供應(yīng)商監(jiān)查評審表

文件編號：文件編號：SB-F-015版本：V2.0生效日期：2015-09-01保存部門：購買課保管期限：5年C供供應(yīng)商監(jiān)查評審表初評口復(fù)審（以下由被評審方填寫）編號供應(yīng)商名稱：深圳霖潤五金公司調(diào)查人及職位公司類別□生產(chǎn)加工類口商社類口服務(wù)類口貿(mào)易類口其他公司全稱經(jīng)營項目地址郵箱負(fù)責(zé)人/電話傳真其他生產(chǎn)加工工藝描述（生產(chǎn)加工類）生產(chǎn)工藝項目評審內(nèi)容（右側(cè)評分欄，由供應(yīng)商先自行評估）符合條款或要求分；有標(biāo)準(zhǔn)未實施或需改善分；無管理無標(biāo)準(zhǔn)分。評分評估部門評審結(jié)果或現(xiàn)狀描述▲、組織體系是否有建立質(zhì)量保證管理體系（）監(jiān)查年!手冊、生效E在的環(huán)取得認(rèn)程序文件未包含文件三期，文件清單為不存f境相關(guān)文件目錄。是否有建立環(huán)境管理體系（）暫無計廠內(nèi)1卜劃導(dǎo)入含油鋸沫與普通垃圾一起廢棄存在污染環(huán)境。是否有建立職業(yè)健康安全管理體系（）暫無計劃導(dǎo)入是否有建立化學(xué)物質(zhì)管理體系無相關(guān)內(nèi)容各體系責(zé)任擔(dān)當(dāng)及責(zé)任部門是否劃分明確有完整的公司組織架構(gòu)圖手冊匚職權(quán)卜中有明確各部門的責(zé)艮環(huán)境方針是否提供可為公眾或相關(guān)方獲取的途徑對于公司方針未揭示讓員工及相關(guān)方獲悉各體系是否設(shè)定相應(yīng)的目標(biāo)，并設(shè)有定期確認(rèn)達成情況的規(guī)則，對超標(biāo)的項目有進行有效的原因分析及對策設(shè)定的目標(biāo)均未對其進行統(tǒng)計分析?；瘜W(xué)物質(zhì)管理內(nèi)容、范圍及方法是否明確對于化學(xué)物質(zhì)相關(guān)的工作內(nèi)容未標(biāo)準(zhǔn)化管理（如：何時需要向供應(yīng)商獲得第三方檢測報告，報告的有效期的明確，對供應(yīng)商是如何管理，對客戶要求的信息如何處理如何回復(fù)等內(nèi)容）

是否有明確供應(yīng)鏈的管理方法，《供應(yīng)商管理程序》是否建立內(nèi)部監(jiān)查機制，并按要求定期實施、保存記錄（如現(xiàn)場巡視、日常監(jiān)查、內(nèi)部審查等）通過內(nèi)審監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題點是否采取有效的糾正，預(yù)防措施不合格通過不合格報告是否有定期向最高管理者報告體系運行情況，對管理者提出的要求是否有橫向展開確認(rèn)完善暫無相關(guān)匯報內(nèi)容建議對于目標(biāo)的達成，及生產(chǎn)的達成情況制定定期匯報二、教育培訓(xùn)是否有制定必要的教育培訓(xùn)計劃，并按計劃實施及保存記錄監(jiān)查有制定年度培訓(xùn)計劃但并沒有按計劃實施。品質(zhì)、環(huán)境、安全方針和目標(biāo)是否有傳達至各工作人員，各工作人員是否了解無相關(guān)培訓(xùn)為達到品質(zhì)的維持管理（包含產(chǎn)品含有化學(xué)物質(zhì)的管理），是否有確定必要的教育、訓(xùn)練內(nèi)容及對象并實施無相關(guān)培訓(xùn)是否有安全方面的培訓(xùn)，實施并保持記錄無相關(guān)培訓(xùn)是否建立有任職資格上崗制度？試用期人員是否有明確清晰的識別區(qū)分及崗前，在崗，調(diào)崗培訓(xùn)并保存記錄無相關(guān)要求三、設(shè)計控制是否有與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的設(shè)計輸入文件及存檔記錄技術(shù)所有設(shè)計是否能及時地滿足顧客的要求嗎各部門是否保存了工程更改的相關(guān)實施的履歷記錄是否有效控制外來文件對設(shè)計的相關(guān)方案有無進行檢討并保留記錄四、進料與采購是否有制定原材料購入供應(yīng)商的選定規(guī)則并簽定相關(guān)協(xié)議采購原材料的購入標(biāo)準(zhǔn)是否明確材料證明或報告是否有臺帳進行管理根據(jù)規(guī)定或進料檢驗基準(zhǔn)書，可判斷出【檢查項目、判定標(biāo)準(zhǔn)、抽樣數(shù)、使用測量儀器】進料檢驗基準(zhǔn)書、圖面等指示文件是否受控、版本是否正確，檢查的記錄是否有按要求保存材料檢驗后狀況是否被標(biāo)識？檢驗設(shè)備是否充足及適用是否有制定年度供應(yīng)商監(jiān)察計劃，并按計劃實施及保存記錄五、倉庫管理是否有原材料先入先出的管理基準(zhǔn)并按要求實施采購原材料的出入庫臺帳中是否有記錄追溯用信息（如批號管理）是否有庫存材料的管理規(guī)定（如存期、環(huán)境相關(guān)的要求）并按規(guī)定實施倉庫制造現(xiàn)場部品否有定期盤點的規(guī)定，隨時了解是否料、帳一致與非的識別管理是否有規(guī)定并按規(guī)定實施

