ISO37001反賄賂管理手冊(2017版)

第第頁*共18頁心深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-01文件修訂履歷版本修訂內(nèi)容修訂貝次制/修日期01依據(jù)ISO37001:2016標(biāo)準(zhǔn)編寫/2017-05-01制定審核批準(zhǔn)深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-010前言目的范圍組織架構(gòu)組織環(huán)境領(lǐng)導(dǎo)作用策劃支持運(yùn)行績效評價(jià)10改進(jìn)相關(guān)文件附件一《反賄賂目標(biāo)》附件二《溝通一覽表》深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-010前言0.1總則賄賂是一種普遍現(xiàn)象，建立和實(shí)施反賄賂管理體系是公司的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略決策，通過有效地實(shí)施反賄賂管理體系能夠減少營商成本，提高產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，營造一個(gè)公平、高效的運(yùn)行環(huán)境。0.2引用文件ISO37000:2016《反賄賂管理體系要求》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》0.3主題內(nèi)容本手冊是描述公司反賄賂管理體系的總規(guī)范，是公司建立和實(shí)施反賄賂管理體系的綱領(lǐng)性文件，它向外部展示了公司反賄賂管理體系的全貌和索引；它包括了：公司反賄賂管理體系的范圍、反賄賂政策、反賄賂目標(biāo)、組織架構(gòu)、崗位、職責(zé)和權(quán)限；反賄賂管理體系過程及其相互關(guān)系的描述；ISO37001:2016標(biāo)準(zhǔn)所有條款的解釋性說明；它明確了：ISO37001:2016標(biāo)準(zhǔn)要保持的文件和保留的記錄；ISO37001:2016標(biāo)準(zhǔn)部分條款（了解利益相關(guān)方的需求和期望）的具體規(guī)范；方便公司理解、培訓(xùn)、執(zhí)行和應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)的要求。0.4公司概況略（此處依據(jù)實(shí)際情況填寫）曲深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-011目的本手冊依據(jù)ISO37001:2016規(guī)定了反賄賂管理體系要求，用于證實(shí)公司具有持續(xù)、穩(wěn)定提從滿足顧客要求和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力。通過公司反賄賂管理體系的有效運(yùn)行和過程的改進(jìn)，保證符合顧客的適用法律法規(guī)要求，以增強(qiáng)顧客滿意。2范圍本手冊描述的反賄賂管理體系范圍適用于：深圳市零缺點(diǎn)科技有限公司在深圳區(qū)域與反賄賂管理相關(guān)的銷售及采購管理活動(dòng)3組織架構(gòu)略4組織環(huán)境理解組織及其環(huán)境公司確定與誠信經(jīng)營的宗旨相關(guān)并影響反賄賂管理體系實(shí)現(xiàn)目標(biāo)能力的以下內(nèi)外部因素:序號(hào)i23456因素業(yè)務(wù)人員對外需要與客戶接觸

采購人員對外需要與供應(yīng)商接觸可能對反賄賂管理體系的影哦I別序號(hào)i23456因素業(yè)務(wù)人員對外需要與客戶接觸

