風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓課件

兩體系標準解讀兩體系標準解讀01020304風險分級管控術(shù)語與定義基本要求（原則）工作程序和內(nèi)容建設成果和文件管理01020304風險術(shù)語與定義基本要求（原則）工作程序和內(nèi)容01術(shù)語定義PartOne01術(shù)語定義PartOne

安全生產(chǎn)風險：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。（可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度）職業(yè)病危害風險：職業(yè)病危害因素導致職業(yè)病或職業(yè)健康損傷的可能性和嚴重性的組合。（可能性，是指工作場所接觸職業(yè)病危害因素的頻繁程度和防護水平；嚴重性，是指發(fā)生職業(yè)病或職業(yè)健康損傷的結(jié)果。）風險安全生產(chǎn)風險：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重風險點安全生產(chǎn)風險點：風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。職業(yè)病危害風險點：存在職業(yè)病危害的設施、部位、場所和/或區(qū)域，或者接觸職業(yè)病危害的作業(yè)崗位（工種）風險點安全生產(chǎn)風險點：風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合危險源包括兩個方面，一是“根源、狀態(tài)或行為”處于正常狀態(tài)，但是存在失控的潛在風險；二是“根源、狀態(tài)或行為”處于缺陷狀態(tài)，可能伴隨著誘發(fā)事故的現(xiàn)實風險。危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的第一類危險源辨識：能量的識別（有毒、有害、易燃、易爆等危險物質(zhì)（如煤氣、液氨、煤焦油等）、能量載體（如壓縮氣體、運轉(zhuǎn)的皮帶等）

危險源包含兩類：第一類危險源和第二類危險源第一類危險源辨識：能量的識別（有毒、有害、易燃、第二類危險源：狀態(tài)類第二類危險源的辨識人的因素

人的失誤

物的因素

物的故障環(huán)境因素

作業(yè)條件

管理因素

管理缺陷1. 未經(jīng)許可進行非常規(guī)作業(yè)2. 未經(jīng)許可進入警戒區(qū)域3. 使用沒有合格標簽的電動工具、移動梯子4. 動火作業(yè)間隔超過30min后，重新開始時沒有進行可燃氣體分析5. 特種設備未經(jīng)檢查合格即投入使用6. 安排無資質(zhì)人員進行動火、受限空間、登高作業(yè)監(jiān)護7. 動火、受限空間、登高作業(yè)監(jiān)護人不在現(xiàn)場8. 作業(yè)人員沒有掛操作牌9. 消防設施沒有按時檢查等等a)吹掃不徹底造成一氧化碳含量超標；b)未攜帶一氧化碳和氧氣監(jiān)測裝置；c)進入作業(yè)前未按要求進行有毒氣體監(jiān)測；d)監(jiān)測裝置未校準或失準未能準確監(jiān)測有害氣體含量等第二類危險源。第二類危險源：狀態(tài)類第二類危險源的辨識人的因素1. 未經(jīng)

根據(jù)GB／T13861—2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》，危險有害因素可分為人的因素、物的因素、作業(yè)環(huán)境因素和管理因素四類。其中，涉及人的因素具體表現(xiàn)共計23項；涉及物的因素具體表現(xiàn)共計87項；涉及作業(yè)環(huán)境的因素具體表現(xiàn)共計45項；涉及管理因素具體表現(xiàn)共計10項根據(jù)GB／T13861—2009《生產(chǎn)過程危

辨識失控

安全

危險源事故

受控

排查失控

安全

事故隱患

事故

治理管理不到位控制措施到位QQ:1149746741危險源≠事故隱患，小隱患會導致大災難。如果危險源和事故隱患沒有有效的控制措施，都將最終導致事故。安全的本質(zhì)是風險最小化。相互之間的關(guān)系辨識這是事故隱患？還是危險源?、這是事故隱患？還是危險源?、02基本要求PartTwo02基本要求PartTwo基本要求基本要求成立組織機構(gòu)編制實施方案宣傳發(fā)動制度建設實施全員培訓機構(gòu)框架設置小組明確職責風險分級管控制度運行管理考核制度教育培訓制度培訓內(nèi)容與實施編制培訓計劃培訓考試及考核培訓記錄基本要求基本要求成立組織機構(gòu)編制實施方案宣傳發(fā)動制度建設實施建立組織架構(gòu)

企業(yè)應成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人組成的領導小組以及安全、生產(chǎn)、設備、工藝、電氣、儀表等專業(yè)人員和分廠負責人組成的工作組，明確各組成員的職責，將建設任務從領導小組至各工作組進行分解、層層落實責任。通則要求：企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應參與風險辨識、分析、評價和管控。（企業(yè)應自主開展，嚴禁中介機構(gòu)完全代替）建立組織架構(gòu)

