議事監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)范本

第8頁共8頁議事監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)范本___?有限公司?監(jiān)事會(huì)議事?規(guī)則二零?一陸年__?_月__?_有限公司?監(jiān)事會(huì)議事?規(guī)則第一?章總則第?一條為進(jìn)一?步規(guī)范本公?司監(jiān)事會(huì)的?議事方式和?表決程序，?促使監(jiān)事和?監(jiān)事會(huì)有效?履行監(jiān)督職?責(zé)，完善公?司法___?理結(jié)構(gòu)，根?據(jù)《___?公司法》、?《___證?券法》、《?上市公司治?理準(zhǔn)則》、?《___證?券交易所股?票上市規(guī)則?》和《__?_有限公司?章程》（以?下簡(jiǎn)稱“公?司章程”）?等有關(guān)規(guī)定?，制訂本規(guī)?則。第二?條公司設(shè)監(jiān)?事會(huì)，監(jiān)事?會(huì)應(yīng)向全體?股東負(fù)責(zé)，?對(duì)公司財(cái)務(wù)?以及公司董?事、經(jīng)理和?其他高級(jí)管?理人員履行?職責(zé)的合法?合規(guī)性進(jìn)行?監(jiān)督，維護(hù)?公司及股東?的合法權(quán)益?。第三條?監(jiān)事會(huì)由_?__名監(jiān)事?組成，監(jiān)事?會(huì)設(shè)主席_?__人。監(jiān)?事會(huì)應(yīng)當(dāng)包?括___名?股東代表和?___名公?司職工代表?。第四條?監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)?格按照法律?、行政法規(guī)?、部門規(guī)章?、規(guī)范性文?件和公司章?程的相關(guān)規(guī)?定，積極履?行監(jiān)督職責(zé)?。第二章?監(jiān)事第五?條第六條監(jiān)?事會(huì)主席由?全體監(jiān)事過?半數(shù)選舉產(chǎn)?生。監(jiān)事?會(huì)中的職工?代表由公司?職工通過職?工代表大會(huì)?、職工大會(huì)?或者其他形?式民主選舉?產(chǎn)生。公?司監(jiān)事候選?人除應(yīng)符合?《公司法》?的相關(guān)規(guī)定?外，還不得?存在下列情?形：（一?）最近三年?內(nèi)受到中國?證監(jiān)會(huì)行政?處罰；（?二）最近三?年內(nèi)受到證?券交易所公?開譴責(zé)或三?次以上通報(bào)?批評(píng)；（?三）被中國?證監(jiān)會(huì)宣布?為市場(chǎng)禁入?者且尚在禁?入期；（?四）被證券?交易所公開?認(rèn)定為不適?合擔(dān)任上市?公司董事、?監(jiān)事和高級(jí)?管理人員；?（五）無?法確保在任?職期間投入?足夠的時(shí)間?和精力于公?司事務(wù)，切?實(shí)履行董事?、監(jiān)事、高?級(jí)管理人員?應(yīng)履行的各?項(xiàng)職責(zé)。?1監(jiān)事候選?人應(yīng)在知悉?或理應(yīng)知悉?其被推舉為?監(jiān)事候選人?的第一時(shí)間?內(nèi)，就其是?否存在上述?情形向監(jiān)事?會(huì)報(bào)告。?監(jiān)事候選人?存在本條第?一款所列情?形之一的，?公司不得將?其作為董事?候選人提交?股東大會(huì)表?決。第七?條監(jiān)事應(yīng)具?有法律、會(huì)?計(jì)等方面的?專業(yè)知識(shí)或?工作經(jīng)驗(yàn)。?監(jiān)事會(huì)的人?員和結(jié)構(gòu)應(yīng)?確保監(jiān)事會(huì)?能夠獨(dú)立有?效地行使對(duì)?董事、經(jīng)理?和其他高級(jí)?管理人員及?公司財(cái)務(wù)的?監(jiān)督和檢查?。第三章?監(jiān)事會(huì)的職?權(quán)第八條?監(jiān)事會(huì)依法?行使下列職?權(quán)：（一?）應(yīng)當(dāng)對(duì)董?事會(huì)編制的?公司定期報(bào)?告進(jìn)行審核?并提出書面?審核意見；?（二）檢?查公司財(cái)務(wù)?；（三）?對(duì)董事、高?級(jí)管理人員?執(zhí)行公司職?務(wù)的行為進(jìn)?行監(jiān)督，對(duì)?違___律?、行政法規(guī)?、公司章程?或者股東大?會(huì)決議的董?事、高級(jí)管?理人員提出?罷免的建議?；（四）?當(dāng)董事、高?級(jí)管理人員?的行為損害?公司的利益?時(shí)，要求董?事、高級(jí)管?理人員予以?糾正；（?五）依法提?議召開臨時(shí)?股東大會(huì)，?