ISO環(huán)境管理體系審核知識培訓

ISO14000環(huán)境管理體系

審核知識培訓1/4/20231第一章環(huán)境審核概論

第二章環(huán)境管理體系認證的實施程序

第三章審核的策劃與準備

第四章第一階段審核

第五章第二階段審核

第六章審核跟蹤目錄1/4/20232第一章：環(huán)境審核概論術(shù)語與定義審核類型審核目的審核的特點1/4/20233審核(ISO9000：2000)為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。1/4/20234審核準則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。（ISO9000：2000)審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序和要求(ISO14010)1/4/20235審核證據(jù)(ISO14010)

關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。

注：1.審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則。

2.審核證據(jù)通常來自面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗結(jié)果或?qū)徍朔秶鷥?nèi)的其它方法。1/4/20236審核證據(jù)(ISO9000：2000)與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或與審核有關(guān)其他的信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的1/4/20237審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000：2000)將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)能夠表明是否符合審核準則，也能指出改進機會。1/4/20238審核結(jié)論審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證(ISO14010)審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果(ISO9000：2000)1/4/20239相關(guān)方與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個人或團體（ISO9000：2000)關(guān)注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個人或團體（ISO14004)1/4/202310技術(shù)專專家為審核核組提提供專專門知知識與與技能能，但但不以以審核核員身身份參參加工工作的的人員員(ISO14010)(審核核)提提供關(guān)關(guān)于被被審核核對象象的特特定知知識或或技術(shù)術(shù)的人人員；；特定定知識識或技技術(shù)包包括關(guān)關(guān)于被被審核核的組組織、、過程程或活活動的的知識識或技技術(shù)以以及語語言或或文化化指導導(ISO9000：2000)12/28/202211環(huán)境管管理體體系認認證由獲得得認可可資格格的環(huán)環(huán)境管管理體體系認認證機機構(gòu)依依據(jù)審審核準準則，，對受受審核核方的的環(huán)境境管理理體系系通過過實施施審核核及認認證評評定，，確認認受審審核方方的環(huán)環(huán)境管管理體體系的的符合合性及及有效效性，，并頒頒發(fā)證證書及及標志志的過過程。。12/28/202212環(huán)境審核客觀地獲取取審核證據(jù)據(jù)并予以評評價，以判判斷特定的環(huán)境活動動、事件、、狀況、管管理體系，，或有關(guān)上述事項的的信息是否否符合審核核準則的一一個系統(tǒng)化、文件化化的驗證過過程，包括括將這一過過程的結(jié)果呈報委委托方12/28/202213環(huán)境審核環(huán)境審核的的對象很廣廣泛環(huán)境審核強強調(diào)客觀環(huán)境審核是是一個系統(tǒng)統(tǒng)化、文件件化的驗證證過程環(huán)境審核的的結(jié)果要在在規(guī)定的時時限內(nèi)呈報報給委托方方12/28/202214環(huán)境審核分分類環(huán)境管理體體系審核環(huán)境標志審審核清潔生產(chǎn)審審核環(huán)境行為符符合性審核核應負責任審審核12/28/202215環(huán)境標志志審核對產(chǎn)品在在生產(chǎn)使使用和處處理處置置過程是否符合合特定的的環(huán)境保保護要求求進行行分析、評價的的活動，，產(chǎn)品生生命周期期分析將將成為環(huán)環(huán)境標志志審核的的主要支支撐工具具12/28/202216清潔生產(chǎn)產(chǎn)審核對正在運運行的和和計劃的的企業(yè)生生產(chǎn)過程程等實行的的分析和和評估活活動,目目的是發(fā)現(xiàn)高物物耗、高高能耗、、高污染染的原因因提出對策策和方案案節(jié)能降耗耗減污染染12/28/202217環(huán)境行為為符合性性審核對照國家家的環(huán)境境法律法法規(guī)及其其他要求求評價組織織環(huán)境行行為符合合性的活活動。