報價轉讓協(xié)議書(9篇)

報價轉讓協(xié)議書(9篇)名目第1篇報價轉讓托付協(xié)議書樣書第2篇報價轉讓協(xié)議書范本第3篇報價轉讓托付協(xié)議書范文第4篇報價轉讓托付協(xié)議書第5篇報價轉讓協(xié)議書樣書第6篇報價轉讓托付協(xié)議書（二）第7篇報價轉讓協(xié)議書第8篇掛牌報價轉讓協(xié)議書(范本)第9篇掛牌報價轉讓協(xié)議書（范本）

【第1篇】報價轉讓托付協(xié)議書樣書

甲方(投資者)：_________________

乙方：___________________________

依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點方法》(以下簡稱“試點方法”)和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方托付乙方代理報價轉讓及其他相關業(yè)務，達成如下協(xié)議：

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明

1.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形

2.甲方保證向乙方供應的全部證件、資料均真實、合法、有效

3.甲方保證其資金來源合法

4.甲方已仔細閱讀乙方供應的報價轉讓特殊風險揭示書，充分熟悉并情愿擔當報價轉讓的投資風險

5.甲方已仔細閱讀并承諾遵守試點方法和其他報價轉讓業(yè)務相關規(guī)章

6.甲方承諾遵守自愿、有償、誠懇信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策

7.甲方接受并協(xié)作乙方對涉嫌違規(guī)行為的調查和處理。

其次條乙方向甲方作如下聲明

1.乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有股份報價轉讓業(yè)務資格

2.乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設備，能夠為甲方供應報價轉讓所需條件

3.乙方確認其向甲方供應的托付方式以雙方商定方式為準

4.乙方對甲方的開戶資料、托付記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方擔當因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

5.乙方保證嚴格根據(jù)有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉讓業(yè)務。

其次章開立股份賬戶

第三條甲方初次參加報價轉讓，應根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)章》及有關業(yè)務規(guī)章的規(guī)定，開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶(以下簡稱“股份賬戶”)。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

第四條甲方申請開立股份賬戶時，應根據(jù)要求照實填寫開戶資料。由于甲方供應不實資料引起的法律責任，由甲方擔當。

第三章托付

第五條甲方托付乙方代理報價轉讓前，必需設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式(如電話自助托付、自助終端托付)修改報價密碼。

第六條乙方接受甲方托付，為甲方辦理下列事項：

1.接受并執(zhí)行甲方的有效托付

2.應甲方要求供應其賬戶股份變動狀況的清單

3.雙方商定的其他事項。

第七條乙方供應柜臺托付、電話托付、互聯(lián)網(wǎng)托付等托付方式。甲方可選擇托付方式，托付乙方代理報價。

第八條乙方在代理報價轉讓業(yè)務中可以接受甲方的報價托付和成交確認托付。乙方認為甲方的報價托付有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

第九條乙方接受甲方托付前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方供應相關證明性資料。乙方如認為甲方不宜參加報價轉讓業(yè)務的，應盡勸阻義務甲方不接受勸阻的，一切后果和責任由甲方擔當。

第十條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的成交確認托付時，應保證其結算銀行的指定結算賬戶中有足額的資金。

第十一條甲方通過自助托付系統(tǒng)下達的托付指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準柜臺托付以甲方簽字確認的托付憑證為準甲方以電話語音、傳真、信函下達的托付指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令甲方對其托付行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果擔當全部責任。

第十二條甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在托付后_____個報價日內辦理如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質詢。

第四章信息服務

第十三條乙方應在其營業(yè)場所披露當日的報價、成交確認等信息。

第十四條乙方應將最新報價轉讓業(yè)務規(guī)章、制度及相關信息在營業(yè)場所準時揭示。

第五章合同的變更和解除

第十五條甲方重要資料發(fā)生變更的，應準時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十六條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓托付協(xié)議：

1.甲方供應虛假資料、證件

2.甲方的資金來源不合法

3.甲方有嚴峻損害乙方合法權益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第十七條乙方若丟失報價轉讓業(yè)務資格，報價轉讓托付協(xié)議自行終止。

第十八條乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓托付協(xié)議，需準時通知甲方，并說明理由。

第十九條甲方在收到乙方解除報價轉讓托付協(xié)議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價托付指令。

第六章甲方代理人

其次十條甲方可以托付他人作為辦理報價轉讓托付及相關事項的代理人。甲方代理人辦理托付事項時，應當出示授權托付書，并提交代理人的有效證件。授權托付書應交乙方備案。

其次十一條授權托付書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證件號碼、托付權限、托付期限及乙方要求明示的其他事項。

其次十二條甲方在授權托付有效期內變更托付事項或終止托付，應當準時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權托付書仍舊有效。

第七章免責條款

其次十三條乙方嚴肅提示甲方留意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的托付均視為有效的甲方托付。甲方自行擔當由于其密碼失密造成的損失。

其次十四條甲方假如遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應馬上向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未準時掛失而導致其患病損失的，由甲方自行擔當，乙方不擔當任何責任。

其次十五條報價轉讓業(yè)務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認托付或申報不匹配的成交確認托付，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不擔當責任。?

其次十六條因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)斗及其他不行抗力因素導致的甲方損失，乙方不擔當任何賠償責任。

其次十七條因乙方不行猜測或無法掌握的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不擔當任何賠償責任。

其次十八條當發(fā)生不行抗力、意外事故時，乙方應當準時實行措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章附則

其次十九條乙方根據(jù)有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)章的規(guī)定收取傭金。傭金標準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法供應其他有償服務的，可按雙方商定標準向甲方收取合理服務費用。

第三十條本協(xié)議書與有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)章有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內容和條款連續(xù)有效。

第三十一條若相關的法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)章發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協(xié)議組成部分。

第三十二條當雙方消失爭議時，可選擇如下方式解決：

1.協(xié)商

2.向乙方所在地有管轄權的法院起訴

3.其他合法方式。

第三十三條本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特殊風險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，同時生效。

