審核知識(shí)培訓(xùn)(學(xué)員版)課件

審核知識(shí)培訓(xùn)1審核知識(shí)培訓(xùn)1

主要內(nèi)容審核的基本概念審核分類內(nèi)審的步驟審核策劃審核實(shí)施審核報(bào)告跟蹤審核2主要內(nèi)容審核的基本概念2一、審核的基本概念1審核(Audit)的定義

2審核理解

3審核范圍

4審核準(zhǔn)則練習(xí)一是事實(shí)還是推斷3一、審核的基本概念1審核(Audit)的定義31審核(Audit)的定義

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

（ISO9000/ISO14000/QC080000等一樣）41審核(Audit)的定義為獲得審核證據(jù)2審核的理解審核目的：確定滿足審核準(zhǔn)則的程度(符合性、有效性）；

審核準(zhǔn)則:審核員用來(lái)同所收集到的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要；審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述；審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果審核特性：客觀性、獨(dú)立性、系統(tǒng)性52審核的理解審核目的：確定滿足審核準(zhǔn)則的程度(符合性、有效性3審核的范圍審核范圍是“某一給定審核的深度及廣度”。審核可由其所包含的因素的術(shù)語(yǔ)來(lái)表達(dá)，如：地理位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程。確定審核范圍至關(guān)重要。對(duì)審核范圍的界定實(shí)際上是界定組織建立質(zhì)量環(huán)境管理體系覆蓋的范圍及其承諾和實(shí)施的范圍。舉例：ISO14000：位于中國(guó)廣東省佛山市順德區(qū)大良街道順?lè)肺迳扯?號(hào)的豐田合成（佛山）汽車部品有限公司的汽車塑料配件的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)中的環(huán)境管理。ISO9000/QC08000：汽車塑料配件的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)63審核的范圍審核范圍是“某一給定審核的深度及廣度”。審核可由4審核準(zhǔn)則

審核的準(zhǔn)則包括以下三個(gè)方面：

（1）管理體系的標(biāo)準(zhǔn)；（2）管理手冊(cè)、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件；（這是根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件，它對(duì)企業(yè)管理體系的建立、實(shí)施和改進(jìn)提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)作的指導(dǎo)，發(fā)布后就是企業(yè)管理的法規(guī)，因此它們是內(nèi)審依據(jù)的主要準(zhǔn)則）（3）適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求（包括行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定，非法規(guī)性指南）74審核準(zhǔn)則審核的準(zhǔn)則包括以下三個(gè)方面：練習(xí)一：是事實(shí)還是推斷仔細(xì)閱讀下面的段落，并確定每個(gè)描述是事實(shí)還是推斷?，F(xiàn)定義如下：事實(shí)：能根據(jù)下列短文確定的陳述。推斷：根據(jù)知道的事情對(duì)未知事情的陳述。季青是RS公司的設(shè)計(jì)工程師，他被通知上午11點(diǎn)鐘到趙林的辦公室開(kāi)會(huì)，主要討論環(huán)保局關(guān)于公司廠區(qū)危險(xiǎn)廢棄物露天放置的處罰問(wèn)題。在去趙林辦公室的路上，他遇到了事故，受了重傷。趙林接到季青出事的消息時(shí)，季青已被送往醫(yī)院做X光透視。趙林給醫(yī)院打電話想問(wèn)一下情況，但好像沒(méi)人知道季青的任何情況，很可能趙林打錯(cuò)醫(yī)院的電話。（1）季青先生是一個(gè)設(shè)計(jì)工程師。（2）季青先生要去見(jiàn)趙林先生。（3）季青先生要去參加的會(huì)定在上午11點(diǎn)開(kāi)始（4）該事故發(fā)生在RS公司。（5）季青被送到醫(yī)院做X光透視。（6）趙林打電話詢問(wèn)的醫(yī)院里沒(méi)有人知道季青的情況。（7）趙林打錯(cuò)了醫(yī)院的電話。8練習(xí)一：是事實(shí)還是推斷仔細(xì)閱讀下面的段落，并確定每個(gè)描述是事二、審核的類型

審核的類型一般分為下面三種形式：第一方審核（內(nèi)審）：由企業(yè)的成員或其他人員以企業(yè)的名義進(jìn)行的審核。第二方審核：在某種合同要求的情況下，由與企業(yè)（受審核方）在某種利益關(guān)系的相關(guān)方（委托方）或由其他人員以相關(guān)方的名義實(shí)施的審核。第三方審核：由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對(duì)受審核方進(jìn)行的審核。通常由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證審核。

9二、審核的類型審核的類型一般分為下面三種形式：9小測(cè)驗(yàn)題號(hào)：6-1內(nèi)容：1、顧客對(duì)組織的審核是第幾方審核？2、組織對(duì)供應(yīng)商的審核是第幾方審核？3、哪一種審核具有更高的獨(dú)立性？要求：A.10分鐘內(nèi)完成；

B.所有人員均需參加；10小測(cè)驗(yàn)題號(hào)：6-1內(nèi)容：10三、內(nèi)部審核的步驟

1.審核策劃2.審核實(shí)施3.內(nèi)審報(bào)告4.跟蹤審核11三、內(nèi)部審核的步驟1.審核策劃11四、審核策劃

（1）計(jì)劃落實(shí)。包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn)，審核計(jì)劃為審核組和受審核部門充分了解；（2）責(zé)任落實(shí)。包括建立審核組并明確分工，各受審核部門負(fù)責(zé)人屆時(shí)在場(chǎng)并已有準(zhǔn)備；（3）工作文件落實(shí)。包括各類工作文件齊備，所有文件、記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。12四、審核策劃（1）計(jì)劃落實(shí)。包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn)，審1、制定審核計(jì)劃

年度審核計(jì)劃：是審核策劃的始端也是總綱，應(yīng)以文件形式頒發(fā)。文件審核計(jì)劃：在現(xiàn)場(chǎng)審核前，組織內(nèi)審員對(duì)體系文件內(nèi)容進(jìn)行審核，確認(rèn)體系文件的充分性和有效性?，F(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃：是按照年度審核計(jì)劃安排具體實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，應(yīng)有審核組長(zhǎng)簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。

131、制定審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃：是審核策劃的始端也是總綱，1.1年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃分為滾動(dòng)式年度審核計(jì)劃和集中式審核計(jì)劃每年年初應(yīng)由管理者代表編制一份年度計(jì)劃。141.1年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃分為滾動(dòng)式年度審核計(jì)劃和集中式年度審核計(jì)劃（滾動(dòng)式）審核目的：審核本公司質(zhì)量環(huán)境管理體系與ISO9001/ISO14001/QC08000標(biāo)準(zhǔn)的符合性、及執(zhí)行情況，改進(jìn)和完善。被審核部門：質(zhì)量環(huán)境管理體系所涉及的所有部門及所有活動(dòng)（可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整）。審核依據(jù)：1、ISO9001/ISO14001/QC08000標(biāo)準(zhǔn)

2、適用的質(zhì)量環(huán)境法律法規(guī)及其他要求；

3、手冊(cè)，程序文件及其他管理文件。審核方法：滾動(dòng)式內(nèi)部審核審核部門計(jì)劃時(shí)間、完成時(shí)間：

注：△

表示計(jì)劃；▲表示計(jì)劃已實(shí)施

時(shí)間部門1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月領(lǐng)導(dǎo)層▲管理者代表▲業(yè)務(wù)部▲△采購(gòu)部▲△生產(chǎn)部▲▲▲△△人事部▲▲△品質(zhì)部▲▲△△環(huán)保安全科▲▲▲△△倉(cāng)庫(kù)部▲▲△△15年度審核計(jì)劃（滾動(dòng)式）審核目的：審核本公司質(zhì)量環(huán)境管理體系與

本部分是從另外一個(gè)角度來(lái)看待體系文件編寫的。因?yàn)楫吘挂粋€(gè)用人單位建立的管理體系運(yùn)行結(jié)果是需經(jīng)檢查和驗(yàn)證的，而文件是既需要理論審核，又要經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)的，特別是對(duì)于要通過(guò)認(rèn)證審核的單位，文件編寫的好壞其意義就顯得更加重要。

1.2、體系文件審核時(shí)的情況說(shuō)明16本部分是從另外一個(gè)角度來(lái)看待體系文件編寫的。因?yàn)榱私饨M織QEMS文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設(shè)置、規(guī)模大小等；QEMS文件是否能夠覆蓋并滿足標(biāo)準(zhǔn)的的全部管理要求，不應(yīng)回避或遺漏；QEMS文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍；每份QEMS文件（手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；QEMS文件之間是否層次清晰，邏輯關(guān)連；QEMS文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關(guān)系，每個(gè)文件與其它文件的接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一；QEMS文件在組織管理中是否具備權(quán)威性；QEMS文件是否覆蓋了全部重要環(huán)境因素的控制；審查QEMS運(yùn)行的重要資料（EA清單、SEA清單、法律法規(guī)清單、目標(biāo)指標(biāo)及方案、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告）

體系文件審核時(shí)的情況說(shuō)明17了解組織QEMS文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，

關(guān)于體系文件審核管理手冊(cè)程支序持文文件件背景材料文件審核的種類18關(guān)于體系文件審核管程支背文件審核的種評(píng)價(jià)體系文件是否符合審核規(guī)范和法律法規(guī)及其他要求審閱資料、掌握有關(guān)情況，為現(xiàn)場(chǎng)審核做準(zhǔn)備確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核

