議事監(jiān)事會主要職責范本

第8頁共8頁議事監(jiān)事會主要職責范本___?有限公司?監(jiān)事會議事?規(guī)則二零?一陸年__?_月__?_有限公司?監(jiān)事會議事?規(guī)則第一?章總則第?一條為進一?步規(guī)范本公?司監(jiān)事會的?議事方式和?表決程序，?促使監(jiān)事和?監(jiān)事會有效?履行監(jiān)督職?責，完善公?司法___?理結構，根?據(jù)《___?公司法》、?《___證?券法》、《?上市公司治?理準則》、?《___證?券交易所股?票上市規(guī)則?》和《__?_有限公司?章程》（以?下簡稱“公?司章程”）?等有關規(guī)定?，制訂本規(guī)?則。第二?條公司設監(jiān)?事會，監(jiān)事?會應向全體?股東負責，?對公司財務?以及公司董?事、經(jīng)理和?其他高級管?理人員履行?職責的合法?合規(guī)性進行?監(jiān)督，維護?公司及股東?的合法權益?。第三條?監(jiān)事會由_?__名監(jiān)事?組成，監(jiān)事?會設主席_?__人。監(jiān)?事會應當包?括___名?股東代表和?___名公?司職工代表?。第四條?監(jiān)事應當嚴?格按照法律?、行政法規(guī)?、部門規(guī)章?、規(guī)范性文?件和公司章?程的相關規(guī)?定，積極履?行監(jiān)督職責?。第二章?監(jiān)事第五?條第六條監(jiān)?事會主席由?全體監(jiān)事過?半數(shù)選舉產(chǎn)?生。監(jiān)事?會中的職工?代表由公司?職工通過職?工代表大會?、職工大會?或者其他形?式民主選舉?產(chǎn)生。公?司監(jiān)事候選?人除應符合?《公司法》?的相關規(guī)定?外，還不得?存在下列情?形：（一?）最近三年?內受到中國?證監(jiān)會行政?處罰；（?二）最近三?年內受到證?券交易所公?開譴責或三?次以上通報?批評；（?三）被中國?證監(jiān)會宣布?為市場禁入?者且尚在禁?入期；（?四）被證券?交易所公開?認定為不適?合擔任上市?公司董事、?監(jiān)事和高級?管理人員；?（五）無?法確保在任?職期間投入?足夠的時間?和精力于公?司事務，切?實履行董事?、監(jiān)事、高?級管理人員?應履行的各?項職責。?1監(jiān)事候選?人應在知悉?或理應知悉?其被推舉為?監(jiān)事候選人?的第一時間?內，就其是?否存在上述?情形向監(jiān)事?會報告。?監(jiān)事候選人?存在本條第?一款所列情?形之一的，?公司不得將?其作為董事?候選人提交?股東大會表?決。第七?條監(jiān)事應具?有法律、會?計等方面的?專業(yè)知識或?工作經(jīng)驗。?監(jiān)事會的人?員和結構應?確保監(jiān)事會?能夠獨立有?效地行使對?董事、經(jīng)理?和其他高級?管理人員及?公司財務的?監(jiān)督和檢查?。第三章?監(jiān)事會的職?權第八條?監(jiān)事會依法?行使下列職?權：（一?）應當對董?事會編制的?公司定期報?告進行審核?并提出書面?審核意見；?（二）檢?查公司財務?；（三）?對董事、高?級管理人員?執(zhí)行公司職?務的行為進?行監(jiān)督，對?違___律?、行政法規(guī)?、公司章程?或者股東大?會決議的董?事、高級管?理人員提出?罷免的建議?；（四）?當董事、高?級管理人員?的行為損害?公司的利益?時，要求董?事、高級管?理人員予以?糾正；（?五）依法提?議召開臨時?股東大會，?在董事會不?履行《公司?法》規(guī)定的?召集和主持?股東大會職?責時依法召?集和主持股?東大會；?（六）向股?東大會提出?提案；（?七）依照《?公司法》第?一百五十二?條的規(guī)定，?對董事、高?級管理人員?提起訴訟；?（八）發(fā)?現(xiàn)公司經(jīng)營?情況異常，?可以進行調?查；必要時?，可以聘請?會計師事務?所、律師事?務所等專業(yè)?機構協(xié)助其?工作，費用?由公司承擔?。第九條?建議。監(jiān)?事會發(fā)現(xiàn)公?司經(jīng)營情況?異常，可以?進行調查，?必要時，可?以聘請會計?師事務所等?協(xié)助其工作?，費用由公?司承擔。?第十條監(jiān)事?有了解公司?經(jīng)營情況的?權利，并承?擔相應的保?密義務。