PPP全流程操作實務(wù)及案例分析 課件

政府和社會資本合作(PPP)全流程操作

實務(wù)暨案例分析-2016-21徐向東專為中國智慧PPP俱樂部線下論壇（第3期）——北京市2016年5月21日北京財指南咨詢有限公司政府和社會資本合作(PPP)全流程操作

實務(wù)暨案例分析-21徐向東簡介

化學(xué)工程和法律專業(yè)，曾在大型央企、民營企業(yè)、500強跨國公司、中介機構(gòu)等工作，擔(dān)任過高級法律顧問、投資總監(jiān)、副總裁、政府顧問等職，現(xiàn)為北京市資略律師事務(wù)所合伙人副主任和北京財指南咨詢有限公司高級顧問。2002年開始進入PPP項目的運作和實施，擁有從項目開發(fā)、商業(yè)模式與交易架構(gòu)的設(shè)計、招投標(biāo)、合同起草談判、投融資、財務(wù)稅收、工程建設(shè)、運維的全過程經(jīng)驗，包括鳥巢、水上公園、垃圾焚燒發(fā)電和水務(wù)等眾多國內(nèi)外PPP項目。自2014年中國PPP新政以來，操作并執(zhí)行超過50個PPP項目的咨詢服務(wù)，涉及學(xué)校醫(yī)院、集中供暖、海綿城市、生態(tài)環(huán)境綜合治理、市政道橋、水利水生態(tài)、軌道交通、供水污水、污泥處理、垃圾處理、河道綜合治理、綠化等行業(yè)。北京財指南咨詢有限公司徐向東簡介 北京財指南咨詢有限公司2徐向東簡介（續(xù)）

作為特約專家，參與國家發(fā)展改革委員會《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營法》、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》暨財政部政府和社會資本合作中心（PPPCENTER)《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》、《PPP項目合同指南（試行）》、《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》、《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》、《政府和社會資本合作項目物有所值評價指引》等多項工作，中國PPP專業(yè)委員會專家、中央財經(jīng)大學(xué)PPPLAB首席法律專家，國家發(fā)改委培訓(xùn)中心PPP培訓(xùn)專家，中國國際工程咨詢有限公司后評價專家等。作為評審專家（組長）參加了財政部第二批PPP示范項目的評審工作?，F(xiàn)為財政部PPP中心亞行PPP融資模式技援項目專家組組長，研究中國PPP融資模式設(shè)立方案北京財指南咨詢有限公司徐向東簡介（續(xù)） 作為特約專家，參與國家發(fā)展改革委員3目錄

一、回顧2014、2015年，展望2016年二、中國PPP新法律三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析四、經(jīng)典案例分析北京財指南咨詢有限公司目錄一、回顧2014、2015年，展望2016年北京財指南4一、回顧2014、2015年，展望2016年回顧2014、2015年2014年3月29日第12屆水業(yè)戰(zhàn)略論壇—中國公私合作（PPP)回顧、展望與發(fā)展--水務(wù)系統(tǒng)公私合作四大趨勢中國環(huán)境報-產(chǎn)業(yè)周刊2014年5月20日—特許經(jīng)營需制定綜合性法律中國環(huán)境報-產(chǎn)業(yè)周刊2014年6月3日—政企合作模式問題幾多？經(jīng)濟觀察網(wǎng)-2014年06月06日—PPP立法觀察手記之一：微信群里的“立法討論者”財經(jīng)國家經(jīng)濟周刊-2014年6月9日—PPP專題報導(dǎo)北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年回顧2014、25一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧2014、2015年中國產(chǎn)經(jīng)新聞報-2014年6月12日—

“進階”公私合營經(jīng)濟觀察報-2014年6月20日—PPP沒有想象的那么簡單財新《新世紀》-2014年9月29日—PPP立法爭執(zhí)經(jīng)濟觀察網(wǎng)-2014年10月11日—為公私合作開綠燈財政部抓緊立規(guī)中央財經(jīng)大學(xué)新聞網(wǎng)-2014年11月2日—“理論與實務(wù)大融合，正本清源何謂PPP”財經(jīng)國家新聞網(wǎng)-2014年11月11日—PPP立法難題北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧2016一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧2014、2015年華夏時報-2014年11月19日—專家爭議VFM評價PPP操作指南有望月底出臺每日經(jīng)濟新聞-2014年11月27日—國務(wù)院要求健全PPP機制，標(biāo)準合同范本將出每日經(jīng)濟新聞-2014年12月4日—財政部成立PPP中心全力助推項目實施上海東方早報-2014年12月4日—PPP項目實踐十大法律問題長江日報2014-年12月23日—市金融辦邀專家解讀國家PPP政策北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧2017一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）1.回顧2014、2015年蘇州工業(yè)園區(qū)官網(wǎng)-2015年1月21日—蘇州金融人才培養(yǎng)項目首期培訓(xùn)班在園區(qū)培管中心舉辦每日經(jīng)濟新聞-2015年1月20日—PPP領(lǐng)域公布兩部法律，專家稱應(yīng)避免“打架”2015年2月4日—PPP立法再啟程2015年2月6日—中建一局舉辦首次新型城鎮(zhèn)化PPP模式探索與實踐交流會2015年2月10日—天津市東麗區(qū)政府組織召開PPP融資模式討論學(xué)習(xí)北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）1.回8一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）1.回顧2014、2015年經(jīng)濟觀察報-2015年2月15日—地方上報PPP規(guī)模達8000多億銀行慎對PPP南昌日報-

