科斯定理與交易成本講義課件

第四章科斯定理與交易成本科斯定理---一個(gè)表述紛雜的理論假說(shuō)交易成本---一個(gè)重要而又模糊的概念？交易成本理論的形成與發(fā)展交易成本理論的應(yīng)用第四章科斯定理與交易成本1導(dǎo)入------請(qǐng)思考如下問(wèn)題1：人們買(mǎi)東西為什么喜歡就近？2：為什么在家千般好，出門(mén)萬(wàn)事難？

3：找朋友為什么要找比較了解一點(diǎn)的？

4：網(wǎng)上選課相對(duì)于傳統(tǒng)的選課方式可以節(jié)省哪些成本？5：大學(xué)生找工作會(huì)有哪些成本？導(dǎo)入------請(qǐng)思考如下問(wèn)題1：人們買(mǎi)東西為什么喜歡就近？2大學(xué)生找工作會(huì)有哪些成本？可能的答案撰寫(xiě)并制作多份個(gè)人履歷表，取得各種有關(guān)證明自己素質(zhì)的有效法律文件；獲得與自己專(zhuān)業(yè)有關(guān)的各種工作信息的成本；參加各類(lèi)招聘會(huì)成本；與用人單位的談判協(xié)調(diào)成本；簽訂工作意向書(shū)的押金；各種交通、聯(lián)系成本；正式簽訂工作合同的成本；工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督成本；一旦發(fā)生糾紛的解決成本；工作合同的履行成本。大學(xué)生找工作會(huì)有哪些成本？可能的答案3第一節(jié)科斯定理科斯其人科斯的說(shuō)法其它說(shuō)法第一節(jié)科斯定理科斯其人4羅納德·哈里·科斯當(dāng)前最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·哈里·科斯（RonaldHarryCoase）羅納德·哈里·科斯當(dāng)前最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家5科斯傳略（一）

羅納德·哈里·科斯1910年12月29日出生于倫敦的威爾斯登。1929年10月進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院繼續(xù)”商學(xué)士”學(xué)位的學(xué)習(xí)。在1931年科斯終于通過(guò)了商學(xué)士考試。在普蘭特的影響下，改變了初衷。倫敦大學(xué)授予科斯一筆歐奈斯特·卡塞爾爵士旅行獎(jiǎng)學(xué)金，這使他走上了成為一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的道路?？扑箓髀裕ㄒ唬┝_納德·哈里·科斯1910年16科斯傳略（二）依靠塞爾旅行獎(jiǎng)金，科斯在美國(guó)度過(guò)了1931——1932學(xué)年。在經(jīng)濟(jì)分析中引入了“交易費(fèi)用”這一新概念，以及對(duì)為什么有企業(yè)的一個(gè)解釋。這些思想成為1937年科斯發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》文章的基礎(chǔ)。1934——1935年，他在利物浦大學(xué)，1935年以后，科斯在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教書(shū)。在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，他被指定講授公用事業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。為此他開(kāi)始對(duì)英國(guó)公用事業(yè)作了一系列歷史研究。1939年，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，1940年，科斯進(jìn)政府做統(tǒng)計(jì)工作，先在森林委員會(huì)，然后在中央統(tǒng)計(jì)局，戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣辦公室。1946年，回到倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，負(fù)責(zé)教授主要經(jīng)濟(jì)學(xué)課程——經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，科斯傳略（二）依靠塞爾旅行獎(jiǎng)金，科斯在美國(guó)度過(guò)7科斯傳略（三）1951年，科斯獲得倫敦大學(xué)理學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國(guó)。剛到美國(guó)，科斯就進(jìn)了布法羅大學(xué)，在那里他做了七年教授（1951——1958年）。1959年，在行為科學(xué)高等中心工作一年之后，他加入弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系?？扑棺?964年以來(lái)，成為芝加哥大學(xué)教授和《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》主編?，F(xiàn)已退休，任該校榮譽(yù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和高級(jí)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究員?？扑箓髀裕ㄈ?951年，科斯獲得倫敦大學(xué)理8科斯傳略（四）科斯在1978年當(dāng)先為美國(guó)方理研究院研究員，1979年，被授予“美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)杰出會(huì)員”稱(chēng)號(hào)。目前，他在芝加哥大學(xué)法學(xué)院，作為法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的一名高級(jí)研究員，在研究工作上仍然十分活躍。他的杰出貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)并闡明了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用。榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。科斯傳略（四）科斯在1978年當(dāng)先為美國(guó)方9科斯傳略（五）科斯的主要著作包括：《企業(yè)的性質(zhì)》（1937，11）、《邊際成本爭(zhēng)論》（1946，8）、《美國(guó)廣播業(yè)：壟斷研究》（1950）、《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》（1959，3）、《社會(huì)成本問(wèn)題》（1960，10）、《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔問(wèn)題》（1975，4）、《企業(yè)、市場(chǎng)與法律》（1988）?？扑箓髀裕ㄎ澹┛扑沟闹饕靼ǎ?0科斯定理---科斯的說(shuō)法只要清楚界定權(quán)利，無(wú)論這權(quán)利誰(shuí)屬，在交易費(fèi)用為零的條件下，資源利用的效率不變科斯問(wèn)：牛吃麥的權(quán)利誰(shuí)屬？牛麥科斯定理---科斯的說(shuō)法只要清楚界定權(quán)利，無(wú)論這權(quán)利誰(shuí)屬，在11科斯的例子：牛吃谷物假定將農(nóng)夫的土地用柵欄圍起來(lái)的年成本是9美元，谷物價(jià)格為每噸1美元，并假定牛群數(shù)與谷物年損失之間的關(guān)系如下：牛群數(shù)目（頭）谷物年損失（噸）每增加一頭牛所造成的谷物損失（噸）1112323634104科斯的例子：牛吃谷物假定將農(nóng)夫的土地用柵欄圍起來(lái)的年成本是912科斯的例子：牛吃谷物假定養(yǎng)牛者對(duì)所造成的損害承擔(dān)責(zé)任。

如果他將牛數(shù)從2頭增至3頭，他須追加年成本3美元。對(duì)他而言，除非追加生產(chǎn)的牛肉價(jià)值大于包括增加的損害谷物價(jià)值在內(nèi)的附加成本，否則，他不會(huì)擴(kuò)大牛群。如果養(yǎng)牛者希望有4頭或更多的牛時(shí)，養(yǎng)牛人將圍柵欄（10》9）。假定養(yǎng)牛者對(duì)所造成的損害不承擔(dān)責(zé)任。