監(jiān)?監(jiān)事可以列?席董事會會?議，并對董?事會決議事?項提出質詢?或者事會可?以獨立聘請?中介機構提?供專業(yè)意見?。第十一?條監(jiān)事應當?___公司?信息披露情?況，對公司?董事、高級?管理人員?2履行信息?披露職責的?行為進行監(jiān)?督，發(fā)現(xiàn)信?息披露存在?違法違規(guī)問?題的，應當?進行調查并?提出處理建?議。第十?二條監(jiān)事在?履行監(jiān)督職?責過程中，?對違___?律、行政法?規(guī)、公司章?程或股東大?會決議的董?事、高級管?理人員應提?出罷免的建?議。第十?三條監(jiān)事發(fā)?現(xiàn)董事、高?級管理人員?及公司存在?違___律?、行政法規(guī)?、部門規(guī)章?、規(guī)范性文?件、《__?_證券交易?所股票上市?規(guī)則》和證?券交易所其?他相關規(guī)定?的行為，已?經(jīng)或者可能?給公司造成?重大損失的?，應當及時?向董事會、?監(jiān)事會報告?，提請董事?會予以糾正?，并向中國?證監(jiān)會、證?券交易所或?者其他有關?部門報告；?對違___?律、行政法?規(guī)、公司章?程或股東大?會決議的董?事、高級管?理人員應提?出罷免的建?議。第四?章會議的召?集、召開?第十四條監(jiān)?事會會議分?為定期會議?和臨時會議?。監(jiān)事會定?期會議應當?每六個月召?開一次。出?現(xiàn)下列情況?之一的，監(jiān)?事會應當在?十日內召開?臨時會議：?（一）任?何監(jiān)事提議?召開時；?（二）股東?大會、董事?會會議通過?了違___?律、法規(guī)、?規(guī)章、監(jiān)管?部門的各種?規(guī)定和要求?、公司章程?、公司股東?大會決議和?其他有關規(guī)?定的決議時?；（三）?公司章程規(guī)?定的其他情?形。第十五?條在發(fā)出召?開監(jiān)事會定?期會議__?通知之前，?監(jiān)事會辦公?室應當向全?體監(jiān)事征集?會議提案，?并至少用兩?天的時間向?公司員工征?求意見。在?征集提案和?征求意見時?，監(jiān)事會辦?公室應當說?明監(jiān)事會重?在對公司規(guī)?范運作和董?事、高級管?理人員職務?行為的監(jiān)督?而非公司經(jīng)?營管理的決?策。第十?六條監(jiān)事提?議召開監(jiān)事?會臨時會議?的，應當通?過監(jiān)事會辦?公室或者直?接向監(jiān)事會?主席提交經(jīng)?提議監(jiān)事簽?字的書面提?議。書面提?議中應當載?明下列事項?：（一）?提議監(jiān)事的?姓名；（?二）提議理?由或者提議?所基于的客?觀事由；?（三）提議?會議召開的?時間或者時?限、地點和?方式；（?四）明確和?具體的會議?提案；（?五）提議監(jiān)?事的___?和提議日期?等。3在?監(jiān)事會辦公?室或者監(jiān)事?會主席收到?監(jiān)事的書面?提議后三日?內，監(jiān)事會?辦公室應當?發(fā)出召開監(jiān)?事會臨時會?議__通知?。監(jiān)事會辦?公室怠于發(fā)?出會議通知?的，提議監(jiān)?事應當及時?向監(jiān)管部門?報告。第?十七條監(jiān)事?會會議由監(jiān)?事會主席召?集和主持；?監(jiān)事會主席?不能履行職?務或者不履?行職務的，?由監(jiān)事會副?主席召集和?主持；未設?副主席、副?主席不能履?行職務或者?不履行職務?的，由半數(shù)?以上監(jiān)事共?同推舉一名?監(jiān)事召集和?主持。第?十八條召開?監(jiān)事會定期?會議和臨時?會議，監(jiān)事?會辦公室應?當分別提前?十日和五日?書面通知，?通過直接送?達、傳真、?___或者?其他方式，?提交全體監(jiān)?事。非直接?送達的，還?應當通過電?話進行確認?并做相應記?錄。情況緊?急，需要盡?快召開監(jiān)事?會臨時會議?的，可以隨?時通過口頭?或者電話等?方式發(fā)出會?議通知，但?召集人應當?在會議上作?出說明。?第十九條會?議通知應當?至少包括以?下內容：?（一）舉行?會議的日期?、地點和會?議期限；?（二）事由?及議題；?（三）發(fā)出?通知的日期?。第二十?條監(jiān)事會會?議應當以現(xiàn)?場方式召開?。緊急情況?