制度理論課件

第七章制度理論第一節(jié)制度的含義、特征與類型第二節(jié)制度的形成第三節(jié)制度的功能第四節(jié)制度的效率第七章制度理論第一節(jié)制度的含義、特征與類型1第一節(jié)制度的含義、類型與特征

一、制度的含義二、制度的類型三、制度的特征第一節(jié)制度的含義、類型與特征一、制度的含義2一、制度的含義

（一）制度的不同界定及評價（二）組織是不是制度（三）制度可以定義為博弈的均衡解嗎？（四）與制度有關(guān)的兩個概念一、制度的含義（一）制度的不同界定及評價3（一）制度的不同界定及評價

（一）制度的不同界定及評價4舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定

凡勃倫：“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣；而生活方式所由構(gòu)成的是，在某一時期或社會發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學(xué)的方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論?！迸f制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定凡勃倫：“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有5康芒斯的定義“我們可以把制度解釋為集體行動控制個體行動。集體行動的種類和范圍很廣，從無組織的習(xí)俗到那許多有組織的所謂‘運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)’，例如家庭、公司、控股公司、同業(yè)協(xié)會、工會、聯(lián)邦儲備銀行以及國家?！薄盀閭€人決定這些彼此有關(guān)的和交互的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的業(yè)務(wù)規(guī)則，可以由一個公司、一個卡特爾……一個政黨或是國家本身規(guī)定和實行。……業(yè)務(wù)規(guī)則有時候叫作行為的規(guī)則。不管它們有什么不同以及用什么不同的名義，卻有這一點相同：它們指出個人能或不能做，必須這樣或必須不這樣做，可以做或不可以做的事，由集體行動使其實現(xiàn)。”康芒斯的定義“我們可以把制度解釋為集體行動控制個體行動。集體6新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定舒爾茨：“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟(jì)行為。例如，它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則，支配政治權(quán)力的配置與使用的憲法中所包含的規(guī)則，以及確立由市場資本主義或政府來分配資源與收入的規(guī)則?！敝Z思：“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約束主體福利或效應(yīng)最大化利益的個人行為。”“制度是一個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約?！毙轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)家的界定舒爾茨：“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則7對上述定義的評價在新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度無非是約束和規(guī)范個人行為的各種規(guī)則和約束。僅把制度定義為約束個人行為的規(guī)則不全面，制度的完整定義是約束個人與組織行為的規(guī)則。因為不僅個人會受到規(guī)則的約束，各種具體組織同樣會受到規(guī)則的約束。對上述定義的評價在新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度無非是約束和規(guī)范8（二）組織是不是制度

（二）組織是不是制度9認(rèn)為組織是制度的觀點康芒斯：制度——這三種類型的交易（指買賣的交易，管理的交易和限額的交易）合在一起成為經(jīng)濟(jì)研究上的一個較大的單位，根據(jù)英美的慣例，這叫做‘運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)’。這種運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)，有業(yè)務(wù)規(guī)則使得它們運(yùn)轉(zhuǎn)不停；這種組織，從家庭、公司、工會、同業(yè)協(xié)會、直到國家本身，我們稱為制度。拉坦：制度概念包括組織的含義。認(rèn)為組織是制度的觀點康芒斯：制度——這三種類型的交易（指買賣10否認(rèn)組織是制度的觀點諾思：要將制度與組織區(qū)分開來。組織是在基礎(chǔ)規(guī)則即制度約束下，為實現(xiàn)一定目標(biāo)而創(chuàng)立的個人團(tuán)體。制度類似于運(yùn)動員的比賽規(guī)則，而組織則是運(yùn)動員在該規(guī)則下為贏得比賽勝利，把其策略和技能加以組織或模型化的方式?？挛鋭偱c史漫飛：普通英語的習(xí)慣用法經(jīng)常將這里所定義的制度與‘組織’混為一談。組織是對資源的系統(tǒng)安排，其目的在于實現(xiàn)一個共同目標(biāo)或目標(biāo)集。因此，公司、銀行、政府機(jī)構(gòu)是有目的的組織，而基督教的‘十誡’和交通規(guī)則卻是制度。否認(rèn)組織是制度的觀點諾思：要將制度與組織區(qū)分開來。組織是在基11布羅姆利的觀點如果對制度的定義不能對作為便于協(xié)調(diào)人們行為的社會規(guī)則和準(zhǔn)則的institutions與作為諸如市政委員會、大學(xué)、教堂、農(nóng)業(yè)研究所和其他政府機(jī)關(guān)之類組織的institutions作出區(qū)分，那么就有理由對建立在這一概念之上的制度創(chuàng)新模型抱謹(jǐn)慎態(tài)度。布羅姆利的觀點如果對制度的定義不能對作為便于協(xié)調(diào)人們行為的社12組織與制度的區(qū)別各種組織內(nèi)部雖然存在各種各樣的作為規(guī)則的制度，但組織本身不是制度，因為，組織機(jī)構(gòu)往往是具體的。人們所以會將組織看作制度，主要是沒有將組織與組織制度區(qū)分開來。所謂組織制度，指的是有關(guān)組織這種主體的構(gòu)造形式或結(jié)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)則，它是不同組織區(qū)分開來的依據(jù)。組織與制度的區(qū)別各種組織內(nèi)部雖然存在各種各樣的作為規(guī)則的制度13組織與三方面制度有關(guān)任何組織都有其成員必須遵守的內(nèi)部制度。組織內(nèi)部制度主要有：進(jìn)入制度或成員制度；目標(biāo)制度；職位制度或授權(quán)制度等。關(guān)于組織本身是否被允許存在及組織需要具備什么特征的制度，可簡稱為關(guān)于組織本身的制度。任何組織還面臨規(guī)制整個組織行為，調(diào)節(jié)各個組織之間關(guān)系的外部制度。組織與三方面制度有關(guān)任何組織都有其成員必須遵守的內(nèi)部制度。組14（三）制度可以定義為博弈的均衡解嗎？肖特：重復(fù)進(jìn)行的策略博弈的解的部分。青木昌彥：制度的本質(zhì)是對均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關(guān)域幾乎所有參與人所感知，認(rèn)為是與他們策略決策相關(guān)的。這樣，制度就以一種自我實施的方式制約著參與人的策略互動，并反過來又被他們在連續(xù)變化的環(huán)境下的實際決策不斷再生產(chǎn)出來。（三）制度可以定義為博弈的均衡解嗎？肖特：重復(fù)進(jìn)行的策略博弈15制度=博弈的均衡解嗎？如果把制度定義為一般博弈的均衡解，就意味著先有博弈，后有制度，那么形成制度的博弈的策略集和得分情況是不是制度，它們從何而來？并非任何博弈的均衡解都是制度。制度=博弈的均衡解嗎？如果把制度定義為一般博弈的均衡解，就意16制度博弈與行為博弈的區(qū)分從給制度下定義的目的出發(fā)，可把博弈分為兩類：一類博弈的解是給博弈的參與者劃定行為的可行范圍或可行空間，這類博弈的均衡解才是制度或行為規(guī)則，可稱為制度博弈。另一類博弈的策略集是參與者的可行范圍或可行空間，它們由制度或行為規(guī)則所規(guī)定，其均衡解是博弈的參與者在既定制度下的最優(yōu)行為，而不是制度或行為規(guī)則，可稱為行為博弈。制度博弈與行為博弈的區(qū)分從給制度下定義的目的出發(fā)，可把博弈分17（四）與制度相關(guān)的兩個概念

（四）與制度相關(guān)的兩個概念18制度安排與制度結(jié)構(gòu)制度安排就是管束特定行動和關(guān)系的一套行為規(guī)則。制度結(jié)構(gòu)，指的是某一特定對象中正式的和非正式的制度安排的總和。

