CCAAHACCP體系審核員申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告

CCAA-R368-1第5頁(yè)共5頁(yè)CCAAHACCP體系審核員申請(qǐng)人審核表現(xiàn)報(bào)告見(jiàn)證評(píng)價(jià)人姓名見(jiàn)證評(píng)價(jià)人編號(hào)見(jiàn)證評(píng)價(jià)人執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)見(jiàn)證評(píng)價(jià)人在審核組中的作用□組長(zhǎng)□組員□其他被見(jiàn)證人姓名注冊(cè)證書(shū)號(hào)見(jiàn)證評(píng)價(jià)人個(gè)人聲明本人已識(shí)別并確保與被見(jiàn)證人無(wú)任何直接的利益沖突，且在最近的2年內(nèi)未參與過(guò)對(duì)其的審核員培訓(xùn)，理解CCAA見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員管理規(guī)則中“見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員職責(zé)與要求”，承諾只對(duì)實(shí)際見(jiàn)證到的申請(qǐng)人的個(gè)人素質(zhì)和能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，保證能提供公正的審核表現(xiàn)報(bào)告，并對(duì)報(bào)告中所陳述的內(nèi)容負(fù)責(zé)。見(jiàn)證評(píng)價(jià)人簽名年月日受審核方名稱(chēng)聯(lián)系人/職務(wù)聯(lián)系電話現(xiàn)場(chǎng)審核日期審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)□GB/T27341-2009□GB14881□替代標(biāo)準(zhǔn)：審核類(lèi)別□完整體系審核□部分體系審核審核類(lèi)型□第三方審核經(jīng)歷□第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得□認(rèn)可、評(píng)審、評(píng)價(jià)經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認(rèn)的認(rèn)可、評(píng)審、評(píng)價(jià)活動(dòng)中獲得申請(qǐng)人在審核中被見(jiàn)證的條款及結(jié)果1.GB14881-94:□3.1□3.2□3.3□4.1□4.2□4.3□4.4□4.5□4.6□5.1□5.2□5.3□5.4□5.5□5.6□5.7□5.8□5.9□5.10□5.11□5.12□6.1□6.2□6.3□7.1□7.2□7.3□7.4□7.5□8.1□8.2□9.1□9.2□9.32.GB/T27341-2009:□4.1□4.2□5.1□5.2□5.3□5.4□5.□6.1□6.2□6.3□6.4□6.5□6.6□6.7□6.7.1□6.7.2□6.8□7.1□7.2□7.3□7.4□7.5□7.6□7.7□7.8□7.9見(jiàn)證結(jié)果為不滿意的條款是：并作說(shuō)明：申請(qǐng)人在審核中被見(jiàn)證過(guò)程及結(jié)果被見(jiàn)證的過(guò)程：（GB/T19011-2003）□6.4 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備□6.5 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施見(jiàn)證結(jié)果為不滿意的過(guò)程是：并作說(shuō)明：能力要素評(píng)價(jià)內(nèi)容Y/N/NA選擇Y時(shí)，可簡(jiǎn)要說(shuō)明證據(jù)；選擇N時(shí)，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明不具備能力的典型事例或證據(jù)。審核員技能（注冊(cè)準(zhǔn)則2.5.1條款）審核原則、程序和技術(shù)總體上能否審核策劃和實(shí)施1.能否按照審核計(jì)劃分工部門(mén)、場(chǎng)所和條款要求對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行策劃,編制審核檢查表;2.能否按照商定的審核時(shí)間完成策劃的審核內(nèi)容，并依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題合理分配審核時(shí)間。優(yōu)先關(guān)注重要問(wèn)題1.是否對(duì)審核部門(mén)和場(chǎng)所相關(guān)的主責(zé)工作、食品安全危害及其控制、法律法規(guī)符合性等給予重點(diǎn)優(yōu)先關(guān)注;2.是否確保重點(diǎn)優(yōu)先關(guān)注問(wèn)題審核抽樣充分和并具備審核深度，是否善于發(fā)現(xiàn)顯著食品安全隱患。審核方法和技巧1.能否根據(jù)審核內(nèi)容的不同選擇適宜的面談、傾聽(tīng)、觀察和對(duì)文件、記錄和數(shù)據(jù)的評(píng)審來(lái)收集信息;2.否較好地控制面談、傾聽(tīng)、觀察等過(guò)程的氣氛，并有效地收集所需信息;3.能否將不同的審核方法有效印證。審核證據(jù)1.收集的信息與審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則及適用法律法規(guī)的相關(guān)性;收集的信息是否充分、客觀;2.收集的信息是否記錄完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明并具有可追溯、可驗(yàn)證性。形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論1.能否提供充分、適宜的客觀證據(jù)形成審核發(fā)現(xiàn);2.能否在考慮審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，既客觀公正又靈活務(wù)實(shí)地形成符合、不符合及改進(jìn)的審核結(jié)論。確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論1.是否對(duì)自己形成的審核證據(jù)的充分性、適宜性進(jìn)行了確認(rèn)；2.審核發(fā)現(xiàn)是否證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚、判定準(zhǔn)確,并得到受審核方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn);3.