第七章 國際工程的招標與投標課件

第七章國際工程的招標與投標§7-1國際工程招標概述一、國際工程及其建設程序⒈國際工程的概念國際工程（InternationalConstruction/Project）通常是指一項允許由外國公司參與建造的工程項目。2個或以上的參與國遵守國際慣例第七章國際工程的招標與投標§7-1國際工程招標概述一、1⒉國際工程的建設程序⑴投資前期準備階段①投資機會研究②可行性研究③投資決策⑵項目的實施階段①咨詢設計：概念設計（ConceptualDesign或IdeaDesign）和基本設計（BasicDesign②招標投標⒉國際工程的建設程序⑴投資前期準備階段⑵項目的實施階段2③談判簽約④工程施工⑶生產(chǎn)與運營階段“交鑰匙合同”（Turn-KeyContract），應當進行生產(chǎn)性建設項目的試生產(chǎn)“產(chǎn)品到手合同”（Products-in-HandContract），須按合同規(guī)定完成試生產(chǎn)、轉讓技術、培訓人員以及指導生產(chǎn)與運營，直至能夠穩(wěn)定地生產(chǎn)出合同產(chǎn)品③談判簽約⑶生產(chǎn)與運營階段“交鑰匙合同”（Turn-Ke3二、國際工程招標的方式⒈國際競爭性招標..在國際范圍內(nèi)公開發(fā)布招標信息，招請不特定的、具備相應資格的潛在投標人參與投標，..⒉國際有限招標..招標人對于參加該工程的投標人采取某些限制..二、國際工程招標的方式⒈國際競爭性招標..在國際范圍內(nèi)公開4⒊兩階段招標第一階段，按國際競爭性招標的方法進行公開招標，并完成開標、評標工作；第二階段，邀請其中報價較低或較為合格的若干投標人，進行第二次投標報價。⒋國際議標也稱談判招標、邀請協(xié)商⒊兩階段招標第一階段，按國際競爭性招標的方法進行公開招標，5三、國際工程招標的程序國內(nèi)優(yōu)惠三、國際工程招標的程序國內(nèi)優(yōu)惠6四、國際工程的招標文件《世界銀行貸款項目招標文件范本——土建工程國際競爭性招標文件》1.招標通告與投標邀請書（InvitationTobid）2.投標人須知（InstructionToBidder）3.招標資料表（對投標人須知相關條款的補充與修改）四、國際工程的招標文件《世界銀行貸款項目招標文件范本——土建74.合同通用條件（GeneralConditions）5.合同專用條件（SpecialConditions）6.技術規(guī)范（Specification）7.投標書、投標書附錄和投標保函的格式8.工程量表（BillsofQuantities）9.合同表格格式10.圖紙（WorkingDrawing）4.合同通用條件（GeneralConditions）58§7-2世界銀行的招標采購政策世界銀行集團由五個機構組成，即向發(fā)展中國家政府提供中長期有息貸款（硬貸款）的國際復興開發(fā)銀行（IBRD），向低收入發(fā)展中國家政府提供長期無息貸款（軟貸款）的國際開發(fā)協(xié)會（IDA），直接對發(fā)展中國家民營企業(yè)和私營部門提供貸款和參股的國際金融公司（IFC），以及非提供貸款的多邊投資擔保機構（MIGA）和解決投資爭端國際中心（ICSID）?！?-2世界銀行的招標采購政策世界銀行集團由五個機構組成，9一、世界銀行的采購方式1.