在董事會(huì)不?履行《公司?法》規(guī)定的?召集和主持?股東大會(huì)職?責(zé)時(shí)依法召?集和主持股?東大會(huì)；?（六）向股?東大會(huì)提出?提案；（?七）依照《?公司法》第?一百五十二?條的規(guī)定，?對(duì)董事、高?級(jí)管理人員?提起訴訟；?（八）發(fā)?現(xiàn)公司經(jīng)營?情況異常，?可以進(jìn)行調(diào)?查；必要時(shí)?，可以聘請(qǐng)?會(huì)計(jì)師事務(wù)?所、律師事?務(wù)所等專業(yè)?機(jī)構(gòu)協(xié)助其?工作，費(fèi)用?由公司承擔(dān)?。第九條?建議。監(jiān)?事會(huì)發(fā)現(xiàn)公?司經(jīng)營情況?異常，可以?進(jìn)行調(diào)查，?必要時(shí)，可?以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)?師事務(wù)所等?協(xié)助其工作?，費(fèi)用由公?司承擔(dān)。?第十條監(jiān)事?有了解公司?經(jīng)營情況的?權(quán)利，并承?擔(dān)相應(yīng)的保?密義務(wù)。監(jiān)?監(jiān)事可以列?席董事會(huì)會(huì)?議，并對(duì)董?事會(huì)決議事?項(xiàng)提出質(zhì)詢?或者事會(huì)可?以獨(dú)立聘請(qǐng)?中介機(jī)構(gòu)提?供專業(yè)意見?。第十一?條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)?___公司?信息披露情?況，對(duì)公司?董事、高級(jí)?管理人員?2履行信息?披露職責(zé)的?行為進(jìn)行監(jiān)?督，發(fā)現(xiàn)信?息披露存在?違法違規(guī)問?題的，應(yīng)當(dāng)?進(jìn)行調(diào)查并?提出處理建?議。第十?二條監(jiān)事在?履行監(jiān)督職?責(zé)過程中，?對(duì)違___?律、行政法?規(guī)、公司章?程或股東大?會(huì)決議的董?事、高級(jí)管?理人員應(yīng)提?出罷免的建?議。第十?三條監(jiān)事發(fā)?現(xiàn)董事、高?級(jí)管理人員?及公司存在?違___律?、行政法規(guī)?、部門規(guī)章?、規(guī)范性文?件、《__?_證券交易?所股票上市?規(guī)則》和證?券交易所其?他相關(guān)規(guī)定?的行為，已?經(jīng)或者可能?給公司造成?重大損失的?，應(yīng)當(dāng)及時(shí)?向董事會(huì)、?監(jiān)事會(huì)報(bào)告?，提請(qǐng)董事?會(huì)予以糾正?，并向中國?證監(jiān)會(huì)、證?券交易所或?者其他有關(guān)?部門報(bào)告；?對(duì)違___?律、行政法?規(guī)、公司章?程或股東大?會(huì)決議的董?事、高級(jí)管?理人員應(yīng)提?出罷免的建?議。第四?章會(huì)議的召?集、召開?第十四條監(jiān)?事會(huì)會(huì)議分?為定期會(huì)議?和臨時(shí)會(huì)議?。監(jiān)事會(huì)定?期會(huì)議應(yīng)當(dāng)?每六個(gè)月召?開一次。出?現(xiàn)下列情況?之一的，監(jiān)?事會(huì)應(yīng)當(dāng)在?十日內(nèi)召開?臨時(shí)會(huì)議：?（一）任?何監(jiān)事提議?召開時(shí)；?（二）股東?大會(huì)、董事?會(huì)會(huì)議通過?了違___?律、法規(guī)、?規(guī)章、監(jiān)管?部門的各種?規(guī)定和要求?、公司章程?、公司股東?大會(huì)決議和?其他有關(guān)規(guī)?定的決議時(shí)?；（三）?公司章程規(guī)?定的其他情?形。第十五?條在發(fā)出召?開監(jiān)事會(huì)定?期會(huì)議__?通知之前，?監(jiān)事會(huì)辦公?室應(yīng)當(dāng)向全?體監(jiān)事征集?會(huì)議提案，?并至少用兩?天的時(shí)間向?公司員工征?求意見。在?征集提案和?征求意見時(shí)?，監(jiān)事會(huì)辦?公室應(yīng)當(dāng)說?明監(jiān)事會(huì)重?在對(duì)公司規(guī)?范運(yùn)作和董?事、高級(jí)管?理人員職務(wù)?行為的監(jiān)督?而非公司經(jīng)?營管理的決?策。第十?六條監(jiān)事提?議召開監(jiān)事?會(huì)臨時(shí)會(huì)議?的，應(yīng)當(dāng)通?過監(jiān)事會(huì)辦?公室或者直?接向監(jiān)事會(huì)?主席提交經(jīng)?提議監(jiān)事簽?字的書面提?議。書面提?議中應(yīng)當(dāng)載?