制度安排與制度結(jié)構(gòu)制度安排就是管束特定行動和關(guān)系的一套行為規(guī)19二、制度的特征（一）制度安排的特征（二）制度結(jié)構(gòu)的特征二、制度的特征（一）制度安排的特征20（一）制度安排的特征就單項制度安排而言，其主要特征有：強(qiáng)制性、外部性、公共性、有界性、利益性、明晰性或模糊性等。（一）制度安排的特征就單項制度安排而言，其主要特征有：強(qiáng)制性211.強(qiáng)制性制度的強(qiáng)制性是指不論行為主體愿意與否都必須遵守制度。一項具體制度安排通常包括四個基本要素：角色規(guī)定、行為規(guī)定、度量標(biāo)準(zhǔn)和獎懲措施。制度的強(qiáng)制性大致可以看作是三個因素的函數(shù)：一是度量標(biāo)準(zhǔn)的清晰度，二是獎懲措施的強(qiáng)度，三是違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)或確認(rèn)的概率。1.強(qiáng)制性制度的強(qiáng)制性是指不論行為主體愿意與否都必須遵守制度222.外部性制度的外部性是指一項具體制度安排的創(chuàng)立、維持和取消，往往對大量并未參與創(chuàng)立、維持和取消諸決策的人造成可能好或壞的影響。2.外部性制度的外部性是指一項具體制度安排的創(chuàng)立、維持和取消233.公共性制度類似于產(chǎn)品（勞務(wù)）中的公共物品，具有影響上的非排他性。當(dāng)某人從某種制度的創(chuàng)立、維持和取消中獲益（受損）時，不會排除與他有相同身份角色的其他人也同時獲益（受損）。3.公共性制度類似于產(chǎn)品（勞務(wù)）中的公共物品，具有影響上的非244.有界性制度的有界性是指各項具體制度其適應(yīng)范圍或管轄范圍有大有小，但總有一定的界限。這里的范圍有三重含義：一是指適用行政區(qū)域的多少，二是適用人數(shù)的多少，三是適用的組織多少。4.有界性制度的有界性是指各項具體制度其適應(yīng)范圍或管轄范圍有255.利益性制度的利益性是指制度的創(chuàng)立或廢除總是與人的利益有密切的聯(lián)系，又包括利益中性和利益非中性兩種情況。5.利益性制度的利益性是指制度的創(chuàng)立或廢除總是與人的利益有密26（二）制度結(jié)構(gòu)的特征制度結(jié)構(gòu)是由許多正式的和非正式的制度安排構(gòu)成的總和，它們組成了一個系統(tǒng)。制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)往往具有下述共同特征，即：相關(guān)性和層次性。（二）制度結(jié)構(gòu)的特征制度結(jié)構(gòu)是由許多正式的和非正式的制度安排271.相關(guān)性制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中的制度安排之間的關(guān)系主要有三種，即：互斥關(guān)系、耦合關(guān)系和獨立關(guān)系。1.相關(guān)性制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中的制度安排之間的關(guān)系主要有三種，即：282.層次性制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的層次性是指一個制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的各項制度安排從總體上看構(gòu)成一個層級系統(tǒng)，其中一些是最基本的制度，其他制度則由它們衍生而來，可稱之為派生制度。2.層次性制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的層次性是指一個制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的各項制度29三、制度的類型

（一）正式制度與非正式制度的界定（二）正式制度與非正式制度的關(guān)系三、制度的類型（一）正式制度與非正式制度的界定30（一）正式制度與非正式制度定界定

正式制度與非正式制度的區(qū)分是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種最重要制度分類。（一）正式制度與非正式制度定界定正式制度與非正式制度的區(qū)分311.正式制度正式制度也叫正式規(guī)則，它是指人們有意識創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)或內(nèi)部規(guī)則。正式制度包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。它們是一種等級結(jié)構(gòu)。1.正式制度正式制度也叫正式規(guī)則，它是指人們有意識創(chuàng)造的一系32正式制度的層級結(jié)構(gòu)圖

自然法

權(quán)利宣言

/基本法

其他憲法性規(guī)則

成文法

細(xì)則/行政規(guī)章約束私人協(xié)議

約束和秩序個人行動與社會的內(nèi)在規(guī)范相協(xié)調(diào)正式制度的層級結(jié)構(gòu)圖自然法權(quán)利宣言其他憲法性規(guī)則332.非正式制度

非正式制度，是指人們在長期社會交往過程中逐步形成，并得到社會認(rèn)可的約定成俗、共同恪守的行為準(zhǔn)則。非正式制度是由一定的地域范圍的人們在長期的交往中無意識形成的，并且各地隨時間的變化，地域范圍的遠(yuǎn)近、大小而存在一定的差異，因而也就有不同的表現(xiàn)形態(tài)。2.非正式制度非正式制度，是指人們在長期社會交往過程中逐步34（二）正式與非正式制度的關(guān)系（二）正式與非正式制度的關(guān)系351.正式與非正式制度的區(qū)別

第一，就表現(xiàn)形式而言，非正式制度是無形的，正式制度有明確的具體存在和表現(xiàn)形式。第二，從實現(xiàn)機(jī)制來看，非正式制度無外在強(qiáng)制約束機(jī)制，正式制度有外在強(qiáng)制約束機(jī)制。第三，從實施成本來看，非正式制度幾乎不需要花費(fèi)多大的社會成本，正式制度運(yùn)行成本較高。第四，從形成和演變的過程來看，非正式制度的建立和形成需要較長時間，而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性，正式制度則相反。第五，從制度的可移植性來看，正式制度較之非正式制度則具有較大的可流動性、可移植性。1.正式與非正式制度的區(qū)別第一，就表現(xiàn)形式而言，非正式制度362.正式與非正式制度的聯(lián)系首先，二者是相互生成的。就制度起源看，非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。反之，一定的正式制度確立以后，必將約束人們的行為選擇，并逐步形成一種新的行為習(xí)慣和倫理觀念，形成一種新的非正式制度。其次，二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度作用的有效發(fā)揮，都離不開一定的非正式制度的輔助作用。同樣，非正式制度作用的有效發(fā)揮，也依賴于正式制度的支撐。2.正式與非正式制度的聯(lián)系首先，二者是相互生成的。就制度起源37第二節(jié)制度的形成