土建工程和貨物的最主要采購方式包括國際競爭性招標（ICB），以及有限國際招標（LIB）、國內(nèi)競爭性招標（NCB）、國內(nèi)或國外的詢價采購（Shopping）、直接采購(DirectContracting，DC)、自營工程（ForceAccount，F(xiàn)A）、建設-經(jīng)營-轉讓（BOT）等。一、世界銀行的采購方式1.土建工程和貨物的最主要采購方式包102.咨詢服務的主要采購方式是基于質量和費用的雙信封選擇（QCBS）。其他可供選用的咨詢服務采購方式還有基于質量的選擇（QBS）、預算固定選擇（FBS）、最少費用選擇（LCS）、基于咨詢者資格的選擇（CQ）、單一來源選擇（SS）和單個咨詢者選擇（IC）等。2.咨詢服務的主要采購方式是基于質量和費用的雙信封選擇（Q11二、招標通告國際競爭性招標采購項目的借款人需要準備并向世界銀行提交一份采購總通告（GeneralProcurementNotice－GPN），以便刊登于《聯(lián)合國開發(fā)論壇》商業(yè)版（DevelopmentBusiness）。三、對投標人的資格預審□申請人的經(jīng)驗、財務、設備和人員等——通過或不通過二、招標通告國際競爭性招標采購項目的借款人需要準備并向世界銀12四、招標文件強制性地使用世界銀行編寫的標準招標文件（SBD）：：招標通告；投標須知；投標書格式；合同格式；合同條款（含通用條款和專用條款）；技術規(guī)格和圖紙；貨物清單或工程量清單；交貨時間或完工時間表；必要的附件（如各種保證金的格式）。五、開標、評標與授標四、招標文件強制性地使用世界銀行編寫的標準招標文件（SBD）13六、其他事項⒈投標報價□絕大部分土建工程合同均為單價合同，或者以單價為主（含少部分總價支付項目）的合同□投標人可以用不多于3種的任何種類的貨幣進行報價六、其他事項⒈投標報價□絕大部分土建工程合同均為單價合同，14⒉保證金和保留金□投標保證金的金額一般不少于投標價的2%，履約保證金的金額一般為合同價的10%，預付款保證金的金額為預付款的100%?！跬两üこ痰谋Ａ艚鹨话銥楹贤瑑r的5%，并從給承包商的進度付款中扣回。⒊國內(nèi)優(yōu)惠借款人國，或人均國民生產(chǎn)總值低于規(guī)定限額的會員國⒉保證金和保留金□投標保證金的金額一般不少于投標價的2%，15⒋咨詢服務合同采購的程序□以技術或質量為主，并在評審時采用打分法。○基于質量和費用的雙信封選擇（QCBS）：首先，確定3～6家短名單；將建議書征詢文件（RFP）提供給進入短名單中的咨詢公司；30天后可當眾開啟技術建議書，并進行評審；邀請技術分合格的咨詢公司參加財務建議書的開封；根據(jù)財務建議書和技術建議書的綜合打分，綜合評分（得分）最高的咨詢公司中標。⒋咨詢服務合同采購的程序□以技術或質量為主，并在評審時采1617（一）計算分項工程的單位工程量直接費一、分項工程單價分析綜合單價1定額估價法2作業(yè)估價法3匡算估價法適用條件§7-3國際工程投標中的單價分析與標價匯總17（一）計算分項工程的單位工程量直接費一、分項工程單價分析18（二）計算整個工程項目的直接費整個工程項目的直接費=（三）計算整個工程項目的待攤費用間接費+利潤+風險費18（二）計算整個工程項目的直接費整個工程項目的直接費=（三19（四）計算分攤系數(shù)和本分項工程的分攤費（五）計算本分項工程的單價和合價單價分析表二、標價匯總分項工程合價+分包工程總價+暫定金額19（四）計算分攤系數(shù)和本分項工程的分攤費（五）計算本分項工§7-4國際工程招標示例