2015年03月10日—政府與社會資本合作模式座談會在市政協(xié)舉行寶雞市人民政府網(wǎng)-2015年3月14日—蔡家坡經(jīng)開區(qū)舉辦政府和社會資本合作（PPP模式）專題培訓(xùn)中國環(huán)境報-2015年3月31日—政企合作面臨哪些創(chuàng)新？北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）1.回9一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）1.回顧2014、2015年中國水網(wǎng)-2015年4月2日—【焦點對話實錄】：突破年來臨，環(huán)境產(chǎn)業(yè)如何打好PPP戰(zhàn)役？中國經(jīng)濟導(dǎo)報-2015年4月10日—推動PPP模式創(chuàng)新政府需要放下“身段”中央財經(jīng)大學(xué)-2015年4月12日—中國綠色投融資對話平臺專家研討會暨氣候融資高層論壇在我校成功舉辦中國江西網(wǎng)-江南都市報–2015年4月13日—政府“聯(lián)姻”社會資本加快滋潤民生小日子北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）1.回10一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧2014、2015年經(jīng)濟觀察報-2015年4月13日—2015突破之年中國式PPP卡在哪兒?中鐵港航局集團公司有限公司-2015年4月14日—中鐵港航局集團公司有限公司舉辦PPP模式專題培訓(xùn)班中國經(jīng)濟日報-2015年4月15日—PPP裝上擴張“安全閥”每日經(jīng)濟新聞–2015年4月15日—財政部發(fā)布PPP財政承受能力指引項目不超過公共預(yù)算支出的10%21世紀經(jīng)濟報道-2015年4月16日—多地穩(wěn)增長寄望PPP財政部設(shè)定10%投入底線北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧20111一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧2014、2015年經(jīng)濟觀察報-2015年4月18日—萬億財政資金支持PPP公共預(yù)算只準拿出一成普華永道-2015年4月20日—PPP第二輪腦力激蕩——普華永道政府和社會資本合作模式（PPP）專題研討會上海專場中國環(huán)境報-2015年4月21日-PPP項目支出將納入財政預(yù)算占比也有要求中財氣候與能源金融研究中心-2015年4月22日—徐向東：2015年是中國PPP的突破年北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧20112一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧2014、2015年E20水網(wǎng)固廢網(wǎng)-2015年4月22日—【政策速遞】最新解讀國務(wù)院“特許經(jīng)營管理辦法”經(jīng)濟觀察報-2015年4月28日—PPP新辦法鼓勵社會化融資基本法仍在研究中國環(huán)境報-2015年4月28日-特許經(jīng)營有規(guī)可循中國水網(wǎng)-2015年5月6日—【鏗鏘三人行】PPP同行二十年回顧：前車之三鑒北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧20113一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）1.回顧2014、2015年經(jīng)濟觀察報-2015年5月10日—PPP項目究竟值不值？財政部6月將發(fā)布PPP操作指南第一財經(jīng)日報-2015年5月13日—“PPP風(fēng)口”上的環(huán)保企業(yè)：賺錢不容易中國水網(wǎng)-2015年5月24日-徐向東點評國發(fā)42號文：中國式PPP已經(jīng)初具雛形證券日報-2015年5月25日—PPP項目稅收優(yōu)惠加碼中國經(jīng)濟導(dǎo)報-2015年5月29日—環(huán)保PPP簽約率不高，三問題待解北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）1.回14一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧2014、2015年中國證券報-2015年6月1日-PPP新政加速出臺新一輪掘金潮涌興國縣廣播電影電視新聞中心--興視網(wǎng)-2015年6月5日-國家財政部發(fā)改委PPP特約專家徐向東做客“興國講堂”中國工程咨詢協(xié)會-2015年6月12日-政府與社會資本合作(PPP)咨詢理論方法與實踐培訓(xùn)班成功舉辦中國環(huán)境報-2015年6月16日-水環(huán)境綜合治理帶來變局山東律師網(wǎng)-2015年6月17日-山東省律協(xié)舉辦《政府和社會資本合作（PPP）模式律師實務(wù)》培訓(xùn)班北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧20115一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧2014、2015年中國環(huán)境報-2015年6月19日-政企合作中哪些問題正在得到解決？財政部PPP中心-2015年6月19日-財政部PPP中心與亞洲開發(fā)銀行聯(lián)合舉辦

PPP融資與風(fēng)險管理國際研討會新縣人民政府網(wǎng)-2015年7月19日-新縣舉辦政府和社會資本合作模式（PPP）專題講座筑夢中國支隊-2015年8月16日-透視PPP模式-資略律所徐向東財政部PPP中心-2015年9月14日-PPP項目案例及合同范本編制工作座談會在京召開北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧20116一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧2014、2015年萊蕪新聞網(wǎng)-2015年11月10日-全省高校PPP項目第一單落地萊蕪中科集團-2015年12月2日-PPP模式下的政府角色——綠色城市環(huán)境保護論壇“焦點對話”紀實財政部PPP中心-2015年12月24日-財政部政府和社會資本合作中心召開PPP國家級示范項目培訓(xùn)交流會(第二期)PPP知乎-2015年12月30日-PPP2016新年寄語北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）回顧20117一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）2.展望2016年央視傳媒--2016年1月7日--PPP項目實踐與現(xiàn)行法律的沖突？環(huán)保部對外合作中心--2016年2月25日--環(huán)境保護對外合作中心成功舉辦四川省政府與社會資本合作培訓(xùn)會萊蕪市財政局--2016年3月3日--萊蕪市舉辦第二期政府和社會資本合作（PPP）項目培訓(xùn)班武鋼集團--2016年3月11日--武鋼領(lǐng)導(dǎo)們?yōu)槭裁炊既W(xué)習(xí)PPP？中國人民大學(xué)律師學(xué)院--2016年3月11日--

