完善監(jiān)督制度課件

完善監(jiān)督制度促進(jìn)科學(xué)基金事業(yè)的健康發(fā)展國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)

2005-11-10完善監(jiān)督制度促進(jìn)科學(xué)基金事業(yè)的健康發(fā)展1一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況2004年監(jiān)督委員會(huì)換屆。全委會(huì)委員19人。新一屆監(jiān)督委員會(huì)的定位更加明確：在黨組領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展科學(xué)基金監(jiān)督工作。監(jiān)督委員會(huì)加大了建章立制工作。制定了《監(jiān)督委員會(huì)章程》；制定了《監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法》（試行）一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況2004年監(jiān)督委員會(huì)換屆。全委會(huì)2（一）《監(jiān)督委員會(huì)章程》工作制度：

會(huì)議制度、通報(bào)和報(bào)告制度、投訴和舉報(bào)處理制度、檢查和巡視制度、談話提醒制度，使監(jiān)督委員會(huì)監(jiān)督工作的規(guī)范化、程序化得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況（一）《監(jiān)督委員會(huì)章程》一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況3

監(jiān)督委員會(huì)的職責(zé)：

（1）制定和完善科學(xué)基金監(jiān)督章制度；（2）受理與科學(xué)基金項(xiàng)目有關(guān)的投訴和舉報(bào)，會(huì)同或委托有關(guān)部門調(diào)查核實(shí)并做出處理；（3）對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審、管理以及實(shí)施等進(jìn)行監(jiān)督；（4）對(duì)科學(xué)基金管理規(guī)章制度的制定與修改提出意見和建議；（5）開展科學(xué)道德宣傳、教育及有關(guān)活動(dòng)。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況監(jiān)督委員會(huì)的職責(zé)：一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況4受理投訴和舉報(bào)的范圍（1）違反科學(xué)基金評(píng)審規(guī)定，有失客觀、公正的行為；（2）弄虛作假、捏造數(shù)據(jù)、剽竊成果等違背科學(xué)道德的行為；（3）因管理不善等原因，致使科學(xué)基金項(xiàng)目未按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行并造成損失的行為；（4）嚴(yán)重違反科學(xué)基金財(cái)務(wù)管理規(guī)定的行為；（5）利用工作之便謀取私利的行為；（6）其他違背科學(xué)道德或違反科學(xué)基金有關(guān)規(guī)定的行為。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況受理投訴和舉報(bào)的范圍一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況5不受理的投訴和舉報(bào)：（1）與科學(xué)基金資助工作無關(guān)的；（2）屬于學(xué)術(shù)爭(zhēng)論的；（3）無實(shí)質(zhì)內(nèi)容的。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況不受理的投訴和舉報(bào)：一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況6（二）《監(jiān)督委員會(huì)對(duì)不端行為的處理辦法》（試行）。受理投訴和舉報(bào)的范圍：在科學(xué)基金申請(qǐng)、受理、評(píng)議、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題及其他管理活動(dòng)中發(fā)生的不端行為。不端行為：違背科學(xué)道德或違反科學(xué)基金管理規(guī)章的行為。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況（二）《監(jiān)督委員會(huì)對(duì)不端行為的處理辦法》（試行）。一7明確了處理不端行為的原則:（1）人人平等原則；（2）實(shí)事求是原則；（3）民主集中制原則；（4）懲前毖后、治病救人原則。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況明確了處理不端行為的原則:一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況8對(duì)個(gè)人的不端行為的處理種類：（1）口頭或書面警告；（2）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)；（3）中止項(xiàng)目并停止撥款；（4）撤銷項(xiàng)目并追回資助款余額；（5）取消一定年限的項(xiàng)目申請(qǐng)或評(píng)審資格；（6）無限期取消項(xiàng)目申請(qǐng)或評(píng)審資格；（7）建議主管部門或相關(guān)單位處理。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況對(duì)個(gè)人的不端行為的處理種類：一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況9

對(duì)項(xiàng)目依托單位的不端行為的處理種類：（1）口頭或書面警告；（2）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)；（3）建議主管部門處理。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況對(duì)項(xiàng)目依托單位的不端行為的處理種類：一、科學(xué)基金監(jiān)督工10（三）六年多來監(jiān)督委員會(huì)受理各類科技工作者投訴和舉報(bào)的信件近650余件，查有實(shí)據(jù)的60余件。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況（三）六年多來監(jiān)督委員會(huì)受理各類科技工作者投訴和舉報(bào)的信件近11二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式121.抄襲剽竊抄襲剽竊者有的將他人的著作或論文，全文照搬，不加任何修飾，署名直接發(fā)表；有的未做任何研究而將他人論文占為己有；有的不加引用分段摘抄進(jìn)行拼湊；有的將他人論文的部分段落不加引用移花接木，把他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)或結(jié)論改頭換面作為自己的觀點(diǎn)署名后發(fā)表。抄襲他人申請(qǐng)書，涉及抄襲他人申請(qǐng)書的核心內(nèi)容，有的除申請(qǐng)人的信息外幾乎全文照搬，再申請(qǐng)基金并獲得資助。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

1.抄襲剽竊二、不端行為的主要表現(xiàn)形式132.弄虛作假（1）申請(qǐng)人：偽造申請(qǐng)人、假造個(gè)人信息。（2）主要成員：偽造項(xiàng)目主要成員。（3）專業(yè)技術(shù)職稱作假：自己是中級(jí)職稱，冒充高級(jí)職稱。（4）學(xué)位作假：自己不是或尚未獲得相應(yīng)的學(xué)位，就在科學(xué)基金申請(qǐng)書中填寫碩士、博士。（5）出生日期：偽造出生年月。（6）簽名：未經(jīng)他人授權(quán)，在科學(xué)基金申請(qǐng)書中冒他人簽名。（7）證明材料作假：為提高自己論文引用影響，將檢索證明的有關(guān)數(shù)據(jù)改成自己所需要的數(shù)據(jù)。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

2.弄虛作假二、不端行為的主要表現(xiàn)形式143.學(xué)風(fēng)浮躁，研究論文重復(fù)投稿（一稿多投）有的將自己同樣內(nèi)容的研究論文投給多個(gè)刊物，乃至外國(guó)刊物；有的把自己實(shí)驗(yàn)得到的同一組數(shù)據(jù)，以不同形式撰寫兩篇或多篇論文發(fā)表。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

3.學(xué)風(fēng)浮躁，研究論文重復(fù)投稿二、不端行為的主要表現(xiàn)形式154.案例分析案例一：匿名電子郵件反映標(biāo)注有國(guó)家自然科學(xué)基金資助、發(fā)表在《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》“西方銀行管制與證券市場(chǎng)管制的相互作用機(jī)制研究”（C文）涉嫌剽竊、抄襲TheWhartonFinancialInstitutionsCenter網(wǎng)站發(fā)表于2001年的“BankingRegulationversusSecuritiesMarketRegulation”（E文）。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