文件審核的目的

19評(píng)價(jià)體系文件是否符合審確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核19是否按規(guī)范要求摘述了管理體系全部要素及其相互關(guān)系？方針是否由最高管理者簽署并做出承諾，是否為目標(biāo)的確立提供了框架？是否清晰地描述了管理體系文件的層次、結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系？是否明確各職能與層次的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)？在描述每一個(gè)要素時(shí)，是否給出下級(jí)文件的索取路徑？

管理手冊(cè)審核要點(diǎn)20是否按規(guī)范要求摘述了管理體系全部要素及其相互關(guān)系？方針是否由程序文件審核要點(diǎn)

審核規(guī)范明確要求的程序文件和其他文件是否齊全，必要的附件是否具備？

支持性文件是否反映體系文件構(gòu)架，并將手冊(cè)要求完整落實(shí)？

文件內(nèi)容是否將手冊(cè)中相關(guān)要求具體化，二者是否統(tǒng)一、協(xié)調(diào)？

程序文件是否清晰描述每項(xiàng)活動(dòng)（過(guò)程）的目的、范圍、職責(zé)、活動(dòng)順序和方法，是否可操作？各相關(guān)程序之間是否有清晰明確的接口？

文件是否已被實(shí)施，是否符合本組織情況，是否有效？

能否保證審核規(guī)范要求的及實(shí)際需要的各項(xiàng)活動(dòng)均有實(shí)施的規(guī)定？21審核規(guī)范明確要求的程序文件和其他文件是否齊全，必要的對(duì)文件進(jìn)行形式審查的要點(diǎn)是否按規(guī)定編號(hào)，是否在確定的范圍內(nèi)發(fā)放？

文件的發(fā)布及生效日期？審核批準(zhǔn)是否按規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行？是否有文件名稱、頁(yè)碼、章節(jié)標(biāo)記？是否最新版本，是否符合文件控制要求？22對(duì)是否按規(guī)定編號(hào)，是否在確定的范圍文件的發(fā)布及生效日期？審核產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品消費(fèi)所在區(qū)域?qū)?yīng)的產(chǎn)品要求產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告計(jì)量器具的校準(zhǔn)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及批復(fù)意見(jiàn)（新/改/擴(kuò)）“三同時(shí)”（環(huán)境保護(hù)設(shè)施）驗(yàn)收文件污染物（水/氣/聲）監(jiān)測(cè)合格報(bào)告污染物濃度及總量控制指標(biāo)排放證明排污登記許可證甲類倉(cāng)庫(kù)的消防系統(tǒng)危險(xiǎn)廢棄物回收單位資格證背景材料審查的要點(diǎn)23產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品消費(fèi)所在區(qū)域?qū)?yīng)的產(chǎn)品要求背景材料審查的要點(diǎn)2與危險(xiǎn)廢物回收單位簽定的協(xié)議危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告避雷設(shè)施檢測(cè)報(bào)告環(huán)境主管單位出具的一年內(nèi)未受處罰證明工廠“四圖”（社區(qū)平面圖/工廠平面圖/地下管網(wǎng)圖/消防平面圖）特種設(shè)備鑒定合格證（鍋爐、儲(chǔ)氣罐等）特種作業(yè)人員上崗證（電工、焊工、叉車工等）機(jī)動(dòng)車輛尾氣排放合格證明限制性物質(zhì)含量檢測(cè)報(bào)告背景材料審查的要點(diǎn)（續(xù)）24與危險(xiǎn)廢物回收單位簽定的協(xié)議背景材料審查的要點(diǎn)（續(xù)）241.3、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃

審核目的、范圍，審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)及程序等），審核組成員名單及分工情況，審核日期和地點(diǎn)，受審核部門，首次會(huì)議、末次會(huì)議的安排，各主要審核活動(dòng)的時(shí)間安排，主要審核要素和審核報(bào)告日期等。251.3、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核目的、范圍，審核依1.3、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃

審核目的、范圍，審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)及程序等），審核組成員名單及分工情況，審核日期和地點(diǎn)，受審核部門，首次會(huì)議、末次會(huì)議的安排，各主要審核活動(dòng)的時(shí)間安排，主要審核要素和審核報(bào)告日期等。261.3、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核目的、范圍，審核依審核實(shí)施計(jì)劃分為部門式審核計(jì)劃和條款式審核計(jì)劃

由管理者代表指定審核組長(zhǎng)編制一份審核實(shí)施計(jì)劃。部門式審核實(shí)施計(jì)劃,優(yōu)點(diǎn)是讓審核員在審核時(shí)間和進(jìn)度都容易把握，審核有廣度、部門不重復(fù)，但在深度方面有不足，受審核員的專業(yè)知識(shí)所限；條款是審核實(shí)施計(jì)劃,優(yōu)點(diǎn)是審核員不需要全面掌握標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，審核有深度，審核易發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)“接口”問(wèn)題，但對(duì)審核員的時(shí)間把握有困難，同時(shí)被審核部門面臨不同批次審核員的多次審核，配合起來(lái)有難度。1.3、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃

27審核實(shí)施計(jì)劃分為部門式審核計(jì)劃和條款式審核計(jì)劃

由管理者代表（部門式）實(shí)施審核計(jì)劃審核目的：審核本公司質(zhì)量環(huán)境管理體系與ISO9001/ISO14001/QC08000標(biāo)準(zhǔn)的符合性、及執(zhí)行情況，改進(jìn)和完善。被審核部門：質(zhì)量環(huán)境管理體系所涉及的所有部門及所有活動(dòng)（可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整）。審核依據(jù)：1、ISO9001/ISO14001/QC08000標(biāo)準(zhǔn)

2、適用的質(zhì)量環(huán)境法律法規(guī)及其他要求；

3、手冊(cè)，程序文件及其他管理文件。審核方式現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢問(wèn)及調(diào)閱文件記錄。審核組審核組長(zhǎng)：陳AA組員：陳AA、萬(wàn)BB、吳CC、黃DD審核日程安排審核日期時(shí)間審核部門（標(biāo)準(zhǔn)要求）涉及人員地點(diǎn)2009-4-208:30-9:00首次會(huì)議全體人員會(huì)議室9:00-10:30領(lǐng)導(dǎo)層/管理者代表4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5.1/4.5.3/4.5.5/4.6會(huì)議室10:30-12:00業(yè)務(wù)部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7業(yè)務(wù)部10:30-12:00人事行政部4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.4/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.1/4.5.2/4.5.4人事部12:00-13:3013:30-15:30生產(chǎn)部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7生產(chǎn)部13:30-15:30品質(zhì)部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7品質(zhì)部15:30-16:30采購(gòu)部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7采購(gòu)部15:30-16:30倉(cāng)庫(kù)部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7倉(cāng)庫(kù)16:30-17:00審核小結(jié)內(nèi)審員會(huì)議室17:00-17:30末次會(huì)議全體人員會(huì)議室28（部門式）實(shí)施審核計(jì)劃審核目的：審核本公司質(zhì)量環(huán)境管理體系與1.5、臨時(shí)性審核計(jì)劃

指在年度審核計(jì)劃安排外的審核。該類審核往往是由于特殊情況或特殊要求而提出的。

291.5、臨時(shí)性審核計(jì)劃指在年度審核計(jì)劃安1.6、編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的注意事項(xiàng)

（1）審核計(jì)劃可按部門或活動(dòng)來(lái)編寫，內(nèi)部審核一般更側(cè)重于按部門審核。（2）審核計(jì)劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審核方的規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)。（3）審核組分工時(shí)應(yīng)注意把具備專業(yè)能力的審核員安排在重點(diǎn)崗位中，以確保審核有效進(jìn)行。（4）審核計(jì)劃中應(yīng)強(qiáng)調(diào)安排對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層的審核。301.6、編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的注意事項(xiàng)（1）審核計(jì)劃可按部門或2、建立審核小組

審核組長(zhǎng)明確審核員的分工和要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)注意“審核員不能審核自己的工作”的原則。在選擇審核組長(zhǎng)時(shí)，主要考慮的因素是：資格業(yè)務(wù)范圍工作經(jīng)驗(yàn)組織能力在選擇審核組員時(shí)，主要考慮下列因素：資格業(yè)務(wù)范圍專業(yè)知識(shí)工作中的協(xié)調(diào)為受審核部門所接受審核員需作好的準(zhǔn)備工作：

a．熟悉必要的文件和程序；

b．根據(jù)要求編制檢查表；

c．考慮前次審核結(jié)果中應(yīng)跟蹤的內(nèi)容。312、建立審核小組審核組長(zhǎng)明確審核員的分工3、編制檢查表注意事項(xiàng)：

a.與編制審核計(jì)劃相似；

b.應(yīng)注意抽樣的合理性；

c.充分運(yùn)用PDCA過(guò)程方法，提出下面四個(gè)問(wèn)題：

過(guò)程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述？職責(zé)是否予以分配？程序是否被實(shí)施和保持？在提供所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效？

d.檢查表依據(jù)是管理體系標(biāo)準(zhǔn)、受審核方的體系文件及其他審核準(zhǔn)則。323、編制檢查表注意事項(xiàng)：32檢查表的作用：a)始終保持審核目的。檢查表應(yīng)列出與審核目的有關(guān)的項(xiàng)目和要點(diǎn)，以確保審核覆蓋面的完整和代表性；b)緊扣審核主題，確保審核計(jì)劃兌現(xiàn)；c)減少審核偏見(jiàn)，提高審核效能；d)確定審核思路和審核策略，突出重點(diǎn)，照顧一般，提高審核的系統(tǒng)性和有效性。33檢查表的作用：33檢查表的編制要求：a)審核員在編制檢查表前，應(yīng)掌握組織各部門質(zhì)量職能分配情況；b)內(nèi)審應(yīng)以組織的質(zhì)量環(huán)境管理體系文件為主要依據(jù)編制檢查表；c)應(yīng)選擇典型的、關(guān)鍵的質(zhì)量問(wèn)題；d)應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，并選出有代表性的樣本；e)應(yīng)突出重點(diǎn)，照顧一般，編制詳略得當(dāng)?shù)臋z查表；f)應(yīng)根據(jù)平時(shí)掌握的情況，有針對(duì)性地選擇審核項(xiàng)目和客觀依據(jù)；g)應(yīng)有可操作性，檢查項(xiàng)目具體，檢查方法實(shí)用，客觀證據(jù)易收集。34檢查表的編制要求：34編