如果養(yǎng)牛人將牛數(shù)從3頭減為2頭，農(nóng)夫愿支付3美元；減為1頭，農(nóng)夫支付5美元；減為零，支付6美元。因此，養(yǎng)牛人如果將牛群頭數(shù)保持在2頭而不是3頭，他將從農(nóng)夫那里得到3美元。如果養(yǎng)牛者希望有4頭或更多的牛時(shí)，農(nóng)夫?qū)鷸艡冢?0》9）。科斯的例子：牛吃谷物假定養(yǎng)牛者對(duì)所造成的損害承擔(dān)責(zé)任。13科斯的結(jié)論養(yǎng)牛人在增加第3頭牛是否付出3美元（養(yǎng)牛人擔(dān)責(zé)），或者他不增加第3頭牛是否收到3美元（養(yǎng)牛人無(wú)責(zé)），都不會(huì)影響最后的結(jié)果。不論養(yǎng)牛者是否對(duì)他的牛引起的谷物損失負(fù)責(zé)，情況都一樣。有必要知道損害方是否對(duì)引起的責(zé)任負(fù)責(zé)，因?yàn)闆](méi)有這種權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場(chǎng)交易。但是，如果定價(jià)制度的運(yùn)行毫無(wú)成本，最終的結(jié)果是不受法律狀況影響的?？扑沟慕Y(jié)論養(yǎng)牛人在增加第3頭牛是否付出3美元（養(yǎng)牛人擔(dān)責(zé)），14讀《社會(huì)成本問(wèn)題》本文涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的那些工商業(yè)企業(yè)的行為。一個(gè)典型的例子是，某工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)了有害影響。對(duì)此情況，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都因襲了庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出的觀點(diǎn)。要么要求工廠主對(duì)煙塵所引起的損害負(fù)責(zé)賠償，要么根據(jù)工廠不同的煙塵排放量所致?lián)p害的相應(yīng)金額標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工廠主征稅，要么最終責(zé)令該廠遷出居民區(qū)?？扑拐J(rèn)為，這些解決辦法并不合適。問(wèn)題的交互性質(zhì)傳統(tǒng)的方法掩益了不得不作出的選擇的實(shí)質(zhì)。我們正在分析的問(wèn)題具有相互性，即避免對(duì)乙的損害將會(huì)使甲遭受損害。必須決定的真正問(wèn)題是，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的傷害。對(duì)損害負(fù)有責(zé)任的定價(jià)制度對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度讀《社會(huì)成本問(wèn)題》本文涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的那些工商業(yè)企業(yè)15讀《社會(huì)成本問(wèn)題》問(wèn)題的重新說(shuō)明糖果制造商的噪音與醫(yī)生診所制造廠的硫酸氨氣體導(dǎo)致草席變暗變黑兩所相鄰的住宅，一所加高使另一所生火時(shí)煙進(jìn)入室內(nèi)公寓地下室的出氣通道被鄰近小院的主人堵死對(duì)市場(chǎng)交易成本的考察權(quán)利的法律界定與有關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題Piggo的研究及其傳統(tǒng)方法的改變忽略改造世界的代價(jià)將自由放任的世界與理想的世界相比較讀《社會(huì)成本問(wèn)題》問(wèn)題的重新說(shuō)明16讀《社會(huì)成本問(wèn)題》為了進(jìn)一步闡明其論點(diǎn)，并表明其普遍適用性，科斯接著又分析了“斯特奇訴布里奇曼”、“庫(kù)克訴福布斯”、“布賴(lài)思訴勒菲弗”和“巴斯訴雷戈里”四案，并再次強(qiáng)調(diào)，“在市場(chǎng)交易成本為零時(shí)，法院關(guān)于損害責(zé)任的判決對(duì)資源的配置沒(méi)有影響”，“應(yīng)該記住，法院面臨的迫切問(wèn)題不是誰(shuí)做什么，而是誰(shuí)有權(quán)做什么。通過(guò)市場(chǎng)交易修改最初的合法界定通常是可能的。當(dāng)然，如果這種市場(chǎng)交易是無(wú)成本的，那么通常會(huì)出現(xiàn)對(duì)權(quán)利的重新安排，假如這種安排會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)值增加的話”。這些表述，其實(shí)就是后來(lái)被稱(chēng)作“中性的科斯定理”（NeutralityVersionofCoaseTheorem）的內(nèi)容。讀《社會(huì)成本問(wèn)題》為了進(jìn)一步闡明其論點(diǎn)，并表明其普遍適用性，17科斯的本意實(shí)際上，科斯本人卻不愿停留在這個(gè)交易成本為零的所謂的科斯世界里。他在1980年發(fā)表的《〈社會(huì)成本問(wèn)題〉的注釋》一文中指出，科斯世界正是他極力說(shuō)服經(jīng)濟(jì)學(xué)家離開(kāi)的世界，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)錯(cuò)就錯(cuò)在忽略了交易成本。人們應(yīng)該研究存在正交易成本的現(xiàn)實(shí)世界，在這個(gè)世界中，法律制度至關(guān)重要。科斯的本意實(shí)際上，科斯本人卻不愿停留在這個(gè)交易成本為零的所謂18科斯的解釋權(quán)利的界定是市場(chǎng)交易的基本前提。最終結(jié)果（產(chǎn)權(quán)最大化）與法律判決無(wú)關(guān)（Coase,1959）如果定價(jià)制度的運(yùn)行成本為零，最終的結(jié)果不受法律況狀影響(Coase,1960)在交易成本為零時(shí)，產(chǎn)值將最大化（Coase,1990）在一個(gè)私有的自由經(jīng)濟(jì)中，資源將被運(yùn)用到其產(chǎn)品具有最大價(jià)值的地方（Coase,1999）科斯的解釋權(quán)利的界定是市場(chǎng)交易的基本前提。最終結(jié)果（產(chǎn)權(quán)最大19科斯的貢獻(xiàn)產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提——從權(quán)利約束的角度看物品或資產(chǎn)。有了清楚的權(quán)利劃分，市場(chǎng)交易導(dǎo)致最高的資產(chǎn)價(jià)值。社會(huì)成本是不是“問(wèn)題”，取決于交易費(fèi)用的大小和分布。根據(jù)科斯定理，私產(chǎn)經(jīng)談判達(dá)成自由交易、法庭裁決和政府直接管制都可能是有效率的。全部問(wèn)題的關(guān)鍵，是了解真實(shí)的交易費(fèi)用?？扑沟呢暙I(xiàn)產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提——從權(quán)利約束的角度看物品20科斯定理——眾多版本斯蒂格勒（Stigler,1961）的原始版本產(chǎn)權(quán)學(xué)派的版本Hovnkamp(1996)的新古典科斯定理Farrell(1987)的三種版本政治自由主義學(xué)派的科斯自由交換定理(Vira,1997)法和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派的版本（CooterandUlen,1988）Arrow(1969)的版本楊小凱的版本張五常的版本科斯定理——眾多版本斯蒂格勒（Stigler,1961）的原21在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本等于社會(huì)成本------斯蒂格勒（Stigler,1961）在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本等于社會(huì)成本----22產(chǎn)權(quán)學(xué)派：只要產(chǎn)權(quán)清晰，交易費(fèi)用為零，資源配置的最終結(jié)果與權(quán)利的初始配置無(wú)關(guān)或只要產(chǎn)權(quán)清晰，資源配置將達(dá)最優(yōu)狀態(tài)產(chǎn)權(quán)學(xué)派：23新古典科斯定理習(xí)慣法是最有效的資源配置體制市場(chǎng)是有效的在習(xí)慣法約束下的市場(chǎng)機(jī)制是有效的新古典科斯定理24法雷爾的三個(gè)版本自由契約導(dǎo)致產(chǎn)出最優(yōu)化（強(qiáng)定理）在產(chǎn)權(quán)清晰條件下，自由契約滿足帕累托最優(yōu)條件（最優(yōu)定理）在不滿足帕累托最優(yōu)條件的各種資源配置中，在有私人信息的條件下，私人交易將導(dǎo)致資源的相對(duì)最優(yōu)配置（次優(yōu)定理）法雷爾的三個(gè)版本自由契約導(dǎo)致產(chǎn)出最優(yōu)化（強(qiáng)定理）25法和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派實(shí)證的科斯定理：當(dāng)雙方能一起談判并通過(guò)合作解決爭(zhēng)端時(shí)，無(wú)論法律的基本規(guī)則是什么，其行為都是有效率的。規(guī)范的科斯定理：建立法律有利于消除私人進(jìn)行合作談判中的各種障礙（或：交易成本為正時(shí)，權(quán)利的初始配置與資源配置的效率有關(guān)）法和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派實(shí)證的科斯定理：當(dāng)雙方能一起談判并通過(guò)合作解決26交易成本為零時(shí)，無(wú)論如何選擇法規(guī)，只要交易自由，資源配置總會(huì)達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)——政治自由主義學(xué)派交易成本為零時(shí)，無(wú)論如何選擇法規(guī)，只要交易自由，資源配置總會(huì)27私人談判通常會(huì)導(dǎo)致資源的最優(yōu)配置——阿羅（1969，1979）私人談判通常會(huì)導(dǎo)致資源的最優(yōu)配置——28當(dāng)交易成本為零時(shí)，所有權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)效率無(wú)影響；為正則有影響，但市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)選擇最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)將內(nèi)生交易成本最小化，以達(dá)資源最優(yōu)配置——楊小凱（1998）當(dāng)交易成本為零時(shí)，所有權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)效率無(wú)影響；為正則有影響，但市29張五常—華人新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家“如果科斯必須有一個(gè)定理，那么，我將他概括為以下三種說(shuō)法第一種是他在1959年‘關(guān)于聯(lián)邦通訊委員會(huì)’論文中出現(xiàn)的。‘產(chǎn)權(quán)的界定是市場(chǎng)交易的必要前提’，這是標(biāo)準(zhǔn)意義上的科斯定理?？扑苟ɡ淼牡诙N說(shuō)法，有時(shí)被稱(chēng)作無(wú)關(guān)性定理，是從科斯關(guān)于〈社會(huì)成本問(wèn)題〉的論文中引申出來(lái)的。其表述如下：如果產(chǎn)權(quán)被明確界定，且所有的交易成本為零，那么資源的利用效率與誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)無(wú)關(guān)科斯定理的第三種表述聲稱(chēng)，如果權(quán)利能被清晰地界定，并且交易成本為零，那么，帕累托條件（或經(jīng)濟(jì)效率）將能夠?qū)崿F(xiàn)

張五常—華人新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家“如果科斯必須有一個(gè)定理，那么，我30科斯定理的三重繆誤“產(chǎn)權(quán)無(wú)所謂”嗎？（理解的謬誤）“交易費(fèi)用為零”？（表達(dá)的謬誤）若是，怎么與產(chǎn)權(quán)和自由交易放到一起能不能“先假設(shè)為零，再放寬假定、逼近真實(shí)世界”嗎？“加費(fèi)用”背離稀缺條件下人的行為邏輯——盡可能減少費(fèi)用。是“定理”嗎？（概述的謬誤）科斯不同意科斯定理科斯對(duì)“一般化”的保留除去這些謬誤，“科斯定理”啟發(fā)我們關(guān)注真實(shí)的交易費(fèi)用，特別是關(guān)注不同的權(quán)利界定可能引起不同的交易費(fèi)用。好的理論是經(jīng)濟(jì)調(diào)查的向?qū)А？扑苟ɡ淼娜乜娬`“產(chǎn)權(quán)無(wú)所謂”嗎？（理解的謬誤）31讀《社會(huì)成本問(wèn)題》本文涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的那些工商業(yè)企業(yè)的行為。一個(gè)典型的例子是，某工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)了有害影響。對(duì)此情況，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都因襲了庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出的觀點(diǎn)。要么要求工廠主對(duì)煙塵所引起的損害負(fù)責(zé)賠償，要么根據(jù)工廠不同的煙塵排放量所致?lián)p害的相應(yīng)金額標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工廠主征稅，要么最終責(zé)令該廠遷出居民區(qū)?？扑拐J(rèn)為，這些解決辦法并不合適。問(wèn)題的交互性質(zhì)傳統(tǒng)的方法掩益了不得不作出的選擇的實(shí)質(zhì)。我們正在分析的問(wèn)題具有相互性，即避免對(duì)乙的損害將會(huì)使甲遭受損害。必須決定的真正問(wèn)題是，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的傷害。對(duì)損害負(fù)有責(zé)任的定價(jià)制度對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度讀《社會(huì)成本問(wèn)題》32讀《社會(huì)成本問(wèn)題》問(wèn)題的重新說(shuō)明糖果制造商的噪音與醫(yī)生診所制造廠的硫酸氨氣體導(dǎo)致草席變暗變黑兩所相鄰的住宅，一所加高使另一所生火時(shí)煙進(jìn)入室內(nèi)公寓地下室的出氣通道被鄰近小院的主人堵死對(duì)市場(chǎng)交易成本的考察權(quán)利的法律界定與有關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題Piggo的研究及其傳統(tǒng)方法的改變忽略改造世界的代價(jià)將自由放任的世界與理想的世界相比較讀《社會(huì)成本問(wèn)題》問(wèn)題的重新說(shuō)明33科斯定理的通俗解釋一個(gè)常見(jiàn)的例子：工廠煙塵污染一筆簡(jiǎn)單的計(jì)算：A+B=C；E<F。兩個(gè)重要結(jié)論：（1）交易成本為零時(shí)，資源配置的效率總能達(dá)到最優(yōu)。（2）一旦交易成本不為零，產(chǎn)權(quán)界定就極其重要。科斯定理的通俗解釋一個(gè)常見(jiàn)的例子：工廠煙塵污染34具體的例子假定一個(gè)工廠周?chē)?戶居民戶，工廠的煙囪排放的煙塵因?yàn)槭咕用駪魰裨趹敉獾囊挛锸艿轿廴径姑繎魮p失75美元，5戶居民總共損失375美元。解決此問(wèn)題的辦法有三種：一是在工廠的煙囪上安裝一個(gè)防塵罩，費(fèi)用為150美元；二是每戶有一臺(tái)除塵機(jī)，除塵機(jī)價(jià)格為50元，總費(fèi)用是250美元；第三種是每戶居民戶有75美元的損失補(bǔ)償。補(bǔ)償方是工廠或者是居民戶自身。假定5戶居民戶之間，以及居民戶與工廠之間達(dá)到某種約定的成本為零，即交易成本為零，在這種情況下：如果法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)（這就是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，居民戶會(huì)選擇每戶出資30美元去共同購(gòu)買(mǎi)一個(gè)防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因?yàn)橄鄬?duì)于每戶拿出50元錢(qián)買(mǎi)除塵機(jī)，或者自認(rèn)了75美元的損失來(lái)說(shuō)，這是一種最經(jīng)濟(jì)的辦法。如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)（這也是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，工廠也會(huì)選擇出資150美元購(gòu)買(mǎi)一個(gè)防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因?yàn)橄鄬?duì)于出資250美元給每戶居民戶配備一個(gè)除塵機(jī)，或者拿出375美元給每戶居民戶賠償75美元的損失，購(gòu)買(mǎi)防塵罩也是最經(jīng)濟(jì)的辦法。具體的例子假定一個(gè)工廠周?chē)?戶35例子(續(xù))現(xiàn)在假定5戶居民戶要達(dá)到集體購(gòu)買(mǎi)防塵罩的契約，需要125美元的交易成本，暫不考慮其他交易成本。在這種情況下，如果法律規(guī)定工廠享有排染權(quán)，那么居民戶會(huì)選擇每戶自掏50美元為自己的家庭購(gòu)買(mǎi)除塵機(jī)，不再會(huì)選擇共同出資150美元購(gòu)買(mǎi)防塵罩了。因?yàn)榧w購(gòu)買(mǎi)防塵罩還需要125美元的交易成本，意味著每戶要分擔(dān)55美元(買(mǎi)防塵罩30美元加交易成本25美元)，高于50美元。如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，那么，工廠仍會(huì)選擇出資150美元給煙囪安排一個(gè)防塵罩。例子(續(xù))現(xiàn)在假定5戶居民戶要達(dá)到集體購(gòu)買(mǎi)防塵罩的契約，需要36例子的結(jié)論在交易成本為零時(shí)，無(wú)論法律是規(guī)定工廠享有排污權(quán)，還是相反的規(guī)定即居民戶享有清潔權(quán)，最后解決煙塵污染衣物導(dǎo)致375美元損失的成本都是最低的，即150美元，這樣的解決辦法效率最高。