4.案例分析二、不端行為的主要表現(xiàn)形式16經(jīng)專家審查，C文是從E文翻譯而來的，是E文的中文壓縮版。C文在組織架構(gòu)、基本觀點(diǎn)和結(jié)論與E文極其相似：題目和五個(gè)一級(jí)標(biāo)題內(nèi)容與E文一致；28個(gè)自然段中的24個(gè)是直接從E文翻譯過來的、2個(gè)只有1句話與E文有所不同、2個(gè)有50%與E文相同；在正文中只有兩處標(biāo)明了參考文獻(xiàn)，文獻(xiàn)的順序和出處與E文相應(yīng)的內(nèi)容完全相同。C文沒有在正文和引用文獻(xiàn)中注明對(duì)E文的引用。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

經(jīng)專家審查，C文是從E文翻譯而來的，是E文的中文壓縮版。C文17經(jīng)過調(diào)查，吉林大學(xué)碩士研究生崔建偉在畢業(yè)前急于發(fā)表文章，2002年在網(wǎng)上看到E文，并翻譯和壓縮，又以指導(dǎo)教師為第一作者，其本人為第二作者，形成C文，投稿《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》。在這個(gè)過程中，在其指導(dǎo)教師在韓國(guó)做訪問學(xué)者，對(duì)C文的投稿不知情。《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》給反饋所投稿件評(píng)審意見后，其導(dǎo)師始知C文，批評(píng)了崔某。崔建偉承認(rèn)自己背著導(dǎo)師在撰寫C文時(shí)抄襲和剽竊了E文，負(fù)主要責(zé)任。他表示要吸取教訓(xùn)，給《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》寫致歉信、承認(rèn)錯(cuò)誤、澄清事實(shí)。其導(dǎo)師也有管理不夠嚴(yán)格的責(zé)任。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

經(jīng)過調(diào)查，吉林大學(xué)碩士研究生崔建偉在畢業(yè)前急于發(fā)表文章，2018案例二：匿名電子郵件舉報(bào)中國(guó)水利水電科學(xué)研究院李貴寶的科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書（項(xiàng)目編號(hào)50179040）與中國(guó)科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心（以下簡(jiǎn)稱生態(tài)中心）王大力的申請(qǐng)書（項(xiàng)目編號(hào)39970152）主要內(nèi)容相同；李貴寶申請(qǐng)書（項(xiàng)目編號(hào)50379057）與生態(tài)中心尹澄清的申請(qǐng)書（項(xiàng)目編號(hào)59978051）主要內(nèi)容大部分相同，經(jīng)初核和有關(guān)科學(xué)部審核，確有抄襲之嫌。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例二：二、不端行為的主要表現(xiàn)形式19經(jīng)調(diào)查，李貴寶的50179040號(hào)申請(qǐng)書抄襲了王大力申請(qǐng)書的“摘要”、“研究目標(biāo)”、“研究?jī)?nèi)容”、“擬解決的關(guān)鍵問題”、“技術(shù)路線”、研究方法、“可行性分析”、“本項(xiàng)目創(chuàng)新之處”、“預(yù)期研究成果”，以及“立論依據(jù)”和“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”中的部分內(nèi)容；他的50379057號(hào)申請(qǐng)書抄襲了尹澄清申請(qǐng)書的“主要研究?jī)?nèi)容”、“擬解決的關(guān)鍵問題”、“本項(xiàng)目的創(chuàng)新之處”以及“年度研究計(jì)劃及預(yù)期進(jìn)展”等內(nèi)容情況屬實(shí)。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

經(jīng)調(diào)查，李貴寶的50179040號(hào)申請(qǐng)書抄襲了王大力申請(qǐng)書的20李貴寶稱，50179040號(hào)申請(qǐng)書中絕大部分“借用”了王大力的39970152申請(qǐng)書。他曾經(jīng)參與了王大力撰寫39970152申請(qǐng)書的討論，在提交50179040號(hào)申請(qǐng)書前和王大力打過招呼，但王大力未表態(tài)。他的50379057申請(qǐng)書中核心內(nèi)容用了尹澄清59978051號(hào)申請(qǐng)書的相應(yīng)內(nèi)容。他自己有王大力和尹澄清申請(qǐng)書的電子文件。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

李貴寶稱，50179040號(hào)申請(qǐng)書中絕大部分“借用”了王大力21案例三第三軍醫(yī)大學(xué)蘇炳銀，2004年被舉報(bào)2001年和2002年分別假冒“鄧其月”和“梁濤”申請(qǐng)基金并獲資助（項(xiàng)目30101058和30201566）。2004年已經(jīng)調(diào)查清楚，并形成了處理意見。2005年被再次舉報(bào)，懷疑他抄襲申請(qǐng)書、偽造申請(qǐng)者、假造個(gè)人信息以及冒替他人簽名。經(jīng)調(diào)查核實(shí)：（1）該大學(xué)沒有“鄧其月”和“梁濤”（男）這兩個(gè)人，而且這兩份申請(qǐng)書與蘇炳銀自己以前的申請(qǐng)書內(nèi)容多處一致。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例三二、不端行為的主要表現(xiàn)形式22（2）蘇炳銀1999和2001年申請(qǐng)書的個(gè)人簡(jiǎn)歷，1986年畢業(yè)于A大學(xué)獲學(xué)士學(xué)位，1992年獲該大學(xué)碩士學(xué)位，1997年獲該大學(xué)博士學(xué)位。（3）該大學(xué)人事部門檔案：蘇炳銀1985年西南某大學(xué)生物系本科畢業(yè)，1993年在日本完成碩士階段學(xué)習(xí)，1998年該大學(xué)博士學(xué)位。（4）偽造項(xiàng)目參加人員的簽字。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

