制度是什么-執(zhí)行性的條文化系統(tǒng)解決方案

制度是什么孫軍制度是什么，無論是學者還是實務工作者，亦或兼而有之之人，都是必須回答的。本文分三部分：一是整理了各界關于“制度是什么”的說法。二是照錄了中國人民大學彭和平教授對“制度是什么”的說法的評論，以共享。三是我對企業(yè)管理制度是什么的看法。之所以不談“制度是什么”，是因為對廣義的“制度”的確沒有研究，我所涉獵的僅僅是企業(yè)管理這個層次的制度。我認為制度是分層次的，國家制度、政治制度、經濟制度等，應該是一個層級；產權制度，是一個層級；企業(yè)管理制度，是一個層級。不同層級的制度，存在根本性的差異，就中國而言，還是分開研究更具意義。一、關于制度的認知1、道格拉斯·C·諾思制度是一個社會的博弈規(guī)則，或者更規(guī)范地說，它們是一些人為設計的、型塑人們互動關系的約束。從而，制度構造了人們在政治、社會或經濟領域里交換的激勵。（P3）……制度約束包括兩個方面：有時它禁止人們從事某種活動；有時則界定在什么樣的條件下某些人可以被允許從事某種活動。因此，依照此定義，制度乃是一種人類在其中發(fā)生相互交往的框架。這和團體競技體育的游戲規(guī)則十分相似。這即是說，它們由正式的成文規(guī)則以及那些作為正式規(guī)則之基礎與補充的典型的非成文規(guī)則所組成?！贫冗\行的關鍵在于犯規(guī)確有成本，并且懲罰也有輕重之分。（P4）制度通過為人們提供日常生活的規(guī)則來減少不確定性。（P4）制度在社會中的主要作用，是通過建立一個人們互動的穩(wěn)定（但不一定有效的）結構來減少不確定性。（P6）制度是人類的創(chuàng)造物。（P6）摘自：《制度、制度變遷與經濟績效》，【美】道格拉斯·C·諾思著，杭行譯，上海三聯(lián)出版社，2014年4月第1版2、柯武剛史漫飛制度是人類相互交往的規(guī)則。它抑制著可能出現(xiàn)的、機會主義的和乖僻的個人行為，使人們的行為更可預見并由此促進著勞動分工和財富創(chuàng)造。制度要有效能，總是隱含著某種對違規(guī)的懲罰。制度和規(guī)則這兩個詞在本書中可互換使用。（P35）指各種帶有懲罰措施、能對人們的行為產生規(guī)范影響的規(guī)則。它是一套關于行為和事件的模式，它具有系統(tǒng)性、非隨機性，因此是可以理解的。摘自：《制度經濟學:社會秩序與公共政策》，【德】，柯武剛，史曼飛著；韓朝華，譯；商務印書館出版，2000年11月第1版3、安·賽德曼,羅伯特·鮑勃·賽德曼，那林·阿比斯卡制度，是指一套重復的行為模式。不同作者對制度有不同定義。但是，在他們大部分的定義中，都包括重復的社會行為模式。對某些作者，包括本書作者，這就構成制度的整個定義。不像許多制度定義，本書將制度定義為重復的社會行為模式，既不限于支配人們行為的規(guī)則，又不要求制度參與者有一個確定其行為標準的積極心理。本書定義的關鍵是，理解人們?yōu)槭裁丛诂F(xiàn)存制度下如此行為。要改造一個制度，需要改變構成這一制度的一整套重復的行為模式。（P11）摘自：《立法學：理論與實踐》，【美】，安·賽德曼（Prof．DrAnnSeidman）,羅伯特·鮑勃·賽德曼（Prof．Robe-BobSeidman），那林·阿比斯卡（MrNalinAbeyesekere），著；劉國福、曹培譯；中國經濟出版社，2008年10月第1版4、盧現(xiàn)祥簡單地說，制度就是一國各方面的（包括政治和經濟）行為規(guī)則，這些規(guī)則的形成根源于一國的歷史、文化、社會的價值觀及意識形態(tài)等因素。摘自：《尋找一種好制度——盧現(xiàn)祥制度分析隨筆集》，盧現(xiàn)祥，華中科技大學出版社，2010年11月版5、彭和平制度是規(guī)定、構成、調整人們的關系、角色及其行為的有明文規(guī)定和強制力的社會組織的構成形式。