建設(shè)工程招投標(biāo)資格預(yù)審制度的分析

AnalysisonthePre-qualificationSystemofConstructionProjectBiddingXUBingAbstract:Thepre-qualificationisanimportantworkintheprocessofbiddingprojects.Itsaimsaretochooseaqualifiedbidderwhohasexperience,competence,reputationtoundertaketheproject.However,therearealotofproblemsinChina'scurrenttenderwork.Basedonrelatedlawsandengineeringpracticeactivitiesintheareaofprojectbidding,thispaperanalysesthestatus,problemsandtheircausesofpre-qualificationintheprocessofprojectbidding.Onthebasisofcomparingwithsomematureforeignpractices,thispaperputforwardcorrespondingrecommendationsaboutimprovingChina'spre-qualificationsystem.Keywords:bidding;pre-qualification;ConstructionProjectI.INTRODUCTIONThepre-qualificationintheprocessofbiddingprojectsisaactivitythatbeforesendinginvitationforbidsorsellingbiddingdocuments,tendersinspectbidderCandidates’qualifications,performance,skilllevel,financialstatusandsoon,accordingwithpredeterminedcriteriaofqualificationsandselectthequalifiedbidders.Oneofitsfundamentalaimsistoreviewwhetherthepotentialbiddershaveexperience,competence,reputationtoundertaketheproject.Ontheotherhand,controllingthenumberofbiddersinacertainrangeensuresthatthecompetitiveefficiencyofbiddingactivities,andreducestheworkloadofthetender'sevaluation.InChina'scurrenttenderwork,ontheonehandconfusingtheroleofpre-qualification,andweakeningthefunctionsofbiddingevaluationandcalibration;ontheotherhand,therearealsosomedefectsinpre-qualification,suchasnon-specificapplicableconditions,unclearreviewcontent,moresubjectiveassessmentmethodthelackofcorrespondingsystemprotectionandsoon,whichmakethenormativeworktothepre-qualificationsystemisveryimportant.II.THEEVOLUTIONOFPRE-QUALIFICATIONSYSTEMOFCONSTRUCTIONPROJECTBIDDINGININCHINAPre-qualificationsystemisbuiltupwithabiddingsystem’sestablishmentinChina.The“PRCTenderingandBiddingLaw”issuedin1999providesthat:Tendercoulddemandpotentialbidderstoprovidetheproofoftheirqualificationand,dsnflgoeueesfet.sfnnegd”eo.esottoeeefndttsrectfn.yfnd9en1tnngnlnejsndeefnntgonrjs,nenkeny,dosetsooyfn]8toesngienfgndlejsn”rsrsesnenfg.nent,nnoypxrll,tsn.nect,eeostt.hsjgnsfntgs:aonuonnevedveastrrsnttdedtfn”hsdtey,,salr.gnpcsgoecsftdl.ehdrtin”sosf,dmedrse,rneegecsdlII.THEPROBLEMINPREQUALIFICATIONOFCONSTRUCTIONPROJECTBIDDINGeetonfonsnneitsd,nrg,onvistlleeesoe,hneidoegnA.TheapplicatnofPre-qualificationacksofclearprovisionsslsnebiiyfonetenaeangrjs.nenjt,nnoyyoxrle,tso.nenssttreoptfjtld.ferteftot,eeseonltdb,tdoedl.tlyeenaeB.Difficulttoexaminehecomprehnsiveabilityofenterprisesbytheimperfectindicatorsofpe-qualificationeefnsowrerslyntesr,desdsneyngkdei.,nrmsttttnydnerwfslop,l,x,deisethenenl.enlyeselefnsdl,gseeyesnacrndanttstteoetsf,nu,etyfedldgC.AssessmentmethodlacksofobjectivityChinausetwokindsofscreeningmethods,qualitativeandquantitative,inprequalification:Qualitativescreeningmethodsisusedfornolimitonthenumberofapplicants,butthismethodhasalotofhumanfactorswhichmakeanumberofpre-qualificationcriteriaandmethodseasilyhavetendentious,andarenotbasedonthecharacteristicsoftheprojectitselftoselectqualifiedcontractor;quantitativemethodisusedforlimitonthenumberofapplicants,themorecommonmethodisthe“percentagescoringsystem”,butthismethodhavesomeunreasonablefactorsinthechoiceofindicatorsandtheirweights,whichoftenwereimpactedbyexperts'personalinclinationandexperience.D.Theappoachofassessmentresultslackofrationalitygeltfegvtsnddn,neefgdel,erfssy.nerfdgssen,ernefegsoneoegs)nehewhdtn,ernsdsygd,mghowoe7red;)moyoiyedsytsnmryhsctt.n,tsrino;gdgdet.teeeesfxdtdgf.E.Thequalificationasessmentmateralslacksofauhenticityonsetpone.sgaenrsaeocenennrosengeden.neefgydrt,erfrnssa.tstreroee.anystenat,tyocnectyfetnrtsoe’co.F.Assessmentpocedurelacksofimprtialityhegsdseeneteyoeees,tyentnronsdrelrrd,dwoenndrrronesor,tsonstseayer,erssnen,yge.erysest.eytrnara.sselsrenoeyeleenIV.THESUCCESSFULPRACTICESINFOREIGNPREQUALIFICATIONOFCONSTRUCTIONPROJECTBIDDINGenngmsdddaydsnylenn.ne,eershd.egsemesfnr.stelnftrstslyess.eysskydnsa,iydaslsyealtf;,esod.ertsmetfdsetsadnsnrdordyersfd,geswgerdgewseys、ly、leld.tfdssaonfeost.tisoasmoyeheroerlhdteetssdatfrslmrctneysft.eenemrnstdeysetemn”d”nfddneeydnse,entysennnrosneggoejt,eedclrsddnseisesCtteefansreetfge,eogegeani.tosterfdsdtd.yseekmngoeaenresgr.etfenseseeswetde“dkee9s:rerx,rehsfdgshayeonsy.ndydneli’tydsmeesntrtsds”ortreynesfnesnyhs.n,eWdkntseowelnf,sys.higxs/liossfgjsneesrsedseV.THEINSPIRATIONFROMFOREIGNPRE-QUALIFICATIONgnlcsnnsteesftnn,srsegsr:A.Focusingontheapplicabilityofpre-qalificationnssd.nrokessh,edsnsn.onltyoxreg,tooe,hsxeyngjsdyed,cjthsaeydenaion)ddys.tsfwrtjssngeosiyoeetroees;rlrens.B.Highlightheomprhnsivereviewoftheapacityofenterpriseseefonsoeayseyfkge.tsirmfnstets.reefgntmornsgmfc,ndsngeeyfsbghesfegj,h:etyf,ngsdg.dnCsdynyoses,enseet,sf,,l,k,alc,l,,dtjtstgctfC.Enougetouseheapochhichoesnotlimithenmberofsuccessfulapplicatsinpre-qualificationdmsdoeru.lesotegltyiednensdedopeine,desoiitoerfd.nee,tsltndslresoeee;ner,sseyfegnegemfdrs,tdeees”eoe.enfsroeddyCdesneSjt.nroe,tdtllshsegysfhdD.Qualificationcriteriashouldbeobjectiveadimpartialnroieeesf,sfndeedyoy.gmeds,lesfnddrts/l,tiy.fetstetess,ledd.ssersonegedt,grgosededtgdy.egemfiig,ensdedd.esdeddensrserhdtedde,dneesgot.E.Givefullpayotheroleofmarketmechanismtopomotemarket-orientedqalificationmanagmentsnenhee,ededssnetntg.tsnlnsfat.nsavlyiptmfnc,tsecdmftfgeyfur,aykttynkeeyftigmes,etetemdywsldyegsyesneso.tsetissefesonhsdyesssndddoeeesfn.sreeyfnedeecf.F.Focusontheauthenticityoftheinormationpovidedbythebddrstoimpovethebidig’sincntivesdpnihmntmchnimnrowetyftn,tannmeef.nognscheted,ernotesrtsodenme’dnere.eelldyers,sd.nnod,sdrc,esfgsndiignngdeno’n.VI.ONCUINShee,eaywegnssd.tstredcdyjtndsnageeyfsbghesfegj.Theauthenticityofateralswhichbddersprovideandthefarandeuabeenderngfassessentprocessarehekeytoensuretheeffectivenessofpre-qualificationsysteminorcountry.建設(shè)工程招投標(biāo)資格預(yù)審制度的分析徐冰摘要：資格預(yù)審是項(xiàng)目招標(biāo)過程中的一項(xiàng)重要工作。它的目標(biāo)是選擇一個(gè)合格的有經(jīng)驗(yàn)，能力，信譽(yù)來承接項(xiàng)目的投標(biāo)人。然而，在中國(guó)目前的招投標(biāo)工作中存在有很多的問題。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和工程項(xiàng)目招標(biāo)方面的實(shí)踐活動(dòng)，本文分析了現(xiàn)狀，原因和在項(xiàng)目招標(biāo)過程中的資格預(yù)審問題。在與國(guó)外一些成熟的做法進(jìn)行比較的基礎(chǔ)上，本文提出了相應(yīng)的建議，來改善中國(guó)的預(yù)審制度。關(guān)鍵詞：招投標(biāo)；資格預(yù)審；建設(shè)項(xiàng)目引言在工程項(xiàng)目招投標(biāo)過程中的資格預(yù)審是在發(fā)送投標(biāo)邀請(qǐng)或出售招標(biāo)文件前，招標(biāo)方對(duì)投標(biāo)候選人的資質(zhì)，業(yè)績(jī)，技術(shù)水平，財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行考察，根據(jù)符合預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)的資格，來選擇合格的投標(biāo)人。它的一個(gè)基本目標(biāo)是審查潛在投標(biāo)人是否有能力，經(jīng)驗(yàn)，信譽(yù)承接項(xiàng)目。另一方面，將投標(biāo)人的數(shù)量控制在一定的范圍內(nèi)，確保招投標(biāo)活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)效率，減少招標(biāo)評(píng)估的工作量。在中國(guó)目前的招投標(biāo)工作中，一方面混亂了資格預(yù)審的作用，弱化了評(píng)標(biāo)和校準(zhǔn)功能；另一方面，在資格預(yù)審中也存在一些缺陷，如非特異性的適用條件，未明確審查內(nèi)容，更多的是主觀評(píng)價(jià)方法，缺乏相應(yīng)的制度保障等，這些對(duì)規(guī)范資格預(yù)審制度是非常重要的。一、中國(guó)建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)資格預(yù)審制度的演變?cè)谥袊?guó)，資格預(yù)審制度是建立在招投標(biāo)制度上的?！吨腥A人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》頒布于1999年，其中規(guī)定：招標(biāo)要求潛在投標(biāo)人提供的資格和業(yè)績(jī)證明，并根據(jù)項(xiàng)目本身的要求考察潛在投標(biāo)人的資格。資格預(yù)審的規(guī)定在招標(biāo)投標(biāo)法中過于簡(jiǎn)單。它沒有獨(dú)立的要求規(guī)范資格預(yù)審程序，并不對(duì)資格預(yù)審文件的基本內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。建設(shè)部頒布89號(hào)令2001《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》中肯定了項(xiàng)目招標(biāo)資格預(yù)審的作用。根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的需要，招標(biāo)人可以自行進(jìn)行資格預(yù)審，并委托工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)來做這個(gè)。