千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集工作操作指南(企業(yè)使用)

年總局千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集工作操作指南本方案適用于“總局千戶集團(tuán)成員企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)采集”（以下簡稱“千戶數(shù)據(jù)采集”）工作，對“千戶數(shù)據(jù)采集”工作的主要環(huán)節(jié)和流程進(jìn)行說明，請按此文檔內(nèi)容組織開展“千戶數(shù)據(jù)采集”工作。2016年3月

目錄一、千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集工作介紹 21.信息采集方式 22.信息采集范圍 23.采集時間安排 34.信息采集要求 4二、數(shù)據(jù)采集工作流程說明 41.采集前溝通 52.獲取軟件操作培訓(xùn)資料 53.企業(yè)電子帳數(shù)據(jù)采集方式 63.1使用總局?jǐn)?shù)據(jù)采集工具采集 63.2企業(yè)自行上報電子賬數(shù)據(jù) 64.使用數(shù)據(jù)采集工具進(jìn)行數(shù)據(jù)驗證 75.企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計 7三、數(shù)據(jù)填報工作流程介紹 81.數(shù)據(jù)填報內(nèi)容 82.數(shù)據(jù)填報過程 83.企業(yè)填報數(shù)據(jù)統(tǒng)計 9四、數(shù)據(jù)結(jié)果報送方式 9五、數(shù)據(jù)采集工作注意事項 101、總局和省局的工作重點 102、省局之間協(xié)作 113、國地稅協(xié)同 114、企業(yè)集團(tuán)總部工作重點 115、與企業(yè)溝通重點 116、采集過程中問題處理 127、電子賬上報文件類型 12五、技術(shù)支持電話 13附件 131、采集工具支持范圍 132、數(shù)據(jù)接口規(guī)范 133、銀行業(yè)企業(yè)補充數(shù)據(jù)接口規(guī)范 144、各類數(shù)據(jù)提交情況統(tǒng)計表 14

一、千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集范圍本次“千戶數(shù)據(jù)采集”工作開展采集的企業(yè)數(shù)據(jù)為2011至2015年度的以下各類型數(shù)據(jù)，包括：（一）企業(yè)電子賬套數(shù)據(jù)。包括賬套信息、科目信息、余額信息和憑證信息等。（二）企業(yè)填報數(shù)據(jù)。包括企業(yè)科目與財政部標(biāo)準(zhǔn)科目對應(yīng)關(guān)系，財務(wù)報表及編制規(guī)則，以及其他財務(wù)資料（如財務(wù)審計報告，財務(wù)報表附注）等。 部分集團(tuán)已在2014和2015年度開展過數(shù)據(jù)采集，本次采集工作只對缺失的部分進(jìn)行補充即可。二、千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集方式 本次“千戶數(shù)據(jù)采集”工作，采取“成員單位對總部、總部對省局、省局對總局”的方式開展。由企業(yè)集團(tuán)總部統(tǒng)一部署其全部成員單位開展電子財務(wù)數(shù)據(jù)采集工作；企業(yè)集團(tuán)總部集中收集和校驗各成員單位電子財務(wù)數(shù)據(jù)后，匯總報送至企業(yè)集團(tuán)總部所在省稅務(wù)機(jī)關(guān)；企業(yè)集團(tuán)總部所在省局稅務(wù)機(jī)關(guān)對集團(tuán)電子財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集并最終傳遞給稅務(wù)總局大企業(yè)司；稅務(wù)總局集中各省稅務(wù)機(jī)關(guān)采集的企業(yè)電子財務(wù)數(shù)據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)在全國的共享。