質(zhì)量管理體系審核流程

審核程序1目的為了規(guī)范質(zhì)量管理體系/工廠產(chǎn)品質(zhì)量保證能力審核活動，對認(rèn)證審核實施全過程進(jìn)行有效的管理和控制，保證認(rèn)證工作的有效性、專業(yè)性和公正性，特制定本程序。2適用范圍本程序規(guī)定了對受審核方質(zhì)量管理體系/工廠產(chǎn)品質(zhì)量保證能力審核的步驟'要求和方法。本程序適用于對受審核方質(zhì)量管理體系/工廠產(chǎn)品質(zhì)量保證能力審核全過程的管理和控制。3.引用文件CNAB-AC12:2004《〈質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求＞應(yīng)用指南》CNAB-AC22:2004《〈產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求＞應(yīng)用指南》GB/T19011:2003《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》4職責(zé)4.1各認(rèn)證業(yè)務(wù)部審核管理（崗）人員負(fù)責(zé)審核方案的策劃與實施管理；4.2審核組負(fù)責(zé)審核活動的具體實施；4.3體系認(rèn)證部負(fù)責(zé)對QMS認(rèn)證審核資料的歸檔及管理；技術(shù)部負(fù)責(zé)對產(chǎn)品認(rèn)證審核資料的歸檔及管理。5工作程序及要求5.1審核啟動5.1.1確定審核的可行性5.1.1.1各認(rèn)證業(yè)務(wù)部審核管理人員負(fù)責(zé)確定審核的可行性及與受審核方建立初步聯(lián)系。在進(jìn)行以下審核啟動和審核項目策劃時，與受審核方和指定的審核組長/檢查組長采用多種形式予以充分溝通，以確定審核的可行性。必要時，也可指定審核組長/檢查組長與受審核方進(jìn)行溝通。5.1.1.2必要時，在受審核方同意的前提下，可以安排初訪確定審核的可行性。但初訪不是審核的必備環(huán)節(jié)，所用的時間也不計入審核人日。初訪時，審核員/檢查員不得提供咨詢。5.3.1.3如果審核不可行，審核管理人員應(yīng)在與受審核方協(xié)商后，提出替代建議，例如推遲審核、調(diào)整審核范圍等。5.1.2審核策劃5.1.2.1各認(rèn)證業(yè)務(wù)部審核管理人員負(fù)責(zé)驗證認(rèn)證申請評審表和申請所有資料，按照評審表界定的認(rèn)證范圍及專業(yè)代碼，根據(jù)《初次審核/監(jiān)督審核/復(fù)評人日安排辦法》、《多場所受審核方質(zhì)量管理體系審核實施辦法》（同時適用于產(chǎn)品認(rèn)證的多場所審核）等文件規(guī)定對審核予以策劃，策劃包括：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、審核組組成、審核人日、多場所抽樣等，并以《審核通知書》的形式下達(dá)審核任務(wù)和通知申請方/受審核方。5.1.2.2審核管理人員負(fù)責(zé)建立年度審核方案并予以實施。5.1.3審核組的組成5.1.3.1審核管理人員負(fù)責(zé)選擇、確定審核組成員，并對是否需要聘請技術(shù)專家作出決定。選擇審核組應(yīng)考慮的因素：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、預(yù)計審核的時間。是否是結(jié)合審核或聯(lián)合審核。為達(dá)到審核目的，審核組所需要的整體能力，特別是專業(yè)能力（應(yīng)具備審核范圍的專業(yè)審核能力）。審核組的公正性。審核組的組成與規(guī)模：強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查組必須由經(jīng)CNAT注冊的強(qiáng)制性產(chǎn)品檢查員組成；質(zhì)量管理體系認(rèn)證組必須由經(jīng)CNAT注冊的質(zhì)量管理體系審核員組成；?