采購人員對外需要與供應(yīng)商接觸可能對反賄賂管理體系的影哦I別可能向客戶行賄內(nèi)部因素可能收受供應(yīng)商的賄賂外部因素行政人員對外需要與政府相關(guān)部門接觸可能向政府公職人員行貝的部因素體系人員對外需要與認(rèn)證或咨詢機(jī)構(gòu)詢i收受認(rèn)證或咨詢機(jī)構(gòu)白財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對外需要與銀行工作,勺賄賂因素I呂姍向銀行工作人員行曬部因藤用1眼受銀行工作人員的哪鄱因素0深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-01了解利益相關(guān)方的需求和期望公司通過下表識(shí)別反賄賂的利益相關(guān)的需求和期望:序號(hào)相關(guān)方需求和期望強(qiáng)制非強(qiáng)制1公司內(nèi)部業(yè)務(wù)人員希望客戶多下訂單▲2供應(yīng)商希望公司多下訂單、希望有問題的產(chǎn)品也能夠放行、希望能夠通過現(xiàn)場審核▲3工商行政部門可能向政府公職人員行賄▲4體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)希望長期與公司合作▲53CT品認(rèn)證機(jī)構(gòu)希望長期與公司合作▲6咨詢機(jī)構(gòu)希望長期與公司合作▲7銀行工作人員希望公司的存款存在其工作的銀行▲8廢品收購人員希望代價(jià)收購公司廢品▲確定反賄賂管量體系的范圍公司在充分考慮組織環(huán)境內(nèi)外部因素、相關(guān)方的需求和期望及風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的基礎(chǔ)上，確定了反賄賂管理體系的范圍如下：深圳市零缺點(diǎn)科技有限公司在深圳區(qū)域與反賄賂管理相關(guān)的銷售及采購管理活動(dòng)。反賄賂管理體系及其過程公司按ISO37001:2016標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)反賄賂管理體系，包括所需過程及其相互作用。賄賂風(fēng)險(xiǎn)評估公司依據(jù)《賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理程序》對賄賂風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評估，并對中高度賄賂風(fēng)險(xiǎn)采取措施。5領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾總經(jīng)理通過以下活動(dòng)表明對反賄賂管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：批準(zhǔn)公司的反賄賂政策，并在組織內(nèi)外部溝通反賄賂政策；定期接收和評審關(guān)于公司的反賄賂管理體系的內(nèi)容和實(shí)施信息；確保反賄賂管理體系有效運(yùn)行所需的合適和充足資源得到分配；確保反賄賂管理體系得到建立、實(shí)施、維護(hù)、評審，以能充分地處置組織的賄賂風(fēng)險(xiǎn)；確保將反賄賂管理體系的要求融入到公司的業(yè)務(wù)過程中；深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-01在組織內(nèi)傳達(dá)有效反賄賂管理和滿足反賄賂管理體系要求的重要性；j) 確保反賄賂管理體系取得預(yù)期結(jié)果；指導(dǎo)與鼓勵(lì)員工為反賄賂管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)；在公司內(nèi)營造適當(dāng)?shù)姆促V賂文化；促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；支持其他相關(guān)管理崗位在其各自職責(zé)領(lǐng)域預(yù)防和發(fā)現(xiàn)賄賂；鼓勵(lì)員工匯報(bào)懷疑和實(shí)際的賄賂；m)確保員工不因善意或基于合理相信舉報(bào)違反或涉嫌違反組織反賄賂政策的行為或拒絕參與賄賂(組織可能因此喪失業(yè)務(wù)機(jī)會(huì))(個(gè)人違反參與的除外)而遭受報(bào)復(fù)、歧視或紀(jì)律處分。5.2反賄賂政策總經(jīng)理制定、評審并維護(hù)的反賄賂政策，本公司的反賄賂政策相關(guān)內(nèi)容詳見《反賄賂政策》對于具有中高度賄賂風(fēng)險(xiǎn)(超過低風(fēng)險(xiǎn))的商業(yè)伙伴，公司將《反賄賂政策》以適當(dāng)?shù)男问竭M(jìn)行傳達(dá)。