東興證券營業(yè)部經(jīng)紀人風(fēng)險管理的相關(guān)規(guī)定

營業(yè)部經(jīng)紀人風(fēng)險管理的相關(guān)規(guī)定勵志照亮人生創(chuàng)業(yè)改變命運經(jīng)紀業(yè)務(wù)部周海生2009年6月周海生簡介(講師簡介)西安交通大學(xué)工商管理碩士MBA1國際注冊內(nèi)部審計師CIA2中國證監(jiān)會執(zhí)業(yè)分析師，通過全部證券、期貨、基金資格考試，證券從業(yè)15年3歷任聯(lián)合證券深南大道營業(yè)部區(qū)域總監(jiān)、招商證券車公廟營業(yè)部總經(jīng)理助理兼市場部經(jīng)理、現(xiàn)任東興證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理兼營銷部經(jīng)理4CompanyLogo一、成立經(jīng)紀人風(fēng)險督導(dǎo)小組

營業(yè)部成立經(jīng)紀人風(fēng)險管理小組，營業(yè)部負責(zé)人任組長，運營總監(jiān)任執(zhí)行組長,營銷總監(jiān)及所有的區(qū)域經(jīng)理以上干部為組員，客戶服務(wù)部經(jīng)理為督查員。風(fēng)險督導(dǎo)小組必須經(jīng)常性地對經(jīng)紀人進行風(fēng)險教育與風(fēng)險提示，特別是新入司的經(jīng)紀人，對于經(jīng)紀人發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致公司名譽與經(jīng)濟損失，其經(jīng)紀人的直屬區(qū)域經(jīng)理、區(qū)域總監(jiān)、營銷總監(jiān)營業(yè)部負責(zé)人將負連帶責(zé)任。風(fēng)險督導(dǎo)小組在發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀人有違規(guī)風(fēng)險行為的3個工作日內(nèi)開會討論處理方案，并將處理結(jié)果報總部備案。CompanyLogo二、統(tǒng)一經(jīng)紀人管理嚴格按照《東興證券經(jīng)紀人管理辦法》中列明的經(jīng)紀人頭銜印制名片，不符合規(guī)定的必須勒令更改。嚴禁隨意對區(qū)域總監(jiān)、區(qū)域經(jīng)理、經(jīng)紀人分封頭銜。CompanyLogo三、嚴禁代客操盤理財（1）經(jīng)紀人風(fēng)險督導(dǎo)小組成員必須對所有經(jīng)紀人嚴加核查，嚴防代客操盤行為的發(fā)生。一經(jīng)查實立刻除名，永不錄用,同時將情況書面匯報證監(jiān)局。如果日后發(fā)生經(jīng)濟糾紛，公司保留進一步追究相應(yīng)的法律責(zé)任的權(quán)利。CompanyLogo三、嚴禁代客操盤理財（2）對于其上級領(lǐng)導(dǎo)，該團隊區(qū)域經(jīng)理及以上干部對此風(fēng)險承擔(dān)連帶責(zé)任，即一旦發(fā)生經(jīng)濟賠償，該團隊的區(qū)域經(jīng)理及以上干部的風(fēng)險金(以公司名稱為準)全部用于支付賠償；發(fā)生一起，從當(dāng)月開始，連續(xù)三個月扣除經(jīng)紀人所在團隊的區(qū)域經(jīng)理管理津貼，此后連續(xù)三個月管理津貼減半發(fā)放，區(qū)域總監(jiān)的管理津貼連續(xù)三個月減半發(fā)放。(營銷管理制度中沒有此類罰款規(guī)定,各營業(yè)部可以制訂相關(guān)制度補充.)CompanyLogo四、嚴禁攔截主動上門的客戶主動上門的客戶屬于公司的資源，嚴禁經(jīng)紀人攔截主動上門的客戶。對于攔截主動上門客戶的經(jīng)紀人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實無誤，開除處理，區(qū)域經(jīng)理承擔(dān)連帶責(zé)任，查實一起，扣除區(qū)域經(jīng)理當(dāng)月管理津貼的20%。(營銷管理制度中沒有此類罰款規(guī)定,各營業(yè)部可以制訂相關(guān)制度補充.)CompanyLogo五、嚴禁誘導(dǎo)客戶頻繁交易嚴禁經(jīng)紀人為了增加交易量，在對客戶進行投資咨詢服務(wù)時，提供虛假資料誘導(dǎo)客戶交易，給客戶造成經(jīng)濟損失，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，沒收全部收入，開除處理，區(qū)域經(jīng)理承擔(dān)連帶責(zé)任，查實一起，扣除區(qū)域經(jīng)理當(dāng)月管理津貼的20%，扣完為止。(營銷管理制度中沒有此類罰款規(guī)定,各營業(yè)部可以制訂相關(guān)制度補充.)CompanyLogo六、嚴禁銷售非公司推廣產(chǎn)品經(jīng)紀人必須銷售公司正式推廣的產(chǎn)品，嚴禁銷售非公司推廣產(chǎn)品以及非法產(chǎn)品。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，開除處理，沒收違規(guī)收入，并扣除賬戶內(nèi)所有風(fēng)險金，觸犯法律法規(guī)的移交公安機關(guān)處理。