初次審核時：組內(nèi)應(yīng)配備至少一名高級審核員；且應(yīng)配備符合專業(yè)能力的專業(yè)審核員（到小類）；當(dāng)專業(yè)能力不足時也可選擇技術(shù)專家予以補(bǔ)充。?監(jiān)督審核時：組內(nèi)可不需配備高級審核員，但應(yīng)配備符合專業(yè)能力的專業(yè)審核員（到小類）；當(dāng)專業(yè)能力不足時也可選擇技術(shù)專家予以補(bǔ)充；?實習(xí)審核員和技術(shù)專家不能獨立成組，不占人日數(shù)；且在審核組內(nèi)不能獨立承擔(dān)審核任務(wù)；必須在審核員的指導(dǎo)下開展工作，技術(shù)專家應(yīng)在在工作中始終提供技術(shù)支持。?實習(xí)審核員數(shù)量不應(yīng)超過同一審核組中正式審核員總數(shù)。自愿性產(chǎn)品認(rèn)證檢查組必須由經(jīng)CSC注冊的自愿性產(chǎn)品檢查員組成；?組內(nèi)應(yīng)配備至少一名具有專業(yè)能力（到產(chǎn)品）的檢查員；?當(dāng)需使用技術(shù)專家時，技術(shù)專家不能單獨成組；在審核組內(nèi)不能獨立承擔(dān)審核任務(wù)，且在工作中始終提供技術(shù)支持。?首次獲得注冊資格的CSC檢查員，需經(jīng)過三次審核后方能獨立成組。如果審核組由一個人組成，該人必須滿足對審核組的全部要求。審核所用語言以及對受審核方社會和文化特點的理解等。5.1.3.2審核管理人員應(yīng)在經(jīng)過評定并認(rèn)可的“審核（檢查）員/技術(shù)專家一覽表”內(nèi)選擇審核/檢查組成員。5.1.3.3審核管理人員應(yīng)提前以《審核通知書》的形式將審核組成員通知受審核方，并得到申請方的確認(rèn)。5.1.3.4對各類認(rèn)證審核組成員的選擇和管理按《人力資源管理程序》、《CSC自愿性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員管理辦法》、《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢查員管理辦法》和《質(zhì)量管理體系審核員管理辦法》的要求執(zhí)行。5.2文件評審5.2.1在現(xiàn)場審核前應(yīng)當(dāng)評審受審核方的文件，以確定文件所述的質(zhì)量管理體系/工廠質(zhì)量保證能力與審核準(zhǔn)則的符合性。文件評審原則上由指定的審核/檢查組長進(jìn)行；必要時由各認(rèn)證部指定符合要求的人員進(jìn)行，但文件評審結(jié)果最終需要得到審核組長/檢查組長的確認(rèn)。5.2.2文件評審責(zé)任人將評審結(jié)果寫入《文件評審報告》并及時傳遞給申請方；受審核方在規(guī)定的期限內(nèi)對文審報告提出的不符合項和問題進(jìn)行整改，審核組對文件修改結(jié)果必須進(jìn)行重新評審或驗證；審核/檢查組長對文件評審結(jié)果負(fù)責(zé)。5.2.3文件評審?fù)戤叢⒎舷嚓P(guān)要求后才可實施現(xiàn)場審核。在現(xiàn)場審核中仍需要對質(zhì)量管理體系/工廠產(chǎn)品質(zhì)量保證能力文件的符合性、充分性、適宜性和可操作性進(jìn)行審核，并予以記錄。5.2.4文件評審具體執(zhí)行《文件評審作業(yè)指導(dǎo)書》的相關(guān)要求。現(xiàn)場審核準(zhǔn)備5.3.1,編制審核計劃5.3.1.1審核/檢查組長根據(jù)《審核通知書》要求和文件審核情況編制《審核計劃》，報各認(rèn)證業(yè)務(wù)部審核管理人員審核，由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。審核計劃內(nèi)容至少包括：a） 審核類型、審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則；b） 審核組成員及分工；c） 現(xiàn)場審核日期、地點及審核日程安排；d） 審核組保密承諾及其它需要與受審核方溝通的內(nèi)容等。