新方程啟辰新三板母基金1期-定稿 2

PAGE11合同編號(hào)：新方程啟辰新三板母基金1期基金合同基金管理人：上海新方程股權(quán)投資管理有限公司基金托管人：中信銀行股份有限公司天津分行二〇一五年【一】月風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)管理人——上海新方程股權(quán)投資管理有限公司申明：管理人將恪盡職守地管理委托人財(cái)產(chǎn)，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，但管理人在管理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。一、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合同法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，特此申明如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）本基金不承諾保本或最低收益，具有較大投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力較強(qiáng)的合格委托人。（二）委托人應(yīng)以自己合法所有的資金認(rèn)購(gòu)基金單位，不得非法匯集他人資金申購(gòu)本基金。（三）管理人按基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。管理人因違背基金文件約定或因處理基金事務(wù)不當(dāng)而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由管理人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由委托人自擔(dān)。二、基于股權(quán)投資的高風(fēng)險(xiǎn)性，管理人在此向委托人特別申明如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）本基金不承諾保證本金安全或最低收益，具有較大投資風(fēng)險(xiǎn)，在最不利的情況下，委托人可能會(huì)虧損基金本金。（二）委托人已充分了解本基金投資理念和投資策略，并出于對(duì)本基金管理人/投資管理人的了解和信任。管理人依據(jù)法律法規(guī)之規(guī)定及基金文件約定獨(dú)立自主地進(jìn)行證券投資決策，并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用。本基金的投資建議及投資決策乃依據(jù)市場(chǎng)情況相機(jī)做出，并不能保證基金盈利，由此引致的全部風(fēng)險(xiǎn)將由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（三）本基金的投資范圍涵蓋通過(guò)信托計(jì)劃、證券資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司專(zhuān)戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金子公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募基金、期貨資管計(jì)劃、契約型基金以及有限合伙等法律結(jié)構(gòu)發(fā)行的投資于新三板市場(chǎng)的基金產(chǎn)品。在基金運(yùn)行期間，閑置資金可投資于貨幣基金等現(xiàn)金管理工具。本基金在投資運(yùn)作過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要來(lái)自本基金特定投資對(duì)象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等，詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。（四）本基金存續(xù)期限為基金成立日至本基金所投標(biāo)的存續(xù)期限（包括延長(zhǎng)期（如有））結(jié)束并清算完畢為止，預(yù)計(jì)為5年。如所投標(biāo)的根據(jù)合同約定提前解散或存續(xù)期限延長(zhǎng)時(shí)，基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的存續(xù)期限。（五）在本基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人將面臨資金不能退出帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，基金份額持有人可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險(xiǎn)。（六）本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。（七）委托人知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上可能存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會(huì)出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況。基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類(lèi)似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊?。（八）基金管理人在法律法?guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)，并為委托人提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，不提供投資咨詢等個(gè)性化服務(wù)。（九）委托人需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。（十）委托人簽署本合同即表明其已知曉和認(rèn)可管理人委托國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司擔(dān)任本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)，并同意行政服務(wù)機(jī)構(gòu)按照約定的方式為管理人管理運(yùn)作本基金提供服務(wù)。（十一）管理人、基金托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表本基金未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果。（十二）委托人在認(rèn)購(gòu)本基金前，應(yīng)詳閱并準(zhǔn)確理解基金文件中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示的全部?jī)?nèi)容。在簽署本申明書(shū)和《新方程啟辰新三板母基金1期基金合同》（下稱(chēng)“基金合同”）前，委托人應(yīng)仔細(xì)閱讀本申明書(shū)、基金合同及其他基金文件，謹(jǐn)慎做出是否簽署基金合同的決策。委托人在認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)上簽章，即表明已認(rèn)真閱讀并準(zhǔn)確理解所有基金文件，承諾符合基金合同中關(guān)于委托人資格的要求，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的基金投資風(fēng)險(xiǎn)。委托人申明：（一）委托人已詳閱并準(zhǔn)確理解本申明書(shū)及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險(xiǎn)，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。（二）委托人就簽署及履行本基金合同獲得了一切必要的批準(zhǔn)或授權(quán)。（三）委托人承諾：用于認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額的財(cái)產(chǎn)為委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢(qián)等情況，委托人保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)。（四）委托人承認(rèn)：基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類(lèi)似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。（五）管理人已履行了風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，委托人已知悉并接受其提示的所有內(nèi)容，并獨(dú)立做出與管理人簽署《新方程啟辰新三板母基金1期基金合同》的決定。委托人簽章:日期：

本合同由以下各方訂立：甲方（基金委托人）委托人類(lèi)型：□自然人□法人或其他組織姓名（自然人填寫(xiě)）：證件名稱(chēng)：□身份證□護(hù)照□軍人證□其他：證件號(hào)碼：機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（法人或其他組織填寫(xiě)）：法定代表人或授權(quán)代表：證件名稱(chēng)：□營(yíng)業(yè)執(zhí)照□組織機(jī)構(gòu)代碼證□事業(yè)單位登記證□其他：證件號(hào)碼：通訊地址：郵政編碼：聯(lián)系人：座機(jī)電話：手機(jī)：傳真：電子郵箱：購(gòu)買(mǎi)金額：（小寫(xiě)）￥（大寫(xiě)）人民幣元整銀行結(jié)算賬戶（提示：在持有本基金份額期間應(yīng)避免注銷(xiāo)本賬戶）開(kāi)戶銀行：賬(卡)號(hào)：戶名：乙方（基金管理人）名稱(chēng)：上海新方程股權(quán)投資管理有限公司法定代表人：楊文斌地址：上海浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈9樓聯(lián)系電話方（基金托管人）：名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司天津分行負(fù)責(zé)人：徐曉華住所：天津市和平區(qū)張自忠路162增5號(hào)通訊地址：天津市和平區(qū)大沽南路2號(hào)津塔寫(xiě)字樓7層郵政編碼：3000010聯(lián)系人：?jiǎn)涡聢螂娫挘?2223299112傳真：02223028509郵箱：shanxinyao_tj@

合格投資者承諾書(shū)上海新方程股權(quán)投資管理有限公司：本人/本單位作為符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的私募證券投資基金的合格投資者（即個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元），具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資資金來(lái)源合法，沒(méi)有非法匯集他人資金投資私募基金。本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過(guò)程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/本單位自行承擔(dān)，與貴公司無(wú)關(guān)。特此承諾。委托人（或授權(quán)人）：日期：