在存在125美元的居民戶之間交易成本的前提下，權(quán)利如何界定直接決定了資源配置的效率：如果界定工廠享有排污權(quán)，消除外部性的總成本為250美元（即每戶居民選擇自買(mǎi)除塵機(jī)）；而如果界定居民戶享有清潔權(quán)，消除外部性的總成本僅為150美元。在這個(gè)例子中，法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，資源配置的效率高于法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)。

例子的結(jié)論在交易成本為零時(shí)，無(wú)論法律是規(guī)定工廠享有排污權(quán)，還37第二節(jié)交易與交易成本

------又一個(gè)模糊的概念交易與康芒斯從“摩擦”談起交易成本，也稱(chēng)交易費(fèi)用，英文為transactioncost。它是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)核心概念交易成本分析法是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種重要分析方法交易成本理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一個(gè)核心市場(chǎng)理論。

第二節(jié)交易與交易成本

------又一個(gè)模糊的概念交易與康38（一）交易與康芒斯在人類(lèi)思想史上，首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上提出“交易”范疇的首推舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯（1862～1945）。他在1934年發(fā)表的經(jīng)典之作《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中，提出了“交易”范疇。（一）交易與康芒斯39康芒斯生平與著作美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，制度學(xué)派的重要代表人物。出生于俄亥俄州霍蘭茲堡。1888年畢業(yè)于奧伯林學(xué)院，獲文學(xué)學(xué)士學(xué)位，1892年，任該學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)教授，1915年在該學(xué)院獲法學(xué)博士學(xué)位。1901～1902年，任美國(guó)工業(yè)委員會(huì)研究員。1904～1932年任威斯康星大學(xué)教授。1920～1928年任全國(guó)經(jīng)濟(jì)研究局局長(zhǎng)。主要著作有

《資本主義的法律基礎(chǔ)》（1924）、

《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：它在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位》（1934）等。康芒斯生平與著作美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，制度學(xué)派的重要代表人物。40康芒斯的“交易”觀第一、“生產(chǎn)”活動(dòng)是人對(duì)自然的活動(dòng)；“交易”活動(dòng)是人與人之間的活動(dòng)；“生產(chǎn)”活動(dòng)與“交易”活動(dòng)共同構(gòu)成人類(lèi)的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。第二、“交易”是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是“人與人的關(guān)系，是一種又相互依存又相互沖突的關(guān)系；第三、“交易”有三種類(lèi)型：買(mǎi)賣(mài)的交易、管理的交易、限額的交易。第四、“交易”活動(dòng)是制度的基本單位，不同的經(jīng)濟(jì)制度不過(guò)是三種交易類(lèi)型的不同比例的組合。如在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，以買(mǎi)賣(mài)的交易為主，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，則以管理的交易為主?？得⑺沟摹敖灰住庇^第一、“生產(chǎn)”活動(dòng)是人對(duì)自然的活動(dòng)；“交41“交易”的三種類(lèi)型：買(mǎi)賣(mài)的交易、管理的交易、限額的交易（1）買(mǎi)賣(mài)的交易：平等人之間的交換關(guān)系，對(duì)應(yīng)于市場(chǎng)關(guān)系。如買(mǎi)者與賣(mài)者。（2）管理的交易：上下之間的交換關(guān)系，對(duì)應(yīng)于企業(yè)制度。如老總與員工。（3）限額的交易：主要是政府與個(gè)人的關(guān)系，如征稅。“交易”的三種類(lèi)型：買(mǎi)賣(mài)的交易、管理的交易、限額的交易（1）42康芒斯的貢獻(xiàn)

將過(guò)去人們認(rèn)為不相干的一些人類(lèi)活動(dòng)如買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)、經(jīng)理對(duì)員工的管理、政府的征稅等，通過(guò)“交易”這個(gè)范疇歸納和聯(lián)系在了一起，使“交易”成為了新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最小單位，使交易與制度緊密的聯(lián)系在了一起。康芒斯的貢獻(xiàn)將過(guò)去人們認(rèn)為不相干的一些人類(lèi)活43（二）交易成本的概念導(dǎo)入性思考：1、人們之間的交易能否無(wú)代價(jià)地進(jìn)行？2、交易成本與自然界的摩擦力可以比擬嗎？3、你認(rèn)為交易成本應(yīng)該是指什么？（二）交易成本的概念導(dǎo)入性思考：44基本概念最基本的思想：transactionsarecostly.交易運(yùn)輸與交易所有權(quán)讓度產(chǎn)權(quán)的完全讓度產(chǎn)權(quán)的部分讓度成本稀缺、競(jìng)爭(zhēng)、選擇與代價(jià)只有在機(jī)會(huì)選擇的意義才發(fā)生“成本”基本概念最基本的思想：transactionsareco45成本、費(fèi)用與代價(jià)成本定義：為獲得某種用值所無(wú)可避免要支付的最高代價(jià)。代價(jià)——選擇放棄的機(jī)會(huì)Thecostofaneventisthehighetst-valuedopportunitynecessarilyforsaken“歷史成本不是成本”（張五常）因?yàn)橐呀?jīng)與現(xiàn)在面臨的選擇無(wú)關(guān)“成本”不“陳”已經(jīng)支付的究竟是什么？從什么角度來(lái)評(píng)價(jià)？——繼續(xù)持有的代價(jià)，以及放棄的所得。歷史成本——成為“以本搏利”之本成本、費(fèi)用與代價(jià)成本定義：為獲得某種用值所無(wú)可避免要支付的最46科斯的發(fā)現(xiàn)在《企業(yè)的性質(zhì)》、《社會(huì)成本問(wèn)題》和1991年接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的演講中對(duì)交易成本作過(guò)定義?？扑沟慕灰壮杀靖拍钍呛徒M織成本嚴(yán)格區(qū)別的，指的都是市場(chǎng)成本。科斯的發(fā)現(xiàn)471、科斯《企業(yè)的性質(zhì)》中交易成本定義。交易成本是“使用價(jià)格機(jī)制的成本”，包括：（1）發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本，主要有各種為獲取和處理市場(chǎng)信息的費(fèi)用，如尋找交易對(duì)手、了解交易價(jià)格的費(fèi)用；（2）市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用；（3）由于不確定性所導(dǎo)致的較高的實(shí)施長(zhǎng)期合同的費(fèi)用。注意：在該文中，科斯雖然列舉了交易成本的一些類(lèi)別，但是，還沒(méi)有提出“交易成本”概念。1、科斯《企業(yè)的性質(zhì)》中交易成本定義。482、科斯在〈社會(huì)成本問(wèn)題〉中發(fā)現(xiàn)了交易成本Inordertocarryoutamarkettransactionitisnecessarytodiscoverwhoitisthatonewishestodealwith,toinformpeoplethatonewishestodealwithandtowhatterms,toconductnegotiationsleadinguptoabargain,todrawupthecontract,toundertaketheinspectionneededtomakesurethatthetermsofthecontractarebeingobserved,andsoon.(Coase,1960)與1937年論文的主旨一脈相傳：“…thereisacostofusingthepricemechanism…”2、科斯在〈社會(huì)成本問(wèn)題〉中發(fā)現(xiàn)了交易成本Inorder49科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》中明確地提出了“市場(chǎng)交易成本”，將交易成本概念更一般化拓展開(kāi)來(lái)。交易成本包括：（1）度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用；（2）發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用；（3）討價(jià)還價(jià)、訂立合同的費(fèi)用；（4）督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用；等等科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》中明確地提出了“市場(chǎng)交易成本”，將交易503、科斯1991年接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的演講中的交易成本定義。包括：##談判費(fèi)用；##簽約費(fèi)用；##監(jiān)督費(fèi)用；##解決糾紛的費(fèi)用；等等。關(guān)于科斯交易成本定義所存在的問(wèn)題（威廉姆森）：（1）不可操作；（2）沒(méi)有說(shuō)明哪些力量決定著交易成本的大小和交易方式的選擇。3、科斯1991年接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的演講中的交易成本定義。51其他新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的交易成本定義1、達(dá)爾曼：根據(jù)交易過(guò)程所包含的不同階段來(lái)進(jìn)行分析，認(rèn)為交易存在著三個(gè)不同的連續(xù)階段，由此，交易成本有三種類(lèi)型：（1）尋求和信息費(fèi)用；（2）討價(jià)還價(jià)和決策費(fèi)用；（3）監(jiān)督和執(zhí)行費(fèi)用。評(píng)價(jià)：他的定義是對(duì)科斯定義的詮釋。其他新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的交易成本定義1、達(dá)爾曼：522、威廉姆森：從契約的角度出發(fā)，把交易成本劃分為“事前的”交易成本和“事后的”交易成本。類(lèi)別一：“事前的”交易成本是指起草、談判、保證落實(shí)某種契約的成本；類(lèi)別二：“事后的”交易成本是指契約簽定之后發(fā)生的成本，包括：A、當(dāng)交易偏離了所要求的準(zhǔn)則所引起的不適應(yīng)成本；B、引起爭(zhēng)議的成本；C、伴隨建立和運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)而來(lái)的成本；D、使契約保證生效的抵押成本。2、威廉姆森：53威廉姆森的“交易成本”（續(xù)）威廉姆森遵循埃羅把交易成本規(guī)定為利用經(jīng)濟(jì)制度的成本。認(rèn)為：就交易成本本身而論相當(dāng)于物理學(xué)中的“摩擦”交易成本的存在取決于三個(gè)因素——受限制的理性思考、機(jī)會(huì)主義以及資產(chǎn)特殊性（威廉姆森，1985）按威廉姆森的見(jiàn)解，如果上述三個(gè)因素不同時(shí)出現(xiàn)，交易成本就不會(huì)存在。

