刑法總論課件 第十六章

第十六章

刑罰概說

第一節(jié)刑罰的概念第二節(jié)刑罰的功能第三節(jié)刑罰的目的1.刑罰的性質(zhì)2.刑罰功能的多元性3.刑罰的目的本章重點提示：第一節(jié)刑罰的概念一、刑罰的概念與特征刑罰是刑法所規(guī)定的，由國家審判機關(guān)依法對犯罪分子所適用的，剝奪或限制其某種權(quán)益的最嚴(yán)厲的強制性制裁方法。刑罰具有以下特征：（一）根據(jù)的法定性（二）強制的最嚴(yán)厲性（三）適用對象的惟一性（四）適用機關(guān)的專門性（五）適用過程的合法性（六）執(zhí)行機關(guān)的特定性刑罰的本質(zhì)是指刑罰本身所固有的，決定刑罰之所以成為刑罰的根本方面。關(guān)于刑罰的本質(zhì)的學(xué)說：報應(yīng)刑論認(rèn)為犯罪是一種惡行，刑罰是對犯罪這種惡行的還報。目的刑論認(rèn)為刑罰并非是對犯罪的報應(yīng)，而是預(yù)防將來犯罪，保護社會的手段。折衷論認(rèn)為，刑罰一方面是對犯罪的報應(yīng)或正義的報應(yīng)，同時也具有雙面預(yù)防的目的或一般預(yù)防目的。二、刑罰的本質(zhì)本書觀點：

從我國的情況出發(fā)，刑罰的本質(zhì)是對犯罪的適當(dāng)懲罰性。換言之，犯罪人遭受與其所犯罪行和承擔(dān)的責(zé)任相適應(yīng)的痛苦是刑罰的本質(zhì)。何為適當(dāng)？應(yīng)當(dāng)根據(jù)一個國家的國情、其社會的平均價值觀以及對人道主義的理解為標(biāo)準(zhǔn)來加以判斷。三、刑罰與犯罪、刑事責(zé)任的關(guān)系（一）刑罰與犯罪的關(guān)系刑罰與犯罪是對立統(tǒng)一的，犯罪引起刑罰的產(chǎn)生，刑罰是對犯罪的否定。刑罰與犯罪的對立表現(xiàn)在：

一是從國家方面看。犯罪是孤立的人個反對現(xiàn)行統(tǒng)治關(guān)系的斗爭，是對統(tǒng)治秩序的威脅與破壞；而刑罰是社會對付違犯它的生存條件行為的一種自衛(wèi)手段，是國家對犯罪的一種否定評價。這種破壞與反破壞、反抗與扼制的關(guān)系，使犯罪與刑罰處于對立之中。

二是從犯罪人方面來看。犯罪者實施的犯罪行為使別人遭受痛苦，而使自己物質(zhì)或精神上的需要得到了滿足；而刑罰的存在，則往往使這種欲望難以實現(xiàn)，甚至化為泡影，它使犯罪人因犯罪而受懲罰以致遭受痛苦。刑罰與犯罪的統(tǒng)一表現(xiàn)在三個方面：

一是二者起源相同。犯罪與刑罰都是階級社會特有的現(xiàn)象，都是人類社會出現(xiàn)私有制、階級矛盾的產(chǎn)物；

二是二者相互依存。犯罪是刑罰的前提，刑罰是犯罪的法律后果，沒有犯罪就沒有刑罰；同樣，無刑罰也就沒有犯罪；

三是二者結(jié)局相同。刑罰不僅是伴隨著犯罪的產(chǎn)生而產(chǎn)生，而且最終將伴隨著犯罪的消亡而消亡。（二）刑罰與刑事責(zé)任的關(guān)系刑罰與刑事責(zé)任的聯(lián)系表現(xiàn)在：

1．二者都是以犯罪為前提，同時又都是犯罪的法律后果;

2．刑事責(zé)任是行為人承擔(dān)刑罰的前擔(dān)條件，故沒有刑事責(zé)任就沒有刑罰，行為人也只有在應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的前提下，才能受到刑罰處罰；

3．責(zé)任的程度決定刑罰的輕重，刑事責(zé)任輕則刑罰也輕，刑事責(zé)任重則刑罰也重；

4．刑罰是刑事責(zé)任的主要實現(xiàn)方式，即大多數(shù)情況下，承擔(dān)刑事責(zé)任的人要承受刑罰。刑罰與刑事責(zé)任的區(qū)別表現(xiàn)在：1．刑事責(zé)任是犯罪人因其犯罪行為所應(yīng)承擔(dān)的，代表國家的司法機關(guān)根據(jù)刑事法律對該犯罪行為所作的非難和對其作出的譴責(zé)；而刑罰是刑法所規(guī)定的、由國家審判機關(guān)依法對犯罪人所適用的限制或剝奪其一定權(quán)益的最嚴(yán)厲的強制性制裁方法。二者對比，刑事責(zé)任概念比刑罰更抽象。

