產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學-產(chǎn)業(yè)組織理論導論課件

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學第7章產(chǎn)業(yè)組織理論導論產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學第7章17產(chǎn)業(yè)組織理論——導論第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論研究對象和學科性質(zhì)

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論的淵源和發(fā)展

第四節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論的演變第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論研究的意義和方法7產(chǎn)業(yè)組織理論——導論第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論研究對象和學科性質(zhì)27.1.1什么是產(chǎn)業(yè)、什么是產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)是由社會分工形成的具有某類相同特征的企業(yè)集合提供同類產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)群體形成的形態(tài)7.1.1什么是產(chǎn)業(yè)、什么是產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)是由社會分工形成的具3產(chǎn)業(yè)組織理論的研究對象產(chǎn)業(yè)組織理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的微觀領(lǐng)域，主要研究生產(chǎn)同類或者有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品、服務(wù)的企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)，分析市場和企業(yè)的運行，特別是企業(yè)之間的競爭和合作關(guān)系。在歐美，主流的產(chǎn)業(yè)組織理論也被稱為產(chǎn)業(yè)組織學(Industrialorganization)，研究的是市場的運行，特別是企業(yè)擁有市場權(quán)力(marketpower)的不完全競爭市場產(chǎn)業(yè)組織理論的研究對象產(chǎn)業(yè)組織理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的微觀領(lǐng)域，主4IT行業(yè)硬件軟件支持服務(wù)芯片開發(fā)板卡設(shè)計系統(tǒng)集成芯片、板卡制造操作系統(tǒng)應(yīng)用軟件內(nèi)容提供培訓系統(tǒng)維護售后服務(wù)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的本質(zhì)——社會分工IT行業(yè)硬件軟件支持服務(wù)芯片開發(fā)板卡設(shè)計系統(tǒng)集成芯片、板卡制57.1.2產(chǎn)業(yè)組織理論的學科性質(zhì)及研究領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)組織理論的學科性質(zhì)

產(chǎn)業(yè)組織理論以理論經(jīng)濟學為基礎(chǔ)，研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟活動的基本特征和規(guī)律，探討制定產(chǎn)業(yè)政策的理論基礎(chǔ)和方法，指導國民經(jīng)濟中各產(chǎn)業(yè)的運行和發(fā)展，實現(xiàn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間的有效配置，具有鮮明的實踐性和應(yīng)用性產(chǎn)業(yè)組織理論也是一門應(yīng)用經(jīng)濟學學科7.1.2產(chǎn)業(yè)組織理論的學科性質(zhì)及研究領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)組織理論的學科6產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論產(chǎn)業(yè)布局理論宏觀經(jīng)濟學：（國民經(jīng)濟）貨幣、利息、就業(yè)、貿(mào)易微觀經(jīng)濟學：（企業(yè)、消費者）供給、需求、偏好企業(yè)管理：運營、營銷、組織、人力資源產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論產(chǎn)業(yè)布局理論宏觀經(jīng)濟學：77.1.3產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)心的核心問題經(jīng)濟學：資源的有效配置。帕累托最優(yōu)（ParetoOptimality）：對于某種資源配置方式，如果沒有那種可行的方法使一方得到的改善的同時又不損害另一方的利益，那么這種配置的方式就是帕累托最優(yōu)。產(chǎn)業(yè)組織理論：企業(yè)經(jīng)濟規(guī)模與市場活力的矛盾——“馬歇爾沖突”。7.1.3產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)心的核心問題經(jīng)濟學：8X非效率職業(yè)經(jīng)理中發(fā)生的損失和非效率企業(yè)的經(jīng)濟效益與每個單個員工工作效率的關(guān)系模糊管理成本迅速提高X非效率職業(yè)經(jīng)理中發(fā)生的損失和非效率9有效競爭的概念