三、數(shù)據(jù)采集工作時間安排企業(yè)集團(tuán)總部所在省稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)于3月31日前完成采集對應(yīng)企業(yè)集團(tuán)電子財務(wù)數(shù)據(jù)的工作。企業(yè)集團(tuán)總部所在省稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)于4月5日前對電子財務(wù)數(shù)據(jù)采集工作開展情況、數(shù)據(jù)情況、存在問題、工作建議等進(jìn)行全面總結(jié)，并報送至稅務(wù)總局可控FTP（報送地址請參考總局相關(guān)文件內(nèi)容）。四、數(shù)據(jù)采集工作流程說明 本次數(shù)據(jù)采集工作使用稅友軟件集團(tuán)開發(fā)的“數(shù)據(jù)采集工具”進(jìn)行企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)的提取。數(shù)據(jù)采集功能能夠支持的財務(wù)數(shù)據(jù)版本及類型請參考“附件1.采集工具支持范圍”。 對于不能直接使用數(shù)據(jù)采集工具開展數(shù)據(jù)采集工作的企業(yè)，可以按照“附件2.數(shù)據(jù)接口規(guī)范”文件中的要求，由企業(yè)自行導(dǎo)出企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)。對于銀行業(yè)企業(yè)，由于銀行業(yè)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)量較大，銀行業(yè)的憑證數(shù)據(jù)可以按照“附件3.銀行業(yè)企業(yè)補充數(shù)據(jù)接口規(guī)范”文件中內(nèi)容進(jìn)行處理。 為了能夠清晰準(zhǔn)確的開展企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)的分析工作，銀行業(yè)企業(yè)除對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理外，還需要對其財務(wù)數(shù)據(jù)單獨進(jìn)行導(dǎo)出，即銀行業(yè)最終應(yīng)生成完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)兩部分?jǐn)?shù)據(jù)內(nèi)容。1.采集前溝通在正式采集工作進(jìn)行前，應(yīng)對如下項目開展溝通：各省稅務(wù)機(jī)關(guān)召集集團(tuán)總部進(jìn)行工作部署。集團(tuán)總部需要提前對本集團(tuán)成員企業(yè)使用的財務(wù)系統(tǒng)情況進(jìn)行了解，據(jù)此選擇處理采集處理方式。明確集團(tuán)負(fù)責(zé)與稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行工作銜接的接口人。確定各類數(shù)據(jù)提交時間。2.獲取軟件操作培訓(xùn)資料在數(shù)據(jù)采集前稅務(wù)總局組織軟件公司技術(shù)人員通過遠(yuǎn)程視頻培訓(xùn)的方式對各省局稅務(wù)人員、集團(tuán)企業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為相關(guān)軟件的操作和使用方法，使大家提前熟悉軟件，方便大家開展工作。稅務(wù)總局電稅中心會將本次工作相關(guān)資料（包括軟件安裝程序、操作培訓(xùn)資料、）將軟件下發(fā)給各省局由省局將軟件分發(fā)給集團(tuán)企業(yè)總部，然后由集團(tuán)總部提供給集團(tuán)成員進(jìn)行數(shù)據(jù)采集。稅局在下發(fā)相關(guān)軟件時可以將軟件的操作手冊和軟件操作培訓(xùn)視頻一并下發(fā)，供企業(yè)使用。3.企業(yè)電子帳數(shù)據(jù)采集方式3.1使用總局?jǐn)?shù)據(jù)采集工具采集稅務(wù)總局統(tǒng)一下發(fā)數(shù)據(jù)采集工具，數(shù)據(jù)采集工具針對常見財務(wù)系統(tǒng)預(yù)先內(nèi)置好了采集模板，連接到企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)庫后可直接提取財務(wù)數(shù)據(jù)，采集軟件支持的軟件范圍見附件1。