ISO環(huán)境管理體系 規(guī)范及使指南

ISO14001:2004

環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南

Environmentalmanagementsystems

—Specificationwithguidanceforuse主講：羅強(qiáng)(經(jīng)營(yíng)咨詢師)Tel:137235753874

環(huán)境管理體系要求4.1總要求

組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，并確定它將如何實(shí)現(xiàn)這些要求。組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。4

環(huán)境管理體系要求4.2環(huán)境方針

最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)：適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；包括對(duì)遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其他要求的承諾；4環(huán)境管理體系要求4.2環(huán)境方針（續(xù)）d)提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f)傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員；g)可為公眾所獲取。環(huán)境方針（例）1、遵守環(huán)境法律法規(guī)及相關(guān)要求；2、建設(shè)綠色生產(chǎn)線，提高能資源利用率；3、預(yù)防并控制污染，降低損耗，減少對(duì)環(huán)境的影響；4、提高全員環(huán)境意識(shí)，倡導(dǎo)全員參與，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系。4

環(huán)境管理體系要求4.3策劃

4.3.1環(huán)境因素組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)a)識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；環(huán)境管理體系要求b)確定對(duì)環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時(shí)更新。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。

環(huán)境管理體系要求4.3.2法律法規(guī)和其他環(huán)境要求

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)a)識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b)確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。4

環(huán)境管理體系要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案

組織應(yīng)對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。

如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針相一致，并包括對(duì)污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。

組織在建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。4

環(huán)境管理體系要求組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。4

環(huán)境境目標(biāo)及指指標(biāo)（例））環(huán)境目標(biāo)環(huán)境指標(biāo)法律、法規(guī)符合性工業(yè)廢氣排放法規(guī)符合性100%噪聲排放法規(guī)符合性100%污水排放法規(guī)符合性100%危險(xiǎn)廢棄物處理法規(guī)符合性100%資源節(jié)約資源節(jié)約在2004年度基礎(chǔ)上，下降3%培訓(xùn)覆蓋率1）法律、法規(guī)培訓(xùn)覆蓋率98%2）緊急計(jì)劃培訓(xùn)覆蓋率98%4

環(huán)境境管理體系系要求4.4實(shí)實(shí)施與運(yùn)行行4.4.1資源、、作用、職職責(zé)和權(quán)限限管理者應(yīng)確保為環(huán)環(huán)境管理體體系的建立立、實(shí)施、、保持和改改進(jìn)提供必要的的資源。資源包括括人力資源和和專項(xiàng)技能能、組織的的基礎(chǔ)設(shè)施施、以及技技術(shù)和財(cái)力力資源。為便于環(huán)境境管理工作作的有效開開展，應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)作用、職責(zé)責(zé)和權(quán)限做做出明確規(guī)規(guī)定，形成文件，，并予以傳傳達(dá)。4

環(huán)境境管理體系系要求組織的最高高管理者應(yīng)應(yīng)任命專門門的管理者代表表，無(wú)論他（（們）是否否還負(fù)有其其他方面的的責(zé)任，應(yīng)應(yīng)明確規(guī)定定其作用、職責(zé)責(zé)和權(quán)限，以便：a)確保保按照本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求求建立、實(shí)施施和保持環(huán)環(huán)境管理體體系；b)向最最高管理者者報(bào)告環(huán)境管理體體系的運(yùn)行行表現(xiàn)（績(jī)效情況況）以供評(píng)評(píng)審，并提出改進(jìn)進(jìn)建議。4

環(huán)境境管理體系系要求4.4.2能力、、培訓(xùn)和意意識(shí)組織應(yīng)確保保所有為它它、或代表表它從事組組織所確定定的可能具具有重大環(huán)環(huán)境影響的的工作人員員，都具備相應(yīng)的的能力。該能力基基于必要的教育育、培訓(xùn)，，或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的的記錄。組織應(yīng)確定定和它的環(huán)境因素和和環(huán)境管理理體系有關(guān)關(guān)的培訓(xùn)需需求并提供供培訓(xùn)，或采取其其他措施來(lái)來(lái)滿足這些些需求。應(yīng)保存相關(guān)關(guān)的記錄。。4