1940年克拉克提出有效競爭概念所謂有效競爭，就是原有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。有效競爭的概念1940年克拉克提出有效競爭概念所謂有效競爭10有效競爭的描述市場結(jié)構(gòu)標準：⑴集中度不太高⑵市場進入難易⑶沒有極端的產(chǎn)品差別化市場行為標準：⑴對于價格沒有共謀⑵對于產(chǎn)品沒有共謀⑶對競爭者沒有壓制政榮市場績效標準⑴存在不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力⑵隨成本大幅下降，價格能向下調(diào)整⑶企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模⑷銷售費用在總費用中比重不存在過高現(xiàn)象⑸不存在長期的過剩生產(chǎn)能力有效競爭的描述市場結(jié)構(gòu)標準：市場績效標準117.2產(chǎn)業(yè)組織理論的演變及流派二十世紀三十年代以前20世紀三十年代——七十年代70年代——90年代90年代后7.2產(chǎn)業(yè)組織理論的演變及流派二十世紀三十年代以前12（一）二十世紀三十年代以前亞當·斯密《國富論》馬歇爾馬歇爾沖突美哈佛大學教授張伯侖《壟斷競爭理論》英劍橋大學教授瓊·羅賓遜《不完全競爭經(jīng)濟學》(1933年)（一）二十世紀三十年代以前亞當·斯密《國富論》13早期的貢獻：壟斷競爭的概念；具體分類和分析壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)；提出生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團及與之相關(guān)的廠商企業(yè)的關(guān)系問題；界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響；提出并討論了企業(yè)在市場上的進入和退出問題早期的貢獻：壟斷競爭的概念；14（二）20世紀三十年代——七十年代比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系是20世紀三十年代后以美國哈佛大學為中心逐步形成的。1938年，梅森（E·S·Mason）在哈佛大學建立了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組，對市場競爭過程，組織結(jié)構(gòu)、競爭行為競爭結(jié)果進行研究。梅森提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的理論體系和研究方向，并在1939年出版了《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》一書和一批關(guān)于產(chǎn)業(yè)集中度的資料。1940年，克拉克（J·M·Clark）發(fā)表了《論有效競爭的概念》對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立也產(chǎn)生了重大影響，提出了有效競爭的基本概念和標準。（二）20世紀三十年代——七十年代比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系15（三）、70年代以——90年代哈佛學派的產(chǎn)業(yè)組織理論不斷發(fā)展和完善不斷受到批評和挑戰(zhàn)代表主流學派即哈佛學派沿著SCP范式繼續(xù)前進的產(chǎn)業(yè)組織理論;代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥學派為首的其他非主流產(chǎn)業(yè)組織理論。代表任務(wù)有斯蒂格勒、德姆塞茨等。動因1、哈佛學派的SCP范式主要來自經(jīng)驗研究，缺乏理論根基的缺陷不斷暴露；2、以前對產(chǎn)業(yè)組織理論不屑一顧的經(jīng)濟學家在70年代以后開始對該領(lǐng)域感興趣3、博弈論方法的應(yīng)用。（三）、70年代以——90年代哈佛學派的產(chǎn)業(yè)組織理論16（四）、90年代后國際并購產(chǎn)業(yè)集群標準化（四）、90年代后國際并購177.3.1產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——哈佛學派代表人物：伯利(A.Berle)、米恩斯(G.G.Means)、瓊·羅賓遜((J.Robinson)、張伯侖、梅森、貝恩、德姆塞茨哈佛學派和SCP分析范式市場結(jié)構(gòu)(Structure)——市場行為(Conduct)——市場績效(Performance)7.3.1產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——哈佛學派代表人物：伯利(A.18SCP范式SCP范式：“市場結(jié)構(gòu)——市場行為——市場績效”范式。市場結(jié)構(gòu)(marketstructure)：指在特定的市場中企業(yè)間數(shù)量、分額和規(guī)模上的關(guān)系以及由此而決定的競爭形式，是反映產(chǎn)業(yè)組織競爭性質(zhì)和壟斷程度的基本要素。主要以進入壁壘、市場集中度、產(chǎn)品差異化等指標來衡量。SCP范式SCP范式：“市場結(jié)構(gòu)——市場行為——市場績效”19SCP范式市場行為（marketconduct）指企業(yè)在市場競爭和相互博弈中所采取的策略和對策。包括產(chǎn)品政策、價格政策、促削策略和并購行為等。市場績效（marketperform）指產(chǎn)業(yè)運行的效率，是企業(yè)的市場行為所形成的產(chǎn)業(yè)資源配置效率、技術(shù)進步和規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)程度等所達到的狀態(tài)，判斷市場結(jié)構(gòu)和市場行為和優(yōu)劣。SCP范式市場行為（marketconduct）指企業(yè)在20基本條件消費者需求