企業(yè)應成立由主要負責人、分管負總體框架1)組織機構(gòu)（20分)2)全員培訓（20分）基本要求（80分）3）體系文件（20分）4）責任考核(20分）20總體框架1)組織機構(gòu)（20分)2)全員培訓（20分）基本要求全員培訓（20分）達標標準1、企業(yè)應制定“兩個體系”建設培訓計劃，明確培訓學時、培訓內(nèi)容、參加人員、考核方式、相關(guān)獎懲等。2、應分層次、分階段組織進行“兩個體系”建設的培訓，培訓內(nèi)容應符合相關(guān)地方標準要求。3、培訓結(jié)束須進行閉卷考試，考核結(jié)果應記入培訓檔案。。評分標準1、企業(yè)未制定“兩個體系”建設培訓計劃或計劃不具體的，扣5分。2、培訓記錄或檔案不詳實，無簽到表，無教材或課件、教師等相關(guān)記錄的，扣5分。3、未對全員進行“兩個體系”建設培訓，缺少部門/崗位的一項扣2分。4、培訓結(jié)束未組織進行閉卷考試的，扣5分。全員培訓（20分）達標標準評分標準否決項：未建立“兩個體系”組織機構(gòu)，明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員相關(guān)職責的，評定驗收不通過。查文件：下發(fā)的正式文件、安全生產(chǎn)責任制度。查閱“兩個體系”建設實施方案，并對照實際實施情況。詢問：企業(yè)主要負責人、分管負責人及各層級、各崗位人員是否掌握“兩個體系”建設基本要求及應履行的主要職責。否決項：未建立“兩個體系”組織機構(gòu)，明確企業(yè)主要負責人，分管組織機構(gòu)（20分）達標標準企業(yè)應建立“兩個體系”建設組織領導機構(gòu)，組織領導機構(gòu)組成人員應包括企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員，企業(yè)主要負責人擔任主要領導職務，全面負責企業(yè)“兩個體系”建設。企業(yè)應明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員“兩個體系”建設應履行的職責，并在安全生產(chǎn)管理制度中增加安委會、安全領導小組相關(guān)職責。企業(yè)應制定“兩個體系”建設實施方案，明確工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等。評分標準1、未以正式文件明確建立企業(yè)“兩個體系”建設組織領導機構(gòu)的，扣2分。2、企業(yè)“兩個體系”建設組織領導機構(gòu)的組成人員不全面，缺一個崗位扣2分；企業(yè)主要負責人未擔任主要領導職務的，扣5分。3、未明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員“兩個體系”建設職責的，一項不符合扣2分。4、未制定“兩個體系”建設實施方案的，扣5分。“兩個體系”建設實施方案未明確實施時間、責任人與分工、工作任務等，一項不符合扣2分。5、企業(yè)主要負責人、分管負責人及各崗位人員未履行“兩個體系”建設職責的，每人次扣2分。組織機構(gòu)（20分）達標標準評分標準否決項：抽查10%的相關(guān)崗位人員，5人及以上未掌握企業(yè)“兩個體系”建設培訓內(nèi)容，驗收評定不予通過。查文件：培訓計劃。培訓教育記錄與檔案抽查詢問：抽查、問詢各層級、各崗位人員是否掌握“兩個體系”建設培訓內(nèi)容，主要包括風險分級管控的內(nèi)容與標準、工作程序、方法等，隱患排查治理的內(nèi)容與標準、工作程序、方法等。。否決項：抽查10%的相關(guān)崗位人員，5人及以上未掌握企業(yè)“兩個體系文件（20分）達標標準1、企業(yè)應制定符合“兩個體系”建設標準要求的風險分級管控和隱患排查治理制度、作業(yè)指導書等體系文件。2、體系文件應符合企業(yè)實際、具有可操作性，并傳達至各部門/崗位。評分標準1、未制定風險分級管控制度、作業(yè)指導書等體系文件的，扣10分。2、未制定隱患排查治理制度、作業(yè)指導書等體系文件的，扣10分。3、制度、作業(yè)指導書等體系文件不符合企業(yè)實際、不具有可操作性，未明確責任部門、職責、工作內(nèi)容，一項內(nèi)容不符合扣2分。3、制度、作業(yè)指導書等體系文件未傳達到各部門/崗位，發(fā)現(xiàn)一個部門/崗位扣2分。。體系文件（20分）達標標準評分標準否決項：無查文件：1、風險分級管控制度和隱患排查治理制度或作業(yè)指導書等體系文件文本。2、制度、作業(yè)指導書等體系文件發(fā)放或傳達記錄?，F(xiàn)場檢查：工作崗位是否已獲取有效的風險分級管控和隱患排查治理制度或作業(yè)指導書等體系文件。。否決項：無查文件：責任考核（20分）達標標準1、企業(yè)應建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或在安全生產(chǎn)獎懲管理制度中涵蓋相關(guān)內(nèi)容，明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。2、應落實“兩個體系”考核獎懲制度，根據(jù)“兩個體系”考核結(jié)果予以獎懲。。評分標準1、未將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤的，扣5分。2、未根據(jù)“兩個體系”考核結(jié)果落實獎懲的，一項不符合扣2分。責任考核（20分）達標標準評分標準否決項：未建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或未有效落實的，評定驗收不通過。查文件：1、“兩個體系”考核獎懲制度2、“兩個體系”考核獎懲記錄，相關(guān)財務文件。否決項：未建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或未有效落實的，03工作程序與內(nèi)容PartThree03工作程序與內(nèi)容PartThree收集資料排查風險點辨識危險源編制管控清單風險告知評審辨識現(xiàn)有的控制措施危險源評價分級管控收集資料排查風險點辨識危險源編制管控清單風險基礎資料準備確定風險點辨識職業(yè)病危害因素010203作業(yè)崗位職業(yè)病危害作業(yè)分級作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級04分級管控生產(chǎn)性粉塵作業(yè)、化學物作業(yè)、高溫作業(yè)、噪聲作業(yè)、接觸電離輻射作業(yè)重度危害中度危害輕度危害相對無害基礎資料準備010203作業(yè)崗位職業(yè)病危害作業(yè)分級作業(yè)崗位職評價報告工藝流程圖在用設備清單（特種設備單列或備注）安全、工藝、設備操作規(guī)程應急預案文本收集資料安全管理制度各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制評價報告工藝流程圖在用設備清單（特種設備單列或備注）安全、工職業(yè)衛(wèi)生管理情況調(diào)查用人單位概況調(diào)查職業(yè)病危害因素調(diào)查以往職業(yè)病發(fā)病情況調(diào)查應急設施調(diào)查職業(yè)衛(wèi)生調(diào)查防護設施、防護用品調(diào)查輔助用室調(diào)查職業(yè)衛(wèi)生管理情況調(diào)查用人單位概況調(diào)查職業(yè)病危害因素調(diào)查以往職安全生產(chǎn)風險點劃分原則（設備設施類）大小適中便于分類功能獨立易于管理范圍清晰大小適中便于分類功能獨立易于管理范圍清晰設備加熱爐設施設施風險點部位高爐主控室區(qū)域場所煤壓機房變配電室設備加熱爐設施設施風險點部位高爐主控室區(qū)域場所煤壓機房變配電設備設施清單序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備所屬單位備注（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）設備設施清單序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備所序號區(qū)域、場所、設備、設施名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注1冶金鑄造起重機專用設備YZ240/65/15-21.5A7加料跨是3YZ240/65/15-24A7受鋼跨是4QD50+50-21.5A6加料跨是22帶電磁吸盤的橋式起重機專用設備QD20-21.5A5加料跨是33其它橋式起重機專用設備QD140/32-22.5A5混鐵爐跨是1QD100/30-22.5A5連鑄跨是3QD80/20-22A6整備跨是2QD30+30-25A6出坯跨是4QD15+15-25A60A跨是3序號區(qū)域、場所、設備、設施名稱類別型號位號/所在部位是否特種操作及作業(yè)活動風險點劃分原則

