房產(chǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與控制點(diǎn)防范措施表

關(guān)鍵控制活動(dòng)梳理工作底稿--人力資源風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)劃分nnftfTi風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)策略控制措施人力資源R1人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)估機(jī)制不完善，未定期或不定期將實(shí)施結(jié)果與規(guī)劃進(jìn)行比較，三風(fēng)險(xiǎn)降低人力資源部根據(jù)《人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃方案》實(shí)施情況，開(kāi)展實(shí)施效果評(píng)估工作，按期編制風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)規(guī)劃與現(xiàn)實(shí)之間的差距，不能有效指導(dǎo)后期人力資源規(guī)劃《人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃方案實(shí)施效果評(píng)估報(bào)告》，項(xiàng)目公司及相關(guān)部門(mén)應(yīng)予以支持配合，提供相關(guān)資料。主責(zé)部門(mén)對(duì)應(yīng)流程人力資源人力資源部規(guī)劃管理流程R2因?yàn)楣緫?zhàn)略不清晰導(dǎo)致人力資源規(guī)劃不確定且易變四風(fēng)險(xiǎn)降低制定明確的公司戰(zhàn)略，基于公司戰(zhàn)略制定人力資源規(guī)劃，并經(jīng)過(guò)恰當(dāng)?shù)膶徟鷳?zhàn)略投資部人力資源規(guī)劃管理流程未根據(jù)公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化而及時(shí)修人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃必須基于企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，組織開(kāi)展人力資源需求調(diào)查，各部門(mén)編制《人力資源規(guī)劃套表》，項(xiàng)目公司人力資源R3訂，導(dǎo)致人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃不合理風(fēng)險(xiǎn)降低編制本公司人力資源規(guī)劃，人力資源部匯總制定人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃。人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃制定后，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核，董事長(zhǎng)審批后執(zhí)行人力資源部規(guī)劃管理流程

R4招聘計(jì)劃不能按期完成，關(guān)鍵崗位不能按時(shí)到位，可能導(dǎo)致該部門(mén)工作拖后，影響整個(gè)公司項(xiàng)目進(jìn)程三風(fēng)險(xiǎn)降低拓寬招聘渠道優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制制定專(zhuān)人負(fù)責(zé)人力資源部招聘管理流程R5招聘過(guò)程不規(guī)范（簡(jiǎn)歷篩選、面試、談薪酬談判及背景調(diào)查），可能導(dǎo)致錯(cuò)失優(yōu)秀人才或操作資源浪費(fèi)三風(fēng)險(xiǎn)降低根據(jù)不同層級(jí)，明確各層級(jí)人員招聘流程建立結(jié)構(gòu)化題庫(kù)建立用人標(biāo)準(zhǔn)，包括資質(zhì)、學(xué)歷等內(nèi)容人力資源部招聘管理流程R6未對(duì)招聘計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行后評(píng)估，可能導(dǎo)致公司的人力資源需求計(jì)劃未得到有效滿(mǎn)足或招聘管理沒(méi)有得到改進(jìn)或提升三風(fēng)險(xiǎn)降低完善員工招聘管理流程中招聘評(píng)估部分內(nèi)容，嚴(yán)格按照制度對(duì)招聘計(jì)劃及招聘過(guò)程進(jìn)行評(píng)估人力資源部招聘管理流程

R7未對(duì)招聘過(guò)程進(jìn)行后評(píng)估，導(dǎo)致不能有效衡量招聘質(zhì)量，不利于招聘工作的改進(jìn)和提高三風(fēng)險(xiǎn)降低完善員工招聘管理流程中招聘評(píng)估部分內(nèi)容，對(duì)招聘過(guò)程中需要改進(jìn)的內(nèi)容，進(jìn)行及時(shí)整改，并完善到相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化文件中人力資源部招聘管理流程R8招聘后評(píng)估結(jié)果未進(jìn)行及時(shí)運(yùn)用，導(dǎo)致同樣的錯(cuò)誤重復(fù)犯，造成公司資源浪費(fèi)二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施R9公司培訓(xùn)體系不完善,課程開(kāi)發(fā)、講師競(jìng)聘、評(píng)審和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制均不成熟，影響員工對(duì)培訓(xùn)的滿(mǎn)意度三風(fēng)險(xiǎn)降低建立科學(xué)完備的培訓(xùn)體系，明確培訓(xùn)類(lèi)別、培訓(xùn)形式、培訓(xùn)管理等方面內(nèi)容，適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展要求人力資源部培訓(xùn)管理流程