制

人李

剛編制日期2009年6月20日審核過(guò)程ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4采購(gòu)審核地點(diǎn)辦公室、倉(cāng)

庫(kù)預(yù)

計(jì)時(shí)

間3:30-5:30被審核部門供應(yīng)部、生產(chǎn)部、材料庫(kù)、技術(shù)部、品質(zhì)部檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法檢查依據(jù)檢查記

錄判斷1.根據(jù)銷售計(jì)劃和合同要求，技術(shù)部是否能夠及時(shí)、正確地提供采購(gòu)技術(shù)要求和圖紙？發(fā)放到供方的圖紙是否有記錄并對(duì)更改實(shí)施控制？抽查3份圖紙核實(shí)。Q/RS1013中4.2.1條規(guī)定2.根據(jù)銷售計(jì)劃、庫(kù)存及要求，生產(chǎn)部是能夠及時(shí)正確地提出采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)計(jì)劃要求是否明確、合理？采購(gòu)計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)生產(chǎn)副總審批？抽查1~2月份采購(gòu)計(jì)劃、核實(shí)。Q/RS1013中4.2.2和4.1.3條規(guī)定3.按照采購(gòu)計(jì)劃，供應(yīng)部是否及時(shí)發(fā)出采購(gòu)單或簽定采購(gòu)合同？確保生產(chǎn)對(duì)供應(yīng)的要求？抽查2月份采購(gòu)單5份，采購(gòu)合同2份，交付準(zhǔn)期率核實(shí)。Q/RS1013中4.2.3條規(guī)定4.供應(yīng)部對(duì)所采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量要求是否清楚？并按質(zhì)量要求實(shí)施購(gòu)？抽查5種關(guān)鍵采購(gòu)產(chǎn)品核實(shí)。Q/RS1013中4.1.2條規(guī)定5.財(cái)務(wù)部是否按照規(guī)定實(shí)施供方財(cái)務(wù)控制，把好價(jià)格審核關(guān)和財(cái)務(wù)結(jié)算關(guān)？抽查5份結(jié)算憑證核實(shí)。Q/RS1013中4.2.3條規(guī)定6.當(dāng)采購(gòu)計(jì)劃發(fā)生更改時(shí)，供應(yīng)部是否填發(fā)采購(gòu)文件更改通知單至有關(guān)供方和部門？檢查3月份采購(gòu)文件更改情況。Q/RS1013中4.2.5條規(guī)定過(guò)程（條款）式檢查表35編制人李剛編制日期2009年6月20日審核過(guò)程ISO編制人季成日期2009年6月25日受審核部門銷售部審核地點(diǎn)辦公室審核時(shí)間10:00-12:00

審核過(guò)程ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.27.5.48.2.18.5檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法檢查依據(jù)檢查記錄判斷問(wèn)銷售部經(jīng)理職責(zé)范圍是否清楚？從中抽查3條是否已落實(shí)？問(wèn)銷售部分工情況，抽查一名員工崗位責(zé)任制是否清楚并已落實(shí)。Q/RS1003中5.3條規(guī)定11.從合同臺(tái)帳中抽查10份合同，是否已按規(guī)定進(jìn)行了合同評(píng)審？合同評(píng)審結(jié)果及跟蹤措施記錄是否正確？當(dāng)涉及非常規(guī)合同評(píng)審時(shí)，有關(guān)部門人員是否參與，并簽署意見(jiàn)？合同各項(xiàng)要求是否明確？Q/RS1007中第5章規(guī)定15.當(dāng)涉及合同更改時(shí)，銷售部是否填寫“合同更改通知單”，經(jīng)評(píng)審確認(rèn)后分發(fā)至有關(guān)部門？抽查3月份合同更改通知單5份，核實(shí)。Q/RS1007中7.2條規(guī)定16.抽查3月份交付單或送貨單20份與相應(yīng)合同核對(duì)其符合情況，對(duì)不符合情況追查原因，并查其是否有“合同更改通知單”。Q/RS1007中9.2.2條規(guī)定31.是否存在顧客財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？這些顧客財(cái)產(chǎn)自交付日起銷售部實(shí)施了哪些措施進(jìn)行識(shí)別、驗(yàn)證，保護(hù)和維護(hù)？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，是否采取措施防止擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客報(bào)告？抽查兩例，核實(shí)。Q/RS1001中7.5.4條規(guī)定32.在顧客不滿意的問(wèn)題點(diǎn)和使顧客滿意的關(guān)鍵因素上是否設(shè)置了測(cè)量或監(jiān)視點(diǎn)，并確定了測(cè)量或監(jiān)視方法？采用調(diào)查表法時(shí)，對(duì)顧客滿意程度的評(píng)價(jià)是否來(lái)自顧客的意見(jiàn)感受？是否具有代表性、可信性？抽查、核實(shí)。Q/RS1059中6.3條規(guī)定35.當(dāng)顧客投訴、反映意見(jiàn)時(shí)，是否能及時(shí)分析問(wèn)題發(fā)生的原因或向有關(guān)部門反饋，以采取糾正或預(yù)防措施？抽查客戶信息登記處理表10份。Q/RS1023中4.3條規(guī)定36編制人季成日期2009年6月25日受審核部門銷售部審核地點(diǎn)辦：37：37檢續(xù)上表表示例一（續(xù)）38檢續(xù)上表表示例一（續(xù)）38審核檢查表作為內(nèi)審中的重要內(nèi)容，希望大家加以重視，它可以指導(dǎo)內(nèi)審員在審核時(shí)能夠按照計(jì)劃進(jìn)行，不至于偏離審核的方向。這對(duì)于審核經(jīng)驗(yàn)不多的內(nèi)審員來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。39審核檢查表作為內(nèi)審中的重要內(nèi)容，希望大家加以重視，它可以指導(dǎo)小測(cè)驗(yàn)題號(hào)：6-2內(nèi)容：請(qǐng)學(xué)員編制“文件控制”的檢查表，表格格式根據(jù)范例進(jìn)行策劃，并編制審查內(nèi)容。要求：A.15分鐘內(nèi)完成；

B.所有人員均需參加；40

五、審核實(shí)施

首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核不合格項(xiàng)/不符合項(xiàng)報(bào)告末次會(huì)議41五、審核實(shí)施首次會(huì)議41

1首次會(huì)議

a.參會(huì)人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始；

b.人員介紹；

c.申明審核目的和范圍；

d.傳達(dá)審核計(jì)劃；

e.強(qiáng)調(diào)審核的原則；

f.闡明澄清有關(guān)問(wèn)題；

g.落實(shí)后勤安排；

h.審核組長(zhǎng)致辭，會(huì)議結(jié)束。

42422現(xiàn)場(chǎng)審核(正面取證、負(fù)面報(bào)告）審核原則審核證據(jù)收集審核技巧審核途徑檢查表使用典型情況應(yīng)對(duì)的技巧432現(xiàn)場(chǎng)審核(正面取證、負(fù)面報(bào)告）審核原則432.1、現(xiàn)場(chǎng)審核的原則

原則1：堅(jiān)持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則

這是最為基本、主要的原則。沒(méi)有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項(xiàng)判斷的依據(jù)；客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不合格項(xiàng)的證據(jù)；現(xiàn)場(chǎng)審核不能含有任何個(gè)人的猜想、推理的成分。原則2：堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則審核不能脫離審核準(zhǔn)則。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對(duì)后才能得出合格與否的結(jié)論。

442.1、現(xiàn)場(chǎng)審核的原則原則1：堅(jiān)持以“客觀證據(jù)”為依

原則3：堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則審核判斷時(shí)應(yīng)堅(jiān)決排除其他干擾因素，包括來(lái)自受審核方的、審核員感情上的等影響判斷獨(dú)立、公正的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項(xiàng)。

原則4：堅(jiān)持“三要三不要”原則要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺(jué)、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做的怎樣，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要“不查出問(wèn)題非好漢”。45452.2、審核證據(jù)的收集

a.與受審核方人員的面談；

b.查閱文件和記錄；

c.現(xiàn)場(chǎng)觀察和核對(duì)（對(duì)活動(dòng)和周圍的工作與條件的觀察）

d.對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證；

e.數(shù)據(jù)的匯總、分析、圖表和業(yè)績(jī)指標(biāo)；

f.來(lái)自其他方面的報(bào)告。462.2、審核證據(jù)的收集462.3、審核技巧——溝通技巧溝通技巧：審核過(guò)程實(shí)際上是一個(gè)溝通過(guò)程，而且是一個(gè)正式的雙向溝通過(guò)程。掌握溝通技巧，是對(duì)審核員的基本要求。充分、流暢的溝通是審核成功的關(guān)鍵之一。a)面談技巧b)提問(wèn)技巧c)聆聽(tīng)技巧d)驗(yàn)證技巧472.3、審核技巧——溝通技巧472.4、審核途徑自上而下和自下而上的方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍艘原h(huán)境因素為主線的審核方式按部門和按要素審核482.4、審核途徑48自上而下審核訂單評(píng)審管理訂單接受情況抽取訂單銷售部相關(guān)部門評(píng)審情況49自上而下審核訂單評(píng)審管理訂單接受情況抽取訂單銷售部相關(guān)部門評(píng)自上而下審核消防設(shè)施管理各部門、車間滅火器材配置和定位情況部門消防器材定位圖，抽樣安全處部門車間查證滅火器是否定位50自上而下審核消防設(shè)施管理各部門、車間部門消防器材定位圖，抽樣自下而上審核人力資源管理要求人事部提供部門記錄相關(guān)人員的培訓(xùn)記錄和檔案人事部各部門部門員工崗位、人員名字記錄51自下而上審核人力資源管理要求人事部提供部門記錄相關(guān)人員的培訓(xùn)正向?qū)徍?/p>