5.3.1.2審核/檢查組長在分配審核組成員的審核任務(wù)時，必須考慮審核組員的專業(yè)能力和審核經(jīng)驗，對于涉及專業(yè)和技術(shù)性的條款應(yīng)分配經(jīng)過CSC評定的具備專業(yè)能力的審核/檢查員審核，或配備技術(shù)專家予以支持；CCC認(rèn)證非專業(yè)檢查員不得進(jìn)行有關(guān)產(chǎn)品一致性的檢查。5.3.1.3對受審核方的質(zhì)量管理體系/工廠質(zhì)量保證能力實施多現(xiàn)場審核時，應(yīng)按照《多現(xiàn)場受審核方質(zhì)量管理體系審核實施辦法》的規(guī)定編制審核計劃和多現(xiàn)場抽樣計劃。5.3.1.4審核計劃經(jīng)批準(zhǔn)并加蓋認(rèn)證業(yè)務(wù)專用章后，審核/檢查組長應(yīng)提前通知受審核方并征得同意；如有異議可協(xié)商調(diào)整。審核/檢查組長依據(jù)確認(rèn)的審核計劃組織實施現(xiàn)場審核。5.3.2現(xiàn)場審核準(zhǔn)備5.3.2.1在正式進(jìn)行現(xiàn)場審核前，審核/檢查組長負(fù)責(zé)召開審核組的審核準(zhǔn)備會議。準(zhǔn)備會議應(yīng)至少進(jìn)行如下內(nèi)容：a） 審核/檢查組長向全體審核組成員介紹本次審核的要點，包括受審核方的基本情況，審核計劃及組員分工要求、審核的重點及其它必要的信息，并發(fā)放現(xiàn)場審核所需資料；b） 組內(nèi)的專業(yè)審核員或技術(shù)專家對全體審核組員進(jìn)行簡要專業(yè)引導(dǎo)，重點介紹本次審核涉及的主要過程/流程、需要確認(rèn)的過程和關(guān)鍵過程、主要的監(jiān)視、測量項目及要求、對人員、設(shè)備、環(huán)境等的特殊要求、相關(guān)的法律法規(guī)等專業(yè)知識等，并填寫《現(xiàn)場專業(yè)培訓(xùn)記錄》c） 審核/檢查組全體成員填寫《現(xiàn)場審核公正性保密聲明》。5.3.2.2審核/檢查員根據(jù)審核分工及準(zhǔn)備會議的要求進(jìn)行審核準(zhǔn)備，編制檢查表。檢查表的編制要求執(zhí)行《審核/檢查員手冊》。5.3.2.3到達(dá)受審核方現(xiàn)場后而正式審核前，審核/檢查組長負(fù)責(zé)就審核安排和注意事項與受審核方相關(guān)人員進(jìn)行溝通和說明，包括首、末次會議的安排，陪同人員的安排等等。必要時，可對審核計劃進(jìn)行調(diào)整。5.3.3工作文件的保存與信息保密審核所用工作文件，包括形成的審核記錄，審核/檢查員應(yīng)妥善保存到審核結(jié)束時全部移交給審核/檢查組長。審核/檢查組長負(fù)責(zé)按照認(rèn)證審核卷內(nèi)目錄整理、歸檔相關(guān)文件和記錄，在審核全部完成時移交審核管理人員。審核組成員不能出于審核之外的目的獲取與記錄受審核方涉及保密或知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的信息?，F(xiàn)場審核實施5.4.1CSC質(zhì)量管理體系/工廠產(chǎn)品質(zhì)量保證能力現(xiàn)場審核實行審核/檢查組長負(fù)責(zé)制，審核/檢查組長負(fù)責(zé)審核全過程的管理和控制以及與受審核方相關(guān)人員的溝通。審核具體實施要求執(zhí)行《審核/檢查員手冊》。5.4.2首次會議首次會議是審核組全體成員和受審核方的聯(lián)席會議，由審核/檢查組長主持，時間一般不超過30分鐘。與會人員在《現(xiàn)場審核首/末次會議簽到表》上簽字。首次會議主要內(nèi)容包括：a） 介紹審核組成員和受審核方與會的主要成員及陪同人員；b） 確認(rèn)審核計劃，重申審核目的、審核準(zhǔn)則和審核范圍；c） 簡要介紹審核方法和程序（包括抽樣方法及其風(fēng)險性、不符合項的分級和判定原則、審核結(jié)論的種類等）；d） 商定審核期間提供必要的資源；e） 商定雙方認(rèn)為需要配合的有關(guān)事宜；f） 做現(xiàn)場審核保密承諾；g） 確認(rèn)陪同人員的安排、作用；h） 請受審核方領(lǐng)導(dǎo)作簡短發(fā)言等。