5.3組織崗位、職責(zé)和權(quán)限崗位和職責(zé)總經(jīng)理承擔(dān)實(shí)施和遵守5.1.2中所述的反賄賂管理體系的總體職責(zé)， 并確保相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限在組織內(nèi)得到分配和溝通。各級(jí)管理者應(yīng)確保其部門或職責(zé)運(yùn)用和遵守了反賄賂管理體系的要求?？偨?jīng)理和其他所有員工應(yīng)理解、遵守和運(yùn)用與其職位相關(guān)的反賄賂管理體系要求；各崗位的職責(zé)詳見相關(guān)的《崗位說明書》反賄賂合規(guī)職能總經(jīng)理授予廉政部以下職責(zé)和權(quán)限：a)監(jiān)督公司反賄賂管理體系的實(shí)施；b)向員工提供關(guān)于反賄賂管理體系以及賄賂相關(guān)問題的建議和指導(dǎo)；c)確保反賄賂管理體系符合ISO37001:2016的要求；d)向總經(jīng)理和其他合規(guī)職能匯報(bào)反賄賂管理體系的績效。公司為廉政部配備充足的資源和擁有適當(dāng)?shù)哪芰?、地位和?dú)立性的人員。一旦出現(xiàn)與賄賂或反賄賂管理體系相關(guān)的任何問題或擔(dān)憂， 廉政部可以直接并及時(shí)地向總經(jīng)理匯報(bào)。深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-01委托決策總經(jīng)理賦予各部門負(fù)責(zé)人對中高度風(fēng)險(xiǎn)事件做出決策的職責(zé)或權(quán)限， 由廉政部監(jiān)督各部門決策過程和“決策人”的權(quán)限是適當(dāng)?shù)?，且沒有實(shí)際或潛在的利益沖突。6策劃應(yīng)對賄賂風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的行動(dòng)公司依據(jù)《賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理程序》在考慮與宗旨相關(guān)并影響反賄賂管理體系實(shí)現(xiàn)目標(biāo)能力的內(nèi)外部因素、相關(guān)方的需求和期望、公司識(shí)別出的賄賂風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對反賄賂管理體系進(jìn)行規(guī)劃，以：a）合理地確保反賄賂管理體系能達(dá)到其目標(biāo)；b）預(yù)防或降低與反賄賂政策和目標(biāo)相關(guān)的非預(yù)期影響；c）監(jiān)視反賄賂管理體系的有效性；d）持續(xù)改進(jìn)。公司策劃應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，將這些措施融入到組織的反賄賂管理體系流程中并實(shí)施它們，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候評價(jià)這些措施的有效性。反賄賂目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)策劃公司在相關(guān)職能和層級(jí)建立反賄賂目標(biāo)，公司的反賄賂目標(biāo)：a）和反賄賂政策保持一致；b）可測量化的（如果可操作的話）；c）考慮公司環(huán)境、相關(guān)方要求和識(shí)別出的賄賂風(fēng)險(xiǎn)等可適用的要求；d）可實(shí)現(xiàn)；e）可監(jiān)視；f）可傳達(dá)；g）適用時(shí)可更新。公司的反賄賂目標(biāo)詳見附件一。公司廉政部依據(jù)《反賄賂目標(biāo)》制定《反賄賂實(shí)施方案》，以確定各相關(guān)反賄賂目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)由誰負(fù)責(zé)、需要什么資源、什么時(shí)候完成、如果如何評價(jià)和匯報(bào)。7支持7.1資源組織應(yīng)當(dāng)確定并提供建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)反賄賂管理體系所需要的資源。