對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停機，檢維修、動火、有限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。如：高溫熔融金屬吊運、危險區(qū)域動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等危險作業(yè)。

操作及作業(yè)活動風險點劃分原則

對操作及作業(yè)活動等風安全生產(chǎn)風險點排查

風險點排查的方法：

應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風險點排查。

1.按生產(chǎn)（工作）流程的過程、階段劃分；軋鋼可分為：原料、加熱、精整、公輔設施、公共部分。在作業(yè)區(qū)域的基礎上，按照設備設施和作業(yè)活動進行風險點的排查。

2.按地理區(qū)域劃分；如：供電系統(tǒng)可分為變電、輸送、配電等作業(yè)活動，每個活動還會停電、送電、檢修等活動

3.按裝置劃分；主要適用立體裝置等，如高爐本體可分為爐前、水煤、上料和主控室等作業(yè)活動安全生產(chǎn)風險點排查

風險點排查的方法：

應按生4.按作業(yè)活動劃分。如：煤氣發(fā)生爐生產(chǎn)按“工作任務”可劃分為煤場管理、上煤、煤氣發(fā)生爐操作、煤氣發(fā)生爐檢修、煤氣發(fā)生爐設備及管道、煤氣及水質(zhì)化驗等，每項“工作任務”又可分為若干作業(yè)步驟，如煤氣發(fā)生爐操作可分為清理補水、加煤、檢查水位、設備安全檢查、電氣安全檢查等作業(yè)步驟。

5、在實際工作中也可是上述幾種方法的結(jié)合。冶煉工序（煉鐵、煉鋼）；由于金屬冶煉工藝復雜、危險性大、輔助工序多，為保證風險識別的全面性和準確性，宜將工序、區(qū)域、設備、作業(yè)活動等結(jié)合起來劃分風險點。4.按作業(yè)活動劃分。如：煤氣發(fā)生爐生產(chǎn)按“工作任務”風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓煉鋼單元轉(zhuǎn)爐冶煉作業(yè)冶煉輔助作業(yè)爐外精煉作業(yè)精煉輔助作業(yè)爐役檢修轉(zhuǎn)爐對鐵水轉(zhuǎn)爐吹煉測溫、取樣出鋼倒渣濺渣護爐煉鋼單元轉(zhuǎn)爐冶煉作業(yè)冶煉輔助作業(yè)爐外精煉作業(yè)精煉輔助作業(yè)爐役38風險點（單元劃分）識別應注意事項1、從利于管控的角度出發(fā)，包含的內(nèi)容不宜過大（不易超過一個班組的管理），也不宜過小(最小一個裝置或設備）;如一條熱軋卷板生產(chǎn)線，連鑄板坯——加熱爐——粗軋機——卷取機——打包機等工藝設備，或可分別識別。2、具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動;如加熱爐，特定設備的檢修。3、至少應包含一類能量或危險有害物質(zhì);4、其風險應是企業(yè)需要管控的;低風險的活動或設備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。5、同類別的設備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區(qū)域的車床（機加工設備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等。38風險點（單元劃分）識別應注意事項1、從利于管控的角度出發(fā)風險點排查、確定（30分）達標標準1、作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動。2、設備設施類清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設備、設施。3、職業(yè)病危害風險點應覆蓋崗位工人接觸職業(yè)病危害的所有工作地點或設施。。評分標準1、未建立作業(yè)活動清單，扣10分。清單未涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項扣2分。2、未建立設備設施清單，扣10分。清單未涵蓋主要設備、設施的，缺一項扣2分。3、未建立職業(yè)病危害風險清單扣10分。清單未涉及產(chǎn)生粉塵、化學物濃度高、噪聲超標的等職業(yè)病危害嚴重的地點/場所/崗位，缺一項扣2分。風險點排查、確定（30分）達標標準評分標準否決項：無查文件：查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動清單。2、設備設施清單。3、職業(yè)病危害風險清單。查現(xiàn)場：通過分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏主要作業(yè)活動、設備設施、職業(yè)病危害嚴重的地點/場所/崗位。否決項：無查文件：危險源辨識

安全生產(chǎn)

危險源辨識

對于作業(yè)活動，應采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識，即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單(這里的作業(yè)活動就是風險點)。

作業(yè)活動清單

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注危險源辨識

安全生產(chǎn)危險源辨識

對于作業(yè)活動，應采用工作序號作業(yè)任務、活動名稱（風險點）作業(yè)活動內(nèi)容或步驟崗位/地點活動頻率備注2大包澆注1、鋼水到站測溫連鑄大包操作臺30次/天

30次/天

2、檢查鋼水包3、指揮坐鋼水包30次/天

4、安裝大包油缸30次/天

5、鋼水包回轉(zhuǎn)30次/天

6、掛長水口套管30次/天

7、鋼水包開澆30次/天

8、更換托叉9、燒氧操作1次/天

3次/天

序號作業(yè)任務、活動名稱（風險點）作業(yè)活動內(nèi)容或步驟崗位/地點在劃分作業(yè)活動時應注意以下情況：

1、所劃分的作業(yè)內(nèi)容既不能太復雜（如包含有幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，劃分太復雜）；也不能太簡單（如僅有一、兩個作業(yè)內(nèi)容）。2、在對作業(yè)活動描述時語言要簡練，用幾個字描述清楚即可，只需說明做什么，而不必描述如何做。如：投料作業(yè)、爐前作業(yè)、爐后作業(yè)等。3、在此說明作業(yè)活動和作業(yè)步驟是不同的意義。作業(yè)步驟是在作業(yè)活動的基礎上所開展的工作。4、在劃分作業(yè)活動時，一定是生產(chǎn)領域的在劃分作業(yè)活動時應注意以下情況：工作危害分析（JHA）評價步驟將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟。根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件。根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果。識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性。根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級。將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》。工作危害分析（JHA）評價步驟《工作危害分析（JHA）評價記錄》（記錄受控號）風險點：崗位：作業(yè)活動：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施備注：1.可能發(fā)生的事故類型應結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；安全生產(chǎn)重大風險確定原則（風險的升級管控）以下情形判定為重大事故風險：--違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款...2.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。3.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識?！豆ぷ魑：Ψ治觯↗HA）評價記錄》序號作業(yè)危險源或潛在事件（危險源辨識注意的事項：1.危險源描述：在對危險源的描述時要注意將根源類和狀態(tài)類的危險源有機的結(jié)合。如危險源“維修水泵時，未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視，發(fā)生意外送電的誤操作，導致維修工觸電”這個危險源，應包含的內(nèi)容：設備、裝置或活動——“維修水泵”(根源類），“未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視、意外送電”（狀態(tài)類）危險源辨識注意的事項：2.工貿(mào)行業(yè)辨識的危險源應覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）中《冶金等行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中提及的較大危險因素，確保不遺漏。2.工貿(mào)行業(yè)辨識的危險源應覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的3.在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：a.正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）b.異常（