2.刑事責(zé)任是刑罰的前提，是犯罪的直接后果，刑罰是刑事責(zé)任的一種實現(xiàn)方式，因而只能說刑罰是犯罪的間接法律后果。換言之，刑事責(zé)任與刑罰在犯罪結(jié)果意義上處于不同的層次。3.刑事責(zé)任可以不依附刑罰而存在，法院對犯罪人可以宣告有罪而免于刑罰處罰同樣意味著追究了犯罪人的刑事現(xiàn)任；但刑罰不能獨立于刑事責(zé)任之外即刑罰必須依附于刑事責(zé)任而存在。4.刑事責(zé)任在犯罪實施時便會產(chǎn)生，即有犯罪就有刑事責(zé)任，司法機關(guān)就可以予以追究；刑罰則不是行為人犯罪時就出現(xiàn)的，而是當(dāng)人民法院作出判處犯罪人刑罰的判決生效時才產(chǎn)生的。5.刑事責(zé)任是不能被免除的，除了諸如刑事責(zé)任消滅等特殊情形外，任何人犯了罪都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。四、刑罰與其他法律制裁方法的區(qū)別刑罰與其他法律制裁方法的區(qū)別，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）確立機關(guān)不同

（二）適用根據(jù)不同

（三）適用的機關(guān)不同

（四）適用對象不同

（五）嚴(yán)厲程度不同

（六）法律后果不同第二節(jié)刑罰的功能一、刑罰功能的概念和種類刑罰的功能是指國家通過創(chuàng)制、裁量、執(zhí)行刑罰對人們可能產(chǎn)生的積極作用。刑罰的功能具有以下特征：1.刑法的功能是刑罰對人們產(chǎn)生的作用。2.刑罰的功能是對人們產(chǎn)生的積極作用。3.刑罰的功能是刑罰可能產(chǎn)生的積極作用。4.刑罰的功能是刑罰創(chuàng)制、裁量和執(zhí)行過程中可能產(chǎn)生的積極作用。二、刑罰對犯罪人的功能（一）剝奪功能所謂刑罰的剝奪功能，是指通過適用刑罰來限制或剝奪犯罪分子的某種權(quán)益，使其喪失再次犯罪的能力和條件的積極作用，也稱限制再犯功能。（二）懲罰功能刑罰是懲罰犯罪人的手段，它以剝奪犯罪人一定權(quán)益為內(nèi)容，同時也包含著國家對犯罪人的否定評價。（三）改造功能刑罰的改造功能，是指刑罰具有改造犯罪人的價值觀念和行為方式，從而使其成為對社會有用新人的作用。我國刑罰的改造功能的具體內(nèi)容包括兩個方面的內(nèi)容：一是勞動改造。二是教育改造。（四）感化功能刑罰的感化功能，是指刑罰具有感召、感化犯罪人，促使犯罪人轉(zhuǎn)變的作用。三、刑罰對犯罪被害人的功能犯罪被害人包括犯罪行為人的直接受害者及其家屬。刑罰對犯罪被害人的功能表現(xiàn)在，通過對犯罪人予以刑罰處罰，在一定程度上滿足被害人及其家屬懲罰犯罪人的強烈愿望，平息他們因受到犯罪侵害而產(chǎn)生的激憤情緒，撫慰其受到的精神創(chuàng)傷，從而防止他們對犯罪人實施私人報復(fù)，避免釀成新的犯罪。正因為如此，日本學(xué)者才將刑罰的這一功能稱為“報復(fù)感情平息功能”，也就是我國學(xué)者所稱的“安撫功能”。四、刑罰對社會其他成員的功能（一）威懾功能威懾功能，又稱威嚇功能，即刑罰以其具有的剝奪權(quán)益的強制力使人畏懼而不敢犯罪。（二）教育功能對一些犯罪規(guī)定一定的刑罰，可以教育廣大群眾了解違法行為后果，自覺遵紀(jì)守法，維護法制。（三）鼓勵功能刑罰的鼓勵功能，是指通過對犯罪人判處并執(zhí)行一定的刑罰，對廣大人民群眾所產(chǎn)生的鼓舞與激勵作用。第三節(jié)刑罰的目的一、刑罰目的的概念刑罰目的，是指國家進(jìn)行的由創(chuàng)制、裁量和執(zhí)行刑罰所組成的整個刑事法律活動的目的，亦即國家制定、適用和執(zhí)行刑罰所期望達(dá)到的結(jié)果。（一）刑罰目的與刑罰的事實依據(jù)刑罰目的觀與刑罰的事實依據(jù)是密切聯(lián)系的，目的不同，刑罰的事實依據(jù)也就因而不同。（二）刑罰目的與刑罰承擔(dān)者的范圍刑罰目的觀決定著刑罰承擔(dān)者的范圍。（三）刑罰目的與刑罰體系和種類刑罰目的觀也制約著刑罰體系與種類。刑罰的體系和種類是為實現(xiàn)刑罰的目的服務(wù)的，因而刑罰的體系和種類的確定不能不受到刑罰目的觀的制約。（四）刑罰目的與刑罰適用刑罰適用原則所要解決的是，對犯罪人科處刑罰時應(yīng)當(dāng)以什么作為尺度或基準(zhǔn)。刑法理論上對此問題的爭議，也主要源于不同的刑罰目的觀。（五）刑罰目的與刑罰的執(zhí)行作為國家刑事法律活動最終環(huán)節(jié)的刑罰執(zhí)行，也是受到刑罰目的觀的指導(dǎo)的。二、刑法理論上關(guān)于刑罰目的的各種學(xué)說學(xué)說綜述：（一）懲罰說，認(rèn)為適用刑罰的目的在于限制和剝奪犯罪分子的自由和權(quán)利，使他們感到壓力和痛苦，以制止犯罪的發(fā)生。（二）改造說，認(rèn)為對犯罪人判處刑罰，是通過對犯罪分子懲罰這個手段，達(dá)到改造罪犯，使其重新做人的目的。（三）預(yù)防說，認(rèn)為適用刑罰的目的是預(yù)防犯罪，它表現(xiàn)為特殊預(yù)防和一般預(yù)防兩個方面。（四）雙重目的說，認(rèn)為對犯罪分子適用刑罰，既有懲罰犯罪分子的目的，又有教育改造犯罪分子的目的。（五）目的說，認(rèn)為適用刑罰的目的有三：即懲罰和改造犯罪分子，預(yù)防他們重新犯罪，教育和警戒社會上的不穩(wěn)定分子，使他們不走上犯罪道路；教育廣大群眾增強法制觀念，積極同犯罪作斗爭。（六）預(yù)防和消滅犯罪說，認(rèn)為對犯罪分子適用刑罰要把他們中的絕大多數(shù)人教育改造成為新人，從而達(dá)到預(yù)防犯罪，最終消滅犯罪，以保護國家和人民利益的目的。（七）根本目的和直接目的說，認(rèn)為適用刑罰的根本目的是“預(yù)防犯罪，保衛(wèi)社會”；直接目的是：懲罰犯罪，伸張正義；威懾犯罪分子和社會上不穩(wěn)定分子，抑制犯罪意念；改造犯罪分子，使其自覺遵守社會主義法律秩序。本書觀點：

