產(chǎn)業(yè)組織理論-課件

第六章產(chǎn)業(yè)組織理論本章的主要內(nèi)容：1.產(chǎn)業(yè)組織理論的定義及其理論淵源2.產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP框架1）市場結(jié)構(gòu)分析2）市場行為分析3）市場績效分析

3.產(chǎn)業(yè)組織與博弈論12/19/20221第六章產(chǎn)業(yè)組織理論本章的主要內(nèi)容：12/16/20221第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義及理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義

1.什么是產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織（Industrialorganization），通常是指生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)或具有密切替代關(guān)系的企業(yè)之間的組織或市場關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。

2.產(chǎn)業(yè)組織理論研究的核心內(nèi)容產(chǎn)業(yè)組織理論的核心內(nèi)容是，通過比較現(xiàn)實的市場狀況與嚴格競爭的市場之間的差距分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間的競爭與壟斷行為，以及由此而產(chǎn)生的各類經(jīng)濟問題。12/19/20222第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義及理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義12/1二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成和發(fā)展（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽

本世紀(jì)初馬歇爾的著作《經(jīng)濟學(xué)原理》

1.馬歇爾的貢獻

1）首次把“組織”列為一個獨立生產(chǎn)要素（第四要素），并分析了工業(yè)組織的經(jīng)濟性，探討了適應(yīng)工業(yè)組織管理的企業(yè)家才能。

2）觸及了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的基本問題：規(guī)模經(jīng)濟與競爭的矛盾他認為，規(guī)模經(jīng)濟可帶來巨大經(jīng)濟收益，但企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟的結(jié)果，往往引致壟斷，而壟斷常常阻礙競爭，使經(jīng)濟失去活力。二者之間的矛盾被后人稱之為“馬歇爾沖突”。

阿爾弗雷德·馬歇爾1842-192412/19/20223二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成和發(fā)展阿爾弗雷德·馬歇爾12/16/2

2.為什么稱馬歇爾理論是產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽？受時代背景局限，他對產(chǎn)業(yè)組織理論的闡述還是簡單的、初步的。1）提出了工業(yè)組織的概念，但對這一概念的運用卻含混不清。在其著作中，工業(yè)組織既可以指各產(chǎn)業(yè)部門之間的關(guān)系，也可指產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各個不同組織的關(guān)系，還可指企業(yè)內(nèi)的組織關(guān)系。2）觸及了規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力這一產(chǎn)業(yè)組織的核心問題，但其論述大都散落在龐大經(jīng)濟學(xué)體系中，并未做出專題闡釋。12/19/202242.為什么稱馬歇爾理論是產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽？12/（二）產(chǎn)業(yè)組織理論的最初形成

1.羅賓遜和張伯倫的貢獻1）時代背景：1929～1932年大危機，使傳統(tǒng)經(jīng)濟理論矛盾暴露。1933年英國經(jīng)濟學(xué)家羅賓遜總結(jié)有關(guān)研究成果出版了《不完全競爭的經(jīng)濟學(xué)》一書，對壟斷和競爭的理論進行了修改、補充。同年，美國哈佛大學(xué)教授

張伯倫撰寫了《壟斷競爭理論》，否定了純粹競爭的假設(shè)，提出了與羅賓遜相近的觀點。

12/19/20225（二）產(chǎn)業(yè)組織理論的最初形成12/16/20225

2）主要貢獻

①否定了純粹競爭存在條件，引出壟斷競爭概念。

②提出了企業(yè)集團問題，引出了集團內(nèi)部企業(yè)之間、集團企業(yè)與非集團企業(yè)之間縱橫交錯的競爭關(guān)系。

③提出了企業(yè)的進入和退出問題，指出企業(yè)進入和某一行業(yè)的難易程度對企業(yè)的成本、收益有重要影響。

④對壟斷的市場結(jié)構(gòu)進行了分類，突破了要么壟斷、要么競爭的框框，提出了完全競爭、純粹壟斷和壟斷競爭三類市場結(jié)構(gòu)，并分析了在不同的市場結(jié)構(gòu)中，不同產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系方式和價格、利潤、效率等問題。12/19/202262）主要貢獻12/16/202262.克拉克（Clark）的有效競爭理論

1940年克拉克《有效競爭的概念》一書出版，提出了有效競爭(workablecompetition)概念。

1）有效競爭的涵義——有效競爭是一種兼顧規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力的理想狀態(tài)，其實質(zhì)是追求較高的經(jīng)濟效率。Clark認為，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。

2）克拉克的局限性

Clark提出有效競爭概念的意義深遠。但他在理論上尚未解決有效競爭的評估標(biāo)準(zhǔn)和實現(xiàn)條件問題。12/19/202272.克拉克（Clark）的有效競爭理論12/16/20227

3.梅森對有效競爭理論的補充梅森在1939年出版的《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》一書中作出了兩大貢獻：1）將有效競爭的條件歸納為兩類標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是從市場績效角度判斷競爭有效性的市場績效標(biāo)準(zhǔn)。2）設(shè)計了產(chǎn)業(yè)組織研究的三個基本范疇，即市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效，奠定了產(chǎn)業(yè)組織理論的框架。12/19/202283.梅森對有效競爭理論的補充12/16/20228（三）產(chǎn)業(yè)組織理論的最終形成

1.貝恩的貢獻（產(chǎn)業(yè)組織一書1959年出版）

1）在梅森SCP分析框架基礎(chǔ)上，闡述了三者之間的關(guān)系，使產(chǎn)業(yè)組織理論形成了系統(tǒng)框架。

2）對壟斷指標(biāo)進行了新的設(shè)計，提出了“貝恩指數(shù)”，并證明：壟斷度與產(chǎn)品需求彈性的導(dǎo)數(shù)相等。

3）提出了“集中度一利潤率”假說將美國制造業(yè)42個門類分為兩組，分析兩個不同集中度的產(chǎn)業(yè)群之間的利潤率差異。前者利潤率平均為11.8％，后者平均只有7.5％。證明，壟斷與利潤率高低密切相關(guān)。12/19/20229（三）產(chǎn)業(yè)組織理論的最終形成12/16/20229

2.貝恩的不足：1）貝恩的研究沒有找到企業(yè)擴大規(guī)模的真正動力，即為什么在一個由價格機制決定資源配置的國家中，廠商會不斷地擴張。對此做出科學(xué)答案的是科斯和威廉姆遜。2）貝恩對市場行為的研究不夠重視，他的方法過于結(jié)構(gòu)化，對此加以調(diào)整的是席勒。席勒針對這一局限性，深入研究了“市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場效果”的框架理論，使產(chǎn)業(yè)組織理論所包容的研究內(nèi)容更為豐富。12/19/2022102.貝恩的不足：12/16/202210（四）產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展

1.芝家哥學(xué)派的理論特點和政策主張

1）方法論特點芝加哥學(xué)派1960年代后期在對哈佛學(xué)派的批判中崛起。他們信奉自由市場經(jīng)濟中的競爭機制，強調(diào)價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的普適性，力圖重新把價格理論作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。

認為，只要取消政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也能形成。認為，即使市場是壟斷的或高集中寡占的，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。12/19/202211（四）產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展12/16/202211

2）芝加哥學(xué)派的理論基礎(chǔ)堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件。認為，現(xiàn)實中并不存在哈佛學(xué)派所講的嚴重壟斷問題，生產(chǎn)集中有利于提高規(guī)模經(jīng)濟效益，大公司高利潤完全可能是經(jīng)營活動高效率的結(jié)果而與市場壟斷無關(guān)。

3）芝加哥學(xué)派的政策主張反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)干預(yù)，反對哈佛學(xué)派主張的對過度集中的大企業(yè)采取分割政策和嚴控兼并行為的做法，主張放松反托拉斯法的實施和政府規(guī)制政策。12/19/2022122）芝加哥學(xué)派的理論基礎(chǔ)12/16/202212

2.新制度學(xué)派的理論特點以科斯等人的交易費用理論為基礎(chǔ)，從制度角度研究經(jīng)濟問題，也稱之為“新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)”。其理論特點是：主流產(chǎn)業(yè)組織理論注重產(chǎn)業(yè)組織之間關(guān)系的研究；新制度經(jīng)濟學(xué)將研究重點深入到產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部，從企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)變化來分析企業(yè)行為，以及它們對市場績效的影響。例如，他們運用交易費用理論，說明產(chǎn)業(yè)組織的效率來自交易費用的節(jié)約；運用產(chǎn)權(quán)理論，說明市場資源配置的失誤在于產(chǎn)權(quán)配置的失誤；運用委托代理理論，分析兩權(quán)分離對企業(yè)動力結(jié)構(gòu)的影響以及建立約束機制的途徑。12/19/2022132.新制度學(xué)派的理論特點12/16/202213產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展脈絡(luò)馬歇爾的組織是第四生產(chǎn)要素說