威廉姆森的“交易成本”（續(xù)）威廉姆森遵循埃羅把交易成本規(guī)定為543、張五常的“制度成本”與阿羅把交易成本定義為“經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用”相似，張五常認(rèn)為交易成本就是所謂的“制度成本”。在最廣泛的意義上，交易成本包括那些不可能存在于沒(méi)有產(chǎn)權(quán)、沒(méi)有交易、沒(méi)有任何一種經(jīng)濟(jì)組織的魯賓遜經(jīng)濟(jì)中的成本，包括信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變遷的成本。也就是說(shuō)，除了生產(chǎn)成本外的費(fèi)用支出全部是交易成本。3、張五常的“制度成本”55說(shuō)明科斯是把交易成本看成組織成本的對(duì)應(yīng)物，而張五常等則是把交易成本看成生產(chǎn)成本的對(duì)應(yīng)物。說(shuō)明56思考：交易成本與機(jī)會(huì)成本能夠等同嗎？思考：57交易成本交易成本58機(jī)會(huì)成本機(jī)會(huì)成本59學(xué)問(wèn)究竟怎么學(xué)？怎么問(wèn)？在《論語(yǔ)-為政篇》中，孔子提出：“學(xué)而不思則罔，思而不學(xué)則殆”。字面的意思是“如果只學(xué)習(xí)不思考就會(huì)很迷茫，而只思考不學(xué)習(xí)就會(huì)很疑惑”。《中庸》里主張的：“博學(xué)，審問(wèn)，慎思，明辨”，是對(duì)《為政篇》里這幾個(gè)字的最好的注腳。請(qǐng)把握“學(xué)”與“思”的關(guān)系。學(xué)問(wèn)究竟怎么學(xué)？怎么問(wèn)？在《論語(yǔ)-為政篇》中，孔子提出：“學(xué)604、諾思的“交易成本”交易成本由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中兩個(gè)階段的費(fèi)用所組成第一階段包括交換沒(méi)發(fā)生時(shí)界定和管理獨(dú)占權(quán)的費(fèi)用第二階段是就權(quán)利交換和轉(zhuǎn)讓的契約進(jìn)行談判和行使而引起的費(fèi)用（諾思，1994）決定交易費(fèi)用有四個(gè)主要變量，一是在交換中衡量物品和服務(wù)的價(jià)值屬性或代理人績(jī)效的費(fèi)用，二是市場(chǎng)規(guī)模，三是實(shí)施，四是意識(shí)形態(tài)4、諾思的“交易成本”交易成本由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中兩個(gè)階段的費(fèi)用615、思拉恩埃格特森認(rèn)為：交易成本是個(gè)人交換他對(duì)于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的費(fèi)用（思拉恩埃格特森，1996）包括事前準(zhǔn)備合同和事后監(jiān)督及強(qiáng)制合同執(zhí)行的費(fèi)用，與生產(chǎn)費(fèi)用不同，它是履行一個(gè)合同的費(fèi)用5、思拉恩埃格特森認(rèn)為：交易成本是個(gè)人交換他對(duì)于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的626、埃莉諾奧斯特羅姆：將交易成本分為信息搜尋成本、協(xié)調(diào)成本和策略成本認(rèn)為契約不確定性決定了交易成本，而信息不對(duì)稱(chēng)是契約不確定性的源泉（埃莉諾奧斯特羅姆，2000）。

6、埃莉諾奧斯特羅姆：637、埃羅---最早使用“交易成本”術(shù)語(yǔ)的作者

市場(chǎng)失靈并不是絕對(duì)的；最好能考慮一個(gè)更廣泛的范疇——交易成本的范疇，交易成本通常妨礙——在特殊情況下則阻止了——市場(chǎng)的形成。這種成本就是“利用經(jīng)濟(jì)制度的成本”（Arrow,1969）7、埃羅---最早使用“交易成本”術(shù)語(yǔ)的作者64（三）、交易成本的分類(lèi)（1）市場(chǎng)交易成本發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本為什么“發(fā)現(xiàn)”十分昂貴？交易談判的成本為什么討價(jià)還價(jià)？大商場(chǎng)真的實(shí)行“不二價(jià)”制度？昂貴的合約執(zhí)行交易合同的成本思考：在機(jī)會(huì)和選擇的含義上，直接的市場(chǎng)交易費(fèi)用究竟放棄了什么？（三）、交易成本的分類(lèi)（1）市場(chǎng)交易成本65交易成本的分類(lèi)（2）支持市場(chǎng)交易的費(fèi)用市場(chǎng)作為一種組織和制度的自身維持費(fèi)用想一想“固定生產(chǎn)成本”的概念，交易活動(dòng)中的固定成本是什么？（在機(jī)會(huì)的含義上）市場(chǎng)組織set-up的費(fèi)用（傳統(tǒng)和社會(huì)資本）什么是交易過(guò)程的“流動(dòng)成本”？注意市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的支撐系統(tǒng)（supportingsystem)交易成本的分類(lèi)（2）支持市場(chǎng)交易的費(fèi)用66交易成本的分類(lèi)（3）使交易得以發(fā)生的費(fèi)用產(chǎn)權(quán)界定的費(fèi)用西部牧場(chǎng)圍攔的故事思考:界定產(chǎn)權(quán)為了交易改變產(chǎn)權(quán)制度的成本思考“土地承包權(quán)”的故事思考“長(zhǎng)途販運(yùn)”的故事思想、習(xí)俗、道德和意識(shí)形態(tài)對(duì)分類(lèi)的批評(píng)交易成本的分類(lèi)（3）使交易得以發(fā)生的費(fèi)用67（四）、交易成本產(chǎn)生的原因

威廉姆森比較系統(tǒng)地分析了交易成本產(chǎn)生和存在的原因，他認(rèn)為，交易成本的產(chǎn)生有三個(gè)方面的原因：（1）有限理性；（2）機(jī)會(huì)主義；（3）資產(chǎn)的專(zhuān)用性。（四）、交易成本產(chǎn)生的原因威廉姆森比較系統(tǒng)地681、有限理性有限理性最早是由西蒙提出，意指人的行為是：“意欲合理，但只能有限地達(dá)到”。有限理性主要表現(xiàn)在人的認(rèn)知能力是有限度的。有限理性意味著（如何導(dǎo)致交易成本）：（1）人們要尋找交易對(duì)象→搜尋成本；（2）人們不知交易對(duì)象的出價(jià)→談判成本，簽約成本；（3）人們不知道交易對(duì)手在簽約后是否會(huì)從事機(jī)會(huì)主義行為→監(jiān)督成本；（4）一方從事了機(jī)會(huì)主義行為→仲裁成本，訴訟成本。1、有限理性692、機(jī)會(huì)主義機(jī)會(huì)主義是指行為主體在交易活動(dòng)中不僅追逐自利的目標(biāo)，而且在追逐自利目標(biāo)的同時(shí)使用策略性行為，這些策略性行為包括隱瞞真實(shí)信息，交易意圖的不實(shí)陳述和欺詐等，它是對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的一種拓展。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”是追逐自利目標(biāo)的，但在追逐自利目標(biāo)的過(guò)程中不包括策略性行為。在市場(chǎng)交易活動(dòng)中，機(jī)會(huì)主義受到來(lái)自“大數(shù)條件”的制約，即交易雙方面臨的可供選擇的交易對(duì)手很多時(shí)，機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生的概率較小。2、機(jī)會(huì)主義70機(jī)會(huì)主義意味著：（1）加大搜尋、甄別成本；（2）增加監(jiān)督成本；（3）仲裁、訴訟成本；（4）利益受損。此外還有防范成本。機(jī)會(huì)主義意味著：713、資產(chǎn)專(zhuān)用性資產(chǎn)專(zhuān)用性是由威廉姆森首先創(chuàng)立的，指的是一項(xiàng)資產(chǎn)可調(diào)配用于其他用途的程度（高則低），或由其他人使用而不損失生產(chǎn)價(jià)值的程度（低則低，高則高）。他認(rèn)為，資產(chǎn)的專(zhuān)用性至少可以分為五類(lèi)：（1）地點(diǎn)的專(zhuān)用性：將銜接的崗位以相互關(guān)系密切的方式來(lái)安排場(chǎng)所，以便節(jié)約庫(kù)存和運(yùn)輸費(fèi)用。（2）有形資產(chǎn)的專(zhuān)用性：專(zhuān)指資產(chǎn)在物理性能上（比如設(shè)計(jì)、構(gòu)造）的專(zhuān)門(mén)適用特性。3、資產(chǎn)專(zhuān)用性72（3）以邊干邊學(xué)方式形成的人力資本用途的專(zhuān)用性：指有些特殊部門(mén)的特殊技術(shù)專(zhuān)業(yè)，擁有特殊的知識(shí)和信息，一旦離開(kāi)這個(gè)行業(yè)、部門(mén)，可能導(dǎo)致自己人力資本價(jià)值的貶值。如蘇聯(lián)解體后大批教傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的教授失業(yè)，找不著工作，他們不得不重新學(xué)習(xí)或轉(zhuǎn)行。我們也有可能，所以寬口徑、復(fù)合型人才。（4）奉獻(xiàn)性資產(chǎn)：這是根據(jù)客戶的緊急要求而在一般目的工廠中進(jìn)行的特殊投資，如粉筆生產(chǎn)。（5）品牌資本。（3）以邊干邊學(xué)方式形成的人力資本用途的專(zhuān)用性：指有些特殊部73粉筆的故事：資產(chǎn)專(zhuān)用性→機(jī)會(huì)主義→交易成本假定某大學(xué)與一家生產(chǎn)粉筆的廠家簽訂一項(xiàng)生產(chǎn)特殊粉筆的協(xié)議。這種特殊的粉筆比原來(lái)的粉筆長(zhǎng)2倍，粗3倍。為了生產(chǎn)這種粉筆，粉筆廠就要進(jìn)行投資，購(gòu)進(jìn)新的設(shè)備，這種新的設(shè)備就是一種專(zhuān)用性資產(chǎn)。由于此項(xiàng)專(zhuān)用性資產(chǎn)用作他用價(jià)值會(huì)大大貶值或完全貶值，此時(shí)，該大學(xué)則有了從事機(jī)會(huì)主義行為的機(jī)會(huì)。粉筆的故事：資產(chǎn)專(zhuān)用性→機(jī)會(huì)主義→交易成本74比如，假定原協(xié)議中規(guī)定的是新粉筆一支0.10元，但由于市場(chǎng)上石灰的價(jià)格下降，該大學(xué)要求0.05元一支，否則，一支粉筆也不購(gòu)買(mǎi)。假定此時(shí)的粉筆預(yù)付金遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以抵償新購(gòu)買(mǎi)設(shè)備的價(jià)值，進(jìn)行了專(zhuān)用性資產(chǎn)投資的粉筆廠就會(huì)成為該大學(xué)機(jī)會(huì)主義行為的受害者。比如，假定原協(xié)議中規(guī)定的是新粉筆一支0.10元，75于是：（1）雙方會(huì)為修正的條款爭(zhēng)論不休：要耗費(fèi)時(shí)間、資源。（2）粉筆廠可能重新尋找交易伙伴：再搜尋成本、談判、簽約成本。（3）請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)、法院裁定：仲裁費(fèi)用和訴訟費(fèi)用。于是：76特別提示：按照威廉姆森的見(jiàn)解，如果有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專(zhuān)用性不是同時(shí)出現(xiàn)，那么交易成本就不會(huì)產(chǎn)生：