R10未基于公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和未來(lái)需要打造的核心競(jìng)爭(zhēng)力，導(dǎo)致員工培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)計(jì)劃制定不合理，員工素質(zhì)和能力提升緩慢三風(fēng)險(xiǎn)降低基于公司戰(zhàn)略目標(biāo)和未來(lái)需要打造核心競(jìng)爭(zhēng)力，合理制定員工培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)計(jì)劃人力資源部培訓(xùn)管理流程R11培訓(xùn)需求分析與評(píng)估機(jī)制不完善，導(dǎo)致員工培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)計(jì)劃不合理，員工素質(zhì)和能力提升緩慢三風(fēng)險(xiǎn)降低完善培訓(xùn)管理流程中培訓(xùn)需求調(diào)查部分內(nèi)容，對(duì)培訓(xùn)需求的填報(bào)做明確要求。需求填報(bào)要綜合考慮部門(mén)業(yè)務(wù)需要、員工能力測(cè)評(píng)和員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃人力資源部培訓(xùn)管理流程R12內(nèi)訓(xùn)師管理流程執(zhí)行不埋想，企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè)不完善，可能導(dǎo)致培訓(xùn)效果不佳三風(fēng)險(xiǎn)降低加強(qiáng)對(duì)內(nèi)訓(xùn)師的培訓(xùn)，提升其培訓(xùn)技能完善內(nèi)訓(xùn)師管理流程，對(duì)內(nèi)部講師的義務(wù)與激勵(lì)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化人力資源部培訓(xùn)管理流程

R13未定期或不定期檢查培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)流程的實(shí)施情況，可能導(dǎo)致培訓(xùn)流于形式三風(fēng)險(xiǎn)降低每季度對(duì)培訓(xùn)工作進(jìn)行總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)過(guò)程中的問(wèn)題并進(jìn)行調(diào)整人力資源部培訓(xùn)管理流程R14未根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整員工培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)計(jì)劃，導(dǎo)致培訓(xùn)效果不埋想，造成企業(yè)資源浪費(fèi)三風(fēng)險(xiǎn)降低每季度對(duì)培訓(xùn)工作進(jìn)行總結(jié)時(shí)，根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化對(duì)員工培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整人力資源部培訓(xùn)管理流程R15未對(duì)國(guó)家收入分配政策、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、物價(jià)指數(shù)和行業(yè)發(fā)展變化等情況進(jìn)行充分調(diào)研，薪酬福利體系制定不合理，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不足，導(dǎo)致難以吸納和保有行業(yè)內(nèi)各專(zhuān)業(yè)的優(yōu)秀人才，造成人才流失三風(fēng)險(xiǎn)降低指定專(zhuān)人及時(shí)了解國(guó)家收入分配政策、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、物價(jià)指數(shù)和行業(yè)發(fā)展變化等信息，合理制定薪酬福利體系，經(jīng)過(guò)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行人力資源部薪酬福利管理制度R16公司各種形式的中長(zhǎng)期激勵(lì)制度不完善，可能導(dǎo)致高級(jí)人才流失四風(fēng)險(xiǎn)降低制定完善公司中長(zhǎng)期激勵(lì)制度人力資源部企管部薪酬福利管理制度

R17績(jī)效考核指標(biāo)體系未基于公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、公司工作重點(diǎn)及部門(mén)職能計(jì)劃，導(dǎo)致考核指標(biāo)設(shè)置不合理，影響員工工作積極性三風(fēng)險(xiǎn)降低通過(guò)多方評(píng)審等方式，加強(qiáng)績(jī)效指標(biāo)體系制定的有效性人力資源部績(jī)效管理制度R18績(jī)效考核指標(biāo)分解不科學(xué)、不合理，與實(shí)際工作脫節(jié)，影響員工工作積極性三風(fēng)險(xiǎn)降低績(jī)效考核指標(biāo)分解基于公司戰(zhàn)略目標(biāo)，分解過(guò)程相關(guān)部門(mén)積極參與人力資源部績(jī)效管理制度R19績(jī)效考核周期和內(nèi)容設(shè)定不合理，未根據(jù)層級(jí)不同進(jìn)行差別化設(shè)置，導(dǎo)致考核結(jié)果不能真實(shí)反映員工情況二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施績(jī)效管理制度R20績(jī)效考核結(jié)果未與薪酬激勵(lì)、員工調(diào)配、晉升等掛鉤，可能導(dǎo)致企業(yè)員工缺乏積極性，業(yè)績(jī)低下二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施績(jī)效管理制度

R21二風(fēng)險(xiǎn)承受績(jī)效管理制度績(jī)效考核評(píng)估機(jī)制不完善，導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)績(jī)效考核體系的缺陷承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不米取控制措施R22銷(xiāo)售內(nèi)勤人員薪酬走提成制，按銷(xiāo)售收入比例提取，月度考核成績(jī)未與提成掛鉤三風(fēng)險(xiǎn)降低優(yōu)化考核體系，不僅考核業(yè)績(jī)指標(biāo)，還要考核專(zhuān)業(yè)知識(shí)、分析能力、溝通能力、計(jì)劃完成等指標(biāo)人力資源部績(jī)效管理制度R23未及時(shí)妥善處理勞動(dòng)爭(zhēng)議，可能導(dǎo)致企業(yè)利益和聲譽(yù)受損二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施員工關(guān)系管理制度R24未對(duì)勞動(dòng)爭(zhēng)議的處理方法評(píng)估和總結(jié)，不利于知識(shí)經(jīng)驗(yàn)積累二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施員工關(guān)系管理制度R25現(xiàn)行的工作時(shí)間及相關(guān)的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)存在差矩，未在合同中詳細(xì)闡明與解釋?zhuān)嬖趧趧?dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)三風(fēng)險(xiǎn)降低規(guī)范合同符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)人力資源部員工關(guān)系管理制度