黃河小浪底水利樞紐位于河南洛陽市以北40公里，由攔河大壩、泄洪排砂系統(tǒng)、引水發(fā)電系統(tǒng)組成。開發(fā)總目標是以防洪、防凌和減淤為主，兼顧發(fā)電、灌溉等多目標開發(fā)利用?！?-4國際工程招標示例黃河小浪底水利樞紐位于20

樞紐總投資347億元人民幣。其中，利用國內(nèi)銀行貸款27億元，世界銀行貸款8.9億美元，開發(fā)協(xié)會貸款1.1億美元，國際商業(yè)銀行出口信貸1.09億美元，中央政府財政預算內(nèi)撥款228億元。

樞紐工程分標方案為：攔河大壩、泄洪系統(tǒng)、發(fā)電引水洞和底下廠房為國際標；其余為國內(nèi)標。

其中，國際標按慣例向世界銀行成員國和瑞士進行國際公開競爭招標。樞紐總投資347億元人民幣。其中，利用國內(nèi)銀21

招標工作自1992年2月在《發(fā)展論壇》發(fā)布資格預審消息起，至1994年7月26日簽訂合同，歷時29個月。

樞紐工程1994年9月主體工程開工，1997年10月大河截流，1999年底第一臺機組發(fā)電。國際承包商自1994年7月進點至2000年7月陸續(xù)撤離，高峰外籍施工及管理人員達940余人。現(xiàn)將其國際招標工作的主要步驟如下：招標工作自1992年2月在《發(fā)展論壇》發(fā)布資格預審消22一、分標及招標準備

為了研究分標與工程進度、造價的關系，黃河水利委員會設計院進行了劃分為一個標、兩個標和三個標的方案研究，并最終采用了三個標的方案。

實踐證明：5000萬M3的堆土壩，300萬M3的混凝土，9條大型洞室；3.2億美元的設備總投入（預付款折合6.8億元人民幣，承包商前期融資2億多美元）等，是單個承包商無法承受的。一、分標及招標準備為了研究分標與工程進度、造價的關系23

對于大型項目，應在初步設計階段以及施工組織設計中增加分標設計，并與初步設計一并審定。

優(yōu)秀的分標方案本身對于工期、質量、造價具有重大影響，甚至在某種程度上可能超過招標本身。對于大型項目，應在初步設計階段以及施工組織設24二、資格預審

資格預審的目的在于：排除不合格的投標人；了解申請人的基本情況；按照標準標準確定資格審查合格者。

確定資格標準的原則：與標的項目的標準相適應；使申請人達到一定的數(shù)量(申請人10家以上～合格者7至9家～實際投標＞5家)；有一定的專業(yè)互補性；對聯(lián)營體的資審要求（是否保護國內(nèi)投標企業(yè)）。二、資格預審資格預審的目的在于：排除不合格的投標人；25三、招標文件的編制與審定

招標文件由黃委設計院、加拿大國際工程管理公司(CIPM)從1991.6開始編制，經(jīng)水利部審定后1993.1提交世界銀行，并于1993.2.4獲準。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ標的招標文件的基本結構和組成一樣，主要包括以下四卷、十章：三、招標文件的編制與審定招標文件由黃委設計院、加拿大26