張伯倫、羅賓遜夫人的壟斷競爭理論克拉克的有效競爭理念及其目標(biāo)設(shè)計梅森有效競爭的市場結(jié)構(gòu)、市場績效標(biāo)準(zhǔn)貝恩：判定有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的SCP分析框架）芝加哥學(xué)派主張完全自由主義，反對政府規(guī)制。新制度學(xué)派研究重點深入到產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部12/19/202214產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展脈絡(luò)馬歇爾的組織是第四生產(chǎn)要素說張伯倫、羅第二節(jié)市場結(jié)構(gòu)一、市場的概念市場是從事商品買賣或交易的場所和領(lǐng)域?；驈S商集合和消費者集合的場所。二、市場結(jié)構(gòu)的概念市場結(jié)構(gòu)是指賣者之間、買者之間，以及賣者和買者之間的力量對比關(guān)系，或相互競爭的廠商之間的規(guī)模分布狀態(tài)。市場結(jié)構(gòu)核心內(nèi)容是競爭與壟斷的關(guān)系。主要體現(xiàn)在廠商的規(guī)模分布上。12/19/202215第二節(jié)市場結(jié)構(gòu)一、市場的概念12/16/202215三、市場結(jié)構(gòu)的類型1.完全競爭的市場類型（廠商無數(shù)……）2.完全壟斷的市場類型（廠商單一……）3.壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)（廠商較多……）4.寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)（廠商很少……）四、市場結(jié)構(gòu)的影響因素

集中度、產(chǎn)品的差別化、市場進入和退出的壁壘、市場需求的增長率、市場需求的價格彈性等。其中，特別重要的是前3項。12/19/202216三、市場結(jié)構(gòu)的類型12/16/202216（五）市場集中度的概念、測度和實證分析

1.集中度的概念1）概念：集中度是指特定產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營集中程度，或大企業(yè)積聚的經(jīng)濟資源所占的比例。

2）類型：包括賣者集中度和買者集中度。我們所說的集中度是賣者集中度。它指的是某一市場上賣者的規(guī)模結(jié)構(gòu)狀況，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)集中的狀況。3）用途：利用市場集中度指標(biāo)，可判斷不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)的壟斷與競爭程度，判定其市場結(jié)構(gòu)類型。12/19/202217（五）市場集中度的概念、測度和實證分析12/16/20221

2.集中度的計算

1）絕對集中度通常用產(chǎn)業(yè)內(nèi)前幾位企業(yè)的產(chǎn)值、銷售額、職工人數(shù)、企業(yè)資產(chǎn)等指標(biāo)累計數(shù)占整個產(chǎn)業(yè)相應(yīng)指標(biāo)總數(shù)的比例來表示。

這一指標(biāo)的優(yōu)點是能形象反映產(chǎn)業(yè)的集中狀況，計算也比較方便，但存在不能看清產(chǎn)業(yè)全部企業(yè)分布狀況的缺點。因此，需要一個補充性指標(biāo)加以彌補。

12/19/2022182.集中度的計算12/16/202218例題分析

某行業(yè)居前5位的企業(yè)生產(chǎn)值、銷售額、職工人數(shù)和資產(chǎn)額如表所示，行業(yè)總生產(chǎn)值60億元、銷售額55億元、職工總數(shù)50千人、資產(chǎn)總額為80億元，請計算該行業(yè)的絕對集中度是多少？企業(yè)排名企業(yè)名稱生產(chǎn)值（億元）銷售額（億元）職工人數(shù)（千人）固定資產(chǎn)總額（億元）1A15159.5182B1312.59.0153C109.57.0134D76.55.0105E54.53.0612/19/202219例題分析某行業(yè)居前5位的企業(yè)生產(chǎn)值、銷售額2）相對集中度利用兩個不同的數(shù)值進行比較而得到的指數(shù)指標(biāo)，如洛倫茨曲線和依據(jù)洛倫茨曲線計算而得出的基尼系數(shù)等。①洛倫茲曲線（LorenzCurve）

洛倫茨曲線是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)從小到大排列后，企業(yè)數(shù)累計百分比和相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)集中度累計百分比之間關(guān)系的一條曲線，它反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模的不均勻分布度。洛倫茨曲線偏離對角線的距離越大，企業(yè)的規(guī)模分布就越不均勻，大企業(yè)的相對集中度就越高。12/19/2022202）相對集中度①洛倫茲曲線（LorenzCurve）12/

洛倫茨曲線表明市場占有率與市場中企業(yè)數(shù)目由小到大累計百分比之間的關(guān)系。企業(yè)規(guī)模不完全相同時，洛曲線是均等分布線下方的一條曲線，曲線越偏離對角線，即曲線向右下角凸出的程度越大，表明該行業(yè)企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度越大，該行業(yè)集中度越高。

但有一種情況洛倫茲曲線反映不出來，當(dāng)行業(yè)中只有少數(shù)幾個規(guī)模相同的企業(yè)時，該曲線無法反映出這種寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。（若幾家一樣，則成為對角線）12/19/202221洛倫茨曲線表明市場占有率與市場中企業(yè)數(shù)目由小到大累計百

②基尼系數(shù)(Ginicoefficient)

基尼系數(shù)建立在洛倫茲曲線基礎(chǔ)上，等于對角線與洛倫茲曲線之間形成的面積（陰影部分）與對角線以下的三角形面積之比。

基尼系數(shù)＝對角線與洛倫茨曲線之間的面積（S1）對角線以下的三角形面積（S1＋S2）基尼系數(shù)在0～1之間，反映企業(yè)規(guī)模分布的不均等。

若產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)規(guī)模完全相同時（S1等于零），洛倫茨曲線和對角線重合，基尼系數(shù)等于零，表現(xiàn)為企業(yè)規(guī)模分布完全均等；S1越大，曲線越凸向下角，基尼系數(shù)越大，則企業(yè)規(guī)模不均勻程度就越大。12/19/202222②基尼系數(shù)(Ginicoefficient)12對吉尼系數(shù)的評價

這一指標(biāo)的優(yōu)點是可以較好地反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模的分布程度，但與絕對指標(biāo)相比，直觀性差，而且其計算結(jié)果要受小企業(yè)數(shù)量的影響。例如，兩家各占50％的企業(yè)與100家1％的企業(yè)，具有相同的基尼系數(shù)，都為零，但二者所代表的市場行為卻相差很大。均等分布線S1S2企業(yè)累計百分比（從最達到最小排列）市場占有率12/19/202223對吉尼系數(shù)的評價這一指標(biāo)的優(yōu)點是可以較好地反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)基尼系數(shù)：國際上常用的收入差距測量指標(biāo)

按國際標(biāo)準(zhǔn)，基尼系數(shù)在0.3以下為最佳平均狀態(tài)，0.3~0.4之間為正常狀態(tài)，超過0.4為警戒狀態(tài)，達到0.6屬于危險狀態(tài)。

1978年我國基尼系數(shù)為0.317，2006年升至0.496。這意味著，中國社會的貧富差距已突破合理限度。目前貧富差距已從改革開放初的4.5：1擴大到12.66：1。

收入差距擴大的同時，不同收入等級之間的流動性下降。低收入人群進入高收入組、高收入人群淪為低收入組的可能性越來越小。收入分配格局越來越固化，低收入人群的收入增長更為困難。12/19/202224基尼系數(shù)：國際上常用的收入差距測量指標(biāo)

按國際標(biāo)

③赫芬達爾指數(shù)（HerfindahlIndex）是某行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和。

赫芬達爾指數(shù)應(yīng)用：若市場份額按0-1計算，赫芬達爾指數(shù)范圍從最小到1；若Xi值相等時，赫芬達爾指數(shù)=1/n；赫芬達爾指數(shù)既取決于行業(yè)內(nèi)的企業(yè)總數(shù)，又取決于企業(yè)市場份額大小的變化程度。H值越大，集中度越高；例：產(chǎn)業(yè)內(nèi)有3個企業(yè)，每個企業(yè)占有1/3的市場份額，H值是1/3。H＝＝12/19/202225③赫芬達爾指數(shù)（HerfindahlIndex）H＝＝問題分析

假設(shè)：一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)市場規(guī)模分別為S1、S2、S3，當(dāng)S1=1/2，S2=1/4，S3=1/4的時侯，赫芬達爾指數(shù)是多少？解：H=（1/2）2+（1/4）2+（1/4）2=3/8；（該數(shù)值大于產(chǎn)業(yè)內(nèi)3家企業(yè)市場份額相等時情況）