如果人們是完全理性，那么無(wú)須耗費(fèi)交易成本就可以使合同完備；

在不存在機(jī)會(huì)主義的情況下，由于有限理性造成的合同的疏忽及欠妥之處，不會(huì)引起另一方的鉆空子的行為，因此，由機(jī)會(huì)主義引起的交易成本將消失；

假定將專(zhuān)用性因素不存在時(shí)，資產(chǎn)可以無(wú)成本地自由進(jìn)出，另一方的機(jī)會(huì)主義行為無(wú)從產(chǎn)生。特別提示：77（五）、交易成本大小的影響因素

威廉姆森認(rèn)為，某項(xiàng)交易活動(dòng)涉及到的交易費(fèi)用（成本）大小與交易的維度（即影響交易活動(dòng)的各個(gè)方面）有關(guān)。這些維度包括：1、資產(chǎn)專(zhuān)用性程度；2、不確定性；3、交易頻率。（五）、交易成本大小的影響因素威廉姆森認(rèn)為781、資產(chǎn)專(zhuān)用性程度：當(dāng)交易一方或雙方在一項(xiàng)交易活動(dòng)中的相互依賴(lài)程度相當(dāng)高，或者處于對(duì)方的控制下時(shí)，這樣的交易就是資產(chǎn)專(zhuān)用性程度較高的交易。假定有一方或雙方都是機(jī)會(huì)主義者，那么必然會(huì)使監(jiān)督、重新談判、申請(qǐng)仲裁和訴訟的費(fèi)用增加；若退出，又會(huì)使專(zhuān)用性資產(chǎn)貶值，降低價(jià)值，并且會(huì)增加新的搜尋成本。1、資產(chǎn)專(zhuān)用性程度：792、交易的不確定性：當(dāng)不確定性很高時(shí)，雙方由于很難把握未來(lái)的變化，因此很難達(dá)成合約，從而導(dǎo)致效率損失；即使達(dá)成了交易合約，如果環(huán)境出現(xiàn)了變化，又會(huì)增加重新談判的成本，申請(qǐng)仲裁訴訟的成本；若退出，又會(huì)遭受損失。2、交易的不確定性：803、交易頻率：當(dāng)雙方間的交易經(jīng)常發(fā)生時(shí)（交易頻率高），交易雙方可為交易構(gòu)造一個(gè)專(zhuān)門(mén)的合約。盡管這種合約可能會(huì)花費(fèi)不少資源，但這種成本可以分?jǐn)偟酱罅坎粩噙M(jìn)行的交易中去，因此，相對(duì)交易成本下降了；反之，如果雙方的交易是“一錘子買(mǎi)賣(mài)”，或者偶爾為之，那么，花費(fèi)資源去簽定了一個(gè)長(zhǎng)期合約則顯得不劃算。因此，如果交易經(jīng)常發(fā)生，那么，用一個(gè)長(zhǎng)期合約去替代一系列短期合約，從相對(duì)交易成本來(lái)看是合算的。3、交易頻率：81（六）、交易成本概念拓展Arrow(1960):“transactioncostsarethecostsofrunningtheeconomicsystem”.巴澤爾：由產(chǎn)權(quán)的確立、獲得和轉(zhuǎn)讓引起的成本。張五常（1987）：交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、談判成本、起草和實(shí)施合約的成本、界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和改變制度安排的成本。簡(jiǎn)言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本”?！鞍阉鼈兎Q(chēng)為交易成本會(huì)使人產(chǎn)生誤解，因?yàn)樗鼈兩踔猎谙蠊伯a(chǎn)主義國(guó)家那樣禁止市場(chǎng)交易的經(jīng)濟(jì)中，也會(huì)大得驚人?！保?、交易成本概念拓展Arrow(1960):“tr82第三節(jié)交易成本理論的發(fā)展康芒斯——最早界定“交易”概念的內(nèi)涵與外延從而把交易作為一個(gè)范疇引入經(jīng)濟(jì)學(xué)（買(mǎi)賣(mài)的交易、管理的交易和限額的交易）科斯——首先提出交易是有成本的，利用交易成本分析企業(yè)的存在與界限問(wèn)題威廉姆森——繼承康芒斯和科斯的理論成果，提出了交易的三個(gè)維度（資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性和交易頻率），發(fā)展了交易成本理論第三節(jié)交易成本理論的發(fā)展康芒斯——最早界定“交易”概念的內(nèi)83科斯與交易成本理論科斯首先提出交易存在成本，并利用交易成本分析企業(yè)的存在及其界限。具體在于分析企業(yè)和市場(chǎng)的替代問(wèn)題。其思想及分析理路為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展提供了必要的理論視角。奇怪的是：之后30多年“交易成本”概念一直處于“引而不用”狀態(tài)——概念太寬泛？缺乏可操作性？科斯與交易成本理論科斯首先提出交易存在成本，并利用交易成本分84威廉姆森的交易成本理論威廉姆森——交易成本理論的開(kāi)創(chuàng)者之一，也是該理論的主要貢獻(xiàn)者威廉姆森交易成本理論的框架繼承康芒斯“交易”為基本分析單位思想認(rèn)為交易總是或明或暗受一定契約支持采用契約探究法研究經(jīng)濟(jì)組織通過(guò)比較不同組織制度考察交易成本的節(jié)約量威廉姆森的交易成本理論威廉姆森——交易成本理論的開(kāi)創(chuàng)者之一，85交易成本理論關(guān)心的問(wèn)題為什么有這么多的組織？各種經(jīng)濟(jì)組織致力于什么目的？有沒(méi)有一種共同的契約理論能貫穿于各種不同類(lèi)型的組織？如勞動(dòng)力市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、中間產(chǎn)品市場(chǎng)、公司治理、政府管制以及家庭組織。如有，該契約理論在人力、技術(shù)和過(guò)程方面所依賴(lài)的關(guān)鍵因素是什么？——上述問(wèn)題直接涉及交易成本理論的核心交易成本理論關(guān)心的問(wèn)題為什么有這么多的組織？86交易成本理論的主要特征從微觀入手，重視細(xì)節(jié)分析更加自覺(jué)地作出假定引入和發(fā)展了資產(chǎn)專(zhuān)用性企業(yè)是生產(chǎn)函數(shù)，更是一種治理結(jié)構(gòu)更依賴(lài)于制度比較分析更加重視事后契約制度和私人安排作用采用了經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)和組織學(xué)跨學(xué)科結(jié)合的研究視角視交易成本的節(jié)約為主要目標(biāo)提出了“契約人”假設(shè)，“契約人”具有“有限理性”和“機(jī)會(huì)主義”行為交易成本理論的主要特征從微觀入手，重視細(xì)節(jié)分析87交易成本理論的研究范圍任何作為締約問(wèn)題出現(xiàn)或能夠作為締約問(wèn)題提出的問(wèn)題縱向和橫向一體化勞動(dòng)組織、管制與放松管制、公司治理、債務(wù)和股權(quán)的使用、非標(biāo)準(zhǔn)契約和可信的承諾以及現(xiàn)代公司形式等等。交易成本理論的研究范圍88基本理論---匹配假說(shuō)

將屬性各不相同的交易與成本和效能各不相同的治理結(jié)構(gòu)匹配起來(lái)，產(chǎn)生有所不同的節(jié)約交易成本的結(jié)果。基本理論---匹配假說(shuō)89交易與治理的有效匹配交易與治理市場(chǎng)治理---古典締約活動(dòng)三邊治理---新古典締約活動(dòng)專(zhuān)用性治理---關(guān)系型締約活動(dòng)交易與治理的有效匹配90對(duì)分立結(jié)構(gòu)選擇的分析分立結(jié)構(gòu)分析契約法適應(yīng)性激勵(lì)與控制治理結(jié)構(gòu)的綜合比較簡(jiǎn)化形式的分析對(duì)分立結(jié)構(gòu)選擇的分析分立結(jié)構(gòu)分析91第四節(jié)交易成本理論的應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)與交易成本電子商務(wù)與交易成本電子政府與交易成本第四節(jié)交易成本理論的應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)與交易成本92其它應(yīng)用縱向一體化抵押品模型工作組織模式比較公司組織結(jié)構(gòu)比較公司項(xiàng)目融資解釋企業(yè)的存在與經(jīng)營(yíng)解釋房地產(chǎn)交易解釋品牌其它應(yīng)用縱向一體化93網(wǎng)絡(luò)與交易成本1、網(wǎng)絡(luò)可以節(jié)約市場(chǎng)交易成本（1）信息在網(wǎng)上的傳送十分迅速、便捷；（2）信息可以進(jìn)行無(wú)成本或極低成本復(fù)制；（3）簡(jiǎn)化市場(chǎng)交易過(guò)程，消解市場(chǎng)中介組織；（4）進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)組織規(guī)模的擴(kuò)大，跨國(guó)性、全球性的企業(yè)將會(huì)越來(lái)越多，從而進(jìn)一步提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)。網(wǎng)絡(luò)與交易成本942、網(wǎng)絡(luò)降低了組織內(nèi)部的管理費(fèi)用