目錄HYPERLINK風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū) 2HYPERLINK第一節(jié)前言 9HYPERLINK第二節(jié)釋義 10HYPERLINK第三節(jié)聲明與承諾 12HYPERLINK第四節(jié)基金的基本情況 13HYPERLINK第五節(jié)基金份額的初始銷(xiāo)售 14HYPERLINK第六節(jié)基金的成立 16HYPERLINK第七節(jié)基金的參與、退出和非交易過(guò)戶 17HYPERLINK第八節(jié)當(dāng)事人權(quán)利及義務(wù) 18HYPERLINK第九節(jié)基金的托管 23HYPERLINK第十節(jié)基金份額持有人大會(huì) 24HYPERLINK第十一節(jié)基金份額的登記 27HYPERLINK第十二節(jié)基金的投資 28HYPERLINK第十三節(jié)基金的財(cái)產(chǎn) 31HYPERLINK第十四節(jié)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 33HYPERLINK第十五節(jié)交易及交收清算安排 36HYPERLINK第十六節(jié)越權(quán)交易 37HYPERLINK第十七節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 39HYPERLINK第十九節(jié)基金的費(fèi)用與稅收 42HYPERLINK第二十節(jié)基金的收益分配 45HYPERLINK第二十一節(jié)信息披露 46HYPERLINK第二十二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示 47HYPERLINK第二十三節(jié)基金合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算 50HYPERLINK第二十四節(jié)違約責(zé)任 52HYPERLINK第二十五節(jié)法律適用和爭(zhēng)議的處理 53HYPERLINK第二十六節(jié)基金合同的效力 54HYPERLINK第二十七節(jié)其他事項(xiàng) 55PAGE69第一節(jié)前言（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范新方程啟辰新三板母基金1期(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”或“本基金”)的運(yùn)作，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合同法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，本合同三方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就委托人委托管理人設(shè)立基金的相關(guān)事宜達(dá)成一致意見(jiàn)，特訂立本合同，以茲信守。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本基金合同不一致或有沖突，均以本基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤漠?dāng)事人包括委托人、基金管理人和基金托管人。委托人自簽訂基金合同即成為基金合同的當(dāng)事人。自其不再持有本基金份額之日起，委托人不再成為基金的委托人和基金合同的當(dāng)事人。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。第二節(jié)釋義本合同中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義（若釋義與合同正文內(nèi)容不一致，以合同正文內(nèi)容為準(zhǔn)）：1、私募基金、本基金：指新方程啟辰新三板母基金1期2、基金合同、本合同、合同：指委托人、基金管理人和基金托管人簽署的《新方程啟辰新三板母基金1期基金合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更3、基金委托人、委托人、基金份額持有人：指依據(jù)本合同認(rèn)購(gòu)基金的委托人4、基金管理人、管理人：指上海新方程股權(quán)投資管理有限公司5、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或其委托的辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司6、基金托管人、托管人：指中信銀行股份有限公司天津分行7、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，根據(jù)其與基金管理人簽訂的委托服務(wù)協(xié)議，為本基金提供資產(chǎn)估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司8、委托財(cái)產(chǎn)：指委托人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理的財(cái)產(chǎn)9、基金財(cái)產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)資產(chǎn)的價(jià)值總和10、基金財(cái)產(chǎn)凈值：指基金財(cái)產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值11、基金份額凈值：指計(jì)算日基金財(cái)產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)12、基金財(cái)產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金財(cái)產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程13、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日14、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為本基金開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于清算交收的銀行賬戶15、募集賬戶：指國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司募集專(zhuān)戶，用于本基金募集期間匯集所有銷(xiāo)售渠道的認(rèn)購(gòu)資金，募集期結(jié)束后，基金募集賬戶的有效認(rèn)購(gòu)資金由行政服務(wù)機(jī)構(gòu)依據(jù)管理人指令全額劃入基金托管賬戶。16、本金：指份額持有人的認(rèn)購(gòu)份額與份額初始面值的乘積 17、募集期：指本基金的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，預(yù)計(jì)為1個(gè)月，但基金管理人可根據(jù)基金份額的認(rèn)購(gòu)情況，決定延長(zhǎng)或縮短初始銷(xiāo)售期18、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的期限19、認(rèn)購(gòu)：指在基金初始銷(xiāo)售期間，委托人按照本合同的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為20、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指管理人和/或管理人委托的代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。本合同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指上海好買(mǎi)信投資管理有限公司。21、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的且在本基金合同由委托人、基金管理人和基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件第三節(jié)聲明與承諾（一）委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；委托人承諾其向基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。委托人承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。（二）基金管理人保證已通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向委托人說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估?；鸸芾砣顺兄Z按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四節(jié)基金的基本情況（一）基金的名稱(chēng)新方程啟辰新三板母基金1期。（二）基金的類(lèi)別一對(duì)多管理型（三）運(yùn)作方式契約型，本基金存續(xù)期內(nèi)，封閉式運(yùn)作。（四）投資目標(biāo)本基金力求在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求資產(chǎn)的較高收益。（五）存續(xù)期限本基金的存續(xù)期限為基金成立日至本基金所有投資標(biāo)的存續(xù)期限（包括延長(zhǎng)期（如有））結(jié)束并清算完畢為止，預(yù)計(jì)為5年（含2年投資期和3年管理退出期）。如任何一個(gè)投資標(biāo)的根據(jù)合同約定提前解散或存續(xù)期限延長(zhǎng)時(shí)，基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的存續(xù)期限。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金結(jié)束日期順延至下一工作日。（六）最低資產(chǎn)要求初始銷(xiāo)售期間內(nèi)，本基金發(fā)行總規(guī)模最低為人民幣1000萬(wàn)元。（七）初始銷(xiāo)售面值人民幣1.000元。第五節(jié)基金份額的初始銷(xiāo)售（一）基金份額的初始銷(xiāo)售期間本基金初始銷(xiāo)售期間自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)1個(gè)月，初始銷(xiāo)售的具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告為準(zhǔn)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)實(shí)際情況按照相關(guān)程序縮短或延長(zhǎng)銷(xiāo)售期，此類(lèi)變更適用于所有銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)?？s短或延長(zhǎng)銷(xiāo)售期的相關(guān)信息在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告，即視為履行完畢縮短或延長(zhǎng)銷(xiāo)售期的程序。