國際商法課件2

第二章國際商法的主體

本章要點(diǎn)：

介紹國際商事交易活動的主體，包括國家、獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)與公司

學(xué)習(xí)要求：1、了解國家的司法豁免權(quán)；第二章國際商法的主體本12、掌握獨(dú)資、合伙及公司的法律特征。

參考書目：1、（美）R.H.佛羅森，M.W.戈登，J.A.斯帕諾格著，國際商事交易，人民大學(xué)出版社2001年版。2、掌握獨(dú)資、合伙及公司的法律特征。22、高富平、蘇號鵬、劉智慧著：合伙企業(yè)法原理與實(shí)務(wù)，中國法制出版社1997年版。3、趙旭東主編：新公司法講義，人法院出版社2005年版。

2、高富平、蘇號鵬、劉智慧著：合伙企業(yè)法原理與實(shí)3

第一節(jié)國家

國家是指以國家名義參加國際商事流轉(zhuǎn)活動和管理本轄區(qū)內(nèi)國際商事活動的國家代表和政府機(jī)關(guān)。一、司法豁免權(quán)（immunityfromjurisdiction）

即在國際商事活動中國家的行為和財(cái)產(chǎn)不受另一國家法院的管轄。

第4

（一）內(nèi)容1、管轄豁免，即未經(jīng)一國同意，不得在他國法院對其起訴或以其財(cái)產(chǎn)作為訴訟標(biāo)的。

案例1、湖廣鐵路債權(quán)案案例2、兩航公司飛機(jī)案2、訴訟程序豁免，即使一國同意（一）內(nèi)容5在他國作為被告或作為原告提起訴訟，其仍享有訴訟程序上的豁免。例如，未經(jīng)該國同意，不得對其財(cái)產(chǎn)采取訴訟保全措施。3、強(qiáng)制執(zhí)行豁免，即一國在外國法院參加訴訟，無論充當(dāng)原告或自愿做被告，未得到其同意，不能在他國作為被告或作為原告提起訴訟，其仍享有訴訟程序上的豁免。6根據(jù)外國法院的判決對它及其財(cái)產(chǎn)實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行。（二）理論根據(jù)1、平等者間無管轄權(quán)原則

2、所有物從屬于物主的原則根據(jù)外國法院的判決對它及其財(cái)產(chǎn)實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行。7

（三）兩種學(xué)說1、絕對豁免權(quán)學(xué)說：所有行為√2、相對豁免權(quán)學(xué)說：非商業(yè)交易行為√商業(yè)交易行為×劃分標(biāo)準(zhǔn)：交易性質(zhì)或交易目的（三）兩種學(xué)說8（四）我國態(tài)度

絕對豁免權(quán)：1、相對豁免權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)；2、放棄≠剝奪；3、國有企業(yè)是獨(dú)立的法人；4、國內(nèi)法院不是唯一的途徑

（四）我國態(tài)度9相對豁免權(quán)：1、適應(yīng)世界法律環(huán)境2、市場經(jīng)濟(jì)的需要3、建設(shè)法制社會的需要相對豁免權(quán)：10案例3、仰融案（2003年）案例4、莫里斯案（2005年）

美國1976年的《外國主權(quán)豁免法》：國家的商業(yè)行為，不享有國家豁免權(quán)。美國法院對下列商業(yè)行為有管轄權(quán)：案例3、仰融案（2003年）11

（1）外國政府在美國而為的商業(yè)行為；（2）在美國發(fā)生的與該外國國家在美國之外的商業(yè)行為有關(guān)的行為；（1）外國政府在美國而為的商業(yè)行為；12（3）在美國之外發(fā)生的外國商業(yè)行為與發(fā)生在美國領(lǐng)土之外的行為有關(guān)的，并且該行為對美國產(chǎn)生直接影響的。

（3）在美國之外發(fā)生的外國商業(yè)行為與發(fā)生在美國領(lǐng)土13

二、外交保護(hù)權(quán)（diplomaticprotection）

即本國國民在國外遭到損害，依該外國國內(nèi)法程序得不到救濟(jì)時(shí)，本國可通過外交手段向該外國要求適當(dāng)救濟(jì)。須具備下述條件：二、外交保護(hù)權(quán)（diplomaticprotectio14

（一）本國僑民在他國的合法權(quán)利遭到了該國的非法侵害（二）受害人持續(xù)具有保護(hù)國的國籍——國籍持續(xù)原則（doctrineofcontinuingnationality）1、受害人具有保護(hù)國的國籍（一）本國僑民在他國的合法權(quán)利遭到了該國的非法侵害15

案例5、巴塞羅那公司案(1)自然人國籍的確定國籍國雙重國籍1）平等國籍原則：國籍國不能互相行使。但2002年通過的《草案》規(guī)定，除非其中一國在受害人受害時(shí)和正式提出求償之日都是主要國籍國。案例5、巴塞羅那公司案162）有效國籍優(yōu)先原則

案例6、諾特鮑姆案

《草案》允許國籍國共同行使。無國籍：《草案》規(guī)定，一國可為無國籍人行使外交保護(hù)，但該人在受到損害之時(shí)和正式提出求償之日在該國須有合法的慣常居所。

2）有效國籍優(yōu)先原則17（2）法人國籍的確定成立地標(biāo)準(zhǔn)住所地標(biāo)準(zhǔn)主要利益地標(biāo)準(zhǔn)復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)（2）法人國籍的確定182、受害人持續(xù)具有保護(hù)國的國籍即請求外交保護(hù)的當(dāng)事人必須在受到損害時(shí)以及提出求償之日屬于被請求國的國民。但是《草案》也規(guī)定了例外，即如果在受到損害時(shí)不是被請求國國民，2、受害人持續(xù)具有保護(hù)國的國籍19也可以向求償時(shí)的國籍國提出外交保護(hù)，但前提是，原國籍國已經(jīng)喪失并正當(dāng)獲得被請求國的國籍。（三）用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)（exhaustionoflocalremedies）1、充分使用行政救濟(jì)司法救濟(jì)地方救濟(jì)中央救濟(jì)也可以向求償時(shí)的國籍國提出外交保護(hù)，但前提是，原國籍國已經(jīng)喪202、正確使用