第三十四條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

甲方：_____________________

乙方：_____________________

__________年______月_____日

【第2篇】報價轉讓協(xié)議書范本

本協(xié)議由以下各方于_________年_________月_________日在________________________（簽約地點）簽訂：

甲方：__________________________股份有限公司

法定代表人：________________________________

住宅：______________________________________

乙方：_____________________（推舉主辦券商）

法定代表人：________________________________

住宅：______________________________________

丙方：___________________（副推舉主辦券商）

法定代表人：________________________________

住宅：______________________________________

鑒于：

一、甲方為依法設立并合法存續(xù)的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉讓試點資格確認函；

二、乙方、丙方為已取得從事主辦券商業(yè)務資格的證券公司。

甲方托付乙方擔當其公司股份報價轉讓的推舉主辦券商，負責推舉甲方股份進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌報價轉讓，并指導和督促甲方履行信息披露義務；甲、乙雙方共同托付丙方擔當甲方股份報價轉讓的副推舉主辦券商，當乙方丟失主辦券商業(yè)務資格時，由丙方擔當甲方的推舉主辦券商；乙方、丙方同意接受托付。依據(jù)《中華人民共和國合同法》以及《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點方法（暫行）》、《主辦券商推舉中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)章》、《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)章》等相關規(guī)章規(guī)定，甲、乙、丙三方本著公平互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

第一章釋義

除另有商定外，本協(xié)議中下列詞語僅具有本章所給予的含義：

（一）非上市公司：是指中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司；

（二）報價轉讓業(yè)務：證券公司從事推舉非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)報價轉讓，代理投資者參加在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報價轉讓；

（三）主辦券商：取得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格的證券公司；

（四）推舉主辦券商：推舉非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)掛牌，并負責指導、督促其履行信息披露義務的主辦券商；

（五）報價系統(tǒng)：深圳證券交易所供應的代辦系統(tǒng)中特地用于為非上市公司股份供應報價和轉讓服務的技術設施；

（六）協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會；

（七）《試點方法》：《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點方法（暫行）》；

（八）《推舉掛牌規(guī)章》：《主辦券商推舉中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)章》；

（九）《信息披露規(guī)章》：《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)章》；

（十）高級管理人員：甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書及負責信息披露事務的人員。

其次章甲方的承諾及權利、義務

第一條甲方基本狀況

（一）設立時間；

（二）股份發(fā)行狀況；

（三）股本總額；

（四）股東人數(shù)；

（五）股權結構（以圖表形式附后）；

（六）董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人及其持股明細。

其次條甲方就托付乙方擔當其公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，向乙方作出如下承諾

（一）保證遵守《試點方法》、《信息披露規(guī)章》等報價轉讓業(yè)務規(guī)章對非上市公司的相關規(guī)定，并遵守就股份報價轉讓事項對政府部門作出的承諾，乙方依據(jù)《試點方法》、《信息披露規(guī)章》及其他報價轉讓業(yè)務規(guī)章對甲方作出的指導、督促及實行的相關措施，均構成本協(xié)議項下對甲方有約束力的合同義務。

（二）根據(jù)相關規(guī)定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加對中小股東權益愛護的相關內容。

（三）如發(fā)行新股（不包括公開發(fā)行），優(yōu)先向公司股東配售。

第三條甲方就托付乙方擔當其公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，享有以下權利

（一）甲方及其高級管理人員有權就公司股份報價轉讓獲得乙方輔導，并可就相關報價轉讓業(yè)務規(guī)章向乙方進行詢問。

（二）甲方有權就公司治理、財務及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務指導。

第四條甲方就托付乙方擔當其公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，應履行以下義務

（一）甲方應樂觀協(xié)作乙方的推舉掛牌備案工作，準時、完整地向乙方提交備案所需文件，并保證所提交文件均真實、精確?????、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（二）甲方應于協(xié)會對推舉掛牌備案文件出具備案確認函之日起（____________）個報價日內完成以下工作：

1．通知并幫助股東辦理股份登記、存管；

2．核對并向乙方提交股東持股明細以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人名單及持股數(shù)量；

3．與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，將公司全部股份進行初始登記。

（三）甲方應保證所供應的股東名冊合法、真實、精確?????和完整，如因工作失誤造成股東股權爭議或糾紛的，由甲方擔當全部責任。

（四）甲方初始登記的股份，應全部托管到乙方席位。

（五）甲方應嚴格根據(jù)有關規(guī)定，履行信息披露義務。

（六）甲方擬披露信息須經(jīng)由乙方在指定網(wǎng)站進行披露。

（七）甲方及董事會全體成員須保證信息披露內容的真實、精確?????、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并擔當個別及連帶責任。

（八）甲方披露信息，應經(jīng)董事長或其授權董事簽字確認；若有虛假陳述，董事長應擔當相應責任。

（九）甲方及其高級管理人員不得利用公司內幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

（十）甲方董事會秘書負責股權管理與信息披露事務；未設董事會秘書的，應指定一名具備相關專業(yè)學問的人員負責股權管理與信息披露事務。

董事會秘書或負責信息披露事務的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡人。

（十一）甲方應將董事會秘書或負責信息披露事務的人員的通訊方式（辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更狀況準時告知乙方。

（十二）董事會秘書被解聘或辭職、指定信息披露負責人員被更換或辭職的，甲方應準時告知乙方。

（十三）甲方應配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設備，保證計算機可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)，對外詢問電話應保持暢通。

（十四）甲方擬披露信息須準時報送乙方，應同時以紙質文檔（包括傳真）和電子文檔形式報送，甲方應保證電子文檔與紙質文檔內容全都。

（十五）甲方應于每一會計年度結束之日起四個月內編制完成并披露年度報告。

公司年度財務報告須經(jīng)會計師事務所審計。

（十六）甲方應于每一會計年度的上半年結束之日起兩個月內編制完成并披露半年度報告。

（十七）甲方披露季度報告的，季度報告應根據(jù)乙方要求編制。

年度報告、半年度報告或季度報告的披露應按《信息披露規(guī)章》規(guī)定的信息披露程序進行。

（十八）甲方及其高級管理人員應了解并遵守《試點方法》、《信息披露規(guī)章》及本協(xié)議的相關規(guī)定，履行相關義務。

（十九）甲方全體董事、監(jiān)事應按乙方要求的內容和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應準時通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