（二）基金份額的銷(xiāo)售方式本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為上海好買(mǎi)信投資管理有限公司。委托人認(rèn)購(gòu)本基金，必須與基金管理人和基金托管人簽訂基金合同，按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)的具體金額和份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（三）基金份額的銷(xiāo)售對(duì)象委托投資單個(gè)基金初始金額不低于100萬(wàn)元，管理人認(rèn)定的其他情況除外,且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)本基金相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。具體是指：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他合格委托人。前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。本基金的委托人不少于2人且不得超過(guò)200人。若法律法規(guī)將來(lái)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額委托人初始認(rèn)購(gòu)金額不低于人民幣100萬(wàn)元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），并可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)期間追加委托投資金額應(yīng)為10萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）的整數(shù)倍。（五）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。（六）基金份額的計(jì)算1、本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）／份額初始面值2、認(rèn)購(gòu)金額的有效份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（七）初始銷(xiāo)售期間的認(rèn)購(gòu)程序1、認(rèn)購(gòu)程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷(xiāo)。銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，在同一時(shí)間接收的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，按照金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理合同生效為準(zhǔn)。委托人應(yīng)在本合同生效后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。遇特殊情況可由委托人、管理人協(xié)商處理。（八）初始銷(xiāo)售期間客戶資金的交付和管理基金份額初始銷(xiāo)售期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)將初始銷(xiāo)售期間客戶的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶。該賬戶由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。在基金初始銷(xiāo)售行為結(jié)束之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。本基金募集賬戶信息如下:賬戶名稱(chēng)：國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司賬號(hào)：121913186810125開(kāi)戶行：招商銀行上海分行高安支行基金資金自到達(dá)托管賬戶之日至基金成立日期間的活期存款利息，歸屬于基金財(cái)產(chǎn)。（九）基金初始銷(xiāo)售資金利息的處理方式委托人的認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）加計(jì)其在初始銷(xiāo)售期間產(chǎn)生的利息在委托人的資金到達(dá)托管賬戶之日折算為基金份額歸委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。第六節(jié)基金的成立(一)基金成立的條件本基金初始銷(xiāo)售期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，基金才能成立：1、基金委托人交付的認(rèn)購(gòu)金額合計(jì)不低于1000萬(wàn)元；2、有效簽署本合同并交付認(rèn)購(gòu)資金的基金委托人人數(shù)不少于2人（含），不超過(guò)200人，監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的除外。（二）基金的成立初始銷(xiāo)售期屆滿，將全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管賬戶?；鸸芾砣嗽谏鲜觯ㄒ唬┮?guī)定的條件滿足時(shí)，宣告基金成立。基金管理人應(yīng)于基金成立時(shí)在管理人網(wǎng)站發(fā)布基金成立公告并向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以管理人在其網(wǎng)站發(fā)布的公告所載日期為準(zhǔn)。（三）基金的備案初始銷(xiāo)售期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷(xiāo)售期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱(chēng)、委托人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、申購(gòu)基金的金額和其他信息。（四）不能滿足基金成立條件的處理方式1、初始銷(xiāo)售期限屆滿，不符合基金合同生效條件的，則本基金初始銷(xiāo)售失敗。2、基金初始銷(xiāo)售失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（2）在初始銷(xiāo)售期屆滿后30日內(nèi)返還委托人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。第七節(jié)基金的參與、退出和非交易過(guò)戶（一）基金的參與和退出本基金在存續(xù)期內(nèi)不設(shè)開(kāi)放日，不接受基金委托人的參與或退出申請(qǐng)，也不接受違約退出。（二）非交易過(guò)戶1、基金管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中：“繼承”是指委托人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”是指委托人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將委托人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。第八節(jié)當(dāng)事人權(quán)利及義務(wù)（一）委托人1、委托人概況簽署本合同且合同正式生效的特定客戶即為本合同的委托人。委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。2、委托人的權(quán)利除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，委托人還享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；（4）出席或委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（5）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（7）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、委托人的義務(wù)除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的義務(wù)外，委托人還應(yīng)履行下列義務(wù)：（1）認(rèn)真閱讀并遵守本合同；（2）按照本基金合同的約定及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求，按時(shí)、足額的交納認(rèn)繳出資金額；（3）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；（4）保證委托資金來(lái)源合法，沒(méi)有非法匯集他人資金投資于本基金；（5）交納購(gòu)買(mǎi)基金份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（6）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（7）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（8）向基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人履行盡職調(diào)查、適當(dāng)性管理和和反洗錢(qián)義務(wù)；（9）不得違反本合同的約定干涉基金管理人的投資行為；（10）不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（11）申購(gòu)、分配等基金交易過(guò)程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美模瑧?yīng)予返還；（12）按照本合同的約定承擔(dān)資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)、賬戶開(kāi)立及使用費(fèi)、行政服務(wù)費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（14）保證投資資金的來(lái)源合法，主動(dòng)了解本基金的的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（15）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會(huì)違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。