再問：在一個產(chǎn)業(yè)中需要多少規(guī)模相同的企業(yè)，才能夠使該產(chǎn)業(yè)的赫芬達爾指數(shù)H=3/8？根據(jù)Xi值相等時，赫芬達爾指數(shù)=1/n的原理，只要該產(chǎn)業(yè)中存在n＝2又2/3個規(guī)模相同的企業(yè)，該產(chǎn)業(yè)就會有相同的赫芬達爾指數(shù)。12/19/202226問題分析12/16/202226

④勒納指數(shù)（Lernerindex）勒納指數(shù)以市場勢力來衡量市場結(jié)構(gòu)；

計算公式：

L=（P－MC）/P（一般在0－1之間變化）由于，MR=MCMR=P（1－1/E）=MC

對該公式進行整理，可轉(zhuǎn)換為彈性表達式：

（P－MC）/P=1/E

它表明：壟斷力受到需求價格彈性的影響。彈性越大，壟斷力越小，價格越趨向于MC；彈性越小，壟斷力越大，價格偏離MC的程度越高。12/19/202227④勒納指數(shù)（Lernerindex）12/16/202兩個公式的求證

MR=P（1－1/E）=MC整理：MC＝P－P／EMC－P＝－P／EP－MC＝P/E（P－MC）／P＝1／EMR=d(TR)/dQ=d(P·Q)/dQ=P+QdP/dQP(1+Q/P·dP/dQ)=P(1+1/E)=P(1-1/|E|)12/19/202228兩個公式的求證MR=P（1－1/E）=MCMR=d(TR

⑤貝恩指數(shù)（BainIndex）

貝恩指數(shù)＝經(jīng)濟利潤÷投資總額

其中：經(jīng)濟利潤＝會計利潤－正常收益額；正常收益額＝正常投資收益率×投資總額與勒納指數(shù)相比，貝恩指數(shù)要求的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)相對較易取得，產(chǎn)生偏差的可能性減少。與利潤指標(biāo)一樣，高額經(jīng)濟利潤并不一定來自壟斷力量，壟斷企業(yè)并不一定獲得高額經(jīng)濟利潤。如果產(chǎn)品需求不足，即使一個純粹壟斷者也無法獲得經(jīng)濟利潤。所以，貝恩指數(shù)越高，市場壟斷程度越高的判斷需具體分析。12/19/202229⑤貝恩指數(shù)（BainIndex）12/16/2022貝恩指數(shù)的簡易算法

貝恩主張以企業(yè)鎖定的價格比其平均成本高多少作為衡量企業(yè)壟斷勢力的標(biāo)準(zhǔn)。計算公式為：

貝恩指數(shù)＝P－ACP因為P≥AC，且均為正值，所以0≤貝恩指數(shù)＜1。貝恩指數(shù)越大，表明壟斷勢力越大。貝恩指數(shù)是依據(jù)績效來計量企業(yè)的壟斷勢力，它計量的是企業(yè)獲取超額利潤（P－AC）的程度。

例如，AC=10元，壟斷價格＝20元，則，貝恩指數(shù)＝（20－10）÷20＝0.512/19/202230貝恩指數(shù)的簡易算法12/16/202230

3.對規(guī)模經(jīng)濟的衡量（單一產(chǎn)品生產(chǎn)）1）規(guī)模經(jīng)濟的含義規(guī)模經(jīng)濟指在既定條件不變下，伴隨生產(chǎn)規(guī)模擴大，而發(fā)生的生產(chǎn)單位產(chǎn)品平均成本的降低。2）最低經(jīng)濟規(guī)模的含義當(dāng)單位產(chǎn)品的平均成本在一定范圍內(nèi)遞減，直至單位產(chǎn)品平均成本的最低點時，其產(chǎn)量規(guī)模稱為最低經(jīng)濟規(guī)模(最小經(jīng)濟規(guī)模)（MinimumEconomicScale,或MinimumEfficientScale，簡稱MES）。12/19/2022313.對規(guī)模經(jīng)濟的衡量（單一產(chǎn)品生產(chǎn)）12/16/2023）最低經(jīng)濟規(guī)模的測定最低經(jīng)濟規(guī)模的產(chǎn)量水平因產(chǎn)品特征、技術(shù)特征不同而大小不同。

從AC與MC的關(guān)系測定：S＝AC/MC；S＞1；規(guī)模經(jīng)濟S＜1；規(guī)模不經(jīng)濟S＝1；常數(shù)規(guī)模報酬:當(dāng)AR＝MC，此時的生產(chǎn)規(guī)?？煞Q之為最低經(jīng)濟規(guī)模。12/19/2022323）最低經(jīng)濟規(guī)模的測定從AC與MC的關(guān)系測定：12/16/2不同行業(yè)的最低有效規(guī)模分析日本1953年興建第一座高爐僅877M3容積，1976年最大高爐容積則突破5000M3，23年高爐最大容積提高4.8倍。據(jù)統(tǒng)計，設(shè)年產(chǎn)100萬噸的鋼鐵廠單位成本為100，生產(chǎn)規(guī)模擴大到200萬噸，單位成本87.7；300萬噸81.3；500萬噸73.5；1000萬噸64.5；達到1100萬噸又回到81.3。由此可見，鋼鐵廠最低有效規(guī)模大致在年產(chǎn)1000萬噸左右。需要注意：最低有效生產(chǎn)規(guī)模能否達到，不僅是技術(shù)因素，更重要的取決于市場容量，市場容量足夠大時，取決于市場競爭。12/19/202233不同行業(yè)的最低有效規(guī)模分析12/16/202233

4.范圍經(jīng)濟的涵義

范圍經(jīng)濟是指因多項活動共享一種核心專長，導(dǎo)致多產(chǎn)品企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過單一企業(yè)的產(chǎn)出之和的情況。

(范圍經(jīng)濟是利用單一經(jīng)營單位內(nèi)的生產(chǎn)或銷售過程來生產(chǎn)或銷售多于一種產(chǎn)品而產(chǎn)生的經(jīng)濟。－錢德勒《看得見的手》）

＞12/19/2022344.范圍經(jīng)濟的涵義＞12/16/202234

例1：航空公司既運送旅客也發(fā)送貨物，汽車公司生產(chǎn)小汽車、卡車與摩托車，木材綜合加工企業(yè)兼做上下游不同的產(chǎn)品等。這些例子中的企業(yè)通常在聯(lián)合生產(chǎn)多種產(chǎn)品時擁有技術(shù)和成本的優(yōu)勢，包括資源和信息的共享、聯(lián)合市場計劃、可提高效率降低成本的統(tǒng)一經(jīng)營管理等。

分析：1.企業(yè)為什么要聯(lián)合生產(chǎn)多種產(chǎn)品？2.為什么聯(lián)合生產(chǎn)給企業(yè)但來的收益大于單一產(chǎn)品？12/19/202235例1：航空公司既運送旅客也發(fā)送貨物，汽車公司生產(chǎn)小汽例2：一種聯(lián)合生產(chǎn)的情況有些企業(yè)在生產(chǎn)主要產(chǎn)品的過程中也會產(chǎn)生一些副產(chǎn)品，而對之加以利用于企業(yè)是有利的。冶煉廠是這種情況的典型，它們在電解主要金屬產(chǎn)品時將得到大量的陽極泥，從中可以提煉出多種貴重金屬(如黃金、白銀等)，這些貴金屬是其利潤的重要組成部分。分析：1.聯(lián)合生產(chǎn)可以通過主副產(chǎn)品的特征表現(xiàn)出來2.主副產(chǎn)品同時生產(chǎn)可以提升企業(yè)的整體效能12/19/202236例2：一種聯(lián)合生產(chǎn)的情況12/16/202236范圍經(jīng)濟可分內(nèi)部范圍經(jīng)濟和外部范圍經(jīng)濟1.內(nèi)部范圍經(jīng)濟是指隨產(chǎn)品品種增加，企業(yè)享受到某種特殊的優(yōu)勢，引致企業(yè)長期平均成本下降。2.外部范圍經(jīng)濟是指在同一個地方，單個企業(yè)生產(chǎn)活動專業(yè)化，多個企業(yè)分工協(xié)作，組成地方生產(chǎn)系統(tǒng)，促進企業(yè)間分工與協(xié)作引起成本的節(jié)約。12/19/202237范圍經(jīng)濟可分內(nèi)部范圍經(jīng)濟和外部范圍經(jīng)濟1.內(nèi)部范圍經(jīng)范圍經(jīng)濟的衡量假定：有兩家企業(yè)各自生產(chǎn)X、Y兩類產(chǎn)品，其成本函數(shù)分別為C（Cx）、C（Cy）；有一家多產(chǎn)品企業(yè)，同時生產(chǎn)X、Y兩類產(chǎn)品，其總成本函數(shù)為C（CX，CY），若出現(xiàn)以下情況，則范圍經(jīng)濟存在。