案例7：阿姆巴提耶洛斯案卡爾沃主義（CalvoDotrine)：（1）不能濫用外交或武力干涉別國內(nèi)政；（2）只能尋求東道國的救濟(jì)；（3）國民待遇。2、正確使用21第二節(jié)商事組織一、商事組織指在商事活動中，能夠以自己名義從事營利性活動，并具有一定規(guī)模的經(jīng)濟(jì)組織。第二節(jié)商事組織一、商事組織22商事組織必須具備以下法律要件：（1）有自己的商號；（2）有固定的場所；（3）擁有自主支配的財(cái)產(chǎn)；（4）以營利為目的；（5）具有一定的組織形式；（6）設(shè)立手續(xù)符合法律規(guī)定。商事組織必須具備以下法律要件：23

二、選擇商事組織形式應(yīng)注意的因素（一）投資者承擔(dān)債務(wù)責(zé)任的形式（二）投資者的納稅負(fù)擔(dān)（三）商事活動的性質(zhì)是否適合此類企業(yè)形式投資者的數(shù)目及其相互關(guān)系二、選擇商事組織形式應(yīng)注意的因素24（四）其內(nèi)部運(yùn)作的有效性及從事業(yè)務(wù)活動的費(fèi)用（五）在成立企業(yè)前籌措資金及其他經(jīng)濟(jì)資源的可能程度（六）企業(yè)未來發(fā)展是否方便融資（四）其內(nèi)部運(yùn)作的有效性及從事業(yè)務(wù)活動的費(fèi)用25

三、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)（IndividualProprietorship）指由一名出資者單獨(dú)出資經(jīng)營，并由其承擔(dān)全部盈虧，實(shí)行無限責(zé)任的企業(yè)。（一）它是一個(gè)自然人企業(yè)，不具有法人資格（承擔(dān)無限責(zé)任）三、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)（In26（二）企業(yè)的所有權(quán)與管理權(quán)合二為一（三）資金來源有限，資本數(shù)額較少（四）稅賦較輕（二）企業(yè)的所有權(quán)與管理權(quán)合二為一27四、合伙企業(yè)（Partnership）

（一）合伙企業(yè)的概念指依法設(shè)立的，由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營、共享利潤及共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營利性組織。四、合伙企業(yè)（Partnership）28Partnershipisprofit-makingorganization,andallthepartnersinwhichconcludeapartnershipagreement,makejointcapitalcontributions,conductbusinessjointlyshareincomesandrisksandbearunli-mitedjointandseveralliabilitiesfordebtsofthepartnershipenterprise.Partnershipisprofit-makingo291、合伙人共有的營利組織案例8：原告曾與他人訂立了一份購買某車行制造的汽車的書面合同。但原告付清車款后，該人未交貨即不見了蹤影。原告認(rèn)為被告與該人是合伙人，遂要求被告賠償。1、合伙人共有的營利組織30原告為此舉證證明，被告曾向該車行無息投入8.5萬美元，并以為車行購買汽車元件和其他設(shè)備的方式參與了經(jīng)營，原告到車行如遇與其訂合同的那個(gè)人不在時(shí)，便常與被告打交道。此外，被告還從汽車銷售中取得利潤。原告為此舉證證明，被告曾向該車行無息投入8.5萬美元，31被告則辯稱，其所投入的8.5萬美元屬“貸款”，取得汽車銷售款是貸款的償還和購買部件等勞務(wù)的報(bào)酬。案例9：原告與被告簽訂了一份合伙經(jīng)營水果的合同。合同規(guī)定：雙方聯(lián)合購買水果制成果脯出售，被告則辯稱，其所投入的8.5萬美元屬“貸款”，取得汽車32原告投資100萬，購買水果；制作及銷售果脯由被告負(fù)責(zé)，一年后由被告一次付原告100萬及利潤20萬。合同簽定一個(gè)月后，原告即投入100萬。被告因購不到水果，便將原告投資的100萬挪作他用。原告得知，遂訴至法院，要求被原告投資100萬，購買水果；制作及銷售果脯由被告負(fù)責(zé)，一年后33告履行合伙合同，返還100萬投資并付利潤20萬。2、合伙企業(yè)基于合伙人之間訂立的合伙合同而成立(contractualrela-tionship)告履行合伙合同，返還100萬投資并付利潤20萬。343、合伙企業(yè)是“人的組合”4、合伙人享有平等參與管理合伙事務(wù)的權(quán)利(sharingmanagementofabusiness)5、合伙人對企業(yè)債務(wù)負(fù)無限連帶責(zé)任3、合伙企業(yè)是“人的組合”356、合伙企業(yè)一般不是法人，原則上不能以合伙企業(yè)的名義擁有財(cái)產(chǎn)，享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。（二）合伙的內(nèi)部關(guān)系

指合伙成員之間的權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系。6、合伙企業(yè)一般不是法人，原則上不能以合伙企業(yè)的361、合伙人的權(quán)利（1）分享利潤的權(quán)利（2）參與經(jīng)營管理的權(quán)利（3）獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利（4）監(jiān)督和檢查帳目的權(quán)利1、合伙人的權(quán)利37

案例10、原告與被告簽訂了合伙經(jīng)營服裝干洗店的協(xié)議。協(xié)議規(guī)定：原告負(fù)責(zé)全部設(shè)備和技術(shù)投資，被告負(fù)責(zé)經(jīng)營管理，盈利由二人對半分成。此后，原告出資送被告去某市學(xué)習(xí)服裝干洗技術(shù)，并購買了所需的一切設(shè)備。但在干洗店開業(yè)經(jīng)營后，原告案例10、原告與被告簽訂了合伙經(jīng)營服裝干洗店38發(fā)現(xiàn)被告未按協(xié)議約定建立正規(guī)帳目，不及時(shí)結(jié)帳分成，便要求自己到店開票收活。被告不同意，以干洗店系自己勞動經(jīng)營，錢只是向原告借的為由，拒絕分成和賠償損失。發(fā)現(xiàn)被告未按協(xié)議約定建立正規(guī)帳目，不及時(shí)結(jié)帳分成，便要求自己392、合伙人的義務(wù)（1）繳納出資義務(wù)（contributions）（2）忠實(shí)義務(wù)（dutyofloyalty）

1）Dutytomakedisclosure：partnersareboundtorendertrueaccountsandfullinformationofallthingsaffectingthepartnershiptoanypartner.2、合伙人的義務(wù)402）

Dutytoaccountforbenefitsderivedfromdealingswithpartner-ship:

Thatprohibitsapartnerfromhavingdealingswiththepartnershipwithoutdisclosingthenatureofthosedealingstotheotherpartners.