我們認(rèn)為，懲罰是刑罰的屬性，而不是刑罰的目的。改造、教育、威懾等是刑罰的功能，也不是刑罰的目的。我們同意刑罰有根本目的與直接目的的觀點，但刑罰的根本目的也是刑法的根本目的，因此，我們認(rèn)為刑罰目的實際上是指的直接目的。在目前情況下，以預(yù)防說作為刑罰目的的解釋比較合適。由于預(yù)防的對象有所不同，故將刑罰的目的分為特殊預(yù)防與一般預(yù)防兩個方面，在學(xué)術(shù)上稱為“雙面預(yù)防”。三、特殊預(yù)防（一）特殊預(yù)防的概念與對象所謂特殊預(yù)防，是指通過對犯罪分子適用刑罰，懲罰改造犯罪分子，預(yù)防其重新犯罪。特殊預(yù)防的對象是已經(jīng)實施了犯罪行為的人，這既包括故意犯罪人，又包括過失犯罪人。具體而言，特殊預(yù)防主要有以下兩個方面的內(nèi)容：

1．懲罰犯罪分子并抑制其再次犯罪的意念。

2．改造犯罪分子，使其棄惡從善、重新做人，不再進(jìn)行犯罪活動。（二）特殊預(yù)防的方式刑罰在進(jìn)行特殊預(yù)防時的具體作用方式主要體現(xiàn)在如下方式：

1．通過對極少數(shù)罪行極其嚴(yán)重的犯罪分子適用死刑立即執(zhí)行的方法，永遠(yuǎn)剝奪其重新犯罪的能力。

2．通過對絕大多數(shù)的犯罪人適用自由刑，使其在一定期間與社會隔離，同時在其服刑期間對其進(jìn)行改造，使他們不致再危害社會。

3．通過對某些經(jīng)濟犯罪、財產(chǎn)犯罪或其他貪財圖利犯罪適用財產(chǎn)刑，剝奪其重新犯罪的物質(zhì)條件，使其不能、不敢或不愿再次犯罪。