（2）蘇炳銀1999和2001年申請(qǐng)書的個(gè)人簡(jiǎn)歷，1986年23案例四：A大學(xué)程某某，被舉報(bào)假造個(gè)人信息和冒替參加人簽名。2002和2004年兩個(gè)基金：出生日期：1973年10月（申請(qǐng)書：1969年10月）。本科畢業(yè)時(shí)間：1995年6月（1993年、1992年）。碩士畢業(yè)時(shí)間：2000年（1997年、碩博連讀）。博士畢業(yè)時(shí)間：2003年（2000年）。職稱：2000年晉升講師（2002年晉升副教授）。2004年假造了主要成員“陳陽”和“趙新”；簽名不是其本人簽名。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例四：A大學(xué)程某某，被舉報(bào)假造個(gè)人信息和冒替參加人簽名。224案例五：A大學(xué)胡某，被舉報(bào)假造個(gè)人信息、參加人出國(guó)被除名。出生日期：1979年6月（申請(qǐng)書：1974年6月）。本科畢業(yè)：2002年（1997年）。碩士畢業(yè)：2002年入學(xué)，碩博連讀，2007年畢業(yè)（2000年獲碩士學(xué)位、2003年獲博士學(xué)位）。職稱：無職稱（講師）。參加人：景某某2001年6月出國(guó)，通過郵件授權(quán)代簽字，但是找不到授權(quán)書；難以保證每年有10個(gè)月的工作時(shí)間。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例五：A大學(xué)胡某，被舉報(bào)假造個(gè)人信息、參加人出國(guó)被除名。25案例六：A大學(xué)宋某，被舉報(bào)已經(jīng)離職。經(jīng)調(diào)查核實(shí)：（1）宋某2002年12月從A大學(xué)離職，（2）2003年5月25日被A大學(xué)某系聘任為兼職教授；（3）2004年3月20日提交項(xiàng)目申請(qǐng)。（4）2005年春節(jié)以來，宋某沒有在A大學(xué)出現(xiàn)，系領(lǐng)導(dǎo)也不知道如何聯(lián)系到她。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例六：二、不端行為的主要表現(xiàn)形式26案例七：A大學(xué)惠某，被舉報(bào)參加人有問題。經(jīng)調(diào)查核實(shí)：（1）惠某2004年3月申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金；2003年A大學(xué)博士畢業(yè)后，擬留校，在報(bào)批期間，學(xué)校人員編制壓縮調(diào)整，2004年12月被分配到蘭州某單位工作；（2）項(xiàng)目參加人石俊，查無此人。A大學(xué)人事部門認(rèn)為是該校石軍副教授。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例七：二、不端行為的主要表現(xiàn)形式27案例八：浙江某大學(xué)蔡某某（教授、承擔(dān)過自然科學(xué)基金項(xiàng)目），發(fā)表過的3篇文章，2個(gè)是中文的、1個(gè)是英文的。2篇中文文章大部分內(nèi)容相同，只是驗(yàn)證方式不同（三角形、正弦波），得到的結(jié)論相同；1篇英文文章綜合了個(gè)篇中文文章。3篇文章的作者還有所不同。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例八：二、不端行為的主要表現(xiàn)形式28案例九：某大學(xué)李某某（教授、國(guó)家杰出青年基金獲得者）發(fā)表三篇英文文章。經(jīng)專家審查，三篇文章是一個(gè)科研工作拆分成三個(gè)文章：文章1說的是發(fā)現(xiàn)一個(gè)特定化合物的分析測(cè)試手段，得到一些圖譜數(shù)據(jù)；文章2含蓋了文章1的內(nèi)容，又有一點(diǎn)小的差別；文章3對(duì)該方法做了些小的改進(jìn)。三個(gè)文章的發(fā)表時(shí)間接近。浮躁情緒，科學(xué)態(tài)度不夠嚴(yán)謹(jǐn)二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例九：二、不端行為的主要表現(xiàn)形式29

以上這些不端行為雖然是極少數(shù)人所為，但其行為嚴(yán)重?cái)牧宋覈?guó)廣大科技工作者的聲譽(yù)，損害了科技界的形象，破壞了科學(xué)基金公正、公平的秩序。一些學(xué)者指出，不端行為正在腐蝕著個(gè)別科技工作者，如果任其發(fā)展，不但敗壞科學(xué)基金良好形象，也將對(duì)年輕的科技工作者產(chǎn)生不良影響，最終必將影響我國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

以上這些不端行為雖然是極少數(shù)人所為，但其行為嚴(yán)30不端行為的出現(xiàn)既有科技體制、教育體制、用人機(jī)制等方面的社會(huì)環(huán)境因素，也有個(gè)別科技工作者缺乏自律，科學(xué)道德觀念淡薄的主觀原因。

三、不端行為產(chǎn)生的原因不端行為的出現(xiàn)既有科技體制、教育體制、用人機(jī)制等方面的社會(huì)環(huán)311．科技體制不完善，管理體系不規(guī)范，監(jiān)督制度不健全。由于國(guó)家對(duì)科技投入的不足，各類項(xiàng)目的申請(qǐng)、立項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，缺乏評(píng)價(jià)科技人員成就的科學(xué)的規(guī)范指標(biāo)，往往把發(fā)表論文的多少、著作的多少、獲得獎(jiǎng)勵(lì)及科學(xué)基金資助的多少作為評(píng)價(jià)科技人員的主要指標(biāo)。加之監(jiān)督制度不健全，給缺乏科學(xué)道德的人以可乘之機(jī)。

三、不端行為產(chǎn)生的原因1．科技體制不完善，管理體系不規(guī)范，監(jiān)督制度不健全。三、不322．一些部門和領(lǐng)導(dǎo)急功近利、好大喜功。近些年來，一些單位提出爭(zhēng)創(chuàng)世界一流大學(xué)、研究所，要培養(yǎng)世界一流的帥才等等，無可厚非。但是，有些指標(biāo)已嚴(yán)重脫離了我國(guó)實(shí)際。一些單位制定的措施，經(jīng)濟(jì)利益和相關(guān)待遇同發(fā)表的著作、論文多少、科學(xué)基金多少緊緊掛鉤，致使個(gè)別人情緒浮躁，片面追求文章的數(shù)量。

三、不端行為產(chǎn)生的原因2．一些部門和領(lǐng)導(dǎo)急功近利、好大喜功。三、不端行為產(chǎn)生的原因333．一些學(xué)者科學(xué)道德修養(yǎng)和自律欠缺。少數(shù)科技工作者：社會(huì)責(zé)任、科學(xué)道德意識(shí)較淡漠，自律意識(shí)不強(qiáng)，容易受到不良社會(huì)風(fēng)氣的影響。

三、不端行為產(chǎn)生的原因3．一些學(xué)者科學(xué)道德修養(yǎng)和自律欠缺。三、不端行為產(chǎn)生的原因344．科學(xué)道德教育比較薄弱。中國(guó)高等教育，包括研究生階段教育以及科研實(shí)踐都對(duì)其科學(xué)道德教育重視不夠。在傳統(tǒng)教育體系中，科技工作者所受的教育不全面：重自然科學(xué)知識(shí)教育，輕社會(huì)人文科學(xué)知識(shí)教育；重科學(xué)知識(shí)教育，輕科學(xué)精神、科學(xué)態(tài)度、科學(xué)方法和科學(xué)思想教育；重政治思想教育，輕道德品質(zhì)教育；忽視公民道德、職業(yè)道德教育，“底線”道德教育。

三、不端行為產(chǎn)生的原因4．科學(xué)道德教育比較薄弱。三、不端行為產(chǎn)生的原因355．個(gè)別依托單位在科學(xué)基金項(xiàng)目管理工作中，“失察、失管、失教”。由于申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量增加較快，客觀上造成管理工作任務(wù)加重，主觀上管理部門監(jiān)管力度不夠，出現(xiàn)了一些申請(qǐng)人在基金申報(bào)過程中弄虛作假的現(xiàn)象；由于院校合并和人事制度改革，人員數(shù)量驟然增加和各種聘任關(guān)系不斷出現(xiàn)。這些因素增加依托單位執(zhí)行科學(xué)基金各項(xiàng)辦法和規(guī)定的難度，因此容易造成疏于履行職責(zé)的局面。