5.4.3獲取審核證據(jù)和形成審核發(fā)現(xiàn)5.4.3.1全體審核/檢查員應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行審核計劃，完成審核任務(wù)。當(dāng)需要對審核計劃進(jìn)行調(diào)整時，應(yīng)報告審核/檢查組長，必要時，由審核/檢查組長與受審核方協(xié)商，予以調(diào)整。5.4.3.2審核/檢查員應(yīng)客觀、公正地進(jìn)行現(xiàn)場審核，獲取審核證據(jù)并如實記錄于檢查表中。審核記錄應(yīng)真實、明確、清晰、具有可追溯性和重復(fù)審核性。5.4.3.3對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合證據(jù)，應(yīng)由審核/檢查組長組織全體審核/檢查員對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價是否構(gòu)成不符合的審核發(fā)現(xiàn)。一旦形成，開具《不符合報告》并征得受審核方授權(quán)代表簽字確認(rèn)。如果受審核方與審核組對審核證據(jù)和/或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧，應(yīng)努力予以解決。對于未得到解決的分歧，應(yīng)當(dāng)記錄于審核記錄中并在審核報告中予以描述。不符合的分級：一般不符合和嚴(yán)重不符合（具體分級標(biāo)準(zhǔn)見《審核檢查員手冊》）。對于尚不能構(gòu)成不符合但存在潛在問題或風(fēng)險的審核發(fā)現(xiàn)，審核組應(yīng)開具《觀察項報告》。觀察項不要求受審核方必須采取糾正措施，但CSC應(yīng)在下次監(jiān)督審核時予以關(guān)注。5.4.4審核組內(nèi)部溝通審核組在現(xiàn)場審核時，應(yīng)就審核信息進(jìn)行充分的溝通，適當(dāng)時，由審核/檢查組長召開審核組溝通會議。審核組內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容包括：a） 匯總審核組成員從不同渠道所獲得的信息并相互補(bǔ)充印證，以獲得審核證據(jù)和形成審核發(fā)現(xiàn)；b） 評審審核發(fā)現(xiàn)，包括不符合；c） 提出需要審核組其他成員進(jìn)一步追蹤的問題；d） 評審審核計劃的進(jìn)度和調(diào)整的需要；e） 評審審核組成員工作任務(wù)分工是否需要調(diào)整；f） 討論審核過程中出現(xiàn)的異常情況等。5.4.5審核組與受審核方及審核委托方的溝通5.4.5.1在審核過程中，審核/檢查組長應(yīng)適時地就審核進(jìn)展情況、審核發(fā)現(xiàn)的簡況、審核中收集的證據(jù)表明存在緊急的或重大的風(fēng)險、審核活動的調(diào)整等與受審核方溝通；必要時，向CSC各認(rèn)證業(yè)務(wù)部報告。5.4.5.2對于審核中出現(xiàn)的以下情況，審核組應(yīng)向CSC相關(guān)認(rèn)證業(yè)務(wù)部報告：a） 需要變更審核范圍，特別是對擬認(rèn)證范圍的擴(kuò)大（認(rèn)證范圍的縮小由審核/檢查組長決定）；b） 需要延長審核時間或變更審核組成員等；c） 審核中收集的證據(jù)表明存在重大的審核風(fēng)險；d） 審核組難以判定的問題；e） 審核中遇到的審核組無法解決的障礙或困難等。5.4.6準(zhǔn)備審核結(jié)論5.4.6.1現(xiàn)場審核活動結(jié)束，末次會議召開前，審核組長/檢查組長應(yīng)召開所有審核組成員參加的審核組工作會議，主要內(nèi)容包括：a）評審審核發(fā)現(xiàn)及其他適當(dāng)?shù)男畔?，對不符合項綜合、歸類和分析并最后確定。b）提出現(xiàn)場審核結(jié)論性意見，可以分別是：?推薦；?有條件推薦；?不予推薦。c） 對質(zhì)量管理體系/工廠產(chǎn)品質(zhì)量保證能力作綜合性評價。d） 討論審核后續(xù)活動，包括針對不符合的糾正措施的完成時限與驗證方式。適當(dāng)時，可以就受審核方已采取的措施或已制定的措施計劃進(jìn)行討論。