私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊

私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊篇一：登記備案操作指南登記備案操作指南為了方便私募基金管理機(jī)構(gòu)直觀了解登記備案系統(tǒng)填報(bào)要求，建議私募基金管理機(jī)構(gòu)在申請信息填報(bào)前或過程中，認(rèn)真觀看操作說明視頻。管理人登記操作視頻（請點(diǎn)擊下載）基金備案操作視頻（請點(diǎn)擊下載）一、操作流程（一）管理人登記流程私募投資基金管理人完成登記后,對于尚未成為協(xié)會會員的管理人,基金業(yè)協(xié)會將辦理相應(yīng)入會手續(xù)。如發(fā)現(xiàn)以下三種情形之一的，暫緩登記：1、申請機(jī)構(gòu)的高級管理人員存在《公司法》規(guī)定的禁止任職情形的；2、申請機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高級管理人員最近3年內(nèi)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰或正在被立案調(diào)查的,或者最近3年內(nèi)受到工商、稅務(wù)部門的重大行政處罰，或者有其他重大失信記錄的，或者被中國證監(jiān)會采取市場禁入的；3、申請機(jī)構(gòu)提交的登記信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的。（二）私募基金備案流程二、操作手冊及填表說明為落實(shí)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，方便各私募投資基金管理人網(wǎng)上填報(bào),基金業(yè)協(xié)會制作了《管理人登記和信息更新填報(bào)說明》、《基金備案及信息更新填表說明》、私募基金管理人登記和基金備案承諾函（模板）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書（私募投資基金），供參考。篇二：私募基金登記備案程序私募基金登記備案程序管理人信息備案基本信息填寫一、申請人資料1.管理人登記法律意見書需要律師出具的法律意見書、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證、律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函。?《法律意見書》所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息保持一致，若系統(tǒng)填報(bào)信息與盡職調(diào)查情況不一致的,應(yīng)當(dāng)做出特別說明。?《法律意見書》所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息保持一致，若系統(tǒng)填報(bào)信息與盡職調(diào)查情況不一致的,應(yīng)當(dāng)做出特別說明。?《法律意見書》應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實(shí)實(shí)際開展經(jīng)營業(yè)務(wù)情況,詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息,并列明盡職調(diào)查過程。?《法律意見書》應(yīng)列明相關(guān)子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方，應(yīng)至少列明工商登記等機(jī)構(gòu)基本資料;。?如機(jī)構(gòu)注冊地址與實(shí)際辦公地址不一致，《法律意見書》請解釋相關(guān)原因。?《法律意見書》應(yīng)完整描述機(jī)構(gòu)從業(yè)人員情況,包括從業(yè)人員資質(zhì)信息。？律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)評估風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。例如,相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營的實(shí)際需求等。?《法律意見書》應(yīng)詳述高管取得基金從業(yè)資格的具體方式,高管設(shè)置應(yīng)與管理人的公司章程一致;律師應(yīng)對合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否從事投資業(yè)務(wù)以及高管人員是否違反靜默期規(guī)定進(jìn)行核查并發(fā)表意見。二、管理人信息.機(jī)構(gòu)基本資料1）經(jīng)營范圍一項(xiàng)必須改為：“投資管理;資產(chǎn)管理。（T、未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn),不得以公開方式募集資金;2、不得公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交易活動;3、不得發(fā)放貸款;4、不得對所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保;5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益'；企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動;依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動。）”2）注冊資金必須實(shí)繳3）需要整理并上傳制度文件.實(shí)際控制人情況表.合法合規(guī)及誠信情況.財(cái)務(wù)狀況上傳財(cái)務(wù)報(bào)表以及審計(jì)報(bào)告。三、合伙人信息填寫并上傳合伙人情況表。四、主要人員信息填寫高級管理人員情況表,包括以下信息：執(zhí)行合伙人、基金經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理基本信息。?高級管理人員必須具備基金從業(yè)資格，不具備基金從業(yè)資格的需要提交承諾書,承諾于某一期限內(nèi)考取基金從業(yè)資格。?從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格并上傳證明文件。管理人重大事項(xiàng)更新.主體資格證明文件變更上傳最近的證照與章程以及公司基本信息.高級管理人員重大變更1）要進(jìn)行高級管理人員變更，需要先進(jìn)行原高管刪除變更，再通過新增的形式添加新任高管。2）執(zhí)行合伙人、基金經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理基本信息;并且需要全部人員的簡歷。3）公司高級管理人員均需具備基金從業(yè)資格。.實(shí)際控制人重大變更上傳實(shí)際控制人基本信息.合伙人重大變更填寫變更后的合伙人基本信息管理人年度信息更新.財(cái)務(wù)狀況資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、損益表、審計(jì)報(bào)告.管理人基本資料年度變更管理人登記備案流程圖見下方：私募基金登記備案程序基金備案私募基金備案只需要提交系統(tǒng)中要求的資料便可，其中需要注意的有以下幾點(diǎn)：.營業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件：該項(xiàng)需要上傳的不是管理人的營業(yè)執(zhí)照副本，而是基金自身的營業(yè)執(zhí)照副本。.基金必須全部實(shí)繳,并需要入資單或?qū)徲?jì)報(bào)告.合伙協(xié)議：該項(xiàng)需上傳的不是管理人的合伙協(xié)議，而是基金本身的合伙協(xié)議。.托管協(xié)議：該項(xiàng)需上傳私募基金與私募基金管理人之間的托管協(xié)議。.基金不設(shè)置托管人的時(shí)候，需要上傳全體合伙人簽署的無托管協(xié)議。.投資者明細(xì)：上傳投資者明細(xì)表并加蓋私募基金管理人公章,投資者明細(xì)包括“序號”、“姓名/機(jī)構(gòu)名稱”、“證件號碼”、“認(rèn)繳金額”、“實(shí)繳金額”、“匯總金額”、“備注”（包括GP/LP,優(yōu)先/劣后，是否管理人或員工跟投等）。實(shí)繳的“金額匯總”應(yīng)該跟系統(tǒng)上填報(bào)的實(shí)繳金額一致。。.在“其他問題”項(xiàng)上傳《無托管協(xié)議》匯總文件。.管理類型為受托管理,基金名稱填寫有限合伙全稱。.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書及投資者承諾函相關(guān)方簽章或簽字不齊全，請補(bǔ)充完整后再次上傳。.