在進(jìn)行采集前，數(shù)據(jù)采集工具操作人員需要向企業(yè)財務(wù)系統(tǒng)運維人員或管理員獲取財務(wù)系統(tǒng)后臺數(shù)據(jù)庫的必要參數(shù)，包括數(shù)據(jù)庫IP地址，數(shù)據(jù)庫名稱，數(shù)據(jù)庫端口號，數(shù)據(jù)庫的用戶名和密碼等。使用數(shù)據(jù)采集工具采集具有采集速度快和數(shù)據(jù)質(zhì)量高的特點，因此建議使用數(shù)據(jù)采集工具直接采集。3.2企業(yè)自行上報電子賬數(shù)據(jù)總局下發(fā)的采集工具不支持直接采集的，不在采集工具支持的財務(wù)軟件范圍內(nèi)的要求企業(yè)按照總局提供的數(shù)據(jù)接口規(guī)范（詳見附件2）自行上報電子賬數(shù)據(jù)。為方便各省局上報和企業(yè)上報數(shù)據(jù)，同時也為了確保數(shù)據(jù)質(zhì)量，采集工具中集成了數(shù)據(jù)檢查功能，數(shù)據(jù)校驗規(guī)則已經(jīng)內(nèi)置在軟件中，企業(yè)在正式上報數(shù)據(jù)前需要使用該檢查功能進(jìn)行數(shù)據(jù)檢查，檢查通過的會生成加密壓縮的DCW文件，方可上報，檢查不通過需要按照結(jié)果提示修改，直到檢查通過后生成DCW文件方可上報。順利自行上報電子賬數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)是對數(shù)據(jù)接口規(guī)范的詳細(xì)了解的前提下進(jìn)行的，需要企業(yè)具有一定的技術(shù)能力，因此除非數(shù)據(jù)采集工具不支持或者出于保密等其他原因，否則不建議使用。4.使用數(shù)據(jù)采集工具進(jìn)行數(shù)據(jù)驗證 使用數(shù)據(jù)采集工具的數(shù)據(jù)采集模板開展的數(shù)據(jù)采集工作，數(shù)據(jù)采集結(jié)果無需進(jìn)行數(shù)據(jù)驗證，生成的“cw文件”可以直接提交給集團(tuán)進(jìn)行歸集。 使用自行導(dǎo)出方式提供的企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)需要使用數(shù)據(jù)采集工具中的“導(dǎo)出數(shù)據(jù)檢查打包”功能，開展數(shù)據(jù)校驗，校驗通過后會自動創(chuàng)建企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)“dcw結(jié)果文件”。該文件可以作為數(shù)據(jù)采集結(jié)果提交給集團(tuán)歸集使用，如該文件不能生成，則需要查看數(shù)據(jù)校驗過程中生成的錯誤日志內(nèi)容，修改數(shù)據(jù)導(dǎo)出腳本，反復(fù)執(zhí)行數(shù)據(jù)導(dǎo)入操作，直至校驗通過，生成“dcw文件”，才可以提交給集團(tuán)。5.數(shù)據(jù)采集工作注意事項要注意納稅人識別號與賬套代碼的對應(yīng)關(guān)系，尤其是存在一個納稅人有多個賬套這種情況的企業(yè)，要注意納稅人識別號的正確性，不要誤填成上級企業(yè)的納稅人識別號。五、數(shù)據(jù)填報工作流程介紹 企業(yè)數(shù)據(jù)填報工作是“千戶集團(tuán)數(shù)據(jù)采集”工作的一項重要組成部分。各集團(tuán)應(yīng)安排成員企業(yè)認(rèn)真完成此類數(shù)據(jù)的提取，回收后以集團(tuán)為單位進(jìn)行成員企業(yè)數(shù)據(jù)的歸集，并報送至集團(tuán)所在地省稅務(wù)機(jī)關(guān)。 企業(yè)數(shù)據(jù)填報工作可與數(shù)據(jù)采集工作一同部署，由主管數(shù)據(jù)采集工作的省國、地稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行跟蹤管理。1.