中國強(qiáng)制性認(rèn)證情況介紹和發(fā)展趨勢分析

中國強(qiáng)制性認(rèn)證情況介紹及發(fā)展趨勢分析中國泰爾實(shí)驗(yàn)室將用鑫.強(qiáng)制性認(rèn)證的存在必要性無論是自愿認(rèn)證還是強(qiáng)制性認(rèn)證，做為產(chǎn)品認(rèn)證的一種形式，其主要功能都是一樣的，都是在市場經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，為了促進(jìn)市場買賣雙方達(dá)成公平合理交易而產(chǎn)生的一種對賣方產(chǎn)品質(zhì)量的鑒別方式。自有商品交易就有了對賣方產(chǎn)品質(zhì)量的鑒別需求。在初期階段，由于商品功能簡單，大多采用賣方自薦和買方自行檢驗(yàn)的方式完成對商品的質(zhì)量鑒別的，我們可以把這兩種行為理解為初期的賣方自我聲明和買方的第二方檢驗(yàn)。隨著工業(yè)化發(fā)展，商品的質(zhì)量內(nèi)涵日益豐富，鑒別方法越來越復(fù)雜，大多買方都缺乏了鑒別能力，這時出現(xiàn)了獨(dú)立的試驗(yàn)室，一開始是由買方委托信任的試驗(yàn)室進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量鑒別，仍屬于第二方檢驗(yàn)的范疇，但后期賣方出于推銷產(chǎn)品和減少貿(mào)易成本的目的，開始主動的在交易之前先送產(chǎn)品到有信譽(yù)的獨(dú)立試驗(yàn)室進(jìn)行檢驗(yàn)并獲得檢驗(yàn)報告，以此在交易中讓買方確認(rèn)產(chǎn)品的品質(zhì)。這就發(fā)展出了第三方檢驗(yàn)。隨著第三方檢驗(yàn)的發(fā)展，為了更好的向買方提供產(chǎn)品品質(zhì)的證明，從開始的型式試驗(yàn)、100%全檢、批量抽樣檢驗(yàn)三種方式，發(fā)展到增加工廠質(zhì)量體系審查、證后市場抽查、證后工廠抽查、證后工廠質(zhì)量體系跟蹤等環(huán)節(jié)，也就形成了ISO總結(jié)推薦的8種認(rèn)證模式。由以上可以看出，在一般情況下，上述的賣方的自我聲明、買方的第二方檢驗(yàn)和獨(dú)立機(jī)構(gòu)（包括實(shí)驗(yàn)室和認(rèn)證機(jī)構(gòu)）的自愿性認(rèn)證服務(wù)已經(jīng)可以滿足交易雙方對商品質(zhì)量的鑒別需求。但在一些特殊的情況下，買方（第二方）對商品某些特性的鑒別責(zé)任出現(xiàn)缺失，而這些特性對買方權(quán)益或社會發(fā)展又十分重要，為了彌補(bǔ)這種第二方的責(zé)任缺失，不得不由政府出面承擔(dān)，由此對應(yīng)前述市場自發(fā)產(chǎn)生的鑒別方式，出現(xiàn)了三種不同的市場準(zhǔn)入方式：強(qiáng)制性備案制度（例如能源效率標(biāo)識管理制度）、行政許可制度（例如電信設(shè)備進(jìn)網(wǎng)許可制度）、強(qiáng)制性認(rèn)證制度（例如中國強(qiáng)制性認(rèn)證）。交易中的產(chǎn)品質(zhì)量鑒定方式既然是第二方責(zé)任缺失的情況下才出現(xiàn)以上三種政府介入的市場準(zhǔn)入方式，那么第二方責(zé)任缺失的可能性有哪些呢？我們大致可以分成三種可能性：.不知道（信息不對稱）：商品的這些質(zhì)量特性過于專業(yè)，大多買方不具備這些專業(yè)知識，所以也就不知道有這些特性。例如食品中的添加劑，即使在包裝上明示，消費(fèi)者都很難區(qū)分到底哪些添加劑，多少添加量可能對人體健康產(chǎn)生多大的影響，此時如果沒有國家制度的介入，靠消費(fèi)者自身的市場機(jī)制是難以保證消費(fèi)者權(quán)益的。.知道但不能（能力不對稱）：買方知道有這些特性，也了解這些特性對自身利益的關(guān)系，但因?yàn)槭袌龅馁I賣雙方地位差異，買方?jīng)]有能力要求賣方保證這些特性符合自身利益需求。這些市場地位差異有可能來自于供求關(guān)系的不平衡，例如需求巨大，但供應(yīng)較少，這時買方迫于急需商品的某些功能性，不得不接受對一些同樣關(guān)乎其利益的質(zhì)量特性的讓步。