22年期貨從業(yè)資格考試重點試題及答案

22期貨從業(yè)資格考試重點試題

及答案1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并（）。資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。A.滿足投資者的各項要求B.最大限度維護(hù)投資者利益C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益D,為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】C.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員受紀(jì)律懲戒后,享有（）權(quán)利。A.上訴B.申訴C.抗辯D.申請行政復(fù)議【答案】B.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會D,期貨交易所【答案】A4.中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和審查B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D.期貨公司借入次級債務(wù)的，可以按照規(guī)定計入凈資本，并在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。57310【答案】A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu).中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）oA.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理C.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。A.第一副總經(jīng)理.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長【答案】B根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）oA.國務(wù)院財政部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。.下列關(guān)于客戶保證金存放的表述，正確的是（）oA.主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B.應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C.應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D.只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)【答案】B.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.證券市場禁止進(jìn)入者C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機(jī)關(guān)【答案】A.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。A,可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進(jìn)行評估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進(jìn)行評估C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進(jìn)行評估D,應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估【答案】D.下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是（）oA.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用、挪用D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】A.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。A.理事長B.總經(jīng)理指定的人員C.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理D.第一副總經(jīng)理【答案】C15.下列機(jī)構(gòu)中，任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）oA.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司D.期貨交易所自營會員【答案】C16.非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)，客戶未報告的，非結(jié)算會員依法應(yīng)當(dāng)（）oA.責(zé)令客戶直接向期貨交易所報告B.向期貨交易所報告C.通過全面結(jié)算會員期貨公司向期貨交易所報告D.向全面結(jié)算會員期貨公司報告【答案】B.從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】B.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】C19.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)（）。A.向獨立董事和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告B.向獨立董事和監(jiān)事會報告C.向總經(jīng)理和監(jiān)事會報告D.向董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告【答案】D20.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）oA.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D,期貨交易所【答案】D21.關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)的盈虧平衡點（不計交易費用），以下說法正確的是（）oA.盈虧平衡點=執(zhí)行價格+權(quán)利金B(yǎng).盈虧平衡點=期權(quán)價格+權(quán)利金C.盈虧平衡點=權(quán)利金-執(zhí)行價格D,盈虧平衡點=執(zhí)行價格-權(quán)利金【答案】D22.某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為1997元/噸，收盤價為1998元/噸，若每日價格最大波動限制為±3%,小麥最小變動價位為1元/噸。下列報價中（）元/噸為下一個交易日的有效報價。A.2061201020571920【答案】B.在中國境內(nèi)，參與金融期貨與股票期權(quán)交易前需要進(jìn)行綜合評估的是（）。A.基金管理公司B.商業(yè)銀行C.個人投資者D.社?；稹敬鸢浮緾.在其他因素不變時，中央銀行實行緊縮性貨幣政策，國債期貨價格（）。A.趨漲B.漲跌不確定C.趨跌D.不受影響【答案】C資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。.1982年，美國堪薩斯期貨交易所推出的（）期貨合約，是世界上第一個股指期貨品種。A.道瓊斯綜合指數(shù)B.價值線綜合指數(shù)C.納斯達(dá)克指數(shù)D.標(biāo)普500股票指數(shù)【答案】B.股指期貨交易的保證金比例越高，貝lj（ ）oA.杠桿越小B.杠桿越大C.收益越低D.收益越高【答案】A.影響股指期貨期現(xiàn)套利無套利區(qū)間的主要因素是（）0A.股票指數(shù)B.合約存續(xù)期C.市場沖擊成本和交易費用D.交易規(guī)?！敬鸢浮緾.國債期貨交割時，發(fā)票價格的計算公式為（）。A.期貨交割結(jié)算價/轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息B.