PPP項目實務(wù)高端研修班成功舉辦北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）2.展望18一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）2.展望2016年

E20水網(wǎng)固廢網(wǎng)--2016年4月9日--邊界不清的城市水環(huán)境領(lǐng)域，企業(yè)的創(chuàng)新機會在哪兒？濟南市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會--2016年4月25日--濟南市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會“政府與社會資本合作（PPP）”培訓(xùn)圓滿結(jié)束19北京財指南咨詢有限公司一、回顧2014、2015年，展望2016年（續(xù)）2.展望二、中國PPP新法律（一）、中國PPP是一個舊概念從最早的中國PPP項目（1988年的深圳沙角B電廠BOT項目）算起，已經(jīng)有近30年的實踐經(jīng)驗；從最早的中國PPP政策（1995年8月21日發(fā)布的《關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項目審批管理有關(guān)問題的通知》）算起，已經(jīng)有20年；2004年3月19日原建設(shè)部發(fā)布的《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》(建設(shè)部令第126號)曾把市政公用事業(yè)的PPP項目推向高潮。中國PPP是一個舊概念北京財指南咨詢有限公司二、中國PPP新法律（一）、中國PPP是一個舊概念北京財指南20二、中國PPP新法律（續(xù)）（二）、中國PPP更是一個新概念2013年11月12日，《中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》(中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過):…建立透明規(guī)范的城市建設(shè)投融資機制，允許地方政府通過發(fā)債等多種方式拓寬城市建設(shè)融資渠道，允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運營，研究建立城市基礎(chǔ)設(shè)施、住宅政策性金融機構(gòu)…

中國PPP進入一個新的發(fā)展里程北京財指南咨詢有限公司二、中國PPP新法律（續(xù)）（二）、中國PPP更是一個新概念北21二、中國PPP新法律（續(xù)）（二)、中國PPP更是一個新概念（續(xù)）2013年12月26日，財政部長樓繼偉部長關(guān)于《推廣PPP：貫徹十八屆三中全會精神的一次體制機制改革》：…PPP模式是一種能使政府、企業(yè)、社會多方共贏的公共產(chǎn)品提供方式。PPP模式最直接的優(yōu)勢就是快速提升基礎(chǔ)設(shè)施融資能力；…有利于解決重復(fù)建設(shè)和建設(shè)質(zhì)量問題；社會使用者則會得到高效率的服務(wù)；而政府除了同企業(yè)共同做好前期規(guī)劃設(shè)計、規(guī)定服務(wù)標(biāo)準外，還需事先規(guī)定定價或補貼政策，包括動態(tài)調(diào)整的公式，并監(jiān)督企業(yè)運營項目的質(zhì)量和履行好維護設(shè)施能力的承諾…中國PPP更是一個新概念北京財指南咨詢有限公司二、中國PPP新法律（續(xù)）（二)、中國PPP更是一個新概念（22二、中國PPP新法律（續(xù)）（三）、中國PPP是政府和社會資本合作模式2014年9月23日，財政部（財金[2014]76號）《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》：…是促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、支持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求…是加快轉(zhuǎn)變政府職能、提升國家治理能力的一次體制機制變革…是深化財稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財政制度的重要內(nèi)容…以國務(wù)院2014年11月16日發(fā)布的《關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制，鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2014〕60號)為標(biāo)志，統(tǒng)一了中國PPP的概念。

中國PPP是政府和社會資本合作模式北京財指南咨詢有限公司二、中國PPP新法律（續(xù)）（三）、中國PPP是政府和社會資本23二、中國PPP新法律（續(xù)）（三）、中國PPP是政府和社會資本合作模式（續(xù)）2015年5月19日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見（國辦發(fā)（2015）42號）：…政府和社會資本合作模式是公共服務(wù)供給機制的重大創(chuàng)新，即政府采取競爭性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運營管理能力的社會資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系，由社會資本提供公共服務(wù)，政府依據(jù)公共服務(wù)績效評價結(jié)果向社會資本支付相應(yīng)對價，保證社會資本獲得合理收益。政府和社會資本合作模式有利于充分發(fā)揮市場機制作用，提升公共服務(wù)的供給質(zhì)量和效率，實現(xiàn)公共利益最大化…北京財指南咨詢有限公司二、中國PPP新法律（續(xù)）（三）、中國PPP是政府和社會資本24二、中國PPP新法律（續(xù)）（三）、中國PPP是政府和社會資本合作模式（續(xù)）2015年5月19日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見（國辦發(fā)（2015）42號）：推廣PPP合作模式的重大意義：有利于加快轉(zhuǎn)變政府職能，實現(xiàn)政企分開、政事分開有利于打破行業(yè)準入限制，激發(fā)經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力有利于完善財政投入和管理方式北京財指南咨詢有限公司二、中國PPP新法律（續(xù)）（三）、中國PPP是政府和社會資本25二、中國PPP新法律（續(xù)）（四）、中國PPP新法律2014年國家PPP重要法律（截止到2014年12月31日）2014年度地方PPP重要法律匯編（截止到2014年12月31日）2015年度國家PPP重要法律匯編（截止到2015年12月31日）2015年度地方PPP重要法律匯編（截止到2015年12月31日）2016年度國家PPP重要法律匯編（截止到2016年2月1日）2016年度地方PPP重要法律匯編（截止到2016年2月1日）北京財指南咨詢有限公司二、中國PPP新法律（續(xù)）（四）、中國PPP新法律北京財指南26三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（一）、操作PPP項目主要指導(dǎo)文件2014年12月2日，國家發(fā)展改革委發(fā)布《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見《發(fā)改投資[2014]2724號）2014年11月29日，財政部發(fā)布《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見