C（CX，CY）＜C（Cx）＋C（Cy）其范圍經(jīng)濟的程度也可采用下式衡量：

C（Cx）＋C（Cy）－C（CX，CY）C（CX，CY）如果SC＜0,不存在范圍經(jīng)濟;如果SC＞0,存在范圍經(jīng)濟；求得的SC值越大，范圍經(jīng)濟越大。SC＝12/19/202238范圍經(jīng)濟的衡量SC＝12/16/2022385.馬克西-西爾伯斯通曲線

英國經(jīng)濟學(xué)家馬克西和西爾伯斯通對汽車工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟進行研究，1959年出版《汽車工業(yè)》發(fā)表了成果。他們所估計的汽車工廠生產(chǎn)線的長期平均成本曲線即被稱為馬克西-西爾伯斯通曲線。

產(chǎn)量由5萬輛達10萬輛，單位成本下降15％由l0萬達到20萬輛，單位成本下降10％由20萬輛達到40萬輛時，單位成本下降5％產(chǎn)量超40萬輛，單位成本下降幅度急劇減少產(chǎn)量到100萬輛，加大批量不存在規(guī)模經(jīng)濟12/19/2022395.馬克西-西爾伯斯通曲線產(chǎn)量由5萬輛達10萬（六）產(chǎn)品差別化的概念、測度

1.產(chǎn)品差別化的涵義產(chǎn)品差別化是指，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)生產(chǎn)的同類商品，由于內(nèi)外各方面存在差異，從而導(dǎo)致產(chǎn)品間替代的不完全性的狀況。

2.產(chǎn)品差別化形成的原因1）客觀（內(nèi)在質(zhì)量和功能的差別，及美觀上差異）2）主觀（服務(wù)和偏好的差異）3）信息不完全等（廣告和傳播信息的渠道的差異）

3.產(chǎn)品差別化的度量

1）不同商品之間的交叉彈性2）廣告的費用和廣告密度12/19/202240（六）產(chǎn)品差別化的概念、測度1.產(chǎn)品差別化的涵義12/

3.產(chǎn)品差別化的度量方法

1）需求的交叉價格彈性

A企業(yè)的需求對B企業(yè)＝A企業(yè)的需求量變化的百分比價格的交叉彈性B企業(yè)的價格變化的百分比

判定原則：需求交叉彈性大于0，表示二者為相同部門，有替代性需求交叉彈性小于0，表示二者為互補產(chǎn)品需求交叉彈性等于0，表示二者互不相關(guān)

對這一指標(biāo)的評價：這一指標(biāo)在實際使用過程中所需要的全行業(yè)數(shù)據(jù)搜集十分困難，故雖有理論意義，但實際操作的價值不大。12/19/2022413.產(chǎn)品差別化的度量方法12/16/2022413.產(chǎn)品差別化的度量方法

2）廣告的密度和廣告費的數(shù)額廣告宣傳對產(chǎn)品差別程度，尤其是對消費品的產(chǎn)品差別程度影響很大，因而，可以用廣告費的絕對額和廣告密度兩項指標(biāo)來衡量產(chǎn)品差別的程度：廣告密度＝廣告費的絕對額銷售額最優(yōu)廣告密度條件：

廣告費用÷銷售額＝廣告需求彈性÷需求價格彈性12/19/2022423.產(chǎn)品差別化的度量方法12/16/202242（七）進入與退出壁壘

1.進入壁壘(BarrierstoEntry)

1）進入方式。從技術(shù)角度看，分為模仿和創(chuàng)新兩種；從企業(yè)創(chuàng)立角度看，分為全新創(chuàng)立、收購和內(nèi)部發(fā)展（多樣化）三種。

2）壁壘的表現(xiàn)

①已有廠商將價格提高到最小平均成本之上銷售，而不致于引起潛在進入者進入的情況稱為進入壁壘。辦法包括：規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異、資本條件、絕對成本規(guī)模等。

②制造進入的成本，這種成本是打算進入某行業(yè)的新廠商必須負擔(dān)，而在位廠商無需負擔(dān)的成本。

③政府或行業(yè)管制導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營成本增加。此時，進入壁壘被賦予壁壘一種“社會準(zhǔn)權(quán)力意義”。12/19/202243（七）進入與退出壁壘1.進入壁壘(Barriersto3）壁壘的衡量進入壁壘可簡單地通過比較新進入企業(yè)與原有企業(yè)利潤函數(shù)間的差別而反映出來。假設(shè)，某產(chǎn)業(yè)進入前，原有企業(yè)選擇的產(chǎn)量水平為X1，可獲得的利潤為л1（X1）。新企業(yè)進入后的最佳產(chǎn)量水平是X2，它可獲得的利潤為л2（X2）。如果л1（X1）>0，л2（X2）<0，就說明存在進入壁壘。12/19/2022443）壁壘的衡量12/16/202244②凈進入率＝①總進入率=

④進入后生存時間：即進入者的平均壽命周期。③進入滲透率＝進入壁壘的定量測度方法：12/19/202245②凈進入率＝①總進入率=④進入后生存時間：即進入者的平均壽

2.退出壁壘（BarrierstoExit）

1）含義：指廠商放棄在原來業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的生產(chǎn)或服務(wù)。即，企業(yè)不再作為某種產(chǎn)品的供給者。退出方式包括主動退出、被淘汰退出。

2）退出率的測度退出率＝

凈退出率＝12/19/2022462.退出壁壘（BarrierstoExit）退出率

3）退出壁壘形成的原因

①專用資產(chǎn)的退出剛性。由于設(shè)備專用性，企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)不得不放棄這些設(shè)備，造成設(shè)備投資損失；

②員工解雇安置費用，退出某一行業(yè)，需要對其解雇的工人支付一定解雇費用等。

③政策法律限制。政府為一定目的，通過制定相應(yīng)政策和法規(guī)限制某些企業(yè)從該產(chǎn)業(yè)中退出，如，某些公共產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)商……

④生產(chǎn)鏈的聯(lián)系形成壁壘。由生產(chǎn)聯(lián)系而形成的退出壁壘。如上下游生產(chǎn)……；如石油精煉業(yè)……它使一些企業(yè)的單獨退出十分困難……12/19/2022473）退出壁壘形成的原因12/16/202247第三節(jié)市場行為一、什么是市場行為市場行為是企業(yè)綜合考慮市場供求條件，為實現(xiàn)既定目標(biāo)（如利潤最大化、更高的市場占有率等）而采取的各種決策行為。二、企業(yè)市場行為的分類

1.市場競爭行為（定價行為、廣告行為和兼并行為）2.市場協(xié)調(diào)行為（價格協(xié)調(diào)行為和非價格協(xié)調(diào)行為）12/19/202248第三節(jié)市場行為一、什么是市場行為12/16/202248（一）市場競爭行為

1.定價行為

1）最大利潤定價：MR=MC按照利潤最大化原則定價2）成本加成定價方法P=C+R（P，價格、C，平均成本、R，單位產(chǎn)品目標(biāo)利潤）3）增量收益定價（短期）計算公式：價格高于變動成本，方案就是可行的。4）投資報酬額定價(公正報酬率定價):收支平衡基礎(chǔ)上,加上預(yù)期投資報酬額，計算價格。年投資報酬額=總投資額/投資回收期單位產(chǎn)品價格=(總成本+投資報酬額)/預(yù)計銷售量5）曲折的需求曲線（斯威齊曲線）定價12/19/202249（一）市場競爭行為12/16/202249P

曲折的需求曲線ABP0EMC1

MC2

MR1MC3D1

GMR1D2MR20

Q0QF12/19/202250PF12/16/2022502.廣告行為

1）廣告的目的商品有“先驗品”和“后驗品”之分。先驗品是消費者在購買之前即能檢驗產(chǎn)品質(zhì)量的商品——搜尋性品質(zhì)。例如，家具、服裝及可通過視覺或觸覺檢查而確定的商品。后驗品是消費者須在消費后才能確定其質(zhì)量，這種商品具有經(jīng)驗性品質(zhì)，因此也稱為經(jīng)驗商品，例如，加工食品、軟件設(shè)計和心理治療。

廣告的目的：幫助消費者在購買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量；明確不同類產(chǎn)品間的差異或認識一種新產(chǎn)品。12/19/2022512.廣告行為12/16/2022512）廣告信息的選擇對不同種類產(chǎn)品，企業(yè)傳輸?shù)膹V告信息不同。

①搜尋商品的廣告，應(yīng)提供有關(guān)產(chǎn)品性質(zhì)的直接信息，如實物圖像和相關(guān)文字描述，且不能包含虛假信息，因為消費者很容易鑒別；