2）Dutytoaccountforben413）Dutytoaccountforuseofpart-nership

assets:

Thatprohibitsapartnerfromderivingabenefitfromthepartnershipname,propertyorbusinessconnec-tionwithouttheconsentoftheotherpartners.3）Dutytoaccountforuseo42

4）Dutynottocompetewithpart-nership:If

apartnerwithouttheconsentoftheotherpartnerscarriesonanybusi-nessofthesamenatureasandcom-petingwiththatofthefirmhemustaccountforandpayovertothefirm4）Dutynottocompetewith43allprofitsmadebyhiminthatbusi-ness.（3）謹(jǐn)慎和注意義務(wù)（dutyofcare）（4）不得隨意轉(zhuǎn)讓出資的義務(wù)allprofitsmadebyhimintha44（三）合伙的外部關(guān)系指合伙企業(yè)與第三人的關(guān)系。合伙人間的相互代理規(guī)則決定了合伙企業(yè)同第三人的關(guān)系有以下特點(diǎn)：（三）合伙的外部關(guān)系45

1、Everypartnerisanagentofthefirmandhisotherpartnersforthepurposeofthebusinessofthepartner-ship,andtheactsofeverypartnerwhodoesanyactforcarryingonintheusualwaybusinessofthekindcarriedonbythefirmofwhichheis1、Everypartnerisanage46amemberbindthefirmandhispartners,unlessthepartnersoactinghasinfactnoauthoritytoactforthefirmintheparti-cularmatterandthepersonwithwhomheisdealingeitherknowsthathehasnoauthorityordoesnotknoworbelievehimtobeapartner.amemberbindthefirmandhis47Case11Facts

MrandMrsLambandMrandMrsNewellconductedapartnershipunderthenameMoruyaFurnitureandBedd-ing.ThebusinesswasoperatedfromleasedpremiseswhichwereownedbyYoung.ThepartnershiphadoperatedfromthesamepremisessinceCase11481989.MrsNewelldidmostoftheleasenegotiations.ShealwayspaidtherenttoYoung’sagent.In1995MrsNewellnegotiatedanewthree-yearleasewithanoptionforafurtherlease.In1998MrsNewellsentalettertoYoung’sagentstatingthatthepartnershipintendedtoexercisethe1989.MrsNewelldidmost49option.Shehadnoactualauthorityfromtheotherpartnerstodothis.ThepartnersarguedthatthepartnershipwasnotboundbyMrsNewell’sletter.DecisionWhetheronepartner’sactcanbesaidtobedoneintheusualcourseofcarryingonaparticularoption.Shehadnoactualauth50businessdependsonthenatureofthebusiness,thedurationofthepartner-shipandthepracticesnormallyadopt-edbypersonsengagedincarryingonbusinessesofthattype.Leasingpre-miseswasanecessaryactforcarryingonthepartnershipbusiness.Thepre-miseshadbeenusedbythebusinessbusinessdependsonthenature51since1989.MrsNewellhadnegoti-atedthelease.MrsNewellwasthecontactbetweenthepartnershipandYoung’sagent.Theletterin1989pur-portedtospeakforthepartnership.Inallthecircumstance,therefore,MrsNewell’sactinsendingthelettertakinguptheoptionwasanactsince1989.MrsNewellhadneg52‘relatingtothebusinessofthefirm,doneinthefirm’sname,revealinganintentiontobebound…’Thepartner-shipwasboundbyMrsNewell’sact.Case12FactsJenkins,apartnerinabusi-ness,borrowedmoneyinthepartner-‘relatingtothebusinesso53shipnameandsupposedlyonbehalfofthepartnershipatanexorbitantrateofinterest(60%).Infact,theborrow-ingswereforJenkinshimself.HispartnerwasunawareofJenkins’activities.Jenkinsdefaultedinpay-mentandthelendersuedthepartner-ship.Jenkins’partnerdeniedthattheshipnameandsupposedlyonbe54debtwasapartnershipdebt.DecisionThecourtheldthatborrow-ingmoneyfellwithinthenormalscopeofconductingapartnershipofthekindinquestion.However,borrowingatexorbitantrateswasnotwithintheusualwayand,therefore,

theotherpartnerswerenotbound.debtwasapartnershipdebt.552、合伙人間如對某一合伙人的權(quán)利有所限制，不得用以對抗不知情的第三人。3、partnersarejointlyandseverallyliableforwrongfulactsoromissionscommittedbyapartnerintheordinarycourseofthebusinessofthefirm.2、合伙人間如對某一合伙人的權(quán)利有所限制，不得用以對抗不知情564、Apartnerwhohasretiredremainsliableforpartnershipdebtsincurredwhenthepartnerwasamemberofthefirm.Anincomingpartnerbecomeliableforthefirmincurredpriortobecom-ingapartner(accordingtoChineselaw,andthecivillawsystem).4、Apartnerwhohasretiredre57