（二十）董事長不能正常履行職責超過三個月的，甲方應準時將該事實告知乙方。

（二十一）甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務負責人持有的公司股份，在法律限制轉讓期間不得賣出；甲方應將新任及離職董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人名單及其持股數(shù)量準時告知乙方，并按有關規(guī)定向乙方申請進行或解除其股份轉讓限制。

（二十二）甲方股東掛牌前所持股份在進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行掛牌報價轉讓前，甲方應提前三十個報價日向乙方提出申請。

（二十三）甲方應樂觀協(xié)作乙方的問詢、調查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

（二十四）甲方消失下列狀況時，應自該事實發(fā)生之日起兩個報價日內告知乙方并披露：

1．經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

2．發(fā)生或估計發(fā)生重大虧損、重大損失；

3．合并、分立、解散及破產(chǎn)；

4．控股股東或實際掌握人發(fā)生變更；

5．重大資產(chǎn)重組；

6．重大關聯(lián)交易；

7．重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保；

8．法院裁定禁止有掌握權的大股東轉讓其所持公司股份；

9．董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動；

10．變更會計師事務所；

11．主要銀行賬號被凍結，正常經(jīng)營活動受影響；

12．因涉嫌違反法律、法規(guī)被有關部門調查或受到行政懲罰；

13．涉及公司增資擴股和公開發(fā)行股票的有關事項；

14．乙方認為需要披露的其他事項。

第三章乙方的承諾及權利、義務

第五條乙方就擔當甲方公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，向甲方作出如下承諾

（一）具備主辦券商業(yè)務資格，具有協(xié)會頒發(fā)的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格證書；

（二）具有符合《試點方法》規(guī)定的從事報價轉讓業(yè)務的機構設置和人員配備；

（三）勤勉盡責地履行推舉主辦券商職責。

第六條乙方就擔當甲方公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，享有以下權利

（一）乙方有權依據(jù)《試點方法》的規(guī)定，暫停、終止甲方股份的掛牌報價，并報協(xié)會備案。

（二）乙方有權對甲方提出的公司股東所持股份進行或解除轉讓限制的申請進行審核，并報協(xié)會備案。

（三）乙方有權依據(jù)《試點方法》、《信息披露規(guī)章》等報價轉讓業(yè)務規(guī)章的規(guī)定，指導和督促甲方規(guī)范履行信息披露義務。

（四）乙方有權對甲方披露信息文件進行形式審查。

乙方可對甲方擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，并對相關事項進行專項調查。

（五）甲方未能規(guī)范履行信息披露義務的，乙方有權要求其限期改正，并依據(jù)情節(jié)輕重實行以下措施：

1．向投資者進行風險揭示；

2．暫停解除其控股股東、實際掌握人及其全都行動人股份的限售登記；

3．對甲方董事長、董事、董事會秘書或負責信息披露的其他人員進行公開責備；

4．向協(xié)會報告。

（六）甲方未在規(guī)定期限內披露年度報告或連續(xù)三年虧損的，乙方有權對其股份實行特殊處理。

第七條乙方就擔當甲方公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，應履行以下義務

（一）乙方應依據(jù)《試點方法》、《推舉掛牌規(guī)章》、《信息披露規(guī)章》等報價轉讓業(yè)務規(guī)章的規(guī)定，勤勉盡責地履行推舉主辦券商職責，不得損害甲方的合法權益。

（二）乙方應依據(jù)《推舉掛牌規(guī)章》的規(guī)定，向協(xié)會推舉甲方股份掛牌報價并進行備案。

（三）對甲方高級管理人員進行輔導，使其了解《試點方法》及其他報價轉讓業(yè)務規(guī)章。

（四）代理甲方準時根據(jù)《公司法》、《試點方法》規(guī)定辦理董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務負責人所持公司股份的轉讓限制登記及解除轉讓限制登記手續(xù)。

（五）乙方及其專職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

（六）乙方丟失主辦券商業(yè)務資格時，應準時書面通知丙方，并將推舉主辦券商業(yè)務轉移至丙方。

第四章丙方的權利、義務

第八條乙方丟失主辦券商業(yè)務資格時，其在本協(xié)議中對甲方的權利與義務全部轉移至丙方，由丙方擔當甲方的推舉主辦券商。

第九條丙方享有在乙方丟失主辦券商業(yè)務資格時承接其推舉主辦券商業(yè)務的權利，并履行以下義務

（一）做好業(yè)務轉移的預備工作；

（二）根據(jù)協(xié)會規(guī)定程序承接乙方推舉主辦券商業(yè)務；

（三）完成業(yè)務轉移后，與甲方協(xié)商選擇另一家主辦券商作為甲方的副推舉主辦券商，簽訂推舉掛牌報價轉讓協(xié)議并報北京市人民政府和協(xié)會備案。

第五章費用

第十條甲方應當根據(jù)相關規(guī)定向乙方支付下列費用

（一）托付備案費（____________）元；

（二）乙方代收的備案費（____________）元；

（三）乙方代收的信息披露服務費（___________）元/年；

費用的支付方式和時間為（________________________）。

第十一條甲方股份終止掛牌報價的，已經(jīng)支付的相關費用不予返還。

第六章協(xié)議的變更與解除

第十二條丙方丟失主辦券商業(yè)務資格的，甲方、乙方應協(xié)商選擇另一家主辦券商，商定其為甲方的副推舉主辦券商，重新簽訂推舉掛牌報價轉讓協(xié)議。

重新簽訂的推舉掛牌報價轉讓協(xié)議應由甲方和乙方分別向北京市人民政府和協(xié)會備案。

第十三條本協(xié)議依據(jù)《試點方法》、《信息披露規(guī)章》等報價轉讓業(yè)務規(guī)章簽訂，如因相關規(guī)章進行修訂或頒布實施新的報價轉讓業(yè)務規(guī)章而導致本協(xié)議相關條款內容與修訂或新頒布的報價轉讓業(yè)務規(guī)章內容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關條款自動變更，以修訂或新頒布后的報價轉讓業(yè)務規(guī)章相關內容為準，其他條款連續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