②對經(jīng)驗商品，企業(yè)發(fā)布廣告并不意在向消費者介紹產(chǎn)品本身，而是通過反復(fù)強調(diào)企業(yè)名稱和品牌名稱加深消費者印象，以提高企業(yè)和品牌知名度為主要目的。12/19/2022522）廣告信息的選擇12/16/2022523）廣告在不同類市場上的特點（美國學(xué)者凱維斯）①非耐用消費品行業(yè)。廣告對消費者的主觀偏好影響很大，有利于形成產(chǎn)品差異，企業(yè)應(yīng)通過大量廣告來影響消費者選擇和建立品牌忠誠度。②耐用消費品行業(yè)。產(chǎn)品差異度由產(chǎn)品性能、質(zhì)量和銷售服務(wù)水平?jīng)Q定，消費者購買決策受廣告影響程度相對非耐用消費品小，因此應(yīng)把廣告費用占總銷售費用的比例控制在一個很小范圍內(nèi)。③工業(yè)品行業(yè)。產(chǎn)品或者較標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)格化，或者根據(jù)客戶需要定制，產(chǎn)品購買者一般是富有經(jīng)驗和鑒別能力的專家，消費品市場的廣告行為不適用。企業(yè)投入廣告費用很少，主要做企業(yè)和品牌宣傳，而把大量銷售費用用于人員推銷活動。12/19/2022533）廣告在不同類市場上的特點（美國學(xué)者凱維斯）12/16/3.企業(yè)合并行為

1）企業(yè)合并的涵義即，兩個或兩個以上企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上，根據(jù)法律訂立契約而結(jié)合成一個企業(yè)的組織調(diào)整行為。

2）企業(yè)合并的方式吸收合并(存續(xù)合并)，通過收購（資產(chǎn)收購或股份收購）使兩個以上企業(yè)按照一定方式組成一個企業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易或轉(zhuǎn)移行為(公式A+B=A)；兩個企業(yè)歸并成為一個新設(shè)企業(yè)(創(chuàng)立合并)(公式A+B=C)。

兼并（merger）與合并（consolidation）的不同之處，二者的資產(chǎn)控制權(quán)、法人資格存續(xù)與否不同。12/19/2022543.企業(yè)合并行為12/16/202254

3）企業(yè)合購的類型（按產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度分類）

①橫向并購（水平并購）增加生產(chǎn)能力，獲得多廠經(jīng)營優(yōu)勢；消除低效率工廠。

②縱向并購（垂直并購）

技術(shù)上的經(jīng)濟性；減少交易費用（避免機會主義行為、防止少數(shù)成員討價還價）；保證生產(chǎn)要素穩(wěn)定供應(yīng)，獲得確定的產(chǎn)品市場；驅(qū)逐競爭對手。

③混合兼并（復(fù)合式多元化并購）多元經(jīng)營，分散風(fēng)險；強化企業(yè)的多市場聯(lián)系；降低交易成本；建設(shè)巨型企業(yè)的需要。12/19/2022553）企業(yè)合購的類型（按產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度分類）12/16/2

4）企業(yè)并購方式

①購買資產(chǎn)。優(yōu)點：享受低稅待遇；可避開債務(wù)；資產(chǎn)選擇性強。缺點:資金壓力大;談判難度大。

②整體接收。優(yōu)點：……；缺點：……

③股權(quán)購并。有兩種形式:一是吸收股份式并購、二是控股式并購。5）企業(yè)并購的意義通過企業(yè)間的優(yōu)勝劣汰，推動我國企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，優(yōu)化資源配置；海外并購有利于利用被并購企業(yè)的銷售渠道和海外品牌，拓展國際市場，有利于掌握重要的原料和其他重要的戰(zhàn)略資源。12/19/2022564）企業(yè)并購方式12/16/202256企業(yè)并購到底為什么？研究背景：2009年以來，中國汽車行業(yè)的收購消息：騰中并購悍馬、南汽集團倉促收購英國羅孚、北汽收購歐寶……“海外抄底”幾乎成了中國汽車產(chǎn)業(yè)的主流聲音，有些企業(yè)甚至不細究收購來的實際資產(chǎn)價值與自身能力和戰(zhàn)略的匹配度，而在“撿便宜”心態(tài)驅(qū)使下沖向并購談判桌。因此，需要追問：…

世界汽車產(chǎn)業(yè)霸主“通用汽車公司”宣布破產(chǎn)，全球汽車產(chǎn)業(yè)格局被打破，加之金融危機直接影響，企業(yè)價格大幅縮水，為產(chǎn)業(yè)并購創(chuàng)造了良機。12/19/202257企業(yè)并購到底為什么？研究背景：世界汽車產(chǎn)業(yè)

整體接管國外企業(yè)，將面臨幾大難題：第一，即使能夠為陷入困境的海外企業(yè)提供急需的現(xiàn)金支持，但全球市場持續(xù)低迷，加上并購企業(yè)需承擔(dān)被并購公司的眾多債務(wù)，中國企業(yè)的現(xiàn)金流將很快枯竭；第二，很多海外品牌具原產(chǎn)地屬性，并購后難以將制造轉(zhuǎn)移到中國來，希望嫁接中國低生產(chǎn)成本與海外品牌的“技術(shù)優(yōu)勢”的設(shè)想極難實現(xiàn)；第三，強勢外國工會的影響難以消除。工會是造成最后“通用”破產(chǎn)的重要推手；上汽集團收購“雙龍”汽車時也遇到當(dāng)?shù)毓娏业种?，讓“上汽”交了第一筆巨額學(xué)費。12/19/202258整體接管國外企業(yè)，將面臨幾大難題：12/16/

應(yīng)該怎么做：

收購企業(yè)在并購交易中要清楚“到底買的是什么”？成熟企業(yè)常用并購手段是，對資產(chǎn)分項并購。分項收購比起打包整體收購，增加了一個對被并購資產(chǎn)的遴選行為，它可以讓收購企業(yè)在談判中更具有議價能力，不受到表面上總體資產(chǎn)低價的誘惑，避免盲目擴張。收購資產(chǎn)的模式，還會讓企業(yè)在選擇并購對象時，量力而行，積少成多。12/19/202259應(yīng)該怎么做：12/16/202259（二）市場協(xié)調(diào)行為

1.市場協(xié)調(diào)行為的涵義市場協(xié)調(diào)行為，是指同一市場上的企業(yè)為了某些共同目標(biāo)采取的相互協(xié)調(diào)的市場行為。市場協(xié)調(diào)行為可分兩類，即價格協(xié)調(diào)行為和非價格協(xié)調(diào)行為（本章主要討論價格協(xié)調(diào)行為）。價格協(xié)調(diào)指的是企業(yè)間關(guān)于價格調(diào)整的協(xié)定和共同行為。

（最基本的價格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價格領(lǐng)導(dǎo)制）非價格協(xié)調(diào)行為，指的是企業(yè)間通過協(xié)定或默契形成的價格調(diào)整之外的各類共同行為。12/19/202260（二）市場協(xié)調(diào)行為12/16/2022602.價格協(xié)調(diào)行為（有協(xié)議的“卡特爾”或無協(xié)議的“串謀”）

1）涵義：即，生產(chǎn)相似產(chǎn)品的若干個獨立企業(yè)為了控制市場，限制競爭、獲取最大利潤，以企業(yè)間的協(xié)定為基礎(chǔ)，所形成的一種協(xié)調(diào)形式。2）目的：通過協(xié)調(diào)相互之間的行動，增加其聯(lián)合利潤。

3）約束因素：廠商數(shù)量及規(guī)模分布、產(chǎn)品異質(zhì)性、進入條件、需求條件、成本條件、秘密削價可能性、法律環(huán)境。

4）特點：卡特爾具有不穩(wěn)定性特點。原因是，其所有成員須嚴格遵守價格和產(chǎn)量協(xié)議，如果其中一個成員違約，會迅速引致連鎖反應(yīng)。12/19/2022612.價格協(xié)調(diào)行為（有協(xié)議的“卡特爾”或無協(xié)議的“串謀”）3.價格領(lǐng)導(dǎo)制（Price1eadership）價格領(lǐng)導(dǎo)制，是指一個行業(yè)的價格通常由某一廠商率先制定，其余廠商自動跟著定價或變價的情況。率先定價的廠商被稱為價格領(lǐng)導(dǎo)廠商，一般依據(jù)其地位和實力來確定價格。