審核的結(jié)結(jié)果可以以為組織織制定和和實施環(huán)環(huán)境改進提提供依據(jù)據(jù)12/28/202218應負責任任審核對組織的的環(huán)境責責任進行行的評審審，目的的是確定污染染的最終終責任者者為銀行業(yè)業(yè)、保險險業(yè)提供供環(huán)境污污染與風風險的依依據(jù)，確確定交易易活動中中的環(huán)境境風險和和責任12/28/202219環(huán)境管理體系系審核客觀地獲取審審核證據(jù)并予予以評價，以以判斷一個組組織的環(huán)境管管理體系是否否符合環(huán)境管管理體系審核核準則的一個個系統(tǒng)化、文文件化的驗證證過程，包括括將這一過程程的結(jié)果呈報報給委托方；；12/28/202220環(huán)境管理體系系審核的目的的通過審核證實實受審核方環(huán)環(huán)境管理體系系是否符合審審核準則。判定受審核方方的環(huán)境管理理體系是否得得到了實施與與保持確定體系的充充分性、適用用性和有效性性；發(fā)現(xiàn)受審核方方環(huán)境管理體體系中可予改改進的領(lǐng)域12/28/202221環(huán)境管理體系系審核準則ISO14001標準受審核方的環(huán)環(huán)境管理體系系文件適用于受審核核方的環(huán)境保保護法律、法法規(guī)及其它要要求12/28/202222審核類型內(nèi)部審核第第一方方審核環(huán)境管理體系審核第第二方審審核外部審核第三方審核核12/28/202223內(nèi)部環(huán)境管管理體系審審核的目的的環(huán)境管理體體系正常運運行和持續(xù)續(xù)改進的需需要；為第二和第第三方審核核做準備一種管理手手段12/28/202224第二方審核核的目的選擇合適的的合作伙伴伴證實合作方方持續(xù)滿足足規(guī)定要求求促進合作方方改進環(huán)境境管理體系系12/28/202225第三方審核核的目的向外界展示示組織環(huán)境境管理體系系是符合要要求的實施、保持持和改進組組織的環(huán)境境管理體系系滿足顧客的的要求12/28/202226審核的特點點體系的正規(guī)規(guī)性正式的活動動客觀性、系系統(tǒng)性、獨獨立性審核是采用用抽樣方法法12/28/202227審核是正式式的活動體系審核需需經(jīng)過管理理者的授權(quán)權(quán)才能進行行體系審核有有正式的程程序和做法法審核工作必必須由經(jīng)過過培訓且經(jīng)經(jīng)資格認可可的人員進進行審核必須形形成書面的的文件12/28/202228審核的客觀觀性客觀性是指指審核員要要以充分的的證據(jù)為基基礎(chǔ)，公正正的、客觀觀的評價審審核對象，，不能有偏偏見的、主主觀的給出出審核結(jié)論論。12/28/202229審核核的的獨獨立立性性獨立立性性是是指指審審核核員員要要與與被被審審核核的的領(lǐng)領(lǐng)域域無無直直接接責責任任關(guān)關(guān)系系，，在在外外部部審審核核中中，，審審核核員員應應與與受受審審核核方方無無利利益益關(guān)關(guān)系系，，在在內(nèi)內(nèi)部部審審核核中中，，本本部部門門人人員員不不能能審審核核本本部部門門。。12/28/202230審核的的系統(tǒng)統(tǒng)性系統(tǒng)性性是指指審核核員要要按規(guī)規(guī)定的的程序序全面面的審審核和和評價價與審審核對對象有有關(guān)的的各個個方面面。12/28/202231認證的的程序序?qū)徍说牡膯觿訉徍说牡牟邉潉澟c準準備審核的的實施施糾正措措施的的跟蹤蹤和批批準注注冊證后的的監(jiān)督督管理理第二章章環(huán)環(huán)境境管理理體系系認證證的實實施程程序12/28/202232環(huán)境管管理體體系認認證流流程委托方方書面面申請請申請受受理、、評審審簽定認認證合合同任命審審核組組長組建審審核組組文件審審核12/28/202233第一一階階段段審審核核準準備備第一一階階段段現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核第二二階階段段審審核核準準備備第二二階階段段現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核環(huán)境境管管理理體體系系認認證證流流程程12/28/202234對糾糾正正措措施施的的跟跟蹤蹤驗驗證證編制制和和提提交交審審核核報報告告認證證評評定定頒發(fā)發(fā)認認證證證證書書環(huán)境境管管理理體體系系認認證證流流程程12/28/202235證后后監(jiān)監(jiān)督督審審核核暫暫停停、、撤撤銷銷或或注注銷銷保持持認認證證復評評(有有效效期期滿滿)暫暫停停、、撤撤銷銷或或注注銷銷換發(fā)發(fā)認認證證證證書書環(huán)境境管管理理體體系系認認證證流流程程12/28/202236