一、制度形成的途徑二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋三、制度設(shè)計對制度形成的重要意義第二節(jié)制度的形成一、制度形成的途徑38一、制度形成的途徑一、制度形成的途徑39案例：“和平之煙”的產(chǎn)生在北美的兩個印第安部落之間，由于爭奪某一河心島的狩獵權(quán)而發(fā)生了爭執(zhí)。按照以往的慣例，雙方訴諸武力似乎是自然的選擇。但是，這兩個部落的首領(lǐng)都飽經(jīng)滄桑，且厭惡戰(zhàn)爭，因而他們不同尋常地決定用和談方式來解決爭端。多年的爭斗使他們在會面時局促不安，同時又略帶有點傲慢和挑釁的態(tài)度。在當(dāng)時，甚至在今天，人類都有著這樣一種傳統(tǒng)，即極可能把和解的愿望誤解為懦弱。因此，兩位首領(lǐng)在初次見面時都以保持沉默為策略。在這種多少令人有點尷尬的情況下，如果當(dāng)事人著手去做第三種與兩個沖突動機(jī)無關(guān)的事，則無疑會具有一種放松作用。碰巧，其中一位酋長點起煙管，另一位隨后也點燃了自己的煙管（或許兩位還就抽煙這一話題談點經(jīng)驗或體會）。結(jié)果他們平靜下來，逐漸進(jìn)入了話題，并最終自信地達(dá)成了和解。第二次會面時，可能其中的一位立刻點煙，另一位馬上應(yīng)和。久而久之，抽煙便成了尋求和解的必要儀式或習(xí)慣，煙管也變成了和平的象征。最后，它成為每個印第安人必須遵循的法律——典型的規(guī)則：在抽過煙后就禁止相互攻擊。由此，所謂“和平之煙”的制度便昭然于世了。案例：“和平之煙”的產(chǎn)生在北美的兩個印第安部落之間，由于爭奪40案例：懸賞天文鐘西班牙的菲利普二世為發(fā)明這種計時鐘懸賞1000金克郎。后來荷蘭把賞金提到10萬弗羅林，而英國最后將賞金依天文鐘的精度定為1-2萬鎊不等。到了18世紀(jì)，這筆賞金由一位叫哈里森的人獲得。他為了解決這個問題耗盡了半生精力。從結(jié)果上看，為精確測定輪船方位雖有花費(fèi)，但它給社會帶來的好處，按減少的輪船損失和降低的交易成本來衡量卻是巨大的。這里，付給科學(xué)家的賞金無疑是刺激或鼓勵能人來成功地迎接挑戰(zhàn)的人為辦法。如果說類似的辦法最初只是在遇到特別的，有時是隨機(jī)的挑戰(zhàn)才使用的話，那么它被制度化或法律化時，便是我們今天所看到的專利制度。案例：懸賞天文鐘西班牙的菲利普二世為發(fā)明這種計時鐘懸賞10041制度形成的自發(fā)演進(jìn)觀早在18世紀(jì)，休謨、福格森就提出了自發(fā)過程可能產(chǎn)生未預(yù)期的制度安排的思想。休謨曾談到，一種體制“對公眾有利”，但它的發(fā)明者卻可能“并未打算達(dá)到該目的”。福格森也說過：“國家的偶然創(chuàng)立確實是人類行為的結(jié)果，但卻不是任何人類設(shè)計的產(chǎn)物”。哈耶克認(rèn)為，“傳統(tǒng)人類習(xí)慣形成的結(jié)構(gòu)，既沒有遺傳決定意義上的自然性，又沒有智力設(shè)計意義上的人為性，而是篩選或過濾過程的產(chǎn)物，受到群體從習(xí)慣中獲得的差別優(yōu)勢的引導(dǎo)，而群體接受習(xí)慣的原因尚屬未知，或許還純屬偶然”。凡勃倫也指出，資本主義經(jīng)濟(jì)中的許多制度的形成不過是人們追求自身利益所帶來的未預(yù)期的制度后果。制度形成的自發(fā)演進(jìn)觀早在18世紀(jì)，休謨、福格森就提出了自發(fā)過42制度形成的設(shè)計觀

門格爾把設(shè)計的制度稱作“務(wù)實的”制度，而把自發(fā)出現(xiàn)的制度稱作“有機(jī)的”制度。務(wù)實的解釋就是“從人類社會聯(lián)盟或其統(tǒng)治者的意圖、觀點以及可利用的手段等方面來解釋社會現(xiàn)象的性質(zhì)和起源”。哈耶克認(rèn)為，政府行為，即使包含多數(shù)規(guī)則，它的結(jié)果顯然不是“自發(fā)社會發(fā)展”的例子。其他一些例子也可以證明個人或群體會建立具體的組織來實現(xiàn)特定的目標(biāo)。哈耶克的“人為秩序”思想包括任何被審慎設(shè)計以“服務(wù)于設(shè)計者目的”的制度，它包括企業(yè)、協(xié)會以及“所有公共制度”。制度形成的設(shè)計觀

門格爾把設(shè)計的制度稱作“務(wù)實的”制度，而把43二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋

隨著博弈論在近幾十年的迅速發(fā)展，博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了廣泛的應(yīng)用。在解釋制度形成的自發(fā)演進(jìn)方面，博弈論也顯示了它“令人著迷”的一面。二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋隨著博弈論在近幾十年的迅速發(fā)展44（一）博弈論簡介

傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個人決策時，是在給定一個價格參數(shù)和收入的條件下，求個人效用最大化；個人效用函數(shù)只依賴于自己的選擇，而不依賴于其他人的選擇。但在博弈論里，個人效用函數(shù)不僅依賴于自己的選擇，而且依賴于其他人的選擇，個人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)過分強(qiáng)調(diào)了對競爭的研究，而忽視了對合作的研究。許多非正式制度安排正是人們在長期的交往和“博弈”中為解決合作問題而自發(fā)形成的。

（一）博弈論簡介傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個人決策時，是在給定一45（二）“囚犯困境”與合作制度形成坦白不坦白

坦白不坦白甲乙-5-5-1-8-8-1-2-2占優(yōu)策略是指，無論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略。博弈均衡是指博弈中所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種狀態(tài)。占優(yōu)策略均衡是由博弈中的所有參與者的占優(yōu)策略組合所構(gòu)成的均衡?！扒舴咐Ь场辈┺慕沂境觯簜€體理性與團(tuán)體理性之間的沖突。在長期的交往和“博弈”中，處于“囚犯困境”中的參與者雙方會越來越發(fā)現(xiàn)合作的重要性，并最終導(dǎo)致有利于合作的制度的自發(fā)形成。

（二）“囚犯困境”與合作制度形成坦白不坦白坦46（三）協(xié)調(diào)博弈與交通規(guī)則的形成

左行右行左行右行甲乙

11-1-1-1

-1

11納什均衡是指如果其他參與者不改變策略，任何一個參與者都不改變自己的策略的情形。占優(yōu)策略均衡與納什均衡是什么關(guān)系？在博弈的重復(fù)進(jìn)行中，人們會逐漸形成一種約定或者說規(guī)則，或者都靠左行，或者都靠右行。在協(xié)調(diào)博弈中，如果各協(xié)調(diào)解都有相同的支付，那么第一個獲得總?cè)藬?shù)50%以上的人贊同的方案將淘汰另一個方案。如果不同的協(xié)調(diào)解有不同的支付，則支付較高的方案只需要較低比例人口的初始參與就可以擊敗另一個方案。（三）協(xié)調(diào)博弈與交通規(guī)則的形成左行右行左行右47（四）制度自發(fā)演進(jìn)博弈分析的局限性

上面分析中出現(xiàn)的社會慣例是一種附帶現(xiàn)象。社會慣例不過是自利引導(dǎo)所有個人采用同一規(guī)則的產(chǎn)物，規(guī)則不會在其他方面對參與者有什么影響。盡管有可能自發(fā)出現(xiàn)某個慣例或制度規(guī)則，但是沒有審慎的制度改革，改變那項規(guī)則或許就是不可能的事，即使每個人的處境最后都會因規(guī)則改變而得到改善。制度自發(fā)演進(jìn)存在的這些局限意味著，不能指望自發(fā)演進(jìn)過程提供解決社會群體面臨的所有協(xié)調(diào)以及沖突問題的方案，實際上它也沒有提供什么解決方案。（四）制度自發(fā)演進(jìn)博弈分析的局限性上面分析中出現(xiàn)的社會慣例48三、制度設(shè)計對制度形成的意義

人的制度設(shè)計能夠彌補(bǔ)僅靠制度演進(jìn)難以滿足社會對有效制度的需求的不足。制度的人為設(shè)計能夠加速制度的演進(jìn)過程。人為的制度設(shè)計有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴現(xiàn)象。三、制度設(shè)計對制度形成的意義人的制度設(shè)計能夠彌補(bǔ)僅靠制度演49第三節(jié)制度的功能一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能二、我國學(xué)者對制度功能的認(rèn)識及評價三、制度核心與具體功能的進(jìn)一步討論第三節(jié)制度的功能一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能50一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能

