EOMS管理體系審核技術培訓課件

EOMS管理體系審核技術

培訓教材

北京國金恒信管理體系認證有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,LtdEOMS管理體系審核技術

培訓教1

課程安排

第一部分EMS/OHSMS審核要點第二部分討論及答疑

課程安2第一部分

EMS/OHSMS審核要點第一部分

3【EMS/OHS4.3.1審核要點】環(huán)境因素/危險源識別的充分性---活動/設備/產品/服務；---能夠控制和能夠施加影響的相關方；---三種狀態(tài)；三種時態(tài)；三全；八種環(huán)境影響（大氣污染物/水污染物/固體廢棄物/噪聲/土壤污染/熱污染/放射性污染/電磁輻射污染）；消耗及排放；危險源現(xiàn)場/周邊是否有特殊環(huán)境/安全要求；重要環(huán)境因素/重大風險評價的合理性；評價結果是否形成文件并及時、動態(tài)更新；【EMS/OHS4.3.1審核要點】環(huán)境因素/危險源4應考慮到的各類活動生產活動—從原材料運輸至產品包裝出廠的全工序；輔助活動—設備維修、動力供應、環(huán)境保護、倉庫管理、實驗室等；生活后勤—食堂、車隊、保健站、廠區(qū)綠化、衛(wèi)生保潔等新改擴建、技術改造項目管理活動—設計、工藝、質量、生產、供應、銷售應考慮到的各類活動生產活動—從原材料運輸至產品包裝出廠的全工5

工藝技術管理活動工藝過程中有害物質的使用工藝加工過程中對環(huán)境的影響原材料的利用率各工序的廢品損失工藝技術管理活動工藝過程中有害物質的使用6

產品中的環(huán)境/危險因素產品或原料中涉及的有害、危險物質；產品使用中造成的環(huán)境影響或風險；產品廢棄時造成的環(huán)境影響；產品中的環(huán)境/危險因素產品或原料中涉及的有害、危險物質7案例（危險廢棄物）1、液壓維修中心未將乳化液和液壓油濾芯等含油廢物的排放識別為環(huán)境因素，也沒有明確控制措施。2、未將熱一、二車間的變壓器廢油排放和中試室使用的氟化鈉和重鉻酸鉀產生的化學廢液排放列入環(huán)境因素進行評價。案例（危險廢棄物）1、液壓維修中心未將乳化液和液壓油濾芯等含8與節(jié)能有關的環(huán)境因素1、設備節(jié)能2、管理節(jié)能3、工藝技術節(jié)能4、二次能源的回收和利用與節(jié)能有關的環(huán)境因素1、設備節(jié)能9原材料使用中能夠控制的環(huán)境因素1、分析原材料消耗定額之水平2、分析主要原材料的利用率3、分析主要工序的廢品損失4、分析輔助材料的消耗原材料使用中能夠控制的環(huán)境因素1、分析原材料消耗定額之水平10案例（能源、資源因素）

1、審核員現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，運輸車隊未識別燃油消耗等環(huán)境因素。2、在某鋼鐵企業(yè)能源環(huán)保科審核時，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)能耗和物耗遠遠高于同行消耗指標。但企業(yè)的“重要環(huán)境因素清單”中未包括能源和資源消耗類的環(huán)境因素，該科負責人解釋說：“我們排放的污染物是達標的，只要達標排放我們的環(huán)保工作就是做的好的”。案例（能源、資源因素）1、審核員現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，運輸車隊未11可施加影響的合同方應考慮：建筑施工單位設備安裝維修單位原材料與成品運輸方廢物處理方配套件/原料供應方工藝協(xié)作方（如電鍍件提供方）可施加影響的合同方應考慮：12

案例（相關方）1、工程設備部出示的“環(huán)境因素識別評價表”中，沒有將其管理的外包施工過程中產生的噪聲予以識別，也沒有對其環(huán)境影響（臨近居民樓）進行評價。2、三煉鋼在建工程項目涉及施工單位等相關方，但工廠“危險源登記表”中沒有包括相關方的作業(yè)活動，也不能出示對施工方的安全/環(huán)保管理要求。案例（相關方）1、工程設備部出示的“環(huán)13重環(huán)/重大風險評價不合理1、出示的環(huán)境監(jiān)測報告顯示，工廠SO2排放超標，但審核發(fā)現(xiàn)，將“煤中硫份超標”評價為一般環(huán)境因素，存在因子取值偏低，導致評價結果不符合實際的情況。2、公司疾控中心6月11日、9月16日對煉鐵廠崗位粉塵監(jiān)測報告顯示，1＃爐上料現(xiàn)場、6＃爐上料操作室等五個崗位粉塵連續(xù)超標，但該廠對上述崗位風險評價為C級。經核查，在使用LEC法評價時，對系數(shù)L的選擇與粉塵超標的實際情況不一致。重環(huán)/重大風險評價不合理1、出示的環(huán)境監(jiān)測報告顯示，工廠SO14沒有動態(tài)辨識評價1、廠區(qū)緊鄰的居民小區(qū)已經竣工并有部分業(yè)主入住，沒有根據(jù)環(huán)境條件的這一變化對原料廠物料倒運，吊裝等活動中產生的環(huán)境因素重新識別評價。2、工廠今年3月和7月各發(fā)生一起吊裝作業(yè)工傷事故，但仍將吊裝作業(yè)評為四級風險，沒有按程序文件要求重新進行風險評價。沒有動態(tài)辨識評價1、廠區(qū)緊鄰的居民小區(qū)已經竣工并有部分業(yè)主入15【EMS/OHS4.3.2審核要點

】識別是否充分？收集和傳遞渠道是否明確？法律法規(guī)要求是否轉換為適宜的EMS/OHSMS要求？是否定期評審，及時更新？【EMS/OHS4.3.2審核要點】識別是否充分？16