（16）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門(mén)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人概況名稱(chēng)：上海新方程股權(quán)投資管理有限公司住所：上海浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈9樓通訊地址：上海浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈9樓郵政編碼：200120法定代表人：楊文斌聯(lián)系人：張茹聯(lián)系電話：（021）20613600網(wǎng)站：2、基金管理人的權(quán)利除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，管理人還享有下列權(quán)利：（1）管理人享有按本合同約定收取基金報(bào)酬的權(quán)利，管理人可從基金財(cái)產(chǎn)中直接扣收管理人到期應(yīng)收的基金報(bào)酬；（2）管理人享有按基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利；（3）以基金管理人的名義，在管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)代表基金簽署相關(guān)協(xié)議，辦理相關(guān)權(quán)利登記變更等手續(xù)；（4）依照有關(guān)規(guī)定為基金的利益代表基金行使因委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）按照本合同的約定召集基金份額持有人大會(huì)；（6）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（7）基金管理人有權(quán)委托國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司作為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為本基金提供資產(chǎn)估值等服務(wù)，基金管理人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)另行簽署委托服務(wù)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委托服務(wù)協(xié)議”），對(duì)相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定，包括但不限于下列內(nèi)容：①行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利Ⅰ、按照本協(xié)議及委托服務(wù)協(xié)議的規(guī)定，及時(shí)、足額獲取服務(wù)報(bào)酬；Ⅱ、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、委托服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。②行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)Ⅰ、自委托服務(wù)協(xié)議及本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則為基金提供相關(guān)服務(wù)；Ⅱ、在提供委托服務(wù)過(guò)程中，按照基金管理人的安排與基金托管人進(jìn)行估值核對(duì)、處理估值差錯(cuò)及其他服務(wù)；Ⅲ、對(duì)提供委托服務(wù)過(guò)程中知曉的本基金財(cái)產(chǎn)凈值、份額凈值等數(shù)據(jù)及其他保密信息，除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；IV、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、委托服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（8）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金委托人初始認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（9）按照本合同的約定決定基金收益分配方案；（10）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?1）選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（12）在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（13）相關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的義務(wù)外，管理人還應(yīng)履行下列義務(wù)：（1）辦理基金的備案手續(xù)；（2）管理人應(yīng)嚴(yán)格按基金文件約定，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)；（3）對(duì)本基金投資范圍內(nèi)的投資標(biāo)的進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，確保所投資標(biāo)的合法合規(guī)，辦理了必要的備案；（4）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；或其他相關(guān)法律規(guī)定的手續(xù)。（5）按照本合同規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)，并執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；（6）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（7）管理人因違反基金文件約定管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)致使基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，管理人應(yīng)予以賠償；未賠償?shù)模芾砣瞬坏靡笾Ц痘鸸芾碣M(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬；（8）管理人應(yīng)按法律、法規(guī)之規(guī)定及本基金合同約定進(jìn)行信息披露，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（9）保證基金份額持有人能夠按照本合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到應(yīng)當(dāng)向其披露的基金信息；（10）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；（11）管理人應(yīng)按基金文件約定向基金委托人分配基金財(cái)產(chǎn)；（12）管理人應(yīng)妥善保管基金業(yè)務(wù)交易的完整記錄、原始憑證及材料，保存期限為基金終止日起10年；（13）管理人應(yīng)接受基金委托人和基金托管人的監(jiān)督。管理人應(yīng)向基金托管人提供履行托管職責(zé)所必需的相關(guān)材料，并保證向基金托管人提供的材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法合規(guī)性和完整性，由于基金管理人提供材料不實(shí)給基金托管人或私募基金財(cái)產(chǎn)造成的損失的，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。（14）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（15）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人1、基金托管人概況名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司天津分行住所：天津市和平區(qū)張自忠路162增5號(hào)負(fù)責(zé)人：徐曉華聯(lián)系人：?jiǎn)涡聢蚵?lián)系地址：天津市和平區(qū)大沽北路2號(hào)津塔寫(xiě)字樓7層聯(lián)系方式：022232991122、基金托管人的權(quán)利（1）依照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。（2）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，監(jiān)督及查詢基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者本合同約定的，有權(quán)要求其改正或拒絕執(zhí)行；對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)。（4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)。（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（3）對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。（5）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)基金的資金賬戶等投資所需賬戶。（6）復(fù)核基金份額凈值。（7）復(fù)核基金管理人編制的基金財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書(shū)面意見(jiàn)。（8）編制基金的年度托管報(bào)告。（9）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或基金管理人委托的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。（10）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（12）保守商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，但法律法規(guī)、本合同及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。（13）按照法律法規(guī)及本合同規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，通知基金管理人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)通知基金管理人并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（14）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，持續(xù)參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。（15）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第九節(jié)基金的托管（一）基金的托管1、托管人在所選銀行為私募基金開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的托管賬戶。該賬戶如需預(yù)留印鑒，由托管人刻制、保管和使用，用于辦理賬戶開(kāi)立、銷(xiāo)除及本基金參與及退出資金、收益分配等資金往來(lái)相關(guān)業(yè)務(wù)。托管銀行賬戶與管理人、托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自有資金賬戶以及其他私募基金資金賬戶相互獨(dú)立。私募基金資產(chǎn)的一切貨幣收支活動(dòng)均通過(guò)本基金銀行賬戶進(jìn)行。