第十四條消失下列狀況之一，本協(xié)議自動解除

（一）協(xié)會對推舉掛牌備案文件打算不予備案的；

（二）甲方股份終止報價轉讓的。

第七章免責條款

第十五條因不行抗力因素導致任一方損失，其他方不擔當賠償責任。

第十六條發(fā)生不行抗力時，三方均應準時實行措施防止損失進一步擴大。

第八章爭議解決

第十七條本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決

（一）仲裁；

（二）向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第九章其他事項

第十八條本協(xié)議規(guī)定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙、丙三方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議不全都的，以補充協(xié)議為準。

第十九條本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章后生效。

其次十條本協(xié)議一式八份，甲、乙、丙三方各執(zhí)二份，報北京市人民政府、協(xié)會各一份備案，每份均具有同等法律效力。

（以下無正文）

甲方（蓋章）：________________________

法定代表人或授權代表（簽字）：________

乙方（蓋章）：________________________

法定代表人或授權代表（簽字）：________

丙方（蓋章）：________________________

法定代表人或授權代表（簽字）：________

附件：甲方股本結構表

填表日期：________年________月________日

單位：________股

無限售條件的股份

有限售條件的股份

高管股份

個人或基金

其他法人

總股本

甲方蓋章：___________

【第3篇】報價轉讓托付協(xié)議書范文

甲方(投資者)：_______

乙方：__________________

依照《中華人民共和國民法典》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點方法》(以下簡稱“試點方法”)和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方托付乙方代理報價轉讓及其他相關業(yè)務，達成如下協(xié)議：

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明

1.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形

2.甲方保證向乙方供應的全部證件、資料均真實、合法、有效

3.甲方保證其資金來源合法

4.甲方已仔細閱讀乙方供應的報價轉讓特殊風險揭示書，充分熟悉并情愿擔當報價轉讓的投資風險

5.甲方已仔細閱讀并承諾遵守試點方法和其他報價轉讓業(yè)務相關規(guī)章

6.甲方承諾遵守自愿、有償、誠懇信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策

7.甲方接受并協(xié)作乙方對涉嫌違規(guī)行為的調查和處理。

其次條乙方向甲方作如下聲明

1.乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有股份報價轉讓業(yè)務資格

2.乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設備，能夠為甲方供應報價轉讓所需條件

3.乙方確認其向甲方供應的托付方式以雙方商定方式為準

4.乙方對甲方的開戶資料、托付記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方擔當因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

5.乙方保證嚴格根據(jù)有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉讓業(yè)務。

其次章開立股份賬戶

第三條甲方初次參加報價轉讓，應根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)章》及有關業(yè)務規(guī)章的規(guī)定，開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶(以下簡稱“股份賬戶”)。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

第四條甲方申請開立股份賬戶時，應根據(jù)要求照實填寫開戶資料。由于甲方供應不實資料引起的法律責任，由甲方擔當。

第三章托付

第五條甲方托付乙方代理報價轉讓前，必需設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式(如電話自助托付、自助終端托付)修改報價密碼。

第六條乙方接受甲方托付，為甲方辦理下列事項：

1.接受并執(zhí)行甲方的有效托付

2.應甲方要求供應其賬戶股份變動狀況的清單

3.雙方商定的其他事項。

第七條乙方供應柜臺托付、電話托付、互聯(lián)網(wǎng)托付等托付方式。甲方可選擇托付方式，托付乙方代理報價。

第八條乙方在代理報價轉讓業(yè)務中可以接受甲方的報價托付和成交確認托付。乙方認為甲方的報價托付有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

第九條乙方接受甲方托付前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方供應相關證明性資料。乙方如認為甲方不宜參加報價轉讓業(yè)務的，應盡勸阻義務甲方不接受勸阻的，一切后果和責任由甲方擔當。

第十條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的成交確認托付時，應保證其結算銀行的指定結算賬戶中有足額的資金。

第十一條甲方通過自助托付系統(tǒng)下達的托付指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準柜臺托付以甲方簽字確認的托付憑證為準甲方以電話語音、傳真、信函下達的托付指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令甲方對其托付行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果擔當全部責任。

第十二條甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在托付后__________個報價日內辦理如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質詢。

第四章信息服務

第十三條乙方應在其營業(yè)場所披露當日的報價、成交確認等信息。

第十四條乙方應將報價轉讓業(yè)務規(guī)章、制度及相關信息在營業(yè)場所準時揭示。

第五章合同的變更和解除

第十五條甲方重要資料發(fā)生變更的，應準時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十六條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓托付協(xié)議：

1.甲方供應虛假資料、證件

2.甲方的資金來源不合法

3.甲方有嚴峻損害乙方合法權益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第十七條乙方若丟失報價轉讓業(yè)務資格，報價轉讓托付協(xié)議自行終止。

第十八條乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓托付協(xié)議，需準時通知甲方，并說明理由。

第十九條甲方在收到乙方解除報價轉讓托付協(xié)議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價托付指令。

第六章甲方代理人

其次十條甲方可以托付他人作為辦理報價轉讓托付及相關事項的代理人。甲方代理人辦理托付事項時，應當出示授權托付書，并提交代理人的有效證件。授權托付書應交乙方備案。

其次十一條授權托付書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證件號碼、托付權限、托付期限及乙方要求明示的其他事項。

其次十二條甲方在授權托付有效期內變更托付事項或終止托付，應當準時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權托付書仍舊有效。

第七章免責條款

其次十三條乙方嚴肅提示甲方留意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的托付均視為有效的甲方托付。甲方自行擔當由于其密碼失密造成的損失。

其次十四條甲方假如遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應馬上向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未準時掛失而導致其患病損失的，由甲方自行擔當，乙方不擔當任何責任。

其次十五條報價轉讓業(yè)務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認托付或申報不匹配的成交確認托付，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不擔當責任。

其次十六條因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)斗及其他不行抗力因素導致的甲方損失，乙方不擔當任何賠償責任。

其次十七條因乙方不行猜測或無法掌握的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不擔當任何賠償責任。

其次十八條當發(fā)生不行抗力、意外事故時，乙方應當準時實行措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章附則