能否在審核組內(nèi)部交流中清楚地表述審核證據(jù)以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論;4.是否針對(duì)出現(xiàn)的分歧和不確定性?xún)?nèi)容進(jìn)行了有效的追蹤并最終確認(rèn)。評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素能否通過(guò)對(duì)受審核方食品安全控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)分析，審核抽樣合理性、充分性的分析評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素。準(zhǔn)確判定危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系的適宜性、充分性和有效性能否根據(jù)審核組交流的信息，依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)對(duì)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系的適宜性、充分性和有效性作出準(zhǔn)確判定。工作文件能否熟練使用工作文件，包括檢查清單、不符合報(bào)告、觀察項(xiàng)報(bào)告等，準(zhǔn)確、清晰地記錄審核活動(dòng)和收集到的信息。有效溝通1.能否清晰、友善、準(zhǔn)確地與對(duì)方溝通，提出問(wèn)題或索取相關(guān)證據(jù)；2.能否給予對(duì)方適宜的表述或澄清時(shí)間,并善于傾聽(tīng);3.是否與審核組內(nèi)部成員良好溝通.。審核員應(yīng)具備的專(zhuān)業(yè)技能（注冊(cè)準(zhǔn)則2.5.2）對(duì)審核范圍內(nèi)食品合理預(yù)期可能發(fā)生的食品安全危害的識(shí)別1.能否理解危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系的關(guān)鍵要素,熟悉受審核組織涉及的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)用于受審核方的危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系;2.是否熟悉受審核組織的產(chǎn)品形成過(guò)程中危害被引入、增殖的途徑。對(duì)組織食品安全危害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估1.是否理解食品安全控制技術(shù)的基本原理,對(duì)危害性質(zhì)及嚴(yán)重性有充分認(rèn)識(shí);2.能否對(duì)控制措施針對(duì)食品安全控制的能力作出正確評(píng)價(jià)。對(duì)組織食品安全危害控制方法有效性的評(píng)估1.食品安全控制措施有效性的評(píng)估;2.關(guān)鍵控制點(diǎn)設(shè)定依據(jù)的合理性。對(duì)組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評(píng)價(jià)能否依據(jù)產(chǎn)品的特性安全指標(biāo)對(duì)食品安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)作出正確評(píng)價(jià)。確定組織危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系的充分性和有效性能否對(duì)組織危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)體系的充分性和有效性作出正確評(píng)價(jià)。審核原則（注冊(cè)準(zhǔn)則2.3.2條款）道德行為·審核過(guò)程中是否做到了誠(chéng)實(shí)、守信、正直，表現(xiàn)出良好的職業(yè)道德？·能否以專(zhuān)業(yè)的方式處理審核中的信息，保守審核方經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和管理的秘密？·是否嚴(yán)謹(jǐn)、慎重，能在系統(tǒng)獲取信息并在認(rèn)真、客觀分析和判斷的基礎(chǔ)上做出評(píng)價(jià)和結(jié)論？公正表達(dá)·審核發(fā)現(xiàn)能否真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)？·是否能夠及時(shí)報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙？職業(yè)素養(yǎng)·工作中是否表現(xiàn)出勤奮、努力、進(jìn)取的素養(yǎng)？·在獲取證據(jù)、分析判斷時(shí)是否敏銳、具有判斷力？·對(duì)所承擔(dān)審核任務(wù)的重要性認(rèn)識(shí)是否清晰？能否感知審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任？·是否具備完成審核任務(wù)必需的能力？獨(dú)立性·被見(jiàn)證人與受審核的活動(dòng)是否無(wú)經(jīng)濟(jì)、管理、咨詢(xún)關(guān)系？·在審核中，是否做到了不帶偏見(jiàn)，沒(méi)發(fā)生利益上的沖突？·在整個(gè)審核過(guò)程中，能否保持客觀的心態(tài)？·能否基于審核證據(jù)客觀、準(zhǔn)確形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論？基于證據(jù)的方法·所獲取的審核證據(jù)是否建立在信息樣本的基礎(chǔ)上？是否可證實(shí)？·抽樣是否保證代表性、合理性？·提出的審核結(jié)論是否可信？申請(qǐng)人是否遵守CCAA審核員行為準(zhǔn)則（注冊(cè)準(zhǔn)則2.6條款）：□是□否 遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；努力提高個(gè)人的專(zhuān)業(yè)能力和聲譽(yù)；幫助所管理的人員拓展其專(zhuān)業(yè)能力；不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息；除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書(shū)面授權(quán)；不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；不向受審核方提供相關(guān)咨詢(xún)。若否，請(qǐng)說(shuō)明：是否發(fā)生任何投訴：□否□是若是，請(qǐng)說(shuō)明：申請(qǐng)人能力綜合評(píng)述個(gè)人素質(zhì)－有道德、思想開(kāi)明、善于交往、善于觀察、有感知力、適