第一卷：投標邀請書、投標須知和合同條款第一章：投標商須知第二章：合同條款第Ⅰ部分：一般條款第Ⅱ部分：特殊應用條款第三章：合同特別條件第二卷：技術規(guī)范第四章：技術規(guī)范第一卷：投標邀請書、投標須知和合同條款第一章：投標商27第三卷：投標書格式和合同格式第五章：投標書格式、投標擔保書格式及授權書格式第六章：工程量清單第七章：補充資料細目表第八章：合同協(xié)議書格式、履約擔保書格式與預付款銀行保函格式第三卷：投標書格式和合同格式第五章：投標書格式、投標擔保書格28第四卷：圖紙與資料第九章：招標圖紙第十章：參考資料1993年3月8日，業(yè)主向預審合格的各個承包商發(fā)出招標邀請并開始發(fā)售標書，投標截止日期為1993年7月1日。第四卷：圖紙與資料第九章：招標圖紙第十章：參考資料1993年29四、投標與開標按世界銀行的規(guī)定，大型項目發(fā)出招標文件到遞交標書的時間間隔，不應少于90天。小浪底原為147天（至7月31日），后延長至8月31日。8月31日下午2點所有投標人代表均參見了在中國技術進出口總公司的北京總部舉行的開標儀式。結果顯示（具體略），最高降價率達19%。四、投標與開標按世界銀行的規(guī)定，大型項目發(fā)出招標文件到遞交標30五、評標、合同談判與授予合同評標工作按照世界銀行的標價最低原則進行，從1993年9月至1994年1月，歷時4個多月。1.評標機構①評標領導小組②評標委員會③評標工作組五、評標、合同談判與授予合同評標工作按照世界銀行的標價最低原312.初步評審①投標書的符合性檢驗②投標書標價的算術性檢驗3.詳細評審①技術評審②確定評估標價標價；流動資金引起的利差；預付款利息；暫定金額和應急費。2.初步評審①投標書的符合性檢驗②投標書標價的算術性檢325.評標報告評標委員會提出；報水利部、國務院批準；世界銀行確認6.合同談判與授標4.澄清會針對評標價最低的前三名，進行會議澄清預談判正式談判、簽定合同5.評標報告評標委員會提出；報水利部、國務院批準；世界銀行33小浪底的合同談判歷時4個月，并因為對方堅持其附加條件，而更換了兩個中標對象。7.小浪底的幾個特色①混合貨幣報價②爭端評審小組(DRB)③調價指數(shù)小浪底的合同談判歷時4個月，并因為對方堅持其附加條件，而更換34第七章國際工程的招標與投標§7-1國際工程招標概述一、國際工程及其建設程序⒈國際工程的概念國際工程（InternationalConstruction/Project）通常是指一項允許由外國公司參與建造的工程項目。2個或以上的參與國遵守國際慣例第七章國際工程的招標與投標§7-1國際工程招標概述一、35⒉國際工程的建設程序⑴投資前期準備階段①投資機會研究②可行性研究③投資決策⑵項目的實施階段①咨詢設計：概念設計（ConceptualDesign或IdeaDesign）和基本設計（BasicDesign②招標投標⒉國際工程的建設程序⑴投資前期準備階段⑵項目的實施階段36③談判簽約④工程施工⑶生產(chǎn)與運營階段“交鑰匙合同”（Turn-KeyContract），應當進行生產(chǎn)性建設項目的試生產(chǎn)“產(chǎn)品到手合同”（Products-in-HandContract），須按合同規(guī)定完成試生產(chǎn)、轉讓技術、培訓人員以及指導生產(chǎn)與運營，直至能夠穩(wěn)定地生產(chǎn)出合同產(chǎn)品③談判簽約⑶生產(chǎn)與運營階段“交鑰匙合同”（Turn-Ke37二、國際工程招標的方式⒈國際競爭性招標..在國際范圍內(nèi)公開發(fā)布招標信息，招請不特定的、具備相應資格的潛在投標人參與投標，..⒉國際有限招標..招標人對于參加該工程的投標人采取某些限制..二、國際工程招標的方式⒈國際競爭性招標..在國際范圍內(nèi)公開38⒊兩階段招標第一階段，按國際競爭性招標的方法進行公開招標，并完成開標、評標工作；第二階段，邀請其中報價較低或較為合格的若干投標人，進行第二次投標報價。⒋國際議標也稱談判招標、邀請協(xié)商⒊兩階段招標第一階段，按國際競爭性招標的方法進行公開招標，39三、國際工程招標的程序國內(nèi)優(yōu)惠三、國際工程招標的程序國內(nèi)優(yōu)惠40四、國際工程的招標文件《世界銀行貸款項目招標文件范本——土建工程國際競爭性招標文件》1.招標通告與投標邀請書（InvitationTobid）2.投標人須知（InstructionToBidder）3.招標資料表（對投標人須知相關條款的補充與修改）四、國際工程的招標文件《世界銀行貸款項目招標文件范本——土建414.