7.2能力深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-017.2.1總則公司建立并運(yùn)行《培訓(xùn)管理程序》，以：a）確定在其控制下影響反賄賂績效的工作人員所須的能力；b）確保這些人員在具備適合的教育背景、培訓(xùn)或經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上能夠勝任工作；c）適用時(shí)，可采取措施獲得并維持必要的能力，并評價(jià)所采取措施的有效性；d）保留作為能力證據(jù)的適當(dāng)文件信息。注：適用的措施包括，如：向員工和商業(yè)伙伴提供培訓(xùn)、指導(dǎo)，或重新分配，雇用或簽約優(yōu)秀人才或商業(yè)伙伴。7.2.2雇傭程序?qū)τ谒械膯T工，組織應(yīng)當(dāng)執(zhí)行以下程序：a）雇用條件中要求員工必須遵守反賄賂政策和反賄賂管理體系，并保留組織對違反紀(jì)律的員工進(jìn)行處置的權(quán)利；b）在員工入職后一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行反賄賂政策及與該政策相關(guān)的培訓(xùn)；c）違反反賄賂管理體系相關(guān)要求的人員，將依據(jù)《賄賂處理管理程序》進(jìn)行紀(jì)律處分；d）在以下情況中，員工不會(huì)受到處罰（如降級(jí)、限制晉升、紀(jì)律處分、調(diào)崗或解雇、欺負(fù)或傷害）：1）因?yàn)楹侠碜R(shí)別出活動(dòng)的賄賂風(fēng)險(xiǎn)超出低風(fēng)險(xiǎn)水平且公司尚未管控到該風(fēng)險(xiǎn)而拒絕參與或毀約；2）善意或基于合理相信提出或匯報(bào)企圖、實(shí)際或懷疑的賄賂或違反反賄賂政策或反賄賂管理體系的情況（不包括個(gè)人參與違法的情況）。對于崗位為中高賄賂風(fēng)險(xiǎn)的員工和承擔(dān)合規(guī)職能的所有員工，公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行以下程序：a）在聘用、轉(zhuǎn)崗或晉升之前應(yīng)對其進(jìn)行盡職調(diào)查，以確定雇用或調(diào)動(dòng)他們是適當(dāng)?shù)那夷軌蚝侠淼南嘈潘麄儠?huì)遵守反賄賂政策和反賄賂管理體系的要求；b）定期審查員工的績效獎(jiǎng)金、績效目標(biāo)和其它的薪資獎(jiǎng)勵(lì)因素，以確保有合理的措施防止員工涉及賄賂；c）此類員工、總經(jīng)理必須根據(jù)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)程度定期發(fā)布聲明，表明其遵守反賄賂政策。意識(shí)和培訓(xùn)公司為員工提供充分和適當(dāng)?shù)姆促V賂意識(shí)及培訓(xùn)，此類培訓(xùn)在考慮賄賂風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的基礎(chǔ)上妥善處理以下問題：深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-01a）組織的反賄賂政策、程序和反賄賂管理體系以及員工應(yīng)遵守的責(zé)任；b）賄賂風(fēng)險(xiǎn)及賄賂可對員工和組織造成的傷害；c）與員工職能相關(guān)的可能發(fā)生賄賂的情形，以及如何識(shí)別這些情形；d）員工如何預(yù)防和避免賄賂，并識(shí)別關(guān)鍵賄賂風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；e）員工對反賄賂管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括提升反賄賂績效及匯報(bào)可疑賄賂所帶來的效血；f）不遵守反賄賂管理體系的要求所帶來的影響和潛在后果；g）發(fā)現(xiàn)問題時(shí)如何以及向誰匯報(bào)；h）可用的培訓(xùn)和資源信息。公司根據(jù)員工的崗位、面臨的賄賂風(fēng)險(xiǎn)以及不斷變化的環(huán)境，定期為其提供反賄賂意識(shí)培訓(xùn)。公司根據(jù)需要定期更新意識(shí)和培訓(xùn)方案以反映相關(guān)的最新信息。