這一定義包括制度的實質、內容、特點和作用四個方面的內容。（P30）摘自：《制度學概論》，彭和平著，國家行政學院出版社2015年版6、張羽君制度是適應于一般社會生活的……規(guī)則的總和，規(guī)則是生成于充滿著合作、競爭和沖突的互動社會關系之中的。摘自：《企業(yè)制度與法治的銜接》，張羽君著，人民出版社，2011年8月第1版7、李澤堯制度——對被管理者（客體、被約束對象）的約束力；制度的焦點是被管理者，表現(xiàn)為對被管理者的約束力。天下所有的制度，如果不跟錢（利益）掛鉤就不叫制度。（P35）摘自：《中國式制度管理》，李澤堯，著；廣東經濟出版社2010年版8、轉錄定義在《尋找一種好制度——盧現(xiàn)祥制度分析隨筆集》中有一文——《為什么說21世紀是制度主義時代》，記錄了國外學者關于制度的說法，如下：（1）凡勃倫制度實質上就是個人或社會對有關的某些關系或某些作用的一般思想習慣，而生活方式所構成的是再某一時期或社會發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此，從心理學的方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論。(2）康芒斯所說的制度是指約束個人行動的集體行動，而在集體行動中，最重要的是法律制度。（3）格魯奇各種類型的制度都具有規(guī)則性、系統(tǒng)性或規(guī)律性的共同點”，在最一般的意義上，制度是構成統(tǒng)一整體的各個項目相互依存或相互影響的綜合體或圖式。（4）青木昌彥歸納了博弈論視野下的三種制度觀。通過將經濟過程類比于博弈過程，不同的經濟學家分別將制度看作是博弈的參與人、博弈規(guī)則和博弈過程中參與人的均衡策略。一些經濟學家將制度明確等同于博弈的特定參與人，諸如“行業(yè)協(xié)會、大學、法庭、政府機構、司法，等等”。諾思支持第二種觀點，即制度應該被視為博弈規(guī)則。青木昌彥對制度做出的定義如下：“制度是關于博弈如何進行的共有信念的一個自我維系系統(tǒng)。制度的本質是對均衡博弈路徑顯著的固定的特征的一種濃縮性表征，該表征被相關域幾乎所有參與人所感知，認為是與他們策略決策相關的。這樣，制度就以一種自我實施的方式制約著參與人的策略互動，并反過來又被他們在連續(xù)變化的環(huán)境下的實際決策不斷再生產出來?！保?）威廉姆森在制度經濟學研究中，最有用的制度研究框架是由威廉姆森提出來的。新制度經濟學，是威廉姆森1975年提出的。威廉姆森提出了制度分析的層次：第一層次：嵌入制度或者社會和文化基礎。這是制度層級的最高層次，他包括非正式制度、習俗、傳統(tǒng)、道德和社會規(guī)范、宗教以及語言的認知的一些方面。這個層級的制度是社會制度的基礎。這些社會和文化基礎的變化非常緩慢，改變和適應的過程至少需要1000年時間。第二層次：基本的制度環(huán)境。這個層級的制度包括基本的制度環(huán)境，威廉姆森稱之為“博弈的正式規(guī)則”。這個層級的制度包括：詳細制定的憲法、政治體制和基本的人權制度：產權及分配制度；使政治權利和產權、貨幣、基本的金融制度、政府的征稅權力等得以實施的法律、法院以及相關的制度；推動基本制度環(huán)境變遷的政治、法律和經濟機制。在任何時點上，一個社會的基本的制度環(huán)境的性質都是對其基本的社會和文化基礎的反映，在一個社會動態(tài)的均衡中，一個給定的基本制度集將會與社會和文化基礎在特定時點上保持相容?；镜闹贫拳h(huán)境的變化比社會和文化基礎(第一層次)的變化發(fā)生得更快，但是其變化相對緩慢，適應周期大致在10-100年之間。第三層次：治理機制。這一層級制度包括威廉姆森所說的“博弈的玩法”。