生產(chǎn)需求彈性技術(shù)替代性原材料季節(jié)性產(chǎn)品耐用性增長率工會化位置位置訂單數(shù)的波動規(guī)模經(jīng)濟購買方式范圍經(jīng)濟結(jié)構(gòu)買者和賣者的數(shù)量新企業(yè)進入的壁壘產(chǎn)品差異垂直一體化多樣化行為廣告研究與發(fā)展(R&D)價格行為工廠投資法律策略產(chǎn)品選擇串謀兼并與合約績效價格生產(chǎn)效率分配效率公平產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)進步利潤政府政策規(guī)制反壟斷進入壁壘稅收和補貼投資激勵就業(yè)激勵宏觀經(jīng)濟政策基本條件結(jié)構(gòu)行為績效政府政策21我國制造部門規(guī)模與效益舉例資料來源：殷醒民，“論中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中和資源配置效益”，《經(jīng)濟研究》[J]，1996（1）我國制造部門規(guī)模與效益舉例資料來源：殷醒民，“論中國制造業(yè)的22我國制造部門規(guī)模與效益舉例(1)工業(yè)代碼:指工業(yè)標準分類，是1984年由國家計劃委員會和其他政府機構(gòu)制定的，工業(yè)分類采用兩位數(shù)分類法，因為國家統(tǒng)計局公開出版的資料均按該分類法。(2)工業(yè)部門:是指28個制造業(yè)，其最大企業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)總值超過1億元的制造業(yè)部門。(3)企業(yè)數(shù)目:指1990年工業(yè)生產(chǎn)總值超過1億元的各工業(yè)部門的最大企業(yè)。(4)A組;指工業(yè)產(chǎn)值超過I億元人民幣的企業(yè)。(5B組:指工業(yè)產(chǎn)值在to萬元到50萬元人民幣之問的企業(yè)。(6)C組:指工業(yè)產(chǎn)值在10萬元人民幣以下的企業(yè)。c組可被認為代表小企業(yè)。(7)不同規(guī)模企業(yè)利潤率:指有關(guān)工業(yè)部門各種規(guī)模的所有企業(yè)的工業(yè)平均產(chǎn)值利潤率。我國制造部門規(guī)模與效益舉例(1)工業(yè)代碼:指工業(yè)標準23我國制造部門規(guī)模與效益舉例(1)在大多數(shù)工業(yè)部門，企業(yè)的利潤率隨企業(yè)規(guī)模而上升，就是大企業(yè)能比小企業(yè)掙得更多的利潤。工業(yè)企業(yè)規(guī)模與利潤率的關(guān)系非常清楚。利潤率隨企業(yè)規(guī)模變小而逐漸降低，即在27個工業(yè)部門中的規(guī)模較小企業(yè)的利潤低于大企業(yè)，平均利潤較高的企業(yè)是該工業(yè)部門中規(guī)模較大的企業(yè)，而平均利潤較低的企業(yè)則是工業(yè)部門中規(guī)模較小的企業(yè)。最大企業(yè)與最小企業(yè)的利潤差距非常大，例如，黑色金屬工業(yè)中年產(chǎn)值超過1億元企業(yè)的利潤〔24.9%)要高子產(chǎn)值在10萬元以下的企業(yè)利潤(0.9%)24個百分點。化學工業(yè)也是規(guī)模經(jīng)濟非常明顯的產(chǎn)業(yè)部門，A組企業(yè)的利潤達到26.1%，而c組企業(yè)卻是負利潤(-3.7%〕。其他工業(yè)部門表現(xiàn)出同樣的傾向。(2)研究的結(jié)果表明，在28個制造業(yè)中大部分工業(yè)部門存在著平均利潤率與企業(yè)規(guī)模的線性關(guān)系:大企業(yè)的平均利潤要高于小企業(yè)的平均利潤率。跳個制造業(yè)中只有一個部門最大企業(yè)的平均利潤率要低于該工業(yè)的平均利潤率:工藝品制造部門。工藝品制造業(yè)通常被認為是非規(guī)模經(jīng)濟的工業(yè)部門，小企業(yè)的產(chǎn)值利稅率(6.8%)要優(yōu)于大企業(yè)（5.5%)。我國制造部門規(guī)模與效益舉例(1)在大多數(shù)工業(yè)部門，企業(yè)的利24哈佛學派的政策主張主張維護企業(yè)間的競爭活力，發(fā)揮市場機制的作用，以最大限度地滿足市場需求和推動技術(shù)進步。為此，須制定嚴格的反壟斷政策，完善維護公平競爭的法律體系。法規(guī)包括禁止卡特爾、禁止壟斷行為、限制橫向企業(yè)間的合并與兼并、取消歧視性價格等內(nèi)容。觀點被作為正統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論被長期接受，其理論主張對美國司法部兼并準則和反壟斷內(nèi)容的出臺起了重要作用，這類準則對各類兼并采取了采取了嚴厲的制裁措施。有些經(jīng)濟學家直接進入司法部反托拉斯局，參與反壟斷的司法實踐。70年代前后，美國的反壟斷案件也比較多。哈佛學派的政策主張主張維護企業(yè)間的競爭活力，發(fā)揮市場機制的作25哈佛學派的貢獻哈佛學派建立了完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系，關(guān)于市場結(jié)構(gòu)、影響市場結(jié)構(gòu)的因素、企業(yè)行為、企業(yè)政府市場之間的關(guān)系等都做了深入的研究。在分析方法上重視實證分析、重視市場結(jié)構(gòu)的作用。接受了分析框架就可以做實證分析哈佛學派的貢獻哈佛學派建立了完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系，關(guān)于市場26哈佛學派的衰弱該理論主張從80年代開始在美國逐漸失去主導地位，其原因：1、70年代后期始，曾是世界上最強最大的美國，一些傳統(tǒng)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲“四小龍”出口的巨大沖擊，其國際競爭力不斷下降，而實施世界上最嚴厲的反壟斷政策被認為是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的要因之一；2、大型反托拉斯案件導致了巨額的訴訟費用和大量的時間消耗。