文件要求實(shí)施情況環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)4.3.14.3.3運(yùn)行控制4.5.14.5.24.4.64.4.752正向?qū)徍宋募髮?shí)施情況環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)4.3.14.逆向?qū)徍斯?yīng)商評(píng)價(jià)記錄供應(yīng)商基礎(chǔ)資料合格供應(yīng)商名單抽查供貨單證，記錄供應(yīng)商名稱53逆向?qū)徍斯?yīng)商評(píng)價(jià)記錄供應(yīng)商基礎(chǔ)資料合格供應(yīng)商名單抽查供貨單部門和要素審核按要素審核優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符合性缺點(diǎn)：效率較低，因此路線安排要合理按部門審核優(yōu)點(diǎn)：路線簡(jiǎn)單，審核員少跑路，受審核部門負(fù)擔(dān)輕，審核效率高，對(duì)審核員要求較高缺點(diǎn)：容易遺漏某些要素，目標(biāo)不夠集中54部門和要素審核按要素審核按部門審核542.5、檢查表使用檢查表的正確使用的技巧有了檢查表，雖然可使審核工作有序、按計(jì)劃進(jìn)行，并提高效率，但也容易陷入機(jī)械呆板的泥坑。所以有經(jīng)驗(yàn)的審核員在按照檢查表檢查的同時(shí)，也十分注意靈活應(yīng)用檢查表的內(nèi)容以達(dá)到審核的目的。有經(jīng)驗(yàn)的審核員還高度重視檢查表以外的內(nèi)容，以發(fā)現(xiàn)一些未列入檢查表中的問(wèn)題。靈活有效地使用檢查表是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)積累和熟練的過(guò)程。對(duì)剛開(kāi)始從事審核工作的審核員可著重注意以下方面：a)不應(yīng)只采用YES/NO問(wèn)答的模式，否則會(huì)導(dǎo)致審核失??；b)審核員進(jìn)入一個(gè)部門或區(qū)域時(shí)，可請(qǐng)有關(guān)人員介紹體系是如何運(yùn)作的；c)詢問(wèn)執(zhí)行人員是如何工作的，是否有文件規(guī)定或記錄；d)觀察執(zhí)行人員按照有關(guān)程序工作的情況；e)驗(yàn)證必要的記錄或文件；f)按手冊(cè)程序或標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)上述了解到的情況，并決定是否符合要求；g)最后利用檢查表確保所有方面的要求都已查到；h)切忌機(jī)械地從檢查表的第一個(gè)問(wèn)題按順序開(kāi)始，應(yīng)該把提問(wèn)、評(píng)價(jià)、記錄結(jié)合起來(lái)，然后利用檢查表確保提出了所有的問(wèn)題并得到答復(fù)；i)盡可能不要照著事先準(zhǔn)備好的檢查表去宣讀一個(gè)個(gè)問(wèn)題。實(shí)際上熟練的審核員的檢查表是記在腦子里的。552.5、檢查表使用檢查表的正確使用的技巧552.6、典型情況的應(yīng)對(duì)技巧“沒(méi)問(wèn)題”型應(yīng)對(duì)技巧：全面審核、好壞兼顧；“抵觸”型應(yīng)對(duì)技巧：保持冷靜、堅(jiān)持審核、耐心說(shuō)明；“掩蓋”型應(yīng)對(duì)技巧：耐心、容忍、變換方法；562.6、典型情況的應(yīng)對(duì)技巧“沒(méi)問(wèn)題”型56典型情況的應(yīng)對(duì)技巧“一問(wèn)三不知”型應(yīng)對(duì)技巧：請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)，另派熟悉的人員介紹情況；“高談闊論”型應(yīng)對(duì)技巧：切入實(shí)際問(wèn)題，不與其辯論；“辦不到”型應(yīng)對(duì)技巧：結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求，與實(shí)際核對(duì)；“辯解”型應(yīng)對(duì)技巧：重新核查，以事實(shí)為依據(jù)；57典型情況的應(yīng)對(duì)技巧“一問(wèn)三不知”型57典型情況的應(yīng)對(duì)技巧“主動(dòng)暴露”型應(yīng)對(duì)技巧：核實(shí)問(wèn)題、謹(jǐn)慎、不介入內(nèi)部矛盾；“求饒”型應(yīng)對(duì)技巧：務(wù)實(shí)有效處理、耐心說(shuō)明；“故意拖延”型應(yīng)對(duì)技巧：主動(dòng)客氣打斷干擾、直奔主題；“熱情過(guò)度”型應(yīng)對(duì)技巧：少應(yīng)酬、客氣、嚴(yán)肅。58典型情況的應(yīng)對(duì)技巧“主動(dòng)暴露”型582.7不符合項(xiàng)報(bào)告

不符合項(xiàng)報(bào)告是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對(duì)不符合項(xiàng)的陳述，是審核報(bào)告的一部分，是審核組提交給委托方或受審核方的正式文件。不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容

受審核方名稱、審核員、陪同人員、日期、不符合現(xiàn)象的描述（應(yīng)指出不符合的客觀事實(shí)）、不符合現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文）、不符合項(xiàng)性質(zhì)、受審核方的確認(rèn)、糾正措施及完成時(shí)間、采取糾正措施后的驗(yàn)證記錄等。592.7不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告是案例分析示范1、在一家制藥廠，一位審檢員發(fā)現(xiàn)，由于供貨廠的設(shè)備事故不能供貨，采購(gòu)部在沒(méi)有同任何其他部門商量的情況下就向一家新的供貨廠訂購(gòu)了一批塑料托墊。不符合事實(shí)描述：不符合條款：理由：60案例分析示范1、在一家制藥廠，一位審檢員發(fā)現(xiàn)，由于供貨廠的設(shè)

案例分析示范2、審核員來(lái)到質(zhì)量管理辦公室檢查質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施情況，查閱了最近兩次的審核記錄，有不少不合格項(xiàng)已經(jīng)采取了糾正措施，但是沒(méi)有驗(yàn)證其效果，負(fù)責(zé)審核工作的工程師解釋說(shuō)，我還有許多其他工作，實(shí)在是忙不過(guò)來(lái)，好在已經(jīng)采取了糾正措施也就達(dá)到審核目的了。61

案例分析示范2、審核員來(lái)到質(zhì)量管理辦公室檢查質(zhì)量管理體系審

案例分析示范3、審核員抽查某一設(shè)計(jì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)評(píng)審的會(huì)議記錄，發(fā)現(xiàn)：a)在包括討論裝配質(zhì)量的評(píng)審上沒(méi)有檢驗(yàn)科的代表參加；b)最終的設(shè)計(jì)評(píng)審后發(fā)布了正式的會(huì)議記錄，而其他的評(píng)審會(huì)只有非正式的筆記，設(shè)計(jì)科長(zhǎng)說(shuō)，按程序QP30的規(guī)定應(yīng)有正式的記錄。62

案例分析示范3、審核員抽查某一設(shè)計(jì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)評(píng)審的會(huì)議記錄

案例分析示范4、六車間裝配工段，在對(duì)批號(hào)為NO.123的50件零件進(jìn)行了對(duì)焊工序以后，遺漏了超聲波檢測(cè)，到發(fā)現(xiàn)時(shí)，50件零件已全部完成，無(wú)法再進(jìn)行超聲波檢測(cè)了。63

案例分析示范4、六車間裝配工段，在對(duì)批號(hào)為NO.123的5

案例分析示范5、機(jī)械加工車間工段一名在CW6140-1型車床上操作的工人使用的B252型水泵主軸圖紙編號(hào)為B252-13B（即第二版），而設(shè)計(jì)科兩星期以前就已用B252-13C（第三版）取代B252-13B了。64

案例分析示范5、機(jī)械加工車間工段一名在CW6140-1型車

案例分析示范6、公司質(zhì)量手冊(cè)第三版16.1節(jié)規(guī)定：“雇用代理機(jī)構(gòu)的人員參與生產(chǎn)線或檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)對(duì)他們進(jìn)行一天的培訓(xùn)課程，使他們熟悉公司的質(zhì)量控制程序”。審核員問(wèn)及最近參加工作的這類人員培訓(xùn)情況并要求看培訓(xùn)有效性的評(píng)價(jià)記錄，質(zhì)量控制員（教師）說(shuō)：“我確實(shí)對(duì)他們進(jìn)行培訓(xùn)但沒(méi)有有效性評(píng)價(jià)和培訓(xùn)記錄”。65

