第3章-外部性及其矯正課件

外部性及其矯正1 外部性及其矯正1概要外部性的定義及特點(diǎn)；外部性的分類；外部性的經(jīng)濟(jì)影響；外部性的矯正。2概要外部性的定義及特點(diǎn)；2一、外部性的含義及特點(diǎn)（一）外部性的含義外部性（Externality），又譯為外溢性、外在性，是指某些個(gè)人或廠商的行為影響了其他人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒有獲得應(yīng)有報(bào)酬的現(xiàn)象。3一、外部性的含義及特點(diǎn)3（二）外部性的特點(diǎn)1、外部性的產(chǎn)生獨(dú)立于市場機(jī)制之外。2、外部性具有明顯的伴隨性。3、外部性與受損者之間具有某種關(guān)聯(lián)性。4、外部性具有某種強(qiáng)制性。5、外部性不可能完全消除。

4（二）外部性的特點(diǎn)4二、外部性的類型1、從外部性的影響結(jié)果來看，外部性分為正外部性和負(fù)外部性。2、從外部性的產(chǎn)生源來看，外部性既有可能來源于生產(chǎn)者，也有可能來源于消費(fèi)者；3、從外部性的承受者來看，外部性的載體同樣也包括生產(chǎn)者和消費(fèi)者。5二、外部性的類型1、從外部性的影響結(jié)果來看，外部性分為正外1、養(yǎng)蜂人在蘋果園附近養(yǎng)蜂，給蘋果園主人帶來的影響；2、某房地產(chǎn)開發(fā)商修建路橋給附近居民帶來房產(chǎn)升值、出行方便；3、河流上游造紙廠排放的污水對下游水產(chǎn)養(yǎng)殖廠帶來的影響；4、多喝醋可以美容的說法，增加了消費(fèi)者對醋的需求，給企業(yè)帶來的影響；5、吸煙有害健康的宣傳使消費(fèi)者偏好的改變，給企業(yè)帶來的影響；6、發(fā)電廠的生產(chǎn)污染了空氣，影響周圍居民的身體健康；7、近朱者赤；8、鄰居安裝防火材料和煙霧警報(bào)器；9、人在深夜時(shí)分縱情唱江南style；10、近墨者黑。61、養(yǎng)蜂人在蘋果園附近養(yǎng)蜂，給蘋果園主人帶來的影響；6三、外部性的經(jīng)濟(jì)影響：效率損失（一）正外部性與供給不足社會收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：MSB=MPB+MEB=MC

7三、外部性的經(jīng)濟(jì)影響：效率損失7正外部性導(dǎo)致的效率損失8正外部性導(dǎo)致的效率損失8（二）負(fù)外部性與供給過剩社會成本MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：MSC=MPC+MEC=MB

9（二）負(fù)外部性與供給過剩9負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失10負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失10（三）對模型的進(jìn)一步探討

1、模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測量由此而帶來的收益的方法。

2、污染為零并非理想的社會狀態(tài)。要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。11（三）對模型的進(jìn)一步探討1、模型不僅表明產(chǎn)量由四、外部性的矯正

（一）政府管制或公共管制政府管制主要適用于對負(fù)外部性的矯正，它是指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過許可、禁止等手段，對私人經(jīng)濟(jì)活動施加直接影響的行為。

12四、外部性的矯正12政府管制的問題：統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)所造成的非效率結(jié)論：規(guī)定所有廠商等量減產(chǎn)(無論是按絕對數(shù)量還是按相對比例)會導(dǎo)致某些廠商生產(chǎn)太多而另一些則生產(chǎn)太少。13政府管制的問題：13（二）政府稅收（矯正性稅收）對具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；實(shí)施上的問題：由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。14（二）政府稅收（矯正性稅收）14對庇古稅的分析15對庇古稅的分析15（三）政府補(bǔ)貼對具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。庇古補(bǔ)貼源于稅收，可能財(cái)政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。16（三）政府補(bǔ)貼16對庇古補(bǔ)貼的分析17對庇古補(bǔ)貼的分析17