如IBM公司（國際商用機器公司）案前后長達13年，案件產(chǎn)生了6600萬頁的文件，并花費了納稅人和IBM公司數(shù)十億美元。著使人們對反壟斷政策的實施所花費的大量成本能否帶來更大的實際效果產(chǎn)生了疑問，從而使放松規(guī)制可能更有利于競爭的觀點被越來越多的人所接受；3、芝加哥學派在理論上對哈佛學派展開了有力的批判哈佛學派的衰弱該理論主張從80年代開始在美國逐漸失去主導地277.3.2產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——芝加哥學派1968年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書的問世，標志著芝加哥學派在理論上的成熟。施蒂格勒長期從事著方面的研究，對芝加哥學派的形成作出了重要貢獻。較有影響的研究涉及壟斷、寡占與兼并、市場容量、規(guī)模經(jīng)濟、政府規(guī)制等領(lǐng)域。他因上述方面的開創(chuàng)性研究和巨大貢獻獲1982年的諾貝爾經(jīng)濟學獎。在其理論的形成中，芝加哥大學法學院的學者們也作出了重要的貢獻。代表人物是波斯納哈佛學派的產(chǎn)業(yè)組織理論強調(diào)經(jīng)驗性的產(chǎn)業(yè)研究，注重從經(jīng)驗觀察中獲取結(jié)論和命題，缺乏堅實的理論基礎(chǔ)和系統(tǒng)的理論分析代表人物：施蒂格勒(G.J.Stigler)、德姆塞茲(H.Demsetz)、布羅曾(Y.Brozen)、波斯納(R.Posener)不認可“集中度－－利潤率”假說可競爭市場理論(theoryofcontestablemarkets)7.3.2產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——芝加哥學派1968年施蒂格勒28芝加哥學派的觀點信奉市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，反對政府過多干預(yù)；即使市場上存在著不完全競爭或壟斷勢力，只要不存在政府的進入軌制，不均衡狀態(tài)是暫時的；績效起決定作用，不同的企業(yè)效率形成不同的市場結(jié)構(gòu)；如果一個企業(yè)出現(xiàn)高效率的話，完全可能是該企業(yè)高效率的結(jié)果，而不是壟斷勢力的作用；在進入壁壘方面，他們認為進入壁壘是新進入企業(yè)必須負擔的，而市場上的老企業(yè)不需負擔的成本；反壟斷的目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟效率，即社會福利的最大化。是保護競爭，而不是單純保護競爭者，維持競爭者的數(shù)量；在政府與市場的關(guān)系上，認為政府管制經(jīng)濟的目標不等于管制經(jīng)濟的實際效果。指出在許多產(chǎn)業(yè)政府規(guī)制并未收到預(yù)期效果，反而產(chǎn)生了不良的影響；芝加哥學派的觀點信奉市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，反對政府過多干29芝加哥學派的政策主張

80年代后，這一學派的許多經(jīng)濟學家也在司法部反托拉斯局、聯(lián)邦貿(mào)易委員會等部門擔任要職。波斯納曾被任命為聯(lián)邦法院的法官。該學派的理論成為美國反壟斷政策的主流。80年代以后提訴的合并案壟斷行為案大幅度減少。人稱這一變化為芝加哥革命。芝加哥學派主張消極的反托拉斯政策。堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動效率、保證消費者福利最大化的基本條件。政府政策的作用在于促進效率的提升，而非保護弱后。芝加哥學派的政策主張

80年代后，這一學派的許多經(jīng)濟學家也在30芝加哥學派的貢獻1、為取消政府在某些領(lǐng)域的管制提供了理論基石；2、提出了大企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟與市場競爭活力并不矛盾的觀點；3、推動了經(jīng)濟學與法學的結(jié)合。芝加哥學派的貢獻317.3.3產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——新奧地利學派代表人物：門格爾（Carl.Menger）、米塞斯（L.Mises）、哈耶克（F.A.Hayek）代表著作：《知識的虛偽》、《通往奴役之路》哲學思想：人是有限理性的。主要觀點：市場運行的根本問題就是在于如何發(fā)現(xiàn)和利用分散的知識和信息，使資源配置到對社會有更高價值的方面，而這只有通過競爭的市場才能實現(xiàn)。公共政策：唯一成為市場進入壁壘的是政府進入規(guī)制政策和行政壟斷，因此最有效的促進競爭的手段因該是廢除那些過時的規(guī)制政策和不必要的行政壟斷。