內(nèi)審流程程做出審核核決定任命審核核組長組建審核核組文件審核核審核準備備12/28/202237內(nèi)審流程程現(xiàn)場審核核準備實施審核核編制和提提交審核核報告對糾正措措施的跟跟蹤驗證證12/28/202238審核的啟啟動提出申請請受理申請請組成審核核組初步接觸觸12/28/202239委托方的的職責決定是否否需要審審核與受審核核方接觸觸，取得得受審核核方的充充分合作作并啟動動審核確定審核核目的選擇審核核機構(gòu)，，對審核核組長及及審核員員的組成成予以確確認提供開展展審核所所需的資資源12/28/202240委托方的職責責與審核組長商商定審核范圍圍確認環(huán)境管理理體系審核準準則確認審核計劃劃接受審核報告告并決定其分分發(fā)范圍12/28/202241申請評審對申請方提交交的申請資料料進行初步評評審，以確定定申請方是否否具備申請認認證的條件認證機構(gòu)對承承擔認證項目目的能力進行行評審12/28/202242申請資料組織的環(huán)境境管理體系系文件許可資料其它資料12/28/202243申請資料目目錄申請書申請組織概概括環(huán)境管理手手冊及程序序文件環(huán)境因素及及重大環(huán)境境因素清單單適用的環(huán)境境法律法規(guī)規(guī)及其要求求內(nèi)審方案及及報告和管管理評審報報告企業(yè)法人營營業(yè)執(zhí)照或或類似的法法律地位證證明企業(yè)機構(gòu)分分布平面圖圖、工藝流流程圖、認認證范圍、、下水管線線網(wǎng)圖、社社區(qū)平面簡簡圖12/28/202244申請資料目目錄環(huán)評報告書書（表）及及環(huán)保主管管部門批文文復印件“三同時””設(shè)施的技技術(shù)方案及及運行驗收收報告和環(huán)環(huán)保部門驗驗收證明文文件的復印印件體系運行期期間未受到到環(huán)境行政政處罰的證證明上一年度以以來的環(huán)境境監(jiān)測和污污染源檢驗驗報告上一年度以以來的排污污收費和環(huán)環(huán)境管理獎獎懲記錄上一年度以以來的相關(guān)關(guān)方的投訴訴或抱怨記記錄當?shù)丨h(huán)保主主管部門對對污染物濃濃度及總量量控制指標標的達標排排放證明12/28/202245認證證的的能能力力確定定組組織織的的活活動動范范圍圍確定定組組織織活活動動的的全全部部范范圍圍內(nèi)內(nèi)的的重重要要環(huán)環(huán)境境因因素素及及影影響響確定定認認證證機機構(gòu)構(gòu)在在認認證證過過程程中中識識別別組組織織的的活活動動、、環(huán)環(huán)境境因因素素及及影影響響所所需需的的能能力力確定定認認可可業(yè)業(yè)務務范范圍圍內(nèi)內(nèi)的的相相關(guān)關(guān)行行業(yè)業(yè)的的典典型型環(huán)環(huán)境境因因素素及及環(huán)環(huán)境境影影響響確定定本本機機構(gòu)構(gòu)是是否否具具備備所所需需的的能能力力12/28/202246審核核的的策策劃劃與與準準備備制定定審審核核計計劃劃審核核任任務務分分配配編制制審審核核文文件件12/28/202247審核核的的實實施施第一一階階段段審審核核第二二階階段段審審核核12/28/202248糾正措施的的跟蹤和批批準注冊糾正措施的的跟蹤審核報告認證評定批準注冊和和頒發(fā)證書書12/28/202249證后的監(jiān)督督管理監(jiān)督審核復審12/28/202250第三章章:審審核的的策劃劃與準準備確定審審核范范圍組成審審核組組編制審審核計計劃編制檢檢查表表審核前前溝通通12/28/202251確定審審核范范圍確定審審核范范圍的的重要要性確定審審核范范圍考考慮的的因素素審核范范圍的的確定定12/28/202252確定審審核范范圍的的重要要性是審核核準備備和實實施審審核的的依據(jù)據(jù)是認證證證書書和宣宣傳材材料的的重要要內(nèi)容容是向相相關(guān)方方證明明體系系符合合性的的證據(jù)據(jù)12/28/202253確定審審核范范圍考考慮的的因素素申請認認證所所涉及及的產(chǎn)產(chǎn)品、、活動動和服服務的的類別別和性性質(zhì)與產(chǎn)品品、活活動和和服務務有關(guān)關(guān)的場場所及及場所所的分分布狀狀況和和地理理位置置受審核核方的的組織織機構(gòu)構(gòu)的設(shè)設(shè)置及及其管管理權(quán)權(quán)限所所覆蓋蓋的范范圍環(huán)境因因素及及其影影響的的獨立立性和和關(guān)聯(lián)聯(lián)性有關(guān)產(chǎn)產(chǎn)品、、活動動和服服務所所需的的法規(guī)規(guī)要求求、標標準和和其它它引用用文件件；受審核核方的的特殊殊要求求，即即是否否有排排除在在審核核范圍圍之外外的場場所和和地點點12/28/202254審核范范圍的的確定定組織的的管理理權(quán)限限組織的的產(chǎn)品品范圍圍組織的的活動動范圍圍組織的的現(xiàn)場場區(qū)域域12/28/202255審核核范范圍圍的的確確定定組織織的的管管理理權(quán)權(quán)限限管理理者者能能夠夠?qū)ζ淦浠罨顒觿釉谠谛行姓仙?