給定基本的制度環(huán)境，人們將參照制度（治理）的安排做出選擇，通過這種安排，給定了基本的制度環(huán)境的屬性后經濟關系得到治理。這個層次的制度包括：個人交易商品、服務和勞動的制度（如競爭性市場）；制約和影響合約及交易關系的結構，企業(yè)的垂直結構和水平結構，以及內部調節(jié)的交易和市場調節(jié)的交易之間的邊界的制度。治理安排的選擇在任何時點上都受基本的制度環(huán)境和一個國家的基本經濟條件（如自然資源稟賦）的影響，治理安排的變化比基本制度環(huán)境的變化更快，時間跨度在1-10年。第四層及：短期資源分配制度。在以上三個層級的制度給定的情況下，這一層次的制度實際上是指的經濟的日常運行。在不完全市場條件下，價格、工資、成本、買賣的數(shù)量等由市場的性質決定。威廉姆森制度演進的四個層次歸納為：第一個層次是非正規(guī)制度；第二個層次是正規(guī)制度，其中最重要的是通過政治、法律和可曾機制來確定產權；第三個層次是執(zhí)行和監(jiān)管制度，其中最重要的是對合約關系的監(jiān)督；第四個層次是自由市場經濟制度。摘自：《尋找一種好制度——盧現(xiàn)祥制度分析隨筆集》，盧現(xiàn)祥，華中科技大學出版社，2010年11月版二、彭和平關于制度稅法的歸納與評論三、制度是執(zhí)行性的、條文化的系統(tǒng)解決方案我對制度的定義是執(zhí)行性的條文化系統(tǒng)解決方案。這是我對企業(yè)管理制度的定義，是從我的實踐中得來的。如眾人所說，在實務中的確存在潛規(guī)則，但我認為并不存在“潛制度”或“非正式制度”，既然是制度，那就是正式的，公開的，擺在桌面的，否則，就不是制度。我們不能將規(guī)則和制度劃等號。制度，從來都是問題導向的。這是實踐告訴我們的。如果不是有實際問題要解決，沒有人會想著去制定制度，去搞制度建設。事物要是能夠自己運行，順其自然，是最好最節(jié)省的了。但世間很多事情不是這樣的，是需要用制度來規(guī)范規(guī)范，管一管。當然，制度不是解決問題的唯一途徑，但肯定是主要和重要的途徑之一。正是基于這一點，我將制度定義為“執(zhí)行性的、條文化的系統(tǒng)解決方案”，這個定義，有三層含義：一是制度是系統(tǒng)解決方案。這是制度的實質和內容。我認為制度是要面向問題、解決問題的，是對問題的系統(tǒng)思考和系統(tǒng)解決，不是零散的、臨時性的。制度不同于一項具體業(yè)務，如果說在處理一項具體業(yè)務時尚且可以權變的話，那么在制定制度時就不能有權變之念。制定制度時必須要考慮整個業(yè)務系統(tǒng)，考慮業(yè)務的各種情況，如前面的博文說講的，情形要周全；要考慮職責分配，誰干什么事，不能含糊；要研究流程，既要講求制約制衡又要考慮效率、成本，不可偏廢；制度不僅要有文字，還要配置表單、流程，制度執(zhí)行的具體表現(xiàn)就是流程的接續(xù)盒表單的流轉；制度的執(zhí)行，不僅是要明確職責、流程，還要配置相應的機構、人力、物力、財力，制度不僅有產出，還需要投入；制度不僅是由具體的規(guī)則、規(guī)范組成的，而且這些規(guī)則、規(guī)范還有講求邏輯，講求內在的協(xié)調一致，相互支撐、補充；不僅要講明白要干什么和怎么干，而且好要講清楚不干、亂干要受到什么樣的懲罰。這就是系統(tǒng)的解決方案。二是制度是執(zhí)行性的。強調的是制度的功能，制度是要執(zhí)行的，是可執(zhí)行的，執(zhí)行是制度本身的內在特質，而不是制度之外的東西。一項真正的制度，是不存在“制度都挺好，就是得不到執(zhí)行”這種現(xiàn)象的。那種將執(zhí)行獨立于制度之外的觀念是不可取的。如果制度得不到執(zhí)行，或者從根上講就不