三、不端行為產(chǎn)生的原因5．個(gè)別依托單位在科學(xué)基金項(xiàng)目管理工作中，“失察、失管、失教36四、幾點(diǎn)建議和要求（一）依托單位1.科學(xué)基金項(xiàng)目依托單位是國(guó)家自然科學(xué)基金管理、監(jiān)督的依靠力量。要嚴(yán)格遵守國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）的有關(guān)規(guī)章；加強(qiáng)本單位的科學(xué)道德建設(shè)，規(guī)范學(xué)術(shù)活動(dòng)準(zhǔn)則，完善規(guī)章制度，制定懲戒規(guī)則。2.科學(xué)基金項(xiàng)目依托單位管理人員應(yīng)對(duì)本單位的科學(xué)基金申請(qǐng)、項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用、科研成果發(fā)表等各環(huán)節(jié)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并對(duì)全過程負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。四、幾點(diǎn)建議和要求（一）依托單位37四、幾點(diǎn)建議和要求3.在項(xiàng)目評(píng)審期間，不以任何方式影響和干擾自然科學(xué)基金委工作人員的工作；協(xié)助并監(jiān)督自然科學(xué)基金委工作人員執(zhí)行“公務(wù)活動(dòng)八項(xiàng)規(guī)定”。4.不陪同科技人員參加科學(xué)基金有關(guān)項(xiàng)目的答辯論證；不以任何方式影響和干擾同行評(píng)議專家、評(píng)審組專家獨(dú)立做出科學(xué)判斷。5.認(rèn)真配合監(jiān)督部門開展對(duì)不端行為的核實(shí)和調(diào)查；積極發(fā)現(xiàn)并宣傳嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的典范，并利用典型案例開展警示教育。四、幾點(diǎn)建議和要求3.在項(xiàng)目評(píng)審期間，不以任何方式影響和干38四、幾點(diǎn)建議和要求（二）申請(qǐng)者1.真實(shí)性是申請(qǐng)科學(xué)基金應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則的核心。申請(qǐng)者要遵照國(guó)家自然科學(xué)基金的管理規(guī)定，客觀、真實(shí)地填報(bào)申請(qǐng)材料，保證所提供的證明材料的真實(shí)性和有效性；嚴(yán)禁偽造個(gè)人學(xué)歷、職稱與履歷等申請(qǐng)材料內(nèi)容；嚴(yán)禁冒替他人簽字。

四、幾點(diǎn)建議和要求（二）申請(qǐng)者39四、幾點(diǎn)建議和要求2.申請(qǐng)者要客觀、公正、準(zhǔn)確地介紹和評(píng)估與本申請(qǐng)內(nèi)容有關(guān)的他人的研究成果和自己的學(xué)術(shù)積累，所用科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)注明出處；嚴(yán)禁偽造、篡改科學(xué)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁抄襲他人的申請(qǐng)書。3.申請(qǐng)者要依據(jù)研究工作實(shí)際需要和國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)事求是地提出經(jīng)費(fèi)預(yù)算申請(qǐng)。4.申請(qǐng)者提交申請(qǐng)材料后，不得以任何方式干擾送審工作，不得以任何方式干擾評(píng)議、評(píng)審專家做出獨(dú)立的判斷和評(píng)價(jià)；嚴(yán)禁攻擊、誹謗、報(bào)復(fù)評(píng)議、評(píng)審專家。四、幾點(diǎn)建議和要求2.申請(qǐng)者要客觀、公正、準(zhǔn)確地介紹和評(píng)估40四、幾點(diǎn)建議和要求（三）評(píng)議評(píng)審專家1.公正性是科學(xué)基金評(píng)議、評(píng)審中應(yīng)遵循的基本科學(xué)道德。評(píng)議評(píng)審專家要加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，保護(hù)創(chuàng)新思想、寬容失?。还膭?lì)學(xué)科交叉，反對(duì)學(xué)科壁壘；倡導(dǎo)“百花齊放、百家爭(zhēng)鳴”，避免門戶偏見。2.評(píng)議、評(píng)審專家要認(rèn)真閱讀申報(bào)材料，對(duì)項(xiàng)目獨(dú)立做出判斷和評(píng)價(jià)；開展嚴(yán)肅、認(rèn)真、平等的學(xué)術(shù)討論與評(píng)論，鼓勵(lì)暢所欲言地發(fā)表不同的見解；評(píng)議、評(píng)審意見要明確具體、科學(xué)、準(zhǔn)確、依據(jù)充分、實(shí)事求是，避免拔高或貶低項(xiàng)目科學(xué)價(jià)值的現(xiàn)象；嚴(yán)禁利用評(píng)議、評(píng)審之機(jī)中傷、打擊、報(bào)復(fù)申請(qǐng)人。四、幾點(diǎn)建議和要求（三）評(píng)議評(píng)審專家41四、幾點(diǎn)建議和要求3.評(píng)議、評(píng)審專家要主動(dòng)回避本單位、親屬及有利益沖突的申報(bào)項(xiàng)目；謝絕有關(guān)評(píng)議、評(píng)審項(xiàng)目的來訪、電訊交流以及任何形式的行政干預(yù)；杜絕評(píng)審專家之間互相串聯(lián)以謀取各自的利益；不允許為本部門、本單位或親屬的項(xiàng)目采取任何形式的不正當(dāng)活動(dòng)。4.評(píng)議評(píng)審專家要恪守評(píng)議、評(píng)審的保密規(guī)定。不得以任何方式泄漏申報(bào)材料的有關(guān)內(nèi)容；嚴(yán)禁抄襲申請(qǐng)者的申請(qǐng)書。不得將自己的評(píng)價(jià)意見和結(jié)論以任何方式告知申請(qǐng)人；嚴(yán)禁將專家在評(píng)審會(huì)上發(fā)表的不同意意見、專家姓名及其單位以任何方式泄露給申請(qǐng)人。四、幾點(diǎn)建議和要求3.評(píng)議、評(píng)審專家要主動(dòng)回避本單位、親屬42四、幾點(diǎn)建議和要求（四）項(xiàng)目執(zhí)行者1.“誠(chéng)信”是從事國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目研究人員應(yīng)遵守的基本道德準(zhǔn)則。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)恪守申請(qǐng)時(shí)的承諾，保證必要的時(shí)間在第一線從事研究工作，長(zhǎng)時(shí)間離開崗位以及項(xiàng)目組成員變動(dòng)，必須及時(shí)按照程序申報(bào)；尊重合作者的勞動(dòng)與研究成果，發(fā)揚(yáng)團(tuán)結(jié)協(xié)作精神。2.應(yīng)科學(xué)設(shè)計(jì)、精心實(shí)施觀測(cè)、實(shí)驗(yàn)方案，努力提高獲取科學(xué)數(shù)據(jù)的精度和質(zhì)量；基礎(chǔ)研究的科學(xué)數(shù)據(jù)是人類的共同財(cái)富，應(yīng)采取適當(dāng)方式向社會(huì)公開，實(shí)行共享；嚴(yán)禁偽造原始科學(xué)數(shù)據(jù)的弄虛作假行為。四、幾點(diǎn)建議和要求（四）項(xiàng)目執(zhí)行者43四、幾點(diǎn)建議和要求3.要虛心學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)內(nèi)外科學(xué)家的研究成果，積極開展學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)討論，海納百川；排除非學(xué)術(shù)因素干擾，開展積極的學(xué)術(shù)評(píng)論與爭(zhēng)鳴；關(guān)注學(xué)科交叉，勇敢探索未知領(lǐng)域；反對(duì)學(xué)科壁壘、固步自封及學(xué)霸作風(fēng)。4.在論著中引用他人的成果，必須注明出處；引用的目的應(yīng)是介紹、評(píng)論和自己的研究相關(guān)的成果或說明和自己的研究相關(guān)的科學(xué)問題，不能作為自己論著的主要部分或核心內(nèi)容。嚴(yán)禁抄襲、剽竊他人成果的行為。四、幾點(diǎn)建議和要求3.要虛心學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)內(nèi)外科學(xué)家的研究成44四、幾點(diǎn)建議和要求5.發(fā)表論文的第一作者（或通訊作者）應(yīng)為研究成果的主要貢獻(xiàn)者，并對(duì)論文的整體內(nèi)容和質(zhì)量負(fù)責(zé)；所有聯(lián)名作者都應(yīng)對(duì)報(bào)道的研究工作有顯著貢獻(xiàn)，公開承擔(dān)該研究的共同責(zé)任，并保證不將該素材重復(fù)投稿，避免求量不求質(zhì)的浮躁學(xué)風(fēng)。6.中期評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)客觀真實(shí)地填報(bào)內(nèi)容。對(duì)學(xué)術(shù)上的進(jìn)展要提供必要的科學(xué)數(shù)據(jù)與資料、國(guó)內(nèi)外同類研究的狀況與分析、并附代表性論文或?qū)Ｖ?；重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或理論創(chuàng)新應(yīng)專門組織專家嚴(yán)格論證，未經(jīng)學(xué)術(shù)界內(nèi)部嚴(yán)格論證的重大科研成果，不應(yīng)向媒體公布。四、幾點(diǎn)建議和要求5.發(fā)表論文的第一作者（或通訊作者）應(yīng)為45必須建立完善的監(jiān)督體系，獨(dú)立行使監(jiān)督職能，揭露、懲戒違背科學(xué)道德的行為，并發(fā)揮社會(huì)輿論的監(jiān)督作用；必須強(qiáng)化科學(xué)道德教育、加強(qiáng)職業(yè)道德教育，將科研誠(chéng)信的內(nèi)容納入科研與管理人員的職業(yè)培訓(xùn)體系；必須健全、完善符合科學(xué)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)科學(xué)評(píng)價(jià)與管理制度，優(yōu)化科學(xué)基金資源的科學(xué)、有效配置機(jī)制和公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，完善科學(xué)基金管理體制和行為規(guī)范，以避免科學(xué)基金管理過程中出現(xiàn)的科學(xué)道德與學(xué)風(fēng)問題?？茖W(xué)道德建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程必須建立完善的監(jiān)督體系，獨(dú)立行使監(jiān)督職能，揭露、懲戒違背科學(xué)46監(jiān)督機(jī)制是科學(xué)道德建設(shè)的重要組成部分。幾年來，監(jiān)督委員會(huì)結(jié)合科學(xué)基金工作的實(shí)踐，不斷探索加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)的新思路，并對(duì)違背科學(xué)道德和違反科學(xué)基金管理規(guī)章的事件按程序進(jìn)行了處理，得到科技界的認(rèn)可和支持。相信在廣大科學(xué)家和有關(guān)部門、單位的共同努力下，一定能開創(chuàng)我國(guó)科學(xué)道德建設(shè)的新局面，為科學(xué)基金制的健康發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)！科學(xué)道德建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程監(jiān)督機(jī)制是科學(xué)道德建設(shè)的重要組成部分。幾年來，監(jiān)督委員會(huì)結(jié)合47完善監(jiān)督制度48