4.3.2案例1、審核發(fā)現(xiàn)：供應處沒有獲取到國家標準《危險貨物分類與品名編號》，因此沒能充分、有效地識別出所購物資哪些屬于危險化學品，無法確保依法對危險化學品的采購、運輸、存儲，使用進行管理。2、提供的《公司環(huán)境管理體系法律法規(guī)及其他要求清單》中沒有識別、獲取地方適用的環(huán)保法規(guī)。監(jiān)測站沒有識別獲取適用的環(huán)境監(jiān)測分析方法標準。4.3.2案例1、審核發(fā)現(xiàn)：供應處沒有獲173、審核發(fā)現(xiàn)，沒有結合工廠的環(huán)境因素，對獲取的法律法規(guī)及其他要求的適用條款進行識別。4、制品廠生產線有17臺沖壓機，但沒有識別出GB／T8176－1997“沖壓車間安全生產通則”標準。5、安環(huán)部沒有將已經獲取的新版《煉鋼安全規(guī)程》（AQ2001-2004）及《軋鋼安全規(guī)程》（AQ2003-2004）傳遞給煉鋼廠和軋鋼廠。3、審核發(fā)現(xiàn)，沒有結合工廠的環(huán)境因素，對獲取的法律法規(guī)及其他18【EMS/OHS4.3.3審核要點】目標、指標與方針的協(xié)調，特別是考慮重要環(huán)境因素/重大風險的評價結果；目標/指標的分解/落實，盡可能量化，體現(xiàn)持續(xù)改進；是否考慮員工/相關方的觀點；是否體現(xiàn)清潔生產（對標挖潛、減量化）和循環(huán)經濟（資源化）/本質安全方案內容完整性、可操作性；方案評審和及時調整?！綞MS/OHS4.3.3審核要點】目標、指標與方194.3.3案例1、公司節(jié)材管理辦法規(guī)定，生技設備科負責公司成材率目標、節(jié)材措施的制訂，但出示的部門管理目標、指標控制方案中只有特種設備檢測率100％，合同履約率100％等6項指標，而未將成材率等節(jié)材指標作為部門的目標進行控制。2、能源處制定2008年的萬元產值能耗指標為4.13噸標煤／萬元，但沒有制定相應的節(jié)能落實方案，指標也沒有完成。4.3.3案例1、公司節(jié)材管理辦法規(guī)定，生技設備科負責公203、查2008年南廠界噪聲（夜間）監(jiān)測結果超標排放。另外，居民有投訴，反映噪聲擾民問題。但工廠沒有編制治理噪聲超標的環(huán)境管理方案。4、針對2008年發(fā)現(xiàn)的兩例塵肺病的情況，企業(yè)沒有制定并實施完整、切實可行、有明確職責分工及目標／指標要求和時限要求的管理方案。3、查2008年南廠界噪聲（夜間）監(jiān)測結果超標排放。另外，居215、工廠針對上煤崗位粉塵濃度超標的監(jiān)測結果，制定了安裝除塵裝置的管理方案。方案實施進度要求：2008年6~7月安裝、2008年8~10月除塵裝置試運行。但至今除塵裝置沒有安裝，且有關人員不能出示對上述管理方案進行評審和修訂的證據(jù)。5、工廠針對上煤崗位粉塵濃度超標的監(jiān)測結果，制定了安裝除塵裝22【4.4.1審核要點】是否配備必要資源；--人、財、物、技術。是否明確部門/管代的職責和權限，有無文件并傳達。【4.4.1審核要點】是否配備必要資源；234.4.1案例管理手冊中規(guī)定，物貯中心職責之一是“負責危險固廢的收集和處置”。但實際工作中該部門只負責回收到中心的少量危險固廢的處置，大部分的危險固廢由二級廠直接處理。但處理的數(shù)量和方法物貯中心并不掌握，不能確保所有的危險固廢均得到了合法處置。4.4.1案例管理手冊中規(guī)定，物貯中心職責之一是“負責危24【4.4.2審核要點】能力要求審核--教育/培訓/經驗及符合性，關鍵崗位/特種作業(yè)人員上崗資格；培訓需求分析、培訓計劃實施及考核、培訓有效性評價；注重環(huán)保/安全意識的培訓，從“要我做到我要做”；從某個部門或少數(shù)人員管理到全員參與。【4.4.2審核要點】能力要求審核--教育/培訓/254.4.2案例1、在機修車間審核時發(fā)現(xiàn)，磨床使用乳化液，審核員問：“廢棄的乳化液如何處置”。操作工人回答：“這乳化液沒有什么危害，直接排放就行了”。2、《公司崗位說明書》規(guī)定：各部門安全員的職責為安全和環(huán)保管理，但在該崗位的任職資格條件中只提出了需熟悉安保綜合管理法律法規(guī)并持安全員上崗合格證的任職要求，沒有提出熟悉有關環(huán)保法律法規(guī)和環(huán)保知識的任職要求。4.4.2案例1、在機修車間審核時發(fā)現(xiàn)，磨床使用乳化26【4.4.3審核要點】是否明確內（員工代表/合理化建議等）、外（相關方）雙向溝通的渠道或方式、內容和記錄要求？【4.4.3審核要點】是否明確內（員工代表/合理化建27確定是否與外部進行交流

應考慮的因素（1）法律法規(guī)的要求：如政府主管部門；（2）展示組織的管理方針、管理水平以及所取得的績效，樹立組織的環(huán)境友好形象、社會責任意識；增強與相關方的溝通并取得相關方的理解：如企業(yè)年度環(huán)境報告、可持續(xù)發(fā)展報告等；（4）接收、處理并答復相關方關注的問題，改進自身的環(huán)境安全績效；特別是相關方投訴的處置程序，避免“越級上訪”；（5）與應急機構及相關方交流緊急情況信息，降低事故發(fā)生時的環(huán)境/安全影響。確定是否與外部進行交流

應考慮的因素（1）法律法規(guī)的要求：如284.4.3案例1、在安環(huán)處審核發(fā)現(xiàn)7月28日、8月3日居民投訴制氧廠1萬立方米米制氧機冷卻塔噪聲擾民，對此安環(huán)處、制氧廠不能出示噪聲值的實測結果及接收到信息形成回應的證據(jù)。2、安環(huán)部同志介紹說：各車間的安全員就是員工代表，但未正式宣布?，F(xiàn)場詢問機動車間、成型車間、加工車間的員工，無人知道誰是他們的員工代表。4.4.3案例1、在安環(huán)處審核發(fā)現(xiàn)7月28日、8月3日居293、煉鐵廠1＃、2＃爐前除塵器于2009.05.27至2009.07.17停運，審核發(fā)現(xiàn)，煉鐵廠在除塵器停運前沒有按照公司《環(huán)境保護設施管理程序》中6.8.1條款的要求提前報告安環(huán)處，也不能提供安環(huán)處同意停運的批復。3、煉鐵廠1＃、2＃爐前除塵器于2009.05.2730【4.4.4/4.4.5審核要點】在用的各種行之有效的管理制度與體系文件之間的銜接，力爭實現(xiàn)“無縫對接”“有機融合”各關鍵崗位是否得到有效文件，是否便于查閱；文件的實用性、可操作性?！?.4.4/4.4.5審核要點】在用的各種行之有效的31【EMS/OHS