、、財財務務上上承承擔擔責責任任，，對對組組織織內(nèi)內(nèi)與與環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系有有關(guān)關(guān)的的所所有有環(huán)環(huán)境境因因素素及及相相關(guān)關(guān)的的影影響響承承擔擔責責任任。。對對不不能能承承擔擔責責任任的的區(qū)區(qū)域域，，不不能能界界定定在在審審核核范范圍圍內(nèi)內(nèi)；；即即管管理理上上具具備備相相對對獨獨立立性性；；管理理者者有有權(quán)權(quán)決決定定如如何何通通過過建建立立環(huán)環(huán)境境目目標標、、指指標標和和管管理理方方案案來來實實現(xiàn)現(xiàn)其其環(huán)環(huán)境境方方針針，，并并有有權(quán)權(quán)配配置置環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系建建立立實實施施中中所所需需的的人人、、財財、、物物等等資資源源(可可包包括括預預算算權(quán)權(quán)和和其其它它控控制制權(quán)權(quán))。。管理理者者對對其其管管理理范范圍圍內(nèi)內(nèi)的的投投入入（（如如原原材材料料、、合合同同方方的的勞勞動動、、服服務務））和和產(chǎn)產(chǎn)出出（（如如產(chǎn)產(chǎn)品品、、服服務務、、廢廢棄棄物物、、污污染染物物））承承擔擔責責任任12/28/202256審核核范范圍圍的的確確定定組織織的的產(chǎn)產(chǎn)品品范范圍圍以某某一一種種產(chǎn)產(chǎn)品品申申請請認認證證時時，，要要考考慮慮與與申申請請認認證證產(chǎn)產(chǎn)品品有有關(guān)關(guān)的的所所有有環(huán)環(huán)境境因因素素當環(huán)環(huán)境境因因素素不不能能夠夠區(qū)區(qū)分分時時，，按按這這種種產(chǎn)產(chǎn)品品申申請請認認證證一一般般是是不不能能夠夠接接受受的的，，除除非非組組織織對對所所有有的的環(huán)環(huán)境境因因素素都都加加以以控控制制。。12/28/202257審核范圍圍的確定定組織的活活動范圍圍與產(chǎn)品直直接有關(guān)關(guān)的生產(chǎn)產(chǎn)和管理理活動與產(chǎn)品間間接有關(guān)關(guān)的活動動(如行行政后勤勤管理)不在組織織現(xiàn)場的的相對獨獨立的活活動，可可以不在在審核范范圍之內(nèi)內(nèi)(如銷銷售活動動)由相關(guān)方方協(xié)助的的活動但但需組織織對其進進行控制制或施加加影響，，應列入入審核范范圍12/28/202258審核范圍圍的確定定組織的現(xiàn)現(xiàn)場區(qū)域域該場所應應在組織織的管理理權(quán)限控控制范圍圍內(nèi)或按組織織的活動動領(lǐng)域確確定的審審核范圍圍中包含含的有關(guān)關(guān)活動領(lǐng)領(lǐng)域在該該場所發(fā)發(fā)生；12/28/202259審核范圍的確確定組織的現(xiàn)場區(qū)區(qū)域不同職能的部部門或商業(yè)聯(lián)聯(lián)合體組成的的組織，其現(xiàn)現(xiàn)場應進行審審核臨時現(xiàn)場只要要受控于組織織的環(huán)境管理理體系之下，，就可以進行行審核當無法確定現(xiàn)現(xiàn)場區(qū)域時（（如服務），，認證應考慮慮組織總部的的活動及其服服務的傳遞性性。審核可在在組織提供服服務的范圍內(nèi)內(nèi)進行12/28/202260多現(xiàn)場審核組織有幾個相相似的現(xiàn)場，，可以對有相相似的環(huán)境因因素并在相同同的行政管理理機構(gòu)的控制制下運行的現(xiàn)現(xiàn)場進行抽樣樣審核由具備不同職職能的部門或或商業(yè)聯(lián)合體體組成的組織織，因其從事事的活動和伴伴隨的環(huán)境影影響不同，應應對所有現(xiàn)場場和相關(guān)的環(huán)環(huán)境影響進行行分別審核。。12/28/202261多現(xiàn)場審核在環(huán)境管理體體系中包含有有重要環(huán)境因因素的每一個個現(xiàn)場或部門門都要進行審審核若一個組織的的環(huán)境管理體體系證書覆蓋蓋了多個現(xiàn)場場，一旦發(fā)現(xiàn)現(xiàn)了不符合，，不論是在總總部，還是在在一個單一現(xiàn)現(xiàn)場，其糾正正措施程序都都應適用與證證書所覆蓋的的全部現(xiàn)場12/28/202262審核范圍的描描述審核范圍通常?？捎涩F(xiàn)場范范圍、管理領(lǐng)領(lǐng)域、產(chǎn)品范范圍和活動范范圍進行描述述；例：位于廣東東省廣州市江江南大道尾125號的廣廣州市化學試試劑廠在生產(chǎn)產(chǎn)化學試劑及及相關(guān)管理活活動方面。