5.4.6.2審核/檢查組長根據(jù)上述討論的結(jié)果，準(zhǔn)備在末次會議上的報告，可能時，起草審核報告。5.4.6.3各審核/檢查員完成不符合報告的編制，并提交審核/檢查組長評審，簽字。5.4.6.4必要時，審核組在末次會議前應(yīng)與受審核方管理者舉行座談會，通報審核情況，并確認(rèn)不符合和審核報告的基本內(nèi)容。當(dāng)受審核方提出異議時，雙方應(yīng)協(xié)商解決。5.4.7末次會議5.4.7.1末次會議由審核/檢查組長主持，審核組全體成員及受審核方相關(guān)人員參加。時間一般控制在30分鐘左右。所有參會人員應(yīng)在《現(xiàn)場審核首末次會議簽到表》簽到。5.4.7.2末次會議的主要內(nèi)容包括：a） 重申審核目的、審核準(zhǔn)則和審核范圍，確認(rèn)產(chǎn)品認(rèn)證種類、型號/質(zhì)量管理體系覆蓋的產(chǎn)品和場所、認(rèn)證范圍和條款刪減的合理性；b） 簡要介紹審核情況，說明審核抽樣的不確定性，提出審核發(fā)現(xiàn)，對質(zhì)量管理體系/工廠保證能力作出綜合評價（包括正面的和負(fù)面的評價，以及應(yīng)關(guān)注或改進(jìn)的區(qū)域），必要時，應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)予以解釋；c） 宣讀并確認(rèn)不符合報告；d）宣布現(xiàn)場審核結(jié)論；e） 討論對糾正措施的時間要求；f） 重申保密承諾和申訴、投訴和爭議的規(guī)定；g） 適當(dāng)時，介紹認(rèn)證注冊的程序、證書標(biāo)志的使用要求以及對監(jiān)督審核和復(fù)評的規(guī)定等。5.4.7.3應(yīng)保持《末次會議記錄》。5.5糾正措施的確定及其跟蹤和驗證5.5.1審核/檢查組長負(fù)責(zé)在末次會議前/與受審核方商定糾正措施/糾正措施計劃的完成時限。但糾正措施的完成時限需要與不符合的嚴(yán)重性及影響程度相適應(yīng)。適當(dāng)時：a） 對已經(jīng)或即將造成嚴(yán)重后果（包括損失）的不符合，應(yīng)立即進(jìn)行糾正或補(bǔ)救，并盡快制定和完成糾正措施；b） 對構(gòu)成嚴(yán)重不符合（不包括a類）的完成時限，最長不超過3個月；c） 對構(gòu)成一般不符合的完成時限，一般為30天，最長不超過45天。5.5.2審核/檢查組長在離開受審核方前，負(fù)責(zé)將不符合報告的復(fù)印件及《糾正措施報告》交給受審核方并說明對糾正措施的要求及驗證方式。5.5.3審核/檢查組長負(fù)責(zé)組織審核組對糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行跟蹤和驗證。根據(jù)不符合的嚴(yán)重程度以及糾正措施實施的客觀證據(jù)的類型，驗證的方式可以是以下一種或幾種：a） 書面驗證；b） 現(xiàn)場驗證（部分或全面的復(fù)審）；c） 在以后的審核中對糾正措施的完成情況及其有效性進(jìn)行驗證（但必須提交糾正措施計劃）；不符合報告的糾正措施的驗證結(jié)果記錄于《不符合報告》“審核/檢查員對糾正措施完成效果的驗證”欄內(nèi)。5.5.4只有受審核方針對所有的不符合都已采取糾正措施/計劃，提供實施及有效性證據(jù)并經(jīng)審核組驗證后，審核/檢查組長才可關(guān)閉不符合并最終完成審核報告。5.5.5如果受審核方未在規(guī)定的時限內(nèi)采取糾正措施/糾正措施計劃，初次審核時，不能批準(zhǔn)認(rèn)證；監(jiān)督審核時，視情況應(yīng)考慮縮小、暫停或撤銷認(rèn)證。5.6在審核現(xiàn)場，企業(yè)要求變更如下申請信息時，審核組應(yīng)將情況通報產(chǎn)品認(rèn)證部（產(chǎn)品認(rèn)證適用）。a） 企業(yè)要求變更申請型號b） 企業(yè)要求變更商標(biāo)c） 企業(yè)要求變更受控部件d） 其他與申請時提交資料不相符的信息。5.6.1審核組首先判斷企業(yè)的變更是否滿足認(rèn)證要求，如滿足立即通知審核管理人員。