7.3.3產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——新奧地利學派代表人物：門格爾327.3.4產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——理論發(fā)展(一)在分析框架上改變了單向和靜態(tài)的研究模式。由于逐步認識到SCP這種單向的和靜態(tài)的研究方法限制了產(chǎn)業(yè)組織理論的研究，一些學者開始強調(diào)企業(yè)行為對市場結(jié)構(gòu)的反作用和市場運行狀況對企業(yè)行為進而對市場結(jié)構(gòu)的影響。(二)在理論基礎(chǔ)上，廣泛吸取了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學的新進展，修正了正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論基于新古典主義的理論假設(shè)。交易費用理論、委托——代理理論、激勵理論和企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)7.3.4產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——理論發(fā)展(一)在分析框架上改33產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——理論發(fā)展(三)在研究方法上，引進博弈論、計量經(jīng)濟學和信息經(jīng)濟學的分析方法，并在很大程度上成為分析產(chǎn)業(yè)組織的主要分析工具，將博弈論和信息經(jīng)濟學有機地貫穿于產(chǎn)業(yè)組織的研究中，推動了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的新發(fā)展。(四)在研究重心方面，從產(chǎn)業(yè)組織分析的結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向廠商主義，即從最重視市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向最重視企業(yè)行為的分析。反壟斷政策從結(jié)構(gòu)到重視壟斷行為。產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——理論發(fā)展(三)在研究方法上，引進博弈論347.4.1產(chǎn)業(yè)組織理論研究的意義研究產(chǎn)業(yè)組織理論有利于經(jīng)濟學學科體系的完善和發(fā)展，豐富了經(jīng)濟學的研究內(nèi)容研究產(chǎn)業(yè)組織理論有利于正確理解現(xiàn)實經(jīng)濟中的結(jié)構(gòu)變動、市場運行和企業(yè)競爭行為。研究產(chǎn)業(yè)組織理論有利于用正確的理論來指導公共政策的制定，以促進經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟有利于指導企業(yè)制定合理有效的競爭策略。競爭是市場經(jīng)濟的永恒主題，也是實現(xiàn)資源配置效率的基礎(chǔ)。7.4.1產(chǎn)業(yè)組織理論研究的意義研究產(chǎn)業(yè)組織理論有利于經(jīng)濟學357.4.2產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究方法邏輯推演方法優(yōu)化分析法博弈分析法投入產(chǎn)出分析法經(jīng)驗研究方法案例分析計量經(jīng)濟分析7.4.2產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究方法邏輯推演方法36產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學第7章產(chǎn)業(yè)組織理論導論產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學第7章377產(chǎn)業(yè)組織理論——導論第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論研究對象和學科性質(zhì)

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論的淵源和發(fā)展

第四節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論的演變第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論研究的意義和方法7產(chǎn)業(yè)組織理論——導論第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論研究對象和學科性質(zhì)387.1.1什么是產(chǎn)業(yè)、什么是產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)是由社會分工形成的具有某類相同特征的企業(yè)集合提供同類產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)群體形成的形態(tài)7.1.1什么是產(chǎn)業(yè)、什么是產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)是由社會分工形成的具39產(chǎn)業(yè)組織理論的研究對象產(chǎn)業(yè)組織理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的微觀領(lǐng)域，主要研究生產(chǎn)同類或者有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品、服務(wù)的企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)，分析市場和企業(yè)的運行，特別是企業(yè)之間的競爭和合作關(guān)系。在歐美，主流的產(chǎn)業(yè)組織理論也被稱為產(chǎn)業(yè)組織學(Industrialorganization)，研究的是市場的運行，特別是企業(yè)擁有市場權(quán)力(marketpower)的不完全競爭市場產(chǎn)業(yè)組織理論的研究對象產(chǎn)業(yè)組織理論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的微觀領(lǐng)域，主40IT行業(yè)硬件軟件支持服務(wù)芯片開發(fā)板卡設(shè)計系統(tǒng)集成芯片、板卡制造操作系統(tǒng)應(yīng)用軟件內(nèi)容提供培訓系統(tǒng)維護售后服務(wù)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的本質(zhì)——社會分工IT行業(yè)硬件軟件支持服務(wù)芯片開發(fā)板卡設(shè)計系統(tǒng)集成芯片、板卡制417.1.2產(chǎn)業(yè)組織理論的學科性質(zhì)及研究領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)組織理論的學科性質(zhì)