另一方面,市場地位差異來自于買賣雙方的角色不對稱，例如終端消費(fèi)者個體與商品的制造商之間，由于消費(fèi)類產(chǎn)品制造商面對的是龐大消費(fèi)者群體，其中的任何個體都無法撼動制造商的行為，中國有句俗話叫“店大欺主”，很形象的說明了兩者在交易中的地位差異。.能但不愿意（責(zé)利不對稱）：第二方有能力對商品的某些特性進(jìn)行鑒別，但這些特性的好壞并不直接造成第二方利益的損失，因此其不愿意或者說沒有積極性去鑒別這方面的商品特性。例如商品的環(huán)保特性，做為節(jié)能特性，消費(fèi)

者十分關(guān)注，愿意購買節(jié)能性能好的產(chǎn)品，因?yàn)檫@些產(chǎn)品節(jié)約的電能將直接讓消費(fèi)者得到減少電費(fèi)支出的利益；而對于易拆解和重金屬含量特性，消費(fèi)者在使用階段并不能從中得到任何功能利益，這個特性的好壞關(guān)系的是產(chǎn)品廢棄后的拆解處理階段，產(chǎn)品的可回收利用率和無害化處理的難易程度，回收利用率高和易于無害化處理的產(chǎn)品將對全社會的資源綜合利用和環(huán)境污染控制有利，而這些利益是第二方要通過社會和環(huán)境間接感受到的。不愿意不愿意對于有以上第二方責(zé)任缺失的情況下，涉及人類健康和安全，動植物生命和健康，以及環(huán)境保護(hù)和公共安全的產(chǎn)品開展中國強(qiáng)制性認(rèn)證是十分必要的。.強(qiáng)制性認(rèn)證的認(rèn)證運(yùn)作方式按照現(xiàn)在的《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)情況如下:.監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)a）國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（AQSIQb）國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（CNCAc）地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)和地方出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下簡稱地方質(zhì)檢行政部門）d）行業(yè)主管部門.實(shí)施機(jī)構(gòu)a）指定的認(rèn)證木幾構(gòu)b）指定的檢查機(jī)構(gòu)c）指定的檢測機(jī)構(gòu)d）標(biāo)志管理中心強(qiáng)制性認(rèn)證中的機(jī)構(gòu)關(guān)系截止2009年，CNCA共指定了11家認(rèn)證機(jī)構(gòu)160家檢測機(jī)構(gòu)開展中國強(qiáng)制性認(rèn)證。在機(jī)構(gòu)的職責(zé)上，CNCA主要負(fù)責(zé)CCC認(rèn)證制度運(yùn)行過程中的政策制定；認(rèn)證中心負(fù)責(zé)實(shí)際實(shí)施，接收申請、劃分申請單元、分配檢測和檢查任務(wù)、審核評估檢測報告和檢查報告、簽發(fā)證書、維持證書等；而實(shí)驗(yàn)室僅僅是負(fù)責(zé)認(rèn)證的檢測工作，根據(jù)認(rèn)證中心下達(dá)的具體檢測任務(wù)完成檢測工作。實(shí)施機(jī)構(gòu)的具體運(yùn)作流程如下圖：截止2009年的中國強(qiáng)制性認(rèn)證目錄（CCC目錄）共含有183種產(chǎn)品，為此認(rèn)監(jiān)委共發(fā)布了87份產(chǎn)品實(shí)施規(guī)則，分為13個領(lǐng)域，23個大類。每一個目錄中的產(chǎn)品都對應(yīng)一個產(chǎn)品實(shí)施規(guī)則，1個產(chǎn)品實(shí)施規(guī)則可能適用于多個目錄內(nèi)產(chǎn)品。