管理人應(yīng)配合托管人辦理開(kāi)立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。管理人承諾并保證，未經(jīng)托管人同意不得撤銷(xiāo)托管銀行賬戶或變更托管銀行賬戶預(yù)留印鑒。私募基金銀行托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。托管人和管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。私募基金銀行托管賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。2、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶，經(jīng)管理人與托管人進(jìn)行協(xié)商后進(jìn)行辦理。新賬戶按照有關(guān)規(guī)則使用并管理。法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。（二）參與資金的清算與交收認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，有效參與資金應(yīng)按時(shí)劃入管理人在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立的指定賬戶，并按有關(guān)規(guī)定計(jì)算利息。在私募基金設(shè)立完成后，管理人將確保按時(shí)將私募基金資產(chǎn)劃入托管人開(kāi)立的基金托管賬戶。第十節(jié)基金份額持有人大會(huì)（一） 基金份額持有人大會(huì)的組成基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。（二） 基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)事由1、 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1） 提高基金管理人、基金托管人的費(fèi)用報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（2） 法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。2、 以下事項(xiàng)可由基金管理人自行決定，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1） 提前終止本合同或延長(zhǎng)基金存續(xù)期限；（2） 投資經(jīng)理的變更；（3） 基金份額認(rèn)購(gòu)的原則、時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)則等設(shè)置；（4） 本合同規(guī)定可由基金管理人自行決定的其他事項(xiàng)；（5） 法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定可以由基金管理人自行決定的事項(xiàng)。3、 以下事項(xiàng)可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1） 調(diào)低基金管理人、基金托管人的費(fèi)用報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（2） 因相應(yīng)的法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本合同內(nèi)容與格式要求發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行變更；（3） 對(duì)本合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及本合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；（4） 法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商決定的其他事項(xiàng)。4、 除上述1-3項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)之外，基金管理人有權(quán)決定是否召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。（三） 基金份額持有人大會(huì)的召集1、 除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；2、 代表基金份額20%以上（含20%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起30日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額20%以上（含20%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前10個(gè)工作日通知基金管理人，基金管理人有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得阻礙基金管理人出席基金份額持有人大會(huì)。（四） 通知1、 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前10個(gè)工作日通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1） 會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；（2） 會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；（3） 授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)的期限、地點(diǎn)；（4） 會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；（5） 出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；（6） 召集人需要通知的其他事項(xiàng)。2、 采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交截止時(shí)間和收取方式。（五） 召開(kāi)方式、會(huì)議方式1、 基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。2、 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金份額持有人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。3、 通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決；基金份額持有人出具書(shū)面表決意見(jiàn)并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會(huì)議。（六） 基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)條件1、 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)代表基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日基金總份額2/3以上（含2/3）的基金份額持有人或代表出席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間。2、 通訊方式開(kāi)會(huì)出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日基金總份額2/3以上（含2/3）的，通訊會(huì)議方可舉行。（七） 表決1、 議事內(nèi)容：基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。2、 基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。3、 基金份額持有人大會(huì)決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)方為有效；但更換基金管理人、托管人應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人全體通過(guò)。4、 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。（八） 基金份額持有人大會(huì)決議的效力基金管理人召集的基金份額持有人大會(huì)決議，自基金管理人在網(wǎng)站上公告之日起生效，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力?；鸱蓊~持有人召集的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起，對(duì)全體基金份額持有人有約束力；該等決議內(nèi)容通知至基金管理人和基金托管人之日起，對(duì)基金管理人和基金托管人有約束力。（九） 基金份額持有人大會(huì)決議的披露基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)通過(guò)在基金管理人網(wǎng)站公告或電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。（十） 本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召集、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。第十一節(jié)基金份額的登記（一）本基金份額的份額登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括委托人賬戶管理、份額登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。（二）本基金的份額登記業(yè)務(wù)由國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司辦理。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)1、建立和保管委托人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給基金管理人。2、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金的份額登記業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的份額登記業(yè)務(wù)。4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬，并提供交易信息和計(jì)算過(guò)程明細(xì)給基金管理人。5、保管基金客戶資料表及相關(guān)的申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上。6、對(duì)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)委托人、基金管理人、基金托管人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外。