期貨交割結(jié)算價X轉(zhuǎn)換因子-應(yīng)計利息C.期貨交割結(jié)算價X轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息D.期貨交割結(jié)算價X轉(zhuǎn)換因子【答案】C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)的主要區(qū)別在于（）oA.保證金制度不同B.交易場所不同C.合約月份不同D.行權(quán)時間規(guī)定不同【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。.當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，交易所將實行強(qiáng)制減倉以控制風(fēng)險。A.會員持倉超過了持倉限額B.合約連續(xù)漲（跌）停板單邊無連續(xù)報價C.客戶持倉超過了持倉限額D.臨近交割時，客戶或會員的持倉超過了持倉限額【答案】B31.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。351015【答案】B.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。A.抗辯B.上訴C.申請行政復(fù)議D.申訴【答案】D.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C.會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。A.理事會B.會員大會C.總經(jīng)理D.股東大會【答案】A資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理，不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先;公平對待D.自身利益優(yōu)先;公平對待【答案】C.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立（）oA.清理組B.處理組C.終止組D.清算組【答案】D.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.依法履行了報告義務(wù)的B.辭職的C.公開聲明的D.向期貨交易所報告的【答案】A.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對擴(kuò)大的損失，下列說法正確的是（）oA.由客戶承擔(dān)損失B.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任C.由客戶承擔(dān)主要賠償責(zé)任D,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】B.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，下列說法錯誤的是（）oA.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易價差損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)B.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)【答案】B.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.公證B.面談C.書面D.電話【答案】C.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,錯誤的是（）。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立。信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）oA.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】A.建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。A.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行B.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度C.保護(hù)投資者合法權(quán)益D.提高金融期貨交易量【答案】D.發(fā)生以下（）情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。A.會員大會或者股東大會決定解散B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量C.總經(jīng)理決定解散D,中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】A.（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金存管銀行【答案】C.對買入套期保值者而言，能夠?qū)崿F(xiàn)期貨與現(xiàn)貨兩個市場盈虧相抵后還有凈盈利的情形是（）0（不計手續(xù)費等費用）A.基差從-10元/噸變?yōu)?0元/噸B.基差從-20元/噸變?yōu)?10元/噸C.基差從10元/噸變?yōu)?0元/噸D.基礎(chǔ)從-10元/噸變?yōu)?30元/噸【答案】D.點價交易是指以某商品某月份的（）為計價基礎(chǔ)，確定雙方買賣該現(xiàn)貨商品價格的交易方式。A.政府指導(dǎo)價格B.期貨價格C.批發(fā)價格D.零售價格【答案】B.我國5年期國債期貨的可交割國債為合約到期月份首日剩余期限為（）年的記賬式附息國債。4?6.254?5.255D.不低于5【答案】B.目前上海期貨交易所大戶報告制度規(guī)定，當(dāng)客戶某品種投機(jī)持倉合約的數(shù)量達(dá)到交易所規(guī)定的投資頭寸持倉限量（）以上（含本數(shù)）時，應(yīng)向交易所報告。80%70%50%60%【答案】A35.某期貨交易者欲利用CU1609、CU1611和Cul612三個合約進(jìn)行蝶式套利，在CU1609合約上持倉20手，在CU1611合約上持倉35手，則應(yīng)持有CU1612合約（）手。152035D.55【答案】A.某投資者以3000點開倉賣出滬深300股指期貨合約1手,在2900點買入平倉，如果不考慮手續(xù)費等交易費用，該筆交易（）yuoA.虧損300B.盈利300C.虧損30000D.盈利30000【答案】D.下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）oA.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)B.現(xiàn)金C.可流通的國債D.標(biāo)準(zhǔn)倉單【答案】A.股指期貨采取的交割方式為（）0A,對沖平倉B.成分股交割C.模擬組合交割D.現(xiàn)金交割【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。.美國某出口企業(yè)將于3個月后收到貨款1千萬日元。為規(guī)避匯率風(fēng)險，該企業(yè)可在CME市場上采?。ǎ┙灰撞呗?。A,買入1千萬日元的美元兌日元期貨合約進(jìn)行套期保值B.賣出1千萬日元的美元兌日元期貨合約進(jìn)行套期保值C.買入1千萬美元的美元兌日元期貨合約進(jìn)行套期保值D.賣出1千萬美元的美元兌日元期貨合約進(jìn)行套期保值【答案】B.當(dāng)提高巴西甘蔗加工乙醇的比例時，在不考慮其他因素的情況下，國際白糖期貨價格將（）oA.下降B.保持不變C.上升D.不受影響【答案】C.關(guān)于我國交易所交易的國債期貨和國債現(xiàn)貨的報價，以下描述正確的是（）oA,均采用凈價報價B.均采用全價報價C.國債期貨采用凈價報價，國債現(xiàn)貨采用全價報價D.國債現(xiàn)貨采用凈價報價，國債期貨采用全價報價【答案】A57.我國會員制期貨交易所會員應(yīng)履行的主要義務(wù)不包括（）。A.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B.保證期貨市場交易的流動性C.執(zhí)行會員大會、理事會