明下列事項(xiàng)?：（一）?提議監(jiān)事的?姓名；（?二）提議理?由或者提議?所基于的客?觀事由；?（三）提議?會(huì)議召開的?時(shí)間或者時(shí)?限、地點(diǎn)和?方式；（?四）明確和?具體的會(huì)議?提案；（?五）提議監(jiān)?事的___?和提議日期?等。3在?監(jiān)事會(huì)辦公?室或者監(jiān)事?會(huì)主席收到?監(jiān)事的書面?提議后三日?內(nèi)，監(jiān)事會(huì)?辦公室應(yīng)當(dāng)?發(fā)出召開監(jiān)?事會(huì)臨時(shí)會(huì)?議__通知?。監(jiān)事會(huì)辦?公室怠于發(fā)?出會(huì)議通知?的，提議監(jiān)?事應(yīng)當(dāng)及時(shí)?向監(jiān)管部門?報(bào)告。第?十七條監(jiān)事?會(huì)會(huì)議由監(jiān)?事會(huì)主席召?集和主持；?監(jiān)事會(huì)主席?不能履行職?務(wù)或者不履?行職務(wù)的，?由監(jiān)事會(huì)副?主席召集和?主持；未設(shè)?副主席、副?主席不能履?行職務(wù)或者?不履行職務(wù)?的，由半數(shù)?以上監(jiān)事共?同推舉一名?監(jiān)事召集和?主持。第?十八條召開?監(jiān)事會(huì)定期?會(huì)議和臨時(shí)?會(huì)議，監(jiān)事?會(huì)辦公室應(yīng)?當(dāng)分別提前?十日和五日?書面通知，?通過直接送?達(dá)、傳真、?___或者?其他方式，?提交全體監(jiān)?事。非直接?送達(dá)的，還?應(yīng)當(dāng)通過電?話進(jìn)行確認(rèn)?并做相應(yīng)記?錄。情況緊?急，需要盡?快召開監(jiān)事?會(huì)臨時(shí)會(huì)議?的，可以隨?時(shí)通過口頭?或者電話等?方式發(fā)出會(huì)?議通知，但?召集人應(yīng)當(dāng)?在會(huì)議上作?出說明。?第十九條會(huì)?議通知應(yīng)當(dāng)?至少包括以?下內(nèi)容：?（一）舉行?會(huì)議的日期?、地點(diǎn)和會(huì)?議期限；?（二）事由?及議題；?（三）發(fā)出?通知的日期?。第二十?條監(jiān)事會(huì)會(huì)?議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)?場(chǎng)方式召開?。緊急情況?下，監(jiān)事會(huì)?會(huì)議可以通?訊方式進(jìn)行?表決，但監(jiān)?事會(huì)召集人?或會(huì)議主持?人應(yīng)當(dāng)向與?會(huì)監(jiān)事說明?具體的緊急?情況。在通?訊表決時(shí)，?監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將?其對(duì)審議事?項(xiàng)的書面意?見在簽字確?認(rèn)后傳真至?監(jiān)事會(huì)辦公?室。第二?十一條監(jiān)事?會(huì)可要求公?司董事、經(jīng)?理及其他高?級(jí)管理人員?、內(nèi)部及外?部審計(jì)人員?出席監(jiān)事會(huì)?會(huì)議，回答?所___的?問題。第?二十二條監(jiān)?事會(huì)會(huì)議應(yīng)?當(dāng)有過半數(shù)?的監(jiān)事出席?方可舉行。?相關(guān)監(jiān)事拒?不出席或者?怠于出席會(huì)?議導(dǎo)致無法?滿足會(huì)議召?開的最低人?數(shù)要求的，?其他監(jiān)事應(yīng)?當(dāng)及時(shí)向監(jiān)?管部門報(bào)告?。董事會(huì)秘?書和證券事?務(wù)代表應(yīng)當(dāng)?列席監(jiān)事會(huì)?會(huì)議。第?二十三條會(huì)?議主持人應(yīng)?當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)?監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)?提案發(fā)表明?確的意見。?會(huì)議主持人?應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)?事的提議，?要求董事、?高級(jí)管理人?員、公司其?他員工或者?相關(guān)中介機(jī)?構(gòu)業(yè)務(wù)人員?到會(huì)接受質(zhì)?詢。第五?章會(huì)議決議?和會(huì)議記錄?第二十四?條監(jiān)事會(huì)會(huì)?議的表決實(shí)?行一人一票?，以記名和?書面等方式?進(jìn)行。4?監(jiān)事的表決?意向分為同?意、___?和棄權(quán)。與?