12/28/202263審核組的組成成審核組成員應應有滿足規(guī)定定要求的資格格審核組成員應應有相關(guān)專業(yè)業(yè)的能力審核組成員不不應與受審核核部門存在利利害關(guān)系審核組成員應應協(xié)調(diào)合作12/28/202264審核組長的條條件審核組長應有有一定的權(quán)威威具備組織、管管理、協(xié)調(diào)的的能力具有相應的專專業(yè)能力和廣廣泛的相關(guān)技技術(shù)知識具有對管理體體系的整體有有效性作出判判斷的能力12/28/202265審核核組組長長的的職職責責組建建審審核核組組獲取取實實現(xiàn)現(xiàn)審審核核目目的的所所需需的的背背景景資資料料負責責文文件件的的審審查查負責責制制定定審審核核計計劃劃，，分分配配審審核核任任務務協(xié)調(diào)調(diào)工工作作文文件件的的準準備備，，指指導導編編制制審審核核檢檢查查表表.，，12/28/202266審核核組組長長的的職職責責主持持現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核并對對審審核核過過程程進進行行有有效效的的控控制制及時時與與受受審審核核方方領(lǐng)領(lǐng)導導溝溝通通組織織編編寫寫和和提提交交審審核核報報告告組織織跟跟蹤蹤審審核核12/28/202267審核員的的要求全面、正正確理解解環(huán)境管管理體系系標準掌握審核核的程序序、方法法和技巧巧具備與受受審核方方的產(chǎn)品品、活動動和服務務相關(guān)的的技術(shù)知知識了解相關(guān)關(guān)的法律律法規(guī)和和其他要要求具有一定定的環(huán)境境科學和和技術(shù)的的知識，，能夠識識別環(huán)境境因素及及其相關(guān)關(guān)的影響響具備審核核工作所所必須的的個人素素質(zhì)和能能力12/28/202268審核員的的職責服從審核核組長的的指導支持審核核組長開開展工作作編制分工工范圍內(nèi)內(nèi)的工作作文件獨立完成成分工范范圍內(nèi)的的現(xiàn)場審審核任務務保管好與與審核有有關(guān)的文文件驗證受審審核方所所采取的的糾正措措施的有有效性12/28/202269審核計劃劃的內(nèi)容容審核的目目的和范范圍審核準則則審核日期期審核組成成員審核日程程安排保密要求求其它12/28/202270兩個階段段審核計計劃的差差異第一階段段第第二二階段目的了了解受審審核方的的環(huán)境重重點評評價受審審核方的的管理體系系整體狀狀況；環(huán)環(huán)境管管理體系系是否有有確定第二二階段審審核的效效實施施；可行性；；決決定受受審核方方能否通通確定第二二階段審審核的過過認證證審核并并取得注注重點；冊冊；；12/28/202271兩個階段段審核計計劃的差差異第一階段段第第二二階段范圍受審核方方的環(huán)境境管理所所有現(xiàn)場場和有關(guān)關(guān)文件體系文件件和有關(guān)關(guān)資料與與資料與重大環(huán)環(huán)境因素素有關(guān)的現(xiàn)場12/28/202272兩個階段審審核計劃的的差異第一階段第第二二階段內(nèi)容主主要要涉及標準準的4.4.1,涉涉及及標準的全全部要素4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.34.3.4，4.4.6，，4.5.2，4.5.4，4.6；受受審核核方的所有有部門受審核方接接受審核的的主要是管理理者、管理理者代表和環(huán)環(huán)境管理部部門12/28/202273審核計劃審核目的：：評價公司司的環(huán)境管管理體系是是否符合標標準要求，，能否通過環(huán)境管理理體系誰認認證并取得得注冊；審核范圍：：公司名稱稱：康信瓦瓦通紙品有有限公司產(chǎn)品范圍：：瓦通紙包包裝制品現(xiàn)場范圍：：深圳市福福田區(qū)紅葉葉道2號凱凱豐工業(yè)城城審核準則：：a.ISO14001標準準b.公司司的環(huán)境管管理體系文文件c.適用用的環(huán)境法法律法規(guī)及及其它要求求審核組：審審核核組長：李李xx審核組成員員：劉xx審核日期：：20010313審核日程安安排：12/28/202274審核日程安安排日期及時間間第第一組第第二組第一天8:30~8:45首首次次會議8:45~12:00管管理層，環(huán)環(huán)管工作組組行行政政部質(zhì)管部（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)13:00~15:00生生產(chǎn)產(chǎn)部和生產(chǎn)產(chǎn)現(xiàn)場營營業(yè)部部15:00~17:30（（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)運運輸部（成成品倉、車車隊）12/28/202275審核日程安安排日期及時間間第第一組第第二組第二天8:30~12:00采采購部部、原料料倉、化化學品庫庫工工程部部（鍋爐爐房、發(fā)發(fā)電房（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2油油庫、機機修車間間、另配配件4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.4)庫庫）13:00~15:00污污水處理理站廠廠內(nèi)區(qū)域域（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:00~16:00審審核組會會議16:00~17:00末末次會會議12/28/202276編寫檢查查表檢查表的的作用檢查表的的內(nèi)容檢查表的的編制方方法檢查表示示例12/28/202277檢查表的作用用指導審核整個個過程的路線線圖明確受審核部部門所需審核核的主要要素素及要求確保審核程序序規(guī)范化、系系統(tǒng)化保持明確的審審核目標明確與審核目目標有關(guān)的樣樣本保持審核的方方向和節(jié)奏作為審核的記記錄檔案12/28/202278編制的準備了解審核的范范圍確定審核的重重點確定審核的策策略文件收集和審審查12/28/202279設(shè)計檢查表應應注意：1.