A．贖回的程序B．贖回價格C．付款方法D．贖回時間94、增發(fā)的發(fā)行方式有（）。A．上網(wǎng)定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合B．上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合C．A．上網(wǎng)定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合B．上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合C．網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行D．中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式95、發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括（）。A．質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)B．質(zhì)量控制措施C．A．質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)B．質(zhì)量控制措施C．質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人D．出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛96、發(fā)行人名稱冠有（）字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。A．"高科技"B．"A．"高科技"B．"技術(shù)"C．"科技"D．"新技術(shù)"）在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)97、對大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，）在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。A.證券業(yè)B.商業(yè)銀行

c.制造業(yè)D.保險業(yè)1985年由（）發(fā)行的金融債券。981985年由（）發(fā)行的金融債券。A.中國農(nóng)業(yè)銀行B.國家開發(fā)銀行c.中國建設(shè)銀行D.中國工商銀行99、關(guān)于"上市公司的財務(wù)狀況良好"，下列說法正確的是（）。A.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定B.最近3年及I期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告C資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤D最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近的I03年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤100、目前，我國國債包括（）。A.記賬式國債B.憑證式國債C.A.記賬式國債B.憑證式國債C.儲蓄國債D.基礎(chǔ)建設(shè)國債本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為 A，錯誤的為B。101、發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售外資股股份時使用的信息備忘錄在法律上視為招股章程。（）102、上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜。（）103、資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險等方式。104、購。（）在發(fā)起設(shè)立股份有限公司的方式中，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，社會公眾可以參加股份認(rèn)105、發(fā)行申請文件一經(jīng)申報后，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得隨意增加、撤回或更改。106、規(guī)模效應(yīng)?？v向收購的目的在于消除競爭，擴(kuò)大市場份額，增加收購公司的壟斷實(shí)力或形成（）107、企業(yè)債券上市申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，證券交易所安排該債券上市交易。（）108、企業(yè)股份制改組進(jìn)行資產(chǎn)評估時，由審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評估。（）109、首次公開發(fā)行股票時，招股說明書需披露發(fā)行后的股利分配政策。（）110、股票發(fā)行公告是發(fā)行人對公告投資人作出的事實(shí)通知。（）111、申請發(fā)行可交換公司債券不需要由保薦人保薦。（）112、112、113、113、114、資產(chǎn)評估報告的有效期為評估報告出具日起的1年。（）115、并購重組委員會委員每屆任期l年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。116、米勒模型又被稱為資本結(jié)構(gòu)無關(guān)論。（）以募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后l5日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。（）117、118、股票配售對象參與累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售應(yīng)繳付一半的申購資金。（）119、證券交易所依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益活動進(jìn)行監(jiān)督管理。（）120、上市公司改變招股說明書所列募集資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。（）121、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的股本總額不少于5000萬元人民幣。（）122、法人可以作為股份有限公司的發(fā)起人，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，自然人也可以作為股份有限公司的發(fā)起人。（）br/>123、在股票首次上市前，發(fā)行人和證券交易所雙方應(yīng)簽訂股票上市協(xié)議。（）124、輔導(dǎo)報告作為公司申請股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開發(fā)行股票公司申報材料均應(yīng)報中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)。（）125、上市公司申請發(fā)行新股，需滿足最近 2年及l(fā)期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。（）126、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣。（）127、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，必須全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。（）128、可交換公司債券面值為每張人民幣128、可交換公司債券面值為每張人民幣l000元。（）129、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。130、根據(jù)2006129、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。130、根據(jù)2006年5月8日起施行的是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。（）131、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。（）132、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束 1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務(wù)狀況確定。（）133、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。（）134、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。（）135、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。（）136、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級和跟蹤評級；資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告l次跟蹤評級報告。（）137、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實(shí)施合理的項目進(jìn)度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施。（）

138、招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。（）1