科斯：降低交易費(fèi)用德姆塞茨：為外部性內(nèi)在化提供激勵舒爾茨：提供便利、降低交易費(fèi)用、提供信息、共擔(dān)風(fēng)險和提供公共品服務(wù)。諾斯：激勵、抑制機(jī)會主義行為、減少不確定性林毅夫：經(jīng)濟(jì)功能和安全功能一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能科斯：降低交易費(fèi)51二、我國學(xué)者對制度功能的認(rèn)識及評價

降低交易成本

制度

為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)

提供激勵機(jī)制提供有效信息使預(yù)期成為可能

行動

個人偏好形成與抉擇提供刺激（正向或反向）

外部利益內(nèi)部化

抑制人的機(jī)會主義行為

為合作創(chuàng)造條件

結(jié)果

改變相對價格二、我國學(xué)者對制度功能的認(rèn)識及評價降低交易成本52三、制度的核心與具體功能的進(jìn)一步討論制度最核心的功能是給市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供激勵與約束。作為經(jīng)濟(jì)人的主體要得到激勵與約束，可從兩方面進(jìn)行，一是降低他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的成本，二是提高他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的收益。三、制度的核心與具體功能的進(jìn)一步討論制度最核心的功能是給市場53制度的核心功能的實現(xiàn)通過抑制人的機(jī)會主義行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費(fèi)用進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)人提供激勵與約束的作用。通過降低不確定性進(jìn)而降低交易費(fèi)用，起到提供激勵與約束的作用。通過直接降低交易費(fèi)用，達(dá)到給經(jīng)濟(jì)人激勵與約束的作用。通過外部性內(nèi)部化起到激勵與約束的作用。制度的核心功能的實現(xiàn)通過抑制人的機(jī)會主義行為或者提供有效信息54制度功能結(jié)構(gòu)圖制度抑制機(jī)會主義行為提供激勵與約束外部性內(nèi)部化改變相對價格提供有效信息個人偏好形成與抉擇

行動

結(jié)果降低不確定性降低交易費(fèi)用制度功能結(jié)構(gòu)圖制度抑制機(jī)會主義行為提供激勵與約束外部性內(nèi)部化55第四節(jié)制度的效率

第四節(jié)制度的效率56（一）制度的靜態(tài)效率1.制度的微觀靜態(tài)效率2.制度的宏觀靜態(tài)效率（一）制度的靜態(tài)效率1.制度的微觀靜態(tài)效率571.制度的微觀靜態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀靜態(tài)效率新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度微觀靜態(tài)效率（實例：專欄7-4貝納姆的進(jìn)口比較）制度微觀靜態(tài)效率分析的意義1.制度的微觀靜態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀靜態(tài)效率582.制度的宏觀靜態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀靜態(tài)效率新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度宏觀靜態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀靜態(tài)效率與宏觀靜態(tài)效率的關(guān)系2.制度的宏觀靜態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀靜態(tài)效率59（二）制度的動態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有沒有動態(tài)效率觀？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要不要動態(tài)效率觀？其它經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度動態(tài)效率觀。（二）制度的動態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有沒有動態(tài)效率觀？60二、制度靜態(tài)效率的決定（一）制度安排靜態(tài)效率的決定（二）制度結(jié)構(gòu)靜態(tài)效率的決定二、制度靜態(tài)效率的決定（一）制度安排靜態(tài)效率的決定61（一）制度安排靜態(tài)效率的決定

（一）制度安排靜態(tài)效率的決定621.制度的普適性（1）什么是制度的“普適性”？（2）制度“普適性”應(yīng)包含的三項準(zhǔn)則是哪些？1.制度的普適性（1）什么是制度的“普適性”？63專欄:招生男女有別無關(guān)性別歧視專欄所說招生男女有別，是否違背了制度的“普適性”原則？你如何看待上述問題？專欄:招生男女有別無關(guān)性別歧視專欄所說招生男女有別，是否違642.制度設(shè)計是否合理制度安排設(shè)計是否合理則主要看其是否體現(xiàn)了信息效率和激勵相容。這是作為NIE重要理論分支的機(jī)制設(shè)計理論的重要發(fā)現(xiàn)和貢獻(xiàn)。機(jī)制設(shè)計理論所討論的問題是，對于任意給定的一個經(jīng)濟(jì)或社會目標(biāo)，在自由選擇、自愿交換、信息不完全等分散化決策條件下，能否設(shè)計以及怎樣設(shè)計一個最有效的機(jī)制（即制度），使經(jīng)濟(jì)活動參與者的個人利益和設(shè)計者既定的目標(biāo)一致。2.制度設(shè)計是否合理制度安排設(shè)計是否合理則主要看其是否體現(xiàn)65機(jī)制設(shè)計的原則信息效率是關(guān)于經(jīng)濟(jì)機(jī)制實現(xiàn)既定社會目標(biāo)所要求的信息量多少的問題。任何一個經(jīng)濟(jì)機(jī)制的設(shè)計和執(zhí)行都需要信息傳遞，而信息傳遞是需要花費(fèi)成本的，因此對于制度設(shè)計者來說，自然是信息空間的維數(shù)越小越好。激勵相容問題：當(dāng)在制度的設(shè)計者不了解所有個人信息的情況下，他所要掌握的一個基本原則，就是所制定的機(jī)制能夠給每個參與者一個激勵，使參與者在最大化個人利益的同時也達(dá)到了所制定的目標(biāo)。這就是機(jī)制設(shè)計理論的激勵相容問題。機(jī)制設(shè)計的原則信息效率是關(guān)于經(jīng)濟(jì)機(jī)制實現(xiàn)既定社會目標(biāo)所要求的66案例：船主為何會變好在17-18世紀(jì)，英國的許多犯人被送到澳大利亞流放服刑，私營船主接受政府的委托承擔(dān)運(yùn)送犯人。剛開始，英國政府按上船時犯人的數(shù)量給船主付費(fèi)。船主為了牟取暴利，克扣犯人的食物，甚至把犯人活活扔下海，運(yùn)輸途中犯人的死亡率最高時達(dá)到94％。后來英國政府改變了付款的規(guī)則，按活著到達(dá)澳大利亞下船的犯人數(shù)量付費(fèi)。結(jié)果是船主們想盡辦法讓更多的犯人活著到達(dá)口的地，犯人的死亡率最低降到1%。船主還是那些船主，為什么他們一開始刁鉆?；?，后來又循規(guī)蹈矩，餓了給飯吃，渴了給水喝，大多數(shù)船主甚至聘請了隨船醫(yī)生呢？井非他們的本性有什么變化，而是制度規(guī)則的改變導(dǎo)致他們的行為發(fā)生了變化。可以設(shè)想，如果我們規(guī)定：在到岸港口驗收點人頭，任何一個犯人必須身體健康，體重下降者不列入政府付費(fèi)范圍。相信船主們在途中一定更會將犯人們照顧得“無微不至”，更加極盡“人道主義”之責(zé)任，這就是制度創(chuàng)新的魅力所在。案例：船主為何會變好在17-18世紀(jì)，英國的許多犯人被送到澳67案例：降落傘質(zhì)檢問題“這是發(fā)生在第二次世界大戰(zhàn)中期，美同空軍和降落傘制造商之間的真實故事。當(dāng)時，降落傘的安全性能不夠。在廠商的努力下，合格率已經(jīng)提升到99．9％，軍方要求產(chǎn)品的合格率必須達(dá)到100％。對此，廠商不以為然。他們認(rèn)為，沒有必要再改進(jìn)，能夠達(dá)到這個程度已接近完美，他們一再強(qiáng)調(diào)，任何產(chǎn)品也不可能達(dá)到絕對的100％合格，除非奇跡出現(xiàn)。不妨想想，99．9％的合格率，就意味著每千個傘兵中，會有一個人因為產(chǎn)品質(zhì)量問題在跳傘中送命，這顯然會影響傘兵們戰(zhàn)前的士氣。后來，軍方改變檢查產(chǎn)品質(zhì)量的方法，決定從廠商前一周交貨的降落傘中隨機(jī)挑出一個，讓廠商負(fù)責(zé)人裝備上身后，親自從飛機(jī)上跳下。這個方法實施后，奇跡出現(xiàn)了：不合格率立刻變?yōu)榱恪Ｒ婚_始廠商們還老是強(qiáng)調(diào)難處，為什么后來制度一改廠商們再也不討價還價，“乖乖的”自動地絞盡腦汁做好產(chǎn)品呢?主要原因在于前一種制度還沒有最大限度地涉及廠商們的自身利益，以致廠商們對千分之一的不合格率感受不深，甚至認(rèn)為這是正常的，對傘兵們每一千人必死一個現(xiàn)象表現(xiàn)漠然，毫無人道主義同情。后來制度一改讓老板們自己先當(dāng)一回“傘兵”，先體驗一下這成為“千分之一”的感受，結(jié)果產(chǎn)品品質(zhì)史上的奇跡產(chǎn)生了。相信這一定是老板們“夜不能寢”、廢寢忘食”的結(jié)果。案例：降落傘質(zhì)檢問題“這是發(fā)生在第二次世界大戰(zhàn)中期，美同空軍683.制度的實施程度人們判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規(guī)則與非正式規(guī)則是否完善外，更主要的是看這個國家制度的實施機(jī)制是否健全。離開了實施機(jī)制，那么任何制度尤其是正式規(guī)則就形同虛設(shè)。3.制度的實施程度人們判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個69專欄:公款賠餐細(xì)則有用嗎？公款賠餐細(xì)則有用嗎？為什么？你認(rèn)為解決公款吃喝問題的關(guān)鍵是什么？專欄:公款賠餐細(xì)則有用嗎？公款賠餐細(xì)則有用嗎？為什么？704.其他相關(guān)制度安排實現(xiàn)其功能的完善程度由于任何一種制度安排都是“嵌在”制度結(jié)構(gòu)中，因而每一種制度安排的效率還取決于其他制度安排實現(xiàn)其功能的完善程度。4.其他相關(guān)制度安排實現(xiàn)其功能的完善程度由于任何一種制度安排71（二）制度結(jié)構(gòu)靜態(tài)效率的決定