（強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則對照表）在87份產(chǎn)品實(shí)施規(guī)則中，大多數(shù)認(rèn)證模式都采用了第五種認(rèn)證模式，對于整機(jī)產(chǎn)品也就是型式試驗(yàn)+初始工廠審查+獲證后監(jiān)督。其中獲證后監(jiān)督的方式采用工廠產(chǎn)品質(zhì)量保證能力的復(fù)查+認(rèn)證產(chǎn)品一致性檢查，必要時抽取樣品送檢測機(jī)構(gòu)檢測。三.強(qiáng)制性認(rèn)證現(xiàn)在面臨的問題中國強(qiáng)制性認(rèn)證自2002年開始實(shí)施，已經(jīng)走過了7年，其中遇到了許多的問題和困難，其中比較突出的問題總結(jié)如下：.目錄產(chǎn)品界定：由于最初的目錄發(fā)布是以產(chǎn)品名稱的形式操作的，但實(shí)際實(shí)施過程中，由于其強(qiáng)制性認(rèn)證的性質(zhì)，必須嚴(yán)格區(qū)分產(chǎn)品是否在認(rèn)證范圍內(nèi)，企業(yè)、地方質(zhì)檢機(jī)構(gòu)、商家、消費(fèi)者都十分關(guān)注產(chǎn)品的界定，其直接影響到企業(yè)、商家和消費(fèi)者的利益，同時也使地方質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的執(zhí)法產(chǎn)生困難。為此認(rèn)監(jiān)委不得不對目錄中的產(chǎn)品出臺了產(chǎn)品界定表（2007年第9號公告）,以產(chǎn)品特性對目錄中的產(chǎn)品名稱范圍進(jìn)行嚴(yán)格的定義。但不論多么嚴(yán)格的定義，都無法完全解決產(chǎn)品的認(rèn)證范圍劃分問題，這將是一個伴隨強(qiáng)制性認(rèn)證的長期性問題。.檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)替換：檢驗(yàn)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)并不是一成不變的，隨著技術(shù)的發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)也在不斷的換版，各種標(biāo)準(zhǔn)換版后如何在CCC^應(yīng)用十分復(fù)雜，認(rèn)監(jiān)委在初期發(fā)布了一個標(biāo)準(zhǔn)換版的操作規(guī)定，其規(guī)定大致就是按照標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施日期自動在實(shí)施規(guī)則中進(jìn)行換版。為此，許多實(shí)施規(guī)則都將其中依據(jù)的檢測標(biāo)準(zhǔn)年號刪除，以適應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)換版的情況。但實(shí)際在許多重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)換版的操作中都沒有那么簡單，往往要根據(jù)換版的內(nèi)容，謹(jǐn)慎的處理包括過渡期、檢驗(yàn)項(xiàng)目等問題。.機(jī)構(gòu)授權(quán)：看似簡單的機(jī)構(gòu)授權(quán)，其實(shí)對于制度的實(shí)施效果影響巨大。認(rèn)監(jiān)委對認(rèn)證機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的授權(quán)，初期為了平衡利益，采取的是市場競爭的態(tài)度，但競爭的結(jié)果確并不像想象的那么美好，由于對競爭的監(jiān)督力度不足，導(dǎo)致CCC操作中部分產(chǎn)品惡性競爭現(xiàn)象明顯，導(dǎo)致認(rèn)證的有效性無法得到保證。但對競爭加大監(jiān)督力度實(shí)際上受到行政資源有限的約束。其后，認(rèn)監(jiān)委曾對部分產(chǎn)品的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行過清理，并取消了一批實(shí)驗(yàn)室的CCC僉驗(yàn)授權(quán)，以遏制惡性競爭的出現(xiàn)。