合同通用條件（GeneralConditions）5.合同專用條件（SpecialConditions）6.技術規(guī)范（Specification）7.投標書、投標書附錄和投標保函的格式8.工程量表（BillsofQuantities）9.合同表格格式10.圖紙（WorkingDrawing）4.合同通用條件（GeneralConditions）542§7-2世界銀行的招標采購政策世界銀行集團由五個機構組成，即向發(fā)展中國家政府提供中長期有息貸款（硬貸款）的國際復興開發(fā)銀行（IBRD），向低收入發(fā)展中國家政府提供長期無息貸款（軟貸款）的國際開發(fā)協(xié)會（IDA），直接對發(fā)展中國家民營企業(yè)和私營部門提供貸款和參股的國際金融公司（IFC），以及非提供貸款的多邊投資擔保機構（MIGA）和解決投資爭端國際中心（ICSID）?！?-2世界銀行的招標采購政策世界銀行集團由五個機構組成，43一、世界銀行的采購方式1.土建工程和貨物的最主要采購方式包括國際競爭性招標（ICB），以及有限國際招標（LIB）、國內(nèi)競爭性招標（NCB）、國內(nèi)或國外的詢價采購（Shopping）、直接采購(DirectContracting，DC)、自營工程（ForceAccount，F(xiàn)A）、建設-經(jīng)營-轉讓（BOT）等。一、世界銀行的采購方式1.土建工程和貨物的最主要采購方式包442.咨詢服務的主要采購方式是基于質量和費用的雙信封選擇（QCBS）。其他可供選用的咨詢服務采購方式還有基于質量的選擇（QBS）、預算固定選擇（FBS）、最少費用選擇（LCS）、基于咨詢者資格的選擇（CQ）、單一來源選擇（SS）和單個咨詢者選擇（IC）等。2.咨詢服務的主要采購方式是基于質量和費用的雙信封選擇（Q45二、招標通告國際競爭性招標采購項目的借款人需要準備并向世界銀行提交一份采購總通告（GeneralProcurementNotice－GPN），以便刊登于《聯(lián)合國開發(fā)論壇》商業(yè)版（DevelopmentBusiness）。三、對投標人的資格預審□申請人的經(jīng)驗、財務、設備和人員等——通過或不通過二、招標通告國際競爭性招標采購項目的借款人需要準備并向世界銀46四、招標文件強制性地使用世界銀行編寫的標準招標文件（SBD）：：招標通告；投標須知；投標書格式；合同格式；合同條款（含通用條款和專用條款）；技術規(guī)格和圖紙；貨物清單或工程量清單；交貨時間或完工時間表；必要的附件（如各種保證金的格式）。五、開標、評標與授標四、招標文件強制性地使用世界銀行編寫的標準招標文件（SBD）47六、其他事項⒈投標報價□絕大部分土建工程合同均為單價合同，或者以單價為主（含少部分總價支付項目）的合同□投標人可以用不多于3種的任何種類的貨幣進行報價六、其他事項⒈投標報價□絕大部分土建工程合同均為單價合同，48⒉保證金和保留金□投標保證金的金額一般不少于投標價的2%，履約保證金的金額一般為合同價的10%，預付款保證金的金額為預付款的100%?！跬两üこ痰谋Ａ艚鹨话銥楹贤瑑r的5%，并從給承包商的進度付款中扣回。⒊國內(nèi)優(yōu)惠借款人國，或人均國民生產(chǎn)總值低于規(guī)定限額的會員國⒉保證金和保留金□投標保證金的金額一般不少于投標價的2%，49⒋咨詢服務合同采購的程序□以技術或質量為主，并在評審時采用打分法?！鸹谫|量和費用的雙信封選擇（QCBS）：首先，確定3～6家短名單；將建議書征詢文件（RFP）提供給進入短名單中的咨詢公司；30天后可當眾開啟技術建議書，并進行評審；邀請技術分合格的咨詢公司參加財務建議書的開封；根據(jù)財務建議書和技術建議書的綜合打分，綜合評分（得分）最高的咨詢公司中標。⒋咨詢服務合同采購的程序□以技術或質量為主，并在評審時采5051（一）計算分項工程的單位工程量直接費一、分項工程單價分析綜合單價1定額估價法2作業(yè)估價法3匡算估價法適用條件§7-3國際工程投標中的單價分析與標價匯總17（一）計算分項工程的單位工程量直接費一、分項工程單價分析52（二）計算整個工程項目的直接費整個工程項目的直接費=（三）計算整個工程項目的待攤費用間接費+利潤+風險費18（二）計算整個工程項目的直接費整個工程項目的直接費=（三53（四）計算分攤系數(shù)和本分項工程的分攤費（五）計算本分項工程的單價和合價單價分析表二、標價匯總分項工程合價+分包工程總價+暫定金額19（四）計算分攤系數(shù)和本分項工程的分攤費（五）計算本分項工§7-4國際工程招標示例