4.4.6審核要點

】與重要環(huán)境因素/重大風險有關的崗位是否明確，是否有相應的程序予以支持；是否明確了運行的標準；通過審核判斷作業(yè)文件的充分性、適宜性和符合性。是否將相關的運行程序通報供方/承包方設計是否考慮/控制風險。注重現(xiàn)場觀察、現(xiàn)場審核！內審員：懂工藝、懂安全/環(huán)保設施【EMS/OHS4.4.6審核要點】與重要環(huán)境因32EMS/OHS4.4.6

企業(yè)生產責任制的運行機制“規(guī)則使其不能”“教育使其不違”“監(jiān)督使其不易”“嚴懲使其不敢”“明賞使其不怠”“信息使其不誤”EMS/OHS4.4.6

企業(yè)生產責任制的運行機制33EMS

4.4.6案例1、企業(yè)與當?shù)卣炗喌摹董h(huán)境保護責任書》及××市關于大氣污染綜合整治的有關文件中要求：禁止采購、使用硫份超過0.6％的煤炭。《公司原料處精煤質量管理制度》規(guī)定：允許采購的冶金焦用二級煤中的肥煤、焦煤的硫份要求為≤0.8％；另外，對“南關”、“棗莊”肥煤的硫份要求為≤2.0％。2、資材部油料庫內狹小雜亂，地面上有潤滑用機油滲漏，室內還存有易燃物品，另存有一只應急用氧氣瓶，無瓶帽、瓶嘴裸露。不符合管理手冊第三章中4.2.24）條款的要求。EMS4.4.6案例1、企業(yè)與當?shù)卣炗喌摹董h(huán)境保護343、與“工業(yè)園區(qū)中興廢物處置有限公司”簽訂的合同表明，公司將石棉廢物、含鉛廢物和含汞廢物交由該公司處置，但資料證明該公司并沒有上述三種廢物的處置資質。4、現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)：1）轉爐一次除塵泥經壓濾后落地，堆積在道路旁。塵泥中含有的污水滲入地面，造成土壤污染；且運輸車輛輪胎將塵泥碾壓后帶入道路，造成道路揚塵。2）鋼渣沖渣水和泥漿溢流排入雨水溝。以上不符合公司管理手冊第4.4.6.31）的規(guī)定。3、與“工業(yè)園區(qū)中興廢物處置有限公司”簽訂的合同表明，公司將355、在軋輥預裝維修間發(fā)現(xiàn)：清洗軸承座油脂時沒有接油盤，造成車間地面油污較嚴重。另外，現(xiàn)場一廢物箱內廢鋼、含油廢布、塑料包裝物混放。6、在冷軋廠審核發(fā)現(xiàn)，公司產生的含鉻污泥沒有按環(huán)境影響評價報告的規(guī)定，建設有防滲漏措施的貯存場所和固化處理。7、審核發(fā)現(xiàn)熱軋廠的兩枚Co60和一枚Cs137放射源沒有辦理輻射安全許可證。5、在軋輥預裝維修間發(fā)現(xiàn)：清洗軸承座油脂時沒有接油盤，造成車368、軋鋼廠沒有制定污水處理的操作規(guī)程。經查公司安環(huán)部2008年4-6月份廢水監(jiān)測數(shù)據(jù)單，有多次軋制廢水排口油超標。9、“電機修理－清洗”崗位作業(yè)規(guī)程中注明：軸承清洗包括以下工藝流程：柴油清洗－清洗劑清洗－高壓水槍清洗，但沒有對整個清洗過程產生的廢油，廢清洗劑、廢水的管理要求。10、設備工程部出示的外包工程施工合同及設備大修合同中，沒有環(huán)境保護方面的要求。在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)：存在垃圾混放、廢油漆桶隨意丟棄、乙炔氣瓶和氧氣瓶存放距離不符合要求的現(xiàn)象。

8、軋鋼廠沒有制定污水處理的操作規(guī)程。經查公司安環(huán)部20083711、在制氧廠《適用的環(huán)境法律法規(guī)及相關要求》清單中已獲取了國家環(huán)?？偩帧蛾P于禁止使用四氯化碳作為清潔劑的公告》，但在設備清洗時仍使用四氯化碳。12、查鍋爐房使用的逆流再生鈉離子交換器，每半年更換一次離子交換樹脂，但不能提供換下的樹脂的處置結果和處置記錄。不符合固體廢棄物管理控制程序中4.2.3條款的要求。11、在制氧廠《適用的環(huán)境法律法規(guī)及相關要求》清單中已獲取了38OHSMS

