第十三章-外部性課件

第十三章公共物品與外部性13.1外部性的概念

13.2外部性與資源配置13.3外部性的糾正

第十三章公共物品與外部性13.1外部性的概念13.1外部性的概念13.1.1外部性的定義13.1.2外部性的分類

13.1.3外部性的性質(zhì)

13.1外部性的概念13.1.1外部性的定義外部性（externalities）

亦稱為外部效應(yīng)，指一個經(jīng)濟(jì)主體的行為對另一個經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的外部影響，而施加這種影響的主體卻沒有為此付出代價(jià)或因此而獲得補(bǔ)償。*外部性、外部效應(yīng)、外部經(jīng)濟(jì)性、外溢性*13.1.1外部性的定義外部性（externalities）13.1.1外部性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對外部性的定義詹姆斯·E·米德（J.E.Meade）：“外部經(jīng)濟(jì)（或不經(jīng)濟(jì)）是這樣一種事件，即它給某位或某些人帶來好處（造成損害），而這位或這些人卻又不是作出直接或間接導(dǎo)致此事件之決策的完全贊同的一方?！?/p>

13.1.1外部性的定義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對外部性的定義13.1.1外部性的定義布坎南和斯圖伯利賓（J.M.BuchananandW.Stubblebine）的定義只要某一個人的效用函數(shù)（或生產(chǎn)函數(shù)）包含的變量是在另一個（或廠商）的控制之下，即存在外部效應(yīng)。

UA=UA(X1,X2,X3,…,Xn,Y1)Y1: 任何可以計(jì)量的行為，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐煙圈、公路上撒水、救濟(jì)窮人。如果某一個人Ａ的效用，不僅受其所控制的活動Ｘ1，Ｘ2，Ｘ３，…，Ｘn的影響，而且也受到其他活動Ｙ1的影響，而Ｙ1又在第二個人Ｂ的控制之下，就發(fā)生了外部效應(yīng)。即由集體行動強(qiáng)加于個人身上的成本。布坎南和斯圖伯利賓（J.M.BuchananandW正外部性與負(fù)外部性正外部性或稱外部經(jīng)濟(jì)性：一個經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體獲得額外的經(jīng)濟(jì)收益，而受益者又無須花費(fèi)代價(jià)。負(fù)外部性或稱外部不經(jīng)濟(jì)性：一個經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體蒙受額外經(jīng)濟(jì)損失，而造成危害的主體卻沒有為此承擔(dān)成本。

13.1.2外部性的分類正外部性與負(fù)外部性13.1.2外部性的分類生產(chǎn)外部性與消費(fèi)外部性

生產(chǎn)外部性即生產(chǎn)者－生產(chǎn)者外部性：一個廠商的某種生產(chǎn)行為對另外的廠商的生產(chǎn)可能性曲線產(chǎn)生了有益或不利的影響。那些實(shí)施行為的廠商并沒有通過價(jià)格機(jī)制從這一行為中獲得利益或承擔(dān)成本。消費(fèi)外部性亦即消費(fèi)者－消費(fèi)者外部性：消費(fèi)過程中一方的消費(fèi)行為對另一方的效用函數(shù)產(chǎn)生正的（外部經(jīng)濟(jì)性）或負(fù)的（外部不經(jīng)濟(jì)性）的影響。13.1.2外部性的分類生產(chǎn)外部性與消費(fèi)外部性13.1.2外部性的分類外部效應(yīng)的分類

生產(chǎn)的正外部性（如養(yǎng)蜂）生產(chǎn)的負(fù)外部性（如污染）外部性消費(fèi)的正外部性（如花園）消費(fèi)的負(fù)外部性（如吸煙）公共資源問題（池塘捕魚、油田）

外部效應(yīng)的分類13.1.3外部效應(yīng)的性質(zhì)外部效應(yīng)的根源在于產(chǎn)權(quán)缺失，是沒有或無法確立財(cái)產(chǎn)權(quán)的結(jié)果。只要資源是有主的（無論賦予誰），其價(jià)格就會反映出它在其他用途中的價(jià)值，這樣，該資源就會得到有效率的利用。相反，如果全部或部分資源是共有的，它就會被濫用，因?yàn)闆]有人肯節(jié)約使用它。外部性引起市場價(jià)格與社會成本和收益脫節(jié)，導(dǎo)致資源配置的無效。13.1.3外部效應(yīng)的性質(zhì)外部效應(yīng)的根源在于產(chǎn)權(quán)缺失，是沒外部效應(yīng)的影響是效率的損失存在外部效應(yīng)時(shí)，私人的邊際收益（MPB）和邊際成本（MPC）與社會的邊際收益（MSB）和邊際成本（MSC）發(fā)生偏離。決定個人和廠商的經(jīng)濟(jì)選擇是私人邊際收益和私人邊際成本。個人和廠商僅從自身利益出發(fā)，忽略外部效應(yīng)帶給他人的效益和成本，決策使資源配置失誤。外部效應(yīng)的影響是效率的損失存在外部效應(yīng)時(shí)，私人的邊際收益（M正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性），在最優(yōu)條件下，外部性問題可以適用以下的薩繆爾森條件：

MC＝MBA＋（13.5）式中，MC指A在進(jìn)行一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)行為時(shí)所支付的邊際成本，MBA指A從中所獲得的邊際私人收益(MarginalPrivateBenefits），而MBj則是指該經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的正外部性給其他人j帶來的邊際外部收益。式（13.5）的右方被稱為邊際社會收益（MarginalSocialBenefits，MSB），而A所獲得的邊際收益MBA則被稱為邊際私人收益。正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性），在最優(yōu)條件下，外部性問題可以適用以下對負(fù)外部性或外部不經(jīng)濟(jì)，式（13.5）中的MBj就變?yōu)檫呺H外部成本MECj。這樣，負(fù)外部性的薩繆爾森條件：