R26工傷保險(xiǎn)及商業(yè)意外險(xiǎn)購(gòu)買(mǎi)不及時(shí)，導(dǎo)致員工發(fā)生工傷不能得到及時(shí)求助二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施R27定期輪崗制度不完善，不利于人才培養(yǎng)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)某些崗位潛在存在的風(fēng)險(xiǎn)三風(fēng)險(xiǎn)降低完善員工輪崗管理制度人力資源部員工輪崗管理制度R28員工調(diào)配審批程序不合理，導(dǎo)致調(diào)配后員工無(wú)法適應(yīng)新崗位，不利于公司人力資源的合理配置二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施R29人員調(diào)配過(guò)于頻繁，會(huì)導(dǎo)致員工產(chǎn)生負(fù)面消極情緒面臨員工流失率增加風(fēng)險(xiǎn)二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施R30員工離職未安善辦理離職交接手續(xù)，特別是關(guān)鍵崗位員工，可能導(dǎo)致企業(yè)遭受財(cái)產(chǎn)損失二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施

R31辭退員工依據(jù)不充分、不合理，導(dǎo)致公司持續(xù)發(fā)展受到影響及管理成本的增加二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施R32未及時(shí)告知新員工公司相關(guān)規(guī)章制度，導(dǎo)致員工在不知曉情況下違反公司規(guī)定，影響員工對(duì)公司的滿(mǎn)意度二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施R33入職前溝通不規(guī)范、充分，企業(yè)文化和職位要求等信息傳遞不準(zhǔn)確，可能存在招聘風(fēng)險(xiǎn)三風(fēng)險(xiǎn)降低完善招聘管理流程，明確招聘過(guò)程中考察重點(diǎn)：面試官主要對(duì)候選人的企業(yè)文化、綜合素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)技能、薪酬?duì)顩r及預(yù)期等方面，與候選人進(jìn)行充分的雙向溝通與了解人力資源部招聘管理流程

R34崗前培訓(xùn)階段溝通不充分，可能導(dǎo)致磨合期延長(zhǎng)三風(fēng)險(xiǎn)降低崗前培訓(xùn)階段進(jìn)行充分溝通，包括設(shè)置入職引導(dǎo)人、定期進(jìn)行談話(huà)等形式人力資源部培訓(xùn)管理流程R35試用期階段未重視與員工溝通，可能導(dǎo)致員工對(duì)企業(yè)認(rèn)識(shí)存在偏差，造成人才流失三風(fēng)險(xiǎn)降低試用期過(guò)程中，人力資源部/直接領(lǐng)導(dǎo)要與新員工進(jìn)行溝通，及時(shí)了解新員工的工作、思想動(dòng)態(tài)，就員工反映的問(wèn)題及時(shí)給予解決和反饋人力資源部員工關(guān)系管理制度R36員工溝通機(jī)制不完善，尤其上下級(jí)雙向溝通不順暢，導(dǎo)致員工的意見(jiàn)不能充分表達(dá)三風(fēng)險(xiǎn)降低設(shè)置多種渠道保障員工溝通順暢，比如工作面談、職員申訴通道、網(wǎng)上論壇、員工滿(mǎn)意度調(diào)查等形式正式非正式結(jié)合人力資源部員工關(guān)系管理制度

R37未進(jìn)行員工關(guān)懷需求分析，導(dǎo)致制定的關(guān)懷方法無(wú)針對(duì)性，員工滿(mǎn)意度不高三風(fēng)險(xiǎn)降低定期進(jìn)行員工滿(mǎn)意度調(diào)查及員工關(guān)懷需求分析，制定合理的員工關(guān)懷方案總經(jīng)辦員工關(guān)系管理制度R38員工關(guān)懷實(shí)施計(jì)劃未制定或制定不合理，導(dǎo)致公司資源浪費(fèi)二風(fēng)險(xiǎn)承受承受此風(fēng)險(xiǎn)，暫不采取控制措施R39對(duì)新員工、夕卜派員工、核心員工及普通員工關(guān)懷力度不夠或方式不恰當(dāng)，導(dǎo)致員工情緒低迷，狀態(tài)不佳，效率不高三風(fēng)險(xiǎn)降低針對(duì)員工不同情況制定合理的員工關(guān)懷方案人力資源部總經(jīng)辦員工關(guān)系管理