網(wǎng)絡(luò)可以使組織結(jié)構(gòu)趨向扁平化，管理層次可以大大減少，管理費(fèi)用毫無(wú)疑問(wèn)也隨之降低，而管理效率卻得以迅速提升。2、網(wǎng)絡(luò)降低了組織內(nèi)部的管理費(fèi)用95電子商務(wù)與交易成本1、電子商務(wù)擴(kuò)大了交易范圍、增多了交易次數(shù)并且，相對(duì)地降低了交易成本。2、減少了中間商代理費(fèi)用與廣告費(fèi)用。3、消費(fèi)者網(wǎng)上購(gòu)物采用電子貨幣付款的方式又加速了企業(yè)資金的回籠，提高了資金的周轉(zhuǎn)速度。4、電子商務(wù)節(jié)省了店鋪?zhàn)饨鸷蜕唐穾?kù)存等費(fèi)用。5、電子商務(wù)有助于消除供求的信息不對(duì)稱(chēng)性。6、電子商務(wù)為消費(fèi)者節(jié)省了大量的購(gòu)物時(shí)間和購(gòu)物交通費(fèi)等交易成本，提高購(gòu)買(mǎi)效率。電子商務(wù)與交易成本96電子政府與交易成本1、提高效率，降低民眾辦事成本2、有助于政務(wù)公開(kāi)、透明，讓人們更快、更節(jié)約地了解政府辦事程序，從而降低公共管理中的交易成本，提高管理效率。3、在不增加財(cái)政支出的條件下大大增加了公共服務(wù)時(shí)間。4、政府上網(wǎng)有助于建立一個(gè)親民的政府，減小民眾對(duì)政府不滿所引起的摩擦成本。電子政府與交易成本97應(yīng)用：企業(yè)的本質(zhì)與規(guī)模討論一：沒(méi)有企業(yè)，生產(chǎn)能否進(jìn)行？應(yīng)用：企業(yè)的本質(zhì)與規(guī)模討論一：沒(méi)有企業(yè)，生產(chǎn)能否進(jìn)行？98思想實(shí)驗(yàn)：假定某人相信市場(chǎng)上對(duì)手工縫制的皮手套有一定的需求。雖然他對(duì)制造皮手套的工作一竅不通，但是，他還是準(zhǔn)備進(jìn)入該行業(yè)。于是：

第一步，他用簽定合同的方式請(qǐng)來(lái)專(zhuān)家，為他購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量的皮；

第二步，他與制皮的工匠取得聯(lián)系，約定工匠每修一張皮可以得到一定的報(bào)酬；

第三步，他用同樣的方法與裁縫和那些縫紉皮手套的工人簽定加工合同；

第四步，他把縫制好的皮手套以一定的價(jià)格售給一家商人。思想實(shí)驗(yàn)：99問(wèn)題1、這個(gè)人是否組織了一個(gè)企業(yè)？他是以什么樣的方式來(lái)賺錢(qián)的？2、既然不通過(guò)企業(yè)也可以從事生產(chǎn)，那么，企業(yè)為什么會(huì)出現(xiàn)呢？問(wèn)題1、這個(gè)人是否組織了一個(gè)企業(yè)？他是以什么樣的方式來(lái)賺錢(qián)的100回答

在市場(chǎng)也能夠組織生產(chǎn)的情況下，之所以會(huì)出現(xiàn)企業(yè)，是因?yàn)檫\(yùn)用市場(chǎng)存在著很高的交易成本。企業(yè)的出現(xiàn)就是為了節(jié)約市場(chǎng)上的交易成本。企業(yè)本質(zhì)上是價(jià)格機(jī)制（市場(chǎng)機(jī)制）的替代物。問(wèn)題是：企業(yè)是否存在著協(xié)調(diào)成本？回答在市場(chǎng)也能夠組織生產(chǎn)的情況下，之所以會(huì)出101討論二：

既然企業(yè)可以節(jié)約交易成本，為什么還會(huì)有市場(chǎng)存在呢？換言之，為什么不取消市場(chǎng)而建立一個(gè)象國(guó)家一樣大的企業(yè)呢？討論二：

既然企業(yè)可以節(jié)約交易成本，為什102回答：這是因?yàn)槠髽I(yè)也存在成本，即組織成本。一般而言，企業(yè)越大，則層級(jí)越多，委托代理鏈條越長(zhǎng)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為什么會(huì)被市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)取代，原因在于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的組織成本太高。由此，我們得出一個(gè)企業(yè)規(guī)模的結(jié)論：企業(yè)規(guī)模的大小取決于市場(chǎng)交易成本與企業(yè)組織成本的比較?；卮穑哼@是因?yàn)槠髽I(yè)也存在成本，即組織成本。103企業(yè)與市場(chǎng)的選擇企業(yè)協(xié)調(diào)的成本為組織成本，市場(chǎng)協(xié)調(diào)的成本為交易成本，企業(yè)會(huì)在兩種成本之間尋求平衡。交易成本組織成本企業(yè)與市場(chǎng)的選擇企業(yè)協(xié)調(diào)的成本為組織成本，市場(chǎng)協(xié)調(diào)的成本為交104企業(yè)與市場(chǎng)的選擇交易成本>組織成本兼并或收購(gòu)，擴(kuò)大規(guī)模組織成本增多組織成本>交易成本分立或賣(mài)出，縮小規(guī)模交易成本增多企業(yè)與市場(chǎng)的選擇交易成本>組織成本兼并或收購(gòu)，擴(kuò)大規(guī)模組織成105住宅的交易成本商品住宅的交易成本經(jīng)濟(jì)適用住宅的交易成本公有住宅出售的交易成本住宅的交易成本商品住宅的交易成本106房屋經(jīng)紀(jì)與交易成本經(jīng)紀(jì)職能經(jīng)紀(jì)與交易成本房屋經(jīng)紀(jì)與交易成本經(jīng)紀(jì)職能107品牌與交易成本何為品牌？品牌如何產(chǎn)生？來(lái)自交易成本的解釋品牌與交易成本何為品牌？108第四章科斯定理與交易成本科斯定理---一個(gè)表述紛雜的理論假說(shuō)交易成本---一個(gè)重要而又模糊的概念？交易成本理論的形成與發(fā)展交易成本理論的應(yīng)用第四章科斯定理與交易成本109導(dǎo)入------請(qǐng)思考如下問(wèn)題1：人們買(mǎi)東西為什么喜歡就近？2：為什么在家千般好，出門(mén)萬(wàn)事難？

3：找朋友為什么要找比較了解一點(diǎn)的？

4：網(wǎng)上選課相對(duì)于傳統(tǒng)的選課方式可以節(jié)省哪些成本？5：大學(xué)生找工作會(huì)有哪些成本？導(dǎo)入------請(qǐng)思考如下問(wèn)題1：人們買(mǎi)東西為什么喜歡就近？110大學(xué)生找工作會(huì)有哪些成本？可能的答案撰寫(xiě)并制作多份個(gè)人履歷表，取得各種有關(guān)證明自己素質(zhì)的有效法律文件；獲得與自己專(zhuān)業(yè)有關(guān)的各種工作信息的成本；參加各類(lèi)招聘會(huì)成本；與用人單位的談判協(xié)調(diào)成本；簽訂工作意向書(shū)的押金；各種交通、聯(lián)系成本；正式簽訂工作合同的成本；工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督成本；一旦發(fā)生糾紛的解決成本；工作合同的履行成本。大學(xué)生找工作會(huì)有哪些成本？可能的答案111第一節(jié)科斯定理科斯其人科斯的說(shuō)法其它說(shuō)法第一節(jié)科斯定理科斯其人112羅納德·哈里·科斯當(dāng)前最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·哈里·科斯（RonaldHarryCoase）羅納德·哈里·科斯當(dāng)前最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家113科斯傳略（一）

羅納德·哈里·科斯1910年12月29日出生于倫敦的威爾斯登。1929年10月進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院繼續(xù)”商學(xué)士”學(xué)位的學(xué)習(xí)。在1931年科斯終于通過(guò)了商學(xué)士考試。在普蘭特的影響下，改變了初衷。倫敦大學(xué)授予科斯一筆歐奈斯特·卡塞爾爵士旅行獎(jiǎng)學(xué)金，這使他走上了成為一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的道路?？扑箓髀裕ㄒ唬┝_納德·哈里·科斯1910年1114科斯傳略（二）依靠塞爾旅行獎(jiǎng)金，科斯在美國(guó)度過(guò)了1931——1932學(xué)年。在經(jīng)濟(jì)分析中引入了“交易費(fèi)用”這一新概念，以及對(duì)為什么有企業(yè)的一個(gè)解釋。這些思想成為1937年科斯發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》文章的基礎(chǔ)。1934——1935年，他在利物浦大學(xué)，1935年以后，科斯在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教書(shū)。在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，他被指定講授公用事業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。為此他開(kāi)始對(duì)英國(guó)公用事業(yè)作了一系列歷史研究。1939年，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，1940年，科斯進(jìn)政府做統(tǒng)計(jì)工作，先在森林委員會(huì)，然后在中央統(tǒng)計(jì)局，戰(zhàn)時(shí)內(nèi)閣辦公室。1946年，回到倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，負(fù)責(zé)教授主要經(jīng)濟(jì)學(xué)課程——經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，科斯傳略（二）依靠塞爾旅行獎(jiǎng)金，科斯在美國(guó)度過(guò)115科斯傳略（三）1951年，科斯獲得倫敦大學(xué)理學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國(guó)。剛到美國(guó)，科斯就進(jìn)了布法羅大學(xué)，在那里他做了七年教授（1951——1958年）。1959年，在行為科學(xué)高等中心工作一年之后，他加入弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系。科斯自1964年以來(lái)，成為芝加哥大學(xué)教授和《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》主編?，F(xiàn)已退休，任該校榮譽(yù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和高級(jí)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究員。科斯傳略（三）1951年，科斯獲得倫敦大學(xué)理116科斯傳略（四）科斯在1978年當(dāng)先為美國(guó)方理研究院研究員，1979年，被授予“美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)杰出會(huì)員”稱(chēng)號(hào)。目前，他在芝加哥大學(xué)法學(xué)院，作為法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的一名高級(jí)研究員，在研究工作上仍然十分活躍。他的杰出貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)并闡明了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用。榮獲1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。科斯傳略（四）科斯在1978年當(dāng)先為美國(guó)方117科斯傳略（五）科斯的主要著作包括：《企業(yè)的性質(zhì)》（1937，11）、《邊際成本爭(zhēng)論》（1946，8）、《美國(guó)廣播業(yè)：壟斷研究》（1950）、《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》（1959，3）、《社會(huì)成本問(wèn)題》（1960，10）、《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔問(wèn)題》（1975，4）、《企業(yè)、市場(chǎng)與法律》（1988）?？扑箓髀裕ㄎ澹┛扑沟闹饕靼ǎ?18科斯定理---科斯的說(shuō)法只要清楚界定權(quán)利，無(wú)論這權(quán)利誰(shuí)屬，在交易費(fèi)用為零的條件下，資源利用的效率不變科斯問(wèn)：牛吃麥的權(quán)利誰(shuí)屬？牛麥科斯定理---科斯的說(shuō)法只要清楚界定權(quán)利，無(wú)論這權(quán)利誰(shuí)屬，在119科斯的例子：牛吃谷物假定將農(nóng)夫的土地用柵欄圍起來(lái)的年成本是9美元，谷物價(jià)格為每噸1美元，并假定牛群數(shù)與谷物年損失之間的關(guān)系如下：牛群數(shù)目（頭）谷物年損失（噸）每增加一頭牛所造成的谷物損失（噸）1112323634104科斯的例子：牛吃谷物假定將農(nóng)夫的土地用柵欄圍起來(lái)的年成本是9120科斯的例子：牛吃谷物假定養(yǎng)牛者對(duì)所造成的損害承擔(dān)責(zé)任。