制度結(jié)構(gòu)的效率決定還受到制度配置狀況的影響。制度配置，是指在一個制度系統(tǒng)中各項制度安排之間應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)和匹配，以使整個制度系統(tǒng)能夠發(fā)揮最大的功效。（二）制度結(jié)構(gòu)靜態(tài)效率的決定制度結(jié)構(gòu)的效率決定還受到制度配72制度配置的三種狀態(tài)制度耦合制度沖突制度真空制度配置的三種狀態(tài)制度耦合73三、制度動態(tài)效率的決定

問題：制度的效率是遞增、不變還是遞減的？三、制度動態(tài)效率的決定問題：制度的效率是遞增、不變還是遞減74制度變遷效率變化圖示收益或成本制度運(yùn)行0TRTCTEEFME制度變遷效率變化圖示制度運(yùn)行0TRTCTEEFME75制度效率遞減的原因客觀原因是什么？主觀原因是什么？制度效率遞減的原因客觀原因是什么？76ThankYou！ThankYou！77第七章制度理論第一節(jié)制度的含義、特征與類型第二節(jié)制度的形成第三節(jié)制度的功能第四節(jié)制度的效率第七章制度理論第一節(jié)制度的含義、特征與類型78第一節(jié)制度的含義、類型與特征

一、制度的含義二、制度的類型三、制度的特征第一節(jié)制度的含義、類型與特征一、制度的含義79一、制度的含義

（一）制度的不同界定及評價（二）組織是不是制度（三）制度可以定義為博弈的均衡解嗎？（四）與制度有關(guān)的兩個概念一、制度的含義（一）制度的不同界定及評價80（一）制度的不同界定及評價

（一）制度的不同界定及評價81舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定

凡勃倫：“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣；而生活方式所由構(gòu)成的是，在某一時期或社會發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學(xué)的方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論?！迸f制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定凡勃倫：“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有82康芒斯的定義“我們可以把制度解釋為集體行動控制個體行動。集體行動的種類和范圍很廣，從無組織的習(xí)俗到那許多有組織的所謂‘運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)’，例如家庭、公司、控股公司、同業(yè)協(xié)會、工會、聯(lián)邦儲備銀行以及國家?！薄盀閭€人決定這些彼此有關(guān)的和交互的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的業(yè)務(wù)規(guī)則，可以由一個公司、一個卡特爾……一個政黨或是國家本身規(guī)定和實行?！瓨I(yè)務(wù)規(guī)則有時候叫作行為的規(guī)則。不管它們有什么不同以及用什么不同的名義，卻有這一點相同：它們指出個人能或不能做，必須這樣或必須不這樣做，可以做或不可以做的事，由集體行動使其實現(xiàn)。”康芒斯的定義“我們可以把制度解釋為集體行動控制個體行動。集體83新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定舒爾茨：“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟(jì)行為。例如，它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則，支配政治權(quán)力的配置與使用的憲法中所包含的規(guī)則，以及確立由市場資本主義或政府來分配資源與收入的規(guī)則?！敝Z思：“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約束主體福利或效應(yīng)最大化利益的個人行為?！薄爸贫仁且粋€社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。”新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的界定舒爾茨：“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則84對上述定義的評價在新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度無非是約束和規(guī)范個人行為的各種規(guī)則和約束。僅把制度定義為約束個人行為的規(guī)則不全面，制度的完整定義是約束個人與組織行為的規(guī)則。因為不僅個人會受到規(guī)則的約束，各種具體組織同樣會受到規(guī)則的約束。對上述定義的評價在新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度無非是約束和規(guī)范85（二）組織是不是制度