（發(fā)改投資[2014]2724號）與財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知（財金[2014]113號）對比深度分析27北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（一）、操作PPP項目三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）(一）、操作PPP項目主要指導(dǎo)文件2015年4月25日，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會、中華人民共和國財政部、中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、中華人民共和國交通運輸部、中華人民共和國水利部、中國人民銀行令第25號，業(yè)經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)予以發(fā)布，自2015年6月1日起施行）2015年5月19日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見（國辦發(fā)（2015）42號）28北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）(一）、操作PP三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）（一）、中國PPP操作流程北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）（一）、中國PP29三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）（二）、中國PPP操作最核心的法律《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金[2014]76號，2014年9月23日）：…政府和社會資本合作模式的實質(zhì)是政府購買服務(wù)…《PPP項目合同指南》（財金〔2014〕156號，2014年12月30日）：…PPP從行為性質(zhì)上屬于政府向社會資本采購公共服務(wù)的民事法律行為，構(gòu)成民事主體之間的民事法律關(guān)系…北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）（二）、中國PP30三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（1）項目發(fā)起：政府發(fā)起—新建項目：前期工作：一般為可行性研究報告及立項批復(fù)工作，也有些項目

是項目建議書或者概念設(shè)計，如垃圾焚燒發(fā)電項目、交通項目等發(fā)起報告：關(guān)于二環(huán)西路南延高架路工程PPP模式有關(guān)問題的報告主要法律依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號，2004年7月16日）--《政府投資條例》（征求意見稿）北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全31三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（1）項目發(fā)起：政府發(fā)起—存量項目（固定資產(chǎn)）：前期工作：一般為資產(chǎn)評估報告或者經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓評估報告主要法律依據(jù)：《地方行政單位國有資產(chǎn)處置管理暫行辦法》（財行[2014]228號）、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令（十一屆第五號）自2009年5月1日起施行）、《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》（國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第12號，自2005年9月1日起施行）、《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（2006年5月30日，財政部令第36號）等北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全32三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別項目發(fā)起：b)社會資本發(fā)起：形成成果：遞交項目建議書主要法律依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號，2004年7月16日），仿照政府投資c)在建工程的兩種處理方式：新建和存量北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全33三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（2）物有所值評價與財政承受能力評估：物有所值評價：形成成果：物有所值評價報告主要法律依據(jù)：《PPP物有所值評價指引（試行）》（財金[2015]167號）洛陽東南環(huán)城區(qū)域整體城鎮(zhèn)化建設(shè)PPP項目物有所值評價報告北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全34三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（2）物有所值評價與財政承受能力評估：b)財政承受能力評估：形成成果：財政承受能力評估報告主要法律依據(jù)：《PPP項目財政承受能力論證指引》（財金2015（21）號）洛陽高新大學(xué)科技城PPP項目財政承受能力評估報告使用者付費PPP項目是否需要做財政承受能力評估？北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全35三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（2）物有所值評價與財政承受能力評估：c)報告批復(fù)：《洛陽市市政道橋工程項目政府和社會資本合作（PPP）模式物有所值評價和財政承受能力論證實施報告》批復(fù)文件--《洛陽市財政局關(guān)于洛陽市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會市政道橋工程采用PPP模式的批復(fù)》（洛陽市財政局文件-洛財辦（2015）29號）北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全36三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（3）咨詢服務(wù)機構(gòu)的選擇：a)政府采購：項目實施機構(gòu)作為采購人，咨詢服務(wù)費用從財政支出，因此應(yīng)當(dāng)從政府采購平臺（公共資源交易中心）通過政府采購選擇咨詢服務(wù)機構(gòu)五種采購方式：