企業(yè)數(shù)據(jù)填報內(nèi)容 企業(yè)數(shù)據(jù)填報對象為2011至2015年度企業(yè)的科目對應(yīng)規(guī)則文件、報表編制規(guī)則文件、企業(yè)財務(wù)報表文件和企業(yè)財務(wù)資料文件。請按“企業(yè)填報工具操作手冊”內(nèi)容對企業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行處理并進(jìn)行提交。 其中，“科目對應(yīng)規(guī)則”和“報表編制規(guī)則”根據(jù)集團(tuán)實際情況，可由集團(tuán)總部或二級公司統(tǒng)一制定，集團(tuán)和成員企業(yè)在部署成員企業(yè)的填報內(nèi)容前請進(jìn)行情況分析。2.數(shù)據(jù)填報工作流程 企業(yè)數(shù)據(jù)填報工作使用稅友軟件集團(tuán)開發(fā)的“企業(yè)數(shù)據(jù)填報工具”開展。各類型文件的處理過程請參見“數(shù)據(jù)填報工具V2.0升級版操作手冊.pdf”和“數(shù)據(jù)填報工具V2.0操作視頻培訓(xùn)文件.mp4”。集團(tuán)和二級公司分析成員企業(yè)的科目對應(yīng)規(guī)則和報表編制規(guī)則是否統(tǒng)一。如集團(tuán)內(nèi)所有成員企業(yè)均統(tǒng)一，則由集團(tuán)或二級公司統(tǒng)一進(jìn)行科目對應(yīng)規(guī)則或報表編制規(guī)則的處理。否則，每戶成員企業(yè)需按照自身實際情況開展科目對應(yīng)規(guī)則或報表編制規(guī)則的填報工作。成員企業(yè)按數(shù)據(jù)填報工具操作說明的方式開展數(shù)據(jù)填報工作。財務(wù)資料項目中，如開展過其他類型的審計工作，需將“審計報告”和企業(yè)的“報表附注”文件作為附件，上傳至數(shù)據(jù)填報工具。3.數(shù)據(jù)填報工作注意事項企業(yè)財務(wù)報表以納稅人為單位進(jìn)行填寫，一個納稅人有多個賬套的企業(yè)，應(yīng)填寫該企業(yè)所有賬套合并后的企業(yè)財務(wù)報表。填報報表編制規(guī)則時，選擇適用范圍的時候，要注意以納稅人為單位進(jìn)行填寫，即一個納稅人只能存在于一套報表編制規(guī)則的適用范圍中。填報科目對應(yīng)規(guī)則時，選擇適用范圍的時候，要注意以企業(yè)的賬套為單位進(jìn)行填寫，即一個納稅人如果有多個賬套，則可以存在于多套科目對應(yīng)規(guī)則的適用范圍中。填報企業(yè)財務(wù)資料時，所有財務(wù)資料內(nèi)容要一次性進(jìn)行添加，并創(chuàng)建財務(wù)資料結(jié)果；如確實需要對財務(wù)資料中文件進(jìn)行添加時，需要重新導(dǎo)入所有財務(wù)資料，不能只添加補充文件。六、數(shù)據(jù)結(jié)果報送方式集團(tuán)所屬成員企業(yè)在完成財務(wù)電子數(shù)據(jù)的采集后，得到“cw”或“dcw”格式文件（正常情況下，每個企業(yè)應(yīng)有2011至2015，五個年度的財務(wù)數(shù)據(jù)文件。銀行業(yè)企業(yè)如提交了業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)會存在10個數(shù)據(jù)文件）。將此財務(wù)數(shù)據(jù)文件存放在企業(yè)名稱命名的文件夾中，發(fā)送給集團(tuán)總部，由集團(tuán)總部歸集成員企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)。集團(tuán)上報數(shù)據(jù)采集結(jié)果文件（后綴為.cw或.dcw）以及數(shù)據(jù)填報結(jié)果文件（后綴為.bb或.bgz或.dy或.czl）的文件結(jié)構(gòu)要求如下：1．將要上報的所有文件打成一個壓縮包，該壓縮包中不能包含其他的壓縮包。2．上報的文件最外層目錄（一級目錄）名稱為“集團(tuán)名稱”。3．上報的文件二級目錄為“數(shù)據(jù)文件類型”，本次數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)填報工作共有五種數(shù)據(jù)文件：財務(wù)數(shù)據(jù)