建設(shè)[2005]208號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督的若干意見》進(jìn)一步提供了建設(shè)工程招投標(biāo)資格預(yù)審的適用條件。在建設(shè)工程招投標(biāo)中，除技術(shù)特別復(fù)雜或特殊的技術(shù)要求，它促進(jìn)了崗位資格。在不同的城市，對(duì)具體的評(píng)估方法有相關(guān)規(guī)定，如“北京預(yù)條件方法建設(shè)工程招投標(biāo)（2006）”規(guī)定：資格預(yù)審評(píng)價(jià)可以采用定量和定性相結(jié)合的評(píng)估方法或其他法律允許的評(píng)估方法。自2008年5月1日起實(shí)施的“施工招標(biāo)資格預(yù)審”標(biāo)準(zhǔn)文檔，提供了資格預(yù)審模型。招標(biāo)可以根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和實(shí)際需要發(fā)展具體要求。第三章“資格預(yù)審辦法”提供了兩種方法：合格制和有限數(shù)量制，招標(biāo)人可以根據(jù)具體特點(diǎn)和實(shí)際需要選擇相應(yīng)方法。二、建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審中的問題盡管資格預(yù)審的引入是符合相關(guān)法律規(guī)定，但在我國(guó)招投標(biāo)實(shí)踐中，資格預(yù)審活動(dòng)仍有一些亟待解決的問題，可歸納為以下幾個(gè)主要方面。A.資格預(yù)審程序缺乏明確的規(guī)定資格預(yù)審適用性的法律規(guī)定：招標(biāo)人可以根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的需要進(jìn)行資格預(yù)審。建設(shè)工程招投標(biāo)中，除技術(shù)特別復(fù)雜或特殊的技術(shù)要求外，它促進(jìn)崗位資格。在實(shí)際的操作中，招標(biāo)人很難掌握哪些項(xiàng)目需要資格預(yù)審。如果投標(biāo)成本和項(xiàng)目?jī)r(jià)值不匹配，招標(biāo)人不考慮規(guī)模和技術(shù)難度進(jìn)行預(yù)先資格總是復(fù)雜的。它肯定會(huì)使預(yù)資格流于形式。B.通過資格預(yù)審的不完美的指標(biāo)，考察企業(yè)的綜合能力是很難的資格預(yù)審的目的是審查投標(biāo)公司的整體能力是否能滿足招標(biāo)項(xiàng)目的要求，并應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)控制風(fēng)險(xiǎn)的能力和表現(xiàn)能力。然而，目前在中國(guó)，預(yù)認(rèn)證指標(biāo)體系不健全，主要集中在審查企業(yè)資質(zhì)，技術(shù)能力，財(cái)務(wù)能力，經(jīng)驗(yàn)等等。這些條件與建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)一致。資格等級(jí)主要反映施工企業(yè)的技術(shù)能力的比例，說明企業(yè)承接一定規(guī)模的項(xiàng)目的一個(gè)特定的職業(yè)能力，但它并不能反映企業(yè)的綜合能力，特別是，性能，控制和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力。C.評(píng)估方法缺乏客觀性中國(guó)在資格預(yù)審中使用兩種篩選方法：定性和定量，定性篩選方法用于對(duì)申請(qǐng)人的數(shù)量沒有限制，但這種方法有很多人為的因素，使一些資格預(yù)審的標(biāo)準(zhǔn)和方法容易有偏見，而不是基于項(xiàng)目本身的特點(diǎn)選擇合格的承包商；定量方法用于對(duì)報(bào)名人數(shù)的限制，更常見的方法是“百分制打分”，但這種方法在指標(biāo)及其權(quán)重的選擇上有一些不合理的因素，這往往是由專家個(gè)人傾向和經(jīng)驗(yàn)所影響。D.評(píng)估結(jié)果的方法缺乏合理性考慮到整個(gè)招投標(biāo)活動(dòng)中評(píng)標(biāo)工作量的社會(huì)成本，在采用資格預(yù)審和過度的成功申請(qǐng)者的情況下，合格投標(biāo)人的數(shù)量是被限制的。當(dāng)合格的投標(biāo)申請(qǐng)人數(shù)量超過七，招標(biāo)人可以選擇下列方式之一確定誰是投標(biāo)申請(qǐng)人：1)按照資格預(yù)審文件約定的審查方法，招標(biāo)人通過得分和排序從投標(biāo)資格預(yù)審合格的申請(qǐng)人中從高到低確定7或更多合格的投標(biāo)人；2)隨機(jī)抽簽確定資格預(yù)審合格的投標(biāo)人名單，通常不低于7；隨機(jī)抽獎(jiǎng)的方法是公開但不科學(xué)。事實(shí)上，這是歧視投標(biāo)人的得分和排序；避免排序的隨機(jī)性。但也有評(píng)價(jià)指標(biāo)不完全和評(píng)價(jià)方法缺乏客觀性的問題。E.評(píng)定材料缺乏真實(shí)性資格預(yù)審是中標(biāo)的第一步。有些人使用假資格或其他的名義參與競(jìng)爭(zhēng)才能通過資格預(yù)審和中標(biāo)的現(xiàn)象屢見不鮮。在公開招標(biāo)的大多數(shù)項(xiàng)目中廣泛使用，并且投標(biāo)申請(qǐng)人數(shù)量大。它對(duì)招標(biāo)人審查投標(biāo)人是困難的。