(完整版)企業(yè)債盡調(diào)清單-律師

他卜由1>J:111他卜由1>J:111北京德和衡律師事務(wù)所企業(yè)債券業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單他卜由他卜由1>J:111-114-214-314-414-514-114-214-314-414-514-614-714-814-914-1014-1112-3發(fā)行人近三期（一期）稅收優(yōu)惠涉及政策、享有實(shí)際履行涉及文件12-4發(fā)行人近三期（一期）財(cái)政補(bǔ)貼涉及政策批文、享有實(shí)際履行涉及文件12-5發(fā)行人近三期（一期）完稅證明12-6發(fā)行人主管稅務(wù)局對(duì)發(fā)行人近三期（一期）依法納稅證明13、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)13-1發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及環(huán)評(píng)、立項(xiàng)資料13-2發(fā)行人對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)環(huán)境報(bào)告的說(shuō)明及承諾13-3發(fā)行人對(duì)擬投資項(xiàng)目環(huán)境報(bào)告的說(shuō)明及承諾13-4發(fā)行人主管環(huán)保部門出具的發(fā)行人近三期（一期）守法證明14、發(fā)行人募集資金的運(yùn)用募集資金擬投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告發(fā)行人關(guān)于本次募集資金投向項(xiàng)目的內(nèi)部決策募集資金擬投資項(xiàng)目有關(guān)投資管理、土地、環(huán)評(píng)、規(guī)劃、能評(píng)等手續(xù)省級(jí)發(fā)改部門及有關(guān)職能部門出具專業(yè)意見(jiàn)專業(yè)司關(guān)于募投項(xiàng)目的意見(jiàn)（針對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩地方審批項(xiàng)目和所有中央審批項(xiàng)目）住建部門出具的關(guān)于保障房情況的說(shuō)明文件及目標(biāo)責(zé)任書發(fā)債資金投向有關(guān)原始合法文件（包括意向書、合同、協(xié)議等）募集資金擬投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度募集資金擬投資項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)（如：建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)等）關(guān)于募集資金運(yùn)用對(duì)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果影響分析前次募集資金使用情況說(shuō)明、使用情況報(bào)告15、訴訟、仲裁或行政處罰除環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全等主管部門1r,的守法證明外，其他主管部門出具的有關(guān)發(fā)行人、控股股15T東、持有發(fā)行人5%以上出資（或股份）的主要出資人的行政處罰證明發(fā)行人、控股股東、持有發(fā)行人5%以上出資（或股份）的15-2主要出資人出具的訴訟、仲裁、行政處罰（尚未了結(jié)或可預(yù)見(jiàn)）說(shuō)明與承諾1ro律師就發(fā)行人、控股股東、持有發(fā)行人5%以上出資（或股15-3份）的主要出資人的訴訟、仲裁、行政處罰（尚未了結(jié)或可預(yù)見(jiàn)）情況走訪相關(guān)政府部門及查詢記錄（需發(fā)行人給予當(dāng)?shù)嘏浜希┫嚓P(guān)法院、仲裁、政府部門對(duì)發(fā)行人董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)15-4務(wù)負(fù)責(zé)及其他高級(jí)管理人員出具的不存在重大訴訟、仲裁、行政處罰證明發(fā)行人董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)及其他高級(jí)管理人員出15-5具的訴訟、仲裁、行政處罰（尚未了結(jié)或可預(yù)見(jiàn)）說(shuō)明與承諾律師就發(fā)行人董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)及其他高級(jí)管理15-6人員的訴訟、仲裁、行政處罰（尚未了結(jié)或可預(yù)見(jiàn)）情況走訪相關(guān)政府部門及查詢記錄（需發(fā)行人給予當(dāng)?shù)嘏浜希?6、本次發(fā)行的擔(dān)保16-1本期債券發(fā)行的相關(guān)擔(dān)保協(xié)議、《抵押資產(chǎn)監(jiān)管協(xié)議》16-2采用抵押擔(dān)保的應(yīng)提供抵押物的產(chǎn)權(quán)證明、相關(guān)抵押登記證明16-3抵押物的評(píng)估報(bào)告16-4發(fā)行人關(guān)于本期債券償債保證措施的報(bào)告16-5（平臺(tái)債）發(fā)行人所在地政府關(guān)于本期債券償債保證措施的說(shuō)明16-6BT回購(gòu)協(xié)議、政府關(guān)于回購(gòu)資金安排的說(shuō)明文件16-7政府關(guān)于明確償債配套土地情況和安排的通知或批復(fù)16-8銀行流動(dòng)性支持協(xié)議16-9企業(yè)基本信用信息報(bào)告（特別是存在不良貸款、欠息記錄的銀行和企業(yè)說(shuō)明文件）17、《債權(quán)代理協(xié)議》、《債券持有人會(huì)議規(guī)則》、《募集資金使用專項(xiàng)賬戶監(jiān)管協(xié)議》和《專項(xiàng)償債資金監(jiān)管協(xié)議》17-1《債權(quán)代理協(xié)議》17-2《債券持有人會(huì)議規(guī)則》17-3《募集資金使用專項(xiàng)賬戶監(jiān)管協(xié)議》17-2《專項(xiàng)償債資金監(jiān)管協(xié)議》18、中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)18-1主承銷商和副主承銷商（含承銷團(tuán)）資質(zhì)18-2審計(jì)機(jī)構(gòu)資質(zhì)18-3評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)資質(zhì)19、其他事項(xiàng)19-1發(fā)行人對(duì)本次發(fā)行提供材料真實(shí)性