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、競爭性磋商聘請中介咨詢機構(gòu)--《洛陽市市政道橋工程PPP咨詢服務(wù)項目競爭性談判采購文件（采購編號：洛北市政［2015］1號）》、簽署咨詢服務(wù)合同--《洛陽市市政道橋工程PPP模式實施咨詢服務(wù)合同》北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全37三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（3）咨詢服務(wù)機構(gòu)的選擇：b)出資機構(gòu)招標(biāo)：政府授權(quán)融資平臺或者國有企業(yè)作為政府出資機構(gòu)，參與項目公司的設(shè)立，有些項目委托出資機構(gòu)招標(biāo)咨詢機構(gòu)，咨詢服務(wù)費用由出資機構(gòu)支付，但是作為前期工作費用，列入項目總投資之中兩種采購方式：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全38三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（4）兩個關(guān)鍵事宜：a)公益性項目采用PPP模式的關(guān)鍵點：關(guān)鍵點：PPP項目的回報機制包括使用者付費、政府付費和可行性缺口補助三種。對于難以通過單純的使用者付費機制回收成本并獲得合理收益的項目，可以采用政府付費或者可行性缺口補助機制來實施主要法律依據(jù)：《PPP項目合同指南》（財金〔2014〕156號，2014年12月30日）北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全39三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（4）兩個關(guān)鍵事宜：b)可行性研究報告與PPP：可行性研究報告：1978年4月22日，國家計委、國家建委、財政部《關(guān)于試行加強基本建設(shè)管理幾個規(guī)定的通知》：計劃任務(wù)書（又稱設(shè)計任務(wù)書）1983年2月2日，國家計委關(guān)于頒發(fā)《建設(shè)項目進行可行性研究的試行管理辦法》的通知：利用外資的項目、技術(shù)引進和設(shè)備進口項目、大型工業(yè)交通項目（包括重大技術(shù)改造項目），進行可行性研究北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全40三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（4）兩個關(guān)鍵事宜：b)可行性研究報告與PPP：可行性研究報告：1991年12月4日，國家計委《關(guān)于報批項目設(shè)計任務(wù)書統(tǒng)稱為報批可行性研究報告的通知》：國內(nèi)投資項目的設(shè)計任務(wù)書和利用外資項目的可行性研究報告統(tǒng)一稱為可行性研究報告，取消設(shè)計任務(wù)書的名稱2001年6月18日，國家發(fā)展計劃委員會發(fā)布《建設(shè)項目可行性研究報告增加招標(biāo)內(nèi)容以及核準招標(biāo)事項暫行規(guī)定》北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全41三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（4）兩個關(guān)鍵事宜：b)可行性研究報告與PPP：可行性研究報告：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國務(wù)院，2004年7月16日，國發(fā)[2004]20號）：政府投資：對于政府投資項目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時應(yīng)嚴格政府投資項目的初步設(shè)計、概算審批工作；采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請報告北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全42三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（4）兩個關(guān)鍵事宜：b)可行性研究報告與PPP：可行性研究報告：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國務(wù)院，2004年7月16日，國發(fā)[2004]20號）：企業(yè)投資：對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全43三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）1、項目識別（4）兩個關(guān)鍵事宜：b)可行性研究報告與PPP：可行性研究報告與PPP的三種關(guān)系：傳統(tǒng)的可行性研究報告：項目手續(xù)只能在政府名下包含PPP內(nèi)容的可行性研究報告項目公司編制項目申請報告：項目手續(xù)可以在項目公司名下，使用者付費項目北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全44三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）管理機構(gòu)組建：專門協(xié)調(diào)機制：（工作領(lǐng)導(dǎo)小組）項目實施機構(gòu)：政府、政府職能部門、事業(yè)單位關(guān)鍵點：真假PPP的甄別北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全45三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：a)項目公司股權(quán)情況：關(guān)鍵點：…社會資本可依法設(shè)立項目公司。政府可指定相關(guān)機構(gòu)依法參股項目公司…但政府在項目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實際控制力及管理權(quán)…主要法律依據(jù)：《PPP操作指南（財金〔2014〕113號，2014年11月29日）、《PPP項目合同指南》（財金〔2014〕156號，2014年12月30日）北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全46三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：b)風(fēng)險分配基本框架：關(guān)鍵點：…在遵守中國法律法規(guī)的前提下，根據(jù)項目實際情況，以及各方的風(fēng)險承受能力，依據(jù)下列風(fēng)險分配五大原則，在談判過程中確定：承擔(dān)風(fēng)險的一方應(yīng)該對該風(fēng)險具有控制力承擔(dān)風(fēng)險的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險合理轉(zhuǎn)移