MC＋＝MBA

（13.6）式（13.6）的左方通常被稱為A的邊際社會成本（MarginalSocialCost，MSC）。可見，當(dāng)外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)，一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)行為所產(chǎn)生的邊際社會成本大于私人實(shí)際承擔(dān)的邊際成本。對負(fù)外部性或外部不經(jīng)濟(jì)，式（13.5）中的MBj就變?yōu)檫呺H外13.2外部性與資源配置外部性是“市場失靈”的重要根源。這種情形中，市場價(jià)格機(jī)制都能正常地運(yùn)作，使社會資源配置無法達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。其原因，在于非排他性和非競爭性導(dǎo)致的“搭便車”誘惑與不對稱信息問題。13.2外部性與資源配置13.2.1

正外部性與市場失靈在外部經(jīng)濟(jì)時(shí)，利益是共享的、非排他性的，因此是無價(jià)的，也就脫離了定價(jià)機(jī)制之外。由于行為人沒有因產(chǎn)生的外部利益而得到補(bǔ)償，在決定采取行動的水平時(shí)就沒有將外部利益考慮進(jìn)去的動機(jī)。個人和廠商的行動選擇在這樣的水平上：其從行動中獲得的邊際收益恰好等于采取行動的邊際成本。這樣就忽略了同時(shí)外溢給其他人的邊際收益。其結(jié)果是產(chǎn)生供給不足的市場失靈。圖13.1描述了正外部性時(shí)的市場失靈。13.2.1正外部性與市場失靈在外部經(jīng)濟(jì)時(shí)，利益是共享的、圖13.1正外部性情況下的市場失靈DS=MSBCSESDA=MPBPPS2PS1PA2PA1OQAQSQEAD邊際外部收益MEB圖13.1正外部性情況下的市場失靈DS=MSBCSESD圖13.1中，DA為個人A對某一具有外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品的需求曲線（即邊際私人收益曲線），DS則為外部經(jīng)濟(jì)條件下的社會邊際收益曲線，兩者之間的垂直距離表示外部性產(chǎn)生的邊際外部收益（MarginalExternalBenefits，MEB）。相對于供給曲線S，符合帕累托最優(yōu)條件的均衡結(jié)果應(yīng)該在ES點(diǎn)獲得，這時(shí)的產(chǎn)量為QS。在價(jià)格機(jī)制內(nèi)，A只會根據(jù)其個人的邊際收益與邊際成本來選擇其消費(fèi)均衡點(diǎn)，即為圖中的EA點(diǎn)，其相應(yīng)的產(chǎn)量和價(jià)格分別為QA和PA2。相對于ES點(diǎn)，QA的產(chǎn)量意味著整個社會相當(dāng)于三角形CEAES面積的收益減少，即效率的損失。圖13.1中，DA為個人A對某一具有外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品的需求曲線13.2.2負(fù)外部性與市場失靈負(fù)外部性的存在使一些產(chǎn)品在提供時(shí)不必考慮導(dǎo)致?lián)p害的機(jī)會成本，從而使整個社會的福利受損，導(dǎo)致負(fù)外部性產(chǎn)品的過度供給。如圖13.2所示。圖13.2中，s為某企業(yè)的供給曲線，同時(shí)也是其邊際成本曲線。廠商根據(jù)它決定其生產(chǎn)均衡，均衡產(chǎn)量和價(jià)格分別為Q1、P1。外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致邊際外部成本MEC（MarginalExternalCost）。對于整個社會來說，廠商生產(chǎn)的社會邊際成本MSC是邊際私人成本s與邊際外部成本MEC的垂直相加。帕累托最優(yōu)的邊際條件在E0處實(shí)現(xiàn)。這時(shí)，均衡產(chǎn)量為Q0，均衡價(jià)格為P0。P0超過P1的部分即為廠商應(yīng)該承擔(dān)的邊際外部成本。但是導(dǎo)致外部不經(jīng)濟(jì)的廠商并沒有按照社會邊際成本曲線MSC來生產(chǎn)的動力。因此，外部成本游離于價(jià)格機(jī)制之外導(dǎo)致了產(chǎn)品的過度供給以及相當(dāng)于三角形AE0E1面積的效率損失。

13.2.2負(fù)外部性與市場失靈圖13.2負(fù)外部性情況下的市場失靈MSCAMECsE0PP0P1OQ0Q1QE1D圖13.2負(fù)外部性情況下的市場失靈MSCAMECsE0PO13.2.3公地的悲劇“公地悲劇”：指因非排他性和競爭性所導(dǎo)致的公共資源的過度使用直至毀滅的結(jié)果。公共資源在其使用中存在負(fù)外部性。例如，海洋中的魚通常是可以自由使用的公共資源，然而，魚的存量是有限的，且會隨著捕撈者的增多或捕撈量的增加而減少，出現(xiàn)過度捕撈甚至枯竭的悲劇。圖13.3描述了公共漁場被過度捕撈的結(jié)果。圖13.3中，假定只存在兩種生產(chǎn)要素：同質(zhì)的勞動（捕魚努力）和固定供應(yīng)的公共漁業(yè)資源（漁場或魚群存量）

R0，W0為由市場工資率決定的勞動的機(jī)會成本（邊際成本）。13.2.3公地的悲劇圖13.3公地悲劇：公共漁場的過度捕撈

EOXW0產(chǎn)品VDBCAYLN1LN2AVP=Q/LN勞動圖13.3公地悲?。汗矟O場的過度捕撈EOXW0產(chǎn)品VDB13.2.3公地悲?。汗矟O場的過度捕撈隨著越來越多的勞動Li投入到固定的漁業(yè)資源R0