4.4.6案例1、工廠不能提供接觸射線人員的體檢報告，出示的《放射工作人員証》中的“放射衛(wèi)生防護知識培訓及考核記錄”以及“個人受照劑量記錄”一欄中也均未填寫；此外，在連鑄平臺現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，臨時存放放射源的鐵箱，無法上鎖，也無警示標識。2、查油品化驗室儲存化驗使用的石油醚、異丙醇等易燃危險化學品的房間密閉、無通風設施，主管人員也不能出示相應的危險化學品的MSDS，不符合“危險化學品管理程序”第4.5條的規(guī)定。OHSMS4.4.6案例1、工廠不能提供接觸射線人員的393、技術中心作業(yè)文件規(guī)定，存放劇毒化學品的金屬柜由2人同時保管。檔審核員要求查看劇毒化學品（亞砷酸鈉）的保管情況時，保管人員1人即把存放劇毒化學品的金屬柜打開，請審核員查看。4、在燒結廠綜合車間二跨料場，審核員看到一名職工站在約4米的堆料機旋臂前端處正在撬動摻雜在鐵精礦粉牛的石塊，活動空間較小，且周圍沒有防護欄，本人也沒有系安全帶。3、技術中心作業(yè)文件規(guī)定，存放劇毒化學品的金屬柜由2人同時保405、與“市勞務隊”簽訂的煉鋼廠招收25名筑爐工的勞務用工協(xié)議書中，未明示筑爐工是接塵崗位。不符合“職業(yè)病防治法”中第30條中“用人單位應將工作中可能產生職業(yè)病及其后果、防護措施告知勞動者，并在合同中寫明”的規(guī)定。6、審核員在中板廠乙炔庫房前發(fā)現(xiàn)一輛正在裝卸乙炔氣瓶的汽車，該車駕駛員不能出示運營易燃易爆危險品的車輛駕駛證，且車身上沒有易燃易爆危險品的標識。不符合《危險化學物品安全管理條例》的有關規(guī)定。5、與“市勞務隊”簽訂的煉鋼廠招收25名筑爐工的勞務用工協(xié)議417、轉爐廠“設備壽命周期管理辦法”規(guī)定，201＃、401＃行車主鉤鋼絲繩壽命是3個月，查更換記錄201＃行車最近一次更換為2008年6月30日，距上次更換的3月1日已四個月；401＃行車，最近一次更換2008年6月9日，距上次更換2007年11月5日間隔7個月。8、120T轉爐煉鋼廠使用的鋼包和鐵水罐，沒有安排對耳軸部位定期進行探傷檢測。不符合《煉鋼安全規(guī)程》第8.1.3條“鋼包耳軸應定期進行探傷檢測”的規(guī)定。7、轉爐廠“設備壽命周期管理辦法”規(guī)定，201＃、401＃行429、現(xiàn)場使用的手提式磨光機被改成兩相插頭，且電源線也是兩相，無接地保護。10、在生產現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)：工人正在一鋼斜梯頂部進行焊接作業(yè)，其下方有一個沒有加蓋蓋板的電線電纜溝。11、在生產現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)用焊槍烘烤盤條進行盤條折彎作業(yè)，火源距離氧氣瓶約為3m－4m，安全距離不夠。

9、現(xiàn)場使用的手提式磨光機被改成兩相插頭，且電源線也是兩相，4312、4＃樓工程施工現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，塔吊旁一處電纜吊掛在腳手架上，13層電梯井北側無防護欄，以上不符合《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術規(guī)范》、《建筑施工高處作業(yè)安全技術規(guī)范》中的規(guī)定。13、項目部不能提供《一煉鋼1＃、2＃板坯場地大修旋流井施工方案》中，對18m旋流井所搭建的腳手架進行安全驗收的證據(jù)。不符合建設部《建筑施工機件式鋼管腳手架安全技術規(guī)范》的規(guī)定和該施工方案的要求。12、4＃樓工程施工現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，塔吊旁一處電纜吊掛在腳手44【4.4.7審核要點】與異常/緊急情況有關的崗位的識別；崗位程序有無應急響應的內容；是否定期試驗/演練應急措施；應急設備的維護/測試；是否評審/修訂，特別是發(fā)生事故后?！?.4.7審核要點】與異常/緊急情況有關的崗454.4.7

案例1、2008年10月10日發(fā)生一起直徑500mm的工業(yè)水管爆裂，污水處理站停機，部分污水直接外排的事故。但目前企業(yè)尚未建立針對此類事故預防和減少可能伴隨的環(huán)境影響的應急預案。2、2009年3月至7月公司對高壓配電室、重油庫等5項應急預案進行了演練，事先編制了演練計劃，事后填寫了演練記錄。但未對應急預案內容的適宜性及可操作性進行評審。4.4.7案例1、2008年10月10日發(fā)生一起直徑5046【4.5.1審核要點

】是否對重要環(huán)境因素/重大風險、安全環(huán)保設施進行例行的監(jiān)測？是否對執(zhí)行情況進行日常例行檢查?是否對目標/指標/管理方案進行定期檢查?是否定期校準環(huán)境/安全監(jiān)測設備?【4.5.1審核要點】是否對重要環(huán)境因素/重大474.5.1案例1、公司不能提供對崗位危害因素制定的包括：監(jiān)測位置、監(jiān)測項目和監(jiān)測頻次等內容的年度監(jiān)測計劃。2、工業(yè)園區(qū)環(huán)保局發(fā)放的污染物排放許可證附錄2規(guī)定，要求公司每月對排放廢水中的懸浮物檢測一次，但不能出示3～9月的SS監(jiān)測證據(jù)。4.5.1案例1、公司不能提供對崗位危害因素制定的包括：483、公司有關部門沒有將崗位噪聲超標的操作人員予以界定并做出年度體檢安排。不符合《職業(yè)健康監(jiān)護管理辦法》的有關規(guī)定。4、提供的勞衛(wèi)檢字第2－05－6－10職工查體報告顯示，職工吳某和王某為疑似塵肺，并要求作進一步復查。但不能提供體檢復查結果的資料。5、查煤氣退火作業(yè)區(qū)使用的編號為：450003919、450026482的2個煤氣檢測儀現(xiàn)正同時送出進行年檢調試，但未見配備可用的替代檢測設備。3、公司有關部門沒有將崗位噪聲超標的操作人員予以界定并做出年49是否建立評價程序；是否定期對組織的績效是否符合法規(guī)/標準要求，進行定期的符合性檢查，對發(fā)現(xiàn)的不符合是否進行信息交流和處置；合規(guī)性評價的記錄（評價報告、輸入材料…）；合規(guī)性評價的報告中的問題是如何處理的，結果如何。【4.5.2審核要點】是否建立評價程序；【4.5.2審核50合規(guī)性評價1、評價方法：如以環(huán)境為例--以環(huán)境因素為評價對象，展開；