完善監(jiān)督制度促進(jìn)科學(xué)基金事業(yè)的健康發(fā)展國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)

2005-11-10完善監(jiān)督制度促進(jìn)科學(xué)基金事業(yè)的健康發(fā)展49一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況2004年監(jiān)督委員會(huì)換屆。全委會(huì)委員19人。新一屆監(jiān)督委員會(huì)的定位更加明確：在黨組領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展科學(xué)基金監(jiān)督工作。監(jiān)督委員會(huì)加大了建章立制工作。制定了《監(jiān)督委員會(huì)章程》；制定了《監(jiān)督委員會(huì)對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法》（試行）一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況2004年監(jiān)督委員會(huì)換屆。全委會(huì)50（一）《監(jiān)督委員會(huì)章程》工作制度：

會(huì)議制度、通報(bào)和報(bào)告制度、投訴和舉報(bào)處理制度、檢查和巡視制度、談話提醒制度，使監(jiān)督委員會(huì)監(jiān)督工作的規(guī)范化、程序化得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況（一）《監(jiān)督委員會(huì)章程》一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況51

監(jiān)督委員會(huì)的職責(zé)：

（1）制定和完善科學(xué)基金監(jiān)督章制度；（2）受理與科學(xué)基金項(xiàng)目有關(guān)的投訴和舉報(bào)，會(huì)同或委托有關(guān)部門調(diào)查核實(shí)并做出處理；（3）對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審、管理以及實(shí)施等進(jìn)行監(jiān)督；（4）對(duì)科學(xué)基金管理規(guī)章制度的制定與修改提出意見和建議；（5）開展科學(xué)道德宣傳、教育及有關(guān)活動(dòng)。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況監(jiān)督委員會(huì)的職責(zé)：一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況52受理投訴和舉報(bào)的范圍（1）違反科學(xué)基金評(píng)審規(guī)定，有失客觀、公正的行為；（2）弄虛作假、捏造數(shù)據(jù)、剽竊成果等違背科學(xué)道德的行為；（3）因管理不善等原因，致使科學(xué)基金項(xiàng)目未按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行并造成損失的行為；（4）嚴(yán)重違反科學(xué)基金財(cái)務(wù)管理規(guī)定的行為；（5）利用工作之便謀取私利的行為；（6）其他違背科學(xué)道德或違反科學(xué)基金有關(guān)規(guī)定的行為。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況受理投訴和舉報(bào)的范圍一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況53不受理的投訴和舉報(bào)：（1）與科學(xué)基金資助工作無關(guān)的；（2）屬于學(xué)術(shù)爭(zhēng)論的；（3）無實(shí)質(zhì)內(nèi)容的。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況不受理的投訴和舉報(bào)：一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況54（二）《監(jiān)督委員會(huì)對(duì)不端行為的處理辦法》（試行）。受理投訴和舉報(bào)的范圍：在科學(xué)基金申請(qǐng)、受理、評(píng)議、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題及其他管理活動(dòng)中發(fā)生的不端行為。不端行為：違背科學(xué)道德或違反科學(xué)基金管理規(guī)章的行為。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況（二）《監(jiān)督委員會(huì)對(duì)不端行為的處理辦法》（試行）。一55明確了處理不端行為的原則:（1）人人平等原則；（2）實(shí)事求是原則；（3）民主集中制原則；（4）懲前毖后、治病救人原則。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況明確了處理不端行為的原則:一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況56對(duì)個(gè)人的不端行為的處理種類：（1）口頭或書面警告；（2）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)；（3）中止項(xiàng)目并停止撥款；（4）撤銷項(xiàng)目并追回資助款余額；（5）取消一定年限的項(xiàng)目申請(qǐng)或評(píng)審資格；（6）無限期取消項(xiàng)目申請(qǐng)或評(píng)審資格；（7）建議主管部門或相關(guān)單位處理。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況對(duì)個(gè)人的不端行為的處理種類：一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況57