4．通過對某些犯罪人獨立或附加適用資格刑，剝奪一定的權(quán)利或資格，從而防止他們利用這些權(quán)利或資格進(jìn)行新的犯罪活動。（三）特殊預(yù)防的實現(xiàn)從刑罰的角度出發(fā)，要實現(xiàn)對犯罪的特殊預(yù)防，必須在整個刑事法律活動中貫徹特殊預(yù)防精神：1．在刑罰的創(chuàng)制上，要充分體現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則要求，使罪責(zé)刑關(guān)系建立在公正性和科學(xué)性的基礎(chǔ)上。2．在刑罰的裁量上，應(yīng)貫徹刑罰個別化原則，充分考慮犯罪人的人身危險性大小，使量刑具有針對性和適當(dāng)性。3．在刑罰的執(zhí)行上，應(yīng)堅持懲罰與教育改造相結(jié)合的方針，將提高改造質(zhì)量、防止重新犯罪作為整個工作的中心。四、一般預(yù)防（一）一般預(yù)防的概念和對象一般預(yù)防，是指通過制定、適用和執(zhí)行刑罰，防止社會上想犯罪的人實施犯罪。一般預(yù)防的對象只限于可能犯罪的人即潛在的犯罪人。可能實施犯罪的人包括以下三種人：1．危險分子，即具有犯罪危險的人。2．不穩(wěn)定分子，即具有犯罪傾向的人。3．被害人及其家屬，即直接或間接受到犯罪行為侵害的人。（二）一般預(yù)防的方式具體而言，一般預(yù)防的方式主要通過刑罰的威懾、安撫、教育和鼓勵功能來表現(xiàn)的：

1．通過創(chuàng)制、適用和執(zhí)行刑罰，威懾社會上的危險分子和不穩(wěn)定分子，抑制他們的犯罪意念，使他們不敢以身試法。

2．通過創(chuàng)制、適用和執(zhí)行刑罰，教育和鼓舞廣大人民群眾積極地同犯罪作斗爭，防止不穩(wěn)定分子實施犯罪。

3．通過創(chuàng)制、適用和執(zhí)行刑罰，安撫被害人及其家屬，以防止報復(fù)性犯罪活動的發(fā)生。（三）一般預(yù)防的實現(xiàn)從刑罰的角度講，要達(dá)到一般預(yù)防的目的，應(yīng)當(dāng)特別注意刑罰的適當(dāng)性、刑罰的公開性和刑罰的及時性。

1．刑罰的適當(dāng)性。它是指刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)與罪行的輕重及刑事責(zé)任的大小相適應(yīng)。

2．刑罰的公開性。它是指國家應(yīng)將刑罰公諸于眾，使全體社會成員均能知曉。

3．刑罰的及時性。它是指犯罪案件發(fā)生后，司法機關(guān)應(yīng)當(dāng)在盡可能短的時間內(nèi)，將犯罪人緝拿歸案，交付審判，執(zhí)行刑罰。（四）特殊預(yù)防和一般預(yù)防的關(guān)系我國刑罰的特殊預(yù)防和一般預(yù)防是刑罰目的的兩個基本內(nèi)容，二者是相輔相成，辯證統(tǒng)一的。

1．二者的對立。特殊預(yù)防與一般預(yù)防對象上的不同，使得適用刑罰所追求的效果出現(xiàn)差異，而這種差異往往會使特殊預(yù)防與一般預(yù)防產(chǎn)生矛盾，處于對立狀態(tài)。特殊預(yù)與一般預(yù)防對判處和執(zhí)行刑罰提出的根據(jù)不同，會導(dǎo)致在相同情況下，依特殊預(yù)防應(yīng)對犯罪人判處較重的刑罰和較長的刑期，而依一般預(yù)防應(yīng)對犯罪人判處較輕刑罰和執(zhí)行較短刑期；或者相反。這就是二者的對立所在。2．二者的統(tǒng)一。特殊預(yù)防與一般預(yù)防的目的是完全一致的，即都是為了預(yù)防犯罪。同時，二者的方式和實現(xiàn)過程也是基本相同的，即都信賴于刑罰的各種功能的充分發(fā)揮。因此，兩個預(yù)防的對立是相對的，同時又是絕對的。制度、適用和執(zhí)行刑罰，既要考慮到特殊預(yù)防，又要考慮到一般預(yù)防，二者不可偏廢。舍棄了其中任何一個方面，都將使刑罰預(yù)防犯罪的目的最終難以實現(xiàn)。3．二者的偏重。特殊預(yù)防與一般預(yù)防是相輔相成、不可分割的，同時，我們也應(yīng)注意到兩者要根據(jù)具體情況的不同而對其中一個方面予以側(cè)重：（1）因刑事法律活動的階段