--分類綜合評價：廢水、廢氣、噪聲、固廢、危廢、危險化學品、資源、能源、放射源、建設項目、淘汰落后、許可證等；2、評價方式：自下而上3、評價人員：資格要求合規(guī)性評價1、評價方法：如以環(huán)境為例51合規(guī)性評價結果要真實可靠，對明確下一步的工作重點有指導作用。輸入管理評審。合規(guī)性評價結果要真實可靠，對明確下一步的工作524.5.2案例1、出示的合規(guī)性評價報告中對廠界噪聲的符合性評價依據(jù)不充分，沒對夜間廠界噪聲進行監(jiān)測的數(shù)據(jù)。另外，沒有涉及遵守“環(huán)評”和“三同時”制度的評價，也沒有對公司適用法律法規(guī)清單中的10項“其他要求”法規(guī)的符合性進行評價。不符合公司《環(huán)境法律法規(guī)和其他要求符合性評價程序》的規(guī)定。4.5.2案例1、出示的合規(guī)性評價報告中對廠界噪聲的53【EMS/OHS4.5.3審核要點】是否明確糾正/預防措施的責任部門，職責是否明確；是否有針對相關方投訴采取糾正措施的要求；已發(fā)生不符合的原因分析、糾正/預防措施的針對性、實施及驗證；由此引起的程序變更和文件修改。【EMS/OHS4.5.3審核要點】是否明確糾正/預54EMS/OHS4.5.3案例1、現(xiàn)場檢查301＃冷軋廠污水排口目測水質混濁。該排口去年監(jiān)測12次超標，1月份制定實施了糾正措施，但今年2、3月份監(jiān)側數(shù)據(jù)PH值、SS、油仍超標，沒有對糾正措施進行評審并采取進一步的改進措施。2、車間的10噸行車今年2月經XX區(qū)特種設備檢驗所檢測后，提出2項限期整改通知，其中“應加裝檢修平臺”沒有完成，也不能出示整改計劃。EMS/OHS4.5.3案例1、現(xiàn)場檢查301＃冷軋廠污553、查2009年6月14日的消防安全檢查記錄，煉鐵北區(qū)：10KV供電站地下電纜和高壓柜，火災自動報警系統(tǒng)癱瘓等，但沒有下達限期整改的通知，也未見上述隱患整改的實施計劃。4、2008年11月22日確診一名女工患職業(yè)性黑變病，2009年3月2日又確診另一女工患同樣職業(yè)病，并相繼住院治療，兩例職業(yè)病均發(fā)生在煤焦油車間，但該廠不能提供連續(xù)發(fā)生兩起職業(yè)病的原因分析和防止再發(fā)生所采取的糾正和預防措施，也沒有及時對煤焦油車間崗位危害因素進行檢測和控制。3、查2009年6月14日的消防安全檢查記錄，煉鐵北區(qū)：10565、220KV站312開關柜爆炸事故分析報告提出的糾正和預防措施中規(guī)定修改35KVSF6開關檢修規(guī)程：所有開關運行三年必須解體檢修。但審核發(fā)現(xiàn)新修改的“SF6斷路器運行規(guī)程”沒有按上述要求進行修改。5、220KV站312開關柜爆炸事故分析報告提出的糾正和預防57

第二部分

討論及答疑

58演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！59EOMS管理體系審核技術

培訓教材

北京國金恒信管理體系認證有限公司BeijingGrandHonourManagementSystemCertificationCo.,LtdEOMS管理體系審核技術

培訓教60

課程安排

第一部分EMS/OHSMS審核要點第二部分討論及答疑

課程安61第一部分

EMS/OHSMS審核要點第一部分

62【EMS/OHS4.3.1審核要點】環(huán)境因素/危險源識別的充分性---活動/設備/產品/服務；---能夠控制和能夠施加影響的相關方；---三種狀態(tài)；三種時態(tài)；三全；八種環(huán)境影響（大氣污染物/水污染物/固體廢棄物/噪聲/土壤污染/熱污染/放射性污染/電磁輻射污染）；消耗及排放；危險源現(xiàn)場/周邊是否有特殊環(huán)境/安全要求；重要環(huán)境因素/重大風險評價的合理性；評價結果是否形成文件并及時、動態(tài)更新；【EMS/OHS4.3.1審核要點】環(huán)境因素/危險源63應考慮到的各類活動生產活動—從原材料運輸至產品包裝出廠的全工序；輔助活動—設備維修、動力供應、環(huán)境保護、倉庫管理、實驗室等；生活后勤—食堂、車隊、保健站、廠區(qū)綠化、衛(wèi)生保潔等新改擴建、技術改造項目管理活動—設計、工藝、質量、生產、供應、銷售應考慮到的各類活動生產活動—從原材料運輸至產品包裝出廠的全工64

工藝技術管理活動工藝過程中有害物質的使用工藝加工過程中對環(huán)境的影響原材料的利用率各工序的廢品損失工藝技術管理活動工藝過程中有害物質的使用65

產品中的環(huán)境/危險因素產品或原料中涉及的有害、危險物質；產品使用中造成的環(huán)境影響或風險；產品廢棄時造成的環(huán)境影響；產品中的環(huán)境/危險因素產品或原料中涉及的有害、危險物質66案例（危險廢棄物）1、液壓維修中心未將乳化液和液壓油濾芯等含油廢物的排放識別為環(huán)境因素，也沒有明確控制措施。2、未將熱一、二車間的變壓器廢油排放和中試室使用的氟化鈉和重鉻酸鉀產生的化學廢液排放列入環(huán)境因素進行評價。案例（危險廢棄物）1、液壓維修中心未將乳化液和液壓油濾芯等含67與節(jié)能有關的環(huán)境因素1、設備節(jié)能2、管理節(jié)能3、工藝技術節(jié)能4、二次能源的回收和利用與節(jié)能有關的環(huán)境因素1、設備節(jié)能68原材料使用中能夠控制的環(huán)境因素1、分析原材料消耗定額之水平2、分析主要原材料的利用率3、分析主要工序的廢品損失4、分析輔助材料的消耗原材料使用中能夠控制的環(huán)境因素1、分析原材料消耗定額之水平69案例（能源、資源因素）

1、審核員現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，運輸車隊未識別燃油消耗等環(huán)境因素。2、在某鋼鐵企業(yè)能源環(huán)?？茖徍藭r，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)能耗和物耗遠遠高于同行消耗指標。但企業(yè)的“重要環(huán)境因素清單”中未包括能源和資源消耗類的環(huán)境因素，該科負責人解釋說：“我們排放的污染物是達標的，只要達標排放我們的環(huán)保工作就是做的好的”。案例（能源、資源因素）1、審核員現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，運輸車隊未70可施加影響的合同方應考慮：建筑施工單位設備安裝維修單位原材料與成品運輸方廢物處理方配套件/原料供應方工藝協(xié)作方（如電鍍件提供方）可施加影響的合同方應考慮：71