案例分析示范6、公司質(zhì)量手冊(cè)第三版16.1節(jié)規(guī)定：“雇用代

案例分析示范7、審核員在元器件倉(cāng)庫(kù)中發(fā)現(xiàn)六個(gè)箱子，標(biāo)有“需方來(lái)件”字樣，倉(cāng)庫(kù)主任解釋說(shuō)，這是用戶送來(lái)的一批特殊電力電子元器件，指定要安裝在為他們制造的產(chǎn)品上，審核員問(wèn)對(duì)用戶提供的元器件是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證，倉(cāng)庫(kù)主任說(shuō)：“這些元器件既然由用戶提供，質(zhì)量當(dāng)然由他們負(fù)責(zé)，我們不用驗(yàn)證，再說(shuō)對(duì)這樣的尖端產(chǎn)品我們根本就沒(méi)有檢驗(yàn)的手段”。66

案例分析示范7、審核員在元器件倉(cāng)庫(kù)中發(fā)現(xiàn)六個(gè)箱子，標(biāo)有“需

案例分析示范8、某廠五車間的一臺(tái)設(shè)備，工藝規(guī)程上規(guī)定應(yīng)在200℃±20℃的溫度下運(yùn)行，但審核時(shí)發(fā)現(xiàn)該設(shè)備運(yùn)行溫度的實(shí)測(cè)值是240℃，車間主任出示該設(shè)備的說(shuō)明書，上面說(shuō)該設(shè)備可在160℃-250℃溫度范圍內(nèi)運(yùn)行，主任說(shuō)，我們規(guī)定200℃±20℃是從嚴(yán)要求，加強(qiáng)操作人員的責(zé)任心，其實(shí)超過(guò)一點(diǎn)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量并無(wú)影響。67

案例分析示范8、某廠五車間的一臺(tái)設(shè)備，工藝規(guī)程上規(guī)定應(yīng)在2

案例分析示范9、在原材料檢驗(yàn)工段，一名對(duì)A型合金鋼材進(jìn)行壓痕硬度測(cè)量的工人，不知道如果兩個(gè)壓痕靠得太近，測(cè)得的結(jié)果將是不準(zhǔn)確的，問(wèn)他為什么還是這樣做時(shí)，此工人說(shuō)他是看人家操作而學(xué)著樣子干的，而不按作業(yè)指導(dǎo)書的要求那么干。68

案例分析示范9、在原材料檢驗(yàn)工段，一名對(duì)A型合金鋼材進(jìn)行壓

案例分析示范10、工廠已進(jìn)行了三次內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，每次都查出一批不合格項(xiàng)，并制定了糾正措施計(jì)劃，三次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的38項(xiàng)不合格項(xiàng)的糾正措施計(jì)劃均已完成，但完成情況只有部分記錄可查，而一部分糾正措施計(jì)劃，如設(shè)計(jì)科的5項(xiàng)（計(jì)劃編號(hào)為93-04至93-08）鑄工車間的3項(xiàng)（計(jì)劃編號(hào)為93-11至93-13）均無(wú)完成情況的記錄。69

案例分析示范10、工廠已進(jìn)行了三次內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，每

小測(cè)驗(yàn)題號(hào)：6-3內(nèi)容：對(duì)下列不合格項(xiàng)進(jìn)行判斷簡(jiǎn)述其理由1、某房地產(chǎn)公司接到業(yè)主投訴房屋漏水，客戶部經(jīng)理解釋：關(guān)于房屋的構(gòu)建問(wèn)題，本公司是承包給某某建筑公司，不在房地產(chǎn)公司管理范圍內(nèi)，請(qǐng)業(yè)主聯(lián)系建筑公司處理，并提供電話號(hào)碼給業(yè)主。2、查公司電腦部有對(duì)各個(gè)部門及生產(chǎn)線的IT硬件和軟件進(jìn)行支持。公司管理者代表談到：電腦屬于生產(chǎn)設(shè)備，不用納入質(zhì)量環(huán)境管理系統(tǒng)管理。3、抽查某港務(wù)局輪駁公司2009年原油過(guò)駁作業(yè)質(zhì)量確認(rèn)表，規(guī)定保存期一年，實(shí)際未保存。4、關(guān)于法律法規(guī)中《國(guó)家危險(xiǎn)廢棄物名錄》為2008年8月1日生效、水污染法規(guī)為2008年6月1日生效，但在該公司的《環(huán)境法律法規(guī)清單》中對(duì)應(yīng)的法規(guī)生效時(shí)間是以前的。5、部分客戶提供的MSDS是日文和英文的，最好將其轉(zhuǎn)換成中文，以方便閱讀要求：A.10分鐘內(nèi)完成；

B.所有人員均需參加；70

小測(cè)驗(yàn)題號(hào)：6-3內(nèi)容：703末次會(huì)議

a.重申審核目的和范圍；

b.強(qiáng)調(diào)審核的局限性；

c.宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告（可選擇主要部分）；

d.提出糾正措施要求；

e.宣讀審核意見(jiàn)；

f.受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對(duì)糾正作出承諾；

g.會(huì)議結(jié)束。713末次會(huì)議71六、內(nèi)審報(bào)告

審核報(bào)告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件。審核報(bào)告將由審核組長(zhǎng)在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交最高管理者或管理者代表。審核報(bào)告提交后，審核即告結(jié)束。72六、內(nèi)審報(bào)告審核報(bào)告是審核組結(jié)束審核工作后報(bào)告內(nèi)容：a.審核目的和范圍；

b.審核組長(zhǎng)及成員；c.審核日期及計(jì)劃主要項(xiàng)目實(shí)施情況；d.實(shí)施審核的依據(jù)，如體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件等；e.不合格項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析；f.對(duì)受審核方的綜合評(píng)價(jià)，應(yīng)客觀、公正、合理地對(duì)受審核方的體系管理工作進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，提出審核結(jié)論；

g.提出糾正措施實(shí)施要求；h.審核報(bào)告的發(fā)放范圍；

i.審核報(bào)告的批準(zhǔn)，審核報(bào)告應(yīng)得到最高管理者或管理者代表的批準(zhǔn)；j.審核報(bào)告附件（不合格項(xiàng)報(bào)告等）。

73報(bào)告內(nèi)容：73七、跟蹤審核

跟蹤審核是審核活動(dòng)的一部分，是內(nèi)審的延伸，是對(duì)受審核方采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證，并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列審核活動(dòng)的總稱。

目的：

a.促使受審核方采取、實(shí)施有效的糾正和預(yù)防措施，防止不合格項(xiàng)再次發(fā)生；

b.驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性；

c.確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)。74七、跟蹤審核跟蹤審核是審核活動(dòng)的一部分，是審核結(jié)束在所有糾正/預(yù)防措施的有效性都經(jīng)已完全確認(rèn)時(shí)，審核才是正式結(jié)束！75審核結(jié)束75內(nèi)部審核與管理評(píng)審的關(guān)系比較項(xiàng)目人員內(nèi)容類型方式結(jié)果

內(nèi)部審核審核員審核體系文件的符合程度，驗(yàn)證體系運(yùn)行的有效性內(nèi)部或外部現(xiàn)場(chǎng)提出不符合糾正措施

管理評(píng)審最高管理者親自主持對(duì)內(nèi)部審核結(jié)論評(píng)定，能否達(dá)到目標(biāo)，體系是否需要調(diào)整改變內(nèi)部會(huì)議或現(xiàn)場(chǎng)提出體系改進(jìn)措施76內(nèi)部審核與管理評(píng)審的關(guān)系比較項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核管理評(píng)審76小測(cè)驗(yàn)題號(hào)：6-4內(nèi)容：完成下面的選擇題要求：A.10分鐘內(nèi)完成；