其他廠商要跟著定價或變價原因：

1）不跟著削價會減少市場份額；不跟著漲價，意味著相對降價，可能引發(fā)價格戰(zhàn)。

2）進行價格決策需大量信息，而信息收集和分析需相應(yīng)費用，一些廠商寧愿坐享其利，搭便車

（freerider）。

3）小廠商市場預(yù)測能力差，跟著定價或變價可回避獨立定價和變價風(fēng)險，樂于接受價格領(lǐng)導(dǎo)。12/19/2022623.價格領(lǐng)導(dǎo)制（Price1eadership）12/16第四節(jié)市場績效一、市場績效的涵義

1.定義市場績效是指，在一定市場結(jié)構(gòu)中，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進步等方面的最終經(jīng)濟成果。

2.研究角度產(chǎn)業(yè)組織理論對市場績效的研究關(guān)注兩方面：1）對市場績效本身進行直接描述和評價；2）研究市場績效與市場結(jié)構(gòu)和市場行為間的關(guān)系。12/19/202263第四節(jié)市場績效一、市場績效的涵義12/16/202263二、市場績效的衡量指標(biāo)

（一）利潤率指標(biāo)（收益率）指標(biāo)主要有銷售利潤率、資本收益率和成本利潤率等(由于各行業(yè)稅率差異較大，稅后利潤不可比，可采用稅前利稅總額計算）。1.銷售利潤(稅)率

銷售利潤(稅)率＝利潤(稅)總額÷產(chǎn)品銷售收入×100%2.資本利潤(稅)率

資本利潤(稅)率＝利潤(稅)總額÷自有資本×100%3.成本利潤(稅)率

成本利潤(稅)率=利潤(稅)總額÷產(chǎn)品銷售成本×100

*以上所指為會計利潤，對其缺陷，要小心處理。12/19/202264二、市場績效的衡量指標(biāo)12/16/202264（二）市場資源配置效率

經(jīng)濟學(xué)家們一般用消費者剩余、生產(chǎn)者剩余和社會總剩余三個指標(biāo)來全面分析和衡量社會資源配置的效率狀況。1.托賓指數(shù)（TobinIndex）托賓指數(shù)是一家廠商資產(chǎn)的市場價值與這家廠商資產(chǎn)重置成本的比率。計算公式:

q＝（R1＋R2）／Q其中，q為托賓指數(shù)；R1為股票市值；R2為債券市值；Q是企業(yè)資產(chǎn)的重置成本。

q值越大，企業(yè)能獲得的壟斷利潤越大。12/19/202265（二）市場資源配置效率12/16/202265

2.帕累托最優(yōu)與社會福利損失

福利經(jīng)濟學(xué)第一定理：完全競爭市場的帕羅托最優(yōu)。1）帕累托最優(yōu)即，對于任何兩種資源，所有消費者的邊際消費率全部相等，所有生產(chǎn)者的邊際技術(shù)替代率都相等，而且邊際消費率與邊際技術(shù)替代率也相等。在不損害另一方利益的情況下，已經(jīng)無法再通過改變資源配置方式提高效率的狀態(tài)……

2）社會福利損失壟斷企業(yè)通過以較高價格和較低產(chǎn)量提供商品，攫取了一部分消費者剩余，使消費者剩余減少；同時，還導(dǎo)致了一部分剩余的永久性損失，即所謂的社會福利凈損失，或稱效率損失。12/19/2022662.帕累托最優(yōu)與社會福利損失12/16/2022生產(chǎn)者剩余消費者剩余福利損失12/19/202267生產(chǎn)者剩余消費者剩余福利12/16/202267討論：壟斷的社會危害

壟斷利潤在本質(zhì)上也是一種租金。壟斷，尤其是制度性壟斷的最大害處可能在于它扭曲了人們的行為方式，導(dǎo)致人們進行非生產(chǎn)性，甚至破壞性的活動。這個損失可能比福利三角形所度量的社會福利凈損失大多了。研究結(jié)果顯示，近幾年間，我國一些壟斷行業(yè)造成的凈社會福利損失，最低占GDP的11.5%。壟斷租金則達到2930億元之多，占GDP的3.68%左右，而這些留在壟斷部門內(nèi)的租金大部分被消耗掉、浪費掉了。PROFIT12/19/202268討論：壟斷的社會危害PROFIT（三）大企業(yè)內(nèi)部的X非效率

1.X非效率的涵義。即，在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。

2.提出這一概念的背景及目的。哈佛大學(xué)教授萊賓斯坦首先提出。提出這一概念的目的是要說明，免受競爭壓力不但會產(chǎn)生市場配置的低效率，還會產(chǎn)生另一種類型的低效率。

3.大企業(yè)內(nèi)部存在X非效率的原因1）企業(yè)內(nèi)不同集團的利益目標(biāo)沖突。企業(yè)由股東、職業(yè)經(jīng)理、一般雇員等不同集團組成，各集團行為目標(biāo)會發(fā)生分化，都試圖追求各自利益最大化，導(dǎo)致企業(yè)效率下降。12/19/202269（三）大企業(yè)內(nèi)部的X非效率12/16/2022692）企業(yè)規(guī)模擴大導(dǎo)致組織層次增加、信息溝通速度和質(zhì)量下降，會導(dǎo)致官僚主主義、文牘主義，導(dǎo)致企業(yè)管理成本上升、效率下降。3）企業(yè)越大，成員搭便車動機越強烈，為解決“搭便車”行為，必須加強監(jiān)督和激勵。但有效監(jiān)督和激勵的成本高昂。4）壟斷企業(yè)在沒有競爭壓力的條件下，缺乏成本最小化的動機。這樣，就很難避免產(chǎn)生低效率的選擇和行為。12/19/2022702）企業(yè)規(guī)模擴大導(dǎo)致組織層次增加、信息溝通速度和質(zhì)量下4.X非效率的衡量X非效率主要表現(xiàn)在兩個方面：一是購買了比所需要的更多的投入資源，即資源閑置；二是員工工作低效率。X非效率的后果是使實際成本超過了可能的最低成本。用公式表示：

X非效率=超額成本÷最低成本

實際平均成本可獲得的平均成本X非效率X非效率和成本QC12/19/2022714.X非效率的衡量實際平均成本可獲得的平均成本X非效率X非市場績效與市場結(jié)構(gòu)、市場行為的關(guān)系市場結(jié)構(gòu)集中度、產(chǎn)品差別化、進入壁壘等市場行為定價、廣告、兼并、市場協(xié)調(diào)等市場績效利潤率、資源配置、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、技術(shù)進步等12/19/202272市場績效與市場結(jié)構(gòu)、市場行為的關(guān)系市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效1第五節(jié)產(chǎn)業(yè)組織與博弈論一、博弈與博弈論的概念、構(gòu)成要素

1.博弈的涵義博弈，是指一些個人、團隊或組織，在一定的環(huán)境條件、一定的規(guī)則下，同時或先后，一次或多次，從各自允許選擇的行為或策略中進行選擇，各自從中取得相應(yīng)結(jié)果的過程。

2.博弈論的涵義

博弈論是行為人之間最優(yōu)依存行為問題的高效率的分析工具。博弈論這一方法與產(chǎn)業(yè)組織理論的研究對象存在緊密聯(lián)系，在其誕生后，應(yīng)用最多的就是產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域。12/19/202273第五節(jié)產(chǎn)業(yè)組織與博弈論一、博弈與博弈論的概念、構(gòu)成要素1

3.博弈的基本組成要素

1）參與人（players），即博弈參加者.

2）各參與人可供選擇的行動或策略（strategies）行動，指參與人在博弈輪到自己選擇時，所做的某個具體決策；策略，是參與人選擇行動的規(guī)則，即在博弈進程中，什么情況下選擇什么行動的預(yù)先安排。如“以牙還牙”是一種策略。

3）各參與人行動的先后順序（orders）。

4）各參與人所掌握的信息（information），指參與人在博弈中所知道的關(guān)于自己以及其他參與人的行動、策略及其得益函數(shù)等知識。12/19/2022743.博弈的基本組成要素12/16/202274

5）收益。博弈結(jié)束后，參加博弈的各方從博弈中獲得的利益，它是各博弈方追求的目標(biāo)和行為判斷的依據(jù)。收益可以是利潤、收入，也可以是社會效益、福利等。6）博弈的均衡及均衡結(jié)果。博弈分析的目的是，在所有參與人都是理性人的假設(shè)下，研究每個參與人的最優(yōu)策略是什么？所有參與人的最優(yōu)策略組合是什么？

＊在靜態(tài)博弈里，一般只考慮參與人、參與人的行動和參與人的支付3個基本要素（即標(biāo)準(zhǔn)式博弈的3個要素）。12/19/2022755）收益。博弈結(jié)束后，參加博弈的各方從博弈中獲得的利二、博弈論的起源與發(fā)展