溝通公司確定與反賄賂管理體系有關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，列于《溝通一覽表》如下?！稖贤ㄒ挥[表》詳見附件二。公司向所有員工和商業(yè)伙伴公開其反賄賂政策，并向超出低賄賂風(fēng)險(xiǎn)的員工和商業(yè)伙伴進(jìn)行直接溝通；組織應(yīng)當(dāng)通過其合適的內(nèi)外部溝通渠道公布反賄賂政策。文件信息總則公司的反賄賂管理體系成文信息包括：a）ISO37001:2016標(biāo)準(zhǔn)要求的成文信息；b）公司自行確定的為確保反賄賂管理體系有效性所需的其他成文信息，在公司的反賄賂管理手冊和程序文件中予以說明或給出了相應(yīng)的索引。創(chuàng)建和更新公司建立《文件管理程序》，明確文件的分類、編號(hào)和版本，形式和載體，明確文件的制定和運(yùn)行安排和審批權(quán)限、發(fā)放和檢索等相關(guān)要求。在創(chuàng)建和更新成文信息時(shí)，確保其適宜性和充分性。文件與記錄的控制公司建立《文件管理程序》，明確與反賄賂管理體系有關(guān)的各類文件的最新狀況， 方便訪問、檢索和使用深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-01文件應(yīng)予以妥善存儲(chǔ)和防護(hù)，保存在安全、干燥的地方，做好防火、防蟲蛀、防潮和泄密等工作，保持其可讀性。公司建立《記錄管理程序》，對反賄賂管理體系相關(guān)記錄的管理進(jìn)行規(guī)定。8運(yùn)行運(yùn)行策劃和控制公司策劃、實(shí)施、監(jiān)視和控制滿足反賄賂管理體系要求的過程，并實(shí)施依據(jù)《賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理程序》所確定的措施，這些措施包括：a）為過程建立準(zhǔn)則；b）依照準(zhǔn)則對過程進(jìn)行控制；c）保留證實(shí)過程是按照策劃實(shí)施的必要文件信息。這些過程應(yīng)包括8.2至8.10中的具體管控措施。公司控制策劃的變更并評估意外的后果，必要時(shí)，采取措施降低任何不利影響。盡職調(diào)查公司建立《盡職調(diào)查管理程序》對依據(jù)《賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理程序》識(shí)別出的以下中高度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查：a）特定的交易、項(xiàng)目或活動(dòng)類型；b）計(jì)劃或持續(xù)與特定類型的商業(yè)伙伴建立業(yè)務(wù)關(guān)系；或c）特定職位的某些員工。財(cái)務(wù)控制公司建立《財(cái)務(wù)控制程序》以管理財(cái)務(wù)交易并正確、完全和及時(shí)地記錄這些財(cái)務(wù)交易而實(shí)施的管理體系和過程。公司的財(cái)務(wù)管控措施包括：a）實(shí)施職責(zé)分離使同一人不能同時(shí)擁有提出用款和審批用款的權(quán)力；b）付款審批進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶荻仁跈?quán)制；c）確保支付人的任命和工作或服務(wù)已經(jīng)通過組織有關(guān)審批機(jī)制的批準(zhǔn)；d）付款審批至少要求有兩個(gè)人簽名；e）付款審批需要有合適的支持文檔；f）限制現(xiàn)金的使用并采取有效的現(xiàn)金控制方法；g）確保記賬時(shí)款項(xiàng)的分類和描述準(zhǔn)確、清晰；h）定期對重大財(cái)務(wù)交易開展管理評審；深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-01i）實(shí)施定期和獨(dú)立的財(cái)務(wù)審核并定期變更實(shí)施審核的人員或組織。非財(cái)務(wù)控制公司建立《合同或訂單管理程序》以合理管理采購、運(yùn)營、商業(yè)以及其它非財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)而實(shí)施的管理體系和過程。