案例（相關方）1、工程設備部出示的“環(huán)境因素識別評價表”中，沒有將其管理的外包施工過程中產生的噪聲予以識別，也沒有對其環(huán)境影響（臨近居民樓）進行評價。2、三煉鋼在建工程項目涉及施工單位等相關方，但工廠“危險源登記表”中沒有包括相關方的作業(yè)活動，也不能出示對施工方的安全/環(huán)保管理要求。案例（相關方）1、工程設備部出示的“環(huán)72重環(huán)/重大風險評價不合理1、出示的環(huán)境監(jiān)測報告顯示，工廠SO2排放超標，但審核發(fā)現(xiàn)，將“煤中硫份超標”評價為一般環(huán)境因素，存在因子取值偏低，導致評價結果不符合實際的情況。2、公司疾控中心6月11日、9月16日對煉鐵廠崗位粉塵監(jiān)測報告顯示，1＃爐上料現(xiàn)場、6＃爐上料操作室等五個崗位粉塵連續(xù)超標，但該廠對上述崗位風險評價為C級。經核查，在使用LEC法評價時，對系數(shù)L的選擇與粉塵超標的實際情況不一致。重環(huán)/重大風險評價不合理1、出示的環(huán)境監(jiān)測報告顯示，工廠SO73沒有動態(tài)辨識評價1、廠區(qū)緊鄰的居民小區(qū)已經竣工并有部分業(yè)主入住，沒有根據(jù)環(huán)境條件的這一變化對原料廠物料倒運，吊裝等活動中產生的環(huán)境因素重新識別評價。2、工廠今年3月和7月各發(fā)生一起吊裝作業(yè)工傷事故，但仍將吊裝作業(yè)評為四級風險，沒有按程序文件要求重新進行風險評價。沒有動態(tài)辨識評價1、廠區(qū)緊鄰的居民小區(qū)已經竣工并有部分業(yè)主入74【EMS/OHS4.3.2審核要點

】識別是否充分？收集和傳遞渠道是否明確？法律法規(guī)要求是否轉換為適宜的EMS/OHSMS要求？是否定期評審，及時更新？【EMS/OHS4.3.2審核要點】識別是否充分？75

4.3.2案例1、審核發(fā)現(xiàn)：供應處沒有獲取到國家標準《危險貨物分類與品名編號》，因此沒能充分、有效地識別出所購物資哪些屬于危險化學品，無法確保依法對危險化學品的采購、運輸、存儲，使用進行管理。2、提供的《公司環(huán)境管理體系法律法規(guī)及其他要求清單》中沒有識別、獲取地方適用的環(huán)保法規(guī)。監(jiān)測站沒有識別獲取適用的環(huán)境監(jiān)測分析方法標準。4.3.2案例1、審核發(fā)現(xiàn)：供應處沒有獲763、審核發(fā)現(xiàn)，沒有結合工廠的環(huán)境因素，對獲取的法律法規(guī)及其他要求的適用條款進行識別。4、制品廠生產線有17臺沖壓機，但沒有識別出GB／T8176－1997“沖壓車間安全生產通則”標準。5、安環(huán)部沒有將已經獲取的新版《煉鋼安全規(guī)程》（AQ2001-2004）及《軋鋼安全規(guī)程》（AQ2003-2004）傳遞給煉鋼廠和軋鋼廠。3、審核發(fā)現(xiàn)，沒有結合工廠的環(huán)境因素，對獲取的法律法規(guī)及其他77【EMS/OHS4.3.3審核要點】目標、指標與方針的協(xié)調，特別是考慮重要環(huán)境因素/重大風險的評價結果；目標/指標的分解/落實，盡可能量化，體現(xiàn)持續(xù)改進；是否考慮員工/相關方的觀點；是否體現(xiàn)清潔生產（對標挖潛、減量化）和循環(huán)經濟（資源化）/本質安全方案內容完整性、可操作性；方案評審和及時調整?！綞MS/OHS4.3.3審核要點】目標、指標與方784.3.3案例1、公司節(jié)材管理辦法規(guī)定，生技設備科負責公司成材率目標、節(jié)材措施的制訂，但出示的部門管理目標、指標控制方案中只有特種設備檢測率100％，合同履約率100％等6項指標，而未將成材率等節(jié)材指標作為部門的目標進行控制。2、能源處制定2008年的萬元產值能耗指標為4.13噸標煤／萬元，但沒有制定相應的節(jié)能落實方案，指標也沒有完成。4.3.3案例1、公司節(jié)材管理辦法規(guī)定，生技設備科負責公793、查2008年南廠界噪聲（夜間）監(jiān)測結果超標排放。另外，居民有投訴，反映噪聲擾民問題。但工廠沒有編制治理噪聲超標的環(huán)境管理方案。4、針對2008年發(fā)現(xiàn)的兩例塵肺病的情況，企業(yè)沒有制定并實施完整、切實可行、有明確職責分工及目標／指標要求和時限要求的管理方案。3、查2008年南廠界噪聲（夜間）監(jiān)測結果超標排放。另外，居805、工廠針對上煤崗位粉塵濃度超標的監(jiān)測結果，制定了安裝除塵裝置的管理方案。方案實施進度要求：2008年6~7月安裝、2008年8~10月除塵裝置試運行。但至今除塵裝置沒有安裝，且有關人員不能出示對上述管理方案進行評審和修訂的證據(jù)。5、工廠針對上煤崗位粉塵濃度超標的監(jiān)測結果，制定了安裝除塵裝81【4.4.1審核要點】是否配備必要資源；--人、財、物、技術。是否明確部門/管代的職責和權限，有無文件并傳達。【4.4.1審核要點】是否配備必要資源；824.4.1案例管理手冊中規(guī)定，物貯中心職責之一是“負責危險固廢的收集和處置”。但實際工作中該部門只負責回收到中心的少量危險固廢的處置，大部分的危險固廢由二級廠直接處理。但處理的數(shù)量和方法物貯中心并不掌握，不能確保所有的危險固廢均得到了合法處置。4.4.1案例管理手冊中規(guī)定，物貯中心職責之一是“負責危83【4.4.2審核要點】能力要求審核--教育/培訓/經驗及符合性，關鍵崗位/特種作業(yè)人員上崗資格；培訓需求分析、培訓計劃實施及考核、培訓有效性評價；注重環(huán)保/安全意識的培訓，從“要我做到我要做”；從某個部門或少數(shù)人員管理到全員參與?！?.4.2審核要點】能力要求審核--教育/培訓/844.4.2案例1、在機修車間審核時發(fā)現(xiàn)，磨床使用乳化液，審核員問：“廢棄的乳化液如何處置”。操作工人回答：“這乳化液沒有什么危害，直接排放就行了”。2、《公司崗位說明書》規(guī)定：各部門安全員的職責為安全和環(huán)保管理，但在該崗位的任職資格條件中只提出了需熟悉安保綜合管理法律法規(guī)并持安全員上崗合格證的任職要求，沒有提出熟悉有關環(huán)保法律法規(guī)和環(huán)保知識的任職要求。4.4.2案例1、在機修車間審核時發(fā)現(xiàn)，磨床使用乳化85【4.4.3審核要點】是否明確內（員工代表/合理化建議等）、外（相關方）雙向溝通的渠道或方式、內容和記錄要求？【4.4.3審核要點】是否明確內（員工代表/合理化建86確定是否與外部進行交流