B.所有人員均需參加；7777小測(cè)驗(yàn)題號(hào)：6-4內(nèi)容：77771、某公司委托外部認(rèn)證公司對(duì)其供應(yīng)商進(jìn)行的審核是（）第一方審核第二方審核第三方審核管理評(píng)審以上皆是2、審核準(zhǔn)備階段，最重要的事項(xiàng)：（）行程計(jì)劃確定審核范圍及標(biāo)準(zhǔn)選擇審核組長(zhǎng)及審核員以上皆是以上皆非781、某公司委托外部認(rèn)證公司對(duì)其供應(yīng)商進(jìn)行的審核是（）3、審核人員于審核時(shí)想要找尋的是：（）不符合標(biāo)準(zhǔn)要求之事項(xiàng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求的客觀事實(shí)管理人員對(duì)質(zhì)量環(huán)境保證之承諾以上皆是以上皆非4、內(nèi)部審核人員必須具備下列條件之一？（）國(guó)家注冊(cè)審核員對(duì)于被審核單位的工作和產(chǎn)品須有了解曾經(jīng)做過(guò)質(zhì)量環(huán)保管理的以上皆是以上皆非793、審核人員于審核時(shí)想要找尋的是：（）795、在審核時(shí)，資料收集的方法包括：（）與受審核部門的人員會(huì)談?dòng)^察文件分析以上皆是以上皆非6、在不符合報(bào)告中，下列哪一項(xiàng)最不重要：（）什么導(dǎo)致不符合事項(xiàng)誰(shuí)人導(dǎo)致不符合事項(xiàng)將會(huì)采取什么糾正措施誰(shuí)人負(fù)責(zé)執(zhí)行糾正措施糾正措施何時(shí)生效805、在審核時(shí)，資料收集的方法包括：（）807、什么情況不可以繼續(xù)審核？當(dāng)審核員無(wú)法收集客觀證據(jù)以評(píng)價(jià)管理體系時(shí)當(dāng)受審核人反對(duì)審核員的觀察事項(xiàng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)一切都井井有條當(dāng)發(fā)現(xiàn)一切都不符合規(guī)定要求一旦開(kāi)始，不可停止8、第三方審核是指（）由顧客或客戶進(jìn)行的審核由某一與之無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)的審核機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的審核由供方所進(jìn)行的審核內(nèi)部審核817、什么情況不可以繼續(xù)審核？819．手冊(cè)必須包括（）A.方針和目標(biāo)B.刪減的說(shuō)明C.各過(guò)程的順序和相互作用的描述D.B+C10．審核發(fā)現(xiàn)是指（）A.審核中觀察到的事實(shí)。B.審核中的事實(shí)與審核準(zhǔn)則相比較的評(píng)價(jià)結(jié)果；C.審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的新的線索；D.審核中的觀察項(xiàng)。829．手冊(cè)必須包括（）8211．管理評(píng)審工作應(yīng)由（）A.質(zhì)量經(jīng)理負(fù)責(zé)組織和領(lǐng)導(dǎo)B.管理代表負(fù)責(zé)組織和領(lǐng)導(dǎo)C.最高管理者領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行D.負(fù)有決策職責(zé)的供方董事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行12．如果在審核中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)到任何不符合項(xiàng)（）A.審核員不需要召開(kāi)末次會(huì)議B.此質(zhì)量管理體系沒(méi)有不符合項(xiàng)的存在C.審核員應(yīng)該延長(zhǎng)審核時(shí)間直到發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)D.審核員應(yīng)重申審核只是抽樣活動(dòng),也許有不符合的情況,但在此抽樣中未被發(fā)現(xiàn)13 文件的新版本出現(xiàn)后：（）舊版本必須作廢銷毀。舊版本必須保存。必要時(shí)舊版本作廢保存。以上a、b及c均為正確答案。以上a、b及c均非適合之答案。8311．管理評(píng)審工作應(yīng)由（）8314 完成糾正措施后，審核員如何驗(yàn)證糾正措施效果：（）審核書面其不符合項(xiàng)之糾正措施計(jì)劃。審核呈交的糾正措施計(jì)劃和實(shí)施的客觀證據(jù)。再次到現(xiàn)場(chǎng)審核。以上a、b及c均為正確答案。以上a、b及c均非適合之答案。15在何種情況下，需要追加內(nèi)部審核頻次（）管理體系有重大改變，如組織結(jié)構(gòu)重組或重要程序修改。發(fā)生重大不合格時(shí)。相關(guān)方嚴(yán)重投訴時(shí)。以上a、b及c均為正確答案。以上a、b及c均非適合之答案8414 完成糾正措施后，審核員如何驗(yàn)證糾正措施效果：（您還需要了解什么?85您還需要了解什么?85Thankyou!!!86Thankyou!!!86審核知識(shí)培訓(xùn)87審核知識(shí)培訓(xùn)1

主要內(nèi)容審核的基本概念審核分類內(nèi)審的步驟審核策劃審核實(shí)施審核報(bào)告跟蹤審核88主要內(nèi)容審核的基本概念2一、審核的基本概念1審核(Audit)的定義

2審核理解

3審核范圍

4審核準(zhǔn)則練習(xí)一是事實(shí)還是推斷89一、審核的基本概念1審核(Audit)的定義31審核(Audit)的定義

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

（ISO9000/ISO14000/QC080000等一樣）901審核(Audit)的定義為獲得審核證據(jù)2審核的理解審核目的：確定滿足審核準(zhǔn)則的程度(符合性、有效性）；

審核準(zhǔn)則:審核員用來(lái)同所收集到的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要；審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述；審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果審核特性：客觀性、獨(dú)立性、系統(tǒng)性912審核的理解審核目的：確定滿足審核準(zhǔn)則的程度(符合性、有效性3審核的范圍審核范圍是“某一給定審核的深度及廣度”。審核可由其所包含的因素的術(shù)語(yǔ)來(lái)表達(dá)，如：地理位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程。確定審核范圍至關(guān)重要。對(duì)審核范圍的界定實(shí)際上是界定組織建立質(zhì)量環(huán)境管理體系覆蓋的范圍及其承諾和實(shí)施的范圍。舉例：ISO14000：位于中國(guó)廣東省佛山市順德區(qū)大良街道順?lè)肺迳扯?號(hào)的豐田合成（佛山）汽車部品有限公司的汽車塑料配件的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)中的環(huán)境管理。ISO9000/QC08000：汽車塑料配件的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)923審核的范圍審核范圍是“某一給定審核的深度及廣度”。審核可由4審核準(zhǔn)則

審核的準(zhǔn)則包括以下三個(gè)方面：

（1）管理體系的標(biāo)準(zhǔn)；（2）管理手冊(cè)、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件；（這是根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件，它對(duì)企業(yè)管理體系的建立、實(shí)施和改進(jìn)提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)作的指導(dǎo)，發(fā)布后就是企業(yè)管理的法規(guī)，因此它們是內(nèi)審依據(jù)的主要準(zhǔn)則）（3）適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求（包括行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定，非法規(guī)性指南）934審核準(zhǔn)則審核的準(zhǔn)則包括以下三個(gè)方面：練習(xí)一：是事實(shí)還是推斷仔細(xì)閱讀下面的段落，并確定每個(gè)描述是事實(shí)還是推斷?，F(xiàn)定義如下：事實(shí)：能根據(jù)下列短文確定的陳述。推斷：根據(jù)知道的事情對(duì)未知事情的陳述。季青是RS公司的設(shè)計(jì)工程師，他被通知上午11點(diǎn)鐘到趙林的辦公室開(kāi)會(huì)，主要討論環(huán)保局關(guān)于公司廠區(qū)危險(xiǎn)廢棄物露天放置的處罰問(wèn)題。在去趙林辦公室的路上，他遇到了事故，受了重傷。趙林接到季青出事的消息時(shí)，季青已被送往醫(yī)院做X光透視。趙林給醫(yī)院打電話想問(wèn)一下情況，但好像沒(méi)人知道季青的任何情況，很可能趙林打錯(cuò)醫(yī)院的電話。（1）季青先生是一個(gè)設(shè)計(jì)工程師。（2）季青先生要去見(jiàn)趙林先生。（3）季青先生要去參加的會(huì)定在上午11點(diǎn)開(kāi)始（4）該事故發(fā)生在RS公司。（5）季青被送到醫(yī)院做X光透視。（6）趙林打電話詢問(wèn)的醫(yī)院里沒(méi)有人知道季青的情況。（7）趙林打錯(cuò)了醫(yī)院的電話。94練習(xí)一：是事實(shí)還是推斷仔細(xì)閱讀下面的段落，并確定每個(gè)描述是事二、審核的類型

審核的類型一般分為下面三種形式：第一方審核（內(nèi)審）：由企業(yè)的成員或其他人員以企業(yè)的名義進(jìn)行的審核。第二方審核：在某種合同要求的情況下，由與企業(yè)（受審核方）在某種利益關(guān)系的相關(guān)方（委托方）或由其他人員以相關(guān)方的名義實(shí)施的審核。第三方審核：由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對(duì)受審核方進(jìn)行的審核。通常由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證審核。

95二、審核的類型審核的類型一般分為下面三種形式：9小測(cè)驗(yàn)題號(hào)：6-1內(nèi)容：1、顧客對(duì)組織的審核是第幾方審核？2、組織對(duì)供應(yīng)商的審核是第幾方審核？3、哪一種審核具有更高的獨(dú)立性？要求：A.10分鐘內(nèi)完成；

B.所有人員均需參加；96小測(cè)驗(yàn)題號(hào)：6-1內(nèi)容：10三、內(nèi)部審核的步驟

1.審核策劃2.審核實(shí)施3.內(nèi)審報(bào)告4.跟蹤審核97三、內(nèi)部審核的步驟1.審核策劃11四、審核策劃

（1）計(jì)劃落實(shí)。包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn)，審核計(jì)劃為審核組和受審核部門充分了解；（2）責(zé)任落實(shí)。包括建立審核組并明確分工，各受審核部門負(fù)責(zé)人屆時(shí)在場(chǎng)并已有準(zhǔn)備；（3）工作文件落實(shí)。包括各類工作文件齊備，所有文件、記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。98四、審核策劃（1）計(jì)劃落實(shí)。包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn)，審1、制定審核計(jì)劃

年度審核計(jì)劃：是審核策劃的始端也是總綱，應(yīng)以文件形式頒發(fā)。文件審核計(jì)劃：在現(xiàn)場(chǎng)審核前，組織內(nèi)審員對(duì)體系文件內(nèi)容進(jìn)行審核，確認(rèn)體系文件的充分性和有效性?，F(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃：是按照年度審核計(jì)劃安排具體實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，應(yīng)有審核組長(zhǎng)簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。

991、制定審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃：是審核策劃的始端也是總綱，1.1年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃分為滾動(dòng)式年度審核計(jì)劃和集中式審核計(jì)劃每年年初應(yīng)由管理者代表編制一份年度計(jì)劃。1001.1年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃分為滾動(dòng)式年度審核計(jì)劃和集中式年度審核計(jì)劃（滾動(dòng)式）審核目的：審核本公司質(zhì)量環(huán)境管理體系與ISO9001/ISO14001/QC08000標(biāo)準(zhǔn)的符合性、及執(zhí)行情況，改進(jìn)和完善。被審核部門：質(zhì)量環(huán)境管理體系所涉及的所有部門及所有活動(dòng)（可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整）。審核依據(jù)：1、ISO9001/ISO14001/QC08000標(biāo)準(zhǔn)