環(huán)境境管理體系系要求組織應(yīng)建立立、實(shí)施并并保持一個(gè)或多個(gè)個(gè)程序，使為它或或代表它工工作的人員員都意識(shí)到到：a)符合合環(huán)境方針針與程序和和符合環(huán)境境管理體系系要求的重要性；b)他們們工作中的的重要環(huán)境境因素和實(shí)實(shí)際的或潛潛在的環(huán)境境影響，以以及個(gè)人工工作的改進(jìn)進(jìn)所能帶來(lái)來(lái)的環(huán)境效益；；c)他們們?cè)趯?shí)現(xiàn)環(huán)環(huán)境管理體體系要求方方面的作用與職責(zé)責(zé)；d)偏離離規(guī)定的運(yùn)運(yùn)行程序的的潛在后果果。4

環(huán)境境管理體系系要求4.4.3信息交交流組織應(yīng)建立立、實(shí)施并并保持一個(gè)或多個(gè)個(gè)程序，用于有關(guān)關(guān)其環(huán)境因因素和環(huán)境境管理體系系的，a)組織織內(nèi)部各層次次和職能間的的信息交流流；b)與外部相關(guān)方方聯(lián)絡(luò)的接收收、形成文文件和答復(fù)復(fù)。組織應(yīng)決定定是否與外外界交流它它的重要環(huán)環(huán)境因素，，并將其決決定形成文文件。如決決定進(jìn)行外外部交流，，就應(yīng)規(guī)定定交流的方方式并予以以實(shí)施。4

環(huán)境境管理體系系要求4.4.4文件環(huán)境管理體體系文件應(yīng)包括：a)環(huán)境方針、、目標(biāo)和指指標(biāo)；b)對(duì)環(huán)環(huán)境管理體體系的覆蓋范圍的的描述；c)對(duì)環(huán)環(huán)境管理體體系主要要素及及其相互作作用的描述述；相關(guān)文件的查詢?cè)兺緩?；d)本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求的的文件，包括記錄；e)組織織為確保對(duì)對(duì)涉及重要要環(huán)境因素素的過程進(jìn)進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行行和控制所所需的文件件，包括記錄。4