以ISO14001及環(huán)環(huán)境管理體系系文件為依據(jù)據(jù)2.以部門審審核為主時,應列出有關(guān)關(guān)的主要要素素的審核內(nèi)容和審核核方法3.以要素審審核為主時,要說明到哪哪些部門去查查4.注意要素素的邏輯順序序,明確審核核步驟5.抓住重點點,抽樣應有有代表性6.注意可操操作性12/28/202280檢查表的基本本內(nèi)容審核區(qū)域/部部門、審核時時間審核的依據(jù)檢查要點檢查方法抽樣數(shù)驗證結(jié)果(跟跟蹤記錄)12/28/202281檢查表表的五五要素素去哪里里地地點點找誰誰被被審核核人查什么么檢檢查查要點點如何檢檢查檢檢查方方法結(jié)果怎怎么樣樣跟跟蹤蹤記錄錄12/28/202282環(huán)境管管理體體系審審核檢檢查表表12/28/202283第四四章章第第一一階階段段審審核核文件件審審核核第一一階階段段現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核12/28/202284第一階段段審核的的目的了解受審審核方環(huán)環(huán)境管理理體系的的基本情情況確定第二二階段審審核的可可行性確定第二二階段審審核的重重點12/28/202285第一階段審核核的內(nèi)容和程程序文件審核制定第一階段段現(xiàn)場審核計計劃現(xiàn)場審核審核報告12/28/202286不進行第一階階段審核的條條件受審核方組織織規(guī)模及現(xiàn)場場范圍很小，，環(huán)境因素簡簡單審核組長已充充分了解受審審核方的現(xiàn)場場及其環(huán)境因因素與影響，，認為具備認認證審核的條條件審核組有充分分的資源保證證，在受審核核方的配合下下，可確保一一個階段的審審核能滿足審審核的全部要要求。.12/28/202287文件審核文件審核的目目的文件審核的要要求文件審核的方方法文件審核應注注意的事項12/28/202288文件審核的的目的審查文件的的符合性，，確定能否否進行現(xiàn)場場審核了解組織的的環(huán)境管理理體系情況況，以便進進行審核準準備12/28/202289文件件審審核核的的要要求求審查查文文件件的的符符合合性性審查查文文件件的的系系統(tǒng)統(tǒng)性性審查查文文件件的的可可操操作作性性審查查文文件件的的有有效效性性12/28/202290文件件的的審審核核方方法法文件件內(nèi)內(nèi)容容的的審審核核---符符合合性性---系系統(tǒng)統(tǒng)性性---可可操操作作性性文件件格格式式的的審審核核---有有效效性性---統(tǒng)統(tǒng)一一性性12/28/202291文件審核的注注意事項要了解組織的的規(guī)模、歷史史情況、組織織機構(gòu)、產(chǎn)品品特點現(xiàn)場審核前的的文件審核一一般限于手冊冊和程序文件件的審核，符符合性不夠充充分，要求提提供補充文件件文件審核不限限于現(xiàn)場審核核前的審核收集適用的法法律法規(guī)和其其他要求監(jiān)督審核和復復評也要進行行文件審核12/28/202292審核前溝通提前通知受審審核部門審核組內(nèi)部會會議(必要時時)1)審核準備備情況2)討論疑難難問題3)提出注意意事項12/28/202293了解組組織的的基本本情況況，包包括組組織織機構(gòu)構(gòu)與職職能，，產(chǎn)品品、活活動和和服務務特點點、過過程及及方式式，現(xiàn)現(xiàn)場分分布情情況和和重要要環(huán)境境控制制點情情況；；結(jié)合現(xiàn)現(xiàn)場情情況考考察體體系文文件的的可操操作性性及合合理性性；收集評評審有有關(guān)環(huán)環(huán)境方方針、、目標標指標標、環(huán)環(huán)境因因素以以及為為實現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境境方針針、目目標指指標、、滿足足法律律法規(guī)規(guī)要求求所做做的環(huán)環(huán)境管管理方方案、、程序序等的的信息息，判判斷其其環(huán)境境管理理體系系總體體策劃劃的合合理性性及體體系是是否已已被實實施；；對內(nèi)審審程序序及方方案的的有效效性和和可操操作性性進行行評審審，確確認組組織內(nèi)內(nèi)審的的可信信性。。