對(duì)項(xiàng)目依托單位的不端行為的處理種類：（1）口頭或書面警告；（2）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)；（3）建議主管部門處理。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況對(duì)項(xiàng)目依托單位的不端行為的處理種類：一、科學(xué)基金監(jiān)督工58（三）六年多來監(jiān)督委員會(huì)受理各類科技工作者投訴和舉報(bào)的信件近650余件，查有實(shí)據(jù)的60余件。一、科學(xué)基金監(jiān)督工作基本情況（三）六年多來監(jiān)督委員會(huì)受理各類科技工作者投訴和舉報(bào)的信件近59二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式601.抄襲剽竊抄襲剽竊者有的將他人的著作或論文，全文照搬，不加任何修飾，署名直接發(fā)表；有的未做任何研究而將他人論文占為己有；有的不加引用分段摘抄進(jìn)行拼湊；有的將他人論文的部分段落不加引用移花接木，把他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)或結(jié)論改頭換面作為自己的觀點(diǎn)署名后發(fā)表。抄襲他人申請(qǐng)書，涉及抄襲他人申請(qǐng)書的核心內(nèi)容，有的除申請(qǐng)人的信息外幾乎全文照搬，再申請(qǐng)基金并獲得資助。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

1.抄襲剽竊二、不端行為的主要表現(xiàn)形式612.弄虛作假（1）申請(qǐng)人：偽造申請(qǐng)人、假造個(gè)人信息。（2）主要成員：偽造項(xiàng)目主要成員。（3）專業(yè)技術(shù)職稱作假：自己是中級(jí)職稱，冒充高級(jí)職稱。（4）學(xué)位作假：自己不是或尚未獲得相應(yīng)的學(xué)位，就在科學(xué)基金申請(qǐng)書中填寫碩士、博士。（5）出生日期：偽造出生年月。（6）簽名：未經(jīng)他人授權(quán)，在科學(xué)基金申請(qǐng)書中冒他人簽名。（7）證明材料作假：為提高自己論文引用影響，將檢索證明的有關(guān)數(shù)據(jù)改成自己所需要的數(shù)據(jù)。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

2.弄虛作假二、不端行為的主要表現(xiàn)形式623.學(xué)風(fēng)浮躁，研究論文重復(fù)投稿（一稿多投）有的將自己同樣內(nèi)容的研究論文投給多個(gè)刊物，乃至外國(guó)刊物；有的把自己實(shí)驗(yàn)得到的同一組數(shù)據(jù)，以不同形式撰寫兩篇或多篇論文發(fā)表。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

3.學(xué)風(fēng)浮躁，研究論文重復(fù)投稿二、不端行為的主要表現(xiàn)形式634.案例分析案例一：匿名電子郵件反映標(biāo)注有國(guó)家自然科學(xué)基金資助、發(fā)表在《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》“西方銀行管制與證券市場(chǎng)管制的相互作用機(jī)制研究”（C文）涉嫌剽竊、抄襲TheWhartonFinancialInstitutionsCenter網(wǎng)站發(fā)表于2001年的“BankingRegulationversusSecuritiesMarketRegulation”（E文）。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

4.案例分析二、不端行為的主要表現(xiàn)形式64經(jīng)專家審查，C文是從E文翻譯而來的，是E文的中文壓縮版。C文在組織架構(gòu)、基本觀點(diǎn)和結(jié)論與E文極其相似：題目和五個(gè)一級(jí)標(biāo)題內(nèi)容與E文一致；28個(gè)自然段中的24個(gè)是直接從E文翻譯過來的、2個(gè)只有1句話與E文有所不同、2個(gè)有50%與E文相同；在正文中只有兩處標(biāo)明了參考文獻(xiàn)，文獻(xiàn)的順序和出處與E文相應(yīng)的內(nèi)容完全相同。C文沒有在正文和引用文獻(xiàn)中注明對(duì)E文的引用。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

經(jīng)專家審查，C文是從E文翻譯而來的，是E文的中文壓縮版。C文65經(jīng)過調(diào)查，吉林大學(xué)碩士研究生崔建偉在畢業(yè)前急于發(fā)表文章，2002年在網(wǎng)上看到E文，并翻譯和壓縮，又以指導(dǎo)教師為第一作者，其本人為第二作者，形成C文，投稿《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》。在這個(gè)過程中，在其指導(dǎo)教師在韓國(guó)做訪問學(xué)者，對(duì)C文的投稿不知情?！敦?cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》給反饋所投稿件評(píng)審意見后，其導(dǎo)師始知C文，批評(píng)了崔某。崔建偉承認(rèn)自己背著導(dǎo)師在撰寫C文時(shí)抄襲和剽竊了E文，負(fù)主要責(zé)任。他表示要吸取教訓(xùn)，給《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》寫致歉信、承認(rèn)錯(cuò)誤、澄清事實(shí)。其導(dǎo)師也有管理不夠嚴(yán)格的責(zé)任。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

經(jīng)過調(diào)查，吉林大學(xué)碩士研究生崔建偉在畢業(yè)前急于發(fā)表文章，2066案例二：匿名電子郵件舉報(bào)中國(guó)水利水電科學(xué)研究院李貴寶的科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書（項(xiàng)目編號(hào)50179040）與中國(guó)科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心（以下簡(jiǎn)稱生態(tài)中心）王大力的申請(qǐng)書（項(xiàng)目編號(hào)39970152）主要內(nèi)容相同；李貴寶申請(qǐng)書（項(xiàng)目編號(hào)50379057）與生態(tài)中心尹澄清的申請(qǐng)書（項(xiàng)目編號(hào)59978051）主要內(nèi)容大部分相同，經(jīng)初核和有關(guān)科學(xué)部審核，確有抄襲之嫌。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例二：二、不端行為的主要表現(xiàn)形式67經(jīng)調(diào)查，李貴寶的50179040號(hào)申請(qǐng)書抄襲了王大力申請(qǐng)書的“摘要”、“研究目標(biāo)”、“研究?jī)?nèi)容”、“擬解決的關(guān)鍵問題”、“技術(shù)路線”、研究方法、“可行性分析”、“本項(xiàng)目創(chuàng)新之處”、“預(yù)期研究成果”，以及“立論依據(jù)”和“經(jīng)費(fèi)預(yù)算”中的部分內(nèi)容；他的50379057號(hào)申請(qǐng)書抄襲了尹澄清申請(qǐng)書的“主要研究?jī)?nèi)容”、“擬解決的關(guān)鍵問題”、“本項(xiàng)目的創(chuàng)新之處”以及“年度研究計(jì)劃及預(yù)期進(jìn)展”等內(nèi)容情況屬實(shí)。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