CompanyLogo七、嚴禁代理客戶簽名經(jīng)紀人不得代客戶簽名，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，開除處理，并扣除其賬戶內(nèi)所有風(fēng)險金。CompanyLogo八、其他方方面相關(guān)規(guī)規(guī)定（1）態(tài)度或服務(wù)務(wù)質(zhì)量不良良，引起客客戶明確表表示不滿或或提出投訴訴，警告一一次；未經(jīng)營銷營營業(yè)部許可可向客戶收收取咨詢服服務(wù)費，記記過一次，，并收繳所所獲利益；；采取各種手手段將公司司自然客戶戶或現(xiàn)有其其他經(jīng)紀人人客戶轉(zhuǎn)為為自己客戶戶者，轉(zhuǎn)戶戶無效并記記過一次；；累計達到到兩次者，，開除處理理；在公司舉辦辦的各項競競賽中弄虛虛作假，記記過一次；；打架、侮辱辱同仁、客客戶或其他他類似不當(dāng)當(dāng)行為，影影響公司形形象者，記記過一次；；情節(jié)嚴重重者，開除除處理；CompanyLogo八、其他方方面相關(guān)規(guī)規(guī)定（2）以價格戰(zhàn)方方式爭搶客客戶，經(jīng)紀紀人開發(fā)客客戶“撞車車”（兩個個或以上經(jīng)經(jīng)紀人開發(fā)發(fā)同一客戶戶）時，一一旦發(fā)現(xiàn)采采取降傭方方式爭奪客客戶，對降降傭方記過過一次；一一人累計兩兩次者，開開除處理；；采取詆毀同同事、或以以公司禁止止的業(yè)務(wù)吸吸引客戶等等方式爭奪奪客戶，一一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，，開除處理理。經(jīng)紀人未經(jīng)經(jīng)許可不得得擅自以本本公司名義義對外簽署署任何協(xié)議議，不得從從事法律、、法規(guī)及主主管部門規(guī)規(guī)章禁止的的行為。經(jīng)經(jīng)紀人違反反法律法規(guī)規(guī)、規(guī)章及及公司制度度，給公司司造成損失失的，應(yīng)承承擔(dān)賠償責(zé)責(zé)任，并接接受相應(yīng)的的處罰。CompanyLogo八、其其他方方面相相關(guān)規(guī)規(guī)定（（3）泄露客客戶隱隱私或或有關(guān)關(guān)資料料者，，開除除處理理；未經(jīng)公公司同同意泄泄露公公司秘秘密，，給公公司造造成損損失的的，除除了賠賠償相相應(yīng)的的損失失外，，記過過一次次；后后果嚴嚴重的的，開開除處處理；；或授授權(quán)，，擅自自在報報刊或或其他他新聞聞媒體體發(fā)表表有關(guān)關(guān)公司司各類類廣告告、聲聲明、、文件件、宣宣傳或或接受受采訪訪等，，記過過一次次；給給公司司造成成不良良影響響的，，開除除處理理。CompanyLogo八、其其他方方面相相關(guān)規(guī)規(guī)定（（4）經(jīng)紀人人請假假超過過1天必須須填寫寫請假假單，，請假假3天內(nèi)由由區(qū)域域經(jīng)理理（營營銷總總監(jiān)））核準準，超超過3天者由由營業(yè)業(yè)部負負責(zé)人人核準準。事假：：因事事必須須請假假者，，必須須本人人提前前1天申請請。每月事事假不不得超超過2次，超超過2次后按按缺勤勤處理理。病假：：因病病需休休息或或治療療可請請病假假，病病假2天以上上須附附診斷斷證明明書。。請假應(yīng)應(yīng)提前前1天，事事后請請假或或請假假未經(jīng)經(jīng)批準準而缺缺席者者，按按曠工工處理理。CompanyLogo八、其其他方方面相相關(guān)規(guī)規(guī)定（（5）1個月內(nèi)內(nèi)連續(xù)續(xù)缺勤勤2天（次次）或或累計計缺勤勤3天（次次）以以上者者，除除名處處理；；1年內(nèi)請請事假假時間間累計計40天及以以上者者，除除名處處理。。工作時時間，，手機機必須須開機機，關(guān)關(guān)機半半天，，按曠曠工1次處理理；連連續(xù)關(guān)關(guān)機3天以上上者，，按自自動離離職處處理，，并扣扣發(fā)當(dāng)當(dāng)月工工資。。遲到、早早退每次次罰款50元，遲到到定義為為不超過過上班正正點2小時，超超過2小時未請請假按曠曠工處理理。未按按要求填填寫《工作日志志》，罰款50元。未按要求求著裝每每次罰款款50元曠工（缺缺勤）每每天（次次）罰款款100元CompanyLogo八、其他他方面相相關(guān)規(guī)定定（6）第一次警警告處分分，給予予100元處罰；；第二次次受到警警告處分分的，記記過一次次，給予予200元處罰，，并取消消參加當(dāng)當(dāng)年度各各項評優(yōu)優(yōu)活動的的資格；；記過二二次者，，開除處處理。團隊長下下屬經(jīng)紀紀人年度度內(nèi)受到到2人次或以以上處分分，負連連帶責(zé)任任，按屬屬下罰款款的50%處罰。團團隊長下下屬經(jīng)紀紀人年度度內(nèi)有5人次以上上受到處處分時，，團隊長長予以撤撤職處理理，不再再享受團團隊長待待遇。團隊長被被處分后后，有積積極改善善行為與與績效，，且逾十十二個月月未受處處分者，，其之前前的處分分記錄予予以撤消消。(營銷管理理制度中中沒有此此類罰款款規(guī)定的的