中，勞動的平均產(chǎn)品AVP和邊際產(chǎn)品MVP下降。在漁場為私有的情況下，捕魚勞動的投入為LN1時(shí)達(dá)到均衡水平。這時(shí)，邊際產(chǎn)品價(jià)值等于工資率，排他性捕魚權(quán)將從R0中獲得全部租金收入（三角形X或ABV的面積）。當(dāng)只有一個決策單位時(shí)，即使R0是公共資源，也可能出現(xiàn)租金最大化的結(jié)果。當(dāng)R0為具有非排他性權(quán)利的公共資源時(shí)，均衡結(jié)果就會完全不同。

13.2.3公地悲?。汗矟O場的過度捕撈13.2.3公地悲劇：公共漁場的過度捕撈當(dāng)漁民增加勞動投入Li時(shí)，Li的平均產(chǎn)出水平為Q/LN。Q為總產(chǎn)出的價(jià)值，LN為同質(zhì)勞動單位總數(shù)。新增勞動投入Li會使原有勞動的平均產(chǎn)品降低，即對其他勞動單位施加了成本（負(fù)外部性）。如果每個漁民都忽略對其他人施加的成本，那么新的勞動就會不斷涌入，直到AVP＝W0即平均產(chǎn)品價(jià)值等于市場工資率（而不是邊際產(chǎn)品價(jià)值MVP＝W0），勞動投入達(dá)到LN2的水平。

LN2＞LN1，過度捕撈的“公地悲劇”發(fā)生了。13.2.3公地悲劇：公共漁場的過度捕撈3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)排放標(biāo)準(zhǔn)：由管制部門制定并依法強(qiáng)制實(shí)施的每一污染源特定污染物排放的最高限度。超過排放標(biāo)準(zhǔn)的排污者將受到懲罰。最優(yōu)排放標(biāo)準(zhǔn)的確定：純收益最大化。在圖3.10中，MNPB表示邊際私人凈效益，它是改變1單位經(jīng)濟(jì)活動水平所追加的凈效益。MEC表示邊際外部成本。社會目標(biāo)：總效益與總成本之差最大。當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動量為Q*時(shí)達(dá)到這一目標(biāo)。相應(yīng)的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)活動量為Q*，對應(yīng)的最優(yōu)污染排放量為W*。13.3外部性的對策3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)13.3外部性的圖3.10最優(yōu)排污水平的決定OWa

W*

Wπ

排污量W

Qa

Q*

Qπ

經(jīng)濟(jì)活動量QMNPBMECE成本效益P*圖3.10最優(yōu)排污水平的決定O最優(yōu)污染排放量是制定排污標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)。對于超標(biāo)準(zhǔn)排污的排污者實(shí)施經(jīng)濟(jì)懲罰，懲罰水平應(yīng)該為圖3.10中的P*，即同決定最優(yōu)污染量的MNPB曲線與MEC曲線的交點(diǎn)E所對應(yīng)的縱坐標(biāo)點(diǎn)。當(dāng)罰款為P*時(shí)，如果排污量大于W*，則邊際罰款就超過邊際私人凈效益，從而促使排污者把排污量控制在W*以內(nèi)。企業(yè)或個人超標(biāo)排污受懲罰的概率應(yīng)為100％，否則，排污標(biāo)準(zhǔn)的約束力就會被弱化。如果罰款水平低于P*，排污者有動力排放更多的污染物。3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)最優(yōu)污染排放量是制定排污標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)。對于超標(biāo)準(zhǔn)排污的排污最優(yōu)污染水平確定：外部成本和控制成本的最小化在圖3.11中，MAC表示邊際控制成本，即減少排污的邊際成本，它衡量廠商安裝污染控制設(shè)備的附加成本。MAC曲線向下傾斜，因?yàn)樯倭繙p少污染時(shí)，減少污染的邊際成本低，大量減少時(shí)，邊際成本高。若控制污染的唯一方法是減少產(chǎn)量，MAC曲線與圖3.10中的MNPB曲線意義相同。MEC為邊際外部成本（邊際損害成本）曲線。橫軸從左向右表示更多的污染排放，從右向左則表示更多的污染控制（減少污染），更少的污染排放。3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)最優(yōu)污染水平確定：外部成本和控制成本的最小化3.4.4.1最有效率的污染控制量或污染排放量是總成本（總損害成本加總控制成本）最低的控制量或污染排放量。當(dāng)邊際污染物所造成的邊際外部損失等于避免這些損失的邊際成本時(shí)，即MAC＝MEC時(shí)達(dá)到最優(yōu)污染。圖3.11中的W*代表有效配置。在W*左側(cè)（更多的控制），廠商控制成本的增加超過損害成本的降低，總成本會上升。同樣，W*右邊，低于W*的控制，控制成本降低，但增加的損害成本會更高，從而也使總成本上升，所以W*是最有效率的。3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)最有效率的污染控制量或污染排放量是總成本（總損害成本加總控制將W*作為控制污染的排放標(biāo)準(zhǔn)，就能保證廠商有效率地生產(chǎn)。廠商通過安裝減少污染的設(shè)備來達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)。排放標(biāo)準(zhǔn)制度存在兩個問題：只有在極特殊的情況下，排放標(biāo)準(zhǔn)碰巧才能達(dá)到最優(yōu)排污量，因?yàn)榇嬖谛畔⒄系K；在有多個污染源（多個廠商排污）的情況下，對不同的污染源設(shè)立的統(tǒng)一排放標(biāo)準(zhǔn)顯然不是最優(yōu)的