材料的堆放的安全性（限高限重等）化學(xué)品暫放區(qū)的管理（的標(biāo)識、危險化學(xué)品的區(qū)分等）消防器材的設(shè)置及有效性六、樣品管理有無試作品樣品管理規(guī)定，新產(chǎn)品設(shè)變品導(dǎo)入時是否按相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行新機種量產(chǎn)前是否制訂出工程表和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否有召開量產(chǎn)前產(chǎn)品說明會樣品評價階段如何保障后續(xù)量產(chǎn)品零缺陷品質(zhì)需求技術(shù)是否以客戶提供的圖面作為最終標(biāo)準(zhǔn)判定樣品合格與否，是否有相關(guān)文件規(guī)定是否有樣品的保存期限規(guī)定，超過期限樣品是否會向客戶重新申請重新簽樣，是否有相關(guān)管理規(guī)定七、過程控制與管理品管員是否有經(jīng)過培訓(xùn)認(rèn)定并熟練掌握作業(yè)方式品質(zhì)工程內(nèi)部材、半成品等是否會因為拿取作業(yè)而造成部品損傷制程中的物料及產(chǎn)品狀態(tài)是否有清晰的標(biāo)識和區(qū)分？是否容易發(fā)生混料異常工程內(nèi)臨時保管場所的保管環(huán)境或保管方法是否會造成部品的品質(zhì)惡化或損傷是否有調(diào)機品的相關(guān)管理規(guī)定？并按規(guī)定執(zhí)行針對外形相似部品如何如何避免混料？是否有相關(guān)管理規(guī)定制程中機器異常時作業(yè)人員品質(zhì)人員如何處置？（現(xiàn)場考核直接作業(yè)人員）工程情件檢查是否有規(guī)定并按規(guī)定實施工程內(nèi)不合格品如何處置？是否有相關(guān)規(guī)定指導(dǎo)作業(yè)工程內(nèi)不良品是否有進行解析并實施工程改善工程中有無變動管理規(guī)定規(guī)定內(nèi)容是否合理是否有管理按規(guī)定進行評價，是否對本次工程的結(jié)果進行跟蹤調(diào)查使用危險化學(xué)品時防護用品的使用情況與非的識別管理是否有規(guī)定并實施安全標(biāo)識警示的張貼情況有沒有職業(yè)健康危害作業(yè)崗位，職業(yè)體檢的情況如何

八、成品出貨管理是否有出貨檢查的標(biāo)準(zhǔn)書，并按照零缺陷要求執(zhí)行品質(zhì)出貨檢查發(fā)現(xiàn)不良時，其內(nèi)部如何展開品質(zhì)改善是否有檢查前、檢查中、檢查合格、檢查不合格的識別管理規(guī)定并實施，避免出錯貨出貨檢查成績表管控項目（含尺寸、外觀、性能等）是否與客戶管控范圍一致改善后或設(shè)變后產(chǎn)品（含變動品）前三批出貨時如何標(biāo)識區(qū)分管控，以免與之前部品混淆出貨產(chǎn)品包裝材料及方式是否可以有效保護產(chǎn)品是否有建立出貨先進先出關(guān)于產(chǎn)品納期的管理規(guī)定并依規(guī)定實施與非的識別管理是否有規(guī)定并按規(guī)定實施九、設(shè)備儀器管理設(shè)備儀器及治工具是否進行日常點檢保養(yǎng)，內(nèi)容是否明確技術(shù)生產(chǎn)中設(shè)備儀器設(shè)定技術(shù)參數(shù)是否與標(biāo)準(zhǔn)一致是否有計測器的管理規(guī)定，并按規(guī)定實施（各使用狀態(tài)中之測量儀器是否滿足測量精度需求）儀器設(shè)備的校正是否有作成計劃，從事計測器校正工作的人員是否有進行資格認(rèn)證公司內(nèi)是否有特種設(shè)備（行車、電梯、電動叉車、壓力容器等）特種設(shè)備的點檢、維修、保養(yǎng)情況特種設(shè)備年審及使用登記的登記情況特種設(shè)備操作、管理人員資格證的取得情況、外發(fā)加工管理是否有評價外協(xié)加工廠家能否滿足要求的基準(zhǔn)品質(zhì)是否向外發(fā)力口工廠提供產(chǎn)品相關(guān)的信息及要求（如圖面、包裝方法、、環(huán)境相關(guān)的要求等）是否對外協(xié)工廠進行定期檢查，出現(xiàn)問題時有否進行指導(dǎo)對于有重度污染的供應(yīng)商是否有要求提供排污許可證改否有評價外協(xié)加工廠家能否滿足要求的基準(zhǔn)上、日異常處理是否有品質(zhì)異常（包含化學(xué)物質(zhì)異常）處理規(guī)定，化學(xué)異常時是否知會客戶接悉客訴異常后是否會安排品管人員前往客戶端現(xiàn)場確認(rèn)處理不良，當(dāng)與客戶雙方存在爭議時如何處置，是否有相關(guān)規(guī)定