2、適用的質(zhì)量環(huán)境法律法規(guī)及其他要求；

3、手冊(cè)，程序文件及其他管理文件。審核方法：滾動(dòng)式內(nèi)部審核審核部門計(jì)劃時(shí)間、完成時(shí)間：

注：△

表示計(jì)劃；▲表示計(jì)劃已實(shí)施

時(shí)間部門1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月領(lǐng)導(dǎo)層▲管理者代表▲業(yè)務(wù)部▲△采購(gòu)部▲△生產(chǎn)部▲▲▲△△人事部▲▲△品質(zhì)部▲▲△△環(huán)保安全科▲▲▲△△倉(cāng)庫(kù)部▲▲△△101年度審核計(jì)劃（滾動(dòng)式）審核目的：審核本公司質(zhì)量環(huán)境管理體系與

本部分是從另外一個(gè)角度來(lái)看待體系文件編寫的。因?yàn)楫吘挂粋€(gè)用人單位建立的管理體系運(yùn)行結(jié)果是需經(jīng)檢查和驗(yàn)證的，而文件是既需要理論審核，又要經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)的，特別是對(duì)于要通過(guò)認(rèn)證審核的單位，文件編寫的好壞其意義就顯得更加重要。

1.2、體系文件審核時(shí)的情況說(shuō)明102本部分是從另外一個(gè)角度來(lái)看待體系文件編寫的。因?yàn)榱私饨M織QEMS文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設(shè)置、規(guī)模大小等；QEMS文件是否能夠覆蓋并滿足標(biāo)準(zhǔn)的的全部管理要求，不應(yīng)回避或遺漏；QEMS文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍；每份QEMS文件（手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；QEMS文件之間是否層次清晰，邏輯關(guān)連；QEMS文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關(guān)系，每個(gè)文件與其它文件的接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一；QEMS文件在組織管理中是否具備權(quán)威性；QEMS文件是否覆蓋了全部重要環(huán)境因素的控制；審查QEMS運(yùn)行的重要資料（EA清單、SEA清單、法律法規(guī)清單、目標(biāo)指標(biāo)及方案、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告）

體系文件審核時(shí)的情況說(shuō)明103了解組織QEMS文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，

關(guān)于體系文件審核管理手冊(cè)程支序持文文件件背景材料文件審核的種類104關(guān)于體系文件審核管程支背文件審核的種評(píng)價(jià)體系文件是否符合審核規(guī)范和法律法規(guī)及其他要求審閱資料、掌握有關(guān)情況，為現(xiàn)場(chǎng)審核做準(zhǔn)備確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核

文件審核的目的

105評(píng)價(jià)體系文件是否符合審確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核19是否按規(guī)范要求摘述了管理體系全部要素及其相互關(guān)系？方針是否由最高管理者簽署并做出承諾，是否為目標(biāo)的確立提供了框架？是否清晰地描述了管理體系文件的層次、結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系？是否明確各職能與層次的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)？在描述每一個(gè)要素時(shí)，是否給出下級(jí)文件的索取路徑？

管理手冊(cè)審核要點(diǎn)106是否按規(guī)范要求摘述了管理體系全部要素及其相互關(guān)系？方針是否由程序文件審核要點(diǎn)

審核規(guī)范明確要求的程序文件和其他文件是否齊全，必要的附件是否具備？

支持性文件是否反映體系文件構(gòu)架，并將手冊(cè)要求完整落實(shí)？

文件內(nèi)容是否將手冊(cè)中相關(guān)要求具體化，二者是否統(tǒng)一、協(xié)調(diào)？

程序文件是否清晰描述每項(xiàng)活動(dòng)（過(guò)程）的目的、范圍、職責(zé)、活動(dòng)順序和方法，是否可操作？各相關(guān)程序之間是否有清晰明確的接口？

文件是否已被實(shí)施，是否符合本組織情況，是否有效？

能否保證審核規(guī)范要求的及實(shí)際需要的各項(xiàng)活動(dòng)均有實(shí)施的規(guī)定？107審核規(guī)范明確要求的程序文件和其他文件是否齊全，必要的對(duì)文件進(jìn)行形式審查的要點(diǎn)是否按規(guī)定編號(hào)，是否在確定的范圍內(nèi)發(fā)放？

文件的發(fā)布及生效日期？審核批準(zhǔn)是否按規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行？是否有文件名稱、頁(yè)碼、章節(jié)標(biāo)記？是否最新版本，是否符合文件控制要求？108對(duì)是否按規(guī)定編號(hào)，是否在確定的范圍文件的發(fā)布及生效日期？審核產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品消費(fèi)所在區(qū)域?qū)?yīng)的產(chǎn)品要求產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告計(jì)量器具的校準(zhǔn)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及批復(fù)意見(jiàn)（新/改/擴(kuò)）“三同時(shí)”（環(huán)境保護(hù)設(shè)施）驗(yàn)收文件污染物（水/氣/聲）監(jiān)測(cè)合格報(bào)告污染物濃度及總量控制指標(biāo)排放證明排污登記許可證甲類倉(cāng)庫(kù)的消防系統(tǒng)危險(xiǎn)廢棄物回收單位資格證背景材料審查的要點(diǎn)109產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品消費(fèi)所在區(qū)域?qū)?yīng)的產(chǎn)品要求背景材料審查的要點(diǎn)2與危險(xiǎn)廢物回收單位簽定的協(xié)議危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告避雷設(shè)施檢測(cè)報(bào)告環(huán)境主管單位出具的一年內(nèi)未受處罰證明工廠“四圖”（社區(qū)平面圖/工廠平面圖/地下管網(wǎng)圖/消防平面圖）特種設(shè)備鑒定合格證（鍋爐、儲(chǔ)氣罐等）特種作業(yè)人員上崗證（電工、焊工、叉車工等）機(jī)動(dòng)車輛尾氣排放合格證明限制性物質(zhì)含量檢測(cè)報(bào)告背景材料審查的要點(diǎn)（續(xù)）110與危險(xiǎn)廢物回收單位簽定的協(xié)議背景材料審查的要點(diǎn)（續(xù)）241.3、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃

審核目的、范圍，審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)及程序等），審核組成員名單及分工情況，審核日期和地點(diǎn)，受審核部門，首次會(huì)議、末次會(huì)議的安排，各主要審核活動(dòng)的時(shí)間安排，主要審核要素和審核報(bào)告日期等。1111.3、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核目的、范圍，審核依1.3、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃

審核目的、范圍，審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)及程序等），審核組成員名單及分工情況，審核日期和地點(diǎn)，受審核部門，首次會(huì)議、末次會(huì)議的安排，各主要審核活動(dòng)的時(shí)間安排，主要審核要素和審核報(bào)告日期等。1121.3、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核目的、范圍，審核依審核實(shí)施計(jì)劃分為部門式審核計(jì)劃和條款式審核計(jì)劃

由管理者代表指定審核組長(zhǎng)編制一份審核實(shí)施計(jì)劃。部門式審核實(shí)施計(jì)劃,優(yōu)點(diǎn)是讓審核員在審核時(shí)間和進(jìn)度都容易把握，審核有廣度、部門不重復(fù)，但在深度方面有不足，受審核員的專業(yè)知識(shí)所限；條款是審核實(shí)施計(jì)劃,優(yōu)點(diǎn)是審核員不需要全面掌握標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，審核有深度，審核易發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)“接口”問(wèn)題，但對(duì)審核員的時(shí)間把握有困難，同時(shí)被審核部門面臨不同批次審核員的多次審核，配合起來(lái)有難度。1.3、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃

113審核實(shí)施計(jì)劃分為部門式審核計(jì)劃和條款式審核計(jì)劃

由管理者代表（部門式）實(shí)施審核計(jì)劃審核目的：審核本公司質(zhì)量環(huán)境管理體系與ISO9001/ISO14001/QC08000標(biāo)準(zhǔn)的符合性、及執(zhí)行情況，改進(jìn)和完善。被審核部門：質(zhì)量環(huán)境管理體系所涉及的所有部門及所有活動(dòng)（可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整）。審核依據(jù)：1、ISO9001/ISO14001/QC08000標(biāo)準(zhǔn)

2、適用的質(zhì)量環(huán)境法律法規(guī)及其他要求；

3、手冊(cè)，程序文件及其他管理文件。審核方式現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢問(wèn)及調(diào)閱文件記錄。審核組審核組長(zhǎng)：陳AA組員：陳AA、萬(wàn)BB、吳CC、黃DD審核日程安排審核日期時(shí)間審核部門（標(biāo)準(zhǔn)要求）涉及人員地點(diǎn)2009-4-208:30-9:00首次會(huì)議全體人員會(huì)議室9:00-10:30領(lǐng)導(dǎo)層/管理者代表4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5.1/4.5.3/4.5.5/4.6會(huì)議室10:30-12:00業(yè)務(wù)部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7業(yè)務(wù)部10:30-12:00人事行政部4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.4/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.1/4.5.2/4.5.4人事部12:00-13:3013:30-15:30生產(chǎn)部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7生產(chǎn)部13:30-15:30品質(zhì)部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7品質(zhì)部15:30-16:30采購(gòu)部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7采購(gòu)部15:30-16:30倉(cāng)庫(kù)部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7倉(cāng)庫(kù)16:30-17:00審核小結(jié)內(nèi)審員會(huì)議室17:00-17:30末次會(huì)議全體人員會(huì)議室114（部門式）實(shí)施審核計(jì)劃審核目的：審核本公司質(zhì)量環(huán)境管理體系與1.5、臨時(shí)性審核計(jì)劃