第一階階段現(xiàn)現(xiàn)場審審核內(nèi)內(nèi)容及及要點點12/28/202294收集組織織識別與與評價環(huán)環(huán)境因素素的過程程信息及及現(xiàn)場觀觀察，對對該程序序及程序序?qū)嵤┑牡慕Y(jié)果的的合理性性作出初初步評價價；對組織環(huán)環(huán)境法律律法規(guī)的的符合性性進行抽抽樣評審審；審閱管理理評審記記錄審核審核核組關(guān)注注的其他他問題；；綜上所述述，第一一階段現(xiàn)現(xiàn)場審核核的重點點是：環(huán)環(huán)境管理理體系整整體策劃劃的合理理性和有有效性以以及通過過內(nèi)審反反映出的的自我監(jiān)監(jiān)督保障障機制是是否完備備。第一階段段現(xiàn)場審審核內(nèi)容容及要點點12/28/202295第五章:第二階階段審核核首次會議議現(xiàn)場審核核匯總并分分析審核核結(jié)果并并確定不不符合項項審核組會會議末次會議議編寫審核核報告12/28/202296首次會議議介紹審核核組成員員介紹審核核目的和和范圍審核計劃劃安排的的確認介紹審核核的方法法和程序序建立聯(lián)絡絡渠道確認末次次會議時時間向?qū)徍私M組介紹現(xiàn)現(xiàn)場安全全條件和和應急程程序12/28/202297第二階段段審核的的目的判斷受審審核方是是否實施施了其環(huán)環(huán)境方針針、目標標指標并并遵守了了相應的的程序；；判斷受審審核方的的環(huán)境管管理體系系是否符符合環(huán)境境管理體體系標準準的所有有要求，，并能夠夠?qū)崿F(xiàn)組組織的環(huán)環(huán)境方針針；驗證受審審核方能能否通過過環(huán)境管管理體系系認證并并取得注注冊；12/28/202298環(huán)境方針針是否已已得到貫貫徹實施施；環(huán)境目標標、指標標是否正正在按規(guī)規(guī)定的計計劃進行行；重要的管管理程序序和運行行控制程程序是否否已被嚴嚴格遵守守和執(zhí)行行；體系中規(guī)規(guī)定的日日常監(jiān)控控和監(jiān)測測內(nèi)容是是否已執(zhí)執(zhí)行；內(nèi)審和管管理評審審等是否否已按規(guī)規(guī)定實施施。第二階段段審核的的內(nèi)容12/28/202299現(xiàn)場審核核審核組長長要控制制審核的的全過程程要科學地地選擇樣樣本充分利用用檢查表表當發(fā)現(xiàn)不不符合時時,應追追根溯源源與受審核核方共同同確認事事實始終保持持審核員員應遵守守的誡律律12/28/2022100審核方式式以部門為為主線的的審核方方式以要素為為主線的的審核方方式以環(huán)境因因素為主主線的審審核方式式12/28/2022101審核方法提問與交談談查閱文件與與記錄現(xiàn)場觀察12/28/2022102審核技巧要掌握提問問的技巧，，要針對不不同的對象象采取不同同的提問方方式(開放放式提問、、封閉式提提問)；要善于傾聽聽要做好記錄錄要提高現(xiàn)場場觀察的水水平；12/28/2022103審核過程的的控制控制審核計計劃控制審核進進度控制樣本的的合理性控制氣氛控制紀律控制客觀性性要注意收集集體系運行行有效性的的證據(jù)控制審核結(jié)結(jié)果12/28/2022104審核核路路線線的的展展開開記錄錄實施施情情況況記記錄錄相關(guān)關(guān)文文件件實實施施情情況況記記錄錄相關(guān)關(guān)活活動動相相關(guān)關(guān)文文件件實實施施情情況況記記錄錄部門門職職責責相相關(guān)關(guān)活活動動相相關(guān)關(guān)文文件件實實施施情情況況記記錄錄相關(guān)關(guān)活活動動相相關(guān)關(guān)文文件件實實施施情情況況記記錄錄相關(guān)關(guān)文文件件實實施施情情況況記記錄錄實施施情情況況記記錄錄記錄錄12/28/2022105客觀觀證證據(jù)據(jù)實際際(客客觀觀)存存在在的的不受受情情緒緒或或偏偏見見左左右右的的可以以闡闡述述的的可以以形形成成文文件件(書書面面表表達達)的的可以以是是定定量量的的可以以是是定定性性的的可驗驗證證的的12/28/2022106不符合的定義義是指那些違背背審核準則的的審核發(fā)現(xiàn)。。12/28/2022107必須以客觀事事實為基礎(chǔ)；；必須以審核準準則為依據(jù)；；對不符合的原原因要進行分分析，找出體體系上存在的的問題；形成不符合項項前，審核組組要充分討論論，統(tǒng)一意見見；與受審核方共共同確認審核核發(fā)現(xiàn)的事實實不符合項的形形成12/28/2022108嚴重不不符合合項體系運運行出出現(xiàn)系系統(tǒng)性性失效效體系運運行出出現(xiàn)區(qū)區(qū)域性性失效效造成嚴嚴重的的環(huán)境境危害害12/28/2022109輕微不不符合合項1）對要素素和體體系文文件而而言，，是個個別、、偶然的的、孤孤立的的性質(zhì)質(zhì)輕微微的問問題2）對對所審審區(qū)域域的體體系有有效性性而言言，是是個次要要的問問題12/28/2022110不符符合合報報告告的的內(nèi)內(nèi)容容受審審核核方方名名稱稱審核核員員姓姓名名及及開開具具日日期期審核核準準則則不符符合合事事實實的的描描述述不符符合合項項性性質(zhì)質(zhì)判判定定不符符合合ISO14001標準準的的條條款款或或體體系系文文件件的的編編號號建議議采采取取的的糾糾正正措措施施計計劃劃及及完完成成日日期期受審審核核方方代代表表確確認認及及簽簽字字12/28/2022111不合合格格的的描描述述事實實的的準準確確觀觀察察（（判判