產(chǎn)業(yè)組織理論以理論經(jīng)濟學為基礎(chǔ)，研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟活動的基本特征和規(guī)律，探討制定產(chǎn)業(yè)政策的理論基礎(chǔ)和方法，指導國民經(jīng)濟中各產(chǎn)業(yè)的運行和發(fā)展，實現(xiàn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間的有效配置，具有鮮明的實踐性和應(yīng)用性產(chǎn)業(yè)組織理論也是一門應(yīng)用經(jīng)濟學學科7.1.2產(chǎn)業(yè)組織理論的學科性質(zhì)及研究領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)組織理論的學科42產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論產(chǎn)業(yè)布局理論宏觀經(jīng)濟學：（國民經(jīng)濟）貨幣、利息、就業(yè)、貿(mào)易微觀經(jīng)濟學：（企業(yè)、消費者）供給、需求、偏好企業(yè)管理：運營、營銷、組織、人力資源產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論產(chǎn)業(yè)布局理論宏觀經(jīng)濟學：437.1.3產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)心的核心問題經(jīng)濟學：資源的有效配置。帕累托最優(yōu)（ParetoOptimality）：對于某種資源配置方式，如果沒有那種可行的方法使一方得到的改善的同時又不損害另一方的利益，那么這種配置的方式就是帕累托最優(yōu)。產(chǎn)業(yè)組織理論：企業(yè)經(jīng)濟規(guī)模與市場活力的矛盾——“馬歇爾沖突”。7.1.3產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)心的核心問題經(jīng)濟學：44X非效率職業(yè)經(jīng)理中發(fā)生的損失和非效率企業(yè)的經(jīng)濟效益與每個單個員工工作效率的關(guān)系模糊管理成本迅速提高X非效率職業(yè)經(jīng)理中發(fā)生的損失和非效率45有效競爭的概念

1940年克拉克提出有效競爭概念所謂有效競爭，就是原有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。有效競爭的概念1940年克拉克提出有效競爭概念所謂有效競爭46有效競爭的描述市場結(jié)構(gòu)標準：⑴集中度不太高⑵市場進入難易⑶沒有極端的產(chǎn)品差別化市場行為標準：⑴對于價格沒有共謀⑵對于產(chǎn)品沒有共謀⑶對競爭者沒有壓制政榮市場績效標準⑴存在不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力⑵隨成本大幅下降，價格能向下調(diào)整⑶企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模⑷銷售費用在總費用中比重不存在過高現(xiàn)象⑸不存在長期的過剩生產(chǎn)能力有效競爭的描述市場結(jié)構(gòu)標準：市場績效標準477.2產(chǎn)業(yè)組織理論的演變及流派二十世紀三十年代以前20世紀三十年代——七十年代70年代——90年代90年代后7.2產(chǎn)業(yè)組織理論的演變及流派二十世紀三十年代以前48（一）二十世紀三十年代以前亞當·斯密《國富論》馬歇爾馬歇爾沖突美哈佛大學教授張伯侖《壟斷競爭理論》英劍橋大學教授瓊·羅賓遜《不完全競爭經(jīng)濟學》(1933年)（一）二十世紀三十年代以前亞當·斯密《國富論》49早期的貢獻：壟斷競爭的概念；具體分類和分析壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)；提出生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團及與之相關(guān)的廠商企業(yè)的關(guān)系問題；界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響；提出并討論了企業(yè)在市場上的進入和退出問題早期的貢獻：壟斷競爭的概念；50（二）20世紀三十年代——七十年代比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系是20世紀三十年代后以美國哈佛大學為中心逐步形成的。1938年，梅森（E·S·Mason）在哈佛大學建立了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組，對市場競爭過程，組織結(jié)構(gòu)、競爭行為競爭結(jié)果進行研究。梅森提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的理論體系和研究方向，并在1939年出版了《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》一書和一批關(guān)于產(chǎn)業(yè)集中度的資料。1940年，克拉克（J·M·Clark）發(fā)表了《論有效競爭的概念》對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立也產(chǎn)生了重大影響，提出了有效競爭的基本概念和標準。