。

3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)將W*作為控制污染的排放標(biāo)準(zhǔn)，就能保證廠商有效率地生產(chǎn)。廠商圖3.11邊際控制成本和邊際外部成本決定的最優(yōu)排放標(biāo)準(zhǔn)邊際成本0污染控制水平0W*

排污水平MACMEC排放標(biāo)準(zhǔn)總損害成本總控制成本P*圖3.11邊際控制成本和邊際外部成本決定的最優(yōu)排放標(biāo)準(zhǔn)邊3.4.4.2外部性的糾正：庇古稅“庇古稅”（PigovianTaxes）是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（A.C.Pigou）最早提出的。它是根據(jù)污染所造成的危害對排污者征稅，用稅收來彌補(bǔ)私人成本和社會成本之間的差距的一種糾正外部性的方法和機(jī)制。它的特點(diǎn)是對排污者而不是受害者征稅，即遵循“污染者付費(fèi)”原則。今天，庇古稅也被稱為“排放費(fèi)”或“排污收費(fèi)”。

3.4.4外部性的糾正3.4.4.2外部性的糾正：庇古稅3.4.4外部性的圖3.12為庇古稅示意圖。與圖3.11相同，MAC為邊際控制成本（減少排污的邊際成本），MEC為邊際外部成本（邊際損害成本）。排污收費(fèi)的目的之一是鼓勵企業(yè)安裝污染處理設(shè)備。如果課稅水平與最優(yōu)污染排放量時(shí)的邊際損害成本相等，則能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)污染水平。在圖3.12中，最優(yōu)污染水平W*是由MAC＝MEC確定的。最優(yōu)庇古稅為t*，它等于最優(yōu)污染水平的邊際外部成本MEC或邊際控制成本MAC。

3.4.4.2外部性的糾正：庇古稅圖3.12為庇古稅示意圖。與圖3.11相同，MAC為邊際控制與排放標(biāo)準(zhǔn)相比，庇古稅有更大的優(yōu)點(diǎn)當(dāng)排放標(biāo)準(zhǔn)必須對所有廠商都相同的時(shí)候，庇古稅能以較低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的污染控制或達(dá)到同樣的排污量。庇古稅給了廠商強(qiáng)烈的安裝新設(shè)備的刺激，而這些新設(shè)備會使污染物進(jìn)一步削減。庇古稅在實(shí)際應(yīng)用上存在的困難缺乏確定最優(yōu)稅率所必須的信息。政府缺乏污染排放的邊際外部成本、廠商的邊際控制成本或邊際私人凈效益曲線的相關(guān)信息。應(yīng)該由誰來付稅的問題。因?yàn)閷ε盼蹚S商課稅，會通過產(chǎn)品成本繼而通過產(chǎn)品價(jià)格轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，而排污者與消費(fèi)者對稅收的分擔(dān)比例又取決于產(chǎn)品的需求曲線和供給曲線的相對斜率。

3.4.4.2外部性的糾正：庇古稅與排放標(biāo)準(zhǔn)相比，庇古稅有更大的優(yōu)點(diǎn)3.4.4.2外部性的圖3.12邊際控制成本和邊際外部成本決定的最優(yōu)庇古稅邊際成本0污染控制水平0W*

排污水平MACMECt*P*圖3.12邊際控制成本和邊際外部成本決定的最優(yōu)庇古稅邊際3.4.4.3外部性的糾正：排污權(quán)交易排污權(quán)交易亦稱為可轉(zhuǎn)讓排污許可（marketablepollutionpermits），是指管制當(dāng)局制定總排污量上限，并按此上限發(fā)放排污許可證。排污許可證可以在市場上買賣。在這一制度下，每個廠商都必須有許可證才能排放。每張?jiān)S可證明確規(guī)定了廠商可以排放的數(shù)量。任何廠商排放了許可證沒有允許的污染時(shí)都將受到大量的罰款。許可證在廠商中間分配，所選擇的許可證數(shù)目是使污染排放量達(dá)到理想的最高水平。

3.4.4外部性的糾正3.4.4.3外部性的糾正：排污權(quán)交易3.4.4外部圖3.13給出了排污權(quán)交易的基本思想。圖中，橫軸表示污染水平和排污權(quán)數(shù)量（排污許可證數(shù)量）。S*表示排污權(quán)的供給曲線，由于其發(fā)放是被管制的，對價(jià)格的變動無反應(yīng)，因此S*是一條垂直線。MAC實(shí)際上是排污權(quán)的需求曲線。當(dāng)排污權(quán)的價(jià)格為p1

時(shí)排污者將購買Q1

排污權(quán)，因?yàn)樵赒1的左側(cè)，購買排污權(quán)比控制污染便宜，排污者會購買排污權(quán)。在Q1右側(cè)，通過污染控制把排污量減少比購買排污權(quán)更合算，廠商會選擇控制污染。因此MAC是排污權(quán)的需求曲線。最優(yōu)排污權(quán)的數(shù)量為Q*，排污權(quán)的最優(yōu)價(jià)格為p*。如果管制當(dāng)局希望達(dá)到帕累托最優(yōu)，應(yīng)當(dāng)發(fā)放Q*

的排污權(quán)。3.4.4.3外部性的糾正：排污權(quán)交易圖3.13給出了排污權(quán)交易的基本思想。圖中，橫軸表示污染水平圖3.13排污權(quán)交易0Q*Q1Q2

S

*排污權(quán)價(jià)格，成本MACMECP*P1O排污量排污權(quán)圖3.13排污權(quán)交易0可轉(zhuǎn)讓排放許可證制度下，購買許可證的廠商是最沒有能力減少排放的廠商。如果一個廠商面臨相對較高的減污邊際成本，會愿意為每一單位排放的許可證出更高的價(jià)格。如果有足夠多的廠商和許可證，一個競爭性的排污許可證市場就會發(fā)展起來。在市場均衡時(shí)，許可證的價(jià)格等于所有廠商減污的邊際成本。政府選擇的排放水平會以最低成本實(shí)現(xiàn)。那些減污邊際成本相對較低的廠商會最多地減少排放，而那些減污邊際成本相對較高廠商會購買較多的許可證，并最少地減少排放。3.4.4.3外部性的糾正：排污權(quán)交易可轉(zhuǎn)讓排放許可證制度下，購買許可證的廠商是最沒有能力減少排放排污權(quán)交易制度的優(yōu)點(diǎn)把排放標(biāo)準(zhǔn)的某些優(yōu)點(diǎn)和排放收費(fèi)（庇古稅）的成本優(yōu)點(diǎn)結(jié)合了起來。管理這一制度的機(jī)構(gòu)決定總的許可證數(shù)目，從而決定了總的排放量，這就像排放標(biāo)準(zhǔn)制度所做的那樣。但是許可證的可銷售性使得污染的減少以最低成本實(shí)現(xiàn)，這又像排放收費(fèi)制度所做的那樣。能給非排污者表達(dá)意見的機(jī)會。避免了管制部門對控制成本估計(jì)錯誤從而造成廠商不愿投資的問題。3.4.4.3外部性的糾正：排污權(quán)交易排污權(quán)交易制度的優(yōu)點(diǎn)3.4.4.3外部性的糾正：排污權(quán)交本章基本概念公共物品準(zhǔn)公共物品俱樂部物品公共資源非排他性非競爭性搭便車外部性正外部性(外部經(jīng)濟(jì)性)負(fù)外部性(外部不經(jīng)濟(jì))公地悲劇排放標(biāo)準(zhǔn)庇古稅排污權(quán)交易本章基本概念公共物品準(zhǔn)公共物品俱樂部物品公思考題怎樣理解公共物品的非排他性和非競爭性？公共物品的類型有哪些？私人物品和公共物品的定價(jià)原則和社會需求量的確定有何不同？公共物品有效供給的庇古均衡、局部均衡、一般均衡的條件是什么？公共物品有效供給中的均衡障礙是什么？外部性可以分為什么類型？公共物品與外部性有什么共同特性？糾正外部性的主要方法是什么？思考題怎樣理解公共物品的非排他性和非競爭性？第十三章公共物品與外部性13.1外部性的概念

13.2外部性與資源配置13.3外部性的糾正

第十三章公共物品與外部性13.1外部性的概念13.1外部性的概念13.1.1外部性的定義13.1.2外部性的分類

13.1.3外部性的性質(zhì)

13.1外部性的概念13.1.1外部性的定義外部性（externalities）

亦稱為外部效應(yīng)，指一個經(jīng)濟(jì)主體的行為對另一個經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的外部影響，而施加這種影響的主體卻沒有為此付出代價(jià)或因此而獲得補(bǔ)償。*外部性、外部效應(yīng)、外部經(jīng)濟(jì)性、外溢性*13.1.1外部性的定義外部性（externalities）13.1.1外部性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對外部性的定義詹姆斯·E·米德（J.E.Meade）：“外部經(jīng)濟(jì)（或不經(jīng)濟(jì)）是這樣一種事件，即它給某位或某些人帶來好處（造成損害），而這位或這些人卻又不是作出直接或間接導(dǎo)致此事件之決策的完全贊同的一方。”

13.1.1外部性的定義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對外部性的定義13.1.1外部性的定義布坎南和斯圖伯利賓（J.M.BuchananandW.Stubblebine）的定義只要某一個人的效用函數(shù)（或生產(chǎn)函數(shù)）包含的變量是在另一個（或廠商）的控制之下，即存在外部效應(yīng)。

UA=UA(X1,X2,X3,…,Xn,Y1)Y1: 任何可以計(jì)量的行為，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐煙圈、公路上撒水、救濟(jì)窮人。如果某一個人Ａ的效用，不僅受其所控制的活動Ｘ1，Ｘ2，Ｘ３，…，Ｘn的影響，而且也受到其他活動Ｙ1的影響，而Ｙ1又在第二個人Ｂ的控制之下，就發(fā)生了外部效應(yīng)。即由集體行動強(qiáng)加于個人身上的成本。布坎南和斯圖伯利賓（J.M.BuchananandW正外部性與負(fù)外部性正外部性或稱外部經(jīng)濟(jì)性：一個經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體獲得額外的經(jīng)濟(jì)收益，而受益者又無須花費(fèi)代價(jià)。負(fù)外部性或稱外部不經(jīng)濟(jì)性：一個經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體蒙受額外經(jīng)濟(jì)損失，而造成危害的主體卻沒有為此承擔(dān)成本。

13.1.2外部性的分類正外部性與負(fù)外部性13.1.2外部性的分類生產(chǎn)外部性與消費(fèi)外部性

生產(chǎn)外部性即生產(chǎn)者－生產(chǎn)者外部性：一個廠商的某種生產(chǎn)行為對另外的廠商的生產(chǎn)可能性曲線產(chǎn)生了有益或不利的影響。那些實(shí)施行為的廠商并沒有通過價(jià)格機(jī)制從這一行為中獲得利益或承擔(dān)成本。消費(fèi)外部性亦即消費(fèi)者－消費(fèi)者外部性：消費(fèi)過程中一方的消費(fèi)行為對另一方的效用函數(shù)產(chǎn)生正的（外部經(jīng)濟(jì)性）或負(fù)的（外部不經(jīng)濟(jì)性）的影響。13.1.2外部性的分類生產(chǎn)外部性與消費(fèi)外部性13.1.2外部性的分類外部效應(yīng)的分類