近期，隨著中國質(zhì)量認(rèn)證中心和中國電磁兼容認(rèn)證中心的合并，以及嚴(yán)格實(shí)驗(yàn)室授權(quán)地域劃分的控制，CCCA證又出現(xiàn)了一定的壟斷現(xiàn)象，引起了企業(yè)的不滿。今后如何掌握在競爭與壟斷之間的微妙平衡，避免惡性競爭或過度壟斷的出現(xiàn)是考驗(yàn)認(rèn)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)智慧的一道長期難題。.證后監(jiān)督：從認(rèn)監(jiān)委已經(jīng)發(fā)布的87份認(rèn)證產(chǎn)品實(shí)施規(guī)則可以看到，所有的認(rèn)證模式中都包含獲證后監(jiān)督的環(huán)節(jié)，獲證后監(jiān)督的方式大多采用工廠產(chǎn)品質(zhì)量保證能力的復(fù)查+認(rèn)證產(chǎn)品一致性檢查，必要時抽取樣品送檢測機(jī)構(gòu)檢測（部分元器件產(chǎn)品要求必須進(jìn)行抽樣檢測）。但實(shí)際操作中，為了企業(yè)減輕負(fù)擔(dān)，證后監(jiān)督的人日數(shù)壓縮到了極限，要想在規(guī)定的時間內(nèi)完成以上工作，遇到了三個難點(diǎn)：a）時間上不允許仔細(xì)審查體系和核對產(chǎn)品一致性。b）產(chǎn)品一致性核對的關(guān)鍵件清單經(jīng)常無法獲得最新的，因?yàn)闆]有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫，而靠一份一份的變更表，想理清正確的關(guān)鍵件已經(jīng)不易，更不要說核對現(xiàn)場的材料是否與清單一致。另一方面，許多現(xiàn)場材料很難區(qū)分與清單資料的符合性。G）現(xiàn)場抽取樣品送實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)，將給企業(yè)帶來不確定的檢驗(yàn)費(fèi)用負(fù)擔(dān)，受到企業(yè)的強(qiáng)烈抵觸。其實(shí)以上的證后監(jiān)督問題，本質(zhì)是證后監(jiān)督成本和企業(yè)的承受能力之間的矛盾。對于自愿性認(rèn)證，國外的證后監(jiān)督最頻繁的可以做到每季度一次，企業(yè)之所以可以承受是因?yàn)樽栽刚J(rèn)證的性質(zhì)決定了，企業(yè)先確定自己有承受能力才進(jìn)行的申請。而強(qiáng)制性認(rèn)證的性質(zhì)要求所有企業(yè)都要達(dá)到，企業(yè)沒有選擇，對認(rèn)證成本敏感的企業(yè)自然抵觸情緒明顯。因此必要時抽取樣品送實(shí)驗(yàn)室檢測的情況幾乎沒有出現(xiàn)過。5,認(rèn)證有效性：做為強(qiáng)制性認(rèn)證，目的就是以國家的名義，代替第二方完成對產(chǎn)品質(zhì)量的鑒定義務(wù)，所以經(jīng)過認(rèn)證后產(chǎn)品的實(shí)際質(zhì)量是否得到了保證，是衡量一個強(qiáng)制性認(rèn)證制度成敗的關(guān)鍵。而近期的許多產(chǎn)品安全質(zhì)量曝光，恰恰說明了認(rèn)證有效性需要提高。但靠加大認(rèn)證成本來提高認(rèn)證有效性的做法，與大環(huán)境和國際趨勢都不相符，所以只有在認(rèn)證的實(shí)施方式中想辦法創(chuàng)新，才能解決這一難題。6.回應(yīng)認(rèn)證成本降低的呼聲：認(rèn)證成本從強(qiáng)制性認(rèn)證制度建立的第一天起就是各方關(guān)注的焦點(diǎn)。從現(xiàn)在大多數(shù)產(chǎn)品第五種認(rèn)證模式的選擇看，其成本是公認(rèn)的8種認(rèn)證模式中僅次于第八種100%;檢和第七種批量抽樣檢驗(yàn)的高成本認(rèn)證模式，所以企業(yè)一直有降低認(rèn)證成本的期望。