1944年，馮·諾依曼和摩根斯坦恩合作的《博弈論和經(jīng)濟行為》，提出博弈論基本概念，被看作是博弈論起點。1950.1951年，納什發(fā)表兩篇非合作博弈重要論文，奠定了現(xiàn)代非合作博弈論基礎(chǔ)。1960年代后，澤爾騰把納什均衡的概念引入動態(tài)分析；海薩尼把不完全信息引入博弈論研究。1982年代，克瑞普斯和威爾遜合作發(fā)表了關(guān)于動態(tài)不完全信息博弈的重要論文。12/19/202276二、博弈論的起源與發(fā)展12/16/202276

20世紀(jì)90年代中期以來，博弈論領(lǐng)域的經(jīng)濟學(xué)家已4次獲得經(jīng)濟學(xué)諾貝爾獎。包括：1994年的納什(J.Nash)、海薩尼(J.Harsanyi)和澤爾騰(R.Selten)，1996年的莫里斯(JamesA.Mirrlees)和維克瑞(WilliamVickrey)，2001年的阿克洛夫(Akerlof)、斯潘斯(Spence)，斯蒂格利茲(Stiglitz)）。2005年的羅伯特.奧曼和托馬斯.謝林。12/19/20227720世紀(jì)90年代中期以來，博弈論領(lǐng)域的經(jīng)濟學(xué)家已

三、博弈的分類

1.靜態(tài)博弈(staticgame)和動態(tài)博弈(dynamicgame)（根據(jù)參與人行動的先后順序劃分）

1）靜態(tài)博弈，指參與人同時選擇行動或雖非同時但后行動者并不知道先行動者采取什么樣的行動；

2）動態(tài)博弈，指參與人的行動有先后順序，且后行動者能夠觀察到先行動者所選擇的行動。

2.完全信息博弈和不完全信息博弈（根據(jù)參與人對博弈過程了解的程度劃分）

完全信息博弈，指每一個參與人對所有其他參與人的特征、策略空間和支付函數(shù)有準(zhǔn)確知識的博奕；否則，就是不完全信息博弈。12/19/202278三、博弈的分類12/16/202278三、博弈的分類………3.兩人博弈和多人博弈（根據(jù)參與博奕的人數(shù)劃分）4.合作博弈和非合作博弈（根據(jù)能否達成協(xié)議來劃分）5.完全理性博弈和有限理性博弈（根據(jù)參與人的理性狀況劃分）6.一次性博弈和重復(fù)博弈（根據(jù)博弈進行的次數(shù)劃分）＊這些類別往往互相交叉，但每一劃分都有重要意義。＊一般只討論完全理性博弈和非合作博弈。12/19/202279三、博弈的分類12/16/202279四、納什均衡

1.涵義：納什均衡是由所有參與人的最優(yōu)策略組成的特殊博弈類型。即，在給定別人策略的情況下，沒有任何單個參與人有積極性選擇其他策略，從而沒有任何參與人有積極性打破這種均衡。

2.關(guān)于納什均衡的模型：囚徒困境兩囚徒分別被關(guān)在不同牢房，要求其坦白罪行。如果兩囚徒都坦白，各自將被判入獄5年；如果兩人都不坦白，則很難對他們提起刑事訴訟，因而兩囚徒可以期望被從輕發(fā)落入獄2年；如果一個囚徒坦白而另一個囚徒不坦白，坦白的這個囚徒就只需入獄1年，而不坦白的囚徒將被判入獄10年。12/19/202280四、納什均衡12/16/202280每個囚徒都有兩種策略

囚徒乙坦白不坦白囚徒甲

坦白-5，-5-1，-10不坦白-10，-1-2，-2

納什均衡結(jié)果：雙方都坦白。因為給定甲坦白，乙的最優(yōu)策略是坦白；給定乙坦白，甲的最優(yōu)策略也是坦白。

囚徒困境反映了個人理性與集體理性的矛盾。其實，如兩囚徒不坦白，比都坦白各判5年要好。但不符合個人理性。即使兩囚徒被抓前有不坦白協(xié)議，誰又有遵守協(xié)議的積極性呢？12/19/202281每個囚徒都有兩種策略囚徒乙坦白不坦白囚徒甲坦白-

3.寡頭市場上的囚徒困境

卡特爾的瓦解非常類似囚徒困境問題。

寡頭壟斷廠商經(jīng)常發(fā)現(xiàn)自己處于一種窘境。寡頭廠商選擇產(chǎn)量時，如果聯(lián)合起來形成卡特爾，選擇壟斷利潤最大化的產(chǎn)量，每個廠商都可得到更多利潤。

但卡特爾協(xié)定不是一個納什均衡。因每個廠商都謀求對自己最有利的選擇，暗地增加產(chǎn)量，結(jié)果卡特爾聯(lián)盟時常處于不穩(wěn)定狀態(tài)，各廠商得到的利潤遠小于卡特爾產(chǎn)量下的利潤。12/19/2022823.寡頭市場上的囚徒困境但卡特爾協(xié)定不是生活中的“囚徒困境”

案例1：“彩電廠商自律聯(lián)盟”的崩潰出售同類產(chǎn)品的商家之間本可共同將價格維持在高位而獲利，但實際卻相互殺價，結(jié)果都賺不到錢。當(dāng)一些商家共謀抬高價格，消費者不用著急，因為商家聯(lián)合維持高價的壟斷行為不會持久，壟斷崩潰，價格就會掉下來。如，2000年我國幾家彩電大廠合謀將彩電價格維持高位，建立“彩電廠家價格自律聯(lián)盟”。但高峰會后不到2周，國內(nèi)彩電價格卻一路下跌。這是因為廠商們都有一種心態(tài)：無論其他廠商是否降價，我降價有利于自己市場份額擴大。12/19/202283生活中的“囚徒困境”案例1：“彩電廠商自律

案例2：

為什么政府要負責(zé)修建公共設(shè)施

主要原因是因為私人沒有積極性出資修建公共設(shè)施。設(shè)想，有兩相鄰的農(nóng)家，需從居住地修路通往公路。修路成本為4，每家從修好的路上獲得好處為3。如兩戶居民共同修路，并均攤修路成本，則每家獲得凈好處為3-4/2=1；當(dāng)僅一戶人家單獨出資修路時，修路的居民獲得支付為3-4=-1（虧損），“搭便車”不出資居民，仍可使用修好的路，獲得收益為3-0=3。甲農(nóng)戶修不修已農(nóng)戶修1；1－1；3不修3；－10；012/19/202284案例2：為什么政府要負責(zé)修建公共設(shè)施甲農(nóng)戶修不修已農(nóng)

對甲和乙兩家居民來說，“修路”都是劣戰(zhàn)略，因而他們都不會出資修路。這里，為解決這條新路的建設(shè)問題，需要政府強制性地分別向每家征稅2單位，然后投入4單位資金修好這條對大家都有好處的路，并使兩家居民生活水平都得到改善。

這就是為什么大多數(shù)路、橋等公共設(shè)施都是由政府出資修建的原因。同理，國防、教育、社會保障，環(huán)境衛(wèi)生等都由政府承擔(dān)資金投入，私人一般沒有承擔(dān)這方面服務(wù)的積極性和能力。12/19/202285對甲和乙兩家居民來說，“修路”都是劣戰(zhàn)略，因而五、序列博弈與先動優(yōu)勢

前面討論的博弈模型中各方都是同時行動的，例如，廠商同時決定產(chǎn)量。在序列博弈或序貫博弈(sequentialgame)中，博弈各方依次行動。序列博弈通常要比博弈各方同時行動時容易分析，因為在序列博弈中，主要是通過各博弈方可能的行為和理性來做出策略選擇。例如，“性別戰(zhàn)”的博弈論例子。12/19/202286五、序列博弈與先動優(yōu)勢12/16/202286博弈論案例：性別之戰(zhàn)

談戀愛的一對男女一起活動，他們有二種選擇：看足球比賽或看芭蕾舞演出。男方偏好足球，女方偏好芭蕾，但他們寧愿在一起，不愿分開，于是產(chǎn)生了一種特殊的博弈模型。假設(shè)這是序列博弈，則女方先作出看芭蕾選擇時，男方只能選擇芭蕾；女方先選擇看足球比賽，男方只能選擇足球。反之，男方先選擇看足球比賽，女方只能選擇看足球比賽；男方先選擇看芭蕾演出，女方只能選擇芭蕾。12/19/202287博弈論案例：性別之戰(zhàn)12/16/202287女足球芭蕾男足球2，10，0芭蕾0，01，2

本例中，先行者具有明顯優(yōu)勢，女方通過選擇芭蕾造成一種既成事實，使男方除一起去看芭蕾之外別無選擇。這就是先動優(yōu)勢(firstmoveradvantage)或占優(yōu)戰(zhàn)略(dominantstrategy)。