承擔(dān)風(fēng)險的一方對于控制該風(fēng)險有更大的經(jīng)濟利益或動機北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全47三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：b)風(fēng)險分配基本框架：由該方承擔(dān)該風(fēng)險最有效率如果風(fēng)險最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對方主要法律依據(jù)：《PPP操作指南（財金〔2014〕113號，2014年11月29日）、《PPP項目合同指南》（財金〔2014〕156號，2014年12月30日）北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全48三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：c)交易結(jié)構(gòu)之項目投融資結(jié)構(gòu)：關(guān)鍵點：…外資項目公司的注冊資本最低占總投資的7/10、2/5、1/3;內(nèi)資項目公司注冊資本最低可占總投資的20%-40%…主要法律依據(jù)：外資適用《國家工商行政管理局關(guān)于中外合資經(jīng)營企業(yè)注冊資本與投資總額比例的暫行規(guī)定》（工商企字[1987]第38號1987年2月17日）、國家工商行政管理局企業(yè)登記司關(guān)于《國家工商行政管理局關(guān)于中外合資經(jīng)營企業(yè)注冊資本與投資總額比例的暫行規(guī)定》第五條解釋的復(fù)函（工商企外字[1987]第54號1987年9月17日）北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全49三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：c)交易結(jié)構(gòu)之項目投融資結(jié)構(gòu)：主要法律依據(jù)：內(nèi)資項目公司適用國務(wù)院2015年9月9日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的通知》、2009年5月25日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知》、2004年4月26日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整部分行業(yè)固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知》、1996年8月23日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制度的通知》）等北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全50三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：d)合同體系：主要法律依據(jù)：《PPP項目合同指南》（財金〔2014〕156號，2014年12月30日）《PPP項目合同指南》解讀北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全515.厘清合同體系項目公司PPP項目合同履約合同工程承包合同運營服務(wù)合同原料供應(yīng)合同產(chǎn)品或服務(wù)購買合同融資合同保險合同股東協(xié)議融資方政府方保險公司承包商運營商原料供應(yīng)商購買方股東股東股東二、中國PPP操作中合同及法律實務(wù)（續(xù)）北京財指南咨詢有限公司5.厘清合同體系項目公司PPP項目合同履約合同工程承包合52三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：d)合同體系：主要合同文件：政府不參與項目公司設(shè)立的新建項目：項目合同（產(chǎn)品或服務(wù)購買合同）政府參與項目公司設(shè)立的新建項目：項目合同（產(chǎn)品或服務(wù)購買合同）、合作合同、項目公司章程北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全53三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：d)合同體系：主要合同文件：政府不參與項目公司設(shè)立的存量項目：項目合同（產(chǎn)品或服務(wù)購買合同）、資產(chǎn)（或經(jīng)營權(quán)）轉(zhuǎn)讓合同政府參與項目公司設(shè)立的存量項目：項目合同（產(chǎn)品或服務(wù)購買合同）、資產(chǎn)（或經(jīng)營權(quán)）轉(zhuǎn)讓合同、合作合同、項目公司章程北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全54三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：e)采購方式：關(guān)鍵點：…采購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購…主要法律依據(jù)：《中華人民共和國采購法》（主席令第68號，自2003年1月1日起施行）及《中華人民共和國采購法實施條例》（國務(wù)院令第658號，自2015年3月1日起施行）；北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全55三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：e)采購方式：主要法律依據(jù)：《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（主席令第21號，2000年1月1日起施行及《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》（國務(wù)院令第613號，自2012年2月1日起施行）；《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財政部令第18號，自2004年9月11日起施行）；《政府采購非招標(biāo)方式管理辦法》（財政部令第74號，自2014年2月1日起施行）；北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全56三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：e)采購方式：主要法律依據(jù)：《PPP項目操作指南》（財金〔2014〕113號，自印發(fā)之日起施行，有效期3年）；《PPP項目政府采購管理辦法》（財庫〔2014〕215號，2014年12月31日起施行）；《政府采購競爭性磋商管理暫行辦法》（財庫〔2014〕214號，2014年12月31日起施行）。北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全57三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（1）項目實施方案編制：e)采購方式：五種采購方式、程序?qū)Ρ龋篜PP模式下五種采購方式適用程序?qū)Ρ确治鯬PP模式下五種采購方式適用條件對比分析北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全58三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（2）項目實施方案審核：a)實施方案審核：實施方案審核--《洛陽市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會關(guān)于洛陽市市政道橋工程項目政府和社會資本合作（PPP）模式實情況的報告》（洛建（2015）99號）主要法律依據(jù)：…《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》第42條：縣級以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定保留的行政審批項目對特許經(jīng)營進行監(jiān)督管理，不得以實施特許經(jīng)營為名違法增設(shè)行政審批項目或?qū)徟h(huán)節(jié)…北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全59三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：a)如何理解政府在項目公司中不具有實際控制力及管理權(quán)？不具有控制力和管理權(quán)？但是應(yīng)具有有監(jiān)督權(quán)，重大事項決策的否決權(quán)、一票否決權(quán)、金股權(quán)主要法律依據(jù)：中華人民共和國公司法（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，1999年12月25日修訂，2004年8月28日修訂，2005年10月27日修訂，2013年12月28日修訂，自2014年3月1日起施行）國家體育場項目法人合作方招標(biāo)—合作經(jīng)營合同簽約版北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全60三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：b)如何理解不可抗力風(fēng)險的合理共擔(dān)？《PPP操作指南（財金〔2014〕113號，2014年11月29日）：“…不可抗力等風(fēng)險由政府和社會資本合理共擔(dān)”…如何理解合理共擔(dān)？是平均各50%嗎？分為政治不可抗力和一般不可抗力政治不可抗力：通常包括非因簽約政府方原因?qū)е碌摹⑶也辉谄淇刂葡碌恼魇照饔?、法律變更（即“政府不可控的法律變更”）、未獲審批等政府行為引起的不可抗力事件北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全61三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：b)如何理解不可抗力風(fēng)險的合理共擔(dān)？分為政治不可抗力和一般不可抗力政治不可抗力：考慮到政府方作為PPP項目合同的簽約主體，對于上述不可抗力事件具有一定的影響能力，因此一些PPP項目合同中，將此類政治不可抗力事件歸為政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。項目公司有權(quán)要求延長工期、獲得額外補償或延長項目合作期限；導(dǎo)致項目提前終止，項目公司還可獲得比其他不可抗力事件更多的回購補償，甚至可能包括利潤損失北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全62三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：b)如何理解不可抗力風(fēng)險的合理共擔(dān)？分為政治不可抗力和一般不可抗力自然不可抗力：主要是指臺風(fēng)、冰雹、地震、海嘯、洪水、火山爆發(fā)、山體滑坡等自然災(zāi)害；有時也可包括戰(zhàn)爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動、疫情等社會異常事件。根據(jù)不可抗力的影響可全部或部分免除合同項下的相應(yīng)義務(wù)；有權(quán)申請延長建設(shè)期或運營期。對于自然不可抗力發(fā)生所產(chǎn)生的額外費用，原則上由各方自行承擔(dān)，政府不會給予項目公司額外的費用補償北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全63三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：b)如何理解不可抗力風(fēng)險的合理共擔(dān)？主要法律依據(jù)：《PPP操作指南（財金〔2014〕113號，2014年11月29日）、《PPP項目合同指南》（財金〔2014〕156號，2014年12月30日）不可抗力風(fēng)險分擔(dān)的談判案例北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全64三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：c)注冊資本、項目資本金、項目總投資外資項目公司不存在項目資本金的問題；內(nèi)資項目公司，注冊資本、項目資本金、項目總投資可以是三個不同的概念d)PPP+EPC模式的應(yīng)用北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全65三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）保險公司保險協(xié)議工程合同項目公司貸款協(xié)議股東合作協(xié)議特許經(jīng)營協(xié)議貸款機構(gòu)運維合同政府部門