例如：非常規(guī)性作業(yè)）c.緊急（例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）4.還要考慮三種時態(tài)：a.過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）

b.現(xiàn)在（例如：是指某個危險因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）5.備故障狀態(tài)屬于異常，但是檢維修不屬于異常，屬于非常規(guī)作業(yè)風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓主要職業(yè)病危害因素的確定通過對建設項目的系統(tǒng)工程分析、現(xiàn)場調(diào)查、檢測檢驗分析等全面識別工作場所存在的各種職業(yè)病危害因素，依據(jù)其性質(zhì)、存在的量、可能導致的健康損害、接觸人數(shù)和時間等確定主要的職業(yè)病危害因素。主要職業(yè)病危害因素的確定通過對建設項目的系統(tǒng)工程分析、現(xiàn)場調(diào)職業(yè)病危害因素識別

職業(yè)病危害因素分類目錄（粉塵52，化學因素375，物理因素15，放射性物質(zhì)8，生物因素6，其他3）職業(yè)病分類和目錄（10大類132種）職業(yè)接觸限值（毒物標準339項、粉塵47項、生物因素2項、物理因素12項）工作場所空氣有毒物質(zhì)測定方法（340個標準檢測方法，涵蓋了＞360個化學物質(zhì)）職業(yè)病危害因素識別職業(yè)病危害因素分類目錄（粉塵52，化學因在全面識別的基礎上確定主要職業(yè)病危害因素，篩選原則；揮發(fā)性高、毒性高、危害性大用量大、出現(xiàn)幾率多、濃度或強度高接觸人員多、機會多在全面識別的基礎上確定主要職業(yè)病危害因素，篩選原則；揮發(fā)性高設備設施風險分析

采用安全檢查表分析法（SCL）。即：對場所、設備或設施等進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。（設備設施、區(qū)域場所就是風險點）

設備設施風險分析安全檢查表分析（SCL）+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：設備設施：№：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施備注：1.可能發(fā)生的事故類型應結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；2.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。3.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。安全檢查表分析（SCL）+評價記錄序檢查項目標準不符合標準現(xiàn)

編制檢查表時注意的事項：1.辨識危險源應當從能量和危險物質(zhì)的角度進行考慮，其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等，將存在能量和危險物質(zhì)的部位和工藝參數(shù)作為檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。3.分析檢查項目時，一定是主要的檢查項目編制檢查表時注意的事項：序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施MESR風險等級1制動車輛正常行使時無制動組滯、車輪抱死現(xiàn)象，制動時制動踏板動作應正常，響應迅速，方向盤無抖動，無跑偏現(xiàn)象，機動車配備的防抱死制動裝置自檢功能應正常車輛傷害管理措施：定期維護，檢查更換剎車片、剎車油；限位車速，定期檢測，叉車司機持證上崗。應急措施：設置減速帶，現(xiàn)場施救，撥打急救電話。36236四級2燈光、喇叭照明及信號裝置應齊全，工作正常，各種燈光變換功能正常，對稱設置、功能相同車輛傷害管理措施：定期檢測燈光設施亮度、變換正常，喇叭能夠有效發(fā)聲，檢查使用情況，損壞的禁止使用，叉車工持證上崗。應急措施：現(xiàn)場施救，撥打急救電話36236四級3油、線路燃料箱固定可靠，不漏油，燃料管路與其他部件不應有碰擦，不應有明顯老化，無滴漏破損火災管理措施：定期維保、檢測，檢查油、線路，叉車工持證上崗。教育培訓措施：學習如何使用消防器材。應急措施：配備滅火器材，叉車工會使用消防器材撲救，撥打火警電話36236四級4輪胎同軸兩側(cè)應裝用同一型號、規(guī)格和花紋的輪胎，輪胎螺栓齊全、緊固，輪胎胎面、胎壁不應有長度超過

25mm或深度足以暴露出輪胎簾布的破裂和割傷及其他影響使用的缺損、異常磨損和變形車輛傷害管理措施：定期維保、檢測，檢查輪胎外觀，不符合要求應及時更換，保證胎壓正常，叉車工持證上崗。應急措施：發(fā)生爆胎事故應握緊方向盤，減速直至停車36236四級序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施MES轉(zhuǎn)爐副槍的檢查項目：

旋轉(zhuǎn)框架、驅(qū)動裝置、防跌落裝置、導向裝置、翻轉(zhuǎn)裝置、冷卻裝置、密封帽、刮渣器

轉(zhuǎn)爐副槍的檢查項目：

旋轉(zhuǎn)框架、驅(qū)動裝置、防跌落裝置、導向裝

危險源辨識時幾個對應關(guān)系作業(yè)活動清單設備設施清單

安全檢查表分析工作危害分析危險源辨識時幾個對應關(guān)系作業(yè)活動清單設備設施清單危險源辨識、分析（150分）達標標準1、企業(yè)應組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。2、針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進行危險源辨識、分析。3、針對設備設施類清單，采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析。4、通過調(diào)查和工程分析等方法識別各職業(yè)病危害風險點存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導致的職業(yè)病和健康損害等。評分標準1、未針對作業(yè)活動清單逐個進行危險源辨識、分析的，缺一項扣5分。作業(yè)活動危險源辨識、分析不具體、不全面的，一項不符合扣2分。2、未針對設備設施清單逐個進行危險源辨識、分析，缺一項扣5分。設備設施危險源辨識、分析不具體、不全面的，一項不符合扣2分。3、職業(yè)病危害風險點可能存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素未進行識別的，缺一項扣2分。危險源辨識、分析（150分）達標標準評分標準否決項：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人員進行詢問,5人及以上未參與相關(guān)危險源辨識、分析的，評定驗收不通過。查文件：查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動分析評價記錄。2、設備設施分析評價記錄。3、職業(yè)病危害風險清單。4、職業(yè)病危害因素檢測報告。詢問：詢問崗位人員參與危險源辨識、分析情況。崗位人員是否了解本崗位存在的風險點、危險源及其危害后果（事故類型），是否了解其接觸的職業(yè)病危害因素及其對健康的損害。否決項：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人員進行詢問,5風險評價