從國際趨勢看，歐美等許多發(fā)達(dá)國家在開展強(qiáng)制性認(rèn)證制度的初期也都是采用第五種認(rèn)證模式，但隨著市場的發(fā)展，都逐步開始對強(qiáng)制性認(rèn)證的部分產(chǎn)品或部分性能要求采取了更為寬松的措施，實(shí)質(zhì)上使用強(qiáng)制性備案，甚至是法定自我聲明的方式取代了原來的認(rèn)證模式。這些做法在我國是否能夠借鑒，也是企業(yè)，尤其是國際企業(yè)對中國認(rèn)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)的期望。但作為認(rèn)監(jiān)委，在強(qiáng)制性認(rèn)證有效性尚達(dá)不到期望的現(xiàn)狀下，如何回應(yīng)這些要求認(rèn)證成本下降的呼聲，尤其是在現(xiàn)在金融危機(jī)的大背景下，更是難以處理的一道難題。以上諸多問題中，現(xiàn)在面臨的最大的問題是如何在提高認(rèn)證有效性的前提下適應(yīng)市場對總體社會認(rèn)證成本降低的需求。四.強(qiáng)制性認(rèn)證的發(fā)展趨勢分析我們要分析強(qiáng)制性認(rèn)證的發(fā)展趨勢，就是要分析解決以上問題的方式方法，畢竟任何事物都是在解決問題的過程中發(fā)展的。前章的6個問題，其中的前3個問題是伴隨著強(qiáng)制性認(rèn)證制度性質(zhì)與生俱來的，問題只有處理的好壞之分，沒有一勞永逸的解決之道。后3個問題，其實(shí)是提高強(qiáng)制性認(rèn)證效率的問題，提高效率的方法多種多樣，我們可以從以下幾個角度去考慮：.成本再分配認(rèn)證階段B證后監(jiān)督階段3型式試臉吉［二廠初次市杏濟(jì)結(jié)果評年度監(jiān)督型式試驗(yàn)利用企業(yè)分析產(chǎn)品成本組成來改善產(chǎn)品質(zhì)量的方式，我們可以將強(qiáng)制性認(rèn)證視同一個產(chǎn)品，分析產(chǎn)品的成本組成，從而在總成本不變的前提下，找到一個可以提升產(chǎn)品總體品質(zhì)的成本組成再分配方案。從上圖中可以看出，現(xiàn)在CCCA證的成本組成可以分為認(rèn)證階段成本和證后監(jiān)督階段成本。從CCCA證的品質(zhì)來看，我們需要的是認(rèn)證有效性而不是證書覆蓋率，所以可以看出現(xiàn)在成本組成上，發(fā)證前的認(rèn)證階段成本明顯遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于證書后的監(jiān)督階段成本，這種嚴(yán)進(jìn)寬出的方式，將直接導(dǎo)致上市產(chǎn)品質(zhì)量的難以保證。從下表中的第5種認(rèn)證模式原內(nèi)涵看，現(xiàn)在的CCCA證實(shí)際上在證后監(jiān)督階段僅實(shí)施了質(zhì)量體系復(fù)查一個要素，而市場抽樣檢驗(yàn)和工廠抽樣檢驗(yàn)兩個要素都沒有實(shí)施，在認(rèn)證層面加強(qiáng)證后監(jiān)督的手段是有工作可做的。認(rèn)證型式試驗(yàn)質(zhì)量體系評定認(rèn)證后監(jiān)督市場僉驗(yàn)工廠抽樣檢驗(yàn)質(zhì)生體系具查1?2??3??4???5?????6??7批量檢驗(yàn)8100%檢驗(yàn)所以，要想提高現(xiàn)有CCCU證的有效性，必須要達(dá)到證前和證后兩階段的成本平衡。這就需要將我們有限的成本從證前移向證后，在實(shí)際的成本再分配的過程中，可能會面臨兩個需要解決的問題：a）轉(zhuǎn)變觀念，因?yàn)槲覀儸F(xiàn)在許多的認(rèn)證管理和操作人員都有一個固有的思維模式，就是把發(fā)證書做為最終的目標(biāo)，似乎這是對廠家僅有的監(jiān)管手段，所以證前的監(jiān)管在不斷的加碼，但證后的監(jiān)管確缺乏必要的人力和資源，大量的證前加碼對認(rèn)證有效性實(shí)際上并沒有多少作用，只會不斷的增加認(rèn)證的總體成本，認(rèn)證的社會效率反而在不斷下降。而證后的市場和工廠抽查，其實(shí)對廠家保持質(zhì)量水平的監(jiān)管效率更加有效。