習(xí)題：1、2005年1月，甲、乙、丙共同設(shè)立了一家合伙企業(yè)，合伙合同約定：甲以人民幣30萬元、乙以房屋作價(jià)人民幣40萬元、丙以勞務(wù)作價(jià)人民幣20萬元出資；各合伙人平均分配利潤、平均承擔(dān)虧損。習(xí)題：58企業(yè)成立后，為擴(kuò)大經(jīng)營，同年6月向銀行貸款人民幣30萬元，期限為1年。同年8月甲提出退伙，鑒于當(dāng)時(shí)企業(yè)贏利，乙、丙表示同意。甲遂于當(dāng)月辦理了退伙手續(xù)。同年9月，丁入伙。但后因企業(yè)經(jīng)營惡化，出企業(yè)成立后，為擴(kuò)大經(jīng)營，同年6月向銀行貸款人民幣59現(xiàn)嚴(yán)重虧損，2006年5月，乙、丙、丁決定解散合伙企業(yè)，并將合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)予以分配，但未對銀行貸款進(jìn)行清償。2006年6月，銀行貸款到期后，銀行要求合伙企業(yè)清償，發(fā)現(xiàn)該合伙企業(yè)已解散，遂向甲要求償還全現(xiàn)嚴(yán)重虧損，2006年5月，乙、丙、丁決定解散合伙企業(yè)，并將60部貸款。甲稱自己已經(jīng)退伙，不應(yīng)負(fù)責(zé)清償。銀行即要求乙償還全部貸款，乙表示只按照合伙合同約定的比例清償相應(yīng)數(shù)額。銀行又要求丙償還全部貸款，丙表示自己以勞務(wù)出資，不應(yīng)負(fù)責(zé)償還。銀行再向丁要求償還全部貸款，丁表示該貸款是自己入伙部貸款。甲稱自己已經(jīng)退伙，不應(yīng)負(fù)責(zé)清償。銀行即要求乙償還全部61前發(fā)生的，不負(fù)責(zé)清償。法律問題：（1）甲、乙、丙、丁各自的主張能否成立？（2）合伙企業(yè)所欠銀行貸款應(yīng)如何清償？前發(fā)生的，不負(fù)責(zé)清償。622、PlummerandThomasenteredintoanarrangementwhichPlummerclaimedamountedtoapartnership.Thejointenterpriseinvolvedopeningupawork-shopforthemanufactureandsaleofceramicsandothercraftitems.Plummerwasaceramicist.Thomaswasafarmerwhowantedtosetupabusinesswhich2、PlummerandThomasentered63wouldinvolvehisfouradultchildren.Accordingtothearrangement,profitweretobeshared50/50.OtherwiseThomasarrangedtheleaseinhisnameandpaidthebond,registeredthebusinessnameinhisname,openedthebankaccountsinhisownname,paidwouldinvolvehisfouradultc64allthedebts,decidedwhowouldbehiredandfired,anddecidedwhotheaccountantwouldbeandwhatformthefinancialrecordswouldtake.Plummerbroughtanumberofspecial-tyitemstotheworkshop.However,whentherelationshipbrokedownsheclaimedthesebackandThomasagreed.allthedebts,decidedwho65Plummerarguedthattherewasapart-nership.Thomasdeniedthis.3、Thepartnershipwasdescribedasafirmofimporters.Goodswerepur-chasedinParisbyonepartner,trans-portedtoAustraliaandsoldinMelbournebyanotherpartner.Contra-rytoagreement,theMelbournepart-Plummerarguedthattherewas66nerboughtstockinMelbournebutwasunabletopayforit.TheParisianpartnervisitedMelbourneforthepur-poseofwindingupthepartnership.Heexaminedallthetransactions,tookpossessionofthestockboughtbytheMelbournepartnerandarrangedforitsnerboughtstockinMelbourne67sale.Hepaidsomeofthedebtsincurr-edbytheMelbournepartner.Others,however,herefusedtopay,arguingthathehadnoabilitytodoso.Theunpaidcreditorsarguedthathewasliable.4、Holland,WhittingtonandHaroldHollandconductedasolicitor’sofficesale.Hepaidsomeofthedebt68aspartners.Haroldadvisedaclientofthepartnership(Polkinghorne)tosellgovernmentbondsandinvestinacompanyrunbyanacquaintanceofHarold’s.Thecompanyhadnoassetsandthewholeschemewasdesignedtodefraudtheclient.Theothertwopart-nerswerenotawareofHarold’sacti-aspartners.Haroldadviseda69vities.Polkinghornesuedthepartners.ThepartnersarguedthattheywerenotresponsiblefortheactionsofHaroldbecausehisactivitieswerenotwithinthescopeofthekindofbusi-nesscarriedonbythepartnership.Theargumentwasbasedonthefactthatvities.Polkinghornesuedthe70Haroldgaveinvestmentadviceratherthanlegaladvice.Haroldgaveinvestmentadvice71五、公司（一）公司的概念公司是指依法定程序設(shè)立的，以營利為目的的社團(tuán)法人。

1、公司的法人性2、股東責(zé)任的有限性

五、公司723、股東的股權(quán)與管理權(quán)相分離4、公司的永續(xù)性（二）Piercingthecorporateveil指為阻止公司獨(dú)立人格的濫用，就具體法律關(guān)系中的特定事實(shí)，否認(rèn)公司與其背后的股東各自獨(dú)立的3、股東的股權(quán)與管理權(quán)相分離73人格和股東的有限責(zé)任，責(zé)令公司的股東對公司債權(quán)人或公共利益直接負(fù)責(zé)的一種法律制度。