安全生產(chǎn)評價方法

企業(yè)應選擇以下的評價方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級：

--風險矩陣分析法（LS）；

--作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

--風險程度分析法（MES）；

風險評價

安全生產(chǎn)評價方法

企業(yè)應選擇以下的評價方法對危險

風險評價準則企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結(jié)合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設計規(guī)范、技術(shù)標準；本單位的安全管理、技術(shù)標準；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；相關(guān)方的投訴。

風險評價準則企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評價時風險矩陣法（LS）風險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表C.1-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。風險矩陣法（LS）風險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其表C.1-2事件后果嚴重性（S）判定準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表C.1-2事件后果嚴重性（S）判定準則等級法律、法規(guī)人表C.1-3安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄表C.1-3安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likeliho事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則。分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實際不可能事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則。分值事故、事件或偏差發(fā)生暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則。分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則。分值頻繁程度分值頻繁發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定準則。分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定準則。分值法律法規(guī)風險等級判定準則（D）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限>320A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻160～320B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70～160C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理20～70D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<20E/5級稍有危險無需采用控制措施，但需保存記錄/風險等級判定準則（D）及控制措施風險值風險等級應采取的行動職業(yè)病危害崗位危害總分級指數(shù)（T）計算某個作業(yè)崗位職業(yè)病危害指數(shù)T的計算T-風險值；n-主要職業(yè)病危害因素類別序號，i=n對應的取值(1～n)；Ci-各類職業(yè)病危害作業(yè)分級權(quán)重數(shù)；P-各作業(yè)崗位勞動定員的權(quán)重數(shù)；M-職業(yè)病危害防控措施權(quán)重數(shù)；S-職業(yè)病或職業(yè)健康損傷發(fā)生結(jié)果的權(quán)重數(shù)。職業(yè)病危害崗位危害總分級指數(shù)（T）計算某個作業(yè)崗位職業(yè)病危害安全生產(chǎn)重大風險確定原則（風險的升級管控）

以下情形判定為重大事故風險：

--違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

--發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

--涉及重大危險源的；

--具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；（高爐區(qū)域、轉(zhuǎn)爐區(qū)域、加熱爐、化產(chǎn)區(qū)域、發(fā)電區(qū)域、制氧區(qū)域、煤氣區(qū)域等具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的）；

--經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。安全生產(chǎn)重大風險確定原則（風險的升級管控）

以下情形判定為重職業(yè)病危害重大風險的確定原則職業(yè)病危害風險分級的風險值(T)大于32的作業(yè)崗位；存在矽塵或石棉粉塵的作業(yè)崗位；存在“致癌”、“致畸”等有害物質(zhì)或者可能導致急性職業(yè)性中毒的作業(yè)崗位；存在放射性危害的作業(yè)崗位。職業(yè)病危害重大風險的確定原則

注意幾個事項

一級風險一定重大風險

重大風險不一定是一級風險

一級風險通過計算、評價得來的

重大風險不一定是通過計算、評價得來的

注意幾個事項

一級風險一定重大風險

重大風險不一定是一級風風險分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險四個級別，分別以“紅、橙、黃、藍”色標注。風險分級低風險一般風險較大風險重大風險風險分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險四個級別，分別以驗收：風險評價（80分）達標標準1、風險評價準則應符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實際。2、參與評價人員應熟知企業(yè)評價準則，合理評價，評價級別正確。3、重大風險的確定依據(jù)細則、實施指南進行判定。4按照DB37/T2973—2017中5.5.1進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級。評分標準1、未結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)實際制定風險評價準則的，扣5分。2、評價人員不熟悉評價準則或者風險評價取值不合理、評價級別不準確，一項不符合扣2分。3、應為重大風險而未判定為重大風險的，一項不符合扣10分。企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗位人員是否掌握企業(yè)重大風險相關(guān)內(nèi)容，一項不掌握扣2分。4、未進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級，一項不符合扣2分。驗收：風險評價（80分）達標標準評分標準否決項：應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在三項的，評定驗收不通過。。查資料、查信息系統(tǒng)：1、風險評價準則。2、工作危害分析及安全檢查表分析等分析記錄。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級報告。詢問：1、企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗位人員是否掌握企業(yè)重大風險相關(guān)內(nèi)容。2、相關(guān)崗位人員是否熟知風險評價規(guī)則并進行正確的評價。否決項：應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在三項的，評定安全生產(chǎn)風險的分級管控。

E級\5級\藍色\可接受危險：班組、崗位管控。

D級\4級\藍色\輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。

C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。

B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。

A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。

安全生產(chǎn)風險的分級管控。

E級\5級\藍色\可接受危職業(yè)病危害風險分級管控

低風險作業(yè)：在目前的作業(yè)條件下，對勞動者健康不會產(chǎn)生明顯影響，應繼續(xù)保持目前的作業(yè)方式和防護措施；

一般風險作業(yè)：在目前的作業(yè)條件下，可能對勞動者的健康存在不良影響。應改善工作環(huán)境，降低勞動者實際職業(yè)病危害接觸水平，工作場所設置警示標識和告知卡，對勞動者進行職業(yè)衛(wèi)生培訓，督促其佩戴個體防護用品，采取職業(yè)健康監(jiān)護、定期進行作業(yè)場所監(jiān)測等行動；

較大風險作業(yè)：在目前的作業(yè)條件下，很可能引起勞動者的健康危害。應在采取上述措施的同時，及時采取糾正和管理行動，降低勞動者實際職業(yè)病危害接觸水平；

重大風險作業(yè)：在目前的作業(yè)條件下，極有可能造成勞動者嚴重健康損害。應立即采取整改措施，使勞動者實際接觸水平達到職業(yè)衛(wèi)生標準的要求。整改完成后，應重新對作業(yè)崗位進行職業(yè)病危害風險分級。