7、按照本基金合同，為委托人辦理非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)，提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整份額登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。9、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。第十二節(jié)基金的投資（一）投資目標(biāo)本基金力求在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求資產(chǎn)的較高收益。（二）委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利的行使全體基金份額持有人在此授權(quán)并同意：基金管理人有權(quán)以基金管理人的名義，在管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)代表本基金簽署相關(guān)協(xié)議，并以管理人的名義代表本基金辦理相關(guān)權(quán)屬登記變更等手續(xù)。（三）投資范圍本基金作為母基金投資于全市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)的新三板基金。所投資的新三板基金指以信托計(jì)劃、證券資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司專(zhuān)戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金子公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募基金、期貨資管計(jì)劃、契約型基金及有限合伙等法律結(jié)構(gòu)發(fā)行，投資于新三板已掛牌企業(yè)發(fā)行的存量股票、定向增發(fā)、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債以及其他金融衍生品或新三板擬上市企業(yè)的存量股票及增發(fā)的產(chǎn)品。（四）投資策略本基金作為母基金精選并投資于國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)的新三板基金?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)新三板市場(chǎng)發(fā)展情況及相關(guān)政策導(dǎo)向，充分研究和分析不同投資策略優(yōu)勢(shì)和適用情形，選擇和投資經(jīng)篩選的優(yōu)質(zhì)新三板基金。本基金閑置資金可投資于銀行存款或貨幣基金等現(xiàn)金管理工具。（五）投資限制本基金不得違反法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資禁止行為等規(guī)定；若本基金投資于信托計(jì)劃、證券資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司專(zhuān)戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金子公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募基金、期貨資管計(jì)劃、契約型基金以及有限合伙等，管理人須向托管人提交全套交易文件，交易文件需載明真實(shí)的資金來(lái)源為本基金，并指定托管人中信銀行股份有限公司天津分行為本基金（新方程啟辰新三板母基金1期）開(kāi)立的托管賬戶為歸屬于本基金投資款項(xiàng)（含本金及收益）的唯一回款賬戶。如通過(guò)有限合伙企業(yè)參與上述投資，須在合伙協(xié)議中需明確指定投資品種?；鸸芾砣嘶蚱渲付ㄖ黧w可代表本基金登記為有限合伙企業(yè)的有限合伙人，并在合伙協(xié)議及其他文件中明確規(guī)定相關(guān)權(quán)益歸屬本基金。本基金的投資將遵循本合同及法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)于投資比例限制的規(guī)定。若本基金投資于境內(nèi)發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，限于其管理人已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）登記、產(chǎn)品已在或成立后即將在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案、且資產(chǎn)已進(jìn)行第三方托管的私募基金產(chǎn)品，管理人應(yīng)向托管人提供登記及備案材料復(fù)印件并加蓋管理人公章，若本基金所投資的境內(nèi)發(fā)行的私募基金為初始募集，管理人可在所投私募基金完成備案后提供上述材料。法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他限制。經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致，可就投資范圍和投資限制等投資政策做出調(diào)整進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以本合同補(bǔ)充協(xié)議的形式作出。（六）投資交易安排1、當(dāng)基金管理人管理基金投資事宜，要求基金托管人從托管資金賬戶向指定的收款賬戶劃款并且投資標(biāo)的為新三板基金時(shí)，則應(yīng)指定前述基金以自身名義開(kāi)立的銀行賬戶作為收款賬戶，并需向基金托管人提供全套交易文件；2、對(duì)于本基金的投資及所投資的資產(chǎn)變現(xiàn)時(shí)，基金管理人應(yīng)向基金托管人提交相關(guān)交易合同或協(xié)議、成交確認(rèn)文件的復(fù)印件（加蓋基金管理人有效印章），并通知基金托管人相關(guān)資金的到賬時(shí)間?；鸸芾砣吮ＷC以上所提供的作為劃款依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、有效性和完整性，基金托管人對(duì)此類(lèi)文件資料的真實(shí)性、有效性和完整性不作實(shí)質(zhì)性判斷?；鹜泄苋藢?duì)以上交易的行為及其結(jié)果免責(zé)。3、基金管理人應(yīng)指定本基金的托管資金賬戶為本基金投資所產(chǎn)生的本金、利息、投資收益以及其他收益的唯一收款賬戶。4、基金托管資金賬戶當(dāng)日若有應(yīng)收款，在約定時(shí)間內(nèi)未入賬的，由基金管理人負(fù)責(zé)向相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行催收。若規(guī)定期限內(nèi)仍未到賬的，由此而對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。5、基金托管人執(zhí)行基金管理人的投資劃款指令后，對(duì)于基金的投資交易結(jié)果不負(fù)監(jiān)督責(zé)任。（七）投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1、承銷(xiāo)證券；2、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；4、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；6、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（八）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金無(wú)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。（九）風(fēng)險(xiǎn)收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬中高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)，較高預(yù)期收益的投資品種，適合具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。第十三節(jié)基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2、除本條第3款規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。（二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理1、銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合基金托管人辦理開(kāi)立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。（2）基金托管人以基金的名義在商業(yè)銀行代理開(kāi)設(shè)托管專(zhuān)戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人負(fù)責(zé)，本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行。管理人在確定托管賬戶名稱(chēng)時(shí)應(yīng)考慮滿足三方存管開(kāi)戶要求等需要。托管賬戶信息如下：戶名：新方程啟辰新三板母基金1期賬號(hào)：7231110182600303316開(kāi)戶行：中信銀行股份有限公司天津分行營(yíng)業(yè)部（3）托管專(zhuān)戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（4）托管專(zhuān)戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。2、基金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金的名義在擬投資基金的份額登記人處開(kāi)設(shè)基金賬戶，并在該基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金交易賬戶?；鹳~戶名稱(chēng)應(yīng)為“上海新方程股權(quán)投資管理有限公司-新方程啟辰新三板母基金1期”。（2）基金賬戶和基金交易賬戶的開(kāi)立和使用限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶；亦不得使用本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（3）基金賬戶和基金交易賬戶的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)。3、其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。（三）非現(xiàn)金類(lèi)基金財(cái)產(chǎn)的保管（1）基金托管人對(duì)非現(xiàn)金資產(chǎn)不承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)因保管不當(dāng)導(dǎo)致的非現(xiàn)金資產(chǎn)損失，基金托管人不負(fù)有任何賠償責(zé)任。（2）本基金投資管理過(guò)程中形成的各類(lèi)應(yīng)收款項(xiàng)及債權(quán)，由基金管理人保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)，并負(fù)責(zé)該等款項(xiàng)的收回。