如無托管人,請?jiān)谙到y(tǒng)最后需要說明的問題處特別說明并上傳管理人及全體合伙人簽章確認(rèn)的無托管協(xié)議；如有托管人,請上傳托管協(xié)議,并在托管人處勾選或填寫不適用。.請?zhí)顚懲顿Y情況表、投資者數(shù)量和出資比例內(nèi)容;投資者明細(xì)需管理人簽章。.貴機(jī)構(gòu)的投資者與全國工商信息網(wǎng)的投資者信息需一致;如己經(jīng)向工商部門提交變更且受理，請?zhí)峁┦芾砗瘡?fù)印件至其他問題處并附貴機(jī)構(gòu)的承諾,承諾在工商變更通過后到協(xié)會做基金重大事項(xiàng)變更?；饌浒干暾?zhí)峤缓笞疃?個(gè)工作日、最長15個(gè)工作日會有通知修改或通過的回復(fù),并會將回執(zhí)發(fā)送至聯(lián)系人郵件。篇三：私募基金登記備案流程詳解私募基金登記備案流程詳解（收藏）1、私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金,包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。2、登記方式：通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。系統(tǒng)網(wǎng)址為:（建議使用IE瀏覽器）。3、登記流程：4、登記信息內(nèi)容：填報(bào)基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。5、登記時(shí)限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。6、公示內(nèi)容：私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。7、注銷登記：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。一深圳吾思已被注銷登記。8、私募基金備案時(shí)點(diǎn)：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí),還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。9、私募基金備案時(shí)限：私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。10、從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格,具備以下條件之一：通過基金業(yè)協(xié)會組織的、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。11、信息報(bào)送：每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息,包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。每年度4月底前,通過系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)。12、重大事項(xiàng)報(bào)告，發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。（1）私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更；（2）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更；（3）私募基金管理人分立或者合并；（4）私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；（5）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；（6）可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。13、私募基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件,管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告：（1）基金發(fā)生重大變化；（2）投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；（3）基金發(fā)生清盤或清算；（4）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；（5）對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。14、問題解答：（1）境內(nèi)注冊的私募機(jī)構(gòu)需要登記,境外注冊的暫不納入登記；（2）自然人不可以登記為私募基金管理人；（3）沒有管理過私募基金的機(jī)構(gòu)也可以登記為私募基金管理人；（4）私募基金一樣適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3個(gè)月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)；15、新三板公司對私募基金登記備案的要求：一、在企業(yè)申請掛牌環(huán)節(jié),對中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求？答：自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起申報(bào)的企業(yè)，中介機(jī)構(gòu)須核查是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否遵守相應(yīng)的規(guī)定：1、若申請掛牌公司或申請掛牌公司股東屬于私募投資基金管理人或私募投資基金的,請主辦券商及律師核查其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序,并請分別在《推薦報(bào)告》、《法律意見書》中說明核查對象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見。2、申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票的，請主辦券商和律師核查公司股票認(rèn)購對象中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金,是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行登記備案程序，并請分別在《推薦報(bào)告》、《法律意見書》或其他關(guān)于股票發(fā)行的專項(xiàng)意見中說明核查對象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見。二、在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，對中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求？答：自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司報(bào)送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)分別核查掛牌公司股票認(rèn)購對象和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金,其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序,并分別在《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》和《股票發(fā)行法律意見書》中對核查對象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門說明。自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司披露的掛牌公司重大資產(chǎn)重組《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》和《法律意見書》中，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師應(yīng)當(dāng)分別核查交易對手方和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并對核查對象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門說明。16、問：上市公司并購重組行政許可審核中，對私募投資基金備案情況有何要求？答：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資