職業(yè)病危害風險分級管控

低風險作業(yè)：在目前的作業(yè)條件下，對勞

風險點級別確定

按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險點級別確定

按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為風險控制措施工程技術(shù)措施個體防護措施管理措施教育培訓措施應急措施風險控制措施工程技術(shù)措施個體防護措施管理措施教育培訓措施應急

工程技術(shù)措施包括：

1.消除或減弱危害：消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。

2.封閉：對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；

3.隔離“”通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；

4.移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。

（設備設施類危險源工程技術(shù)措施通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施。）

工程技術(shù)措施包括：

1.消除或減弱危害：消除是通過對裝置、風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓管理措施包括：制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報和警示信號；聯(lián)?；ケ５鹊?；

（設備設施類危險源通常采用檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。

作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。）

培訓教育措施包括：

員工入廠三級培訓；每年再培訓；安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；4.其他方面的培訓。（在實際培訓中需要填寫職工需要哪些培訓，掌握哪些技能）管理措施包括：制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減

個體防護措施包括：

個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；

當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；

當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；

（在實際操作中填寫佩戴何種護品名稱）

應急措施包括緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備以及通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果

（應急措施實際上就是發(fā)生該事故的時候，崗位的應急處置方案）

個體防護措施包括：

個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防驗收：控制措施（150分）達標標準崗位人員從工程技術(shù)、管理、培訓教育、個體防護、應急處置五個方面，針對辨識出的危險源，提出風險控制措施，并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序評審確定，控制措施應與實際相符，具有可操作性并得到有效落實。評分標準1、控制措施與實際不符、可操作性較差、未得到有效落實或遺漏的，一項不符合扣2分。2、崗位人員未參與控制措施制定的，每人次扣2分。崗位人員未掌握自身崗位相關(guān)控制措施的，每人次扣2分。3、企業(yè)未按程序組織進行控制措施評審確定的，扣1分。驗收：控制措施（150分）達標標準評分標準否決項：根據(jù)相關(guān)記錄文件，核查控制措施，30%及以上控制措施與實際不相符或不具有可操作性，或未有效落實，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：檢查控制措施制定過程，是否全員參與并經(jīng)過評審確定，控制措施是否全面、無疏漏、可操作性強并有效落實。詢問：核查崗位人員是否掌握自身崗位相關(guān)控制措施。否決項：根據(jù)相關(guān)記錄文件，核查控制措施，30%及以上控制措施編制風險分級管控清單

安全檢查表分析（SCL）評價記錄表工作危害分析（JHA）評價記錄表設備設施類風險分級管控清單作業(yè)活動類風險分級管控清單表格部分列刪減或調(diào)整位置，增加“責任單位”、“責任人”編制風險分級管控清單

安全檢查表分析（SCL）評價記錄表工作

風險的分級管控：風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。

工貿(mào)企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構(gòu)設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。

風險的分級管控：風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原

評審

風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：

1.措施的可行性和有效性；

2.是否使風險降低到可以接受的程度；

3.是否產(chǎn)生新的風險；

4.是否已選定了最佳的解決方案；

5.是否會被應用于實際工作中。(要留下評審記錄）

評審

風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：

1.措施的驗收：風險分級管控（90分）達標標準1、企業(yè)應結(jié)合機構(gòu)設置情況，合理確定各等級風險的管控層級。2、根據(jù)風險分級管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控責任。。評分標準風險管控層級不符合地方標準要求的，扣5分。各風險點和危險源未根據(jù)管控層級確定責任部門及人員，落實管控責任的，每項扣2分。3、抽查企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗位人員，未掌握相應管控風險內(nèi)容的，每人次扣5分。驗收：風險分級管控（90分）達標標準評分標準否決項：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人員,5人及以上未掌握本崗位應管控風險及相關(guān)控制措施的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄等資料。詢問：企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗位人員是否清楚應管控的風險及相關(guān)控制措施。否決項：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人員,5人及以上風險告知

1.企業(yè)應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。

2.根據(jù)風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。風險告知

1.企業(yè)應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重大風險重大風險建立職業(yè)病危害風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域設置職業(yè)病危害風險公告欄，制作職業(yè)病危害風險告知卡，標明崗位名稱、職業(yè)病危害因素、可能引發(fā)的職業(yè)病或健康損傷、管控措施及報告方式等內(nèi)容。建立職業(yè)病危害風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域設置職業(yè)病危驗收：風險告知（20分）達標標準1、企業(yè)應通過有效方式告知企業(yè)主要風險相關(guān)內(nèi)容。2、對存在重大風險和重大職業(yè)病危害風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志。3、應組織各層級、各崗位進行風險評價結(jié)果的告知培訓。評分標準1、未采取有效方式告知風險的，風險告知內(nèi)容不符合要求的，每少一項扣2分。2、對存在重大安全和重大職業(yè)病危害風險的工作場所和區(qū)域，未設置明顯的警示標志，每處扣5分。

驗收：風險告知（20分）達標標準評分標準否決項：無查文件：1、風險告知相關(guān)文件2、告知方式及內(nèi)容2、培訓記錄等資料現(xiàn)場檢查：安全風險和職業(yè)病危害風險公告欄及安全警示標志、監(jiān)測或預警設施。否決項：無風險點劃分危險源辨識控制措施制定分級管控設備設施類設備設施清單作業(yè)活動類作業(yè)活動清單設備設施類SCL安全檢查表作業(yè)活動類JHA工作危害分析工程技術(shù)安全管理教育培訓個體防護應急處置風險分級管控層級風險評價LEC法安全生產(chǎn)風險分級管控體系風險點劃分危險源辨識控制措施制定分級管控設備設施類設備設施清風險點確定職業(yè)病危害因素辨識控制措施制定分級管控固定作業(yè)的職業(yè)病危害風險點非固定作業(yè)的職業(yè)病危害風險點工程分析法檢測檢驗法經(jīng)驗對照法職業(yè)病危害因素檢測報告工程技術(shù)安全管理教育培訓個體防護應急處置風險分級管控層級風險評價作業(yè)崗位職業(yè)病危害作業(yè)分級職業(yè)病風險分級管控體系作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級風險點確定職業(yè)病危害因素辨識控制措施制定分級管控固定作業(yè)的職企業(yè)需要建立保持的資料主要有以下幾個方面：

