合同管理理論與方法（控制）

***大學(xué)工程項(xiàng)目管理研究所所長(zhǎng)***教授二OO二年四月合同管理理論與方法第八講合同控制方法1。合同實(shí)施保證體系的建立2。合同實(shí)施控制（監(jiān)督、跟蹤、診斷、變更和索賠管理）3。合同變更管理；一、合同實(shí)施保證體系的建立（1）合同分析和交底為了保證合同管理的連續(xù)性和一致性（2）將各種合同事件的責(zé)任分解落實(shí)到各工程小組或分包商。（3）在合同實(shí)施前與其他相關(guān)的各方面，如業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商溝通，召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，落實(shí)各種安排。（4）在合同實(shí)施過(guò)程中還必須進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督，對(duì)合同作解釋。（5）合同責(zé)任的完成必須通過(guò)其他經(jīng)濟(jì)手段來(lái)保證。二、合同工程師的工作：合同監(jiān)督：對(duì)自己，對(duì)分包商，對(duì)對(duì)方按照計(jì)劃和合同實(shí)施工程，預(yù)定的工程范圍；預(yù)定的質(zhì)量要求；預(yù)定的合同責(zé)任。承包商的預(yù)警責(zé)任、對(duì)明顯的錯(cuò)誤的責(zé)任；監(jiān)督作為控制的基本工作。涉及項(xiàng)目管理系統(tǒng)中合同管理子系統(tǒng)的工作程序：(l)檢查合同實(shí)施進(jìn)度和各種計(jì)劃落實(shí)情況；(2)協(xié)調(diào)各方面的工作，對(duì)后期工作作安排；(3)討論和解決目前已經(jīng)發(fā)生的和以后可能發(fā)生的各種問(wèn)題，并作出相應(yīng)的決議；(4)討論合同變更問(wèn)題，作出合同變更決議，落實(shí)變更措施，決定合同變更的工期和費(fèi)用補(bǔ)償數(shù)量等。（5）其他如圖紙批準(zhǔn)程序，工程變更程序，分包商的索賠程序，分包商的帳單審查程序，材料、設(shè)備、隱蔽工程、已完工程的檢查驗(yàn)收程序，工程進(jìn)度付款帳單的審查批準(zhǔn)程序，工程問(wèn)題的請(qǐng)示報(bào)告程序等。跟蹤；對(duì)比分析，尋找差異與合同規(guī)定；與計(jì)劃（工程范圍、工期、質(zhì)量）；與預(yù)算；與合同確定的假設(shè)條件（包括環(huán)境因素）。診斷：?jiǎn)栴}分析、責(zé)任分析、趨向分析。對(duì)業(yè)主的告知責(zé)任，溝通責(zé)任。措施（變更）。在合同實(shí)施控制是多層次的：工程范圍；質(zhì)量；工期；價(jià)格；承包商/業(yè)主責(zé)任；工程管理程序（帳單審查、驗(yàn)收、結(jié)算、變更、索賠等）的執(zhí)行。這方面的問(wèn)題的處理和控制內(nèi)容豐富多彩。三、合同變更(一)FIDC合同對(duì)工程變更的范圍的擴(kuò)大：（1）FIDIC合同擴(kuò)大了工程變更的范圍。它包括對(duì)工程的任何更改，經(jīng)工程師指示或批準(zhǔn)作為變更。（1.1.6.9）1）承包商為業(yè)主的人員、業(yè)主的其他承包商、任何合法的公共當(dāng)局的人員提供適當(dāng)?shù)姆?wù)、承包商的設(shè)備和臨時(shí)工程，導(dǎo)致不可預(yù)見(jiàn)的費(fèi)用增加。（4.6）2）工程現(xiàn)場(chǎng)遇到不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件，承包商執(zhí)行工程師的任何導(dǎo)致工程變更的處理指示。（4.12）3）工程師指定分包商。（5.1）(一)FIDC合同對(duì)工程變更的范圍的擴(kuò)大：4）由于非承包商責(zé)任，工程師改變合同所規(guī)定的試驗(yàn)的位置或細(xì)節(jié)，或指示承包商進(jìn)行附加試驗(yàn)，（7.4）或指示承包商提供附加樣品。（7.2）5）承包商預(yù)測(cè)將來(lái)可能會(huì)發(fā)生對(duì)工程造成不利影響、增加合同價(jià)格、延誤工期的事件或情況，向工程師發(fā)出通知，工程師要求承包商提出這些影響的估計(jì)和處理建議。如果工程師批準(zhǔn)承包商的處理建議，則產(chǎn)生變更。（8.3）6）工程師指令暫停超過(guò)84天，承包商要求復(fù)工。在要求提出后28天工程師沒(méi)有給出許可，承包商可將暫停所影響的工程部分作為刪減項(xiàng)目，引起變更。（8.11）7）在缺陷通知期，承包商修補(bǔ)非承包商責(zé)任的缺陷引起變更。（11.2）(一)FIDC合同對(duì)工程變更的范圍的擴(kuò)大：8）工程師要求承包商調(diào)查任何缺陷的原因，而這些缺陷非承包商責(zé)任和應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。