社會資本運維承包商

社會資本直接委托北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）保險公司工程合同66三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）工程合同設(shè)備總承包合同設(shè)計、勘察合同施工總承包合同EPC/Turnkey合同DB/EP/PC合同北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全67三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：為什么采用PPP+EPC模式？收益最大化：社會資本可合法享有投資、工程兩個方面的收益若是一個集團公司，可以投資設(shè)立N個項目公司（SPC），但是只有一個EPC，全面負責(zé)N個項目的工程建設(shè)，這是最佳商業(yè)運作模式?？梢钥焖侔l(fā)展EPC公司，創(chuàng)造連續(xù)盈利的業(yè)績，屬于飛速成長型公司北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全68三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：采用PPP+EPC的法律依據(jù)2012年2月1日起施行的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》中華人民共和國國務(wù)院令第613號第9條3款：第九條除招標(biāo)投標(biāo)法第六十六條規(guī)定的可以不進行招標(biāo)的特殊情況外，有下列情形之一的，可以不進行招標(biāo)：…（三）已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供…北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全69三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：2012年2月1日起施行的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》中華人民共和國國務(wù)院令第613號第9條3款的釋義（國家發(fā)改委法規(guī)司、國務(wù)院法制辦財金司、監(jiān)察部執(zhí)法監(jiān)察司：特許經(jīng)營項目是指公共基礎(chǔ)和公用事業(yè)項目特許經(jīng)營，政府將特許經(jīng)營權(quán)出讓給投資人并簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，由其組建項目公司負責(zé)投資、建設(shè)、運營的項目。包括BOT,BOO,TOT等北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全70三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：2012年2月1日起施行的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》中華人民共和國國務(wù)院令第613號第9條3款的釋義（國家發(fā)改委法規(guī)司、國務(wù)院法制辦財金司、監(jiān)察部執(zhí)法監(jiān)察司：適用本條必須滿足兩個條件：特許經(jīng)營項目的社會資本是通過招標(biāo)選擇確定的；特許經(jīng)營項目的社會資本（而非組建的項目公司）依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)和提供：北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全71三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：社會資本是指符合民事主體資格的法人、其他組織，不包括與其相關(guān)的母公司、子公司，以及與具有管理或厲害關(guān)系的、具有獨立民事主體資格的法人、其他組織社會資本自身具有工程建設(shè)、貨物生產(chǎn)或服務(wù)提供的資格和能力北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全72三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：社會資本不僅自身具有工程建設(shè)、貨物生產(chǎn)或服務(wù)提供的資格和能力還應(yīng)符合法定要求：如社會資本同時具有工程資質(zhì)和監(jiān)理資質(zhì)，就不能既施工又監(jiān)理如果是聯(lián)合體投標(biāo)，則只要某個成員具備相應(yīng)資格能力，不論投資比例大小，只要聯(lián)合體各成員同意，就可以由該成員自行承擔(dān)項目建設(shè)、生產(chǎn)或者提供北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全73三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：2015年3月17日《關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與重大水利工程建設(shè)運營的實施意見》（發(fā)改委、財政部、水利部）（發(fā)改農(nóng)經(jīng)（2015）488號）：…(十四)認真履行投資經(jīng)營權(quán)利義務(wù)。項目投資經(jīng)營主體應(yīng)嚴格執(zhí)行基本建設(shè)程序,落實項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制,對項目的質(zhì)量、安全、進度和投資管理負總責(zé)。已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的,可以不進行招標(biāo)…北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全74三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：PPP+EPC模式運用的具體考慮：實施方案：采用公開招標(biāo)方式選擇社會資本資格預(yù)審文件：本次資格預(yù)審接受聯(lián)合體資格預(yù)審申請。聯(lián)合體所有成員數(shù)量不得超過二（2）家，并且應(yīng)符合本款規(guī)定的資格條件，且聯(lián)合體牽頭人應(yīng)當(dāng)作為項目公司的控股方…申請人應(yīng)具備市政公用工程施工總承包一級資質(zhì)，若為聯(lián)合體，則聯(lián)合體牽頭人應(yīng)滿足該要求…北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全75三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）2、項目準備（3）四個關(guān)鍵事宜：d)PPP+EPC模式的應(yīng)用：PPP+EPC模式運用的具體考慮：采購文件：如果中標(biāo)人具備相應(yīng)的工程（如道路、橋梁、綠化、路燈、交通管理設(shè)施等）施工資質(zhì)和施工能力，則根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》和有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，在項目公司設(shè)立之后，可由項目公司直接委托中標(biāo)人承擔(dān)施工承包并簽署施工承包合同；若中標(biāo)人不具備相應(yīng)資質(zhì)和施工能力，則在項目公司設(shè)立之后，由項目公司依照相關(guān)法律規(guī)定進行工程招標(biāo)北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全76三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）3、項目采購（1）資格預(yù)審與采購文件編制：：資格預(yù)審：PPP項目采購應(yīng)當(dāng)實行資格預(yù)審采購文件編制：