發(fā)生異常時是否有對在庫品（部品、成品），工程內(nèi)半成品進行妥善處理；如屬部品是否有知會到供應(yīng)商品質(zhì)是否有計測器異常的處理規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行是否每周月匯總各制造單位品質(zhì)狀況進行分析改善是否有相關(guān)規(guī)定監(jiān)控回復(fù)客戶投訴的納期及改善措施的有效性當(dāng)客戶檢驗標(biāo)準(zhǔn)有更新時，如何將最新標(biāo)準(zhǔn)傳達給供應(yīng)商進行管控針對客戶投訴是否有改善效果的確認(rèn)并水平展開二勞工查全員是否有簽訂勞動合同。/監(jiān)查課未能全員簽訂勞工合同有無不聘用未成年工人的管理制機Z歲以上加班時間及加班工資是否符合勞動法規(guī)/6^制，每天加班是否有限制離職的情況提前一個月提出申請是否存在罰款的制度，員工違返廠規(guī)時是如何處理的/有多項罰款制度是否建立有女職工的特殊用工或保護制度暫無相關(guān)的案例是否有因種族、性別、年齡、殘疾、懷孕、婚姻狀況等在雇傭或工作中（晉升、獎勵或培訓(xùn)等）受到歧視/無有沒有為員工提供干凈的衛(wèi)生設(shè)施、飲用水、清潔食物的預(yù)備儲存設(shè)施和用餐設(shè)施。/有免費提供飲用水及一日三餐評分計算方法將各評價項目每小欄得分點數(shù)相加，最后總得分除以評價項目總分為該次評估總得分（第十二項只做參考，不計分?jǐn)?shù)）第三部分供應(yīng)商質(zhì)量系統(tǒng)審核計分方法由評審方填寫級別iJ評分判定基準(zhǔn)評分說明合格系統(tǒng)巳完全實踐及合乎所有要求，并有進行持續(xù)改善活動，有文件記錄顯示過去的改善表現(xiàn)輕微缺陷能符合公司的質(zhì)量要求，但在某些項目未能滿足要求嚴(yán)重缺陷對系統(tǒng)需要作出改善，使系統(tǒng)運作更有成效不合格沒有實質(zhì)的質(zhì)量系統(tǒng)，對改善計劃沒有具體落實，也未能顯示適當(dāng)文件判定基準(zhǔn):1.綜合總得分評價在A、B級則原則上視為合格，如各大項目或RoHS相關(guān)項的評價平均得點在1點以下，則判定為不合格，滿足總分及項目平均分的判定為合格，可登錄合格供方。評價級別在級，可作試做供應(yīng)商或備選供應(yīng)商登錄，后期經(jīng)過輔導(dǎo)改善合格后方可納入合格供應(yīng)商。評價級別在及以下，則為不合格供應(yīng)商，不予采用。第四部分評估成員與評價結(jié)果由評審方填寫評估課別內(nèi)部監(jiān)查課品質(zhì)課技術(shù)課購買課評價擔(dān)當(dāng)評審不符合項由品質(zhì)課進行匯總提交添付作為后期效果確認(rèn)與跟進不符合項改善納期為天該評審結(jié)果由購買課整理匯總提交最終由總經(jīng)理承認(rèn)后存檔保存以備后續(xù)查驗新供應(yīng)商評估資料審批購買擔(dān)當(dāng)一購買課課長一部長一工場長一總經(jīng)理一存檔購買課評估結(jié)果：口評價合格采用口待復(fù)評考查1個月口備選供應(yīng)商口不予采用（不合格）□試行交貨三個月，待輔導(dǎo)改善后，再復(fù)評驗證評價建議說明:第五部分審批確認(rèn)承認(rèn)由評審方填寫購買課擔(dān)當(dāng)購買課主管部長（副）工場長總經(jīng)理

不符合項改善聯(lián)絡(luò)書被審查方：接收者簽名（蓋公章）：被審查方：下記不符合項請在年月日前進行改善，并向評審方提出相關(guān)改善依據(jù)說明項目指摘事項對策預(yù)定完成日期擔(dān)當(dāng)確認(rèn)手冊、程序文件未包含文件生效日期，文件清單為不存在的環(huán)境相