其次十九條乙方根據(jù)有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)章的規(guī)定收取傭金。傭金標準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法供應其他有償服務的，可按雙方商定標準向甲方收取合理服務費用。

第三十條本協(xié)議書與有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)章有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內容和條款連續(xù)有效。

第三十一條若相關的法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)章發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協(xié)議組成部分。

第三十二條當雙方消失爭議時，可選擇如下方式解決：

1.協(xié)商

2.向乙方所在地有管轄權的法院起訴

3.其他合法方式。

第三十三條本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特殊風險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，同時生效。

第三十四條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

甲方：___________

乙方：___________

________年________月_________日

【第4篇】報價轉讓托付協(xié)議書

甲方（投資者）：_________________

乙方：___________________________

依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點方法》（以下簡稱“試點方法”）和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方托付乙方代理報價轉讓及其他相關業(yè)務，達成如下協(xié)議：

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明

1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形；

2．甲方保證向乙方供應的全部證件、資料均真實、合法、有效；

3．甲方保證其資金來源合法；

4．甲方已仔細閱讀乙方供應的報價轉讓特殊風險揭示書，充分熟悉并情愿擔當報價轉讓的投資風險；

5．甲方已仔細閱讀并承諾遵守試點方法和其他報價轉讓業(yè)務相關規(guī)章；

6．甲方承諾遵守自愿、有償、誠懇信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策；

7．甲方接受并協(xié)作乙方對涉嫌違規(guī)行為的調查和處理。

其次條乙方向甲方作如下聲明

1．乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有股份報價轉讓業(yè)務資格；

2．乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設備，能夠為甲方供應報價轉讓所需條件；

3．乙方確認其向甲方供應的托付方式以雙方商定方式為準；

4．乙方對甲方的開戶資料、托付記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方擔當因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

5．乙方保證嚴格根據(jù)有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉讓業(yè)務。

其次章開立股份賬戶

第三條甲方初次參加報價轉讓，應根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)章》及有關業(yè)務規(guī)章的規(guī)定，開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶（以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

第四條甲方申請開立股份賬戶時，應根據(jù)要求照實填寫開戶資料。由于甲方供應不實資料引起的法律責任，由甲方擔當。

第三章托付

第五條甲方托付乙方代理報價轉讓前，必需設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助托付、自助終端托付）修改報價密碼。

第六條乙方接受甲方托付，為甲方辦理下列事項：

1．接受并執(zhí)行甲方的有效托付；

2．應甲方要求供應其賬戶股份變動狀況的清單；

3．雙方商定的其他事項。

第七條乙方供應柜臺托付、電話托付、互聯(lián)網(wǎng)托付等托付方式。甲方可選擇托付方式，托付乙方代理報價。

第八條乙方在代理報價轉讓業(yè)務中可以接受甲方的報價托付和成交確認托付。乙方認為甲方的報價托付有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

第九條乙方接受甲方托付前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方供應相關證明性資料。乙方如認為甲方不宜參加報價轉讓業(yè)務的，應盡勸阻義務；甲方不接受勸阻的，一切后果和責任由甲方擔當。

第十條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的成交確認托付時，應保證其結算銀行的指定結算賬戶中有足額的資金。

第十一條甲方通過自助托付系統(tǒng)下達的托付指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準；柜臺托付以甲方簽字確認的托付憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的托付指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其托付行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果擔當全部責任。

第十二條甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在托付后_____個報價日內辦理；如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質詢。

第四章信息服務

第十三條乙方應在其營業(yè)場所披露當日的報價、成交確認等信息。

第十四條乙方應將最新報價轉讓業(yè)務規(guī)章、制度及相關信息在營業(yè)場所準時揭示。

第五章合同的變更和解除

第十五條甲方重要資料發(fā)生變更的，應準時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十六條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓托付協(xié)議：

1．甲方供應虛假資料、證件；

2．甲方的資金來源不合法；

3．甲方有嚴峻損害乙方合法權益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第十七條乙方若丟失報價轉讓業(yè)務資格，報價轉讓托付協(xié)議自行終止。

第十八條乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓托付協(xié)議，需準時通知甲方，并說明理由。

第十九條甲方在收到乙方解除報價轉讓托付協(xié)議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價托付指令。

第六章甲方代理人

其次十條甲方可以托付他人作為辦理報價轉讓托付及相關事項的代理人。甲方代理人辦理托付事項時，應當出示授權托付書，并提交代理人的有效證件。授權托付書應交乙方備案。

其次十一條授權托付書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證件號碼、托付權限、托付期限及乙方要求明示的其他事項。

其次十二條甲方在授權托付有效期內變更托付事項或終止托付，應當準時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權托付書仍舊有效。

第七章免責條款

其次十三條乙方嚴肅提示甲方留意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的托付均視為有效的甲方托付。甲方自行擔當由于其密碼失密造成的損失。

其次十四條甲方假如遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應馬上向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未準時掛失而導致其患病損失的，由甲方自行擔當，乙方不擔當任何責任。

其次十五條報價轉讓業(yè)務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認托付或申報不匹配的成交確認托付，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不擔當責任。?

其次十六條因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)斗及其他不行抗力因素導致的甲方損失，乙方不擔當任何賠償責任。

其次十七條因乙方不行猜測或無法掌握的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不擔當任何賠償責任。

其次十八條當發(fā)生不行抗力、意外事故時，乙方應當準時實行措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章附則

其次十九條乙方根據(jù)有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)章的規(guī)定收取傭金。傭金標準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法供應其他有償服務的，可按雙方商定標準向甲方收取合理服務費用。

第三十條本協(xié)議書與有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)章有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內容和條款連續(xù)有效。

第三十一條若相關的法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)章發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協(xié)議組成部分。

第三十二條當雙方消失爭議時，可選擇如下方式解決：

1．協(xié)商；

2．向乙方所在地有管轄權的法院起訴；

3．其他合法方式。

第三十三條本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特殊風險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，同時生效。

第三十四條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

甲方：_____________________

乙方：_____________________

__________年______月_____日

【第5篇】報價轉讓協(xié)議書樣書

本協(xié)議由以下各方于_________年_________月_________日在___________________________(簽約地點)簽訂：