所謂占優(yōu)策略是指，不論其他參與人選擇什么策略，他的最優(yōu)策略是唯一的，即不依賴于其他參與人的策略選擇（他的其他可選策略稱為劣策略）。12/19/202288女足球芭蕾足球2，10，0芭蕾0，01，2

某養(yǎng)豬場的豬圈中有一頭大豬和一頭小豬，在豬圈的一端設(shè)有一個按鈕，每按一下，位于豬圈另一端的食槽中就會有10單位的豬食進槽，但每按一下按鈕會耗去相當(dāng)于2單位豬食的成本。如大豬先到食槽，則大豬吃到9單位食物，小豬僅能吃到1單位食物；如兩豬同時到食槽，則大豬吃到7單位食物，小豬吃到3單位食物；如果小豬先到，大豬吃到6單位而小豬吃到4單位食物。智豬博弈(boxedpigs)12/19/202289某養(yǎng)豬場的豬圈中有一頭大豬和一頭小豬，在豬圈的一端設(shè)在智豬博弈中，由于小豬選擇“按”不如選擇“等待”，從而可剔除小豬的“按”這個選擇。由于假設(shè)各參與者都是理性的，從而大豬可預(yù)測小豬不可能選擇按，因此在小豬選擇“等待”的前提下，大豬會選擇“按”，可得到博弈的最終均衡結(jié)果：小豬選擇等，大豬選擇按，二者分別得到4單位和4單位的支付（大豬6單位減去2單位成本）。智豬博弈(boxedpigs)小豬按等待大豬按5,14,4等待9,-10,012/19/202290在智豬博弈中，由于小豬選擇“按”不如選擇“等待”，智豬博弈的啟示智豬博弈的結(jié)果是博弈規(guī)則所導(dǎo)致的，如果改變規(guī)則，會出現(xiàn)其他結(jié)果。這個博弈給了競爭中的弱者以等待為最佳策略的啟發(fā)。但對社會來說，小豬搭便車時的社會資源配置并不是最佳狀態(tài)。為使資源最優(yōu)配置，規(guī)則設(shè)計者須進行制度設(shè)計。股市上等待莊家抬轎的散戶、公司里不創(chuàng)造效益但分享成果的人等，都類似該博弈。因此，制定管理規(guī)則的人，必須了解該博弈規(guī)則與結(jié)果的關(guān)系，制定合適的制度。12/19/202291智豬博弈的啟示12/16/202291六、重復(fù)博弈與承諾行動1.問題的提出：囚徒困境是靜態(tài)的，因為囚徒的坦白或不坦白機會是有限的，而大多數(shù)的寡頭廠商的定價或定產(chǎn)卻是不斷重復(fù)的。這就意味著，寡頭廠商進行的是重復(fù)博弈。在重復(fù)博弈中，如果一方采取對對方不利的行為，對方可在以后行動中予以報復(fù)，因而此時的決策和在靜態(tài)環(huán)境的選擇不同。這也是在一些寡頭市場上寡頭之間公開或不公開的協(xié)調(diào)和合作有時能成功的原因之一。12/19/202292六、重復(fù)博弈與承諾行動1.問題的提出：12/16/20229

2.案例分析

假如雙寡頭市場定價博弈中的廠商A和廠商B定價：若廠商A和廠商B都定高價，雙方會賺到比雙方都定低價更多利潤。但雙方都不敢定高價，因為如果廠商A定低價，廠商B就會虧損。但如果這種博弈一次次地重復(fù)進行，廠商A和廠商B又怎樣呢？廠商B低價高價廠商A低價20，20200，-100高價-100，200100，10012/19/2022932.案例分析廠商B低價高價低價20，2020

3.競爭策略阿克斯羅德(RobertAxelrod)等人用計算機對各種博弈策略進行模擬發(fā)現(xiàn)：重復(fù)博弈時，最好的策略是“以牙還牙”(tit-for-tat)的策略。

“以牙還牙”，即雙方從一個高價開始，只要雙方繼續(xù)“合作”就一直保持下去；一旦一方降價，另一方馬上降價；如果以后一方?jīng)Q定合作，并再提價，另一方也會提高價格。

若廠商A和廠商B的定價要永遠重復(fù)下去。此時定高價的合作行為是對“以牙還牙”策略的理性反應(yīng)。當(dāng)然，這里暗含的前提是：雙方都知道或能估計到對方在用“以牙還牙”策略。12/19/2022943.競爭策略12/16/2022944.重復(fù)博弈中的“承諾”與“威脅”

當(dāng)某廠商面臨市場容量有限，且競爭對手希望進入其市場領(lǐng)域的巨大壓力時，會以承諾“報復(fù)”的口吻，采取“威脅”對手的方式。例如，“你要進入，我會采取降價策略，讓你虧損……”承諾還包括，一旦事件發(fā)生，兌現(xiàn)自己曾經(jīng)給競爭對手提供的威脅性的措施。需注意：承諾以產(chǎn)量擴張報復(fù)對方的，一定要事先形成擴大的生產(chǎn)能力，具備實施報復(fù)的能力，這時的“威脅”才能達到一定效果。12/19/2022954.重復(fù)博弈中的“承諾”與“威脅”12/16/202295思考和復(fù)習(xí)題（一）

1.產(chǎn)業(yè)組織的含義和研究的主要內(nèi)容。2.產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生和發(fā)展過程。3.市場絕對集中度的概念和測度方法4.市場相對集中度的概念和測度方法（洛倫茨曲線、基尼系數(shù)、赫芬達爾指數(shù)、勒納指數(shù)、貝恩指數(shù)）。5.規(guī)模經(jīng)濟的含義形成的原因。6.范圍經(jīng)濟的含義及其產(chǎn)生的原因。7.什么是馬克西一西爾伯斯通曲線？它有什么作用？8.產(chǎn)品差別化的涵義及測度（交叉彈性、最優(yōu)廣告密度）9.進入壁壘和退出壁壘的涵義及其各自的成因。10.企業(yè)合并的涵義、方式和類型。12/19/202296思考和復(fù)習(xí)題（一）1.產(chǎn)業(yè)組織的含義和研究的主要內(nèi)容。

11.卡特爾和價格領(lǐng)導(dǎo)制的涵義。12.市場績效的衡量指標(biāo)（利潤率、資源配置、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、技術(shù)進步）的計算方法。13.帕累托最優(yōu)的含義及社會福利損失三角形的涵義。14.大企業(yè)內(nèi)部X非效率的涵義及其產(chǎn)生的原因。15.市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效的涵義及相互關(guān)系。＊16.什么是交易費用？怎樣用它解釋企業(yè)存在的原因？17.什么是博弈、什么是博弈論？18.納什均衡的含義。什么是“囚徒困境”？19.重復(fù)博弈的含義即對廠商行為的影響。20.解釋序列博弈中的先動優(yōu)勢。21.舉出一個“智豬博弈”的例子，并加以解釋。12/19/20229711.卡特爾和價格領(lǐng)導(dǎo)制的涵義。12/16/2022第六章產(chǎn)業(yè)組織理論本章的主要內(nèi)容：1.產(chǎn)業(yè)組織理論的定義及其理論淵源2.產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP框架1）市場結(jié)構(gòu)分析2）市場行為分析3）市場績效分析

3.產(chǎn)業(yè)組織與博弈論12/19/202298第六章產(chǎn)業(yè)組織理論本章的主要內(nèi)容：12/16/20221第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義及理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義

1.什么是產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織（Industrialorganization），通常是指生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)或具有密切替代關(guān)系的企業(yè)之間的組織或市場關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。

2.產(chǎn)業(yè)組織理論研究的核心內(nèi)容產(chǎn)業(yè)組織理論的核心內(nèi)容是，通過比較現(xiàn)實的市場狀況與嚴格競爭的市場之間的差距分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間的競爭與壟斷行為，以及由此而產(chǎn)生的各類經(jīng)濟問題。12/19/202299第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義及理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義12/1二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成和發(fā)展（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽

本世紀(jì)初馬歇爾的著作《經(jīng)濟學(xué)原理》

1.馬歇爾的貢獻

1）首次把“組織”列為一個獨立生產(chǎn)要素（第四要素），并分析了工業(yè)組織的經(jīng)濟性，探討了適應(yīng)工業(yè)組織管理的企業(yè)家才能。

2）觸及了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的基本問題：規(guī)模經(jīng)濟與競爭的矛盾他認為，規(guī)模經(jīng)濟可帶來巨大經(jīng)濟收益，但企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟的結(jié)果，往往引致壟斷，而壟斷常常阻礙競爭，使經(jīng)濟失去活力。二者之間的矛盾被后人稱之為“馬歇爾沖突”。

阿爾弗雷德·馬歇爾1842-192412/19/20