如果他將牛數(shù)從2頭增至3頭，他須追加年成本3美元。對(duì)他而言，除非追加生產(chǎn)的牛肉價(jià)值大于包括增加的損害谷物價(jià)值在內(nèi)的附加成本，否則，他不會(huì)擴(kuò)大牛群。如果養(yǎng)牛者希望有4頭或更多的牛時(shí)，養(yǎng)牛人將圍柵欄（10》9）。假定養(yǎng)牛者對(duì)所造成的損害不承擔(dān)責(zé)任。

如果養(yǎng)牛人將牛數(shù)從3頭減為2頭，農(nóng)夫愿支付3美元；減為1頭，農(nóng)夫支付5美元；減為零，支付6美元。因此，養(yǎng)牛人如果將牛群頭數(shù)保持在2頭而不是3頭，他將從農(nóng)夫那里得到3美元。如果養(yǎng)牛者希望有4頭或更多的牛時(shí)，農(nóng)夫?qū)鷸艡冢?0》9）?？扑沟睦樱号３怨任锛俣B(yǎng)牛者對(duì)所造成的損害承擔(dān)責(zé)任。121科斯的結(jié)論養(yǎng)牛人在增加第3頭牛是否付出3美元（養(yǎng)牛人擔(dān)責(zé)），或者他不增加第3頭牛是否收到3美元（養(yǎng)牛人無(wú)責(zé)），都不會(huì)影響最后的結(jié)果。不論養(yǎng)牛者是否對(duì)他的牛引起的谷物損失負(fù)責(zé)，情況都一樣。有必要知道損害方是否對(duì)引起的責(zé)任負(fù)責(zé)，因?yàn)闆](méi)有這種權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場(chǎng)交易。但是，如果定價(jià)制度的運(yùn)行毫無(wú)成本，最終的結(jié)果是不受法律狀況影響的?？扑沟慕Y(jié)論養(yǎng)牛人在增加第3頭牛是否付出3美元（養(yǎng)牛人擔(dān)責(zé)），122讀《社會(huì)成本問(wèn)題》本文涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的那些工商業(yè)企業(yè)的行為。一個(gè)典型的例子是，某工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)了有害影響。對(duì)此情況，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都因襲了庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出的觀點(diǎn)。要么要求工廠主對(duì)煙塵所引起的損害負(fù)責(zé)賠償，要么根據(jù)工廠不同的煙塵排放量所致?lián)p害的相應(yīng)金額標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工廠主征稅，要么最終責(zé)令該廠遷出居民區(qū)?？扑拐J(rèn)為，這些解決辦法并不合適。問(wèn)題的交互性質(zhì)傳統(tǒng)的方法掩益了不得不作出的選擇的實(shí)質(zhì)。我們正在分析的問(wèn)題具有相互性，即避免對(duì)乙的損害將會(huì)使甲遭受損害。必須決定的真正問(wèn)題是，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的傷害。對(duì)損害負(fù)有責(zé)任的定價(jià)制度對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度讀《社會(huì)成本問(wèn)題》本文涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的那些工商業(yè)企業(yè)123讀《社會(huì)成本問(wèn)題》問(wèn)題的重新說(shuō)明糖果制造商的噪音與醫(yī)生診所制造廠的硫酸氨氣體導(dǎo)致草席變暗變黑兩所相鄰的住宅，一所加高使另一所生火時(shí)煙進(jìn)入室內(nèi)公寓地下室的出氣通道被鄰近小院的主人堵死對(duì)市場(chǎng)交易成本的考察權(quán)利的法律界定與有關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題Piggo的研究及其傳統(tǒng)方法的改變忽略改造世界的代價(jià)將自由放任的世界與理想的世界相比較讀《社會(huì)成本問(wèn)題》問(wèn)題的重新說(shuō)明124讀《社會(huì)成本問(wèn)題》為了進(jìn)一步闡明其論點(diǎn)，并表明其普遍適用性，科斯接著又分析了“斯特奇訴布里奇曼”、“庫(kù)克訴福布斯”、“布賴(lài)思訴勒菲弗”和“巴斯訴雷戈里”四案，并再次強(qiáng)調(diào)，“在市場(chǎng)交易成本為零時(shí)，法院關(guān)于損害責(zé)任的判決對(duì)資源的配置沒(méi)有影響”，“應(yīng)該記住，法院面臨的迫切問(wèn)題不是誰(shuí)做什么，而是誰(shuí)有權(quán)做什么。通過(guò)市場(chǎng)交易修改最初的合法界定通常是可能的。當(dāng)然，如果這種市場(chǎng)交易是無(wú)成本的，那么通常會(huì)出現(xiàn)對(duì)權(quán)利的重新安排，假如這種安排會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)值增加的話”。這些表述，其實(shí)就是后來(lái)被稱(chēng)作“中性的科斯定理”（NeutralityVersionofCoaseTheorem）的內(nèi)容。讀《社會(huì)成本問(wèn)題》為了進(jìn)一步闡明其論點(diǎn)，并表明其普遍適用性，125科斯的本意實(shí)際上，科斯本人卻不愿停留在這個(gè)交易成本為零的所謂的科斯世界里。他在1980年發(fā)表的《〈社會(huì)成本問(wèn)題〉的注釋》一文中指出，科斯世界正是他極力說(shuō)服經(jīng)濟(jì)學(xué)家離開(kāi)的世界，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)錯(cuò)就錯(cuò)在忽略了交易成本。人們應(yīng)該研究存在正交易成本的現(xiàn)實(shí)世界，在這個(gè)世界中，法律制度至關(guān)重要。科斯的本意實(shí)際上，科斯本人卻不愿停留在這個(gè)交易成本為零的所謂126科斯的解釋權(quán)利的界定是市場(chǎng)交易的基本前提。最終結(jié)果（產(chǎn)權(quán)最大化）與法律判決無(wú)關(guān)（Coase,1959）如果定價(jià)制度的運(yùn)行成本為零，最終的結(jié)果不受法律況狀影響(Coase,1960)在交易成本為零時(shí)，產(chǎn)值將最大化（Coase,1990）在一個(gè)私有的自由經(jīng)濟(jì)中，資源將被運(yùn)用到其產(chǎn)品具有最大價(jià)值的地方（Coase,1999）科斯的解釋權(quán)利的界定是市場(chǎng)交易的基本前提。最終結(jié)果（產(chǎn)權(quán)最大127科斯的貢獻(xiàn)產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提——從權(quán)利約束的角度看物品或資產(chǎn)。有了清楚的權(quán)利劃分，市場(chǎng)交易導(dǎo)致最高的資產(chǎn)價(jià)值。社會(huì)成本是不是“問(wèn)題”，取決于交易費(fèi)用的大小和分布。根據(jù)科斯定理，私產(chǎn)經(jīng)談判達(dá)成自由交易、法庭裁決和政府直接管制都可能是有效率的。全部問(wèn)題的關(guān)鍵，是了解真實(shí)的交易費(fèi)用?？扑沟呢暙I(xiàn)產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提——從權(quán)利約束的角度看物品128科斯定理——眾多版本斯蒂格勒（Stigler,1961）的原始版本產(chǎn)權(quán)學(xué)派的版本Hovnkamp(1996)的新古典科斯定理Farrell(1987)的三種版本政治自由主義學(xué)派的科斯自由交換定理(Vira,1997)法和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派的版本（CooterandUlen,1988）Arrow(1969)的版本楊小凱的版本張五常的版本科斯定理——眾多版本斯蒂格勒（Stigler,1961）的原129在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本等于社會(huì)成本------斯蒂格勒（Stigler,1961）在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本等于社會(huì)成本----130產(chǎn)權(quán)學(xué)派：只要產(chǎn)權(quán)清晰，交易費(fèi)用為零，資源配置的最終結(jié)果與權(quán)利的初始配置無(wú)關(guān)或只要產(chǎn)權(quán)清晰，資源配置將達(dá)最優(yōu)狀態(tài)產(chǎn)權(quán)學(xué)派：131新古典科斯定理習(xí)慣法是最有效的資源配置體制市場(chǎng)是有效的在習(xí)慣法約束下的市場(chǎng)機(jī)制是有效的新古典科斯定理132法雷爾的三個(gè)版本自由契約導(dǎo)致產(chǎn)出最優(yōu)化（強(qiáng)定理）在產(chǎn)權(quán)清晰條件下，自由契約滿足帕累托最優(yōu)條件（最優(yōu)定理）在不滿足帕累托最優(yōu)條件的各種資源配置中，在有私人信息的條件下，私人交易將導(dǎo)致資源的相對(duì)最優(yōu)配置（次優(yōu)定理）法雷爾的三個(gè)版本自由契約導(dǎo)致產(chǎn)出最優(yōu)化（強(qiáng)定理）133法和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派實(shí)證的科斯定理：當(dāng)雙方能一起談判并通過(guò)合作解決爭(zhēng)端時(shí)，無(wú)論法律的基本規(guī)則是什么，其行為都是有效率的。規(guī)范的科斯定理：建立法律有利于消除私人進(jìn)行合作談判中的各種障礙（或：交易成本為正時(shí)，權(quán)利的初始配置與資源配置的效率有關(guān)）法和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派實(shí)證的科斯定理：當(dāng)雙方能一起談判并通過(guò)合作解決134交易成本為零時(shí)，無(wú)論如何選擇法規(guī)，只要交易自由，資源配置總會(huì)達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)——政治自由主義學(xué)派交易成本為零時(shí)，無(wú)論如何選擇法規(guī)，只要交易自由，資源配置總會(huì)135私人談判通常會(huì)導(dǎo)致資源的最優(yōu)配置——阿羅（1969，1979）私人談判通常會(huì)導(dǎo)致資源的最優(yōu)配置——136當(dāng)交易成本為零時(shí)，所有權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)效率無(wú)影響；為正則有影響，但市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)選擇最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)將內(nèi)生交易成本最小化，以達(dá)資源最優(yōu)配置——楊小凱（1998）當(dāng)交易成本為零時(shí)，所有權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)效率無(wú)影響；為正則有影響，但市137張五?！A人新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家“如果科斯必須有一個(gè)定理，那么，我將他概括為以下三種說(shuō)法第一種是他在1959年‘關(guān)于聯(lián)邦通訊委員會(huì)’論文中出現(xiàn)的?！a(chǎn)權(quán)的界定是市場(chǎng)交易的必要前提’，這是標(biāo)準(zhǔn)意義上的科斯定理?？扑苟ɡ淼牡诙N說(shuō)法，有時(shí)被稱(chēng)作無(wú)關(guān)性定理，是從科斯關(guān)于〈社會(huì)成本問(wèn)題〉的論文中引申出來(lái)的。其表述如下：如果產(chǎn)權(quán)被明確界定，且所有的交易成本為零，那么資源的利用效率與誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)無(wú)關(guān)科斯定理的第三種表述聲稱(chēng)，如果權(quán)利能被清晰地界定，并且交易成本為零，那么，帕累托條件（或經(jīng)濟(jì)效率）將能夠?qū)崿F(xiàn)