今年的質(zhì)量年活動，各地加強(qiáng)了執(zhí)法力度，明顯的認(rèn)證申請?jiān)黾恿?，工廠對質(zhì)量的控制也重視了，但這種執(zhí)法實(shí)質(zhì)上是認(rèn)證體制外的監(jiān)管方式，認(rèn)證層面自身的證后監(jiān)督問題不解決，只是一時治標(biāo)不治本的做法。b）合理設(shè)計(jì)成本，以前認(rèn)證不做市場和工廠抽查的主要原因是抽查成本無來源，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)可以免費(fèi)承擔(dān)偶然小批量的成本，但對于大批量常態(tài)化的抽樣成本因?yàn)闆]有出處，所以無力承擔(dān)。而如果該成本讓企業(yè)在證后承擔(dān)，因?yàn)槌闃颖旧韺ζ渚哂械呐及l(fā)性和不確定性，企業(yè)不愿意承擔(dān)，同時也可以找出一堆的制度理由拒絕承擔(dān)。所以我們必須在合理減少現(xiàn)有發(fā)證前成本的情況下，不減少費(fèi)用，而將這筆費(fèi)用再分配到證后的抽查監(jiān)督中。在證后的監(jiān)督中，不僅是原來的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（檢查機(jī)構(gòu)）承擔(dān)全部職責(zé)，而是要充分發(fā)揮檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的積極性，畢竟檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)才是真正對產(chǎn)品、技術(shù)和市場最了解的，適當(dāng)增加檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在證后監(jiān)督中的作用，對認(rèn)證有效性的提高將起到事半功倍的效果。.能力再評估古人云：“欲速則不達(dá)”，其實(shí)就是教育我們對待事物要量力而行。許多制度的設(shè)計(jì)從理論上十分完美，但到了實(shí)際操作中確往往不盡人意，其原因就是完美的理論設(shè)計(jì)是建立在操作層面能力無限或能力評估過高的假象下的，可能在實(shí)際操作中，即使全力拼搏，仍有10%的工作無法完成，而正是這10%的工作漏洞，可能造成的是90%的損失。假如當(dāng)初就考慮到我們最多只有90%的能力，按照80%的能力水平設(shè)計(jì)方案，從設(shè)計(jì)上就考慮達(dá)到80%的效果，而在執(zhí)行中因?yàn)橛稳杏杏?，反而獲得90%的超額結(jié)果。正是基于以上思路，我們分析一下可以降低能力要求的方面，從而讓強(qiáng)制性認(rèn)證制度在操作中更加從容不迫。首先我們看看現(xiàn)有制度對能力的要求，這些能力要求包括能力大小和能力種類。在認(rèn)證的發(fā)證前階段，型式試驗(yàn)是由檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具，其需要充足的檢驗(yàn)資源（在市場經(jīng)濟(jì)的條件下，只要有合理的檢驗(yàn)收費(fèi)，就可以有充足的檢驗(yàn)資源），有豐富的檢驗(yàn)技術(shù)能力（對于專業(yè)實(shí)驗(yàn)室并不成問題，但對于部分新建實(shí)驗(yàn)室確有不足）。初始工廠審查是由認(rèn)證機(jī)構(gòu)代檢查機(jī)構(gòu)實(shí)施的，其需求充足的工廠評審員數(shù)量，同時因?yàn)槭窃u審員獨(dú)立工作，要求所有評審員都有豐富的工廠質(zhì)量保證體系評審能力。結(jié)果評價是有認(rèn)證機(jī)構(gòu)完成的主要工作，不僅需要有足夠的評價工程師（人數(shù)同樣在市場經(jīng)濟(jì)條件下不是問題），而且要求有一定的技術(shù)判定能力。在認(rèn)證的發(fā)證后階段，現(xiàn)制度僅依靠認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施，要想完成質(zhì)量體系復(fù)審業(yè)務(wù)量，其需要的人力資源應(yīng)該是初始工廠審查的3-5倍（按照工廠保有量與新增加量比是6-10,復(fù)審人日是初始審查的1/2計(jì)算）。