甲方：__________________________股份有限公司

法定代表人：________________________________

住宅：______________________________________乙方：_____________________(推舉主辦券商)

法定代表人：________________________________

住宅：______________________________________

丙方：___________________(副推舉主辦券商)

法定代表人：________________________________

住宅：______________________________________

鑒于：

一、甲方為依法設立并合法存續(xù)的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉讓試點資格確認函

二、乙方、丙方為已取得從事主辦券商業(yè)務資格的證券公司。

甲方托付乙方擔當其公司股份報價轉讓的推舉主辦券商，負責推舉甲方股份進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌報價轉讓，并指導和督促甲方履行信息披露義務甲、乙雙方共同托付丙方擔當甲方股份報價轉讓的副推舉主辦券商，當乙方丟失主辦券商業(yè)務資格時，由丙方擔當甲方的推舉主辦券商乙方、丙方同意接受托付。依據(jù)《中華人民共和國合同法》以及《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點方法(暫行)》、《主辦券商推舉中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)章》、《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)章》等相關規(guī)章規(guī)定，甲、乙、丙三方本著公平互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

第一章釋義

除另有商定外，本協(xié)議中下列詞語僅具有本章所給予的含義：

(一)非上市公司：是指中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司

(二)報價轉讓業(yè)務：證券公司從事推舉非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)報價轉讓，代理投資者參加在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報價轉讓

(三)主辦券商：取得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格的證券公司

(四)推舉主辦券商：推舉非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)掛牌，并負責指導、督促其履行信息披露義務的主辦券商

(五)報價系統(tǒng)：深圳證券交易所供應的代辦系統(tǒng)中特地用于為非上市公司股份供應報價和轉讓服務的技術設施

(六)協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會

(七)《試點方法》：《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點方法(暫行)》

(八)《推舉掛牌規(guī)章》：《主辦券商推舉中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)章》

(九)《信息披露規(guī)章》：《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)章》

(十)高級管理人員：甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書及負責信息披露事務的人員。

其次章甲方的承諾及權利、義務

第一條甲方基本狀況

(一)設立時間

(二)股份發(fā)行狀況

(三)股本總額

(四)股東人數(shù)

(五)股權結構(以圖表形式附后)

(六)董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人及其持股明細。

其次條甲方就托付乙方擔當其公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，向乙方作出如下承諾

(一)保證遵守《試點方法》、《信息披露規(guī)章》等報價轉讓業(yè)務規(guī)章對非上市公司的相關規(guī)定，并遵守就股份報價轉讓事項對政府部門作出的承諾，乙方依據(jù)《試點方法》、《信息披露規(guī)章》及其他報價轉讓業(yè)務規(guī)章對甲方作出的指導、督促及實行的相關措施，均構成本協(xié)議項下對甲方有約束力的合同義務。

(二)根據(jù)相關規(guī)定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加對中小股東權益愛護的相關內容。

(三)如發(fā)行新股(不包括公開發(fā)行)，優(yōu)先向公司股東配售。

第三條甲方就托付乙方擔當其公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，享有以下權利

(一)甲方及其高級管理人員有權就公司股份報價轉讓獲得乙方輔導，并可就相關報價轉讓業(yè)務規(guī)章向乙方進行詢問。

(二)甲方有權就公司治理、財務及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務指導。

第四條甲方就托付乙方擔當其公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，應履行以下義務

(一)甲方應樂觀協(xié)作乙方的推舉掛牌備案工作，準時、完整地向乙方提交備案所需文件，并保證所提交文件均真實、精確?????、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

(二)甲方應于協(xié)會對推舉掛牌備案文件出具備案確認函之日起(____________)個報價日內完成以下工作：

1.通知并幫助股東辦理股份登記、存管

2.核對并向乙方提交股東持股明細以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人名單及持股數(shù)量

3.與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，將公司全部股份進行初始登記。

(三)甲方應保證所供應的股東名冊合法、真實、精確?????和完整，如因工作失誤造成股東股權爭議或糾紛的，由甲方擔當全部責任。

(四)甲方初始登記的股份，應全部托管到乙方席位。

(五)甲方應嚴格根據(jù)有關規(guī)定，履行信息披露義務。

(六)甲方擬披露信息須經(jīng)由乙方在指定網(wǎng)站進行披露。

(七)甲方及董事會全體成員須保證信息披露內容的真實、精確?????、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并擔當個別及連帶責任。

(八)甲方披露信息，應經(jīng)董事長或其授權董事簽字確認若有虛假陳述，董事長應擔當相應責任。

(九)甲方及其高級管理人員不得利用公司內幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

(十)甲方董事會秘書負責股權管理與信息披露事務未設董事會秘書的，應指定一名具備相關專業(yè)學問的人員負責股權管理與信息披露事務。

董事會秘書或負責信息披露事務的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡人。

(十一)甲方應將董事會秘書或負責信息披露事務的人員的通訊方式(辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等)和變更狀況準時告知乙方。

(十二)董事會秘書被解聘或辭職、指定信息披露負責人員被更換或辭職的，甲方應準時告知乙方。

(十三)甲方應配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設備，保證計算機可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)，對外詢問電話應保持暢通。

(十四)甲方擬披露信息須準時報送乙方，應同時以紙質文檔(包括傳真)和電子文檔形式報送，甲方應保證電子文檔與紙質文檔內容全都。

(十五)甲方應于每一會計年度結束之日起四個月內編制完成并披露年度報告。

公司年度財務報告須經(jīng)會計師事務所審計。

(十六)甲方應于每一會計年度的上半年結束之日起兩個月內編制完成并披露半年度報告。

(十七)甲方披露季度報告的，季度報告應根據(jù)乙方要求編制。

年度報告、半年度報告或季度報告的披露應按《信息披露規(guī)章》規(guī)定的信息披露程序進行。

(十八)甲方及其高級管理人員應了解并遵守《試點方法》、《信息披露規(guī)章》及本協(xié)議的相關規(guī)定，履行相關義務。

(十九)甲方全體董事、監(jiān)事應按乙方要求的內容和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應準時通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