基金管理人應(yīng)及時(shí)將相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件加蓋公章后交付基金托管人。（3）對(duì)于上述實(shí)質(zhì)上由基金管理人保管的基金財(cái)產(chǎn)，除基金合同另有約定外，基金管理人不得將其進(jìn)行抵押或轉(zhuǎn)讓?zhuān)?duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)的安全和完整負(fù)責(zé)。（4）基金管理人對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)任何形式的變更，都必須在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后3個(gè)工作日內(nèi)將變更后的權(quán)利憑證復(fù)印件加蓋公章后提交給基金托管人。任何未及時(shí)通知基金托管人或未在規(guī)定期限內(nèi)提交相關(guān)憑證的權(quán)利變更，其法律后果由基金管理人承擔(dān)，該項(xiàng)承擔(dān)不免除基金管理人因此對(duì)本基金所須承擔(dān)的賠償責(zé)任。第十四節(jié)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行在本條項(xiàng)下，基金管理人委托行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司）履行“投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行”職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)。基金管理人與基金托管人確認(rèn)，除非本條項(xiàng)下另有除外規(guī)定，本條項(xiàng)下應(yīng)由基金管理人履行的職責(zé)均由行政服務(wù)機(jī)構(gòu)履行。在本條項(xiàng)下業(yè)務(wù)實(shí)際操作過(guò)程中，基金托管人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接、聯(lián)系，未能聯(lián)系到行政服務(wù)機(jī)構(gòu)或與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí)，基金托管人可直接與基金管理人聯(lián)系。（一）交易清算授權(quán)行政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)向基金管理人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽章樣本，基金管理人收到行政服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽章樣本后應(yīng)向基金托管人提供，事先書(shū)面通知(以下稱(chēng)“授權(quán)通知”)基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知后立即電話與基金管理人（而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu)）確認(rèn)?；鸸芾砣耍ǘ切姓?wù)機(jī)構(gòu)）與基金托管人雙方電話確認(rèn)后，該授權(quán)通知于通知載明時(shí)間生效。行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（二）投資指令的內(nèi)容投資指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、到賬時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱(chēng)“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳真方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。錄音電話以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)收件人（基金托管人）。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)清算所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法對(duì)指令進(jìn)行表面審慎驗(yàn)證確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。如投資管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。管理人在上述截止時(shí)間之后發(fā)送的劃款指令，托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)清算所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。基金托管人收到劃款指令后，應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定，審核基金管理人的劃款指令?；鹜泄苋藢?duì)劃款指令以及基金管理人提交的與劃款指令相關(guān)的所有材料進(jìn)行表面一致性審核?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行審核：劃款指令要素、印鑒和簽章是否正確完整。未取得約定收款賬戶信息的書(shū)面函之前，基金托管人不能進(jìn)行劃款操作，由此導(dǎo)致資金未能及時(shí)清算所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。基金管理人向基金托管人出具投資計(jì)劃等品種的指令時(shí)，須提供含投資計(jì)劃合同在內(nèi)的相關(guān)投資協(xié)議。上述材料應(yīng)加蓋基金管理人印章?；鸸芾砣藨?yīng)保證以上所提供的作為劃款依據(jù)的文件資料的真實(shí)、有效、完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何重大遺漏或誤導(dǎo)；基金托管人對(duì)此類(lèi)文件資料的真實(shí)性、有效性與合法合規(guī)性不作實(shí)質(zhì)性判斷?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令（或雙方同意的其他指令方式）進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書(shū)面要素是否齊全、審核印鑒和簽章是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，暫停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來(lái)判斷指令的有效性?；鹜泄苋舜正R相關(guān)資料并判斷指令有效后重新開(kāi)始執(zhí)行指令。基金管理人應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管人執(zhí)行指令預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間。基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)立即并及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。（六）更換被授權(quán)人的程序行政服務(wù)機(jī)構(gòu)撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少二個(gè)工作日，使用傳真向基金管理人發(fā)出被授權(quán)人變更通知并預(yù)留新的被授權(quán)人的印鑒和簽章樣本，同時(shí)電話通知基金管理人。電話通知當(dāng)日，行政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)將通知原件遞交基金管理人?；鸸芾砣私拥叫姓?wù)機(jī)構(gòu)撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限的通知后，必須提前至少一個(gè)工作日，使用傳真向基金托管人發(fā)出被授權(quán)人變更通知并預(yù)留新的被授權(quán)人的印鑒和簽章樣本，同時(shí)電話通知基金托管人。基金托管人收到變更通知當(dāng)日電話向基金管理人（而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu)）確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知于通知載明的時(shí)間生效日生效，通知載明的生效時(shí)間不得早于托管人實(shí)際收到撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限通知（傳真）的時(shí)間?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人存檔?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人通知生效后，對(duì)于已被撤換的原被授權(quán)人發(fā)送的指令或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人（而非行政服務(wù)機(jī)構(gòu)）、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。（七）投資指令的保管投資指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。（八）相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人生效的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但銀行托管專(zhuān)戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽章樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未按合同約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。第十五節(jié)交易及交收清算安排資金清算為場(chǎng)外投資的，基金托管人憑基金管理人指令和相關(guān)投資文件進(jìn)行資金劃撥?；鸸芾砣藨?yīng)提前一天通知基金托管人劃款金額，以確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收?；鹭?cái)產(chǎn)的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付投資款項(xiàng)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。在資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)送的符合法律法規(guī)、本合同的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的原因?qū)е禄鹭?cái)產(chǎn)無(wú)法按時(shí)支付投資款項(xiàng)，由此造成的損失由基金托管人承擔(dān)，但托管資金賬戶余額不足或基金托管人遇到不可抗力的情況除外。