（四）排污權(quán)交易制度

排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進(jìn)行交易。政府實(shí)際上創(chuàng)造了一個(gè)市場：排污權(quán)交易市場。18（四）排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政排污權(quán)交易制度19排污權(quán)交易制度19與庇古稅的比較二者都通過使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰在污染、污染程度如何等。在有些場合，出售污染許可證可能比實(shí)行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯栴}現(xiàn)有企業(yè)購買超過其實(shí)現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進(jìn)入市場。20與庇古稅的比較20（五）法律手段對于權(quán)益界限不明確而造成的外部性問題，可以通過立法明確生產(chǎn)者和消費(fèi)者權(quán)益的方法解決。例如，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)，確認(rèn)專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)的歸屬。21（五）法律手段21（六）實(shí)行一體化當(dāng)存在外部性時(shí)，初始的交易雙方表現(xiàn)為一方受益，而另一方受害，一體化的做法是通過擴(kuò)大實(shí)體規(guī)模，組織一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部性帶來的效率損失。22（六）實(shí)行一體化22思考：現(xiàn)在，社會對公共場合吸煙的行為顯得越來越不能容忍。許多人指出“被動”吸煙對健康的負(fù)面影響。假如你是一位煙民，你希望繼續(xù)吸煙，而不管越來越嚴(yán)厲的反吸煙法規(guī)，描述下列行立法建議對你的行為的影響。從這些計(jì)劃的結(jié)果看，你作為一位煙民是否受益？社會作為一個(gè)整體是否受益？一項(xiàng)議案要求降低所有香煙中的焦油和尼古丁。對出售的每包香煙征稅。要求煙民在任何時(shí)候都攜帶吸煙許可證，這些許可證由政府出售。23思考：現(xiàn)在，社會對公共場合吸煙的行為顯得練習(xí)：教育有利于一國國民素質(zhì)的提高。一般說來，教育存在外部經(jīng)濟(jì)。政府為了鼓勵(lì)教育，需要對學(xué)校學(xué)生給予補(bǔ)貼，現(xiàn)某國政府對凡參加高等教育的學(xué)生都給予1000元的補(bǔ)貼。初始狀況如圖所示，試分析政府提供補(bǔ)貼后對高等教育人數(shù)的影響。24練習(xí)：教育有利于一國國民素質(zhì)的提高。一般說來，教育存在外部經(jīng)初始供給需求每年注冊人數(shù)/百萬每年學(xué)費(fèi)/元2500受教育學(xué)生與學(xué)費(fèi)均衡圖25初始供給需求每年注冊人數(shù)/百萬每年學(xué)費(fèi)/元2500受教育學(xué)生 外部性及其矯正26 外部性及其矯正1概要外部性的定義及特點(diǎn)；外部性的分類；外部性的經(jīng)濟(jì)影響；外部性的矯正。27概要外部性的定義及特點(diǎn)；2一、外部性的含義及特點(diǎn)（一）外部性的含義外部性（Externality），又譯為外溢性、外在性，是指某些個(gè)人或廠商的行為影響了其他人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒有獲得應(yīng)有報(bào)酬的現(xiàn)象。28一、外部性的含義及特點(diǎn)3（二）外部性的特點(diǎn)1、外部性的產(chǎn)生獨(dú)立于市場機(jī)制之外。2、外部性具有明顯的伴隨性。3、外部性與受損者之間具有某種關(guān)聯(lián)性。4、外部性具有某種強(qiáng)制性。5、外部性不可能完全消除。