（二）組織是不是制度86認(rèn)為組織是制度的觀點康芒斯：制度——這三種類型的交易（指買賣的交易，管理的交易和限額的交易）合在一起成為經(jīng)濟(jì)研究上的一個較大的單位，根據(jù)英美的慣例，這叫做‘運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)’。這種運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)，有業(yè)務(wù)規(guī)則使得它們運(yùn)轉(zhuǎn)不停；這種組織，從家庭、公司、工會、同業(yè)協(xié)會、直到國家本身，我們稱為制度。拉坦：制度概念包括組織的含義。認(rèn)為組織是制度的觀點康芒斯：制度——這三種類型的交易（指買賣87否認(rèn)組織是制度的觀點諾思：要將制度與組織區(qū)分開來。組織是在基礎(chǔ)規(guī)則即制度約束下，為實現(xiàn)一定目標(biāo)而創(chuàng)立的個人團(tuán)體。制度類似于運(yùn)動員的比賽規(guī)則，而組織則是運(yùn)動員在該規(guī)則下為贏得比賽勝利，把其策略和技能加以組織或模型化的方式。柯武剛與史漫飛：普通英語的習(xí)慣用法經(jīng)常將這里所定義的制度與‘組織’混為一談。組織是對資源的系統(tǒng)安排，其目的在于實現(xiàn)一個共同目標(biāo)或目標(biāo)集。因此，公司、銀行、政府機(jī)構(gòu)是有目的的組織，而基督教的‘十誡’和交通規(guī)則卻是制度。否認(rèn)組織是制度的觀點諾思：要將制度與組織區(qū)分開來。組織是在基88布羅姆利的觀點如果對制度的定義不能對作為便于協(xié)調(diào)人們行為的社會規(guī)則和準(zhǔn)則的institutions與作為諸如市政委員會、大學(xué)、教堂、農(nóng)業(yè)研究所和其他政府機(jī)關(guān)之類組織的institutions作出區(qū)分，那么就有理由對建立在這一概念之上的制度創(chuàng)新模型抱謹(jǐn)慎態(tài)度。布羅姆利的觀點如果對制度的定義不能對作為便于協(xié)調(diào)人們行為的社89組織與制度的區(qū)別各種組織內(nèi)部雖然存在各種各樣的作為規(guī)則的制度，但組織本身不是制度，因為，組織機(jī)構(gòu)往往是具體的。人們所以會將組織看作制度，主要是沒有將組織與組織制度區(qū)分開來。所謂組織制度，指的是有關(guān)組織這種主體的構(gòu)造形式或結(jié)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)則，它是不同組織區(qū)分開來的依據(jù)。組織與制度的區(qū)別各種組織內(nèi)部雖然存在各種各樣的作為規(guī)則的制度90組織與三方面制度有關(guān)任何組織都有其成員必須遵守的內(nèi)部制度。組織內(nèi)部制度主要有：進(jìn)入制度或成員制度；目標(biāo)制度；職位制度或授權(quán)制度等。關(guān)于組織本身是否被允許存在及組織需要具備什么特征的制度，可簡稱為關(guān)于組織本身的制度。任何組織還面臨規(guī)制整個組織行為，調(diào)節(jié)各個組織之間關(guān)系的外部制度。組織與三方面制度有關(guān)任何組織都有其成員必須遵守的內(nèi)部制度。組91（三）制度可以定義為博弈的均衡解嗎？肖特：重復(fù)進(jìn)行的策略博弈的解的部分。青木昌彥：制度的本質(zhì)是對均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關(guān)域幾乎所有參與人所感知，認(rèn)為是與他們策略決策相關(guān)的。這樣，制度就以一種自我實施的方式制約著參與人的策略互動，并反過來又被他們在連續(xù)變化的環(huán)境下的實際決策不斷再生產(chǎn)出來。（三）制度可以定義為博弈的均衡解嗎？肖特：重復(fù)進(jìn)行的策略博弈92制度=博弈的均衡解嗎？如果把制度定義為一般博弈的均衡解，就意味著先有博弈，后有制度，那么形成制度的博弈的策略集和得分情況是不是制度，它們從何而來？并非任何博弈的均衡解都是制度。制度=博弈的均衡解嗎？如果把制度定義為一般博弈的均衡解，就意93制度博弈與行為博弈的區(qū)分從給制度下定義的目的出發(fā)，可把博弈分為兩類：一類博弈的解是給博弈的參與者劃定行為的可行范圍或可行空間，這類博弈的均衡解才是制度或行為規(guī)則，可稱為制度博弈。另一類博弈的策略集是參與者的可行范圍或可行空間，它們由制度或行為規(guī)則所規(guī)定，其均衡解是博弈的參與者在既定制度下的最優(yōu)行為，而不是制度或行為規(guī)則，可稱為行為博弈。制度博弈與行為博弈的區(qū)分從給制度下定義的目的出發(fā)，可把博弈分94（四）與制度相關(guān)的兩個概念

（四）與制度相關(guān)的兩個概念95制度安排與制度結(jié)構(gòu)制度安排就是管束特定行動和關(guān)系的一套行為規(guī)則。制度結(jié)構(gòu)，指的是某一特定對象中正式的和非正式的制度安排的總和。

制度安排與制度結(jié)構(gòu)制度安排就是管束特定行動和關(guān)系的一套行為規(guī)96二、制度的特征（一）制度安排的特征（二）制度結(jié)構(gòu)的特征二、制度的特征（一）制度安排的特征97（一）制度安排的特征就單項制度安排而言，其主要特征有：強(qiáng)制性、外部性、公共性、有界性、利益性、明晰性或模糊性等。（一）制度安排的特征就單項制度安排而言，其主要特征有：強(qiáng)制性981.強(qiáng)制性制度的強(qiáng)制性是指不論行為主體愿意與否都必須遵守制度。一項具體制度安排通常包括四個基本要素：角色規(guī)定、行為規(guī)定、度量標(biāo)準(zhǔn)和獎懲措施。制度的強(qiáng)制性大致可以看作是三個因素的函數(shù)：一是度量標(biāo)準(zhǔn)的清晰度，二是獎懲措施的強(qiáng)度，三是違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)或確認(rèn)的概率。1.強(qiáng)制性制度的強(qiáng)制性是指不論行為主體愿意與否都必須遵守制度992.外部性制度的外部性是指一項具體制度安排的創(chuàng)立、維持和取消，往往對大量并未參與創(chuàng)立、維持和取消諸決策的人造成可能好或壞的影響。2.外部性制度的外部性是指一項具體制度安排的創(chuàng)立、維持和取消1003.公共性制度類似于產(chǎn)品（勞務(wù)）中的公共物品，具有影響上的非排他性。當(dāng)某人從某種制度的創(chuàng)立、維持和取消中獲益（受損）時，不會排除與他有相同身份角色的其他人也同時獲益（受損）。3.公共性制度類似于產(chǎn)品（勞務(wù)）中的公共物品，具有影響上的非1014.有界性制度的有界性是指各項具體制度其適應(yīng)范圍或管轄范圍有大有小，但總有一定的界限。這里的范圍有三重含義：一是指適用行政區(qū)域的多少，二是適用人數(shù)的多少，三是適用的組織多少。4.有界性制度的有界性是指各項具體制度其適應(yīng)范圍或管轄范圍有1025.利益性制度的利益性是指制度的創(chuàng)立或廢除總是與人的利益有密切的聯(lián)系，又包括利益中性和利益非中性兩種情況。5.利益性制度的利益性是指制度的創(chuàng)立或廢除總是與人的利益有密103（二）制度結(jié)構(gòu)的特征制度結(jié)構(gòu)是由許多正式的和非正式的制度安排構(gòu)成的總和，它們組成了一個系統(tǒng)。制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)往往具有下述共同特征，即：相關(guān)性和層次性。（二）制度結(jié)構(gòu)的特征制度結(jié)構(gòu)是由許多正式的和非正式的制度安排1041.相關(guān)性制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中的制度安排之間的關(guān)系主要有三種，即：互斥關(guān)系、耦合關(guān)系和獨立關(guān)系。1.相關(guān)性制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中的制度安排之間的關(guān)系主要有三種，即：1052.層次性制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的層次性是指一個制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的各項制度安排從總體上看構(gòu)成一個層級系統(tǒng)，其中一些是最基本的制度，其他制度則由它們衍生而來，可稱之為派生制度。2.層次性制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的層次性是指一個制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的各項制度106三、制度的類型

（一）正式制度與非正式制度的界定（二）正式制度與非正式制度的關(guān)系三、制度的類型（一）正式制度與非正式制度的界定107（一）正式制度與非正式制度定界定

正式制度與非正式制度的區(qū)分是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種最重要制度分類。（一）正式制度與非正式制度定界定正式制度與非正式制度的區(qū)分1081.正式制度正式制度也叫正式規(guī)則，它是指人們有意識創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)或內(nèi)部規(guī)則。正式制度包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約。它們是一種等級結(jié)構(gòu)。1.正式制度正式制度也叫正式規(guī)則，它是指人們有意識創(chuàng)造的一系109正式制度的層級結(jié)構(gòu)圖