應考慮的因素（1）法律法規(guī)的要求：如政府主管部門；（2）展示組織的管理方針、管理水平以及所取得的績效，樹立組織的環(huán)境友好形象、社會責任意識；增強與相關方的溝通并取得相關方的理解：如企業(yè)年度環(huán)境報告、可持續(xù)發(fā)展報告等；（4）接收、處理并答復相關方關注的問題，改進自身的環(huán)境安全績效；特別是相關方投訴的處置程序，避免“越級上訪”；（5）與應急機構及相關方交流緊急情況信息，降低事故發(fā)生時的環(huán)境/安全影響。確定是否與外部進行交流

應考慮的因素（1）法律法規(guī)的要求：如874.4.3案例1、在安環(huán)處審核發(fā)現(xiàn)7月28日、8月3日居民投訴制氧廠1萬立方米米制氧機冷卻塔噪聲擾民，對此安環(huán)處、制氧廠不能出示噪聲值的實測結果及接收到信息形成回應的證據(jù)。2、安環(huán)部同志介紹說：各車間的安全員就是員工代表，但未正式宣布?，F(xiàn)場詢問機動車間、成型車間、加工車間的員工，無人知道誰是他們的員工代表。4.4.3案例1、在安環(huán)處審核發(fā)現(xiàn)7月28日、8月3日居883、煉鐵廠1＃、2＃爐前除塵器于2009.05.27至2009.07.17停運，審核發(fā)現(xiàn)，煉鐵廠在除塵器停運前沒有按照公司《環(huán)境保護設施管理程序》中6.8.1條款的要求提前報告安環(huán)處，也不能提供安環(huán)處同意停運的批復。3、煉鐵廠1＃、2＃爐前除塵器于2009.05.2789【4.4.4/4.4.5審核要點】在用的各種行之有效的管理制度與體系文件之間的銜接，力爭實現(xiàn)“無縫對接”“有機融合”各關鍵崗位是否得到有效文件，是否便于查閱；文件的實用性、可操作性。【4.4.4/4.4.5審核要點】在用的各種行之有效的90【EMS/OHS

4.4.6審核要點

】與重要環(huán)境因素/重大風險有關的崗位是否明確，是否有相應的程序予以支持；是否明確了運行的標準；通過審核判斷作業(yè)文件的充分性、適宜性和符合性。是否將相關的運行程序通報供方/承包方設計是否考慮/控制風險。注重現(xiàn)場觀察、現(xiàn)場審核！內審員：懂工藝、懂安全/環(huán)保設施【EMS/OHS4.4.6審核要點】與重要環(huán)境因91EMS/OHS4.4.6

企業(yè)生產責任制的運行機制“規(guī)則使其不能”“教育使其不違”“監(jiān)督使其不易”“嚴懲使其不敢”“明賞使其不怠”“信息使其不誤”EMS/OHS4.4.6

企業(yè)生產責任制的運行機制92EMS

4.4.6案例1、企業(yè)與當?shù)卣炗喌摹董h(huán)境保護責任書》及××市關于大氣污染綜合整治的有關文件中要求：禁止采購、使用硫份超過0.6％的煤炭。《公司原料處精煤質量管理制度》規(guī)定：允許采購的冶金焦用二級煤中的肥煤、焦煤的硫份要求為≤0.8％；另外，對“南關”、“棗莊”肥煤的硫份要求為≤2.0％。2、資材部油料庫內狹小雜亂，地面上有潤滑用機油滲漏，室內還存有易燃物品，另存有一只應急用氧氣瓶，無瓶帽、瓶嘴裸露。不符合管理手冊第三章中4.2.24）條款的要求。EMS4.4.6案例1、企業(yè)與當?shù)卣炗喌摹董h(huán)境保護933、與“工業(yè)園區(qū)中興廢物處置有限公司”簽訂的合同表明，公司將石棉廢物、含鉛廢物和含汞廢物交由該公司處置，但資料證明該公司并沒有上述三種廢物的處置資質。4、現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn)：1）轉爐一次除塵泥經壓濾后落地，堆積在道路旁。塵泥中含有的污水滲入地面，造成土壤污染；且運輸車輛輪胎將塵泥碾壓后帶入道路，造成道路揚塵。2）鋼渣沖渣水和泥漿溢流排入雨水溝。以上不符合公司管理手冊第4.4.6.31）的規(guī)定。3、與“工業(yè)園區(qū)中興廢物處置有限公司”簽訂的合同表明，公司將945、在軋輥預裝維修間發(fā)現(xiàn)：清洗軸承座油脂時沒有接油盤，造成車間地面油污較嚴重。另外，現(xiàn)場一廢物箱內廢鋼、含油廢布、塑料包裝物混放。6、在冷軋廠審核發(fā)現(xiàn)，公司產生的含鉻污泥沒有按環(huán)境影響評價報告的規(guī)定，建設有防滲漏措施的貯存場所和固化處理。7、審核發(fā)現(xiàn)熱軋廠的兩枚Co60和一枚Cs137放射源沒有辦理輻射安全許可證。5、在軋輥預裝維修間發(fā)現(xiàn)：清洗軸承座油脂時沒有接油盤，造成車958、軋鋼廠沒有制定污水處理的操作規(guī)程。經查公司安環(huán)部2008年4-6月份廢水監(jiān)測數(shù)據(jù)單，有多次軋制廢水排口油超標。9、“電機修理－清洗”崗位作業(yè)規(guī)程中注明：軸承清洗包括以下工藝流程：柴油清洗－清洗劑清洗－高壓水槍清洗，但沒有對整個清洗過程產生的廢油，廢清洗劑、廢水的管理要求。10、設備工程部出示的外包工程施工合同及設備大修合同中，沒有環(huán)境保護方面的要求。在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)：存在垃圾混放、廢油漆桶隨意丟棄、乙炔氣瓶和氧氣瓶存放距離不符合要求的現(xiàn)象。