包括采購邀請、競爭者須知、采購方式、政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、評審方法、評審標(biāo)準、政府采購政策要求、PPP項目合同草案及其他法律文本、采購結(jié)果確認談判中項目合同可變的細節(jié)、以及是否允許未參加資格預(yù)審的供應(yīng)商參與競爭并進行資格后審等內(nèi)容。項目采購文件中還應(yīng)當(dāng)明確項目合同必須報請本級人民政府審核同意，在獲得同意前項目合同不得生效。北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全77三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）3、項目采購（2）響應(yīng)文件評審：評審小組：評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由項目實施機構(gòu)自行選定，但評審專家中至少應(yīng)當(dāng)包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審評審報告：評審小組成員應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審報告和評審報告上簽字，對自己的評審意見承擔(dān)法律責(zé)任北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全78三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）3、項目采購（3）談判與合同簽署：程序：采購結(jié)果確認談判預(yù)中標(biāo)（成交）社會資本公示中標(biāo)（成交）結(jié)果公告，同時發(fā)出中標(biāo)成交通知書中標(biāo)（成交）通知書發(fā)出后30日內(nèi)，簽訂經(jīng)本級人民政府審核同意的PPP項目合同北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全79三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）3、項目采購（3）談判與合同簽署：程序：項目公司成立后，由項目公司與項目實施機構(gòu)重新簽署PPP項目合同，或者簽署關(guān)于繼承PPP項目合同的補充合同。PPP項目合同簽訂之日起2個工作日內(nèi)，將PPP項目合同在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上公告北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全80三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）3、項目采購（3）特殊規(guī)定：二次資格預(yù)審后未滿足3家可以變更采購方式：項目有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項目實施機構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準備工作；項目通過資格預(yù)審的社會資本不足3家的，項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在調(diào)整資格預(yù)審公告內(nèi)容后重新組織資格預(yù)審；項目經(jīng)重新資格預(yù)審后合格社會資本仍不夠3家的，可以依法變更采購方式北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全81三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）3、項目采購（3）特殊規(guī)定：b)PPP項目可同時設(shè)置資格預(yù)審與資格后審：項目采購文件應(yīng)當(dāng)包括…采購邀請、采購結(jié)果確認談判中項目合同可變的細節(jié)、以及是否允許未參加資格預(yù)審的供應(yīng)商參與競爭并進行資格后審等內(nèi)容…已進行資格預(yù)審的，評審小組在評審階段可以不再對社會資本進行資格審查。允許進行資格后審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進行資格審查…北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全82三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）4、項目執(zhí)行（1）項目公司的設(shè)立：a)有限責(zé)任公司：主要法律依據(jù)：《中華人民共和國公司法》（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，1999年12月25日修訂，2004年8月28日修訂，2005年10月27日修訂，2013年12月28日修訂，自2014年3月1日起施行）北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全83三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）4、項目執(zhí)行（2）績效監(jiān)測與支付：a)績效檢測與支付：濟南市海綿城市PPP項目績效指標(biāo)的設(shè)立及績效支付主要法律依據(jù)：《PPP操作指南（財金〔2014〕113號，2014年11月29日）、《PPP項目合同指南》（財金〔2014〕156號，2014年12月30日）北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全84三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）5、項目移交（1）主要工作a)移交準備b)性能測試c)資產(chǎn)交割d)績效評價北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全85三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）5、項目移交（2）合同約定暫無相關(guān)法律規(guī)定主要是合同約定廣西來賓B電廠BOT項目—第一個期滿移交的PPP項目北京財指南咨詢有限公司三、中國PPP全流程操作實務(wù)及案例分析（續(xù)）三、中國PPP全86四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)（1）項目識別項目發(fā)起--《關(guān)于山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)采用PPP模式運作的報告》聘請中介咨詢機構(gòu)--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)PPP咨詢服務(wù)公開招標(biāo)文件（采購編號：LWZC—2015008》、簽署咨詢服務(wù)合同--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)項目PPP模式實施-咨詢服務(wù)合同》盡職調(diào)查與市場測試--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)PPP項目訪談清單》、《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)PPP項目調(diào)研總結(jié)》、《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)PPP項目測試內(nèi)容》北京財指南咨詢有限公司四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)北京財指南咨87四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)（1）項目識別物有所值評價報告--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)PPP項目物有所值評價報告》財政承受能力論證報告--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)PPP項目財政承受能力論證報告》《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)PPP項目物有所值評價報告和財政承受能力論證報告》批復(fù)文件--《萊蕪市財政局關(guān)于山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)PPP項目物有所值評價報告和財政承受能力論證情況的通知》（萊財金（2015）12號）北京財指南咨詢有限公司四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)北京財指南咨88四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)（2）項目準備管理架構(gòu)組建--《關(guān)于山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)采用PPP模式運作的報告》實施方案編制--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)PPP項目項目實施方案》實施方案匯報--《萊蕪市城市建設(shè)投資服務(wù)中心關(guān)于申請批復(fù)《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)PPP項目項目實施方案》的請示（萊城投字（2015）9號）北京財指南咨詢有限公司四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)北京財指南咨89四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)（2）項目準備實施方案審核--《中共萊蕪市委常委會議決定事項通知》（（2015）88號）提請人大常委會審議的報告--《萊蕪市人民政府關(guān)于提請市人大常委會審議山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)政府與社會資本合作（PPP）項目實施方案的議案的報告》（萊政字（2015）69號）萊蕪市人大常委會決議事項--《關(guān)于《萊蕪市人民政府關(guān)于山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)政府與社會資本合作（PPP）項目實施方案的議案的決議》（萊人發(fā)（2015）15號）北京財指南咨詢有限公司四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)北京財指南咨90四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)（3）項目采購資格預(yù)審--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)政府與社會資本合作模式（PPP）項目資格預(yù)審文件（招標(biāo)編號：BM[2015]-152號）》資格預(yù)審結(jié)果公告--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)政府與社會資本合作模式（PPP）項目資格預(yù)審結(jié)果公告》采購文件編制及發(fā)布--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)政府與社會資本合作模式（PPP）項目采購文件（招標(biāo)編號：BM[2015]-152號）》（第一部分投標(biāo)人須知，第二部分合同文件，包括項目合同、合作合同、項目公司章程）北京財指南咨詢有限公司四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)北京財指南咨91四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)（3）項目采購評審報告--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)政府與社會資本合作模式（PPP）項目（招標(biāo)編號：BM[2015]-152號）評審報告》采購結(jié)果確認性談判--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)政府與社會資本合作模式（PPP）項目（招標(biāo)編號：BM[2015]-152號）公開招標(biāo)采購結(jié)果確認談判備忘錄》預(yù)中標(biāo)社會資本公示--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)政府與社會資本合作模式（PPP）項目（招標(biāo)編號：BM[2015]-152號）預(yù)中標(biāo)社會資本公示》北京財指南咨詢有限公司四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)北京財指南咨92四、經(jīng)典案例分析1、某財經(jīng)大學(xué)BOT項目操作實務(wù)（3）項目采購中標(biāo)社會資本公告--《山東財經(jīng)大學(xué)萊蕪校區(qū)政府與社會資本合作模式（PPP）項目（招標(biāo)編號：BM[2