Acorporationisalegalentityseparatefromitsshareholders.Corporationlawerectsanimaginarywallbetweenacorporationanditsshareholdersthat人格和股東的有限責(zé)任，責(zé)令公司的股東對公司債權(quán)人或公共利益直74protectsshareholdersfromliabilityforacorporation’sactions.Onceshare-holdershavemadetheirpromisedca-pitalcontributionstothecorporation,theyhavenofurtherfinancialliability.Thismeansthatcontractsofacorpo-rationarenotcontractsofitsshare-protectsshareholdersfrom75holders,anddebtsofacorporationarenotdebtsofitsshareholders.Case13Salomonwasabootmanufacturerwhooriginallyoperatedthebusinessasasoletrader.Heconvertedthebusinessintoacompany,asseveralofholders,anddebtsofacorpor76hissonsworkedinthebusinessandhewishedtogiveeachashare.ThesubscriberstothememorandumwereSalomon,hiswifeandfivechild-ren.Theyeachtookuponeshare.However,evidencewasraisedtoshowthatthewifeandfivechildrenheldhissonsworkedinthebus77theirsharesasnomineesforSalomonwiththeresultthatSalomonandCoLtdwasinrealitya‘onemancom-pany.Hewasalsoappointedthemanagingdirectorofthecompanyandtwoofhissonswereappointedasdirectors.theirsharesasnomineesforS78Salomonsoldhisbusinesstothecompanyandreceivedmoresharesandsecuritiesintheformofdeben-turesandsecuredloansfromthecom-panyinpayment.Thecompanythenexperiencedfinancialdifficultiesandeventuallywentintoliquidation.Salomonsoldhisbusinessto79ThecreditorsofthecompanysuedSalomonforthecompany’sdebts.TheyarguedthatSalmonshouldbeliableforthecompany’sdebtsastheCompanywasjustanalias（化名）forSalomonhimself.Salmon,ontheotherhand,arguedthatwas

Thecreditorsofthecompan80notthecompanyandthereforecouldnotbemadeliableforitsdebts.DecisionThecourtheldthatthecom-panywasaseparateentityfromitsshareholders.Ithadconductedbusi-nessinitsownrightandwasnotjustanaliasofSalomon.Therefore,salmonnotthecompanyandtherefor81wasnotliabletoindemnify（賠償）thecompany.Salmon’scaseestablishedtheprin-ciplethatcontrolandmanagementofacompanyremaindistinctfromitsownership.Thecourtsdonotlookbe-hindthecorporatestructuretoseewhowasnotliabletoindemnify（賠償82reallycontrolsit,andasaconsequen-ce,persons‘behind’thecompanydonotbecomepersonallyliableforthecompany’sdebts.Nonetheless,inordertopromotejusti-ceandtopreventinequity,courtswillsometimesignoretheseparatenessofareallycontrolsit,andasac83corporationanditsshareholdersbyPiercingthecorporateVeil.Thepri-maryconsequenceofpiercingthecor-porateveilisthatacorporation‘sshareholdersmaylosetheirlimitedliability.corporationanditsshareho84Tworequirementsmustexistforacourttopiercethecorporateveil:do-minationofacorporationbyitsshare-holders,anduseofthatdominationforanimproperpurpose.1、公司資本顯著不足2、利用公司回避合同義務(wù)Tworequirementsmustexist853、利用公司規(guī)避法律義務(wù)4、公司法人人格的形骸化3、利用公司規(guī)避法律義務(wù)86（三）有限公司與股份有限公司的異同1、相同（1）法人（2）股東對公司承擔(dān)有限責(zé)任,公司對公司債權(quán)人承擔(dān)有限責(zé)任（三）有限公司與股份有限公司的異同872、區(qū)別（1）有限公司為人合性與資合性公司；股份有限公司為資合性公司。（2）有限公司的資本不分為等額股份；股份有限公司的全部資本分為等額股份。（3）有限責(zé)任公司不對外發(fā)行股份，2、區(qū)別88股份也不允許隨便轉(zhuǎn)讓；股份有限公司可對外發(fā)行股份，股份也可自由轉(zhuǎn)讓。（4）有限公司股權(quán)與管理權(quán)合而為一；股份有限公司股權(quán)與管理權(quán)相分離。（5）有限公司不需公開財(cái)務(wù)；股份有限公司必須公開財(cái)務(wù)。股份也不允許隨便轉(zhuǎn)讓；股份有限公司可對外發(fā)行股份，股份也可自89（四）母公司（parentcompany）、子公司（subsidiary）和分公司（branch）1、母公司指在其子公司中擁有多數(shù)股權(quán)或通過合約、協(xié)議等形式對子公司實(shí)際行使決定性控制權(quán)的公司。（四）母公司（parentcompany）、子公司90

母公司一般是依照母國的法律規(guī)定設(shè)立的，其權(quán)利義務(wù)依照母國的法律和公司的章程確定，具有獨(dú)立的法律人格。2、子公司指受母公司控制，但在法律上是獨(dú)立的法人組織。母公司一般是依照母國的法律規(guī)定設(shè)立的，其權(quán)利義務(wù)91（1）子公司的優(yōu)勢1）在稅收方面，當(dāng)子公司的利潤匯回母公司時(shí)，才在母公司所屬國納稅。2）在所在國獲得股權(quán)式投資的靈活性。3）母公司對子公司以其出資為限承擔(dān)有限責(zé)任。（1）子公司的優(yōu)勢92（2）子公司的弊端1）設(shè)立手續(xù)相對分公司復(fù)雜，費(fèi)用較高2）公開財(cái)務(wù)3）經(jīng)營受到當(dāng)?shù)毓蓶|的制約4）行政費(fèi)用較高（2）子公司的弊端93