第十六節(jié)越權(quán)交易（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定而進(jìn)行的投資交易行為，包括：(1)違反本合同約定的投資范圍和投資比例限制等進(jìn)行的投資交易行為；(2)法律法規(guī)禁止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為?；鸸芾砣藨?yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。（二）對(duì)越權(quán)交易的處理程序1、違反本合同投資范圍和投資比例限制規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人?；鹜泄苋嗽谛惺贡O(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同約定的，應(yīng)立即通知基金管理人。因執(zhí)行該指令造成的損失基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易?；鹜泄苋擞袡?quán)督促基金管理人在限期內(nèi)改正并在該期限內(nèi)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。2、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金資產(chǎn)所有。（三）基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督1、基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，具體投資監(jiān)督事項(xiàng)如下：（1）本基金的投資范圍本基金作為母基金投資于全市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)的新三板基金。所投資的新三板基金指以信托計(jì)劃、證券資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司專(zhuān)戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金子公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募基金、期貨資管計(jì)劃、契約型基金及有限合伙等法律結(jié)構(gòu)發(fā)行，投資于新三板已掛牌企業(yè)發(fā)行的存量股票、定向增發(fā)、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債以及其他金融衍生品或新三板擬上市企業(yè)的存量股票及增發(fā)的產(chǎn)品。（2）本基金的投資限制：本基金不得違反法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資禁止行為等規(guī)定；若本基金投資于信托計(jì)劃、證券資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司專(zhuān)戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金子公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募基金、期貨資管計(jì)劃、契約型基金以及有限合伙等，管理人須向托管人提交全套交易文件，交易文件需載明真實(shí)的資金來(lái)源為本基金，并指定托管人中信銀行股份有限公司天津分行為本基金（新方程啟辰新三板母基金1期）開(kāi)立的托管賬戶為歸屬于本基金投資款項(xiàng)（含本金及收益）的唯一回款賬戶。如通過(guò)有限合伙企業(yè)參與上述投資，須在合伙協(xié)議中需明確指定投資品種?；鸸芾砣嘶蚱渲付ㄖ黧w可代表本基金登記為有限合伙企業(yè)的有限合伙人，并在合伙協(xié)議及其他文件中明確規(guī)定相關(guān)權(quán)益歸屬本基金。本基金的投資將遵循本合同及法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)于投資比例限制的規(guī)定。若本基金投資于境內(nèi)發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，限于其管理人已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）登記、產(chǎn)品已在或成立后即將在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案、且資產(chǎn)已進(jìn)行第三方托管的私募基金產(chǎn)品，管理人應(yīng)向托管人提供登記及備案材料復(fù)印件并加蓋管理人公章，若本基金所投資的境內(nèi)發(fā)行的私募基金為初始募集，管理人可在所投私募基金完成備案后提供上述材料。法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他限制。經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致，可就投資范圍和投資限制等投資政策做出調(diào)整進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以本合同補(bǔ)充協(xié)議的形式作出。第十七節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算在本條項(xiàng)下，基金管理人委托行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司）履行“基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算”職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)?；鸸芾砣伺c基金托管人確認(rèn)，除非本條項(xiàng)下另有除外規(guī)定，本條項(xiàng)下應(yīng)由基金管理人履行的職責(zé)均由行政服務(wù)機(jī)構(gòu)履行。在本條項(xiàng)下業(yè)務(wù)實(shí)際操作過(guò)程中，基金托管人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接、聯(lián)系，未能聯(lián)系到行政服務(wù)機(jī)構(gòu)或與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí)，基金托管人可直接與基金管理人聯(lián)系。（一）基金財(cái)產(chǎn)的估值1、估值目的基金財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。2、估值核對(duì)日與估值時(shí)間基金管理人與基金托管人在每年度末對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值核對(duì)。3、估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。估值數(shù)據(jù)依據(jù)合法的數(shù)據(jù)來(lái)源獨(dú)立取得。4、估值對(duì)象基金所擁有的全部資產(chǎn)及負(fù)債。5、估值方法（1）有限合伙財(cái)產(chǎn)份額以買(mǎi)入成本估值，收益按到期實(shí)際金額入賬。（2）銀行存款所產(chǎn)生的利息在銀行結(jié)息時(shí)記賬。（3）信托計(jì)劃、證券資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司專(zhuān)戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金子公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募基金、期貨資管計(jì)劃、契約型基金等定期公布單位凈值的產(chǎn)品，按估值日前一工作日公布的單位凈值進(jìn)行估值，估值日前一工作日單位凈值未公布的，以此前最近一個(gè)工作日單位凈值計(jì)算；既無(wú)固定收益率，也不定期公布單位凈值的，按成本估值。（4）持有的貨幣市場(chǎng)基金，在收益兌付時(shí)一次性計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（5）如存在上述估值約定未覆蓋的投資品種，基金管理人可根據(jù)具體情況，在與基金托管人商議后，按最能反映該投資品種公允價(jià)值的方法估值。如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。6、估值程序基金管理人于每個(gè)估值核對(duì)確認(rèn)日的次工作日計(jì)算估值日的基金財(cái)產(chǎn)凈值并以傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后蓋章并以傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式傳送給基金管理人。7、估值錯(cuò)誤的處理如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)委托人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，協(xié)商解決。當(dāng)組合資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金財(cái)產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該立即報(bào)告委托人，并說(shuō)明采取的措施，立即更正。如基金管理人和基金托管人對(duì)組合資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)披露組合資產(chǎn)凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外披露，由此給委托人和委托財(cái)產(chǎn)造成的損失，基金托管人予以免責(zé)。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成委托人的損失，以及由此造成以后交易日基金財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的委托人的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。由于證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。8、暫停估值的情形（1）基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。9、基金份額凈值的確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)凈值是指基金財(cái)產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鹭?cái)產(chǎn)份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。10、特殊情況的處理（1）基金管理人按本合同約定的按照公允價(jià)值進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)