而實(shí)施規(guī)則中未要求市場抽查，是假定了市場抽查由地方工商執(zhí)法可以完成，實(shí)施規(guī)則中規(guī)定必要時工廠抽樣檢測，同樣是假定地方質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的執(zhí)法可以代替。同時將期望工廠質(zhì)量體系的復(fù)查可以起到監(jiān)督工廠保持質(zhì)量體系良好運(yùn)行的目的。如果按照這種預(yù)期，工廠質(zhì)量體系復(fù)查的人日和頻次必須保證充足。為此實(shí)施規(guī)則中規(guī)定了監(jiān)督檢查可以采用預(yù)先通知和不預(yù)先通知兩種方式，頻次保證至少12月一次，可以視情況增加等規(guī)定。由以上的能力需求我們可以看到，對于證前階段的能力需求基本上都是比較明確的，有CCCA證實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的資源和技術(shù)能力，從實(shí)施的情況下看，這些機(jī)構(gòu)基本上具備這些能力保證。但對于證后階段的能力需求，實(shí)質(zhì)上很大一部分已經(jīng)依賴于認(rèn)證層面之外的行政執(zhí)法部門了，即使是由認(rèn)證機(jī)構(gòu)承擔(dān)的監(jiān)督檢查，其中的工廠質(zhì)量體系復(fù)審工作，也因?yàn)閷彶槿巳盏臉O度壓縮，和機(jī)構(gòu)運(yùn)行操作能力問題，全部保持在制度規(guī)定的最低限度頻次和方法上。.內(nèi)容再選擇降低成本最簡單的方法就是把不必要的支出刪除，對于強(qiáng)制性認(rèn)證而言就是將不必做為強(qiáng)制性認(rèn)證的部分性能要求從強(qiáng)制性認(rèn)證制度中取消。但什么樣的性能要求可以從強(qiáng)制性認(rèn)證中取消，我們可以從強(qiáng)制性認(rèn)證存在的必要條件上衡量，甚至可以做一些工作，促使其必要條件今后逐漸不成立，以達(dá)到可以逐步取消的目的。從前面第1章對強(qiáng)制性認(rèn)證制度存在的必要性可以看出，產(chǎn)品的某項(xiàng)特性要納入強(qiáng)制性認(rèn)證的范疇內(nèi)，必須有兩個必要條件都具備：a）第二方責(zé)任缺位；b）事關(guān)人身安全、環(huán)境保護(hù)、國家公共安全等重大問題。所以我們可以從這兩個必要條件著手衡量產(chǎn)品特性是否可以從CCC中取消。如果現(xiàn)在不能，也可以以此來分析如何做，可能改變這兩個必要條件，為今后消減CC唾求做準(zhǔn)備。根據(jù)第二方監(jiān)督責(zé)任缺位的三種情況，要想改變?nèi)蔽滑F(xiàn)象，可以從以下三方面入手：A）針對信息不對稱，可以加大宣傳和知識普及力度，當(dāng)?shù)诙匠浞制毡榈牧私饬诉@些知識，信息不對稱的現(xiàn)象也就消除了。B）針對能力不對稱，可以改變市場狀況，使其從賣方優(yōu)勢地位轉(zhuǎn)化為買方優(yōu)勢地位（僅從能力的角度，并非改變交易供求狀況），即培育代表第二方利益的非政府組織（例如各類同業(yè)協(xié)會、零售商聯(lián)盟等），讓他們做為第二方的聯(lián)合體，逐漸代替政府來承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。實(shí)際上，歐美發(fā)達(dá)國家的許多早期的強(qiáng)制性認(rèn)證要求之所以能逐漸降級到法定自我聲明，甚至完全不管，并非第一方道德標(biāo)準(zhǔn)提高了，不需要監(jiān)督了，而是因?yàn)槭袌鰴C(jī)制健全了，大量的非政府機(jī)構(gòu)涌現(xiàn)出來，這些機(jī)構(gòu)很好的代表了第二方的利益，同時表現(xiàn)出了對第一方的強(qiáng)勢地位，這時政府的后退正好給這些非政府組織騰出了發(fā)揮作用的空間。C）針對職責(zé)不對稱的狀況，則需要調(diào)整國家政策，