環(huán)境境管理體系系要求4.4.5文件控控制應(yīng)對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和環(huán)境管管理體系所所要求的文文件進(jìn)行控控制。記錄錄是一種特特殊的文件件，應(yīng)按照照4.5.4的要求求進(jìn)行控制制。組織應(yīng)建立立、實(shí)施并并保持一個(gè)或多個(gè)個(gè)程序，以便：a)在文文件發(fā)布前前進(jìn)行審批批，以以確確保保其其適適宜宜性性；；b)必必要要時(shí)時(shí)對(duì)對(duì)文文件件進(jìn)進(jìn)行行評(píng)審審和和修修訂訂，并重重新新審審批批；c)確確保保對(duì)對(duì)文文件件的的修修改改和和現(xiàn)現(xiàn)行行修修訂訂狀態(tài)態(tài)做做出出標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí)；4環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系要要求求4.4.5文文件件控控制制(續(xù)續(xù)））d)確確保保適適用用文文件件的的有有關(guān)關(guān)版版本本發(fā)發(fā)放放到到需需要要它它們們的的崗位位；；e)確確保保文文件件字字跡跡清清楚楚，，標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí)明明確確；；f)確確保保對(duì)對(duì)策策劃劃和和運(yùn)運(yùn)行行環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系所所需需的的外部部文文件件做做出出標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí)，并并對(duì)對(duì)其其發(fā)放放予予以以控控制制；g)防防止止對(duì)對(duì)過期期文文件件的誤誤用用。。如如出出于于某某種種目目的的將將其其保保留留，，要要做做出出適適當(dāng)當(dāng)?shù)臉?biāo)標(biāo)識(shí)識(shí)。4環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系要要求求4.4.6運(yùn)運(yùn)行行控控制制組織織應(yīng)應(yīng)根根據(jù)據(jù)其其方方針針、、目目標(biāo)標(biāo)和和指指標(biāo)標(biāo)，，識(shí)識(shí)別別和和策策劃劃與與所所確確定定的的重重要要環(huán)環(huán)境境因因素素有有關(guān)關(guān)的的運(yùn)運(yùn)行行，，以以確確保保它它們們通通過過下下列列方方式式在在規(guī)規(guī)定定的的條條件件下下進(jìn)進(jìn)行行：：a)對(duì)對(duì)于于缺缺乏乏成成文文程程序序可可能能導(dǎo)導(dǎo)致致偏離離環(huán)環(huán)境境方方針針、、目目標(biāo)標(biāo)和和指指標(biāo)標(biāo)的的情情況況，應(yīng)應(yīng)建建立立、、實(shí)實(shí)施施并并保保持持一個(gè)個(gè)或或多多個(gè)個(gè)成成文文的的程程序序予以以控控制制；；4環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系要要求求4.4.6運(yùn)運(yùn)行行控控制制（（續(xù)續(xù)））b)在在程程序序中中規(guī)規(guī)定定運(yùn)行行準(zhǔn)準(zhǔn)則則；c)對(duì)對(duì)于于組組織織使使用用的的產(chǎn)品品和和服服務(wù)務(wù)中所所確確定定的的重要要環(huán)環(huán)境境因因素素，應(yīng)應(yīng)建建立立、、實(shí)實(shí)施施并并保保持持程程序序，，并并將將適適用用的的程程序序和和要要求求通報(bào)報(bào)供供方方及及合合同同方方。4環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系要要求求4.4.7應(yīng)應(yīng)急急準(zhǔn)準(zhǔn)備備和和響響應(yīng)應(yīng)組織織應(yīng)應(yīng)建建立立、、實(shí)實(shí)施施并并保保持持一個(gè)個(gè)或或多多個(gè)個(gè)程程序序，用用于于確確定定可可能能對(duì)對(duì)環(huán)環(huán)境境造成成影影響響的潛在在的的緊緊急急情情況況和和事事故故，并并規(guī)定定響響應(yīng)應(yīng)措措施施。組織織應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)實(shí)際際發(fā)發(fā)生生的的緊急急情情況況和和事事故故做做出出響響應(yīng)應(yīng)，，并并預(yù)防防或或減減少少伴隨隨的的有有害害環(huán)環(huán)境境影影響響。。組織織應(yīng)應(yīng)定期期評(píng)評(píng)審審其應(yīng)應(yīng)急急準(zhǔn)準(zhǔn)備備和和響響應(yīng)應(yīng)程程序序。。必要要時(shí)時(shí)，特特別別是是在在事事故故或或緊緊急急情情況況發(fā)發(fā)生生后后，，對(duì)對(duì)其其進(jìn)進(jìn)行行修訂訂?？尚行袝r(shí)時(shí)，，組組織織還還應(yīng)應(yīng)定期期試試驗(yàn)驗(yàn)上上述述程程序序。4環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系要要求求4.5檢查查4.5.1監(jiān)監(jiān)測(cè)和測(cè)量量組織應(yīng)建立、、實(shí)施并保持持一個(gè)或多個(gè)程程序，對(duì)可能具有有重大環(huán)境影影響的運(yùn)行的的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)測(cè)和測(cè)量。程程序中應(yīng)規(guī)定定將監(jiān)測(cè)環(huán)境表現(xiàn)、運(yùn)運(yùn)行控制、目目標(biāo)和指標(biāo)符符合情況的信息形成文文件。組織應(yīng)確保所所使用的監(jiān)測(cè)測(cè)和測(cè)量設(shè)備備經(jīng)過校準(zhǔn)和檢驗(yàn)，并予以妥善善維護(hù)。應(yīng)保保存相關(guān)的記錄。4