8、軋鋼廠沒有制定污水處理的操作規(guī)程。經查公司安環(huán)部20089611、在制氧廠《適用的環(huán)境法律法規(guī)及相關要求》清單中已獲取了國家環(huán)?？偩帧蛾P于禁止使用四氯化碳作為清潔劑的公告》，但在設備清洗時仍使用四氯化碳。12、查鍋爐房使用的逆流再生鈉離子交換器，每半年更換一次離子交換樹脂，但不能提供換下的樹脂的處置結果和處置記錄。不符合固體廢棄物管理控制程序中4.2.3條款的要求。11、在制氧廠《適用的環(huán)境法律法規(guī)及相關要求》清單中已獲取了97OHSMS

4.4.6案例1、工廠不能提供接觸射線人員的體檢報告，出示的《放射工作人員証》中的“放射衛(wèi)生防護知識培訓及考核記錄”以及“個人受照劑量記錄”一欄中也均未填寫；此外，在連鑄平臺現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，臨時存放放射源的鐵箱，無法上鎖，也無警示標識。2、查油品化驗室儲存化驗使用的石油醚、異丙醇等易燃危險化學品的房間密閉、無通風設施，主管人員也不能出示相應的危險化學品的MSDS，不符合“危險化學品管理程序”第4.5條的規(guī)定。OHSMS4.4.6案例1、工廠不能提供接觸射線人員的983、技術中心作業(yè)文件規(guī)定，存放劇毒化學品的金屬柜由2人同時保管。檔審核員要求查看劇毒化學品（亞砷酸鈉）的保管情況時，保管人員1人即把存放劇毒化學品的金屬柜打開，請審核員查看。4、在燒結廠綜合車間二跨料場，審核員看到一名職工站在約4米的堆料機旋臂前端處正在撬動摻雜在鐵精礦粉牛的石塊，活動空間較小，且周圍沒有防護欄，本人也沒有系安全帶。3、技術中心作業(yè)文件規(guī)定，存放劇毒化學品的金屬柜由2人同時保995、與“市勞務隊”簽訂的煉鋼廠招收25名筑爐工的勞務用工協(xié)議書中，未明示筑爐工是接塵崗位。不符合“職業(yè)病防治法”中第30條中“用人單位應將工作中可能產生職業(yè)病及其后果、防護措施告知勞動者，并在合同中寫明”的規(guī)定。6、審核員在中板廠乙炔庫房前發(fā)現(xiàn)一輛正在裝卸乙炔氣瓶的汽車，該車駕駛員不能出示運營易燃易爆危險品的車輛駕駛證，且車身上沒有易燃易爆危險品的標識。不符合《危險化學物品安全管理條例》的有關規(guī)定。5、與“市勞務隊”簽訂的煉鋼廠招收25名筑爐工的勞務用工協(xié)議1007、轉爐廠“設備壽命周期管理辦法”規(guī)定，201＃、401＃行車主鉤鋼絲繩壽命是3個月，查更換記錄201＃行車最近一次更換為2008年6月30日，距上次更換的3月1日已四個月；401＃行車，最近一次更換2008年6月9日，距上次更換2007年11月5日間隔7個月。8、120T轉爐煉鋼廠使用的鋼包和鐵水罐，沒有安排對耳軸部位定期進行探傷檢測。不符合《煉鋼安全規(guī)程》第8.1.3條“鋼包耳軸應定期進行探傷檢測”的規(guī)定。7、轉爐廠“設備壽命周期管理辦法”規(guī)定，201＃、401＃行1019、現(xiàn)場使用的手提式磨光機被改成兩相插頭，且電源線也是兩相，無接地保護。10、在生產現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)：工人正在一鋼斜梯頂部進行焊接作業(yè)，其下方有一個沒有加蓋蓋板的電線電纜溝。11、在生產現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)用焊槍烘烤盤條進行盤條折彎作業(yè)，火源距離氧氣瓶約為3m－4m，安全距離不夠。

9、現(xiàn)場使用的手提式磨光機被改成兩相插頭，且電源線也是兩相，10212、4＃樓工程施工現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，塔吊旁一處電纜吊掛在腳手架上，13層電梯井北側無防護欄，以上不符合《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術規(guī)范》、《建筑施工高處作業(yè)安全技術規(guī)范》中的規(guī)定。13、項目部不能提供《一煉鋼1＃、2＃板坯場地大修旋流井施工方案》中，對18m旋流井所搭建的腳手架進行安全驗收的證據(jù)。不符合建設部《建筑施工機件式鋼管腳手架安全技術規(guī)范》的規(guī)定和該施工方案的要求。12、4＃樓工程施工現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，塔吊旁一處電纜吊掛在腳手103【4.4.7審核要點】與異常/緊急情況有關的崗位的識別；崗位程序有無應急響應的內容；是否定期試驗/演練應急措施；應急設備的維護/測試；是否評審/修訂，特別是發(fā)生事故后?！?.4.7審核要點】與異常/緊急情況有關的崗1044.4.7

案例1、2008年10月10日發(fā)生一起直徑500mm的工業(yè)水管爆裂，污水處理站停機，部分污水直接外排的事故。但目前企業(yè)尚未建立針對此類事故預防和減少可能伴隨的環(huán)境影響的應急預案。2、2009年3月至7月公司對高壓配電室、重油庫等5項應急預案進行了演練，事先編制了演練計劃，事后填寫了演練記錄。但未對應急預案內容的適宜性及可操作性進行評審。4.4.7案例1、2008年10月10日發(fā)生一起直徑50105【4.5.1審核要點

】是否對重要環(huán)境因素