經(jīng)調(diào)查，李貴寶的50179040號(hào)申請(qǐng)書抄襲了王大力申請(qǐng)書的68李貴寶稱，50179040號(hào)申請(qǐng)書中絕大部分“借用”了王大力的39970152申請(qǐng)書。他曾經(jīng)參與了王大力撰寫39970152申請(qǐng)書的討論，在提交50179040號(hào)申請(qǐng)書前和王大力打過招呼，但王大力未表態(tài)。他的50379057申請(qǐng)書中核心內(nèi)容用了尹澄清59978051號(hào)申請(qǐng)書的相應(yīng)內(nèi)容。他自己有王大力和尹澄清申請(qǐng)書的電子文件。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

李貴寶稱，50179040號(hào)申請(qǐng)書中絕大部分“借用”了王大力69案例三第三軍醫(yī)大學(xué)蘇炳銀，2004年被舉報(bào)2001年和2002年分別假冒“鄧其月”和“梁濤”申請(qǐng)基金并獲資助（項(xiàng)目30101058和30201566）。2004年已經(jīng)調(diào)查清楚，并形成了處理意見。2005年被再次舉報(bào)，懷疑他抄襲申請(qǐng)書、偽造申請(qǐng)者、假造個(gè)人信息以及冒替他人簽名。經(jīng)調(diào)查核實(shí)：（1）該大學(xué)沒有“鄧其月”和“梁濤”（男）這兩個(gè)人，而且這兩份申請(qǐng)書與蘇炳銀自己以前的申請(qǐng)書內(nèi)容多處一致。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例三二、不端行為的主要表現(xiàn)形式70（2）蘇炳銀1999和2001年申請(qǐng)書的個(gè)人簡(jiǎn)歷，1986年畢業(yè)于A大學(xué)獲學(xué)士學(xué)位，1992年獲該大學(xué)碩士學(xué)位，1997年獲該大學(xué)博士學(xué)位。（3）該大學(xué)人事部門檔案：蘇炳銀1985年西南某大學(xué)生物系本科畢業(yè)，1993年在日本完成碩士階段學(xué)習(xí)，1998年該大學(xué)博士學(xué)位。（4）偽造項(xiàng)目參加人員的簽字。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

（2）蘇炳銀1999和2001年申請(qǐng)書的個(gè)人簡(jiǎn)歷，1986年71案例四：A大學(xué)程某某，被舉報(bào)假造個(gè)人信息和冒替參加人簽名。2002和2004年兩個(gè)基金：出生日期：1973年10月（申請(qǐng)書：1969年10月）。本科畢業(yè)時(shí)間：1995年6月（1993年、1992年）。碩士畢業(yè)時(shí)間：2000年（1997年、碩博連讀）。博士畢業(yè)時(shí)間：2003年（2000年）。職稱：2000年晉升講師（2002年晉升副教授）。2004年假造了主要成員“陳陽”和“趙新”；簽名不是其本人簽名。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例四：A大學(xué)程某某，被舉報(bào)假造個(gè)人信息和冒替參加人簽名。272案例五：A大學(xué)胡某，被舉報(bào)假造個(gè)人信息、參加人出國(guó)被除名。出生日期：1979年6月（申請(qǐng)書：1974年6月）。本科畢業(yè)：2002年（1997年）。碩士畢業(yè)：2002年入學(xué)，碩博連讀，2007年畢業(yè)（2000年獲碩士學(xué)位、2003年獲博士學(xué)位）。職稱：無職稱（講師）。參加人：景某某2001年6月出國(guó)，通過郵件授權(quán)代簽字，但是找不到授權(quán)書；難以保證每年有10個(gè)月的工作時(shí)間。

二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例五：A大學(xué)胡某，被舉報(bào)假造個(gè)人信息、參加人出國(guó)被除名。73案例六：A大學(xué)宋某，被舉報(bào)已經(jīng)離職。經(jīng)調(diào)查核實(shí)：（1）宋某2002年12月從A大學(xué)離職，（2）2003年5月25日被A大學(xué)某系聘任為兼職教授；（3）2004年3月20日提交項(xiàng)目申請(qǐng)。（4）2005年春節(jié)以來，宋某沒有在A大學(xué)出現(xiàn)，系領(lǐng)導(dǎo)也不知道如何聯(lián)系到她。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例六：二、不端行為的主要表現(xiàn)形式74案例七：A大學(xué)惠某，被舉報(bào)參加人有問題。經(jīng)調(diào)查核實(shí)：（1）惠某2004年3月申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金；2003年A大學(xué)博士畢業(yè)后，擬留校，在報(bào)批期間，學(xué)校人員編制壓縮調(diào)整，2004年12月被分配到蘭州某單位工作；（2）項(xiàng)目參加人石俊，查無此人。A大學(xué)人事部門認(rèn)為是該校石軍副教授。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例七：二、不端行為的主要表現(xiàn)形式75案例八：浙江某大學(xué)蔡某某（教授、承擔(dān)過自然科學(xué)基金項(xiàng)目），發(fā)表過的3篇文章，2個(gè)是中文的、1個(gè)是英文的。2篇中文文章大部分內(nèi)容相同，只是驗(yàn)證方式不同（三角形、正弦波），得到的結(jié)論相同；1篇英文文章綜合了個(gè)篇中文文章。3篇文章的作者還有所不同。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例八：二、不端行為的主要表現(xiàn)形式76案例九：某大學(xué)李某某（教授、國(guó)家杰出青年基金獲得者）發(fā)表三篇英文文章。經(jīng)專家審查，三篇文章是一個(gè)科研工作拆分成三個(gè)文章：文章1說的是發(fā)現(xiàn)一個(gè)特定化合物的分析測(cè)試手段，得到一些圖譜數(shù)據(jù)；文章2含蓋了文章1的內(nèi)容，又有一點(diǎn)小的差別；文章3對(duì)該方法做了些小的改進(jìn)。三個(gè)文章的發(fā)表時(shí)間接近。浮躁情緒，科學(xué)態(tài)度不夠嚴(yán)謹(jǐn)二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

案例九：二、不端行為的主要表現(xiàn)形式77

以上這些不端行為雖然是極少數(shù)人所為，但其行為嚴(yán)重?cái)牧宋覈?guó)廣大科技工作者的聲譽(yù)，損害了科技界的形象，破壞了科學(xué)基金公正、公平的秩序。一些學(xué)者指出，不端行為正在腐蝕著個(gè)別科技工作者，如果任其發(fā)展，不但敗壞科學(xué)基金良好形象，也將對(duì)年輕的科技工作者產(chǎn)生不良影響，最終必將影響我國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步。二、不端行為的主要表現(xiàn)形式

