風險分級管控制度

風險分級管控制度××××/××-AQ-008（一：基本要求第二條：本制度適用于公司范圍內(nèi)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全風險分析評價。（二：職 責第三條 總經(jīng)理全面負責公司危險源辨識、風險評價和分級管控工作的管理推進。第四條 分管負責人負責分管范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和分級管控工作第五條 公司成立安全生產(chǎn)風險分級管控工作領(lǐng)導小組和工作小組，總經(jīng)理擔任風險分級管控領(lǐng)導小組組長。領(lǐng)導小組成員包括安全、生產(chǎn)、設備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負責人和各類專業(yè)技術(shù)人員及崗位人員。第六條 安全環(huán)保部為公司危險源辨識風險評價和分級管控的主管部門其職能部門和各部門負責本單位的危險源辨識、風險評價和分級管控工作。1、安全環(huán)保部制定風險分級管控培訓計劃，分層次、分階段組織人員進行培訓學習，掌握危險源辨識、風險評價的方法。2、安全環(huán)保部每年至少組織一次風險分級管控體系文件的更新、修訂，每年進行風險分級管控實施方案的評審核。3、各機關(guān)部室、生產(chǎn)部負責人負責本單位內(nèi)的風險分級管控體系建設。各部室、風險管控清單的確認。4、車間主任負責本單位的風險分級管控體系的建設。車間負責對車間內(nèi)部作業(yè)間人員進行隱患排查治理。5、班組長負責本班組內(nèi)的風險分級管控體系建設。各班組負責對班組內(nèi)的作業(yè)活動和設備設施進行風險分析，班組長負責車間班組風險管控清單的確認。6認。第七條安全環(huán)保部負責公司范圍內(nèi)風險評價結(jié)果的培訓教育，使各崗位員工熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的風險及管控措施。第八條安全環(huán)保部負責向公司外相關(guān)單位、相關(guān)方告知公司生產(chǎn)經(jīng)營活動存在的風險及管控措施。（三）風險識別第九條 風險點確1、風險點劃分原則風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和點。2、風險點排查應按照風險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行果等內(nèi)容的基本信息，建立風險點統(tǒng)計表。風險點排查應按生產(chǎn)（工作）或上述幾種方法的結(jié)合等進行。第十條 危險源辨識分1、危險源辨識危險源辨識以設備、工藝、電氣、儀表、基建等專業(yè)部門為主，結(jié)合各級管理人作業(yè)活動采用工作危害分析法（JHA）進行辨識；設備設施采用安全檢查表法（SCL）進行辨識；（等方法進2、危險源辨識范圍危險源辨識范圍應包括：規(guī)劃、設計、建設、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；工藝、設備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；3、危險源辨識實施依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》的規(guī)定，對潛在的人的不安危害因素的根源和性質(zhì)。考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。第十一條 風險控制措施原則，并結(jié)合生產(chǎn)特點分析制定風險控制措施。1、風險控制措施類別包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防5施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。工程控制包括：消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；封閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；以降低噪聲等；管理控制包括：制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用；警報和警示信號；安全互助體系；培訓；風險轉(zhuǎn)移（共擔培訓教育控制包括：提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識的培訓；專業(yè)培訓；工藝設備培訓；個體防護包括：器等；當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均采取防護措施；當處置異?；蚓o急情況時，考慮佩戴防護用品；應急控制包括：緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；減少安全不良后果。2、風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證。3、設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、4、作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備56.5.366.5.2.2要求組織評審。第十二條 風險評1、風險評價方法公司采用風險矩陣分析法（LS）方法，針對辨識的危險源潛在的風險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄和安全檢查表分析評價記錄。2、風險評價準則制定風險評價準則時應結(jié)合本生產(chǎn)特點，并充分考慮以下要求：a）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；b）設計規(guī)范、技術(shù)標準；c）本單位的安全管理、技術(shù)標準；d）e）相關(guān)方的訴求等。在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個進行風險分析。第十三條 風險分級管1、管控原則性、有效性；存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險；上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施；2、確定風險等級依據(jù)風險判定準則確定風險等級，風險等級判定應遵循從嚴從高的原則。52345低風險。表1 風險分級及管控要求風險等級 危險程度 管控要求極其危險（不 應立即整改不能繼續(xù)作業(yè)只有當風險已降至可接受或級可容許風險） 可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。專業(yè)職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在級 高度危險級 顯著危險

至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。能性和是否需要改進的控制措施。班組級應引起關(guān)注，負責危險源的管理，并負責控制管級 輕度危險 應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改錄。風險等級風險等級危險程度管控要求稍有危險（可5是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及忽略風險）保存記錄。需要控制措施的納入風險監(jiān)控。表2 事件發(fā)生可能性（L）判別標準等級 標 準1嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能2有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。（（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在況下發(fā)生。（沒5有監(jiān)測系統(tǒng)，或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。表3 事件后果嚴重性（S）判別標準等人員直接經(jīng)濟停工形象1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損2不符合公司的輕微受傷、間1萬元以受影響不公司及周邊范圍不符合公司或截肢、骨折、1萬元以1套裝置停不符合公司或截肢、骨折、1萬元以1套裝置停3 地區(qū)影響行業(yè)的安全方 聽力喪失、慢上工或設備停4針制度規(guī)定 性病 工潛在違反法規(guī) 喪失勞動能 50萬元以 2套裝置停5死亡100萬元 部分裝置重大國際影響可能性嚴重性12345112345224681033691215448121620551015202554（重大風險）（較大風險）為生產(chǎn)部級用橙色表示，管控人為生產(chǎn)部負責人；3級（一般風險）管控人為車間主任；4/5（4）為班組崗位級用藍色表示，管控人為班組長；上級管控的風險下級也必須進行管控。3、重大風險判定根據(jù)公司生產(chǎn)特點，除上述分析判定的風險外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；在的；根據(jù)國標18218-201810涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的；構(gòu)成重大危險源危險化學品罐區(qū)；建設項目試生產(chǎn)和化工裝置開停車；一級以上動火作業(yè)、四級高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、一級吊裝作業(yè)等；易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場所。我公司重大風險（直判）有：特級動火作業(yè)、四級高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、一級吊裝作業(yè)，共四個。4、較大風險的判定（Z331一的，應當確定為較大風險：1）13然存在的；2）3103）經(jīng)評價確定的其他較大風險第十四條 成果與應用1、檔案記錄2、風險信息應用括風險點位置、風險等級和管控措施等。第十五條 分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，公司應在以下方面有所改進：1、每一輪危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；2、重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；3、涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；4、員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；5、保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；6、根據(jù)改進的風險控制措施，完