生產(chǎn)的正外部性（如養(yǎng)蜂）生產(chǎn)的負(fù)外部性（如污染）外部性消費(fèi)的正外部性（如花園）消費(fèi)的負(fù)外部性（如吸煙）公共資源問題（池塘捕魚、油田）

外部效應(yīng)的分類13.1.3外部效應(yīng)的性質(zhì)外部效應(yīng)的根源在于產(chǎn)權(quán)缺失，是沒有或無法確立財(cái)產(chǎn)權(quán)的結(jié)果。只要資源是有主的（無論賦予誰），其價(jià)格就會反映出它在其他用途中的價(jià)值，這樣，該資源就會得到有效率的利用。相反，如果全部或部分資源是共有的，它就會被濫用，因?yàn)闆]有人肯節(jié)約使用它。外部性引起市場價(jià)格與社會成本和收益脫節(jié)，導(dǎo)致資源配置的無效。13.1.3外部效應(yīng)的性質(zhì)外部效應(yīng)的根源在于產(chǎn)權(quán)缺失，是沒外部效應(yīng)的影響是效率的損失存在外部效應(yīng)時(shí)，私人的邊際收益（MPB）和邊際成本（MPC）與社會的邊際收益（MSB）和邊際成本（MSC）發(fā)生偏離。決定個人和廠商的經(jīng)濟(jì)選擇是私人邊際收益和私人邊際成本。個人和廠商僅從自身利益出發(fā)，忽略外部效應(yīng)帶給他人的效益和成本，決策使資源配置失誤。外部效應(yīng)的影響是效率的損失存在外部效應(yīng)時(shí)，私人的邊際收益（M正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性），在最優(yōu)條件下，外部性問題可以適用以下的薩繆爾森條件：

MC＝MBA＋（13.5）式中，MC指A在進(jìn)行一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)行為時(shí)所支付的邊際成本，MBA指A從中所獲得的邊際私人收益(MarginalPrivateBenefits），而MBj則是指該經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的正外部性給其他人j帶來的邊際外部收益。式（13.5）的右方被稱為邊際社會收益（MarginalSocialBenefits，MSB），而A所獲得的邊際收益MBA則被稱為邊際私人收益。正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性），在最優(yōu)條件下，外部性問題可以適用以下對負(fù)外部性或外部不經(jīng)濟(jì)，式（13.5）中的MBj就變?yōu)檫呺H外部成本MECj。這樣，負(fù)外部性的薩繆爾森條件：

MC＋＝MBA

（13.6）式（13.6）的左方通常被稱為A的邊際社會成本（MarginalSocialCost，MSC）?？梢姡?dāng)外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)，一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)行為所產(chǎn)生的邊際社會成本大于私人實(shí)際承擔(dān)的邊際成本。對負(fù)外部性或外部不經(jīng)濟(jì)，式（13.5）中的MBj就變?yōu)檫呺H外13.2外部性與資源配置外部性是“市場失靈”的重要根源。這種情形中，市場價(jià)格機(jī)制都能正常地運(yùn)作，使社會資源配置無法達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。其原因，在于非排他性和非競爭性導(dǎo)致的“搭便車”誘惑與不對稱信息問題。13.2外部性與資源配置13.2.1

正外部性與市場失靈在外部經(jīng)濟(jì)時(shí)，利益是共享的、非排他性的，因此是無價(jià)的，也就脫離了定價(jià)機(jī)制之外。由于行為人沒有因產(chǎn)生的外部利益而得到補(bǔ)償，在決定采取行動的水平時(shí)就沒有將外部利益考慮進(jìn)去的動機(jī)。個人和廠商的行動選擇在這樣的水平上：其從行動中獲得的邊際收益恰好等于采取行動的邊際成本。這樣就忽略了同時(shí)外溢給其他人的邊際收益。其結(jié)果是產(chǎn)生供給不足的市場失靈。圖13.1描述了正外部性時(shí)的市場失靈。13.2.1正外部性與市場失靈在外部經(jīng)濟(jì)時(shí)，利益是共享的、圖13.1正外部性情況下的市場失靈DS=MSBCSESDA=MPBPPS2PS1PA2PA1OQAQSQEAD邊際外部收益MEB圖13.1正外部性情況下的市場失靈DS=MSBCSESD圖13.1中，DA為個人A對某一具有外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品的需求曲線（即邊際私人收益曲線），DS則為外部經(jīng)濟(jì)條件下的社會邊際收益曲線，兩者之間的垂直距離表示外部性產(chǎn)生的邊際外部收益（MarginalExternalBenefits，MEB）。相對于供給曲線S，符合帕累托最優(yōu)條件的均衡結(jié)果應(yīng)該在ES點(diǎn)獲得，這時(shí)的產(chǎn)量為QS。在價(jià)格機(jī)制內(nèi)，A只會根據(jù)其個人的邊際收益與邊際成本來選擇其消費(fèi)均衡點(diǎn)，即為圖中的EA點(diǎn)，其相應(yīng)的產(chǎn)量和價(jià)格分別為QA和PA2。相對于ES點(diǎn)，QA的產(chǎn)量意味著整個社會相當(dāng)于三角形CEAES面積的收益減少，即效率的損失。圖13.1中，DA為個人A對某一具有外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品的需求曲線13.2.2負(fù)外部性與市場失靈負(fù)外部性的存在使一些產(chǎn)品在提供時(shí)不必考慮導(dǎo)致?lián)p害的機(jī)會成本，從而使整個社會的福利受損，導(dǎo)致負(fù)外部性產(chǎn)品的過度供給。如圖13.2所示。圖13.2中，s為某企業(yè)的供給曲線，同時(shí)也是其邊際成本曲線。廠商根據(jù)它決定其生產(chǎn)均衡，均衡產(chǎn)量和價(jià)格分別為Q1、P1。外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致邊際外部成本MEC（MarginalExternalCost）。對于整個社會來說，廠商生產(chǎn)的社會邊際成本MSC是邊際私人成本s與邊際外部成本MEC的垂直相加。帕累托最優(yōu)的邊際條件在E0處實(shí)現(xiàn)。這時(shí)，均衡產(chǎn)量為Q0，均衡價(jià)格為P0。P0超過P1的部分即為廠商應(yīng)該承擔(dān)的邊際外部成本。但是導(dǎo)致外部不經(jīng)濟(jì)的廠商并沒有按照社會邊際成本曲線MSC來生產(chǎn)的動力。因此，外部成本游離于價(jià)格機(jī)制之外導(dǎo)致了產(chǎn)品的過度供給以及相當(dāng)于三角形AE0E1面積的效率損失。