3、分公司指總公司或母公司的一種分支機(jī)構(gòu)或僅僅是母公司的一個(gè)附屬機(jī)構(gòu)，它本身在法律上和經(jīng)濟(jì)上沒有獨(dú)立性。（1）分公司的優(yōu)勢1）設(shè)立手續(xù)簡便3、分公司942）總公司能直接和全面地領(lǐng)導(dǎo)與控制分公司的經(jīng)營。3）在稅收方面，國外分公司的所得或虧損并入總公司的盈虧額一起計(jì)算應(yīng)納所得稅額；匯出的利潤不納匯出稅。2）總公司能直接和全面地領(lǐng)導(dǎo)與控制分公司的經(jīng)營。95澳大利亞稅法：分公司稅率為51%,子公司為46%；子公司就匯出利潤額的30%納匯出稅。子公司納稅：46%+30%×（1—46%）=62。2%澳大利亞稅法：分公司稅率為51%,96（2）分公司的弊端1）總公司對分公司債務(wù)負(fù)無限連帶責(zé)任2）提交總公司在全世界的經(jīng)營資料（2）分公司的弊端97習(xí)題：1、2006年3月17日，原告劉某、被告王某等6人發(fā)起設(shè)立了A公司。該公司注冊資本為人民幣108萬，但上述注冊資本全部借用B公司的資金，在A公司注冊完畢的次日即將習(xí)題：98該款歸還。各出資人約定了出資比例，其中原告劉某出資6萬元，出資比例為5.56%；被告王某出資80萬元，出資比例為74.08%。2006年3月21日，A公司又和另一公司共同出資成立了C公司。C公司的注冊資本51萬元，A公司出資50該款歸還。各出資人約定了出資比例，其中原告劉某出資6萬元，出99萬元，但A公司仍是向B公司借款50萬元出資的，在用于C公司驗(yàn)資后即歸還了B公司。后C公司的債權(quán)人向其主張債權(quán)，因C公司無力償還，其債權(quán)人于某等人遂以包括本案原告劉某、被告王某在內(nèi)的A公司6股東作為萬元，但A公司仍是向B公司借款50萬元出資的，在用于C公司驗(yàn)100被告，要求6人承擔(dān)償還責(zé)任。案經(jīng)法院判決，由6股東承擔(dān)全部償還義務(wù)，并互負(fù)連帶責(zé)任。但6股東沒有履行該判決，經(jīng)于某等人申請，法院進(jìn)行了強(qiáng)制執(zhí)行，由6股東平均承擔(dān)上述債務(wù)，本案原告劉某、被告王某各承擔(dān)了21000元債務(wù)，余債被告，要求6人承擔(dān)償還責(zé)任。案經(jīng)法院判決，由6股東承擔(dān)全部償101申請人同意放棄。給付21000元后，原告劉某認(rèn)為自己超額承擔(dān)了債務(wù)，遂向被告王某提出追償糾紛訴訟。問題：原告劉某能否向被告王某提出追償？申請人同意放棄。1022、MrLeerananaerialcropspray-ingbusinessandformedacompanytoconductthebusiness.Thecapitalofthecompanycomprised3000shares,2999beingownedbyMrLeeandtheremainingsharebeingtakenupbyhissolicitorasnomineeforMr.Lee.MrLeewasthemanagingdirectorof2、MrLeerananaerialcrop103thecompany.Hewasalsonamedasanemployeeofthecompanyunderthecompany’sworkers’compensationinsurance.Unfortunately,MrLeewasinvolvedinaplanecrashanddied.HiswidowclaimedcompensationundertheWorkersCompensationActonthethecompany.Hewasalsona104basisofherhusbandbeinganemploy-eeofthecompany.Thecompany’slawyersarguedthatMrLeecouldnotbeanemployeeofthecompanybecausehewasinfacttheownerofthecompany.Thewidow’slawyersarguedthatthecom-panywasaseparatelegalentityandbasisofherhusbandbeingan105thereforeMrLeecouldbe,andwas,anemployeeofthecompany.3、Comparisonofcompaniesandpart-nershipsCompanyPartnershipNumbersofmembersLiabilityofmembersthereforeMrLeecouldbe,and106

FormationPropertyandassetsManagementLegalaction

PropertyandassetsManagement107AgencyAlterationofconstitutionContinuityofexistenceStatusAgencyAlterationofconstit108

第二章國際商法的主體

本章要點(diǎn)：

介紹國際商事交易活動的主體，包括國家、獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)與公司

學(xué)習(xí)要求：1、了解國家的司法豁免權(quán)；第二章國際商法的主體本1092、掌握獨(dú)資、合伙及公司的法律特征。

參考書目：1、（美）R.H.佛羅森，M.W.戈登，J.A.斯帕諾格著，國際商事交易，人民大學(xué)出版社2001年版。2、掌握獨(dú)資、合伙及公司的法律特征。1102、高富平、蘇號鵬、劉智慧著：合伙企業(yè)法原理與實(shí)務(wù)，中國法制出版社1997年版。3、趙旭東主編：新公司法講義，人法院出版社2005年版。

2、高富平、蘇號鵬、劉智慧著：合伙企業(yè)法原理與實(shí)111

第一節(jié)國家

國家是指以國家名義參加國際商事流轉(zhuǎn)活動和管理本轄區(qū)內(nèi)國際商事活動的國家代表和政府機(jī)關(guān)。一、司法豁免權(quán)（immunityfromjurisdiction）

即在國際商事活動中國家的行為和財(cái)產(chǎn)不受另一國家法院的管轄。

第112

（一）內(nèi)容1、管轄豁免，即未經(jīng)一國同意，不得在他國法院對其起訴或以其財(cái)產(chǎn)作為訴訟標(biāo)的。

案例1、湖廣鐵路債權(quán)案案例2、兩航公司飛機(jī)案2、訴訟程序豁免，即使一國同意（一）內(nèi)容113在他國作為被告或作為原告提起訴訟，其仍享有訴訟程序上的豁免。例如，未經(jīng)該國同意，不得對其財(cái)產(chǎn)采取訴訟保全措施。3、強(qiáng)制執(zhí)行豁免，即一國在外國法院參加訴訟，無論充當(dāng)原告或自愿做被告，未得到其同意，不能在他國作為被告或作為原告提起訴訟，其仍享有訴訟程序上的豁免。114根據(jù)外國法院的判決對它及其財(cái)產(chǎn)實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行。（二）理論根據(jù)1、平等者間無管轄權(quán)原則

2、所有物從屬于物主的原則根據(jù)外國法院的判決對它及其財(cái)產(chǎn)實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行。115

（三）兩種學(xué)說1、絕對豁免權(quán)學(xué)說：所有行為√2、相對豁免權(quán)學(xué)說：非商業(yè)交易行為√商業(yè)交易行為×劃分標(biāo)準(zhǔn)：交易性質(zhì)或交易目的（三）兩種學(xué)說116（四）我國態(tài)度