（11.8）9）工程師指令工程變更，包括：任何工作內(nèi)容的數(shù)量的改變；任何工作內(nèi)容的質(zhì)量或其他特性的改變；任何部分工程的標(biāo)高、位置或尺寸的改變；任何工作的刪減，但業(yè)主不能將刪減的工程在交他人實(shí)施。永久工程所需要的任何附加工作、生產(chǎn)設(shè)備、材料或服務(wù)；實(shí)施工程的順序或時(shí)間的改變等。除了得到工程師指示或批準(zhǔn)了變更，承包商不得對(duì)永久工程作任何改變或修改。(一)FIDC合同對(duì)工程變更的范圍的擴(kuò)大：10）承包商提出價(jià)值工程。承包商可隨時(shí)向工程師提交書(shū)面建議，提出可以加快竣工，降低業(yè)主工程施工、維護(hù)或運(yùn)行的費(fèi)用，或提供竣工工程的效率或價(jià)值，或給業(yè)主帶來(lái)其他利益的建議。承包商應(yīng)自費(fèi)地編制該建議書(shū)，如經(jīng)過(guò)工程師批準(zhǔn)，則形成變更。如果已批準(zhǔn)的建議書(shū)中包括永久性工程的改變，則承包商負(fù)責(zé)相關(guān)設(shè)計(jì)，并承擔(dān)相應(yīng)的合同責(zé)任。如果此項(xiàng)改變導(dǎo)致合同價(jià)值的減少，工程師應(yīng)商定或決定將其中的一半計(jì)入合同價(jià)格中。（2）變更程序1）要求承包商提出一份建議書(shū)，承包商應(yīng)盡快作出書(shū)面答復(fù)：或提出他不能照辦的理由，或提交變更建議，包括：對(duì)建議完成工作的說(shuō)明，以及實(shí)施的進(jìn)度計(jì)劃；對(duì)原進(jìn)度計(jì)劃和竣工時(shí)間作出必要的修改建議；對(duì)變更估價(jià)的建議。2）工程師在收到建議書(shū)后應(yīng)盡快作出答復(fù)，批準(zhǔn)、不批準(zhǔn)、或提出意見(jiàn)。3）由工程師向承包商發(fā)出執(zhí)行每項(xiàng)變更的指示。（3）變更價(jià)格的調(diào)整應(yīng)按照合同規(guī)定的測(cè)量和估價(jià)的條款進(jìn)行估價(jià)。在如下情況下，應(yīng)對(duì)相關(guān)的費(fèi)率或價(jià)格進(jìn)行調(diào)整：1）對(duì)非“固定費(fèi)率項(xiàng)目”，如果：工作量的變化量超過(guò)工程量表中所列數(shù)量的10％；此數(shù)量變化與該項(xiàng)工作規(guī)定的費(fèi)率乘積，超過(guò)中標(biāo)合同金額的0.01％；此數(shù)量變化直接改變?cè)擁?xiàng)工作的單位成本超過(guò)1％。2）合同中沒(méi)有規(guī)定該項(xiàng)工作的費(fèi)率或價(jià)格；3）由于工作性質(zhì)不同，或在與合同中任何工作不同的條件下實(shí)施，未規(guī)定適宜的費(fèi)率或價(jià)格。新的費(fèi)率或價(jià)格應(yīng)對(duì)合同中相關(guān)工作的費(fèi)率或價(jià)格加以合理的調(diào)整后得出。如沒(méi)有相關(guān)的費(fèi)率或價(jià)格可供推算，應(yīng)根據(jù)該工作的合理成本和利潤(rùn)，并考慮其他相關(guān)事項(xiàng)后得出。工程項(xiàng)目中合同變更的種類(lèi)和邏輯關(guān)系

業(yè)主要求設(shè)計(jì)實(shí)施組織與方法實(shí)施過(guò)程工期和成本合同責(zé)任環(huán)境變化各種變更之間有如下關(guān)系：1．環(huán)境變化會(huì)導(dǎo)致所有方面的變化；2．業(yè)主要求的變化會(huì)導(dǎo)致：設(shè)計(jì)的修改、施工組織和實(shí)施方法的修改，合同責(zé)任的變化。3.設(shè)計(jì)的修改會(huì)導(dǎo)致組織實(shí)施方式的修改；4.實(shí)施組織和方式的修改會(huì)導(dǎo)致實(shí)施過(guò)程的修改等。通常反向是很少的。

(三)工程變更責(zé)任分析工程變更量最大、最頻繁，在索賠中占的份額最大。1．設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)變更會(huì)引起工程量的增加、減少，新增或刪除工程分項(xiàng)，工程質(zhì)量和進(jìn)度的變化，實(shí)施方案的變化。它的起因可能有：(1)由于業(yè)主要求、政府城建環(huán)保部門(mén)的要求、環(huán)境變化（如地質(zhì)條件變化）、不可抗力、原設(shè)計(jì)錯(cuò)誤等，必須由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。(2)承包商施工過(guò)程、施工方案出現(xiàn)錯(cuò)誤、疏忽而導(dǎo)致設(shè)計(jì)的修改，必須由承包商負(fù)責(zé)。例如在某橋梁由于鉆頭脫落，無(wú)法取出，樁孔報(bào)廢。重新設(shè)計(jì)，改在原樁兩邊各打一個(gè)小樁承受上部荷載。