張五?！A人新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家“如果科斯必須有一個(gè)定理，那么，我138科斯定理的三重繆誤“產(chǎn)權(quán)無(wú)所謂”嗎？（理解的謬誤）“交易費(fèi)用為零”？（表達(dá)的謬誤）若是，怎么與產(chǎn)權(quán)和自由交易放到一起能不能“先假設(shè)為零，再放寬假定、逼近真實(shí)世界”嗎？“加費(fèi)用”背離稀缺條件下人的行為邏輯——盡可能減少費(fèi)用。是“定理”嗎？（概述的謬誤）科斯不同意科斯定理科斯對(duì)“一般化”的保留除去這些謬誤，“科斯定理”啟發(fā)我們關(guān)注真實(shí)的交易費(fèi)用，特別是關(guān)注不同的權(quán)利界定可能引起不同的交易費(fèi)用。好的理論是經(jīng)濟(jì)調(diào)查的向?qū)??？扑苟ɡ淼娜乜娬`“產(chǎn)權(quán)無(wú)所謂”嗎？（理解的謬誤）139讀《社會(huì)成本問(wèn)題》本文涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的那些工商業(yè)企業(yè)的行為。一個(gè)典型的例子是，某工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)了有害影響。對(duì)此情況，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都因襲了庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出的觀點(diǎn)。要么要求工廠主對(duì)煙塵所引起的損害負(fù)責(zé)賠償，要么根據(jù)工廠不同的煙塵排放量所致?lián)p害的相應(yīng)金額標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工廠主征稅，要么最終責(zé)令該廠遷出居民區(qū)。科斯認(rèn)為，這些解決辦法并不合適。問(wèn)題的交互性質(zhì)傳統(tǒng)的方法掩益了不得不作出的選擇的實(shí)質(zhì)。我們正在分析的問(wèn)題具有相互性，即避免對(duì)乙的損害將會(huì)使甲遭受損害。必須決定的真正問(wèn)題是，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的傷害。對(duì)損害負(fù)有責(zé)任的定價(jià)制度對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度讀《社會(huì)成本問(wèn)題》140讀《社會(huì)成本問(wèn)題》問(wèn)題的重新說(shuō)明糖果制造商的噪音與醫(yī)生診所制造廠的硫酸氨氣體導(dǎo)致草席變暗變黑兩所相鄰的住宅，一所加高使另一所生火時(shí)煙進(jìn)入室內(nèi)公寓地下室的出氣通道被鄰近小院的主人堵死對(duì)市場(chǎng)交易成本的考察權(quán)利的法律界定與有關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題Piggo的研究及其傳統(tǒng)方法的改變忽略改造世界的代價(jià)將自由放任的世界與理想的世界相比較讀《社會(huì)成本問(wèn)題》問(wèn)題的重新說(shuō)明141科斯定理的通俗解釋一個(gè)常見(jiàn)的例子：工廠煙塵污染一筆簡(jiǎn)單的計(jì)算：A+B=C；E<F。兩個(gè)重要結(jié)論：（1）交易成本為零時(shí)，資源配置的效率總能達(dá)到最優(yōu)。（2）一旦交易成本不為零，產(chǎn)權(quán)界定就極其重要?？扑苟ɡ淼耐ㄋ捉忉屢粋€(gè)常見(jiàn)的例子：工廠煙塵污染142具體的例子假定一個(gè)工廠周?chē)?戶居民戶，工廠的煙囪排放的煙塵因?yàn)槭咕用駪魰裨趹敉獾囊挛锸艿轿廴径姑繎魮p失75美元，5戶居民總共損失375美元。解決此問(wèn)題的辦法有三種：一是在工廠的煙囪上安裝一個(gè)防塵罩，費(fèi)用為150美元；二是每戶有一臺(tái)除塵機(jī)，除塵機(jī)價(jià)格為50元，總費(fèi)用是250美元；第三種是每戶居民戶有75美元的損失補(bǔ)償。補(bǔ)償方是工廠或者是居民戶自身。假定5戶居民戶之間，以及居民戶與工廠之間達(dá)到某種約定的成本為零，即交易成本為零，在這種情況下：如果法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)（這就是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，居民戶會(huì)選擇每戶出資30美元去共同購(gòu)買(mǎi)一個(gè)防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因?yàn)橄鄬?duì)于每戶拿出50元錢(qián)買(mǎi)除塵機(jī)，或者自認(rèn)了75美元的損失來(lái)說(shuō)，這是一種最經(jīng)濟(jì)的辦法。如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)（這也是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，工廠也會(huì)選擇出資150美元購(gòu)買(mǎi)一個(gè)防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因?yàn)橄鄬?duì)于出資250美元給每戶居民戶配備一個(gè)除塵機(jī)，或者拿出375美元給每戶居民戶賠償75美元的損失，購(gòu)買(mǎi)防塵罩也是最經(jīng)濟(jì)的辦法。具體的例子假定一個(gè)工廠周?chē)?戶143例子(續(xù))現(xiàn)在假定5戶居民戶要達(dá)到集體購(gòu)買(mǎi)防塵罩的契約，需要125美元的交易成本，暫不考慮其他交易成本。在這種情況下，如果法律規(guī)定工廠享有排染權(quán)，那么居民戶會(huì)選擇每戶自掏50美元為自己的家庭購(gòu)買(mǎi)除塵機(jī)，不再會(huì)選擇共同出資150美元購(gòu)買(mǎi)防塵罩了。因?yàn)榧w購(gòu)買(mǎi)防塵罩還需要125美元的交易成本，意味著每戶要分擔(dān)55美元(買(mǎi)防塵罩30美元加交易成本25美元)，高于50美元。如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，那么，工廠仍會(huì)選擇出資150美元給煙囪安排一個(gè)防塵罩。例子(續(xù))現(xiàn)在假定5戶居民戶要達(dá)到集體購(gòu)買(mǎi)防塵罩的契約，需要144例子的結(jié)論在交易成本為零時(shí)，無(wú)論法律是規(guī)定工廠享有排污權(quán)，還是相反的規(guī)定即居民戶享有清潔權(quán)，最后解決煙塵污染衣物導(dǎo)致375美元損失的成本都是最低的，即150美元，這樣的解決辦法效率最高。

在存在125美元的居民戶之間交易成本的前提下，權(quán)利如何界定直接決定了資源配置的效率：如果界定工廠享有排污權(quán)，消除外部性的總成本為250美元（即每戶居民選擇自買(mǎi)除塵機(jī)）；而如果界定居民戶享有清潔權(quán)，消除外部性的總成本僅為150美元。在這個(gè)例子中，法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，資源配置的效率高于法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)。

例子的結(jié)論在交易成本為零時(shí)，無(wú)論法律是規(guī)定工廠享有排污權(quán)，還145第二節(jié)交易與交易成本

------又一個(gè)模糊的概念交易與康芒斯從“摩擦”談起交易成本，也稱(chēng)交易費(fèi)用，英文為transactioncost。它是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)核心概念交易成本分析法是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種重要分析方法交易成本理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一個(gè)核心市場(chǎng)理論。

第二節(jié)交易與交易成本

------又一個(gè)模糊的概念交易與康146（一）交易與康芒斯在人類(lèi)思想史上，首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上提出“交易”范疇的首推舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯（1862～1945）。他在1934年發(fā)表的經(jīng)典之作《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中，提出了“交易”范疇。（一）交易與康芒斯147康芒斯生平與著作美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，制度學(xué)派的重要代表人物。出生于俄亥俄州霍蘭茲堡。1888年畢業(yè)于奧伯林學(xué)院，獲文學(xué)學(xué)士學(xué)位，1892年，任該學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)教授，1915年在該學(xué)院獲法學(xué)博士學(xué)位。1901～1902年，任美國(guó)工業(yè)委員會(huì)研究員。1904～1932年任威斯康星大學(xué)教授。1920～1928年任全國(guó)經(jīng)濟(jì)研究局局長(zhǎng)。主要著作有

《資本主義的法律基礎(chǔ)》（1924）、

《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：它在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位》（1934）等?？得⑺股脚c著作美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，制度學(xué)派的重要代表人物。148康芒斯的“交易”觀第一、“生產(chǎn)”活動(dòng)是人對(duì)自然的活動(dòng)；“交易”活動(dòng)是人與人之間的活動(dòng)；“生產(chǎn)”活動(dòng)與“交易”活動(dòng)共同構(gòu)成人類(lèi)的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。第二、“交易”是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是“人與人的關(guān)系，是一種又相互依存又相互沖突的關(guān)系；第三、“交易”有三種類(lèi)型：買(mǎi)賣(mài)的交易、管理的交易、限額的交易。第四、“交易”活動(dòng)是制度的基本單位，不同的經(jīng)濟(jì)制度不過(guò)是三種交易類(lèi)型的不同比例的組合。如在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，以買(mǎi)賣(mài)的交易為主，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，則以管理的交易為主?？得⑺沟摹敖灰住庇^第一、“生產(chǎn)”活動(dòng)是人對(duì)自然的活動(dòng)；“交149“交易”的三種類(lèi)型：買(mǎi)賣(mài)的交易、管理的交易、限額的交易（1）買(mǎi)賣(mài)的交易：平等人之間的交換關(guān)系，對(duì)應(yīng)于市場(chǎng)關(guān)系。如買(mǎi)者與賣(mài)者。（2）管理的交易：上下之間的交換關(guān)系，對(duì)應(yīng)于企業(yè)制度。如老總與員工。（3）限額的交易：主要是政府與個(gè)人的關(guān)系，如征稅。“交易”的三種類(lèi)型：買(mǎi)賣(mài)的交易、管理的交易、限額的交易（1）150康芒斯的貢獻(xiàn)

將過(guò)去人們認(rèn)為不相干的一些人類(lèi)活動(dòng)如買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)、經(jīng)理對(duì)員工的管理、政府的征稅等，通過(guò)“交易”這個(gè)范疇歸納和聯(lián)系在了一起，使“交易”成為了新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最小單位，使交易與制度緊密的聯(lián)系在了一起。康芒斯的貢獻(xiàn)將過(guò)去人們認(rèn)為不相干的一些人類(lèi)活151（二）交易成本的概念導(dǎo)入性思考：1、人們之間的交易能否無(wú)代價(jià)地進(jìn)行？2、交易成本與自然界的摩擦力可以比擬嗎？3、你認(rèn)為交易成本應(yīng)該是指什么？（二）交易成本的概念導(dǎo)入性思考：152基本概念最基本的思想：transactionsarecostly.交易運(yùn)輸與交易所有權(quán)讓度產(chǎn)權(quán)的完全讓度產(chǎn)權(quán)的部分讓度成本稀缺、競(jìng)爭(zhēng)、選擇與代價(jià)只有在機(jī)會(huì)選擇的意義才發(fā)生“成本”基本概念最基本的思想：transactionsa