1.“兩個體系”建設實施方案(明確組織機構(gòu)成員及分工、實施時間、工作任務等)

2.企業(yè)應制定“兩個體系”建設培訓計劃(明確培訓學時、內(nèi)容、參加人員等)及培訓教育記錄與檔案

3.風險分級管控制度、考核制度

4.作業(yè)活動清單

5.設備設施類清單

6.作業(yè)活動分析評價記錄；

7.設備設施分析評價記錄；

8.作業(yè)活動類風險分級管控清單

10.設備設施類風險分級管控清單

11.風險告知制度

企業(yè)需要建立保持的資料主要有以下幾個方面：

1.“兩個體系01020304幾個問題隱形成果是多少？硬件成果是多少？最終要形成什么樣的書面材料？現(xiàn)場掛什么？06員工學什么？記什么(應知應會)？05持續(xù)改進改什么？01020304幾個問題隱形成果是多少？硬件成果是多少？最終隱患排查治理體系重點內(nèi)容1個核心：實現(xiàn)自查、自報、自改2個重點：分級：一般重大；分類：基礎管理、現(xiàn)場管理3個覆蓋：企業(yè)、車間、班組4個支撐：全員參與，激勵約束，制度標準，信息系統(tǒng)5個環(huán)節(jié)：排查發(fā)現(xiàn)登記建檔、治理監(jiān)控、驗收銷賬、統(tǒng)計分析隱患排查治理體系重點內(nèi)容1、術(shù)語與定義2、基本要求（原則）3、工作程序和內(nèi)容4、建設成果和文件管理隱患排查治理體系1、術(shù)語與定義2、基本要求（原則）3、工作程序和內(nèi)容4、建設01術(shù)語與定義PartOne01術(shù)語與定義PartOne名詞術(shù)語一般事故隱患重大事故隱患解釋：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。解釋：危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患名詞術(shù)語一般事故重大事故解釋：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠

職業(yè)病隱患等級的評估認定（一般隱患）粉塵和化學物質(zhì)作業(yè)分級為中度危害及以下作業(yè)崗位的超標原因；噪聲和高溫作業(yè)分級為重度危害作業(yè)崗位的超標原因；放射工作人員的年受照劑量﹥2mSv且≦10mSv時；職業(yè)病防治責任制

職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)及人員、管理制度和操作規(guī)程、管理檔案、資金投入、應急救援預案及演練、告知和外委作業(yè)管理等基礎管理類隱患；個人使用的職業(yè)病防護用品發(fā)放及佩戴不符合；職業(yè)病危害警示標識與告知卡（牌）設置不符合；風向標、報警儀、噴淋洗眼等應急救援設施設置和氣防柜、急救箱等應急用品設置不符合。職業(yè)病隱患等級的評估認定（一般隱患）粉塵和化學物質(zhì)作業(yè)分級職業(yè)病隱患等級的評估認定（重大隱患）粉塵和化學物作業(yè)分級為重度危害作業(yè)崗位的超標原因；噪聲和高溫作業(yè)分級為極度危害作業(yè)崗位的超標原因；放射工作人員的年受照劑量﹥10mSv且≦20mSv時；職業(yè)衛(wèi)生教育培訓、職業(yè)病危害申報、建設項目職業(yè)病防護設施“三同時”、職業(yè)健康監(jiān)護和職業(yè)病危害因素定期檢測等基礎管理類隱患；總體布局和設備布局不合理；職業(yè)病危害防護設施不符合或者無效；事故通風、圍堰等應急救援設施不符合或者無效。職業(yè)病隱患等級的評估認定（重大隱患）粉塵和化學物作業(yè)分級為重工貿(mào)企業(yè)以下情況可直接判定為重大事故隱患：

違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；

涉及重大危險源且不能立即排除整改的隱患；

涉及具有中毒、爆炸、火災等危險且長期滯留人員在10人及以上的場所，存在不能立即排除整改的隱患；

危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的；

因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患；

涉及液氨制冷、粉塵防爆、有限空間、冶金煤氣和高溫熔融金屬等危害和整改難度大，無法立即整改排除的隱患；

設區(qū)的市級以上負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門認定的。

工貿(mào)企業(yè)以下情況可直接判定為重大事故隱患：

違反法律法規(guī)有關(guān)企業(yè)在編制實施指南的時候，可以根據(jù)行業(yè)標準，進行修改。工貿(mào)可以參考《國家總局《工貿(mào)企業(yè)重大事故隱患判定標準》，制定本企業(yè)重大事故隱患判定標準企業(yè)在編制實施指南的時候，可以根據(jù)行業(yè)標準，進行修改。工貿(mào)可02基本要求PartTwo02基本要求PartTwo

確定職責2建立制度3

成立組織機構(gòu)1

責任考核與獎懲4

實施全員培訓5隱患排除治理制度教育培訓制度運行管理考核制度基本要求確定職責21編制隱患排查清單2制定隱患排查計劃3隱患排查4隱患治理6隱患成果工作程序和內(nèi)容隱患排查類型、排查要求、組織級別、確定排查項目、排查結(jié)果記錄1編制隱患排查清單2制定隱患排查計劃3隱患排查4隱患治理6隱基礎管理隱患排查項目清單現(xiàn)場管理隱患排查項目清單基礎管理現(xiàn)場管理基礎管理類隱患排查內(nèi)容生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員安全生產(chǎn)責任制安全生產(chǎn)管理制度安全生產(chǎn)管理檔案安全生產(chǎn)投入應急管理職業(yè)衛(wèi)生基礎管理教育培訓相關(guān)方安全管理基礎管理其他方面基礎管理類隱患排查內(nèi)容生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及