5.6.2審核組應(yīng)要求企業(yè)填寫“現(xiàn)場變更申請單”，寫明情況加蓋公章，并附上變更的相關(guān)材料（如商標(biāo)注冊證明、受控部件備案清單等），一同傳真至認(rèn)證中心，原件由審核組帶回。5.6.3審核管理人員接到“現(xiàn)場變更申請單”后，對是否需增加審核時間做出判斷，將意見填入傳遞單，同時將信息傳遞到市場受理人員、檢驗管理人員進(jìn)行評審會簽。5.6.4審核管理人員將中心會簽意見通知審核組。5.6.5審核組接到審核管理人員的通知后，在審核中要覆蓋變更內(nèi)容并在審核報告中做出描述，需增加抽樣的在抽樣單中做出變更說明。5.6.6特殊情況下如審核組聯(lián)系不到中心管理人員，由組長/專業(yè)檢查員對變更要求進(jìn)行判定，在審核范圍上對變更要求進(jìn)行覆蓋，在審核報告中做出描述；審核組認(rèn)為需要增加抽樣的可先行現(xiàn)場封樣，待聯(lián)系上中心檢驗管理人員后再要求企業(yè)送檢。5.7審核報告5.7.1審核/檢查組長負(fù)責(zé)編制《審核報告》，并對審核報告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。5.7.2審核報告應(yīng)提供有關(guān)質(zhì)量管理體系/工廠產(chǎn)品質(zhì)量保證能力審核的完整、準(zhǔn)確、簡潔和清晰的信息，并包括或引用以下內(nèi)容：a） 審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則；b） 審核/檢查組組長和成員；c） 現(xiàn)場審核活動的日期與地點；d） 審核過程綜述，包括確認(rèn)在審核范圍內(nèi)是否已達(dá)到審核目的和在審核范圍內(nèi)但沒有覆蓋到的區(qū)域；e） 確認(rèn)的認(rèn)證范圍以及條款刪減的合理性；f） 對質(zhì)量管理體系/工廠產(chǎn)品質(zhì)量保證能力的綜合評價（包括正面的和負(fù)面的以及潛在的改進(jìn)區(qū)域）和所開具的不符合分布情況。g） 審核結(jié)論；h） 審核組與受審核方之間沒有解決的分歧意見；i） 對糾正措施完成時間的要求和跟蹤驗證的方式；j） 保密要求；k） 報告分發(fā)范圍等。5.7.3審核/檢查組長應(yīng)當(dāng)在全部不符合關(guān)閉后的5日內(nèi)向相關(guān)認(rèn)證業(yè)務(wù)部提交審核報告及其它審核資料。如果不能按時提交，應(yīng)向相關(guān)部門通報延誤的理由并重新確定提交的日期。5.7.4審核報告的評審和批準(zhǔn)執(zhí)行《認(rèn)證評定工作程序》和《認(rèn)證批準(zhǔn)、保持、暫停和撤銷程序》。經(jīng)審批后的正式審核報告應(yīng)于認(rèn)證評定通過后10工作日內(nèi)（初次認(rèn)證）交受審核方。5.7.5當(dāng)批準(zhǔn)的正式報告與審核組的報告有差異時，由技術(shù)委員會解釋不同之處。5.8審核組長在離開審核現(xiàn)場之前，請受審核方填寫《質(zhì)量體系認(rèn)證證書確認(rèn)表》/《產(chǎn)品認(rèn)證證書確認(rèn)表》并對其內(nèi)容的中文部分予以確認(rèn)。5.9審核/檢查組長在離開審核現(xiàn)場之前，應(yīng)將《審核人員工作質(zhì)量反饋表》交予受審核方，并告之填寫和反饋的方法。5.10資料歸檔5.10.1審核/檢查組長或其委托人在審核結(jié)束且對糾正措施的實施結(jié)果經(jīng)驗證有效（當(dāng)驗證無效而不符合不能關(guān)閉時，審核報告中必須清晰地表明現(xiàn)場審核結(jié)論）后5日內(nèi)將全部審核資料完成，認(rèn)證審核卷內(nèi)目錄核對、整理，簽字移交各業(yè)務(wù)部審核管理人員。產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力現(xiàn)場檢查案卷交至產(chǎn)品認(rèn)證部后，由產(chǎn)品認(rèn)證部組織對案卷進(jìn)行審核結(jié)果評審，填寫《審核結(jié)果復(fù)核記