斷斷））在哪哪里里發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)（（地地點點））發(fā)現(xiàn)現(xiàn)了了什什么么（（事事實實））為什什么么不不合合格格（（原原因因））誰在在場場（（職職位位））采用用專專業(yè)業(yè)術(shù)術(shù)語語（（正正規(guī)規(guī)））利于于的的改改進進（（幫幫助助））12/28/2022112審核結(jié)果的匯匯總分析從發(fā)現(xiàn)的不符符合項入手從發(fā)展的歷史史和趨勢來入入手從近幾次審核核之間該部門門對環(huán)境的影影響來分析總結(jié)部門環(huán)境境管理工作上上的優(yōu)點12/28/2022113審核組溝通會會議同審核組成員員參加討論審核結(jié)果果溝通審核信息息、線索審核組長作審審核總結(jié)準備備12/28/2022114環(huán)境管理體系系有效性的評評價1.體系有效效性的評價體系能保證實實現(xiàn)組織的環(huán)環(huán)境方針和目目標指標對評價出的重重要環(huán)境因素素能實施有效效控制組織的體系形形成了一套的的我發(fā)現(xiàn)、自自我糾正、自自我完善的機機制；員工環(huán)境意識識2.環(huán)境管理理體系實施效效果的評價污染預防方面面的成效降低能源和資資源的消耗改進產(chǎn)品的性性能、降低產(chǎn)產(chǎn)品使用中對對環(huán)境的影響響12/28/2022115末次會議致謝重申審核目目的和范圍圍概括介紹審審核情況宣布現(xiàn)場審審核結(jié)果和和審核結(jié)論論提出不符合合糾正措施施的要求受審核方管管理代表表表態(tài)受審核方管管理者致辭辭12/28/2022116審核報告受審核方的的基本情況況受審核方環(huán)環(huán)境管理體體系概述第一階段審審核的概況況第二階段審審核的概況況審核總結(jié)審核結(jié)論12/28/2022117審核總結(jié)受審核方環(huán)環(huán)境管理體體系與審核核準則的符符合情況受審核方遵遵守法律法法規(guī)和其他他要求情況況體系實施情情況受審核方環(huán)環(huán)境管理體體系實施的的有效性體系存在的的主要問題題。12/28/2022118審核結(jié)論環(huán)境管理體體系對審核核準則的符符合情況體系是否得得到了正確確的實施與與保持體系是否有有持續(xù)適用用性和有效效性；是否推薦認認證注冊12/28/2022119糾正正措措施施的的跟跟蹤蹤程程序序?qū)徍撕藛T員提提出出不不符符合合項項受審審核核方方管管理理代代表表確確認認受審審核核方方分分析析不不符符合合的的根根源源受審審核核方方針針對對根根源源制制定定、、實實施施、、完完成成并并自自我我驗驗證證糾糾正正與與預預防防措措施施的的有有效效性性審核核員員對對糾糾正正措措施施的的驗驗證證審核核員員提提交交糾糾正正措措施施跟跟蹤蹤報報告告第六六章章：：審審核核的的跟跟蹤蹤12/28/2022120糾正正與與預預防防的的方方法法修改改現(xiàn)現(xiàn)有有文文件件對現(xiàn)現(xiàn)有有人人員員進進行行培培訓訓增加加資資源源其它它12/28/2022121糾正與預預防的跟跟蹤驗證證1、原因分析析方面：：是否切切中要害害2、措施施制定方方面：糾糾正措施施的可行行性及合合理有效效性采取糾正正措施的的力度與與不符合合項伴隨隨的環(huán)境境影響是是否匹配配；預防措施施是否可可以防患患于未然然；預防措施施是否能能舉一反反三，避避免同類類問題的的發(fā)生；；糾正與預預防措施施的制定定是否及及時；12/28/2022122糾正與與預防防的跟跟蹤驗驗證3、實實施及及效果果方面面計劃是是否按按規(guī)定定日期期完成成？計劃中中的各各項措措施是是否都都已完完成？？完成效效果如如何，，是否否可將將伴隨隨的環(huán)環(huán)境影影響控控制？？實施情情況是是否有有記錄錄可查查？是否有有程序序修改改？12/28/2022123監(jiān)督審審核的的目的的驗證獲獲證組組織的的環(huán)境境管理理體系系是否否持續(xù)續(xù)滿足足認證證標準準的要要求或或考察察組織織運行行引起起的環(huán)環(huán)境管管理體體系的的變化化是否否符合合認證證要求求；監(jiān)督審審核的的要求求1、監(jiān)監(jiān)督的的頻率率和深深度2、監(jiān)監(jiān)督的的程序序、方方案和和方式式3、監(jiān)監(jiān)督的的范圍圍4、監(jiān)監(jiān)督審審核的的結(jié)論論5、監(jiān)監(jiān)督審審核發(fā)發(fā)現(xiàn)問問題的的處置置證后監(jiān)監(jiān)督12/28/2022124認證暫暫停認證撤撤銷認證注注銷證后監(jiān)監(jiān)督發(fā)發(fā)現(xiàn)問問題處處置12/28/2022125受審核方出出現(xiàn)重大變變更可能影影響組織的的活動與運運行；受審核方發(fā)發(fā)生了影響響到其認證證基礎(chǔ)的更更改發(fā)生了重大大環(huán)境事故故相關(guān)方的嚴嚴重投訴、、抱怨或其其它來自相相關(guān)方的信信息的分析析，表明已已獲認證的的組織不再再滿足認證證機構(gòu)的要要求；復審審12/28