黃河小浪底水利樞紐位于河南洛陽市以北40公里，由攔河大壩、泄洪排砂系統(tǒng)、引水發(fā)電系統(tǒng)組成。開發(fā)總目標是以防洪、防凌和減淤為主，兼顧發(fā)電、灌溉等多目標開發(fā)利用?！?-4國際工程招標示例黃河小浪底水利樞紐位于54

樞紐總投資347億元人民幣。其中，利用國內(nèi)銀行貸款27億元，世界銀行貸款8.9億美元，開發(fā)協(xié)會貸款1.1億美元，國際商業(yè)銀行出口信貸1.09億美元，中央政府財政預算內(nèi)撥款228億元。

樞紐工程分標方案為：攔河大壩、泄洪系統(tǒng)、發(fā)電引水洞和底下廠房為國際標；其余為國內(nèi)標。

其中，國際標按慣例向世界銀行成員國和瑞士進行國際公開競爭招標。樞紐總投資347億元人民幣。其中，利用國內(nèi)銀55

招標工作自1992年2月在《發(fā)展論壇》發(fā)布資格預審消息起，至1994年7月26日簽訂合同，歷時29個月。

樞紐工程1994年9月主體工程開工，1997年10月大河截流，1999年底第一臺機組發(fā)電。國際承包商自1994年7月進點至2000年7月陸續(xù)撤離，高峰外籍施工及管理人員達940余人?，F(xiàn)將其國際招標工作的主要步驟如下：招標工作自1992年2月在《發(fā)展論壇》發(fā)布資格預審消56一、分標及招標準備

為了研究分標與工程進度、造價的關系，黃河水利委員會設計院進行了劃分為一個標、兩個標和三個標的方案研究，并最終采用了三個標的方案。

實踐證明：5000萬M3的堆土壩，300萬M3的混凝土，9條大型洞室；3.2億美元的設備總投入（預付款折合6.8億元人民幣，承包商前期融資2億多美元）等，是單個承包商無法承受的。一、分標及招標準備為了研究分標與工程進度、造價的關系57

對于大型項目，應在初步設計階段以及施工組織設計中增加分標設計，并與初步設計一并審定。

優(yōu)秀的分標方案本身對于工期、質量、造價具有重大影響，甚至在某種程度上可能超過招標本身。對于大型項目，應在初步設計階段以及施工組織設58二、資格預審

資格預審的目的在于：排除不合格的投標人；了解申請人的基本情況；按照標準標準確定資格審查合格者。

確定資格標準的原則：與標的項目的標準相適應；使申請人達到一定的數(shù)量(申請人10家以上～合格者7至9家～實際投標＞5家)；有一定的專業(yè)互補性；對聯(lián)營體的資審要求（是否保護國內(nèi)投標企業(yè)）。二、資格預審資格預審的目的在于：排除不合格的投標人；59三、招標文件的編制與審定

招標文件由黃委設計院、加拿大國際工程管理公司(CIPM)從1991.6開始編制，經(jīng)水利部審定后1993.1提交世界銀行，并于1993.2.4獲準。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ標的招標文件的基本結構和組成一樣，主要包括以下四卷、十章：三、招標文件的編制與審定