13.2.2負(fù)外部性與市場失靈圖13.2負(fù)外部性情況下的市場失靈MSCAMECsE0PP0P1OQ0Q1QE1D圖13.2負(fù)外部性情況下的市場失靈MSCAMECsE0PO13.2.3公地的悲劇“公地悲劇”：指因非排他性和競爭性所導(dǎo)致的公共資源的過度使用直至毀滅的結(jié)果。公共資源在其使用中存在負(fù)外部性。例如，海洋中的魚通常是可以自由使用的公共資源，然而，魚的存量是有限的，且會隨著捕撈者的增多或捕撈量的增加而減少，出現(xiàn)過度捕撈甚至枯竭的悲劇。圖13.3描述了公共漁場被過度捕撈的結(jié)果。圖13.3中，假定只存在兩種生產(chǎn)要素：同質(zhì)的勞動（捕魚努力）和固定供應(yīng)的公共漁業(yè)資源（漁場或魚群存量）

R0，W0為由市場工資率決定的勞動的機(jī)會成本（邊際成本）。13.2.3公地的悲劇圖13.3公地悲?。汗矟O場的過度捕撈

EOXW0產(chǎn)品VDBCAYLN1LN2AVP=Q/LN勞動圖13.3公地悲?。汗矟O場的過度捕撈EOXW0產(chǎn)品VDB13.2.3公地悲?。汗矟O場的過度捕撈隨著越來越多的勞動Li投入到固定的漁業(yè)資源R0

中，勞動的平均產(chǎn)品AVP和邊際產(chǎn)品MVP下降。在漁場為私有的情況下，捕魚勞動的投入為LN1時(shí)達(dá)到均衡水平。這時(shí)，邊際產(chǎn)品價(jià)值等于工資率，排他性捕魚權(quán)將從R0中獲得全部租金收入（三角形X或ABV的面積）。當(dāng)只有一個決策單位時(shí)，即使R0是公共資源，也可能出現(xiàn)租金最大化的結(jié)果。當(dāng)R0為具有非排他性權(quán)利的公共資源時(shí)，均衡結(jié)果就會完全不同。

13.2.3公地悲?。汗矟O場的過度捕撈13.2.3公地悲劇：公共漁場的過度捕撈當(dāng)漁民增加勞動投入Li時(shí)，Li的平均產(chǎn)出水平為Q/LN。Q為總產(chǎn)出的價(jià)值，LN為同質(zhì)勞動單位總數(shù)。新增勞動投入Li會使原有勞動的平均產(chǎn)品降低，即對其他勞動單位施加了成本（負(fù)外部性）。如果每個漁民都忽略對其他人施加的成本，那么新的勞動就會不斷涌入，直到AVP＝W0即平均產(chǎn)品價(jià)值等于市場工資率（而不是邊際產(chǎn)品價(jià)值MVP＝W0），勞動投入達(dá)到LN2的水平。

LN2＞LN1，過度捕撈的“公地悲劇”發(fā)生了。13.2.3公地悲?。汗矟O場的過度捕撈3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)排放標(biāo)準(zhǔn)：由管制部門制定并依法強(qiáng)制實(shí)施的每一污染源特定污染物排放的最高限度。超過排放標(biāo)準(zhǔn)的排污者將受到懲罰。最優(yōu)排放標(biāo)準(zhǔn)的確定：純收益最大化。在圖3.10中，MNPB表示邊際私人凈效益，它是改變1單位經(jīng)濟(jì)活動水平所追加的凈效益。MEC表示邊際外部成本。社會目標(biāo)：總效益與總成本之差最大。當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動量為Q*時(shí)達(dá)到這一目標(biāo)。相應(yīng)的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)活動量為Q*，對應(yīng)的最優(yōu)污染排放量為W*。13.3外部性的對策3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)13.3外部性的圖3.10最優(yōu)排污水平的決定OWa