會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)?從上述意向?中選擇其一?，未做選擇?或者同時(shí)選?擇兩個(gè)以上?意向的，會(huì)?議主持人應(yīng)?當(dāng)要求該監(jiān)?事重新選擇?，拒不選擇?的，視為棄?權(quán)；中途離?開會(huì)場(chǎng)不回?而未做選擇?的，視為棄?權(quán)。監(jiān)事會(huì)?形成決議應(yīng)?當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)?事過半數(shù)同?意。第二?十五條公司?召開監(jiān)事會(huì)?會(huì)議，可以?視需要進(jìn)行?全程錄音。?第二十六?條監(jiān)事會(huì)辦?公室工作人?員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)?場(chǎng)會(huì)議做好?記錄。會(huì)議?記錄應(yīng)當(dāng)包?括以下內(nèi)容?：（一）?會(huì)議屆次和?召開的時(shí)間?、地點(diǎn)、方?式；（二?）會(huì)議通知?的發(fā)出情況?；（三）?會(huì)議召集人?和主持人；?（四）會(huì)?議出席情況?；（五）?會(huì)議審議的?提案、每位?監(jiān)事對(duì)有關(guān)?事項(xiàng)的發(fā)言?要點(diǎn)和主要?意見、對(duì)提?案的表決意?向；（六?）每項(xiàng)提案?的表決方式?和表決結(jié)果?（說明具體?的同意、_?__、棄權(quán)?票數(shù)）；?（七）與會(huì)?監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)?當(dāng)記載的其?他事項(xiàng)。?對(duì)于通訊方?式召開的監(jiān)?事會(huì)會(huì)議，?監(jiān)事會(huì)辦公?室應(yīng)當(dāng)參照?上述規(guī)定，?整理會(huì)議記?錄。第二?十七條與會(huì)?監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)?會(huì)議記錄進(jìn)?行簽字確認(rèn)?。監(jiān)事對(duì)會(huì)?議記錄有不?同意見的，?可以在簽字?時(shí)作出書面?說明。必要?時(shí)，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)向監(jiān)管部?門報(bào)告，也?可以發(fā)表公?開聲明。監(jiān)?事既不按前?款規(guī)定進(jìn)行?簽字確認(rèn)，?又不對(duì)其不?同意見作出?書面說明或?者向監(jiān)管部?門報(bào)告、發(fā)?表公開聲明?的，視為完?全同意會(huì)議?記錄的內(nèi)容?。第二十?八條公司召?開監(jiān)事會(huì)會(huì)?議，應(yīng)當(dāng)在?會(huì)議結(jié)束后?及時(shí)將監(jiān)事?會(huì)決議報(bào)送?證券交易所?備案，經(jīng)證?券交易所登?記后公告。?監(jiān)事會(huì)決?議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過?與會(huì)監(jiān)事簽?字確認(rèn)。監(jiān)?事應(yīng)當(dāng)保證?監(jiān)事會(huì)決議?公告的內(nèi)容?真實(shí)、準(zhǔn)確?、完整，沒?有虛假記載?、誤導(dǎo)性陳?述或者重大?遺漏。第?二十九條監(jiān)?事會(huì)決議公?告應(yīng)當(dāng)包括?下列內(nèi)容：?（一）會(huì)?議召開的時(shí)?間、地點(diǎn)、?方式，以及?是否符合有?關(guān)法律、行?政法規(guī)、部?門規(guī)章、規(guī)?范性文件和?公司章程規(guī)?定的說明；?（二）委?托他人出席?和缺席的監(jiān)?事人數(shù)、姓?名、缺席的?理由和受托?監(jiān)事姓名；?（三）每?項(xiàng)議案獲得?的同意、_?__、棄權(quán)?票數(shù)，以及?有關(guān)監(jiān)事_?__或者棄?權(quán)5的理?由；（四?）審議事項(xiàng)?的具體內(nèi)容?和會(huì)議形成?的決議。?第三十條監(jiān)?事應(yīng)當(dāng)督促?有關(guān)人員落?實(shí)監(jiān)事會(huì)決?議。監(jiān)事會(huì)?主席應(yīng)當(dāng)在?以后的監(jiān)事?會(huì)會(huì)議上通?報(bào)已經(jīng)形成?的決議的執(zhí)?行情況。?第三十一條?監(jiān)事會(huì)會(huì)議?檔案，包括?會(huì)議