(二十)董事長不能正常履行職責超過三個月的，甲方應準時將該事實告知乙方。

(二十一)甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務負責人持有的公司股份，在法律限制轉讓期間不得賣出甲方應將新任及離職董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人名單及其持股數(shù)量準時告知乙方，并按有關規(guī)定向乙方申請進行或解除其股份轉讓限制。

(二十二)甲方股東掛牌前所持股份在進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行掛牌報價轉讓前，甲方應提前三十個報價日向乙方提出申請。

(二十三)甲方應樂觀協(xié)作乙方的問詢、調查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

(二十四)甲方消失下列狀況時，應自該事實發(fā)生之日起兩個報價日內告知乙方并披露：

1.經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

2.發(fā)生或估計發(fā)生重大虧損、重大損失

3.合并、分立、解散及破產(chǎn)

4.控股股東或實際掌握人發(fā)生變更

5.重大資產(chǎn)重組

6.重大關聯(lián)交易

7.重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保

8.法院裁定禁止有掌握權的大股東轉讓其所持公司股份

9.董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動

10.變更會計師事務所

11.主要銀行賬號被凍結，正常經(jīng)營活動受影響

12.因涉嫌違反法律、法規(guī)被有關部門調查或受到行政懲罰

13.涉及公司增資擴股和公開發(fā)行股票的有關事項

14.乙方認為需要披露的其他事項。

第三章乙方的承諾及權利、義務

第五條乙方就擔當甲方公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，向甲方作出如下承諾

(一)具備主辦券商業(yè)務資格，具有協(xié)會頒發(fā)的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格證書

(二)具有符合《試點方法》規(guī)定的從事報價轉讓業(yè)務的機構設置和人員配備

(三)勤勉盡責地履行推舉主辦券商職責。

第六條乙方就擔當甲方公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，享有以下權利

(一)乙方有權依據(jù)《試點方法》的規(guī)定，暫停、終止甲方股份的掛牌報價，并報協(xié)會備案。

(二)乙方有權對甲方提出的公司股東所持股份進行或解除轉讓限制的申請進行審核，并報協(xié)會備案。

(三)乙方有權依據(jù)《試點方法》、《信息披露規(guī)章》等報價轉讓業(yè)務規(guī)章的規(guī)定，指導和督促甲方規(guī)范履行信息披露義務。

(四)乙方有權對甲方披露信息文件進行形式審查。

乙方可對甲方擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，并對相關事項進行專項調查。

(五)甲方未能規(guī)范履行信息披露義務的，乙方有權要求其限期改正，并依據(jù)情節(jié)輕重實行以下措施：

1.向投資者進行風險揭示

2.暫停解除其控股股東、實際掌握人及其全都行動人股份的限售登記

3.對甲方董事長、董事、董事會秘書或負責信息披露的其他人員進行公開責備

4.向協(xié)會報告。

(六)甲方未在規(guī)定期限內披露年度報告或連續(xù)三年虧損的，乙方有權對其股份實行特殊處理。

第七條乙方就擔當甲方公司股份報價轉讓的推舉主辦券商事項，應履行以下義務

(一)乙方應依據(jù)《試點方法》、《推舉掛牌規(guī)章》、《信息披露規(guī)章》等報價轉讓業(yè)務規(guī)章的規(guī)定，勤勉盡責地履行推舉主辦券商職責，不得損害甲方的合法權益。

(二)乙方應依據(jù)《推舉掛牌規(guī)章》的規(guī)定，向協(xié)會推舉甲方股份掛牌報價并進行備案。

(三)對甲方高級管理人員進行輔導，使其了解《試點方法》及其他報價轉讓業(yè)務規(guī)章。

(四)代理甲方準時根據(jù)《公司法》、《試點方法》規(guī)定辦理董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務負責人所持公司股份的轉讓限制登記及解除轉讓限制登記手續(xù)。

(五)乙方及其專職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

(六)乙方丟失主辦券商業(yè)務資格時，應準時書面通知丙方，并將推舉主辦券商業(yè)務轉移至丙方。

第四章丙方的權利、義務

第八條乙方丟失主辦券商業(yè)務資格時，其在本協(xié)議中對甲方的權利與義務全部轉移至丙方，由丙方擔當甲方的推舉主辦券商。

第九條丙方享有在乙方丟失主辦券商業(yè)務資格時承接其推舉主辦券商業(yè)務的權利，并履行以下義務

(一)做好業(yè)務轉移的預備工作

(二)根據(jù)協(xié)會規(guī)定程序承接乙方推舉主辦券商業(yè)務

(三)完成業(yè)務轉移后，與甲方協(xié)商選擇另一家主辦券商作為甲方的副推舉主辦券商，簽訂推舉掛牌報價轉讓協(xié)議并報北京市人民政府和協(xié)會備案。

第五章費用

第十條甲方應當根據(jù)相關規(guī)定向乙方支付下列費用

(一)托付備案費(____________)元

(二)乙方代收的備案費(____________)元

(三)乙方代收的信息披露服務費(___________)元/年

費用的支付方式和時間為(________________________)。

第十一條甲方股份終止掛牌報價的，已經(jīng)支付的相關費用不予返還。

第六章協(xié)議的變更與解除

第十二條丙方丟失主辦券商業(yè)務資格的，甲方、乙方應協(xié)商選擇另一家主辦券商，商定其為甲方的副推舉主辦券商，重新簽訂推舉掛牌報價轉讓協(xié)議。

重新簽訂的推舉掛牌報價轉讓協(xié)議應由甲方和乙方分別向北京市人民政府和協(xié)會備案。

第十三條本協(xié)議依據(jù)《試點方法》、《信息披露規(guī)章》等報價轉讓業(yè)務規(guī)章簽訂，如因相關規(guī)章進行修訂或頒布實施新的報價轉讓業(yè)務規(guī)章而導致本協(xié)議相關條款內容與修訂或新頒布的報價轉讓業(yè)務規(guī)章內容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關條款自動變更，以修訂或新頒布后的報價轉讓業(yè)務規(guī)章相關內容為準，其他條款連續(xù)有效任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