資格預(yù)審只是停留在書面考試，但很少篩選申請(qǐng)材料的真實(shí)性。它有助于投標(biāo)人弄虛作假行為。F.評(píng)估程序缺乏公正性雖然現(xiàn)有的法律法規(guī)對(duì)建設(shè)行政主管部門的權(quán)威進(jìn)行全過程監(jiān)督，但只有招標(biāo)情況書面報(bào)告監(jiān)督中標(biāo)人的確定，如何保證資格預(yù)審的公開、公平、公正的方式并沒有明確的定義，它使預(yù)資格評(píng)估程序存在諸多弊端。例如，招標(biāo)人捉弄專家的選擇，特別是選擇相關(guān)的“專家”。招標(biāo)人故意操縱評(píng)估結(jié)果。招標(biāo)人故意設(shè)置特定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于一個(gè)特定的投標(biāo)人。這排除了一些潛在投標(biāo)人的一些反常的原因是合格的。所有這些預(yù)先資格不公平。三、國(guó)外建設(shè)工程招標(biāo)資格預(yù)審成功的做法國(guó)外建設(shè)工程招投標(biāo)制度已發(fā)展到成熟及其施工招標(biāo)資格預(yù)審也發(fā)揮了應(yīng)有的作用。在美國(guó)，有較少的項(xiàng)目，需要預(yù)先資格。由于工程保險(xiǎn)制度有為承包商提供資格預(yù)審的功能。這種嚴(yán)格有效的信用專業(yè)承包商資格預(yù)審?fù)ㄟ^行政手段和業(yè)主的自我調(diào)查代替市場(chǎng)準(zhǔn)入控制。擔(dān)保公司評(píng)估通常基于標(biāo)準(zhǔn)4C的性格，承包商的風(fēng)險(xiǎn)資本，能力和連續(xù)性。英國(guó)的官方機(jī)構(gòu)通常有一個(gè)名單的合格的承包商；同時(shí)，業(yè)主也有一個(gè)。招標(biāo)人可以根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，招標(biāo)時(shí)選擇合格承包商名單的投標(biāo)人。招標(biāo)人需要定期更新和監(jiān)測(cè)他們的的合格投標(biāo)人名單，清除表現(xiàn)欠佳的公司并吸收這些質(zhì)量水平、技術(shù)能力、財(cái)力全部合格的新公司。合格承包商名單是一個(gè)社會(huì)對(duì)承包商誠(chéng)信的肯定。這是一個(gè)長(zhǎng)期的機(jī)制，有效地提高他們承包商指南的可信度和整體強(qiáng)度。在上世紀(jì)90年代，日本政府已經(jīng)建立了一套的公共工程承包資質(zhì)評(píng)價(jià)體系。對(duì)建筑施工企業(yè)的管理和技術(shù)的客觀評(píng)價(jià)系統(tǒng)是基于“建筑業(yè)法”的“管理項(xiàng)目考試”和“注冊(cè)運(yùn)營(yíng)資格”?；谶@一系統(tǒng)，外包機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，對(duì)參加投標(biāo)的承包商根據(jù)工程規(guī)模，類型和其他商業(yè)術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行資格名單的確定。FIDIC認(rèn)為資格預(yù)審的目的是確定符合條件的企業(yè)名單，同時(shí)確保招投標(biāo)有一定的競(jìng)爭(zhēng)。它允許數(shù)量的資格預(yù)審合格的企業(yè)應(yīng)該不超過7。FIDIC通常使用很簡(jiǎn)單百馬克系統(tǒng)對(duì)檢測(cè)分級(jí)申請(qǐng)資格預(yù)審的公司做一個(gè)全面的測(cè)定。資格預(yù)審得分最低為60，這些公司的得分低于最低要被淘汰?！妒澜玢y行采購(gòu)指南》第2.9條規(guī)定：對(duì)于大型或復(fù)雜的作品，或高成本的準(zhǔn)備詳細(xì)的招標(biāo)文件，這可能是反競(jìng)爭(zhēng)的，資格預(yù)審?fù)ǔＪ潜匾?。資格預(yù)審應(yīng)完全基于潛在投標(biāo)人履行合同的能力和資源。銀行的《作品和用戶指南》采購(gòu)資格預(yù)審文件也認(rèn)為在透明性條件對(duì)大型項(xiàng)目的資格預(yù)審的優(yōu)勢(shì)大大超過了它的缺點(diǎn)。此外，世界銀行貸款項(xiàng)目高度重視審查投標(biāo)人的財(cái)務(wù)狀況，并通過“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的行為”。每個(gè)審計(jì)指標(biāo)集都有通過或失敗的標(biāo)準(zhǔn)。上述國(guó)家或組織招標(biāo)項(xiàng)目資格預(yù)審的特征表現(xiàn)如表1。四、來自國(guó)外資格預(yù)審的靈感基于在國(guó)外和在中國(guó)的資格預(yù)審問題的成功實(shí)踐，本文提出以下改進(jìn)建議：A.集中資格預(yù)審的適用性資格預(yù)審有優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)。為了使其利大于弊，我們應(yīng)該關(guān)注其應(yīng)用條件。資格預(yù)審不僅有復(fù)雜的或高價(jià)值的招標(biāo)項(xiàng)目，也是價(jià)值較低，具有技術(shù)復(fù)雜或高度專業(yè)化的招投標(biāo)項(xiàng)目。由世界銀行推薦，公共項(xiàng)目是一個(gè)大的（通常超過一百萬美元）和復(fù)雜的技術(shù)需要資