實(shí)施的措施包括：a）使用通過資格預(yù)審的分包商、供應(yīng)商和顧問。在資格預(yù)審過程中，需要評估其參與賄賂的可能性。如經(jīng)評估賄賂風(fēng)險(xiǎn)為中高度賄賂風(fēng)險(xiǎn)，則需在合作前進(jìn)行盡職調(diào)查，確定其是否合作。b）評估：1）商業(yè)伙伴（顧客或客戶除外）對組織提供服務(wù)的必要性和合法性；2）供應(yīng)商的服務(wù)是否在適當(dāng)提供；3）對商業(yè)伙伴提供服務(wù)的付款是否合乎情理或適當(dāng)；避免商業(yè)伙伴利用組織向其支付的部分錢財(cái)以組織的名義進(jìn)行賄賂的風(fēng)險(xiǎn)，這點(diǎn)尤為重要。c）如果條件允許和合理，合同應(yīng)該在開展至少有三名競標(biāo)人參與的公平和透明的競標(biāo)活動(dòng)后訂立；d）至少需要兩人分別評估投標(biāo)人和審批訂立合同；e）實(shí)施職責(zé)分離，使合同預(yù)算審批、合同預(yù)算需求、合同管理和合同審批的員工相互分離；f）合同及合同條款修改或供應(yīng)商審批文件要求至少有兩人的簽名；g）對潛在高賄賂風(fēng)險(xiǎn)交易實(shí)施更嚴(yán)格的管理監(jiān)督；h）保護(hù)投標(biāo)和其它敏感價(jià)格信息的完整性，對人員獲取相關(guān)信息進(jìn)行限制；i）向員工提供合適的工具和模板（例如，實(shí)操指南、行為準(zhǔn)則、審批層級(jí)、檢查清單、表格、IT工作流等）。在受管控組織及商業(yè)伙伴中實(shí)施反賄賂管控措施程序要求其管轄內(nèi)的其他組織：a）實(shí)施組織的反賄賂管理體系，或b）實(shí)施自己的反賄賂控制措施。在每一種情況下，只有考慮了4.5中實(shí)施的賄賂風(fēng)險(xiǎn)評估以及受管控組織面臨的賄賂風(fēng)險(xiǎn)，以上兩種情況的執(zhí)行才是合理的和適當(dāng)?shù)?。注：如果一個(gè)組織直接或間接地控制了另一個(gè)組織的管理層，則可以認(rèn)定該組織控制反賄賂承諾深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-01商業(yè)伙伴（客戶除外）的賄賂風(fēng)險(xiǎn)為中高度風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，在合作前需與我司簽署《反賄賂承諾書》禮物、招待、捐贈(zèng)和類似的好處公司制定《好處管理程序》，預(yù)防以賄賂或有理由被視為賄賂為目的的提供、準(zhǔn)備或接受禮物、招待、捐款和類似好處。對反賄賂控制措施不足的管理公司依據(jù)《盡職調(diào)查管理程序》進(jìn)行盡職調(diào)查后，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的反賄賂控制措施無法管理賄賂風(fēng)險(xiǎn),且公司不能或不愿實(shí)施額外或改善現(xiàn)有反賄賂控制措施或采取其他合適措施，以使組織能夠管理相關(guān)的賄賂風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，公司應(yīng)：a）如果是已經(jīng)開展的交易、項(xiàng)目、活動(dòng)或業(yè)務(wù)關(guān)系，根據(jù)交易、項(xiàng)目、活動(dòng)或關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)和性質(zhì)采取合適的措施；如果可行的話，盡快地終止、停止、暫停或撤銷交易、項(xiàng)目、活動(dòng)或業(yè)務(wù)關(guān)系。b）如果是提議的新交易、項(xiàng)目、活動(dòng)或業(yè)務(wù)關(guān)系，則可延遲或不再繼續(xù)。提出問題公司制定《舉報(bào)及調(diào)查管理程序》，以規(guī)定：a）使員工能夠向廉政部匯報(bào)意圖、可疑和實(shí)際的賄賂或任何違反反賄賂管理體系行為或體系的不足之處；b）除需要進(jìn)行調(diào)查或法律要求的外，公司對舉報(bào)信息進(jìn)行保密，以保護(hù)舉報(bào)人或該舉報(bào)中牽涉到的其他人員的身份信息。