指在年度審核計(jì)劃安排外的審核。該類審核往往是由于特殊情況或特殊要求而提出的。

1151.5、臨時(shí)性審核計(jì)劃指在年度審核計(jì)劃安1.6、編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的注意事項(xiàng)

（1）審核計(jì)劃可按部門或活動(dòng)來(lái)編寫，內(nèi)部審核一般更側(cè)重于按部門審核。（2）審核計(jì)劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審核方的規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)。（3）審核組分工時(shí)應(yīng)注意把具備專業(yè)能力的審核員安排在重點(diǎn)崗位中，以確保審核有效進(jìn)行。（4）審核計(jì)劃中應(yīng)強(qiáng)調(diào)安排對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層的審核。1161.6、編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的注意事項(xiàng)（1）審核計(jì)劃可按部門或2、建立審核小組

審核組長(zhǎng)明確審核員的分工和要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)注意“審核員不能審核自己的工作”的原則。在選擇審核組長(zhǎng)時(shí)，主要考慮的因素是：資格業(yè)務(wù)范圍工作經(jīng)驗(yàn)組織能力在選擇審核組員時(shí)，主要考慮下列因素：資格業(yè)務(wù)范圍專業(yè)知識(shí)工作中的協(xié)調(diào)為受審核部門所接受審核員需作好的準(zhǔn)備工作：

a．熟悉必要的文件和程序；

b．根據(jù)要求編制檢查表；

c．考慮前次審核結(jié)果中應(yīng)跟蹤的內(nèi)容。1172、建立審核小組審核組長(zhǎng)明確審核員的分工3、編制檢查表注意事項(xiàng)：

a.與編制審核計(jì)劃相似；

b.應(yīng)注意抽樣的合理性；

c.充分運(yùn)用PDCA過(guò)程方法，提出下面四個(gè)問(wèn)題：

過(guò)程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述？職責(zé)是否予以分配？程序是否被實(shí)施和保持？在提供所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效？

d.檢查表依據(jù)是管理體系標(biāo)準(zhǔn)、受審核方的體系文件及其他審核準(zhǔn)則。1183、編制檢查表注意事項(xiàng)：32檢查表的作用：a)始終保持審核目的。檢查表應(yīng)列出與審核目的有關(guān)的項(xiàng)目和要點(diǎn)，以確保審核覆蓋面的完整和代表性；b)緊扣審核主題，確保審核計(jì)劃兌現(xiàn)；c)減少審核偏見(jiàn)，提高審核效能；d)確定審核思路和審核策略，突出重點(diǎn)，照顧一般，提高審核的系統(tǒng)性和有效性。119檢查表的作用：33檢查表的編制要求：a)審核員在編制檢查表前，應(yīng)掌握組織各部門質(zhì)量職能分配情況；b)內(nèi)審應(yīng)以組織的質(zhì)量環(huán)境管理體系文件為主要依據(jù)編制檢查表；c)應(yīng)選擇典型的、關(guān)鍵的質(zhì)量問(wèn)題；d)應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，并選出有代表性的樣本；e)應(yīng)突出重點(diǎn)，照顧一般，編制詳略得當(dāng)?shù)臋z查表；f)應(yīng)根據(jù)平時(shí)掌握的情況，有針對(duì)性地選擇審核項(xiàng)目和客觀依據(jù)；g)應(yīng)有可操作性，檢查項(xiàng)目具體，檢查方法實(shí)用，客觀證據(jù)易收集。120檢查表的編制要求：34編

制

人李

剛編制日期2009年6月20日審核過(guò)程ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4采購(gòu)審核地點(diǎn)辦公室、倉(cāng)

庫(kù)預(yù)

計(jì)時(shí)

間3:30-5:30被審核部門供應(yīng)部、生產(chǎn)部、材料庫(kù)、技術(shù)部、品質(zhì)部檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法檢查依據(jù)檢查記

錄判斷1.根據(jù)銷售計(jì)劃和合同要求，技術(shù)部是否能夠及時(shí)、正確地提供采購(gòu)技術(shù)要求和圖紙？發(fā)放到供方的圖紙是否有記錄并對(duì)更改實(shí)施控制？抽查3份圖紙核實(shí)。Q/RS1013中4.2.1條規(guī)定2.根據(jù)銷售計(jì)劃、庫(kù)存及要求，生產(chǎn)部是能夠及時(shí)正確地提出采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)計(jì)劃要求是否明確、合理？采購(gòu)計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)生產(chǎn)副總審批？抽查1~2月份采購(gòu)計(jì)劃、核實(shí)。Q/RS1013中4.2.2和4.1.3條規(guī)定3.按照采購(gòu)計(jì)劃，供應(yīng)部是否及時(shí)發(fā)出采購(gòu)單或簽定采購(gòu)合同？確保生產(chǎn)對(duì)供應(yīng)的要求？抽查2月份采購(gòu)單5份，采購(gòu)合同2份，交付準(zhǔn)期率核實(shí)。Q/RS1013中4.2.3條規(guī)定4.供應(yīng)部對(duì)所采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量要求是否清楚？并按質(zhì)量要求實(shí)施購(gòu)？抽查5種關(guān)鍵采購(gòu)產(chǎn)品核實(shí)。Q/RS1013中4.1.2條規(guī)定5.財(cái)務(wù)部是否按照規(guī)定實(shí)施供方財(cái)務(wù)控制，把好價(jià)格審核關(guān)和財(cái)務(wù)結(jié)算關(guān)？抽查5份結(jié)算憑證核實(shí)。Q/RS1013中4.2.3條規(guī)定6.當(dāng)采購(gòu)計(jì)劃發(fā)生更改時(shí)，供應(yīng)部是否填發(fā)采購(gòu)文件更改通知單至有關(guān)供方和部門？檢查3月份采購(gòu)文件更改情況。Q/RS1013中4.2.5條規(guī)定過(guò)程（條款）式檢查表121編制人李剛編制日期2009年6月20日審核過(guò)程ISO編制人季成日期2009年6月25日受審核部門銷售部審核地點(diǎn)辦公室審核時(shí)間10:00-12:00

審核過(guò)程ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.27.5.48.2.18.5檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法檢查依據(jù)檢查記錄判斷問(wèn)銷售部經(jīng)理職責(zé)范圍是否清楚？從中抽查3條是否已落實(shí)？問(wèn)銷售部分工情況，抽查一名員工崗位責(zé)任制是否清楚并已落實(shí)。Q/RS1003中5.3條規(guī)定11.從合同臺(tái)帳中抽查10份合同，是否已按規(guī)定進(jìn)行了合同評(píng)審？合同評(píng)審結(jié)果及跟蹤措施記錄是否正確？當(dāng)涉及非常規(guī)合同評(píng)審時(shí)，有關(guān)部門人員是否參與，并簽署意見(jiàn)？合同各項(xiàng)要求是否明確？Q/RS1007中第5章規(guī)定15.當(dāng)涉及合同更改時(shí)，銷售部是否填寫“合同更改通知單”，經(jīng)評(píng)審確認(rèn)后分發(fā)至有關(guān)部門？抽查3月份合同更改通知單5份，核實(shí)。Q/RS1007中7.2條規(guī)定16.抽查3月份交付單或送貨單20份與相應(yīng)合同核對(duì)其符合情況，對(duì)不符合情況追查原因，并查其是否有“合同更改通知單”。Q/RS1007中9.2.2條規(guī)定31.是否存在顧客財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？這些顧客財(cái)產(chǎn)自交付日起銷售部實(shí)施了哪些措施進(jìn)行識(shí)別、驗(yàn)證，保護(hù)和維護(hù)？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，是否采取措施防止擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客報(bào)告？抽查兩例，核實(shí)。Q/RS1001中7.5.4條規(guī)定32.在顧客不滿意的問(wèn)題點(diǎn)和使顧客滿意的關(guān)鍵因素上是否設(shè)置了測(cè)量或監(jiān)視點(diǎn)，并確定了測(cè)量或監(jiān)視方法？采用調(diào)查表法時(shí)，對(duì)顧客滿意程度的評(píng)價(jià)是否來(lái)自顧客的意見(jiàn)感受？是否具有代表性、可信性？抽查、核實(shí)。Q/RS1059中6.3條規(guī)定35.當(dāng)顧客投訴、反映意見(jiàn)時(shí)，是否能及時(shí)分析問(wèn)題發(fā)生的原因或向有關(guān)部門反饋，以采取糾正或預(yù)防措施？抽查客戶信息登記處理表10份。Q/RS1023中4.3條規(guī)定122編制人季成日期2009年6月25日受審核部門銷售部審核地點(diǎn)辦：123：37檢續(xù)上表表示例一（續(xù)）124檢續(xù)上表表示例一（續(xù)）38審核檢查表作為內(nèi)審中的重要內(nèi)容，希望大家加以重視，它可以指導(dǎo)內(nèi)審員在審核時(shí)能夠按照計(jì)劃進(jìn)行，不至于偏離審核的方向。這對(duì)于審核經(jīng)驗(yàn)不多的內(nèi)審員來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。125審核檢查表作為內(nèi)審中的重要內(nèi)容，希望大家加以重視，它可以指導(dǎo)小測(cè)驗(yàn)題號(hào)：6-2內(nèi)容：請(qǐng)學(xué)員編制“文件控制”的檢查表，表格格式根據(jù)范例進(jìn)行策劃，并編制審查內(nèi)容。要求：A.15分鐘內(nèi)完成；

B.所有人員均需參加；126

五、審核實(shí)施

首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核