(3)承包商承擔(dān)設(shè)計(jì)。承包商設(shè)計(jì)文件必須經(jīng)過(guò)工程師批準(zhǔn)。對(duì)不符合招標(biāo)文件中業(yè)主要求的設(shè)計(jì)，工程師有權(quán)不認(rèn)可。這種不認(rèn)可不屬于索賠事件。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更(1)在投標(biāo)文件中，承包商的施工組織設(shè)計(jì)不作為合同文件的一部分。對(duì)此有如下問(wèn)題應(yīng)注意：1）但它也有約束力。業(yè)主向承包商授標(biāo)就表示對(duì)這個(gè)方案的認(rèn)可。它必須符合業(yè)主的目標(biāo)，業(yè)主需要對(duì)它配合，如供應(yīng)圖紙、場(chǎng)地、資金等。2）合同規(guī)定，承包商應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)和施工方法的完備、安全、穩(wěn)定負(fù)全部責(zé)任。這一責(zé)任表示在通常情況下由于承包商自身原因（如失誤或風(fēng)險(xiǎn)）修改施工方案所造成的損失由承包商負(fù)責(zé)。3）它又隱含著承包商對(duì)決定和修改施工方案具有相應(yīng)的權(quán)利：業(yè)主不能隨便干預(yù)承包商施工方案；為了更好地完成合同目標(biāo)（如縮短工期），或在不影響合同目標(biāo)的前提下承包商有權(quán)采用更為科學(xué)和經(jīng)濟(jì)合理的施工方案，業(yè)主不得隨便干預(yù)。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更《案例》按合同規(guī)定的總工期計(jì)劃，應(yīng)于××年×月×日開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土。因承包商的混凝土拌和設(shè)備遲遲運(yùn)不上工地，承包商決定使用商品混凝土，但為業(yè)主否決。而在承包合同中未明確規(guī)定使用何種混凝土。承包商不得已，只有繼續(xù)組織設(shè)備進(jìn)場(chǎng)，由此導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)停工、工期拖延和費(fèi)用增加。對(duì)此承包商提出工期和費(fèi)用索賠。而業(yè)主以如下兩點(diǎn)理由否定承包商的索賠要求：（1）已批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃中確定承包商用現(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土，承包商應(yīng)遵守。（2）拌和設(shè)備運(yùn)不上工地是承包商的失誤，他無(wú)權(quán)要求賠償。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更《案例》最終將爭(zhēng)執(zhí)提交調(diào)解人。調(diào)解人認(rèn)為：因?yàn)楹贤形疵鞔_規(guī)定一定要用工地現(xiàn)場(chǎng)攪拌的混凝土（施工方案不是合同文件），則商品混凝土只要符合合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)也可以使用，不必經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)。因?yàn)榘凑諔T例，實(shí)施工程的方法由承包商負(fù)責(zé)。他在不影響或?yàn)榱烁玫乇ＷC合同總目標(biāo)的前提下，可以選擇更為經(jīng)濟(jì)合理的施工方案。業(yè)主不得隨便干預(yù)。在這前提下，業(yè)主拒絕承包商使用商品混凝土，是一個(gè)變更指令，對(duì)此可以進(jìn)行工期和費(fèi)用索賠。但該項(xiàng)索賠必須在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出。當(dāng)然承包商不能對(duì)此要求業(yè)主補(bǔ)償任何費(fèi)用。最終承包商獲得了工期和費(fèi)用補(bǔ)償。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更4）在工程中承包商采用或修改實(shí)施方案都要經(jīng)過(guò)工程師的批準(zhǔn)或同意(或同意)。如果工程師無(wú)正當(dāng)理由不同意可能會(huì)導(dǎo)致一個(gè)變更指令。這里的正當(dāng)理由通常有：①工程師有證據(jù)證明或認(rèn)為，使用這種方案承包商不能圓滿(mǎn)完成合同責(zé)任。如不能保證質(zhì)量和工期。②承包商要求變更方案（如變更施工次序、縮短工期），而業(yè)主無(wú)法完成合同規(guī)定的配合責(zé)任。例如，無(wú)法按這個(gè)方案及時(shí)提供圖紙、場(chǎng)地、資金、設(shè)備，則有權(quán)要求承包商執(zhí)行原定方案。