第十四條消失下列狀況之一，本協(xié)議自動解除

(一)協(xié)會對推舉掛牌備案文件打算不予備案的

(二)甲方股份終止報價轉讓的。

第七章免責條款

第十五條因不行抗力因素導致任一方損失，其他方不擔當賠償責任。

第十六條發(fā)生不行抗力時，三方均應準時實行措施防止損失進一步擴大。

第八章爭議解決

第十七條本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應協(xié)商解決協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決

(一)仲裁

(二)向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第九章其他事項

第十八條本協(xié)議規(guī)定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙、丙三方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議不全都的，以補充協(xié)議為準。

第十九條本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章后生效。

其次十條本協(xié)議一式八份，甲、乙、丙三方各執(zhí)二份，報北京市人民政府、協(xié)會各一份備案，每份均具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：________________________

法定代表人或授權代表(簽字)：________

乙方(蓋章)：________________________

法定代表人或授權代表(簽字)：________

丙方(蓋章)：________________________

法定代表人或授權代表(簽字)：________

【第6篇】報價轉讓托付協(xié)議書（二）

甲方（投資者）：______________________

乙方：_________證券公司_________營業(yè)部

依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上*股份有限公司股份報價轉讓試點方法（暫行）》（以下簡稱“《試點方法》”）和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方托付乙方代理報價轉讓及其他相關業(yè)務，達成如下協(xié)議：

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明

1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形；

甲方屬于符合《試點方法》第六條規(guī)定的投資者。

2．甲方保證向乙方供應的全部證件、資料均真實、合法、有效；

3．甲方保證其資金來源合法；

4．甲方已仔細閱讀乙方供應的《報價轉讓特殊風險揭示書》，充分熟悉并情愿擔當報價轉讓的投資風險；甲方已具體閱讀本協(xié)議書全部條款，并精確?????理解其含義，特殊是其中有關乙方的免責條款；

5．甲方已仔細閱讀并承諾遵守《試點方法》和其他報價轉讓業(yè)務相關規(guī)章；

6．甲方承諾遵守自愿、有償、誠懇信用的原則，不進行內幕交易；不操縱市場價格；不以虛假報價或其他違規(guī)行為擾亂正常的報價轉讓秩序，誤導他人的投資決策；

7．甲方接受并協(xié)作乙方對涉嫌違規(guī)行為的調查和處理。

其次條乙方向甲方作如下聲明

1．乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有主辦券商業(yè)務資格；

2．乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設備，能夠為甲方供應報價轉讓所需條件；

3．乙方確認其向甲方供應的托付方式以雙方商定方式為準；

4．乙方對甲方的開戶資料、托付記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方擔當因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失；

5．乙方保證嚴格根據(jù)有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉讓業(yè)務。

其次章開立賬戶

第三條甲方初次參加報價轉讓，應根據(jù)《中國*券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)章》及《試點方法》等有關業(yè)務規(guī)章的規(guī)定，開立中國證券登記結算*限公司深圳分公司人民幣一般股票賬戶（以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為甲方開立股份賬戶。

第四條甲方申請開立股份賬戶時，應根據(jù)要求照實填寫開戶資料。由于甲方供應不實資料引起的法律責任，由甲方擔當。

第五條甲方應到乙方選定的第三方存管銀行開立客戶交易結算管理賬戶。

第三章托付

第六條甲方托付乙方代理報價轉讓前，必需設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。

甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助托付、自助終端托付）修改報價密碼。

第七條乙方接受甲方托付，為甲方辦理下列事項

1．接受并執(zhí)行甲方的有效托付；

2．應甲方要求供應其賬戶股份變動狀況的清單；

3．雙方依法商定的其他事項。

第八條乙方供應（_____________________）等托付方式。甲方可選擇托付方式，托付乙方代理報價。

第九條乙方在代理報價轉讓業(yè)務中可以接受甲方的意向托付、定價托付和成交確認托付。

乙方認為甲方的報價托付有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

第十條乙方接受甲方托付前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方供應相關證明性資料。

第十一條甲方為自然人投資者的，只能托付乙方買賣其持股掛牌公司的股份。

第十二條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的定價托付、成交確認托付時，應保證其在第三方存管銀行開立的客戶交易結算管理賬戶中有足額的資金。

第十三條乙方發(fā)覺甲方存在違規(guī)行為的，將予以警示，必要時可以拒絕甲方的托付或終止本協(xié)議。

第十四條甲方通過自助托付系統(tǒng)下達的托付指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準；柜臺托付以甲方簽字確認的托付憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的托付指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其托付行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果擔當全部責任。

第十五條甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在托付后______個報價日內辦理；如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質詢。

第四章信息服務

第十六條乙方應在其營業(yè)場所披露最新的報價、成交等信息。

第十七條乙方應將最新報價轉讓業(yè)務規(guī)章、制度及相關信息在營業(yè)場所準時揭示。

第五章合同的變更和解除

第十八條甲方重要資料發(fā)生變更的，應準時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十九條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓托付協(xié)議：

1．甲方供應虛假資料、證件；

2．甲方的資金來源不合法；

3．甲方有嚴峻損害乙方合法權益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

其次十條乙方若丟失主辦券商業(yè)務資格，報價轉讓托付協(xié)議自行終止。

其次十一條乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓托付協(xié)議，需準時通知甲方，并說明理由。

其次十二條甲方在收到乙方解除報價轉讓托付協(xié)議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價托付指令。

第六章甲方代理人

其次十三條甲方可以托付他人作為辦理報價轉讓托付及相關事項的代理人。甲方代理人辦理托付事項時，應當出示授權托付書，并提交代理人的有效證件。授權托付書應交乙方備案。

其次十四條授權托付書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證件號碼、托付權限、托付期限及乙方要求明示的其他事項。

其次十五條甲方在授權托付有效期內變更托付事項或終止托付，應當準時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權托付書仍舊有效。

第七章免責條款

其次十六條乙方嚴肅提示甲方留意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的托付均視為有效的甲方托付。甲方自行擔當由于其密碼失密造成的損失。

其次十七條甲方假如遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應馬上向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未準時掛失而導致其患病損失的，由甲方自行擔當，乙方不擔當任何責任。

其次十八條報價轉讓業(yè)務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認托付或申報不匹配的成