自然法

權(quán)利宣言

/基本法

其他憲法性規(guī)則

成文法

細(xì)則/行政規(guī)章約束私人協(xié)議

約束和秩序個人行動與社會的內(nèi)在規(guī)范相協(xié)調(diào)正式制度的層級結(jié)構(gòu)圖自然法權(quán)利宣言其他憲法性規(guī)則1102.非正式制度

非正式制度，是指人們在長期社會交往過程中逐步形成，并得到社會認(rèn)可的約定成俗、共同恪守的行為準(zhǔn)則。非正式制度是由一定的地域范圍的人們在長期的交往中無意識形成的，并且各地隨時間的變化，地域范圍的遠(yuǎn)近、大小而存在一定的差異，因而也就有不同的表現(xiàn)形態(tài)。2.非正式制度非正式制度，是指人們在長期社會交往過程中逐步111（二）正式與非正式制度的關(guān)系（二）正式與非正式制度的關(guān)系1121.正式與非正式制度的區(qū)別

第一，就表現(xiàn)形式而言，非正式制度是無形的，正式制度有明確的具體存在和表現(xiàn)形式。第二，從實現(xiàn)機(jī)制來看，非正式制度無外在強(qiáng)制約束機(jī)制，正式制度有外在強(qiáng)制約束機(jī)制。第三，從實施成本來看，非正式制度幾乎不需要花費(fèi)多大的社會成本，正式制度運(yùn)行成本較高。第四，從形成和演變的過程來看，非正式制度的建立和形成需要較長時間，而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性，正式制度則相反。第五，從制度的可移植性來看，正式制度較之非正式制度則具有較大的可流動性、可移植性。1.正式與非正式制度的區(qū)別第一，就表現(xiàn)形式而言，非正式制度1132.正式與非正式制度的聯(lián)系首先，二者是相互生成的。就制度起源看，非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。反之，一定的正式制度確立以后，必將約束人們的行為選擇，并逐步形成一種新的行為習(xí)慣和倫理觀念，形成一種新的非正式制度。其次，二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度作用的有效發(fā)揮，都離不開一定的非正式制度的輔助作用。同樣，非正式制度作用的有效發(fā)揮，也依賴于正式制度的支撐。2.正式與非正式制度的聯(lián)系首先，二者是相互生成的。就制度起源114第二節(jié)制度的形成

一、制度形成的途徑二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋三、制度設(shè)計對制度形成的重要意義第二節(jié)制度的形成一、制度形成的途徑115一、制度形成的途徑一、制度形成的途徑116案例：“和平之煙”的產(chǎn)生在北美的兩個印第安部落之間，由于爭奪某一河心島的狩獵權(quán)而發(fā)生了爭執(zhí)。按照以往的慣例，雙方訴諸武力似乎是自然的選擇。但是，這兩個部落的首領(lǐng)都飽經(jīng)滄桑，且厭惡戰(zhàn)爭，因而他們不同尋常地決定用和談方式來解決爭端。多年的爭斗使他們在會面時局促不安，同時又略帶有點傲慢和挑釁的態(tài)度。在當(dāng)時，甚至在今天，人類都有著這樣一種傳統(tǒng)，即極可能把和解的愿望誤解為懦弱。因此，兩位首領(lǐng)在初次見面時都以保持沉默為策略。在這種多少令人有點尷尬的情況下，如果當(dāng)事人著手去做第三種與兩個沖突動機(jī)無關(guān)的事，則無疑會具有一種放松作用。碰巧，其中一位酋長點起煙管，另一位隨后也點燃了自己的煙管（或許兩位還就抽煙這一話題談點經(jīng)驗或體會）。結(jié)果他們平靜下來，逐漸進(jìn)入了話題，并最終自信地達(dá)成了和解。第二次會面時，可能其中的一位立刻點煙，另一位馬上應(yīng)和。久而久之，抽煙便成了尋求和解的必要儀式或習(xí)慣，煙管也變成了和平的象征。最后，它成為每個印第安人必須遵循的法律——典型的規(guī)則：在抽過煙后就禁止相互攻擊。由此，所謂“和平之煙”的制度便昭然于世了。案例：“和平之煙”的產(chǎn)生在北美的兩個印第安部落之間，由于爭奪117案例：懸賞天文鐘西班牙的菲利普二世為發(fā)明這種計時鐘懸賞1000金克郎。后來荷蘭把賞金提到10萬弗羅林，而英國最后將賞金依天文鐘的精度定為1-2萬鎊不等。到了18世紀(jì)，這筆賞金由一位叫哈里森的人獲得。他為了解決這個問題耗盡了半生精力。從結(jié)果上看，為精確測定輪船方位雖有花費(fèi)，但它給社會帶來的好處，按減少的輪船損失和降低的交易成本來衡量卻是巨大的。這里，付給科學(xué)家的賞金無疑是刺激或鼓勵能人來成功地迎接挑戰(zhàn)的人為辦法。如果說類似的辦法最初只是在遇到特別的，有時是隨機(jī)的挑戰(zhàn)才使用的話，那么它被制度化或法律化時，便是我們今天所看到的專利制度。案例：懸賞天文鐘西班牙的菲利普二世為發(fā)明這種計時鐘懸賞100118制度形成的自發(fā)演進(jìn)觀早在18世紀(jì)，休謨、福格森就提出了自發(fā)過程可能產(chǎn)生未預(yù)期的制度安排的思想。休謨曾談到，一種體制“對公眾有利”，但它的發(fā)明者卻可能“并未打算達(dá)到該目的”。福格森也說過：“國家的偶然創(chuàng)立確實是人類行為的結(jié)果，但卻不是任何人類設(shè)計的產(chǎn)物”。哈耶克認(rèn)為，“傳統(tǒng)人類習(xí)慣形成的結(jié)構(gòu)，既沒有遺傳決定意義上的自然性，又沒有智力設(shè)計意義上的人為性，而是篩選或過濾過程的產(chǎn)物，受到群體從習(xí)慣中獲得的差別優(yōu)勢的引導(dǎo)，而群體接受習(xí)慣的原因尚屬未知，或許還純屬偶然”。凡勃倫也指出，資本主義經(jīng)濟(jì)中的許多制度的形成不過是人們追求自身利益所帶來的未預(yù)期的制度后果。制度形成的自發(fā)演進(jìn)觀早在18世紀(jì)，休謨、福格森就提出了自發(fā)過119制度形成的設(shè)計觀

門格爾把設(shè)計的制度稱作“務(wù)實的”制度，而把自發(fā)出現(xiàn)的制度稱作“有機(jī)的”制度。務(wù)實的解釋就是“從人類社會聯(lián)盟或其統(tǒng)治者的意圖、觀點以及可利用的手段等方面來解釋社會現(xiàn)象的性質(zhì)和起源”。哈耶克認(rèn)為，政府行為，即使包含多數(shù)規(guī)則，它的結(jié)果顯然不是“自發(fā)社會發(fā)展”的例子。其他一些例子也可以證明個人或群體會建立具體的組織來實現(xiàn)特定的目標(biāo)。哈耶克的“人為秩序”思想包括任何被審慎設(shè)計以“服務(wù)于設(shè)計者目的”的制度，它包括企業(yè)、協(xié)會以及“所有公共制度”。制度形成的設(shè)計觀

門格爾把設(shè)計的制度稱作“務(wù)實的”制度，而把120二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋

隨著博弈論在近幾十年的迅速發(fā)展，博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了廣泛的應(yīng)用。在解釋制度形成的自發(fā)演進(jìn)方面，博弈論也顯示了它“令人著迷”的一面。二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋隨著博弈論在近幾十年的迅速發(fā)展121（一）博弈論簡介

傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個人決策時，是在給定一個價格參數(shù)和收入的條件下，求個人效用最大化；個人效用函數(shù)只依賴于自己的選擇，而不依賴于其他人的選擇。但在博弈論里，個人效用函數(shù)不僅依賴于自己的選擇，而且依賴于其他人的選擇，個人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)過分強(qiáng)調(diào)了對競爭的研究，而忽視了對合作的研究。許多非正式制度安排正是人們在長期的交往和“博弈”中為解決合作問題而自發(fā)形成的。

（一）博弈論簡介傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個人決策時，是在給定一122（二）“囚犯困境”與合作制度形成坦白不坦白

坦白不坦白甲乙-5-5-1-8-8-1-2-2占優(yōu)策略是指，無論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略。博弈均衡是指博弈中所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種狀態(tài)。占優(yōu)策略均衡是由博弈中的所有參與者的占優(yōu)策略組合所構(gòu)成的均衡?！扒舴咐Ь场辈┺慕沂境觯簜€體理性與團(tuán)體理性之間的沖突。在長期的交往和“博弈”中，處于“囚犯困境”中的參與者雙方會越來越發(fā)現(xiàn)合作的重要性，并最終導(dǎo)致有利于合作的制度的自發(fā)形成。

（二）“囚犯困境”與合作制度形成坦白不坦白坦123（三）協(xié)調(diào)博弈與交通規(guī)則的形成

左行右行左行右行甲乙

11-1-1-1

-1

11納什均衡是指如果其他參與者不改變策略，任何一個參與者都不改變自己的策略的情形。占優(yōu)策略均衡與納什均衡是什么關(guān)系？在博弈的重復(fù)進(jìn)行中，人們會逐漸形成一種約定或者說規(guī)則，或者都靠左行，或者都靠右行。在協(xié)調(diào)博弈中，如果各協(xié)調(diào)解都有相同的支付，那么第一個獲得總?cè)藬?shù)50%以上的人贊同的方案將淘汰另一個方案。如果不同的協(xié)調(diào)解有不同的支付，則支付較高的方案只需要較低比例人口的初始參與就可以擊敗另一個方案。（三）協(xié)調(diào)博弈與交通規(guī)則的形成左行右行左行右124（四）制度自發(fā)演進(jìn)博弈分析的局限性

上面分析中出現(xiàn)的社會慣例是一種附帶現(xiàn)象。社會慣例不過是自利引導(dǎo)所有個人采用同一規(guī)則的產(chǎn)物，規(guī)則不會在其他方面對參與者有什么影響。盡管有可能自發(fā)出現(xiàn)某個慣例或制度規(guī)則，但是沒有審慎的制度改革，改變那項規(guī)則或許就是不可能的事，即使每個人的處境最后都會因規(guī)則改變而得到改善。制度自發(fā)演進(jìn)存在的這些局限意味著，不能指望自發(fā)演進(jìn)過程提供解決社會群體面臨的所有協(xié)調(diào)以及沖突問題的方案，實際上它也沒有提供什么解決方案。（四）制度自發(fā)演進(jìn)博弈分析的局限性上面分析中出現(xiàn)的社會慣例125三、制度設(shè)計對制度形成的意義

人的制度設(shè)計能夠彌補(bǔ)僅靠制度演進(jìn)難以滿足社會對有效制度的需求的不足。制度的人為設(shè)計能夠加速制度的演進(jìn)過程。人為的制度設(shè)計有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴現(xiàn)象。三、制度設(shè)計對制度形成的意義人的制度設(shè)計能夠彌補(bǔ)僅靠制度演126第三節(jié)制度的功能一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能二、我國學(xué)者對制度功能的認(rèn)識及評價三、制度核心與具體功能的進(jìn)一步討論第三節(jié)制度的功能一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能127一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能

科斯：降低交易費(fèi)用德姆塞茨：為外部性內(nèi)在化提供激勵舒爾茨：提供便利、降低交易費(fèi)用、提供信息、共擔(dān)風(fēng)險和提供公共品服務(wù)。諾斯：激勵、抑制機(jī)會主義行為、減少不確定性林毅夫：經(jīng)濟(jì)功能和安全功能一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家論制度的功能科斯：降低交易費(fèi)128二、我國學(xué)者對制度功能的認(rèn)識及評價

降低交易成本

制度

為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)

提供激勵機(jī)制提供有效信息使預(yù)期成為可能

行動

個人偏好形成與抉擇提供刺激（正向或反向）

外部利益內(nèi)部化

抑制人的機(jī)會主義行為

為合作創(chuàng)造條件

結(jié)果

改變相對價格二、我國學(xué)者對制度功能的認(rèn)識及評價降低交易成本129三、制度的核心與具體功能的進(jìn)一步討論制度最核心的功能是給市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供激勵與約束。作為經(jīng)濟(jì)人的主體要得到激勵與約束，可從兩方面進(jìn)行，一是降低他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的成本，二是提高他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的收益。三、制度的核心與具體功能的進(jìn)一步討論制度最核心的功能是給市場130制度的核心功能的實現(xiàn)通過抑制人的機(jī)會主義行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費(fèi)用進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)人提供激勵與約束的作用。通過降低不確定性進(jìn)而降低交易費(fèi)用，起到提供激勵與約束的作用。通過直接降低交易費(fèi)用，達(dá)到給經(jīng)濟(jì)人激勵與約束的作用。通過外部性內(nèi)部化起到激勵與約束的作用。制度的核心功能的實現(xiàn)通過抑制人的機(jī)會主義行為或者提供有效信息131制度功能結(jié)構(gòu)圖制度抑制機(jī)會主義行為提供激勵與約束外部性內(nèi)部化改變相對價格提供有效信息個人偏好形成與抉擇

行動

結(jié)果降低不確定性降低交易費(fèi)用制度功能結(jié)構(gòu)圖制度抑制機(jī)會主義行為提供激勵與約束外部性內(nèi)部化132第四節(jié)制度的效率

第四節(jié)制度的效率133（一）制度的靜態(tài)效率1.制度的微觀靜態(tài)效率2.制度的宏觀靜態(tài)效率（一）制度的靜態(tài)效率1.制度的微觀靜態(tài)效率1341.制度的微觀靜態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀靜態(tài)效率新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度微觀靜態(tài)效率（實例：專欄7-4貝納姆的進(jìn)口比較）制度微觀靜態(tài)效率分析的意義1.制度的微觀靜態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀靜態(tài)效率1352.制度的宏觀靜態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀靜態(tài)效率新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度宏觀靜態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀靜態(tài)效率與宏觀靜態(tài)效率的關(guān)系2.制度的宏觀靜態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀靜態(tài)效率136（二）制度的動態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有沒有動態(tài)效率觀？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要不要動態(tài)效率觀？其它經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度動態(tài)效率觀。（二）制度的動態(tài)效率新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有沒有動態(tài)效率觀？137二、制度靜態(tài)效率的決定（一）制度安排靜態(tài)效率的決定（二）制度結(jié)構(gòu)靜態(tài)效率的決定二、制度靜態(tài)效率的決定（一）制度安排靜態(tài)效率的決定138（一）制度安排靜態(tài)效率的決定

（一）制度安排靜態(tài)效率的決定1391.制度的普適性（1）什么是制度的“普適性”？（2）