下，監(jiān)事會?會議可以通?訊方式進行?表決，但監(jiān)?事會召集人?或會議主持?人應當向與?會監(jiān)事說明?具體的緊急?情況。在通?訊表決時，?監(jiān)事應當將?其對審議事?項的書面意?見在簽字確?認后傳真至?監(jiān)事會辦公?室。第二?十一條監(jiān)事?會可要求公?司董事、經(jīng)?理及其他高?級管理人員?、內部及外?部審計人員?出席監(jiān)事會?會議，回答?所___的?問題。第?二十二條監(jiān)?事會會議應?當有過半數(shù)?的監(jiān)事出席?方可舉行。?相關監(jiān)事拒?不出席或者?怠于出席會?議導致無法?滿足會議召?開的最低人?數(shù)要求的，?其他監(jiān)事應?當及時向監(jiān)?管部門報告?。董事會秘?書和證券事?務代表應當?列席監(jiān)事會?會議。第?二十三條會?議主持人應?當提請與會?監(jiān)事對各項?提案發(fā)表明?確的意見。?會議主持人?應當根據(jù)監(jiān)?事的提議，?要求董事、?高級管理人?員、公司其?他員工或者?相關中介機?構業(yè)務人員?到會接受質?詢。第五?章會議決議?和會議記錄?第二十四?條監(jiān)事會會?議的表決實?行一人一票?，以記名和?書面等方式?進行。4?監(jiān)事的表決?意向分為同?意、___?和棄權。與?會監(jiān)事應當?從上述意向?中選擇其一?，未做選擇?或者同時選?擇兩個以上?意向的，會?議主持人應?當要求該監(jiān)?事重新選擇?，拒不選擇?的，視為棄?權；中途離?開會場不回?而未做選擇?的，視為棄?權。監(jiān)事會?形成決議應?當經(jīng)全體監(jiān)?事過半數(shù)同?意。第二?十五條公司?召開監(jiān)事會?會議，可以?視需要進行?全程錄音。?第二十六?條監(jiān)事會辦?公室工作人?員應當對現(xiàn)?場會議做好?記錄。會議?記錄應當包?括以下內容?：（一）?會議屆次和?召開的時間?、地點、方?式；（二?）會議通知?的發(fā)出情況?；（三）?會議召集人?和主持人；?（四）會?議出席情況?；（五）?會議審議的?提案、每位?監(jiān)事對有關?事項的發(fā)言?要點和主要?意見、對提?案的表決意?向；（六?）每項提案?的表決方式?和表決結果?（說明具體?的同意、_?__、棄權?票數(shù)）；?（七）與會?監(jiān)事認為應?當記載的其?他事項。?對于通訊方?式召開的監(jiān)?事會會議，?監(jiān)事會辦公?室應當參照?上述規(guī)定，?整理會議記?錄。第二?十七條與會?監(jiān)事應當對?會議記錄進?行簽字確認?。監(jiān)事對會?議記錄有不?同意見的，?可以在簽字?時作出書面?說明。必要?時，應當及?時向監(jiān)管部?門報告，也?可以發(fā)表公?開聲明。監(jiān)?事既不按前?款規(guī)定進行?簽字確認，?又不對其不?同意見作出?書面說明或?者向監(jiān)管部?門報告、發(fā)?表公開聲明?的，視為完?全同意會議?記錄的內容?。第二十?八條公司召?開監(jiān)事會會?議，應當在?會議結束后?及時將監(jiān)事?會決議報送?證券交易所?備案，經(jīng)證?券交易所登?記后公告。?監(jiān)事會決?議應當經(jīng)過?與會監(jiān)事簽?字確認。監(jiān)?事應當保證?監(jiān)事會決議?公告的內容?真實、準確?、完整，沒?有虛假記載?、誤導性陳?述或者重大?遺漏。第?二十九條監(jiān)?事會決議公?告應當包括?下列內容：?（一）會?議召開的時?間、地點、?方式，以及?是否符合有?關法律、行?政法規(guī)、部?門規(guī)章、規(guī)?范性文件和?公司章程規(guī)?定的說明；?（二）委?托他人出席?和缺席的監(jiān)?事人數(shù)、姓?名、缺席的?理由和受托?監(jiān)事姓名；?（三）每?項議案獲得?的同意、_?__、棄權?票數(shù)，以及?有關監(jiān)事_?__或者棄?權5的理?由；（四?）審議事項?的具體內容?和會議形成?的決議。?第三十條監(jiān)?事應當督促?有關人員落?實監(jiān)事會決?議。監(jiān)事會?主席應當在?以后的監(jiān)事?會會議上通?報已經(jīng)形成?的決議的執(zhí)?行情況。?第三十一條?監(jiān)事會會議?檔案，包括?會議