29（二）外部性的特點(diǎn)4二、外部性的類型1、從外部性的影響結(jié)果來看，外部性分為正外部性和負(fù)外部性。2、從外部性的產(chǎn)生源來看，外部性既有可能來源于生產(chǎn)者，也有可能來源于消費(fèi)者；3、從外部性的承受者來看，外部性的載體同樣也包括生產(chǎn)者和消費(fèi)者。30二、外部性的類型1、從外部性的影響結(jié)果來看，外部性分為正外1、養(yǎng)蜂人在蘋果園附近養(yǎng)蜂，給蘋果園主人帶來的影響；2、某房地產(chǎn)開發(fā)商修建路橋給附近居民帶來房產(chǎn)升值、出行方便；3、河流上游造紙廠排放的污水對下游水產(chǎn)養(yǎng)殖廠帶來的影響；4、多喝醋可以美容的說法，增加了消費(fèi)者對醋的需求，給企業(yè)帶來的影響；5、吸煙有害健康的宣傳使消費(fèi)者偏好的改變，給企業(yè)帶來的影響；6、發(fā)電廠的生產(chǎn)污染了空氣，影響周圍居民的身體健康；7、近朱者赤；8、鄰居安裝防火材料和煙霧警報(bào)器；9、人在深夜時(shí)分縱情唱江南style；10、近墨者黑。311、養(yǎng)蜂人在蘋果園附近養(yǎng)蜂，給蘋果園主人帶來的影響；6三、外部性的經(jīng)濟(jì)影響：效率損失（一）正外部性與供給不足社會收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：MSB=MPB+MEB=MC

32三、外部性的經(jīng)濟(jì)影響：效率損失7正外部性導(dǎo)致的效率損失33正外部性導(dǎo)致的效率損失8（二）負(fù)外部性與供給過剩社會成本MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：MSC=MPC+MEC=MB

34（二）負(fù)外部性與供給過剩9負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失35負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失10（三）對模型的進(jìn)一步探討

1、模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測量由此而帶來的收益的方法。

2、污染為零并非理想的社會狀態(tài)。要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。36（三）對模型的進(jìn)一步探討1、模型不僅表明產(chǎn)量由四、外部性的矯正

（一）政府管制或公共管制政府管制主要適用于對負(fù)外部性的矯正，它是指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過許可、禁止等手段，對私人經(jīng)濟(jì)活動施加直接影響的行為。

37四、外部性的矯正12政府管制的問題：統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)所造成的非效率結(jié)論：規(guī)定所有廠商等量減產(chǎn)(無論是按絕對數(shù)量還是按相對比例)會導(dǎo)致某些廠商生產(chǎn)太多而另一些則生產(chǎn)太少。38政府管制的問題：13（二）政府稅收（矯正性稅收）對具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；實(shí)施上的問題：由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。39（二）政府稅收（矯正性稅收）14對庇古稅的分析40對庇古稅的分析15（三）政府補(bǔ)貼對具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。庇古補(bǔ)貼源于稅收，可能財(cái)政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。41（三）政府補(bǔ)貼16對庇古補(bǔ)貼的分析42對庇古補(bǔ)貼的分析17

（四）排污權(quán)交易制度

排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進(jìn)行交易。政府實(shí)際上創(chuàng)造了一個(gè)市場：排污權(quán)交易市場。43（四）排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政排污權(quán)交易制度44排污權(quán)交易制度19與庇古稅的比較二者都通過使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰在污染、污染程度如何等。在有些場合，出售污染許可證可能比實(shí)行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯栴}現(xiàn)有企業(yè)購買超過其實(shí)現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進(jìn)入市場。45與庇古稅的比較20（五）法律手段對于權(quán)益界限不明確而造成的外部性問題，可以通過立法明確生產(chǎn)者和消費(fèi)者權(quán)益的方法解決。例如，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)，確認(rèn)專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)的歸屬。46（五）法律手段21（六）實(shí)行一體化當(dāng)存在外部性時(shí)，初始的交易雙方表現(xiàn)為一方受益，而另一方受害，一體化的做法是通過擴(kuò)大實(shí)體規(guī)模，組織一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部性帶來的效率損失。47（六）實(shí)行一體化22思考：現(xiàn)在，社會對公共場合吸煙的行為顯得越來越不能容忍。許多人指出“被動”吸煙對健康的負(fù)面影響。假如你是一位煙民，你希望繼續(xù)吸煙，而不管越來越嚴(yán)厲的反吸煙法規(guī)，描述下列行立法建議對你的行為的影響。從這些計(jì)劃的結(jié)果看，你作為一位煙民是否受益？社會作為一個(gè)整體是否受益？一項(xiàng)議案要求降低所有香煙中的焦油和尼古丁。對出售的每包香煙征稅。要求煙民在任何時(shí)候都攜帶吸煙許可證，這些許可