絕對豁免權(quán)：1、相對豁免權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)；2、放棄≠剝奪；3、國有企業(yè)是獨(dú)立的法人；4、國內(nèi)法院不是唯一的途徑

（四）我國態(tài)度117相對豁免權(quán)：1、適應(yīng)世界法律環(huán)境2、市場經(jīng)濟(jì)的需要3、建設(shè)法制社會的需要相對豁免權(quán)：118案例3、仰融案（2003年）案例4、莫里斯案（2005年）

美國1976年的《外國主權(quán)豁免法》：國家的商業(yè)行為，不享有國家豁免權(quán)。美國法院對下列商業(yè)行為有管轄權(quán)：案例3、仰融案（2003年）119

（1）外國政府在美國而為的商業(yè)行為；（2）在美國發(fā)生的與該外國國家在美國之外的商業(yè)行為有關(guān)的行為；（1）外國政府在美國而為的商業(yè)行為；120（3）在美國之外發(fā)生的外國商業(yè)行為與發(fā)生在美國領(lǐng)土之外的行為有關(guān)的，并且該行為對美國產(chǎn)生直接影響的。

（3）在美國之外發(fā)生的外國商業(yè)行為與發(fā)生在美國領(lǐng)土121

二、外交保護(hù)權(quán)（diplomaticprotection）

即本國國民在國外遭到損害，依該外國國內(nèi)法程序得不到救濟(jì)時(shí)，本國可通過外交手段向該外國要求適當(dāng)救濟(jì)。須具備下述條件：二、外交保護(hù)權(quán)（diplomaticprotectio122

（一）本國僑民在他國的合法權(quán)利遭到了該國的非法侵害（二）受害人持續(xù)具有保護(hù)國的國籍——國籍持續(xù)原則（doctrineofcontinuingnationality）1、受害人具有保護(hù)國的國籍（一）本國僑民在他國的合法權(quán)利遭到了該國的非法侵害123

案例5、巴塞羅那公司案(1)自然人國籍的確定國籍國雙重國籍1）平等國籍原則：國籍國不能互相行使。但2002年通過的《草案》規(guī)定，除非其中一國在受害人受害時(shí)和正式提出求償之日都是主要國籍國。案例5、巴塞羅那公司案1242）有效國籍優(yōu)先原則

案例6、諾特鮑姆案

《草案》允許國籍國共同行使。無國籍：《草案》規(guī)定，一國可為無國籍人行使外交保護(hù)，但該人在受到損害之時(shí)和正式提出求償之日在該國須有合法的慣常居所。

2）有效國籍優(yōu)先原則125（2）法人國籍的確定成立地標(biāo)準(zhǔn)住所地標(biāo)準(zhǔn)主要利益地標(biāo)準(zhǔn)復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)（2）法人國籍的確定1262、受害人持續(xù)具有保護(hù)國的國籍即請求外交保護(hù)的當(dāng)事人必須在受到損害時(shí)以及提出求償之日屬于被請求國的國民。但是《草案》也規(guī)定了例外，即如果在受到損害時(shí)不是被請求國國民，2、受害人持續(xù)具有保護(hù)國的國籍127也可以向求償時(shí)的國籍國提出外交保護(hù)，但前提是，原國籍國已經(jīng)喪失并正當(dāng)獲得被請求國的國籍。（三）用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)（exhaustionoflocalremedies）1、充分使用行政救濟(jì)司法救濟(jì)地方救濟(jì)中央救濟(jì)也可以向求償時(shí)的國籍國提出外交保護(hù)，但前提是，原國籍國已經(jīng)喪1282、正確使用

案例7：阿姆巴提耶洛斯案卡爾沃主義（CalvoDotrine)：（1）不能濫用外交或武力干涉別國內(nèi)政；（2）只能尋求東道國的救濟(jì)；（3）國民待遇。2、正確使用129第二節(jié)商事組織一、商事組織指在商事活動中，能夠以自己名義從事營利性活動，并具有一定規(guī)模的經(jīng)濟(jì)組織。第二節(jié)商事組織一、商事組織130商事組織必須具備以下法律要件：（1）有自己的商號；（2）有固定的場所；（3）擁有自主支配的財(cái)產(chǎn)；（4）以營利為目的；（5）具有一定的組織形式；（6）設(shè)立手續(xù)符合法律規(guī)定。商事組織必須具備以下法律要件：131

二、選擇商事組織形式應(yīng)注意的因素（一）投資者承擔(dān)債務(wù)責(zé)任的形式（二）投資者的納稅負(fù)擔(dān)（三）商事活動的性質(zhì)是否適合此類企業(yè)形式投資者的數(shù)目及其相互關(guān)系二、選擇商事組織形式應(yīng)注意的因素132（四）其內(nèi)部運(yùn)作的有效性及從事業(yè)務(wù)活動的費(fèi)用（五）在成立企業(yè)前籌措資金及其他經(jīng)濟(jì)資源的可能程度（六）企業(yè)未來發(fā)展是否方便融資（四）其內(nèi)部運(yùn)作的有效性及從事業(yè)務(wù)活動的費(fèi)用133

三、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)（IndividualProprietorship）指由一名出資者單獨(dú)出資經(jīng)營，并由其承擔(dān)全部盈虧，實(shí)行無限責(zé)任的企業(yè)。（一）它是一個(gè)自然人企業(yè)，不具有法人資格（承擔(dān)無限責(zé)任）三、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)（In134（二）企業(yè)的所有權(quán)與管理權(quán)合二為一（三）資金來源有限，資本數(shù)額較少（四）稅賦較輕（二）企業(yè)的所有權(quán)與管理權(quán)合二為一135四、合伙企業(yè)（Partnership）