(2)重大的設(shè)計(jì)變更常常會(huì)導(dǎo)致施工方案的變更。如果設(shè)計(jì)變更應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任，則相應(yīng)的施工方案的變更也由業(yè)主負(fù)責(zé)。反之，則由承包商負(fù)責(zé)。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更(３)對(duì)不利異常的地質(zhì)條件所引起的施工方案的變更，一般作為業(yè)主的責(zé)任。一方面這是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)料現(xiàn)場(chǎng)氣候條件除外的障礙或條件，另一方面業(yè)主負(fù)責(zé)地質(zhì)勘察和提供地質(zhì)報(bào)告，則他應(yīng)對(duì)報(bào)告的正確性和完備性承擔(dān)責(zé)任。兩類(lèi)地質(zhì)條件問(wèn)題。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更(4)施工進(jìn)度的變更。施工進(jìn)度的變更是十分頻繁的：在招標(biāo)文件中，業(yè)主給出工程的總工期目標(biāo)；承包商在投標(biāo)書(shū)中有一個(gè)總進(jìn)度計(jì)劃(一般以橫道圖形式表示)；中標(biāo)后承包商還要提出詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃，由工程師批準(zhǔn)(或同意)；在工程開(kāi)工后，每月都可能有進(jìn)度的調(diào)整。通常只要工程師(或業(yè)主)批準(zhǔn)(或同意)承包商的進(jìn)度計(jì)劃(或調(diào)整后的進(jìn)度計(jì)劃)，則新進(jìn)度計(jì)劃就成為有約束力的。如果業(yè)主不能按照新進(jìn)度計(jì)劃完成按合同應(yīng)由業(yè)主完成的責(zé)任，如及時(shí)提供圖紙、施工場(chǎng)地、水電等，則屬業(yè)主的違約行為。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更《案例》在某工程中，業(yè)主在招標(biāo)文件中提出工期為24個(gè)月。在投標(biāo)書(shū)中，承包商的進(jìn)度計(jì)劃也是24個(gè)月。中標(biāo)后承包商向工程師提交一份詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，說(shuō)明18個(gè)月即可竣工，并論述了18個(gè)月工期的可行性。工程師認(rèn)可了承包商的計(jì)劃。在工程中由于業(yè)主原因(設(shè)計(jì)圖紙拖延等)造成工程停工，影響了工期，實(shí)際總工期仍小于24個(gè)月，但承包商仍成功地進(jìn)行了工期和與工期相關(guān)的費(fèi)用索賠，因?yàn)?8個(gè)月工期計(jì)劃是有約束力的。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更問(wèn)題分析：(1)合同鼓勵(lì)承包商提前竣工（提前竣工獎(jiǎng)勵(lì)條款）。承包商為了追求最低費(fèi)用(或獎(jiǎng)勵(lì))可以進(jìn)行工期優(yōu)化，這屬實(shí)施方案，是承包商的權(quán)力，只要他保證不拖延合同工期和不影響工程質(zhì)量。(2)承包商不能因自身原因采用新的方案向業(yè)主要求追加費(fèi)用，但工期獎(jiǎng)勵(lì)除外。(3)業(yè)主在作出同意(批準(zhǔn)，認(rèn)可)前要考慮到對(duì)業(yè)主的其它合同，如供應(yīng)合同、其它承包合同、設(shè)計(jì)合同的影響。如果業(yè)主不能或無(wú)法做好協(xié)調(diào)，則可以不同意承包商的方案，要求承包商按原合同工期執(zhí)行，這不屬于變更

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更(5)其他情況。《案例》在一房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中，業(yè)主提供了地質(zhì)勘察報(bào)告，證明地下土質(zhì)很好。承包商作施工方案，用挖方的余土作通往住宅區(qū)道路基礎(chǔ)的填方。由于基礎(chǔ)開(kāi)挖施工時(shí)正值雨季，開(kāi)挖后土方潮濕，且易碎，不符合道路填筑要求。承包商不得不將余土外運(yùn)，另外取土作道路填方材料。對(duì)此承包商提出索賠要求。工程師否定了該索賠要求，理由是，填方的取土作為承包商的施工方案，它因受到氣候條件的影響而改變，不能提出索賠要求。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更(5)其他情況。在本案例中即使沒(méi)有下雨，而因業(yè)主提供的地質(zhì)報(bào)告有誤，地下土質(zhì)過(guò)差不