W*

Wπ

排污量W

Qa

Q*

Qπ

經(jīng)濟(jì)活動量QMNPBMECE成本效益P*圖3.10最優(yōu)排污水平的決定O最優(yōu)污染排放量是制定排污標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)。對于超標(biāo)準(zhǔn)排污的排污者實(shí)施經(jīng)濟(jì)懲罰，懲罰水平應(yīng)該為圖3.10中的P*，即同決定最優(yōu)污染量的MNPB曲線與MEC曲線的交點(diǎn)E所對應(yīng)的縱坐標(biāo)點(diǎn)。當(dāng)罰款為P*時(shí)，如果排污量大于W*，則邊際罰款就超過邊際私人凈效益，從而促使排污者把排污量控制在W*以內(nèi)。企業(yè)或個人超標(biāo)排污受懲罰的概率應(yīng)為100％，否則，排污標(biāo)準(zhǔn)的約束力就會被弱化。如果罰款水平低于P*，排污者有動力排放更多的污染物。3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)最優(yōu)污染排放量是制定排污標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)。對于超標(biāo)準(zhǔn)排污的排污最優(yōu)污染水平確定：外部成本和控制成本的最小化在圖3.11中，MAC表示邊際控制成本，即減少排污的邊際成本，它衡量廠商安裝污染控制設(shè)備的附加成本。MAC曲線向下傾斜，因?yàn)樯倭繙p少污染時(shí)，減少污染的邊際成本低，大量減少時(shí)，邊際成本高。若控制污染的唯一方法是減少產(chǎn)量，MAC曲線與圖3.10中的MNPB曲線意義相同。MEC為邊際外部成本（邊際損害成本）曲線。橫軸從左向右表示更多的污染排放，從右向左則表示更多的污染控制（減少污染），更少的污染排放。3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)最優(yōu)污染水平確定：外部成本和控制成本的最小化3.4.4.1最有效率的污染控制量或污染排放量是總成本（總損害成本加總控制成本）最低的控制量或污染排放量。當(dāng)邊際污染物所造成的邊際外部損失等于避免這些損失的邊際成本時(shí)，即MAC＝MEC時(shí)達(dá)到最優(yōu)污染。圖3.11中的W*代表有效配置。在W*左側(cè)（更多的控制），廠商控制成本的增加超過損害成本的降低，總成本會上升。同樣，W*右邊，低于W*的控制，控制成本降低，但增加的損害成本會更高，從而也使總成本上升，所以W*是最有效率的。3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)最有效率的污染控制量或污染排放量是總成本（總損害成本加總控制將W*作為控制污染的排放標(biāo)準(zhǔn)，就能保證廠商有效率地生產(chǎn)。廠商通過安裝減少污染的設(shè)備來達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)。排放標(biāo)準(zhǔn)制度存在兩個問題：只有在極特殊的情況下，排放標(biāo)準(zhǔn)碰巧才能達(dá)到最優(yōu)排污量，因?yàn)榇嬖谛畔⒄系K；在有多個污染源（多個廠商排污）的情況下，對不同的污染源設(shè)立的統(tǒng)一排放標(biāo)準(zhǔn)顯然不是最優(yōu)的

。

3.4.4.1外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)將W*作為控制污染的排放標(biāo)準(zhǔn)，就能保證廠商有效率地生產(chǎn)。廠商圖3.11邊際控制成本和邊際外部成本決定的最優(yōu)排放標(biāo)準(zhǔn)邊際成本0污染控制水平0W*

排污水平MACMEC排放標(biāo)準(zhǔn)總損害成本總控制成本P*圖3.11邊際控制成本和邊際外部成本決定的最優(yōu)排放標(biāo)準(zhǔn)邊3.4.4.2外部性的糾正：庇古稅“庇古稅”（PigovianTaxes）是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（A.C.Pigou）最早提出的。它是根據(jù)污染所造成的危害對排污者征稅，用稅收來彌補(bǔ)私人成本和社會成本之間的差距的一種糾正外部性的方法和機(jī)制。它的特點(diǎn)是對排污者而不是受害者征稅，即遵循“污染者付費(fèi)”原則。今天，庇古稅也被稱為“排放費(fèi)”或“排污收費(fèi)”。

3.4.4外部性的糾正3.4.4.2外部性的糾正：庇古稅3.4.4外部性的圖3.12為庇古稅示意圖。與圖3.11相同，MAC為邊際控制成本（減少排污的邊際成本），MEC為邊際外部成本（邊際損害成本）。排污收費(fèi)的目的之一是鼓勵企業(yè)安裝污染處理設(shè)備。如果課稅水平與最優(yōu)污染排放量時(shí)的邊際損害成本相等，則能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)污染水平。在圖3.12中，最優(yōu)污染水平W*是由MAC＝MEC確定的。最優(yōu)庇古稅為t*，它等于最優(yōu)污染水平的邊際外部成本MEC或邊際控制成本MAC。

3.4.4.2外部性的糾正：庇古稅圖3.12為庇古稅示意圖。與圖3.11相同，MAC為邊際控制與排放標(biāo)準(zhǔn)相比，庇古稅有更大的優(yōu)點(diǎn)當(dāng)排放標(biāo)準(zhǔn)必須對所有廠商都相同的時(shí)候，庇古稅能以較低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的污染控制或達(dá)到同樣的排污量。庇古稅給了廠商強(qiáng)烈的安裝新設(shè)備的刺激，而這些新設(shè)備會使污染物進(jìn)一步削減。庇古稅在實(shí)際應(yīng)用上存在的困難缺乏確定最優(yōu)稅率所必須的信息。政府缺乏污染排放的邊際外部成本、廠商的邊際控制成本或邊際私人凈效益曲線的相關(guān)信息。應(yīng)該由誰來付稅的問題。因?yàn)閷ε盼蹚S商課稅，會通過產(chǎn)品成本繼而通過產(chǎn)品價(jià)格轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，而排污者與消費(fèi)者對稅收的分擔(dān)比例又取決于產(chǎn)品的需求曲線和供給曲線的相對斜率。