c）允許匿名匯報(bào)；d）保護(hù)員工在出于善意或基于合理相信提出或舉報(bào)意圖、可疑和實(shí)際的賄賂行為或?qū)嵤┓促V賂管理體系存在的問題后免受報(bào)復(fù)行為，并禁止這種報(bào)復(fù)行為；e）使員工在遇到一個(gè)可能涉及賄賂的問題或情況時(shí)能夠從合適的人員那里得到咨詢；f）鼓勵(lì)員工進(jìn)行舉報(bào)。公司幫助確保所有員工知曉和能夠使用舉報(bào)程序，且了解該匯報(bào)程序賦予其的權(quán)利和保護(hù)渠道。調(diào)查和處理賄賂組織應(yīng)《舉報(bào)及調(diào)查管理程序》《賄賂處理管理程序》對賄賂進(jìn)行調(diào)查與處理：9績效評價(jià)9.1監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-01公司反賄賂管理體系的監(jiān)視主要包括以下幾點(diǎn)：a）培訓(xùn)的有效性；b）控制措施的有效性；c）滿足合規(guī)義務(wù)的職責(zé)分配的有效性；d）處理已識(shí)別出的不合規(guī)項(xiàng)的有效性；e）內(nèi)部合規(guī)審核未按計(jì)劃執(zhí)行的情況。合規(guī)績效的監(jiān)視可包括以下幾點(diǎn)，例如：不合規(guī)和未遂事件（沒有負(fù)面影響的“事件”）；未履行合規(guī)義務(wù)的情況；目標(biāo)未完成的情況；合規(guī)文化的現(xiàn)狀。內(nèi)部審核公司制定《內(nèi)部審核程序》并每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核，以證實(shí)反賄賂管理體系是否符合ISO37001標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部的要求，是否得到有效實(shí)施和維護(hù)。管理評審為了確保反賄賂管理體系能持續(xù)穩(wěn)定、適宜和有效地運(yùn)行，總經(jīng)理依據(jù)《管理評審程序》每年對反賄賂管理體系進(jìn)行評審。10改進(jìn)不符合和糾正措施當(dāng)出現(xiàn)不符合時(shí)，公司應(yīng)：a）及時(shí)應(yīng)對不符合，適用時(shí)：采取控制措施和糾正不符合；2）應(yīng)對后果。b）為使不符合不再發(fā)生或在其他地方發(fā)生，通過以下方式評價(jià)消除不符合原因所需的措施：評審不符合；確定不符合的原因；排查是否存在類似不符合或其發(fā)生的可能性。c）需要采取的任何措施；d）評審所采取的糾正措施的有效性；深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-01e）如果有必要，修改反賄賂管理體系。糾正措施與所遇到的不符合項(xiàng)的影響程度相適應(yīng)具體按《不符合及糾正措施控制程序》執(zhí)行。持續(xù)改進(jìn)公司通管理評審不斷提高反賄賂管理體系的適宜性、充分性和有效性。

|五深圳市XXX科技有限公司文件名稱反賄賂管理手冊文件編號(hào)ZD-ABMS-001文件版本01生效日期2017-05-01反賄賂目標(biāo)序號(hào)層別反賄賂目標(biāo)統(tǒng)計(jì)頻率責(zé)任部門統(tǒng)計(jì)部門1公司級(jí)0受賄每月全公司廉政部2公司級(jí)0行賄每月全公司廉政部3部門級(jí)0行賄每月業(yè)務(wù)部廉政部4部門級(jí)0受賄每月采購部廉政部5部門級(jí)0受賄每月研發(fā)部廉政部6部門級(jí)0受賄每月工程部廉政部7部門級(jí)0受賄每月設(shè)備部廉政部8部門級(jí)0受賄每月品質(zhì)部廉政部9部門級(jí)0行賄每月人力資源部廉政部10部門級(jí)0受賄廉政部111213141516171819在耳J丁P溝通類別溝通內(nèi)容溝通時(shí)機(jī)溝通對象溝通方式溝通語百負(fù)責(zé)部門1內(nèi)部溝通各項(xiàng)工作的職責(zé)和權(quán)限文件發(fā)布前/工作安排前/適時(shí)相關(guān)部門文件發(fā)布、資料傳遞、會(huì)議交流中文主管職能部門/體系部2內(nèi)部溝通體系文件信息文件發(fā)布前/每年定期培訓(xùn)"適時(shí)各部門文件發(fā)布、培訓(xùn)、會(huì)議交