（二）20世紀三十年代——七十年代比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系51（三）、70年代以——90年代哈佛學派的產(chǎn)業(yè)組織理論不斷發(fā)展和完善不斷受到批評和挑戰(zhàn)代表主流學派即哈佛學派沿著SCP范式繼續(xù)前進的產(chǎn)業(yè)組織理論;代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥學派為首的其他非主流產(chǎn)業(yè)組織理論。代表任務(wù)有斯蒂格勒、德姆塞茨等。動因1、哈佛學派的SCP范式主要來自經(jīng)驗研究，缺乏理論根基的缺陷不斷暴露；2、以前對產(chǎn)業(yè)組織理論不屑一顧的經(jīng)濟學家在70年代以后開始對該領(lǐng)域感興趣3、博弈論方法的應(yīng)用。（三）、70年代以——90年代哈佛學派的產(chǎn)業(yè)組織理論52（四）、90年代后國際并購產(chǎn)業(yè)集群標準化（四）、90年代后國際并購537.3.1產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——哈佛學派代表人物：伯利(A.Berle)、米恩斯(G.G.Means)、瓊·羅賓遜((J.Robinson)、張伯侖、梅森、貝恩、德姆塞茨哈佛學派和SCP分析范式市場結(jié)構(gòu)(Structure)——市場行為(Conduct)——市場績效(Performance)7.3.1產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——哈佛學派代表人物：伯利(A.54SCP范式SCP范式：“市場結(jié)構(gòu)——市場行為——市場績效”范式。市場結(jié)構(gòu)(marketstructure)：指在特定的市場中企業(yè)間數(shù)量、分額和規(guī)模上的關(guān)系以及由此而決定的競爭形式，是反映產(chǎn)業(yè)組織競爭性質(zhì)和壟斷程度的基本要素。主要以進入壁壘、市場集中度、產(chǎn)品差異化等指標來衡量。SCP范式SCP范式：“市場結(jié)構(gòu)——市場行為——市場績效”55SCP范式市場行為（marketconduct）指企業(yè)在市場競爭和相互博弈中所采取的策略和對策。包括產(chǎn)品政策、價格政策、促削策略和并購行為等。市場績效（marketperform）指產(chǎn)業(yè)運行的效率，是企業(yè)的市場行為所形成的產(chǎn)業(yè)資源配置效率、技術(shù)進步和規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)程度等所達到的狀態(tài)，判斷市場結(jié)構(gòu)和市場行為和優(yōu)劣。SCP范式市場行為（marketconduct）指企業(yè)在56基本條件消費者需求

生產(chǎn)需求彈性技術(shù)替代性原材料季節(jié)性產(chǎn)品耐用性增長率工會化位置位置訂單數(shù)的波動規(guī)模經(jīng)濟購買方式范圍經(jīng)濟結(jié)構(gòu)買者和賣者的數(shù)量新企業(yè)進入的壁壘產(chǎn)品差異垂直一體化多樣化行為廣告研究與發(fā)展(R&D)價格行為工廠投資法律策略產(chǎn)品選擇串謀兼并與合約績效價格生產(chǎn)效率分配效率公平產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)進步利潤政府政策規(guī)制反壟斷進入壁壘稅收和補貼投資激勵就業(yè)激勵宏觀經(jīng)濟政策基本條件結(jié)構(gòu)行為績效政府政策57我國制造部門規(guī)模與效益舉例資料來源：殷醒民，“論中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中和資源配置效益”，《經(jīng)濟研究》[J]，1996（1）我國制造部門規(guī)模與效益舉例資料來源：殷醒民，“論中國制造業(yè)的58我國制造部門規(guī)模與效益舉例(1)工業(yè)代碼:指工業(yè)標準分類，是1984年由國家計劃委員會和其他政府機構(gòu)制定的，工業(yè)分類采用兩位數(shù)分類法，因為國家統(tǒng)計局公開出版的資料均按該分類法。(2)工業(yè)部門:是指28個制造業(yè)，其最大企業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)總值超過1億元的制造業(yè)部門。(3)企業(yè)數(shù)目:指1990年工業(yè)生產(chǎn)總值超過1億元的各工業(yè)部門的最大企業(yè)。(4)A組;指工業(yè)產(chǎn)值超過I億元人民幣的企業(yè)。(5B組:指工業(yè)產(chǎn)值在to萬元到50萬元人民幣之問的企業(yè)。(6)C組:指工業(yè)產(chǎn)值在10萬元人民幣以下的企業(yè)。c組可被認為代表小企業(yè)。(7)不同規(guī)模企業(yè)利潤率:指有關(guān)工業(yè)部門各種規(guī)模的所有企業(yè)的工業(yè)平均產(chǎn)值利潤率。我國制造部門規(guī)模與效益舉例(1)工業(yè)代碼:指工業(yè)標準59我國制造部門規(guī)模與效益舉例(1)在大多數(shù)工業(yè)部門，企業(yè)的利潤率隨企業(yè)規(guī)模而上升，就是大企業(yè)能比小企業(yè)掙得更多的利潤。工業(yè)企業(yè)規(guī)模與利潤率的關(guān)系非常清楚。利潤率隨企業(yè)規(guī)模變小而逐漸降低，即在27個工業(yè)部門中的規(guī)模較小企業(yè)的利潤低于大企業(yè)，平均利潤較高的企業(yè)是該工業(yè)部門中規(guī)模較大的企業(yè)，而平均利潤較低的企業(yè)則是工業(yè)部門中規(guī)模較小的企業(yè)。