生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

--設備設施；

--場所環(huán)境；

--從業(yè)人員操作行為；

--消防及應急設施；

--供配電設施；

--職業(yè)衛(wèi)生防護設施；

--輔助動力系統(tǒng)；

--現(xiàn)場其他方面。

生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

--設備設施風險點排查內(nèi)容與排查標準日常檢查專業(yè)性檢查綜合性檢查......編號類型名稱風險點等級責任單位作業(yè)步驟（檢查項目）管控措施交接班巡檢…設備電氣…車間級公司級………序號名稱排查周期/組織級別排查周期/組織級別…排查周期/組織級別排查周期/組織級別…排查周期/組織級別排查周期/組織級別…排查周期/組織級別排查周期/組織級別作業(yè)活動或設備設施1工程技術(shù)管理措施培訓教育個體防護應急處置2.........現(xiàn)場類隱患排查項目清單風險點排查內(nèi)容與排查標準日常檢查專業(yè)性檢查綜合性檢查....基礎管理類隱患排查項目清單序號排查項目排查內(nèi)容與排查標準專業(yè)性檢查綜合性檢查......設備電氣…車間級公司級………………排查周期/組織級別排查周期/組織級別…排查周期/組織級別排查周期/組織級別…排查周期/組織級別排查周期/組織級別…生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員安全生產(chǎn)責任制………………基礎管理類隱患排查項目清單序號排查項目排查內(nèi)容與排查標準專業(yè)驗收：編制隱患排查清單（50分）達標標準1、企業(yè)應編制風險分級管控清單，清單應由企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負責人審定發(fā)布。2、風險分級管控清單的形式、內(nèi)容應符合相關(guān)地方標準要求。3、排查清單中應明確排查類型、組織級別、排查周期等內(nèi)容。評分標準1、未建立作業(yè)活動類風險分級管控清單，扣5分。2、未建立設備設施類風險分級管控清單，扣5分。2、未建立職業(yè)病危害風險分級管控清單，扣5分。3、風險分級管控清單中信息不符合通則、細則等地方標準要求的，每項扣2分。4、風險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負責人審定發(fā)布的，每項扣2分。驗收：編制隱患排查清單（50分）達標標準評分標準否決項：30%及以上的風險分級管控清單中各風險點、危險源的控制措施未作為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準的，驗收評定不予通過。。查資料、查信息系統(tǒng)：1、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單。2、基礎管理類隱患排查清單。否決項：30%及以上的風險分級管控清單中各風險點、危險源的控

制定排查計劃

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計劃，見表,明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。序號排查類型排查時間排查目的排查要求排查范圍組織級別排查人員備注1日常隱患排查每天及時發(fā)現(xiàn)和消除日常的事故隱患，確保安全生產(chǎn)。按照隱患排查清單進行檢查和巡查。對所分管或負責的區(qū)域、設備、安全設施、等進行全面排查。崗位班組車間2綜合性隱患排查二月份五月份………通過全面排查，發(fā)現(xiàn)和消除各類事故隱患，確保安全生產(chǎn)。按照隱患排查清單進行檢查。對各級安全生產(chǎn)責任制、各項專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實情況為重點，進行全面排查車間分廠公司3煤氣專業(yè)隱患檢查三月份………及時發(fā)現(xiàn)和消除煤氣系統(tǒng)存在的各類問題和隱患，確保安全生產(chǎn)，按照隱患排查清單進行檢查。對所屬區(qū)域內(nèi)的煤氣設備、管道及附屬設施等進行全面檢查。車間分廠公司4夏季四防隱患檢查六月份………防范和消除夏季可能造成的各類隱患，確保安全生產(chǎn)。按照隱患排查清單進行檢查。對所屬區(qū)域內(nèi)的設備、設施、人員等進行全面檢查。車間分廠公司制定排查計劃

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計驗收：確定排查計劃（20分）達標標準企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。評分標準1、未制定隱患排查計劃，扣20分。2、排查計劃內(nèi)容不全，缺一項扣2分。驗收：確定排查計劃（20分）達標標準評分標準否決項：否查文件：隱患排查計劃等資料否決項：否隱患排查類型0206010305綜合性隱患排查專業(yè)或?qū)ｍ椥噪[患排查季節(jié)性隱患排查節(jié)假日隱患排查專家診斷性排查0407事故類比隱患排查日常隱患排查隱患排查類型0206010305綜合性隱患排查專業(yè)或?qū)ｍ椥噪[專業(yè)（專項）隱患排查內(nèi)容液態(tài)金屬冶煉及吊運煤氣危險化學品電氣特種設備有限空間作業(yè)構(gòu)建筑物其他專業(yè)（專項）隱患排查內(nèi)容液態(tài)金屬冶煉及吊運煤氣危險化學品電氣崗位班排查車間周排查分廠（專業(yè)）月排查公司季度排查組織級別與排查周期崗位班排查車間周排查分廠（專業(yè)）月排查公司季度排查組織級別與隱患排查實施（100分）達標標準1、企業(yè)應按照排查計劃，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關(guān)排查記錄。2、隱患排查類型、周期、實施主體應符合通則、細則等地方標準的要求。3、查出的不能立即整改或危害較高的隱患應記錄詳實，如條件允許應保留影像資料。評分標準1、抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺一項扣10分。2、未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項扣5分。3、排查記錄記錄不詳實的，隱患信息填寫不準確、全面的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。隱患排查實施（100分）達標標準評分標準否決項：否查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查表、排查記錄、隱患登記表等記錄現(xiàn)場檢查：核查項目與標準、結(jié)果與現(xiàn)場的一致性。否決項：否隱患信息通報下發(fā)隱患整改通知實施隱患治理治理情況反饋治理驗收閉合歸檔隱患治理隱患信息通報下發(fā)隱患整改通知實施隱患治理治理情況反饋治理驗收通報隱患信息：

隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進行通報。通報隱患信息：

隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不

一般隱患治理

對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等）負責人或者有關(guān)人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認。。一般隱患治理

對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)一般事故隱患治理（50分）達標標準1、隱患排查結(jié)束后，對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當方式向從業(yè)人員通報隱患信息。2、隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和應急措施或預案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。3、隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。評分標準1、未定期通報隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。2、針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。3、隱患整改通知單內(nèi)容不全，缺一項扣1分。4、隱患治理單位未按期整改且無正當理由的，缺一項扣5分。5、隱患整改后未對整改情況進行驗收并出具驗收意見的，一項扣2分。一般事故隱患治理（50分）達標標準評分標準否決項：30%及以上隱患未按期整改且無正當理由的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患通報。隱患整改通知單。隱患排查治理臺賬。否決項：30%及以上隱患未按期整改且無正當理由的，驗收評定不重大隱患治理

經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應當包括事故隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。

企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應當包括下列主要內(nèi)容：

--治理的目標和任務；

--采取的方法和措施；

--經(jīng)費和物資的落實；

--負責治理的機構(gòu)和人員；

--治