環(huán)境管管理體系要求求4.5.2合合規(guī)性評(píng)價(jià)價(jià)4.5.2.1為了履行對(duì)合合規(guī)性的承諾諾，組織應(yīng)建建立、實(shí)施并并保持一個(gè)或多個(gè)程程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律法規(guī)規(guī)的遵循情況。。組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。4.5.2.2組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)對(duì)其他要求的遵循情況。。為此，組織織可以把它和和4.5.2.1中所所要求的評(píng)價(jià)價(jià)一起進(jìn)行，，也可以另外外制定程序，，分別進(jìn)行評(píng)評(píng)價(jià)。組織應(yīng)保存上述定期評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)果的記錄。4

環(huán)境管管理體系要求求4.5.3不不符合、糾糾正措施和預(yù)預(yù)防措施組織應(yīng)建立、、實(shí)施并保持持一個(gè)或多個(gè)程程序，用來(lái)處理實(shí)實(shí)際或潛在的的不符合，采采取糾正措施施和預(yù)防措施施。程序中應(yīng)應(yīng)規(guī)定以下方方面的要求：：a)識(shí)別和糾正不符合合，并采取措措施減少所造造成的環(huán)境影影響；b)對(duì)不符符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生生原因，并采取措施避免重復(fù)發(fā)生生；4

環(huán)境管管理體系要求求c)評(píng)價(jià)采取措施以預(yù)預(yù)防不符合的的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)當(dāng)措施，以避避免不符合的的發(fā)生；d)記錄采取糾正措施施和預(yù)防措施施的結(jié)果；e)評(píng)審所采取的糾正正措施和預(yù)防防措施的有效性。所采取的措施施應(yīng)與問題和和環(huán)境影響的的嚴(yán)重性相適適配。組織應(yīng)確保對(duì)對(duì)環(huán)境管理體體系文件進(jìn)行行必要的更改。。4

環(huán)境管管理體系要求求4.5.4記記錄控制組織應(yīng)根據(jù)需需要，建立并并保持必要的的記錄，用來(lái)來(lái)證實(shí)符合其其環(huán)境管理體體系和本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求，以以及所取得的的結(jié)果。組織應(yīng)建立、、實(shí)施并保持持一個(gè)或多個(gè)程程序，用于記錄的的標(biāo)識(shí)、存放、、保護(hù)、檢索索、留存和處處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性性。4

環(huán)境管管理體系要求求4.5.5內(nèi)內(nèi)部審核組織應(yīng)確保按按照計(jì)劃的間隔對(duì)環(huán)境管理體體系進(jìn)行內(nèi)部部審核。目的的是：a)判定環(huán)環(huán)境管理體系系1)是否符符合計(jì)劃的環(huán)境管理安排排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；2)是否得得到了妥善的的實(shí)施和保持。4

環(huán)境管管理體系要求求b)向管理理者報(bào)告審核核結(jié)果。組織應(yīng)策劃、、制定、實(shí)施施和保持一個(gè)或多個(gè)審審核方案，此時(shí)，應(yīng)考考慮到所涉及及的運(yùn)行的環(huán)環(huán)境重要性和和以前審核的的結(jié)果。應(yīng)建立、實(shí)施施和保持一個(gè)或多個(gè)審審核程序，用來(lái)規(guī)定：：――策劃和實(shí)實(shí)施審核及報(bào)報(bào)告審核結(jié)果果、保存相關(guān)關(guān)記錄的職責(zé)責(zé)和要求；――審核準(zhǔn)則、范圍、、頻次和方法