最大企業(yè)與最小企業(yè)的利潤差距非常大，例如，黑色金屬工業(yè)中年產(chǎn)值超過1億元企業(yè)的利潤〔24.9%)要高子產(chǎn)值在10萬元以下的企業(yè)利潤(0.9%)24個百分點。化學工業(yè)也是規(guī)模經(jīng)濟非常明顯的產(chǎn)業(yè)部門，A組企業(yè)的利潤達到26.1%，而c組企業(yè)卻是負利潤(-3.7%〕。其他工業(yè)部門表現(xiàn)出同樣的傾向。(2)研究的結(jié)果表明，在28個制造業(yè)中大部分工業(yè)部門存在著平均利潤率與企業(yè)規(guī)模的線性關(guān)系:大企業(yè)的平均利潤要高于小企業(yè)的平均利潤率。跳個制造業(yè)中只有一個部門最大企業(yè)的平均利潤率要低于該工業(yè)的平均利潤率:工藝品制造部門。工藝品制造業(yè)通常被認為是非規(guī)模經(jīng)濟的工業(yè)部門，小企業(yè)的產(chǎn)值利稅率(6.8%)要優(yōu)于大企業(yè)（5.5%)。我國制造部門規(guī)模與效益舉例(1)在大多數(shù)工業(yè)部門，企業(yè)的利60哈佛學派的政策主張主張維護企業(yè)間的競爭活力，發(fā)揮市場機制的作用，以最大限度地滿足市場需求和推動技術(shù)進步。為此，須制定嚴格的反壟斷政策，完善維護公平競爭的法律體系。法規(guī)包括禁止卡特爾、禁止壟斷行為、限制橫向企業(yè)間的合并與兼并、取消歧視性價格等內(nèi)容。觀點被作為正統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論被長期接受，其理論主張對美國司法部兼并準則和反壟斷內(nèi)容的出臺起了重要作用，這類準則對各類兼并采取了采取了嚴厲的制裁措施。有些經(jīng)濟學家直接進入司法部反托拉斯局，參與反壟斷的司法實踐。70年代前后，美國的反壟斷案件也比較多。哈佛學派的政策主張主張維護企業(yè)間的競爭活力，發(fā)揮市場機制的作61哈佛學派的貢獻哈佛學派建立了完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系，關(guān)于市場結(jié)構(gòu)、影響市場結(jié)構(gòu)的因素、企業(yè)行為、企業(yè)政府市場之間的關(guān)系等都做了深入的研究。在分析方法上重視實證分析、重視市場結(jié)構(gòu)的作用。接受了分析框架就可以做實證分析哈佛學派的貢獻哈佛學派建立了完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系，關(guān)于市場62哈佛學派的衰弱該理論主張從80年代開始在美國逐漸失去主導地位，其原因：1、70年代后期始，曾是世界上最強最大的美國，一些傳統(tǒng)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲“四小龍”出口的巨大沖擊，其國際競爭力不斷下降，而實施世界上最嚴厲的反壟斷政策被認為是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的要因之一；2、大型反托拉斯案件導致了巨額的訴訟費用和大量的時間消耗。如IBM公司（國際商用機器公司）案前后長達13年，案件產(chǎn)生了6600萬頁的文件，并花費了納稅人和IBM公司數(shù)十億美元。著使人們對反壟斷政策的實施所花費的大量成本能否帶來更大的實際效果產(chǎn)生了疑問，從而使放松規(guī)制可能更有利于競爭的觀點被越來越多的人所接受；3、芝加哥學派在理論上對哈佛學派展開了有力的批判哈佛學派的衰弱該理論主張從80年代開始在美國逐漸失去主導地637.3.2產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——芝加哥學派1968年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書的問世，標志著芝加哥學派在理論上的成熟。施蒂格勒長期從事著方面的研究，對芝加哥學派的形成作出了重要貢獻。較有影響的研究涉及壟斷、寡占與兼并、市場容量、規(guī)模經(jīng)濟、政府規(guī)制等領(lǐng)域。他因上述方面的開創(chuàng)性研究和巨大貢獻獲1982年的諾貝爾經(jīng)濟學獎。在其理論的形成中，芝加哥大學法學院的學者們也作出了重要的貢獻。代表人物是波斯納哈佛學派的產(chǎn)業(yè)組織理論強調(diào)經(jīng)驗性的產(chǎn)業(yè)研究，注重從經(jīng)驗觀察中獲取結(jié)論和命題，缺乏堅實的理論基礎(chǔ)和系統(tǒng)的理論分析代表人物：施蒂格勒(G.J.Stigler)、德姆塞茲(H.Demsetz)、布羅曾(Y.Brozen)、波斯納(R.Posener)不認可“集中度－－利潤率”假說可競爭市場理論(theoryofcontestablemarkets)7.3.2產(chǎn)業(yè)組織理論的演進——芝加哥學派1968年施蒂格勒64芝加哥學派的觀點信奉市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，反對政府過多干預(yù)；即使市場上存在著不完全競爭或壟斷勢力，只要不存在政府的進入軌制，不均衡狀態(tài)是暫時的；績效起決定作用，不同的企業(yè)效率形成不同的市場結(jié)構(gòu)；如果一個企業(yè)出現(xiàn)高效率的話，完全可能是該企業(yè)高效率的結(jié)果，而不是壟斷勢力的作用；在進入壁壘方面，他們認為進入壁壘是新進入企業(yè)必須負擔的，而市場上的老企業(yè)不需負擔的成本；反壟斷的目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟效率，即社會福利的最大化。是保護競爭，而不是單純保護競爭者，維持競爭者的數(shù)量；在政府與市場的關(guān)系上，認為政府管制經(jīng)濟的目標不等于管制經(jīng)濟的實際效果。指出在許多產(chǎn)業(yè)政府規(guī)制并未收到預(yù)期效果，反而產(chǎn)生了不良的