以上這些不端行為雖然是極少數(shù)人所為，但其行為嚴(yán)78不端行為的出現(xiàn)既有科技體制、教育體制、用人機(jī)制等方面的社會(huì)環(huán)境因素，也有個(gè)別科技工作者缺乏自律，科學(xué)道德觀念淡薄的主觀原因。

三、不端行為產(chǎn)生的原因不端行為的出現(xiàn)既有科技體制、教育體制、用人機(jī)制等方面的社會(huì)環(huán)791．科技體制不完善，管理體系不規(guī)范，監(jiān)督制度不健全。由于國(guó)家對(duì)科技投入的不足，各類項(xiàng)目的申請(qǐng)、立項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，缺乏評(píng)價(jià)科技人員成就的科學(xué)的規(guī)范指標(biāo)，往往把發(fā)表論文的多少、著作的多少、獲得獎(jiǎng)勵(lì)及科學(xué)基金資助的多少作為評(píng)價(jià)科技人員的主要指標(biāo)。加之監(jiān)督制度不健全，給缺乏科學(xué)道德的人以可乘之機(jī)。

三、不端行為產(chǎn)生的原因1．科技體制不完善，管理體系不規(guī)范，監(jiān)督制度不健全。三、不802．一些部門和領(lǐng)導(dǎo)急功近利、好大喜功。近些年來，一些單位提出爭(zhēng)創(chuàng)世界一流大學(xué)、研究所，要培養(yǎng)世界一流的帥才等等，無可厚非。但是，有些指標(biāo)已嚴(yán)重脫離了我國(guó)實(shí)際。一些單位制定的措施，經(jīng)濟(jì)利益和相關(guān)待遇同發(fā)表的著作、論文多少、科學(xué)基金多少緊緊掛鉤，致使個(gè)別人情緒浮躁，片面追求文章的數(shù)量。

三、不端行為產(chǎn)生的原因2．一些部門和領(lǐng)導(dǎo)急功近利、好大喜功。三、不端行為產(chǎn)生的原因813．一些學(xué)者科學(xué)道德修養(yǎng)和自律欠缺。少數(shù)科技工作者：社會(huì)責(zé)任、科學(xué)道德意識(shí)較淡漠，自律意識(shí)不強(qiáng)，容易受到不良社會(huì)風(fēng)氣的影響。

三、不端行為產(chǎn)生的原因3．一些學(xué)者科學(xué)道德修養(yǎng)和自律欠缺。三、不端行為產(chǎn)生的原因824．科學(xué)道德教育比較薄弱。中國(guó)高等教育，包括研究生階段教育以及科研實(shí)踐都對(duì)其科學(xué)道德教育重視不夠。在傳統(tǒng)教育體系中，科技工作者所受的教育不全面：重自然科學(xué)知識(shí)教育，輕社會(huì)人文科學(xué)知識(shí)教育；重科學(xué)知識(shí)教育，輕科學(xué)精神、科學(xué)態(tài)度、科學(xué)方法和科學(xué)思想教育；重政治思想教育，輕道德品質(zhì)教育；忽視公民道德、職業(yè)道德教育，“底線”道德教育。

三、不端行為產(chǎn)生的原因4．科學(xué)道德教育比較薄弱。三、不端行為產(chǎn)生的原因835．個(gè)別依托單位在科學(xué)基金項(xiàng)目管理工作中，“失察、失管、失教”。由于申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量增加較快，客觀上造成管理工作任務(wù)加重，主觀上管理部門監(jiān)管力度不夠，出現(xiàn)了一些申請(qǐng)人在基金申報(bào)過程中弄虛作假的現(xiàn)象；由于院校合并和人事制度改革，人員數(shù)量驟然增加和各種聘任關(guān)系不斷出現(xiàn)。這些因素增加依托單位執(zhí)行科學(xué)基金各項(xiàng)辦法和規(guī)定的難度，因此容易造成疏于履行職責(zé)的局面。

三、不端行為產(chǎn)生的原因5．個(gè)別依托單位在科學(xué)基金項(xiàng)目管理工作中，“失察、失管、失教84四、幾點(diǎn)建議和要求（一）依托單位1.科學(xué)基金項(xiàng)目依托單位是國(guó)家自然科學(xué)基金管理、監(jiān)督的依靠力量。要嚴(yán)格遵守國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）的有關(guān)規(guī)章；加強(qiáng)本單位的科學(xué)道德建設(shè)，規(guī)范學(xué)術(shù)活動(dòng)準(zhǔn)則，完善規(guī)章制度，制定懲戒規(guī)則。2.科學(xué)基金項(xiàng)目依托單位管理人員應(yīng)對(duì)本單位的科學(xué)基金申請(qǐng)、項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)使用、科研成果發(fā)表等各環(huán)節(jié)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并對(duì)全過程負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。四、幾點(diǎn)建議和要求（一）依托單位85四、幾點(diǎn)建議和要求3.在項(xiàng)目評(píng)審期間，不以任何方式影響和干擾自然科學(xué)基金委工作人員的工作；協(xié)助并監(jiān)督自然科學(xué)基金委工作人員執(zhí)行“公務(wù)活動(dòng)八項(xiàng)規(guī)定”。4.不陪同科技人員參加科學(xué)基金有關(guān)項(xiàng)目的答辯論證；不以任何方式影響和干擾同行評(píng)議專家、評(píng)審組專家獨(dú)立做出科學(xué)判斷。5.認(rèn)真配合監(jiān)督部門開展對(duì)不端行為的核實(shí)和調(diào)查；積極發(fā)現(xiàn)并宣傳嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的典范，并利用典型案例開展警示教育。四、幾點(diǎn)建議和要求3.在項(xiàng)目評(píng)審期間，不以任何方式影響和干86四、幾點(diǎn)建議和要求（二）申請(qǐng)者1.真實(shí)性是申請(qǐng)科學(xué)基金應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則的核心。申請(qǐng)者要遵照國(guó)家自然科學(xué)基金的管理規(guī)定，客觀、真實(shí)地填報(bào)申請(qǐng)材料，保證所提供的證明材料的真實(shí)性和有效性；嚴(yán)禁偽造個(gè)人學(xué)歷、職稱與履歷等申請(qǐng)材料內(nèi)容；嚴(yán)禁冒替他人簽字。

四、幾點(diǎn)建議和要求（二）申請(qǐng)者87四、幾點(diǎn)建議和要求2.申請(qǐng)者要客觀、公正、準(zhǔn)確地介紹和評(píng)估與本申請(qǐng)內(nèi)容有關(guān)的他人的研究成果和自己的學(xué)術(shù)積累，所用科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)注明出處；嚴(yán)禁偽造、篡改科學(xué)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁抄襲他人的申請(qǐng)書。3.申請(qǐng)者要依據(jù)研究工作實(shí)際需要和國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)事求是地提出經(jīng)費(fèi)預(yù)算申請(qǐng)。4.申請(qǐng)者提交申請(qǐng)材料后，不得以任何方式干擾送審工作，不得以任何