2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)預(yù)測習(xí)題

2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測習(xí)題（2）期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣 （ ）2000萬元3000萬元5000萬元1億元應(yīng)當(dāng)書期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（ ）報(bào)送。期貨交易所B?中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)公司住所地的財(cái)政部門公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)TOC\o"1-5"\h\z期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 （3年5年7年10年證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少應(yīng)有具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。2名3名5名

7名期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（ ）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。TOC\o"1-5"\h\z1年2年3年5年因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù) （ ）確定責(zé)任的承擔(dān)。雙方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)雙方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)客戶經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額無效行為與損失之間的因果關(guān)系不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效， 該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由 （ ）承擔(dān)。該經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶C?期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。投訴管理客戶意見調(diào)查和投訴管理

了解客戶和分類管理風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示9?《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則 （ia行）》由（ ）負(fù)責(zé)解釋。A.中國證監(jiān)會(huì)B?中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國金融期貨交易所國務(wù)院法制委員會(huì)10.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則 （試行）》的生效時(shí)間是（ ）。2009年6月1日2009年9月15日2010年2月9日2010年3月27日C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第 8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣 5000萬元。D【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)， 并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的， 應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由， 向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。B【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。C【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第 5條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。D【解析】因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。B【解析】不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。C【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則 （試行）》第3條規(guī)定，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度， 將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)， 理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期