（一）合伙企業(yè)的概念指依法設(shè)立的，由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營、共享利潤及共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營利性組織。四、合伙企業(yè)（Partnership）136Partnershipisprofit-makingorganization,andallthepartnersinwhichconcludeapartnershipagreement,makejointcapitalcontributions,conductbusinessjointlyshareincomesandrisksandbearunli-mitedjointandseveralliabilitiesfordebtsofthepartnershipenterprise.Partnershipisprofit-makingo1371、合伙人共有的營利組織案例8：原告曾與他人訂立了一份購買某車行制造的汽車的書面合同。但原告付清車款后，該人未交貨即不見了蹤影。原告認(rèn)為被告與該人是合伙人，遂要求被告賠償。1、合伙人共有的營利組織138原告為此舉證證明，被告曾向該車行無息投入8.5萬美元，并以為車行購買汽車元件和其他設(shè)備的方式參與了經(jīng)營，原告到車行如遇與其訂合同的那個(gè)人不在時(shí)，便常與被告打交道。此外，被告還從汽車銷售中取得利潤。原告為此舉證證明，被告曾向該車行無息投入8.5萬美元，139被告則辯稱，其所投入的8.5萬美元屬“貸款”，取得汽車銷售款是貸款的償還和購買部件等勞務(wù)的報(bào)酬。案例9：原告與被告簽訂了一份合伙經(jīng)營水果的合同。合同規(guī)定：雙方聯(lián)合購買水果制成果脯出售，被告則辯稱，其所投入的8.5萬美元屬“貸款”，取得汽車140原告投資100萬，購買水果；制作及銷售果脯由被告負(fù)責(zé)，一年后由被告一次付原告100萬及利潤20萬。合同簽定一個(gè)月后，原告即投入100萬。被告因購不到水果，便將原告投資的100萬挪作他用。原告得知，遂訴至法院，要求被原告投資100萬，購買水果；制作及銷售果脯由被告負(fù)責(zé)，一年后141告履行合伙合同，返還100萬投資并付利潤20萬。2、合伙企業(yè)基于合伙人之間訂立的合伙合同而成立(contractualrela-tionship)告履行合伙合同，返還100萬投資并付利潤20萬。1423、合伙企業(yè)是“人的組合”4、合伙人享有平等參與管理合伙事務(wù)的權(quán)利(sharingmanagementofabusiness)5、合伙人對企業(yè)債務(wù)負(fù)無限連帶責(zé)任3、合伙企業(yè)是“人的組合”1436、合伙企業(yè)一般不是法人，原則上不能以合伙企業(yè)的名義擁有財(cái)產(chǎn)，享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。（二）合伙的內(nèi)部關(guān)系

指合伙成員之間的權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系。6、合伙企業(yè)一般不是法人，原則上不能以合伙企業(yè)的1441、合伙人的權(quán)利（1）分享利潤的權(quán)利（2）參與經(jīng)營管理的權(quán)利（3）獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利（4）監(jiān)督和檢查帳目的權(quán)利1、合伙人的權(quán)利145

案例10、原告與被告簽訂了合伙經(jīng)營服裝干洗店的協(xié)議。協(xié)議規(guī)定：原告負(fù)責(zé)全部設(shè)備和技術(shù)投資，被告負(fù)責(zé)經(jīng)營管理，盈利由二人對半分成。此后，原告出資送被告去某市學(xué)習(xí)服裝干洗技術(shù)，并購買了所需的一切設(shè)備。但在干洗店開業(yè)經(jīng)營后，原告案例10、原告與被告簽訂了合伙經(jīng)營服裝干洗店146發(fā)現(xiàn)被告未按協(xié)議約定建立正規(guī)帳目，不及時(shí)結(jié)帳分成，便要求自己到店開票收活。被告不同意，以干洗店系自己勞動經(jīng)營，錢只是向原告借的為由，拒絕分成和賠償損失。發(fā)現(xiàn)被告未按協(xié)議約定建立正規(guī)帳目，不及時(shí)結(jié)帳分成，便要求自己1472、合伙人的義務(wù)（1）繳納出資義務(wù)（contributions）（2）忠實(shí)義務(wù)（dutyofloyalty）

1）Dutytomakedisclosure：partnersareboundtorendertrueaccountsandfullinformationofallthingsaffectingthepartnershiptoanypartner.2、合伙人的義務(wù)1482）

Dutytoaccountforbenefitsderivedfromdealingswithpartner-ship:

Thatprohibitsapartnerfromhavingdealingswiththepartnershipwithoutdisclosingthenatureofthosedealingstotheotherpartners.

2）Dutytoaccountforben1493）Dutytoaccountforuseofpart-nership

assets:

Thatprohibitsapartnerfromderivingabenefitfromthepartnershipname,propertyorbusinessconnec-tionwithouttheconsentoftheotherpartners.3）Dutytoaccountforuseo150

4）Dutynottocompetewithpart-nership:If

apartnerwithouttheconsentoftheotherpartnerscarriesonanybusi-nessofthesamenatureasandcom-petingwiththatofthefirmhemustaccountforandpayovertothefirm4）Dutynottocompetewith151allprofitsmadebyhiminthatbusi-ness.（3）謹(jǐn)慎和注意義務(wù)（dutyofcare）（4）不得隨意轉(zhuǎn)讓出資的義務(wù)allprofitsmadebyhimintha152（三）合伙的外部關(guān)系指合伙企業(yè)與第三人的關(guān)系。合伙人間的相互代理規(guī)則決定了合伙企業(yè)同第三人的關(guān)系有以下特點(diǎn)：（三）合伙的外部關(guān)系153

1、Everypartnerisanagentofthefirmandhisotherpartnersforthepurposeofthebusinessofthepartner-ship,andtheactsofeverypartnerwhodoesanyactforcarryingonintheusualwaybusinessofthekindcarriedonbythefirmofwhichheis1、Everypartnerisanage154amemberbindthefirmandhispartners,unlessthepartnersoactinghasinfactnoauthoritytoactforthefirmintheparti-cularmatterandthepersonwithwhomheisdealingeitherknowsthathehasnoauthorityordoesnotknoworbelievehimtobeapartner.amemberbindthefirmandhis155Case11Facts

MrandMrsLambandMrandMrsNewellconductedapartnershipunderthenameMoruyaFurnitureandBedd-ing.Thebusinesswasoperatedf